RÁMCOVÁ SMLOUVA

RÁMCOVÁ SMLOUVA

o vydávání a odkupování cenných papírů

(RS-VOCP-2102-CZ)

POVINNÁ POLE JSOU TMAVĚ PODBARVENA

ČÍSLO SMLOUVY (VARIABILNÍ SYMBOL):

NÁZEV ÚČTU:

PO

Žena

Xxxxx a příjmení, titul / Obchodní firma:

KLIENT:

Muž

Datum narození:

Rodné číslo:

A - SMLUVNÍ STRANY

Trvalé bydliště / sídlo (ulice, město, PSČ, stát, nejedná-li se o ČR anebo SR):

Rodné číslo / IČO:

Místo narození:

Bankovní účet klienta:

Státní příslušnost:

Datum narození/vzniku:

E-mail:

Adresa pro doručování:

Telefon:

ZÁSTUPCE KLIENTA:

(nejedná-li Klient osobně)

Xxxxx a příjmení, titul:

E-mail:

Telefon:

Trvalé bydliště (ulice, město, PSČ, stát, nejedná-li se o ČR anebo SR):

Místo narození:

Státní příslušnost:

Pas

PRŮKAZ TOTOŽNOSTI IDENTIFIKOVANÉ OSOBY:

Klient Zástupce klienta OP

Číslo:

Platný do:

Vydal:

SPOLEČNOST: INVESTIKA, investiční společnost, a.s., se sídlem U Zvonařky 291/3, 120 00 Praha 2, Česká republika, IČO: 041 58 911. Společnost je zapsána v obch. rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 20668

Výše čistého příjmu ročně:

do 500 tis. Kč

od 500 tis. Kč až do 1 mil. Kč

nad 1 mil. Kč až do 3 mil. Kč

nad 3 mil. Kč

Jaká je povaha a rozsah Vašeho zdroje příjmů?

Mzda/Plat

Podnikání

Důchod/Výživné/Dávky

Obor činnosti: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Příjmy z kapitálu (pronájem nemovitostí, podíl na společnostech apod.)

Jiné (uveďte): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Pracovní pozice: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány?

Úspory z výše uvedených příjmů

Prodej majetku

Dědictví

Jiné (uveďte): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Objem prodeje majetku, dědictví nebo jiné zdroje (orientačně): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Uveďte stát Vaší daňové rezidentury

Česká republika

USA *) GIIN: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Jiné (s uvedením DIČ): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Jste politicky exponovaná osoba? **)

Ano

Pokud jste politicky exponovanou osobou, uveďte informace o původu majetku (např. příjmy z podnikání včetně specifikace podnikatele, Ne příjmy ze zaměstnání včetně uvedení zaměstnavatele, příjmy z prodeje majetku, z daru, dědictví, z výživného, důchodu či jiných dávek, jiné zdroje):

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Xxxxx/příjmení, RČ/datum narození skutečného majitele právnické osoby, resp. fyzické osoby, za kterou Klient Xxxxxxx uzavírá (nejedná se však o zástupce Klienta - vizte výše) ***):

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

B - AML DOTAZNÍK

ŽÁDOST O VYDÁNÍ CENNÝCH PAPÍRŮ C - JEDNORÁZOVÝ POKYN K ÚPISU

Hrubá částka k investování:

Měna:

CZK

Číslo:

1

Název investičního nástroje: INVESTIKA realitní fond, otevřený podílový fond, třída: CZK

Kód Investičního nástroje (ISIN):

CZ0008474830

Vstupní poplatek (%):

Bankovní spojení (název banky):

Česká spořitelna, a.s., Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00, IČ: 45 24 47 82

SWIFT Kód:

XXXXXXXX

Číslo účtu pro jednorázové investice v CZK:

7998862 / 0800 (XX00 0000 0000 0000 0000 0000)

D - TRVALÝ POKYN K ÚPISU

Číslo: Název investičního nástroje: INVESTIKA realitní fond,

Vstupní poplatek (%):

1

otevřený podílový fond, třída: CZK

Hrubá částka k investování:

Měna:

CZK

Plánovaná doba (počet let):

Časový interval:

měsíčně Cílová částka:

Předplacený vstupní poplatek:

Kód Investičního nástroje (ISIN):

CZ0008474830

Volba varianty předplaceného vstupního poplatku k Trvalému pokynu (pouze v případě splnění podmínek uvedených v čl. IV. odst. 10 Obchodních podmínek)

S první platbou - předplacený vstupní poplatek bude uhrazen s první platbou

Běžná - předplacený vstupní poplatek bude strháván z prvních částek přiřazených k Trvalému pokynu, a to ve výši 70% z výše uvedené hrubé částky k investování.

