Contract
I. Smluvní strany
SMLOUVA O ÚPISU, VYDÁNÍ A ZPĚTNÉM ODKUPU INVESTIČNÍCH AKCIÍ FONDU
ADAX Fond firemního nástupnictví SICAV, a.s.
(dále jen „Smlouva o úpisu“)
ADAX Fond firemního nástupnictví SICAV, a.s., IČO 10735551, se sídlem Xx Xxxxxxxx 0000/00, Xxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, (dále jen „Fond“) ve prospěch ADAX
Fond firemního nástupnictví, podfond 1 (dále jen „Podfond“), zastoupená jediným členem statutárního orgánu CODYA investiční společnost, a.s., IČO 06876897, se sídlem Poňava 135/50, 664 31 Lelekovice, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném u Krajského soudu v Brně, sp. zn. B 7923 (dále jen „Společnost“) a
nvestor
Jméno / obchodní firma / název Příjmení Titu
RČ / IČO Datum narození Místo narození
Státní příslušnost
Pohlaví
muž žena
Adresa trvalého bydliště / místa podnikání / sídla
Ulice a č.p. PSČ
Obec
Stát
Kontaktní adresa
Ulice a č.p. PSČ
Obec
Stát
Kontaktní telefon E-mai
Stát daňové rezidentury
ČR jiný, uveďte:
Stát DIČ (pouze rezidenti mimo ČR)
Bankovní účet
Číslo účtu v České republice v měně CZK
Číslo účtu v České republ ce v měně
Zástupce Investora právnické osoby
Jméno
Příjmení Titu
RČ Datum narození Místo narození
Adresa trvalého bydliště
Ulice a č.p. PSČ
Obec
Státní příslušnost
Pohlaví
muž žena
Stát
Doklad totožnosti Investora / Zástupce Investora právnické osoby
Druh Dokladu totožnosti Číslo Dokladu totožnosti
občanský průkaz (OP) cestovní pas (CP) povolení k pobytu (PP)
II. Předmět Smlouvy o úpisu
Vydán kým (stát, příp. orgán)
Platný do
1. Předmětem této Smlouvy o úpisu je stanovení podmínek úpisu, vydání a zpětného odkupu investičních akcií Podfondu. Smlouvu o úpisu je Investor oprávněn uzavřít pouze na základě
uzavřené Smlouvy o poskytování služeb mezi Investorem a Společností.
2. Obsah Smlouvy o úpisu je tvořen též Dokumenty (Podmínky k investování, Statuty Fondu a Podfondu, Klíčové informace pro investory, Ceník a Informace o Společnosti), které Společ- nost poskytuje Investorovi a jsou zpřístupněny prostřednict ím zabezpečeného klientsk ho přístupu nebo na internetové adrese xxx.xxxxxxxxxxx.xx
3. Nedílnou součástí Smlouvy o úpisu je též příloha č. 1 – Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí a investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic.
4. Práva a povinnosti Investora a Fondu se řídí Smlouvou o úpisu, Statuty Fondu a Podfon u a příslušnými právními předpisy.
III. Prohlášení Investora
Ano, tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že jsem v písemné formě a samostatně učinil prohlášení, že se považuji za kvalifikovaného investora ve smyslu § 272 zákona
1 č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a inv stičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZISIF“).
2 Ano, tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že jsem si vědom/a rizik spojených s investováním do tohoto Podfondu.
3 Ano, tímto prohlášením a svým podpisem potvrzuji, že budu investovat 125.000 EUR a více, v takovém případě není třeba vyplnit přílohu č. 1 - Dotazník pro Investora k finanč- nímu zázemí a investičním cílům a odborným znalost m a zkušenostem v oblasti investic.
IV. Služby
1 Společnost bude Investorovi poskytovat informace o Fondu a Podfondu způsobem a v rozsahu s ednaném ve Smlouvě o poskytování služeb uzavřené mezi Společností a Investorem.
2 Investor je oprávněn způsob, rozsah a frekvenci poskytování informací Společností změnit v souladu s Podmínkami k investování.
