P R E D A J N Ý P R O S P E K T
P R E D A J N Ý P R O S P E K T
ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Svetový akciový o.p.f.
Článok I
Informácie o podielovom fonde
1. Základné informácie o podielovom fonde
Úplný názov podielového fondu: ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Svetový akciový o.p.f. (ďalej len „Fond“)
Označenie Fondu: ČSOB Svetový akciový o.p.f.
Druh podielového fondu: štandardný otvorený podielový fond, ktorý spĺňa požiadavky právneho aktu Európskej únie upravujúceho kolektívne investovanie (UCITS)
Dátum vytvorenia Fondu: Fond bol vytvorený 01.10.2008 na dobu neurčitú
Mena Fondu: Fond je denominovaný v eurách (EUR)
2. Štatút Fondu, predajný prospekt Fondu, kľúčové informácie pre investorov Fondu a ročné a polročné správy
o hospodárení s majetkom vo Fonde je možné získať bezplatne na požiadanie:
- na predajných miestach distribútora Fondu Československej obchodnej banky, a.s. a subdistribútorov, ktorých zoznam je zverejnený na xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx;
- v sídle depozitára, ktorým je Československá obchodná banka, a.s., so sídlom Žižkova 11, 811 02 Bratislava, IČO
36 854 140 (ďalej len „depozitár alebo ČSOB“);
- a na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx.
3. Na majetok Fondu sa vzťahujú ustanovenia zákona č. 595/2003 Z. z. o dani z príjmov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o dani z príjmov“) a ustanovenia konkrétnych zmlúv o zamedzení dvojitého zdanenia. Príjmy dosiahnuté z vyplatenia podielových listov podliehajú zrážkovej dani podľa platných ustanovení zákona o dani z príjmov. Správcovská spoločnosť je povinná odvádzať za podielnika daň z čistého výnosu, ktorý predstavuje rozdiel medzi vyplatenou sumou pri vrátení podielového listu a vkladom podielnika, ktorým je predajná cena podielového listu pri jeho vydaní. Niektorí investori môžu podliehať špecifickým daňovým režimom a uvedené spôsoby zdaňovania príjmov plynúcich z investícií v podielových fondoch nemusia byť pre nich platné a úplné. Daňový režim investorov, ktorí nie sú rezidentmi Slovenskej republiky, sa riadi predovšetkým ustanoveniami Zmluvy o zamedzení dvojitého zdanenia medzi Slovenskou republikou a ich rezidenčnou krajinou. V prípade nejasností v otázkach zdaňovania správcovská spoločnosť odporúča investorom kontaktovať daňového poradcu.
Podielové listy Fondu nie sú a nebudú registrované v súlade s americkým Zákonom o cenných papieroch z roku 1933 v platnom znení („US Securities Act“) a nesmú byť ponúkané, predávané alebo prevádzané, priamo alebo nepriamo, na území Spojených štátov amerických ani na žiadnych územiach podliehajúcich legislatíve USA, alebo občanom USA, ako sú definovaní v US Securities Act. Podielové listy Fondu nie sú registrované podľa amerického Zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940 v platnom znení.
4. Výnosy z cenných papierov, nástrojov peňažného trhu a vkladových účtov, ako aj ostatné výnosy z majetku Fondu za príslušný kalendárny rok, správcovská spoločnosť priebežne denne zahŕňa do čistej hodnoty majetku vo Fonde, to znamená aj do aktuálnej ceny už vydaných podielových listov.
5. Správcovská spoločnosť zostavuje účtovnú závierku Fondu k 31.12. príslušného roka. Účtovná závierka Fondu musí byť overená audítorom.
6. Audítorom Fondu je KPMG Slovensko, spol. s r.o., so sídlom Xxxxxxxxx nábrežie 10, 811 02 Bratislava.
7. Údaje o podielových listoch, najmä práva spojené s podielovým listom, podoba a forma podielového listu a spôsob evidencie podielových listov Fondu sú upravené v článku 8 štatútu Fondu.