Expresní - předplacený vstupní poplatek bude strháván z prvních částek přiřazených k Trvalému pokynu, a to ve výši 100% uhrazených částek.

Průběžné strhávání - bez předplaceného vstupního poplatku, vstupní poplatek bude strháván z každé částky přiřazené k Trvalému pokynu – sazba vstupního poplatku je standardní sazbou uvedenou v platném sazebníku (v této variantě se nevyplňují pole „Plánovaná doba“, „Cílová částka“ a„Předplacený vstupní poplatek“ – pokud uvedená pole budou přesto vyplněna, nepřihlíží se k nim)

Bankovní spojení (název banky):

Česká spořitelna, a.s., Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00, IČ: 45 24 47 82

SWIFT Kód:

XXXXXXXX

Číslo účtu pro pravidelné investice v CZK:

500002432 / 0800 (XX00 0000 0000 0000 0000 0000)

E - PROJEV VŮLE SMLUVNÍCH STRAN

Klient a Společnost uzavírají Smlouvu, jejíž obsah je uveden v sekcích A, B, C, D, E, G, H a I tohoto smluv- ního formuláře. Klient prohlašuje, že a) se před podpisem Smlouvy seznámil s jejím obsahem a dále s dokumenty, které mu podle sekce I tohoto smluvního formuláře byly poskytnuty; b) je mu znám vý- znam doložky Smlouvy odkazující na Obchodní podmínky (sekce G bod 4 tohoto smluvního formuláře);

c) souhlasí se způsobem změn v obsahu Smlouvy, včetně změn Obchodních podmínek (sekce G tohoto smluvního formuláře) a Sazebníku (který je Společnost oprávněna jednostranně měnit); d) výslovně činí všechna prohlášení uvedená v sekci I tohoto smluvního formuláře, jakož i prohlášení o udělení souhlasu se zpracováním osobních údajů uvedeném v sekci H tohoto smluvního formuláře; a e) chce být vázán Xxxxxxxx, tak jak je její znění navrhováno v tomto smluvním formuláři.

Poznámka:

Datum:

Místo:

Zaškrtnutím příslušného políčka

uděluji neuděluji

Společnosti souhlas ke zpracování svých osobních údajů v rozsahu a k účelu stanovenému v bodě (iv) části Zpra- cování osobních údajů (marketingové účely), dále zaškrtnutím příslušného políčka

uděluji neuděluji

Společnosti souhlas k předávání osobních údajů osobám propojeným se Společností a zároveň výslovně

uděluji neuděluji

Společnosti souhlas se zpracováním mého biometrického podpisu jakožto citlivého údaje. Podpis Klienta / zástupce Klienta:

F - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL

Investiční zprostředkovatel:

Zástupce:

Evidenční číslo:

Telefon:

E-mail:

Prohlašuji, že jsem podle průkazu totožnosti uvedeného výše ověřil totožnost Klienta, resp. jeho zástupce, který přede mnou xxxxxxxxxx- ně podepsal tuto Smlouvu, že jsem ověřil identifikační údaje z průkazu totožnosti a současně jsem ověřil i shodu podoby s vyobrazením v průkazu totožnosti. Potvrzuji, že jsem Xxxxxxxxx (jeho zástupci) před podpisem Smlouvy sdělil zákaznickou kategorii, upozornil jej na rizika spojená s investicemi do relevantních Investičních nástrojů a poskytl mu Sdělení klíčových informací ke všem relevantním cenným papírům.

Datum:

Podpis:

G - SMLUVNÍ UJEDNÁNÍ

1. Předmět Smlouvy. Předmětem Smlouvy je vydávání a odkupování cenných papírů podílových fondů obhospo- dařovaných Společností Klientovi.