V. Informace o zpracování osobních údajů
Podpisem této Smlouvy o úpisu Investor, případně osoba jej zastupující stvrzuje, že se seznámil s informacemi o zpracování svých osobních údajů a je poučen o tom, že poskytnutí osobních údajů Fondu je dobrovolné, avšak v rozsahu, ve kterém je Fond povinen tyto údaje zpracovávat na základě zákona, je poskytnutí některých údajů nezbytné pro uzavření Smlouvy o úpisu a pro plnění práv a povinností z ní vyplývajících. Investor rovněž bere na vědomí, že údaje týkající se Investora mohou být ohlášeny Specializovanému finančnímu úřadu a mohou být dále poskytnuty správcům daní v jiných zemích, ve kterých Investor může být daňovým rezidentem, pokud tyto země nebo správci daní v těchto zemích, uzavřeli dohody za účelem výměny informací. Investor bere na vědomí, že poskytnutí ostatních dobrovolně sdělených osobních údajů bude považováno za výslovné udělení souhlasu se správou a zpracováním takových osobních údajů. Investor byl informován o svých právech a o povinnostech správce, zejména o právu přístupu k osobním údajům, o právu na opravu osobních údajů a dalších právech a prohlašuje, že poskytnuté údaje jsou přesné a úplné a zavazuje se bez zbytečného odkladu nahlásit jakoukoliv změnu zpracovávaných osobních údajů.
STRANA 1/3 Smlouva_ADAX_v03_102023
VI. Dotazník k určení rizikovosti Investora
1. Jaký je účel a zamýšlená povaha obchodu?
Vyplnění tohoto dotazníku je nezbytné k posouzení rizikovosti Investora a bez poskytnutí a vyhodnocení těchto infor- mací nebude tento návrh Smlouvy o úpisu Investora Fondem přijat a nebude mu umožněno investování do Podfondu.
Zhodnocení volných peněžních prostředků prostřednictvím investice do Podfondu. Jiný účel a povaha obchodu (doplňte)
2. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Můžete vybrat více odpovědí. Plat nebo odměny Jiný (doplňte)
3. Jaký je celkový roční příjem/částka dle bodu 2.?
Do 100.000,- Kč 101.000,- Kč až 1.000.000,- Kč 1.000.001 Kč,- až 10.000.000,- Kč Nad 10.000.000,- Kč
4 Povolání
5 Jste Politicky exponovanou osobou?
A (doložte původ Ne
finančních prostředků)
6. Jste právnickou osobou?
Ano (přiložte vyplněný formulář Vlastnická Ne
a řídící struktura právnické osoby)
VII. Podfond
Název Třídy (vyberte z možností)
Zvolená výše Vstupního poplatku v % bude aplikována na všechny veřejně nabízené Třídy Podfondu.
Bankovní účet
zvolte fond...
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k úhradě
Název Třídy (vyberte z možností) Bankovní účet
zvolte fond...
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k úhradě
VIII. Popis nejdůležitějších rizik spojených s investováním do Fondu
Fondy kvalifikovaných investorů a investoři do těchto fondů podléhají nižší míře právní ochrany v porovnání s fondy kolektivního investování. Obhospodařovatel fondu kvalifikovaných inves- torů má možnost zvolit investiční limity a investiční strategii volněji, neboť jsou upraveny především Statutem na rozdíl od fondu kolektivního investování, kde jsou investiční limity stanoveny také v právních předpisech. Změny Statutu nepodléhají schválení Českou národní bankou a obhospodařovatel může změnit investiční strategii a související rizika po dobu trvání Fondu. Investorem do Fondu může být pouze kvalifikovaný investor, který má odborné znalosti a zkušenosti s investováním do majetku, do kterého Fond investuje, a to minimálně v rozsahu, který mu umožní vlastní investiční rozhodnutí a vyhodnocování rizika, která při investování do Fondu podstupuje. Investice do Fondu by měla tvořit pouze doplňkovou část majetku Investora. Úplné a aktuální informace o rizicích investování do Fondu jsou uvedeny ve Statutu a zahrnují:
- riziko vyplývající ze způsobu investování Fondu resp.Podfondu
- riziko externích subjektů vyplývající z možností selhání při výkonu svých smluvních závazků
- operační riziko, jehož důsledkem může vzniknout ztráta vlivem nedostatků či selhání vnitřních procesů Společnosti
- riziko tržní, kreditní, riziko koncentrace, operační, apod.