8. K zrušeniu Fondu môže dôjsť len v nasledujúcich prípadoch podľa zákona č. 203/2011 Z. z. o kolektívnom investovaní
v platnom znení (ďalej len „Zákon“):
a) na základe rozhodnutia predstavenstva správcovskej spoločnosti o vrátení povolenia na vytvorenie Fondu po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska (ďalej „NBS“) na vrátenie povolenia na vytvorenie Fondu,
b) ak povolenie na vytvorenie Fondu zaniklo,
c) rozhodnutím NBS o odobratí povolenia na vytvorenie Fondu.
V prípade vzniku vyššie uvedených skutočností je správcovská spoločnosť povinná okamžite ukončiť vydávanie a vyplácanie podielových listov, uzavrieť hospodárenie s majetkom vo Fonde a do šiestich mesiacov vykonať mimoriadnu účtovnú závierku Fondu, predať majetok vo Fonde, zabezpečiť splatenie pohľadávok v prospech majetku vo Fonde, vyrovnať všetky záväzky z hospodárenia s majetkom vo Fonde a vyplatiť podielnikom ich podiel na majetku vo Fonde. Podielnik nie je oprávnený žiadať zrušenie Fondu.
9. Spôsob a podmienky vydania podielových listov Fondu je upravený v článku 8.1 štatútu Fondu.
10. Spôsob a podmienky vyplatenia podielových listov Fondu a okolnosti, za ktorých môže byť pozastavené právo na vyplatenie podielových listov Fondu, sú upravené v článku 8.2 štatútu Fondu.
11. Opis pravidiel pre výpočet a použitie výnosov je upravený v článku 6 odsek 2 štatútu Fondu.
12. Opis investičných cieľov s majetkom vo Fonde, investičnej politiky a obmedzení investičnej politiky, ako aj údaje
o postupoch a nástrojoch, ktoré možno využiť pri správe majetku vo Fonde, sú upravené v článku 5 štatútu Fondu. Údaje
o úveroch, ktoré možno využiť pri správe majetku vo Fonde, sú upravené v článku 6 odsek 9 štatútu Fondu.
13. Pravidlá pre oceňovanie majetku vo Fonde a záväzkov vo Fonde sú upravené v článku 7 štatútu Fondu.
14. Čistá hodnota majetku vo Fonde a aktuálna hodnota podielu sa vypočítava každý pracovný deň. Pravidlá pre výpočet čistej hodnoty majetku vo Fonde a pravidlá pre výpočet aktuálnej hodnoty podielu sú upravené v článku 7 štatútu Fondu. Pravidlá pre výpočet predajnej ceny podielového listu a nákupnej ceny podielového listu sú upravené v článku 8 štatútu Fondu. Aktuálna cena podielového listu sa rovná aktuálnej hodnote podielu. Spoločnosť uverejňuje údaje o aktuálnej hodnote podielu, predajnej cene podielového listu, nákupnej cene podielového listu, o hodnote majetku a čistej hodnote majetku vo Fonde, raz za týždeň v denníku zverejňujúcom burzové správy s celoštátnou pôsobnosťou.
15. Vstupný poplatok je stanovený z aktuálnej ceny podielového listu a jeho výška závisí od objemu investície. Vstupný poplatok je zároveň stanovený v závislosti od objemu celkového portfólia klienta v podielových fondoch distribuovaných distribútorom, resp. subdistribútorom:
Objem celkového portfólia | do 3.000 EUR (vrátane) | nad 3.000 EUR do 15.000 EUR (vrátane) | nad 15.000 EUR do 30.000 EUR (vrátane) | nad 30.000 EUR do 400.000 EUR (vrátane) | nad 400.000 EUR |
Vstupný poplatok v % | 3 % | 2,75 % | 2,5 % | 2 % | 1,5 % |
V niektorých prípadoch môže správcovská spoločnosť znížiť výšku vstupného poplatku, a to najmä s ohľadom na celkový objem peňažných prostriedkov, ktoré investor už investoval do produktov spoločností patriacich do finančnej skupiny ČSOB pôsobiacich na území Slovenskej republiky, pričom uplatňuje princíp rovnakého zaobchádzania so všetkými podielnikmi.