2. Cenné papíry. Na základě této Smlouvy je Klient oprávněn upisovat (nabývat) cenné papíry kteréhokoli podílo- vého fondu obhospodařovaného Společností uvedeného v této smlouvě, u kterého je připuštěno vydání cenných papírů. Na základě této Smlouvy je také Klient oprávněn požádat o odkoupení cenných papírů.

3. Cenové a platební podmínky. Vydávání cenných papírů se realizuje za Společností aktuálně uveřejňované ceny. Cena cenných papírů je Společností stanovována dle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a inves- tičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, a statutu příslušného podílového fondu. Způsob určení ceny vydáva- ných cenných papírů při úpisu (nabytí) cenných papírů Klientem je upraven v Obchodních podmínkách a ve statutu příslušného podílového fondu.

4. Práva a povinnosti smluvních stran. Práva a povinnosti smluvních stran při vydávání a odkupování cenných papírů se dále řídí zákonem č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozděj- ších předpisů, statutem příslušného podílového fondu a Obchodními podmínkami pro vydávání a odkupování cen- ných papírů u Společnosti účinnými ke dni uskutečnění nákupu cenných papírů. Obsah Smlouvy tvoří též obchodní podmínky pro vydávání a odkupování cenných papírů (v této smlouvě jen jako „Obchodní podmínky“). Klient tímto prohlašuje, že se s Obchodními podmínkami před podpisem této Smlouvy obeznámil. Ujednání ve Smlouvě mají přednost před Obchodními podmínkami. Společnost je oprávněna Obchodní podmínky v přiměřeném rozsahu změ- nit. Změní-li se právní předpisy, podmínky na trzích finančních služeb, dojde ke změnám technologií nebo organi- začních procesů, je Společnost tyto Obchodní podmínky oprávněna změnit, a to zejména v oblasti úpravy způsobu uzavírání, změn a ukončování smluv, pravidel komunikace, podmínek jednotlivých finančních služeb, požadavků na prokazování oprávnění jednat vůči Společnosti a informačních povinností. Změnu Obchodních podmínek oznámí Společnost Klientovi nejméně 30 dní přede dnem právních účinků změny pro závazek podle Xxxxxxx vyvěšením na svých internetových stránkách s uveřejněním úplného znění Obchodních podmínek po změně. Klient je oprávněn

změnu Obchodních podmínek odmítnout a Smlouvu z tohoto důvodu vypovědět s výpovědní dobou v délce jedno- ho měsíce. Nedojde-li taková výpověď Společnosti nejpozději v den, kdy nastávají právní účinky změny Obchodních podmínek pro závazek podle Smlouvy, a není-li tento den v místě sídla Společnosti pracovním dnem, pak v nejblíže následující pracovní den platí, že Klient změnu Obchodních podmínek přijal.

5. Odpovědnost za škodu. Společnost odpovídá za škody způsobené porušením jejích povinností ze Smlouvy. Neodpovídá však, jestliže jí ve splnění povinnosti dočasně nebo trvale zabrání mimořádná nepředvídatelná a ne- překonatelná překážka vzniklá nezávisle na její vůli (vyšší moc). Společnost dále neodpovídá za škody způsobené třetí osobou, kterou Společnost ke splnění své povinnosti použije, například Investičním zprostředkovatelem a jeho zástupcem, osobou zajišťující provedení obchodu s Investičními nástroji či jeho vypořádání nebo osobou vedoucí evidenci Investičních nástrojů. Odpovídá však za škodu, kterou způsobila nedodržením odborné péče při výběru a kontrole třetí osoby. Společnost neodpovídá za vývoj tržní hodnoty Investičních nástrojů a výnosů z nich.