IX. Závěrečná ustanovení
1 Investor bere na vědomí, že podpisem této Smlouvy o úpisu činí Fondu návrh na uzavření Smlouvy o úpisu a že Xxxxxxx o úpisu nabývá účinnosti dnem jejího přijetí Fondem, o čemž bude Investor vyrozuměn. Investor si přeje být vázán Smlouvou o úpisu v případě přijetí návrhu Xxxxxxxxx Xxxxxx.
2 Pokud Smlouva o úpisu nestanoví jinak, pak pojmy uváděné ve Smlouvě o úpisu s velkým počátečním písmenem mají význam definovaný v Podmínkách k investování do investičních fondů, které obhospodařuje a jejichž administraci provádí společnost XXXXX investiční společnost, a.s., v platném znění (dále jen „Podmínky k investování“).
3 Fond je návrh na uzavření Smlouvy o úpisu oprávněn zamítnout, a to zejména tehdy, je-li neúplný, není-li Investorem řádně vyplněn nebo neodpovídá-li zamýšlená inves ce jeho zna- lostem, zkušenostem, investičním cílům a finančnímu zázemí. Investice do Fondu je zároveň umožněna pouze kvalifikovaným investorům, kteří nejsou daňovými rezidenty Spojených států amerických.
4 Investor je oprávněn vyžádat si aktuální znění Dokumentů kdykoli u Obchodního zástupce a na Kontaktním místě Společnosti v listinné podobě či e-mailem. Vybrané Dokumenty a další informace poskytuje Fond Investorovi rovněž prostřednictvím internetové adresy xxx.xxxxxxxxxxx.xx.
5 Investor prohlašuje, že:
a) byl upozorněn a je mu znám význam článku II. (Předmět Smlouvy o úpisu) odstavce 2 Smlouvy o úpisu, na jehož základě je část obsahu Smlouvy o úpisu v souladu s § 17 1 zákona č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů, určena Podmínkami k investování a výslovně s jejich zněním souhlasí, jakož i souhlasí s ustanoveními, která odkazují na Dokumenty stojící mimo vlastní text Smlouvy o úpisu a bere na vědomí, že ho zavazují i tyto Dokument ,
b) má pravidelný přístup na internet a souhlasí s poskytováním Klíčových informací pro investory, Statutu a dalších dokumentů týkajících se Fondu prostřednictvím intern tové adresy xxx.xxxxxxxxxxx.xx nebo prostřednictvím zabezpečeného klientského přístupu,
c) mu byly před podpisem návrhu Xxxxxxx o úpisu poskytnuty aktuální Klíčové informace pro investory a seznámí se vždy s jejich aktuálním zněním,
d) mu byly před podpisem návrhu Xxxxxxx o úpisu zpřístupněny informace dle ustanovení § 241 ZISIF,
e) údaje vztahující se k osobě Investora uvedené ve Smlouvě o úpisu jsou pravdivé, úplné a správné a zavazuje se bez zbytečného odkladů oznámit Společnosti všechny změny a sou- časně předložit dokumenty prokazující příslušné změny a poskytnout Fondu součinnost při ověřování údajů týkajících se Investora,
f) Smlouvu o úpisu uzavírá v rámci nakládání s výlučným vlastnictvím Investora,
g) je skutečným vlastníkem všech příjmů, které mu budou plynout z investování do Fondu,
h) byl seznámen s upozorněním, že současná výkonnost nezaručuje výkonnost budoucí a investice do cenných papírů vydávaných Fondem v sobě obsahuje riziko kolísání aktuální hodnoty investované částky a výnosů z ní a není zaručena návratnost původně investované částky. Riziko (odpovědnost) Investora je omezeno výší jeho investice do Fondu. Úplné informace o podstatných okolnostech a rizicích investice jsou uvedeny ve Statutu,
i) že není na seznamu osob a hnutí, vůči nimž jsou uplatňována sankční opatření v souladu se zvláštními právními předpisy, ani s těmito osobami není v obchodním nebo jiném kontaktu,
j) byl seznámen s definicí Politicky exponované osoby a Skutečného majitele ve smyslu ust. § 4 odst. 5 AML Zákona,
k) bere na vědomí, že stanovení aktuální hodnoty cenného papíru vydávaného Fondem ke dni připsání finančních prostředků Investora na účet Fondu a vydání cenných papírů vydá- vaných Fondem Investorovi může být realizováno ve značném časovém odstupu v závislosti na lhůtě pro stanovení aktuální hodnoty cenného papíru vydávaného Fondem uvedené ve Statutu,
l) bere na vědomí, že s cennými papíry vydávanými Fondem, do nějž investuje, není spojeno hlasovací právo na valné hromadě ani jiné právo, které by Xxxxxxxxxxx poskytovalo příleži- tost podílet se na řízení Fondu, nestanoví-li Dokumenty nebo právní předpisy jinak.