Predajná cena podielového listu je súčtom aktuálnej ceny podielového listu v rozhodujúci deň a vstupného poplatku.
16. Výstupný poplatok je stanovený vo výške 0 % z aktuálnej ceny podielového listu. Nákupná cena podielového listu sa
rovná rozdielu aktuálnej ceny podielového listu v rozhodujúci deň a výstupného poplatku.
17. Pre stanovenie rozhodujúceho dňa sa vo zverejnenom dokumente Parametre pre Investičné poradenstvo a Cenné papiere určuje hodina, do ktorej sa žiadosť o vydanie podielového listu alebo žiadosť o vyplatenie podielového listu považuje za prijatú v príslušný deň.
18. Minimálna výška investície do Fondu je 150 EUR. Správcovská spoločnosť zrealizuje žiadosť o vydanie podielového listu aj pri investícii nižšej ako je určená výška minimálnej investície, a to pri investíciách uskutočňovaných prostredníctvom elektronických aplikácií (Elektronickým pokynom) alebo prostredníctvom Investičného programu (tzv. pokynom platbou),
t.j. úhrady peňažných prostriedkov na bežný účet vedený pre Fond so správne identifikovanou platbou, a to za podmienky, že podielnik má uzatvorenú Rámcovú zmluvu o investovaní.
19. Odplata správcovskej spoločnosti za spravovanie Fondu (ďalej len „správcovský poplatok“) predstavuje 1,8 % z priemernej ročnej čistej hodnoty majetku vo Fonde ročne. Správcovský poplatok je uhrádzaný mesačne. Spôsob výpočtu výšky správcovského poplatku je upravený v článku 3 ods. 7 štatútu Fondu. Odplata za výkon činnosti depozitára sa odvíja od výšky čistej hodnoty majetku vo Fonde (viď. tabuľka nižšie) a počíta sa z priemernej ročnej čistej hodnoty majetku vo Fonde. Spôsob výpočtu výšky odplaty za výkon činnosti depozitára je upravený v článku 4 ods. 7 štatútu Fondu.
Od (vrátane) | Do | Odplata za výkon činnosti depozitára v % p.a. |
0 EUR | 5 mil. EUR | 0,1800 % |
5 mil. EUR | 10 mil. EUR | 0,1700 % |
10 mil. EUR | 15 mil. EUR | 0,1600 % |
15 mil. EUR | 20 mil. EUR | 0,1500 % |
20 mil. EUR | 25 mil. EUR | 0,1200 % |
25 mil. EUR | a viac | 0,1000 % |
20. Správcovská spoločnosť má uzatvorené distribučné dohody s distribútorom, subdistribútorom, resp. s inou treťou stranou, s cieľom uľahčiť širšiu distribúciu podielových listov Fondu pomocou viacerých distribučných kanálov. Správcovská spoločnosť sa môže deliť o časť alebo celú hodnotu vstupného poplatku, výstupného poplatku, pokiaľ je príjmom správcovskej spoločnosti, a časť správcovského poplatku s distribútorom, subdistribútorom alebo inou treťou stranou. Výška správcovského poplatku zaplatená správcovskou spoločnosťou distribútori alebo subdistribútorovi, ktorý je členom finančnej skupiny KBC Group NV, je v rozpätí 35 % až 70 % z výšky správcovského poplatku. V prípade distribútora alebo subdistribútora, ktorý nie je členom finančnej skupiny KBC Group NV, je v rozpätí medzi 35 % až 70 % zo správcovského poplatku. Tento podiel môže byť aj nižší ako je 35 %. Podrobnejšie informácie o podmienkach prijímania peňažných plnení distribútorom, subdistribútorom alebo inou treťou stranou, môžu investori získať na požiadanie. Delenie poplatkov nemá vplyv na výšku poplatku zaplatenú správcovskej spoločnosti Fondu.