6. Doba trvání Smlouvy a možnosti jejího ukončení. Smlouva se uzavírá na dobu neurčitou a může být ukončena:

i) písemnou dohodou smluvních stran; ii) písemnou výpovědí kterékoliv smluvní strany, a to bez uvedení důvodu. Výpovědní doba je 1 měsíc a začíná běžet 1. dnem kalendářního měsíce následujícího po měsíci, ve kterém byla výpo- věď doručena druhé smluvní straně. Smluvní strany se zavazují, že ke dni zániku Xxxxxxx vyrovnají vzájemné závazky ze Xxxxxxx. Nebude-li to objektivně možné, vyrovnají je v co nejkratší době po zániku Smlouvy; postupují přitom po- dle ustanovení zaniklé Smlouvy (včetně Obchodních podmínek), jako kdyby Smlouva ještě trvala. Klient je povinen dát pokyny k obstarání prodeje nebo převodu investičních nástrojů evidovaných na Účtu vlastníka nejpozději spo- lečně s projevem vůle ukončit Smlouvu, resp. do 10-ti dnů od dojití projevu vůle k ukončení vyjádřenou Společností.

7. Změna Smlouvy. Měnit obsah Smlouvy je možné pouze písemnou formou. Smlouva nemění ani nenahrazuje dosavadní závazky mezi smluvními stranami, byly-li takové závazky založeny dříve uzavřenou smlouvou nebo smlou- vami o tomtéž nebo obdobném předmětu plnění jako má Smlouva.

H - ZPRACOVÁNÍ OSOBNÍCH ÚDAJŮ

„Společnost v souladu s nařízením Evropského Parlamentu a Rady EU č. 2016/679 (dále jen „GDPR“) zpracovává Vaše osobní údaje za následujícími účely:

(i) Jednání o uzavření Smlouvy a její případné následné plnění: Společnost bude z důvodu jednání o uzavření Smlouvy a jejího následného plnění zpracovávat Vaše osobní úda-je, a to v rozsahu uvedeném v této Smlouvě (dále jen „osobní údaje“). Společnost bude zpracovávat osobní údaje manuálně, automaticky, v elektronické a listinné po- době prostřednictvím zpracovatele (seznam zpracovatelů je k dispozici v sídle Společnosti a na internetových strán- kách xxx.xxxxxxxxx.xx, příp. může být Klientovi zaslán na žádost), který bude předávat osobní údaje Společnosti, jež je bude ukládat do svého informačního systému. Zpracovatelé mohou na základě smluvního ujednání se Společností osobní údaje zejména shromažďovat, ukládat na nosiče informací, uchovávat a pořizovat jejich kopie, a to při zohled- nění dostatečných záruk o technickém a organizačním zabezpečení ochrany důvěrných dat. Osobní údaje budou zpracovávány po dobu trvání smluvního vztahu, resp. v nezbytném rozsahu i po jeho skončení po dobu stanovenou právními předpisy či nezbytnou pro vypořádání vzájemných práv a povinností, nejdéle však po dobu 10 let od jeho skončení. Osobní údaje budou přístupné pouze oprávněným pracovníkům Společnosti. Společnost si Vás dále dovolu- je informovat, že poskytnutí výše uvedených osobních údajů za stanoveným účelem je dobrovolné, nicméně nezbytné pro plnění Smlouvy. V případě odmítnutí jejich poskytnutí nebude možné Smlouvu uzavřít.

(ii) Identifikace a kontrola Klienta: dle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trest- né činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „AML zákon“) a jeho prováděcích právních předpisů: Společnost je povinna v souvislosti s uzavřením Xxxxxxx provádět identifikaci a kontrolu Klienta dle AML zákona a jeho prováděcích právních předpisů. Z důvodu plnění zákonem stanovených povinností bude Společnost zpracovávat osobní údaje Klienta v rozsahu stanoveném uvedenými právními předpisy. Společnost bude zpracovávat osobní údaje manuálně, automaticky v elektronické a listinné podobě prostřednictvím svého odpovědného pracovní- ka po dobu trvání smluvního vztahu a po dobu 10 let od jeho ukončení. V případě, že se zjistí, že se nacházíte na tzv. sankč- ních seznamech, budou Vaše osobní údaje předány příslušným orgánům veřejné moci. Společnost Vás dále informuje, že poskytnutí výše uvedených osobních údajů za stanoveným účelem je povinné a nezbytné pro plnění povinností Společnosti plynoucích z příslušných právních předpisů. V případě odmítnutí jejich poskytnutí nebude možné Smlou- vu uzavřít. Společnost je oprávněna podle AML zákona při shromažďování údajů o osobě Klienta uskutečnit dotazy na majetkové evidence či jiné databáze vedoucí ke zjištění majetku nebo majetkových poměrů fyzických a právnic- kých osob a výsledná zjištění použít pro ověření důvěryhodnosti Klienta, popřípadě na základě zjištěných informací ověřit správnost údajů poskytnutých Klientem. Společnost je oprávněna podle AML zákona, při shromažďování údajů o jeho osobě pořizovat kopie nebo výpisy z předložených dokladů, tj. občanského průkazu, řidičského průkazu, ces- tovního dokladu či jiného dokladu totožnosti, a zpracovávat takto získané informace k naplnění účelu tohoto zákona. Fotokopie dokladu totožnosti Klienta bude Společností uchovávána společně s ostatními údaji Klienta po celou dobu zpracovávání osobních údajů Klienta. V souvislosti s pořízením fotokopie dokladu totožnosti Klienta Klient bere na vě- domí, že Společnost pro účely identifikace zpracovává také vyobrazení jeho podoby obsažené na dokladu totožnosti.