6 Investor je oprávněn po přijetí návrhu Xxxxxxx o úpisu Fondem zaslat své finanční prostředky ve prospěch příslušné Třídy Podfondu za účelem vydání cenných papírů Fondu ve výši částky k úhradě uvedené pro příslušnou Třídu Podfondu v čl. VII Smlouvy o úpisu. Minimální souhrnná výše investice do všech Tříd Podfondu uvedených v čl. VII. Smlouvy o úpisu, je uvedena v Potvrzení o přijetí návrhu Xxxxxxx o úpisu, zaslaném Investorovi bezprostředně po přijetí jeho návrhu Xxxxxxx o úpisu.
Úředně / Obchodním zástupcem ověřený podpis I vestora / Zástupce Investora
X. Podpis
Datum
Název obchodního partnera
Údaje o Obchodním zástupci (dále jen „OZ“), který ověřil totožnost Investora/Zástupce Investora, který podepsal tuto Smlouvu o úpisu, a údaje ve Smlouvě o úpisu:
Evidenční číslo OZ
Telefon OZ
Xxxxx a příjmení OZ
Podpis OZ
E-mail OZ
STRANA 2/3 Smlouva_ADAX_v03_102023
Příloha č. 1 - Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí, investičním cílům, odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic (dále jen „Dotazník“)
Pokud Investor hodlá investovat 125.000 € a více, nemusí tento Dotazník vyplnit.
I. DOTAZNÍK K ODBORNÝM ZNALOSTEM A ZKUŠENOSTEM V OBLASTI INVESTIC
1) Znáte níže uvedené investiční produkty, především co ovlivňuje jejich výnos a která rizika jsou s nimi spojena? Můžete vybrat více odpovědí.
Investiční fondy (např. dluhopisové, akciové, smíšené) luhopisy Akcie (případně investiční certifikáty, ETF, apod.) Neznám žádný
2) V porovnání s investorem do fondu kolektivního investování je kvalifikovanému investorovi poskytována jaká míra ochrany? Vyberte pouze jednu odpověď.
Vyšší Nižší Nevím
3) Dosáhl/a jste odborného vzdělání (např. VŠ nebo vzdělávací kurz zakončený odbornou zkouškou) se zaměřením na finanční trhy nebo máte povolání s tímto zaměřením? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano, doplňte: Ne, ale mám znalosti a zkušenosti z investování Ne, ale znalosti jsem získal/a samostudiem Ne
4) Jak dlouho investujete? Vyberte pouze jednu odpověď.
Více než 5 let 3 až 5 let Méně než 3 roky Vůbec
5) Je investice do fondu kvalifikovaných investorů zajištěna? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano Ne Nevím
6) Může fond kvalifikovaných investorů změnit svou investiční strategii? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano Ne Nevím
7) Které z níže uvedených investičních nástrojů jste v posledních 5 letech nakoupil/a? Můžete vybrat více odpovědí.