21. Údaje o nákladoch spojených so správou Fondu uhrádzaných z majetku vo Fonde sú uvedené v článku 6 ods. 3 štatútu Fondu.
22. Správcovská spoločnosť má vypracované zásady odmeňovania zamestnancov a vedúcich osôb spoločnosti. Pre účely zásad odmeňovania sa odmenou rozumie mzda (podľa pracovnej zmluvy), odmena zo zmluvy o výkone funkcie a obdobné priame či nepriame príjmy a výhody zamestnanca, spojené s jeho odbornou činnosťou pre povinnú osobu. Odmena sa delí na pevnú nárokovú zložku (mzda) a pohyblivú nenárokovú zložku (bonus), ktorá je charakteristická tím, že závisí na výkone na plnení obchodných cieľov zamestnávateľa a na plnení pracovných cieľov zamestnanca a plnení cieľov, ktoré im boli stanovené. Zásady odmeňovania zohľadňujú aj zásady predchádzania konfliktu záujmov.
Špecificky sú upravené zásady odmeňovania kľúčových zamestnancov, teda pre členov vrcholového manažmentu spoločnosti, zamestnancov zodpovedných za riadenie rizík, zamestnancov v kontrolných funkciách a všetkých zamestnancov, ktorých celková vyplácaná odmena zodpovedá úrovni príjmov vrcholového manažmentu alebo vybraných zamestnancov zodpovedných za riadenie rizík.
Za udeľovanie odmien zamestnancom spoločnosti je zodpovedné predstavenstvo správcovskej spoločnosti. Rozhodovanie o odmenách členom predstavenstva je v kompetencii dozornej rady správcovskej spoločnosti.
Podrobnosti aktuálnych zásad odmeňovania vrátane opisu spôsobu výpočtu odmien a pôžitkov, identifikácie osôb zodpovedných za udeľovanie odmien a pôžitkov vrátane zloženia výboru pre odmeňovanie sú dostupné prostredníctvom webového sídla správcovskej spoločnosti xxx.xxxxxx.xx na požiadanie správcovská spoločnosť poskytne bezplatne kópiu v listinnej podobe.
Článok II
Informácie o správcovskej spoločnosti
1. Obchodné meno: ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Sídlo: Radlická 333/150, 150 57 Praha 5
IČO: 256 77 888
Právna forma: akciová spoločnosť Dátum založenia: 15.5.1998
Dátum vzniku: 3.7.1998
Základné imanie: 499 000 000 CZK, splatené do výšky 100 %
2. Zoznam podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou:
Správcovská spoločnosť v súčasnosti spravuje nasledovné podielové fondy so sídlom v Slovenskej republike:
• ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Privátny o.p.f.
• ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Rastový o.p.f.
• ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Svetový akciový o.p.f.
• ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Vyvážený o.p.f.
• ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Fér Rastový SRI o.p.f.
• ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Fér Vyvážený SRI o.p.f.
Štandardné fondy v Českej republike:
• ČSOB Akciový střední a východní Evropa, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Akciový, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Dluhopisový, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Akciový realitní, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
Špeciálne fondy zhromažďujúce peňažné prostriedky od verejnosti:
• ČSOB bohatství, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB institucionální konzervativní, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOBUNO+, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Vyvážený dividendový, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Private Banking Largo, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, otevřený podílový fond
• ČSOB Private Banking Moderato, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, otevřený podílový fond
• ČSOB Private Banking Presto, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, otevřený podílový fond
• ČSOB Private Banking Moderato EUR, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, otevřený podílový
fond
• ČSOB Private Banking Wealth Office II., ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Premiéra, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Odvážný zodpovědný, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, otevřený podílový fond
• ČSOB Opatrný zodpovědný, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, otevřený podílový fond Špeciálne fondy zhromažďujúce peňažné prostriedky od kvalifikovaných investorov:
• Securities Holdings Fund, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• PROFIT, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• Premium 3, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• Fond udržitelnosti Římskokatolické církve, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a. s.