(iii) Plnění oznamovací povinnosti v rámci mezinárodní spolupráce při správě daní: Společnost bude z důvodu plnění povinností stanovených zákonem č. 164/2013 Sb., o mezinárodní spolupráci při správě daní a o změně dalších souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „zákon o mezinárodní spolupráci při správě daní“) zpra- covávat Vaše osobní údaje v rozsahu uvedeném v § 13k zákona o mezinárodní spolupráci při správě daní. Vaše osobní údaje bude Společnost za stanoveným účelem oznamovat správci daně, tj. specializovanému finančnímu úřadu, který tyto údaje může dále předat příslušnému správci daně v zemi Vašeho daňového rezidentství. Společnost bude zpra- covávat osobní údaje manuálně, automaticky v elektronické a listinné podobě prostřednictvím svého odpovědného pracovníka po dobu trvání smluvního vztahu a po dobu stanovenou příslušnými právními předpisy. Společnost Vás dále informuje, že poskytnutí výše uvedených osobních údajů za stanoveným účelem je povinné a nezbytné pro plně- ní povinností Společnosti plynoucích ze zákona o mezinárodní spolupráci při správě daní. V případě odmítnutí jejich poskytnutí nebude možné Xxxxxxx s Vámi uzavřít.

(iv) Marketingové účely: Na základě uděleného souhlasu bude Společnost zpracovávat Vaše osobní údaje v rozsahu: jméno, příjmení, telefon, e-mailová adresa pro:

1. marketingové účely, tj. zejména za účelem nabízení výrobků a služeb, zasílání informací o pořádaných akcích, výrob- cích, službách a jiných aktivitách a zjišťování zákaznické spokojenosti;

2. zasílání obchodních sdělení prostřednictvím elektronických prostředků dle zákona č. 480/2004 Sb., o někte- rých službách informační společnosti a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Poskytnutí výše uvedených osobních údajů je dobrovolné. Osobní údaje budou s Vaším souhlasem předány osobám propojeným se Společností, přičemž aktuální seznam osob propojených se Společností je k dispozici v sídle Společnosti a na inter- netových stránkách xxx.xxxxxxxxx.xx, příp. může být Klientovi zaslán na žádost. Společnost bude zpracovávat Vaše osobní údaje za stanoveným účelem manuálně, automaticky, v elektronické a listinné podobě prostřednictvím svého

odpovědného pracovníka po dobu maximálně 10 let ode dne udělení souhlasu se zpracováním, s výjimkou zasílání obchodních sdělení, kdy souhlas je udělován na dobu neurčitou s možností kdykoliv jej odmítnout v každém zaslaném sdělení. Udělený souhlas se zpracováním osobních údajů pro marketingové účely můžete kdykoliv odvolat zcela nebo částečně, a to dopisem doručeným do sídla Společnosti nebo elektronicky na e-mail Společnosti: xxxx@xxxxxxxxx.xx nebo prostřednictvím pověřence pro ochranu osobních údajů, jehož kontaktní údaje jsou uvedené na internetových stránkách xxx.xxxxxxxxx.xx.