Investiční fondy (fondy kolektivního investování i fondy kvalifikovaných investorů) Dluhopisy Akcie a obdobné investiční nástroje Žádný
I. DOTAZNÍK K FINANČNÍMU ZÁZEMÍ A INVESTIČNÍM CÍLŮM
1) Jaký je přibližný celkový objem Vašich úspor a investic? Vyberte pouze jednu odpověď.
1.000.001,- Kč až 10.000.000,- Kč
Nad 10.000.000,- Kč
101.000,- Kč až 1.000.000,- Kč
2) Jste vlastníkem/spoluvlastníkem nějaké nemovitosti (domu, bytu, pozemku atd.)? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano, v hodnotě 1.000.001,- Kč až 5.000.000,- Kč
Ano, v hodnotě nad 5.000.000,- Kč
Ne Ano, v hodnotě do 1.000.000,- Kč
3) Jaký je zdroj Vašich měsíčních příjmů? Můžete vybrat více odpovědí.
Podnikání Obor:
IČO:
Pronájem
Příjem ze zaměstnání Obor: Jiné
4) Jaká je čistá výše Vašich měsíčních příjmů? Vyberte pouze jednu odpověď.
(Součet všech měsíčních příjmů, např. mzda a příjem z pronájmu, příjmy z podnikání atd. po odečtení finančních závazků, např. leasing, splátka hypotéky atd.)
Nad 50.000,- Kč
Nemám pravidelný příjem
Do 25.000,- Kč 25.001,- Kč až 50.000,- Kč
5) Jak velký podíl na Vašem celkovém majetku tvoří plánovaná částka k investici do Fondu? Vyberte pouze jednu odpověď.
Do 25 % nad 25 %
6) Jaké jsou Vaše investiční cíle? Vyberte pouze jednu odpověď.
Investiční horizont do 3 let, nízký očekávaný výnos, nízké kolísání hodnoty investice do 2,5 %
Investiční horizont do 7 let, vyšší potenciál výnosu při vyšším kolísání hodnoty investice do 20 %
Investiční horizont do 5 let, nižší očekávaný výnos, nižší kolísání hodnoty investice do 10 %
Investiční horizont nad 7 let, vysoký potenciál výnosu při vysoké míře kolísání hodnoty investice nad 20 %
7) Jak byste se pravděpodobně zachoval/a, pokud by hodnota Vaší investice mimořádně poklesla více, než jste očekával/a? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ukončil/a bych investici, abych zabránil/a případným dalším ztrátám
Investici bych zachoval/a
Navýšil/a bych investici
III. VYHODNOCENÍ DOTAZNÍKU (vyplní Obchodní zástupce)
1) Odpovídá zamýšlená investice odborným znalostem a zkušenostem kvalifikovaného investora?
✔
Počet bodů Ano Ne
2) Odpovídá zamýšlená investice finančnímu zázemí a investičním cílům kvalifikovaného investora?
✔
Počet bodů Ano Ne
Vyhodnocení provedl OZ:
Evidenční číslo OZ
Podpis OZ
Xxxxx a příjmení OZ
Datum
V. PODPIS
Poskytnutí těchto informací Investorem je nezbytné pro vyhodnocení, zda Investorem zamýšlená investice odpovídá jeho
finančnímu zázemí a investičním cílům a jeho odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic v případě, že hodlá investovat méně než 125.000 € (platí v souhrnné výši pro všechny fondy kvalifikovaných investorů, které obhospodařuje a jejichž administraci provádí Společnost).
Prohlašuji, že jsem uvedl pouze údaje pravdivé, úplné a prosté zkreslení. Dále prohlašuji, že jsem porozuměl obsahu Dotazníku a že v případě, kdy nastane jakákoliv změna v uváděných údajích, o ni bez zbytečného odkladu Fond informuji. Prohlašuji, že jednám zcela na vlastní účet a jsem konečným příjemcem všech plnění vyplývajících z investování do Fondu.
Podpis Investor
STRANA 3/3 Smlouva_ADAX_v03_102023