• Xxxxxxxxxx Fond, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• TERBERIN Fund, ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
• ČSOB Private Banking Wealth Office I., ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, o.p.f.
3. Predstavenstvo správcovskej spoločnosti:
• Xxx. Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx – predsedkyňa predstavenstva správcovskej spoločnosti,
zastúpenie právnickej osoby v štatutárnom orgáne Fond udržitelnosti Římskokatolické církve, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s., člen štatutárneho orgánu Asociace pro kapitálový trh
• Xx. Xxxx Xxxxxxxx – člen predstavenstva správcovskej spoločnosti
• Xxx. Xxxxx Xxx – člen predstavenstva správcovskej spoločnosti
4. Dozorná rada správcovskej spoločnosti:
• Xxxxx Xxxx – predseda dozornej rady správcovskej spoločnosti
• Xxx. Xxxx Xxxxxx – člen dozornej rady správcovskej spoločnosti,
člen predstavenstva ČSOB, člen dozornej rady Hypoteční banka, a.s., člen dozornej rady ČSOB stavební spořitelna, a.s., predseda dozornej rady Patria Finance, a.s., predseda dozornej rady Patria Corporate Finance, a.s., člen dozornej rady Xxxxxxxx.xx s.r.o., člen dozornej rady ČSOB Penzijní společnost, a. s., člen skupiny ČSOB
• Xxxxxx Xxxxxxx – člen dozornej rady správcovskej spoločnosti, konateľ FTA Consulting s.r.o.
Článok III Informácie o depozitárovi
1. Depozitárom Fondu je Československá obchodná banka, a.s., so sídlom Žižkova 11, 811 02 Bratislava, IČO 36 854 140 (ďalej len „depozitár“ alebo „ČSOB“).
2. Hlavným predmetom činnosti depozitára je prijímanie vkladov, poskytovanie úverov, platobný styk a zúčtovanie, funkcia
depozitára podľa osobitného predpisu.
Článok IV
Informácie o osobách, ktoré poskytujú správcovskej spoločnosti poradenstvo pri investovaní majetku vo Fonde
1. ČSOB poskytuje správcovskej spoločnosti bezplatne makroekonomické analýzy a analýzy peňažného trhu.
2. Správcovská spoločnosť pri investovaní do majetku vo Fonde nevyužíva poradenstvo iných osôb.
Článok V
Informácie o vyplácaní výnosov a vyplácaní podielových listov a prístupe k informáciám
1. Informácie o vyplácaní výnosov sú uvedené v článku 6 ods. 2 štatútu Fondu.
2. Informácie o vyplácaní podielových listov (redemácie) sú uvedené v článku 8.2 štatútu Fondu.
3. Všetky informácie a dokumenty súvisiace s Fondom je možné získať na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx, v sídle depozitára a na predajných miestach distribútora a subdistribútorov.