(v) Biometrický podpis: Na základě Vámi uděleného výslovného souhlasu bude Společnost za účelem uzavření smlouvy v elektronické podobě, resp. pro ověření Vaší identity, vyloučení možnosti zpochybnění pravosti podpisu a eliminaci listinných podob dokumentů s ohledem na přechod na bezpapírovou administrativu a šetření životního prostředí, zpracovávat Váš biometrický podpis. Prostřednictvím technologie pro automatické rozpoznávání bio- metrických prvků jsou jako neoddělitelná součást grafické podoby podpisu zaznamenávány i dynamické paramet- ry pohybu Vaší ruky, které splňují definici zvláštní kategorie osobních údajů (citlivých údajů), k jejichž zpracování je v souladu s čl. 9 odst.

2 písm. a) GDPR vyžadován výslovný souhlas. Poskytnutí výše uvedených osobních údajů za stanoveným účelem je dobrovolné. Společnost je bude zpracovávat manuálně, automaticky, v elektronické podobě prostřednictvím svého odpovědného pracovníka po dobu trvání smluvního vztahu, resp. v nezbytném rozsahu i po jeho skončení po dobu nezbytnou pro vypořádání vzájemných práv a povinností, nejdéle však po dobu 10 let od jeho skončení. Udě- lený souhlas se zpracováním můžete kdykoliv odvolat zcela nebo částečně, a to dopisem doručeným do sídla Společ- nosti nebo elektronicky na e-mail Společnosti: xxxx@xxxxxxxxx.xx nebo prostřednictvím pověřence pro ochranu osob- ních údajů, jehož kontaktní údaje jsou uvedené na internetových stránkách xxx.xxxxxxxxx.xx. Po odvolání souhlasu se zpracováním biometrického podpisu bude Klient oprávněn Smlouvu a další dokumenty podepisovat pouze tradič- ním vlastnoručním podpisem.

(vi) SMS podpis: Společnost bude v případě, že zvolíte způsob podpisu Smlouvy pomocí SMS kódu, za účelem ověření Vaší identity, na základě oprávněného zájmu Společnosti na jejím ověření, zpracovávat Vaše osobní údaje, a to v rozsahu jméno, příjmení, telefonní číslo, unikátní SMS kód. Společnost bude zpracovávat osobní údaje manuálně, automaticky, v elektronické podobě prostřednictvím zpracovatele (seznam zpracovatelů je k dispozici v sídle Společ- nosti a na internetových stránkách xxx.xxxxxxxxx.xx, příp. může být Klientovi zaslán na žádost). Osobní údaje budou zpracovávány po dobu trvání smluvního vztahu, resp. v nezbytném rozsahu i po jeho skončení po dobu stanovenou právními předpisy či nezbytnou pro vypořádání vzájemných práv a povinností, nejdéle však po dobu 10 let od jeho skončení. Společnost si Vás dále dovoluje informovat, že poskytnutí výše uvedených osobních údajů za stanoveným účelem je dobrovolné, nicméně nezbytné pro zvolený způsob podpisu Xxxxxxx. V případě odmítnutí jejich poskytnutí nebude možné Smlouvu podepsat pomocí SMS kódu.

Poučení o právech subjektu údajů: Společnost Vás tímto jakožto správce osobních údajů dále informuje, že máte právo na přístup k osobním údajům, přenositelnost osobních údajů ve vztahu k účelům dle bodů (i), (iv) a (v) a právo vznést námitku proti zpracování dle bodu (vi). Zjistíte-li nebo domníváte-li se, že Společnost provádí zpracování Vašich osobních údajů, které je v rozporu s ochranou soukromého a osobního života nebo v rozporu se zákonem, zejména jsou-li osobní údaje nepřesné s ohledem na účel jejich zpracování, můžete požádat Společnost o vysvětlení nebo po- žadovat, aby Společnost odstranila takto vzniklý stav. Zejména se může jednat o provedení opravy, doplnění nebo výmaz osobních údajů, příp. o omezení zpracování Vašich osobních údajů. Dále máte právo podat stížnost u Úřadu pro ochranu osobních údajů, pokud se domníváte, že zpracováním Xxxxxx osobních údajů jsou porušeny relevantní právní předpisy na ochranu osobních údajů. Společnost je oprávněna poskytovat Vaše osobní údaje v zákonem stanoveném rozsahu orgánům veřejné moci. V případě dotazů či žádostí o uplatnění práv týkajících se ochrany osobních údajů se můžete obrátit na Společnost prostřednictvím e-mailu: xxxx@xxxxxxxxx.xx nebo na pověřence pro ochranu osobních údajů, jehož kontaktní údaje jsou uvedené na internetových stránkách xxx.xxxxxxxxx.xx.