Článok VI
Iné informácie o investovaní
1. Vývoj hodnoty majetku a výnosov z hospodárenia z majetkom vo Fonde k 31.12.:
Rok | 2008 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | 2020 |
Výnos Fondu (p.a.) v % | - | 26,62 | 11,54 | 11,19 | 13,50 | 17,19 | 8,62 | 1,04 | 3,19 | 7,87 | -13,17 | 24,03 | 1,27 |
Hodnota majetku fondu v mil. EUR | 3 | 3 | 3 | 2 | 1 | 4 | 5 | 5 | 5 | 6 | 8 | 14 | 22 |
2. Tabuľka s prehľadom výkonnosti Fondu bude aktualizovaná vždy do 3 mesiacov po ukončení kalendárneho roka, čím však nie je dotknutá možnosť aktualizovať tabuľku kedykoľvek v priebehu roka. Pri výpočte výkonnosti Fondu sú správcovský poplatok a odplata za výkon činnosti depozitára už zohľadnené a výkonnosť je uvádzaná pred zdanením. Upozornenie: S investíciou do Fondu je spojené aj riziko a doterajší výnos nie je zárukou budúcich výnosov. Údaje o vývoji hodnoty majetku a výnosov z hospodárenia s majetkom vo Fonde nepredpovedajú vývoj týchto ukazovateľov v budúcnosti.
3. Profil typického investora:
Fond je určený pre dynamickejšie orientovaných investorov, ktorí akceptujú rizikový profil Fondu a povahu investičných nástrojov obstarávaných do majetku vo Fonde. Investor by mal mať skúsenosti a uvedomovať si všetky riziká spojené s akciovými investíciami. Minimálny odporúčaný investičný horizont je 8 rokov. Pokiaľ investor nedodrží minimálny odporúčaný horizont, vystavuje sa zvýšenému riziku, že nedosiahne cieľ stanovený v investičnej politike Fondu.
4. Investovanie do Fondu je spojené s týmito druhmi rizík:
Kreditné riziko - je riziko, že protistrana nie je schopná splniť svoje záväzky. Najčastejšie emitent dlhopisu nesplní svoj záväzok vyplatiť dohodnutý úrok a istinu. Napriek najstarostlivejšiemu výberu cenných papierov nie je možné vylúčiť, že dôjde k strate zapríčinenej nesplnením týchto záväzkov emitentov cenných papierov.
Kreditné riziko je nízke.
Akciové riziko - je riziko spojené s nepriaznivým pohybom kurzov majetkových investícii. Tento nepriaznivý vývoj môže súvisieť s ekonomickou situáciou jednotlivých emitentov alebo s udalosťami, ktoré vývoj na trhoch ovplyvňujú nepriamo, napr. politická situácia. Akciové riziko závisí od celkovej výšky aktív v majetkových investíciách, ktorých bude najmenej 50% a najviac 100%; z celkovej hodnoty aktív vo Fonde.
Akciové riziko je vysoké.
Menové riziko - je riziko, kde pri zmene kurzu meny, v ktorej sú denominované aktíva Fondu, dochádza ku zmene hodnoty aktív fondu vyjadrených v EUR. Nakoľko cieľom fondu je zhodnotenie v eur, správcovská spoločnosť používa v rozsahu dostupných informácií menové deriváty len na obmedzenie alebo zabezpečenie menového rizika.
Menové riziko je stredné.
Ostatné riziká, ktoré môžu vplývať na hodnotu majetku vo Fonde:
riziko likvidity (riziko schopnosti speňažiť investíciu), riziko vysporiadania (riziko, že vysporiadanie transakcie neprebehne tak, ako sa predpokladalo z dôvodu, že protistrana nezaplatí alebo nedodá investičné nástroje v stanovenej lehote), politické riziko (riziko politických rozhodnutí), legislatívne riziko (riziko zmeny legislatívy).
Uvedené riziká sú nízke.
Celkový rizikový profil Fondu je vysoký.
5. Fond nevyužíva swapy celkových výnosov alebo iné deriváty s rovnakým účinkom.
6. Fond používa pre výpočet celkového rizika záväzkovú metódu.
7. Nástroje alebo techniky vytvárajúce pákový efekt nie sú vo fondoch využívané, pákový efekt je teda nulový.
8. Správcovská spoločnosť pri správe tohto Fondu neuplatňuje politiku pre zábezpeky.
9. Fond je aktívne spravovaný s referenciou na benchmark, ktorý tvoria nasledovné indexy:
• 100 % MSCI Ac World EUR-NR.
Pri určovaní zloženia portfólia Fondu sa berie do úvahy zloženie referenčného benchmarku. Účelom Fondu však nie je kopírovať uvedený benchmark. Investičné nástroje držané v portfóliu fondu sú vyberané z investičných nástrojov obsiahnutých v uvedených indexoch, zároveň má portfólio manažér možnosť investovať do investičných nástrojov, ktoré nie sú obsiahnuté v indexoch, aby využil výhodu aktuálnych investičných príležitostí.
Investičná politika Fondu určuje, do akej miery sa výkonnosť portfólia môže odchýliť od výkonnosti sledovaného benchmarku. Prostredníctvom výberu investičných nástrojov usiluje portfólio manažér o dosiahnutie rozdielu medzi výkonnosťou Fondu a výkonnosťou sledovaného benchmarku. Miera aktívnej správy sa meria pomocou odchýlky od benchmarku. Dlhodobá očakávaná odchýlka pre tento fond je 10 %. Táto hodnota odráža volatilitu rozdielu medzi výkonnosťou Fondu a sledovaného benchmarku. V závislosti na tržných podmienkach sa skutočná odchýlka môže líšiť od očakávanej dlhodobej odchýlky.
Obhospodarovateľ Fondu vypracoval plán opatrení pre prípad, že sa benchmark/index obsiahnutý v benchmarku, používaný Fondom podstatne zmení alebo prestane byť poskytovaný.
Príklady situácií, kedy sa benchmark podstatne mení, sú mimo iné:
• benchmark alebo jeho poskytovateľ je vyradený z registru ESMA;
• zemepisné, ekonomické alebo odvetvové zameranie benchmarku sa výrazne zmení; alebo
• je vytvorený nový benchmark, ktorý je považovaný za tržný štandard pre investorov na konkrétnom trhu a/alebo by bol považovaný za vhodnejší s ohľadom na prínos pre investorov Fondu.
Príklady situácií, kedy benchmark prestane byť poskytovaný, sú mimo iné:
• benchmark prestane byť publikovaný;
• poskytovateľ benchmarku odoberie obhospodarovateľovi licenciu k používaniu benchmarku; alebo
• nový benchmark nahradí stávajúci benchmark.
V prípade, že sa benchmark použitý Fondom podstatne zmení alebo prestane byť poskytovaný, bude obhospodarovateľ hľadať vhodný náhradní benchmark.
Faktory, ktoré budú zohľadnené pri výbere náhradného benchmarku, sú mimo iné:
• podobnosti medzi zemepisným, ekonomickým alebo odvetvovým zameraním nového benchmarku a stávajúceho benchmarku;
• uprednostní sa benchmark, ktorý je považovaný za tržný štandard pre investorov na konkrétnom trhu; a
• pokiaľ to povedie k nižším nákladom, bude daná prednosť administrátorovi s existujúcou licenciou u spoločnosti ČSOB AM.
V prípade, že nebude možné nájsť náhradný benchmark, je možné použiť alternatívne riešenie ako sú zmena investičnej politiky Fondu alebo návrh likvidácie Fondu.
10. Na základe zmlúv „Agreement regarding commissioning placement and validation services“ a „Service level agreement on operation support, dealing desk and validation services in respect of ČSOB AM managed funds and portfolios“, uzatvorených medzi Správcovskou spoločnosťou a zahraničnou správcovskou spoločnosťou KBC Asset Management NV, so xxxxxx Xxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxxxx, Belgicko (ďalej len „KBC AM BE“), KBC AM BE zaisťuje uzatváranie obchodov – realizáciu pokynov k nákupu alebo predaju vybraných investičných nástrojov a uzatváranie vybraných transakcií na finančných trhoch. KBC AM BE je regulovaná spoločnosť podľa belgického práva s licenciou obhospodarovať spoločnosti pre účely kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (UCITS) a alternatívnych investičných fondov (AIF), poskytovať portfólio management (vrátane riadenia rizík), Investičné poradenstvo, a taktiež vykonávanie administrácie Fondov. KBC AM BE spĺňa podmienky stanovené v Zákone pre zverenie činností, podlieha dohľadu belgického regulátora Financial Services and Markets Authority a je oprávnená vykonávať činnosti uvedené vyššie.