Společnost je oprávněna podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné čin- nosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „AML zákon“) při shromažďování údajů o osobě Klienta uskutečnit dotazy na majetkové evidence či jiné databáze vedoucí ke zjištění majetku nebo majetkových po- měrů fyzických a právnických osob a výsledná zjištění použít pro ověření důvěryhodnosti Klienta, popřípadě na zákla- dě zjištěných informací ověřit správnost údajů poskytnutých Klientem. Společnost je oprávněna podle AML zákona, při shromažďování údajů o jeho osobě pořizovat kopie nebo výpisy z předložených dokladů, tj. občanského průkazu, řidičského průkazu, cestovního dokladu či jiného dokladu totožnosti, a zpracovávat takto získané informace k naplnění účelu tohoto zákona. Fotokopie dokladu totožnosti Klienta bude Společností uchovávána společně s ostatními údaji Klienta po celou dobu zpracovávání osobních údajů Klienta. V souvislosti s pořízením fotokopie dokladu totožnosti Klienta Klient bere na vědomí, že Společnost pro účely identifikace zpracovává také vyobrazení jeho podoby obsažené na dokladu totožnosti.

I - PROHLÁŠENÍ KLIENTA

Klient prohlašuje, že:

(1) si je vědom své odpovědnosti pro případ nepravdivosti, neúplnosti či nepřesnosti svých prohlášení uvedených dále a zavazuje se Společnost bezodkladně písemně vyrozumět, pokud by kterékoliv z těchto prohlášení nebylo nadále ve všech ohledech pravdivé, úplné a přesné; (2) informace, které Společnosti poskytl při uzavírání Xxxxxxx, jsou ve všech ohledech pravdivé, úplné a přesné a zavazuje se Společnost bezodkladně písemně vyrozumět o je- jich změně, zejména o změně údajů uvedených v sekci A; (3) je plně svéprávný k uzavření Smlouvy a výkonu práv a plnění povinností z ní plynoucích; (4) uzavřením Smlouvy, výkonem práv a plněním povinností z ní vyplývajících neporušuje právní předpisy ani jakékoli závazky, jimiž je vázán; (5) si není vědom existence nebo hrozící existence jakýchkoli okolnosti, jako je např. soudní, správní či jiné řízení, jež by mu mohly zabránit ve splnění jeho povinností ze Smlouvy; (6) peněžní prostředky, které mají být použity k vydávání cenných papírů, nepocházejí z trestné činnos- ti ani neslouží k financování terorismu; (7) manžel(ka) Klienta, jde-li o takový případ, souhlasí s nakládáním s pro- středky ve společném jmění podle Smlouvy, přesahuje-li rámec běžné správy společného jmění; (8) není osobou, kterou by legislativa USA omezovala v uzavření Smlouvy a plnění povinností a výkonu práv z ní vyplývajících, ani na takovou osobu nepřevede cenné papíry, které na základě Smlouvy nabude; (9) e-mailová adresa a číslo mobilního telefonu, které uvedl ve Smlouvě, jsou adresou a číslem, které používá a je oprávněn používat pro svoji potřebu v rozsahu postačujícím k jejich využití způsobem podle tohoto prohlášení; (10) má pravidelný přístup na internet;

(11) si je vědom toho, že investice do podílových fondů podléhá rizikům, zejména rizikům popsaným ve Sděleních klíčových informací a statutech, že výkonnost v minulosti není spolehlivým ukazatelem budoucích výnosů a že hod- nota Investičních nástrojů může v čase kolísat, v důsledku čehož návratnost investice do Investičních nástrojů není zaručena; (12) je srozuměn s tím, že Společnost není při plnění Smlouvy povinna přihlížet k daňové pozici Klienta a že provedené obchody mohou mít vliv na jeho daňový základ a mohou zakládat povinnost uhradit daň z příjmu. Klient prohlašuje, že mu byly s dostatečným předstihem poskytnuty a že se seznámil s těmito aktuálními dokumenty k podílovým fondům, jejichž cenné papíry je Klient oprávněn upisovat:

• Sdělení klíčových informací

• Obchodní podmínky, a to včetně předsmluvních informací

• Sazebník

Klient dále prohlašuje, že měl možnost se seznámit s aktuálním zněním Statutu. Platnost písemného pokynu k úpisu je 90 dní od data jeho vydání. Nebudou-li v této lhůtě připsány na účet peněžní prostředky s užitím stanoveného variabilního symbolu, platnost pokynu k úpisu zaniká a peněžní prostředky připsané na účet po uplynutí lhůty není možné na základě tohoto písemného pokynu investovat.

*) Definici amerického daňového poplatníka je třeba vykládat v souladu s ustanoveními daňového zákoníku Spojených států amerických (Internal Revenue Code), dle kterého se za amerického daňového poplatníka považuje fyzická osoba, která: 1. má státní občanství Spojených států amerických (i když není rezident USA)); 2. je držitelem zelené karty (bez ohledu na státní občanství kterékoli jiné země); 3. si zvolila stát se daňovým rezidentem v USA po tom, co splnila všechny zákonné předpoklady; 4. splňuje tzv. test významné přítomnosti v USA, tj. v USA je fyzicky přítomna alespoň 31 dní během aktuálního roku a 183 dní během období 3 let, do kterých se započítává rok aktuální a dva předcházející roky; do tohoto počtu se započítávají • všechny dny, během nichž byla osoba přítomna v USA v aktuálním roce; • včetně 1/3 počtu dní, během nichž byla osoba přítomna v USA v prvním roce bezprostředně předcházejícím aktuálnímu roku; a • 1/6 počtu dní, během nichž byla osoba přítomna v USA v druhém roce předcházejícím rok aktuální (to neplatí pro určité kategorie osob, např. učitele, diplomaty, studenty a sportovce).

V případě, že Klientem je právnická osoba, vyplňuje se pro účely plnění povinností plynoucích ze zákona č. 164/2013 Sb., jakož i ve vztahu k USA a FATCA zvláštní samostatné prohlášení.

**) Politicky exponovanou osobou je fyzická osoba ve smyslu § 4 odst. 5 AML zákona, a to: a) fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo s regionálním významem, jako je zejména hlava státu, předseda vlády, vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník), člen parlamentu, člen řídícího orgánu politické strany, vedoucí představitel územní samosprávy, soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím práv- nická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci, b) fyzická osoba, která je 1. osobou blízkou k osobě uvedené v písmenu a), 2. společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřenského fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo 3. skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřenského fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch osoby uvedené v písmenu a). Povinnosti a omezení vztahující se k politicky exponovaným osobám se uplatní ještě nejméně po dobu 12 měsíců ode dne, kdy politicky exponovaná osoba přestala vykonávat příslušnou funkci.

***) Skutečným majitelem se rozumí skutečný majitel podle zákona č. 37/2021 Sb., o evidenci skutečných majitelů (dále jen „zákon o evidenci skutečných majitelů) nebo (ii) fyzická osoba, za kterou se obchod provádí. Skutečným maji- telem dle zákona o evidenci skutečných majitelů je každá fyzická osoba, která je koncovým příjemcem nebo osobou s koncovým vlivem. Koncovým příjemcem je osoba, která může mít přímo nebo nepřímo prostřednictvím jiné osoby nebo právního uspořádání podstatnou část z celkového majetkového prospěchu tvořeného při činnosti nebo likvidaci právnické osoby nebo tvořeného při správě nebo zániku právního uspořádání a tento prospěch dále nepředává. Osobou s koncovým vlivem je osoba, která může bez pokynů jiného přímo nebo nepřímo uplatňovat rozhodující vliv v právnické osobě nebo na správu právního uspořádání. V případě, že nebudou u klienta - fyzické osoby vyplněny identifikační údaje skutečného majitele, platí, že skutečným majitelem je tento klient - fyzická osoba.