Odplata spoločnosti KBC Asset Management NV za činnosti uvedené vyššie je hradená z majetku ČSOB AM CZ.
11. ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost vníma riziká týkajúce sa udržateľnosti ako riziko, že na výnosy z investícií môžu negatívne vplývať environmentálne alebo sociálne riziko alebo riziko spojené s riadením. Environmentálne riziko je definované ako riziko, že výnosy z investícií môžu byť negatívne ovplyvnené environmentálnymi faktormi vrátane faktorov vyplývajúcich zo zmeny klímy a faktorov, ktoré sú dôsledkom iných foriem zhoršovania kvality životného prostredia. Sociálne riziko je definované ako riziko, že na výnosy z investícií môžu negatívne vplývať sociálne faktory. Riziko spojené s riadením je definované ako riziko, že výnosy z investícií môžu byť negatívne ovplyvnené faktormi riadenia.
Charakter týchto rizík sa v priebehu času líši:
• Z krátkodobého hľadiska je riziko týkajúce sa udržateľnosti obvykle riziko spojené s nejakou udalosťou. Takéto riziká obvykle ovplyvňujú výnos, len ak daná udalosť nastane. Príkladmi takýchto udalostí sú nehody (vedúce k súdnemu sporu napríklad kvôli kompenzácii škôd vzniknutých na životnom prostredí), súdne prípady a pokuty (napríklad za nedodržanie sociálnej legislatívy), škandály (príkladom je negatívna publicita, keď spoločnosť vo svojom dodávateľskom reťazci nedodržiava ľudské práca alebo jej produkty nie sú v súlade s proklamovanými štandardmi ESG). Tieto druhy rizík týkajúce sa udržateľnosti sa považujú za vyššie, keď má emitent menej prísne pravidlá dodržiavania štandardov ESG.
• Z dlhodobejšieho hľadiska zahŕňa riziko týkajúce sa udržateľnosti riziká, ktoré sa môžu vyvíjať v priebehu dlhého obdobia, napríklad expozícia obchodným činnostiam, ktoré môžu byť pod tlakom kvôli zmene klímy (napríklad časti automobilového priemyslu), zmena produktov, ktoré zákazníci uprednostňujú (napríklad zvýšený dopyt po udržateľných produktoch), ťažkosti s náborom pracovníkov, zvýšené náklady (napríklad poisťovacie spoločnosti, ktoré čelia poistným nárokom z dôvodu meniacich sa poveternostných podmienok). Keďže sa takéto riziko vyvíja dlhodobo, spoločnosti ho môžu zmierňovať, napr. zmenou ponuky produktov, skvalitnením dodávateľských reťazcov atď.
ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost zohľadňuje takéto riziká týkajúce sa udržateľnosti vo svojej investičnej politike
(i) stanovením politiky vylúčenia („kritériá vylúčenia“), ktorá sa vzťahuje na všetky fondy (viac informácií sa nachádza a na adrese xxx.xxxx.xx > Všeobecné politiky vylúčenia pre konvenčné fondy a fondy SRI), a
(ii) rozlišovaním medzi konvenčnými fondmi a udržateľnými a zodpovednými investičnými („SRI“) fondmi, ktoré majú prísnejšie štandardy ESG (viac informácií sa nachádza na stránke xxx.xxxx.xx > Politiky vylúčenia pre SRI fondy), čo znamená, že fondy SRI sa spájajú s nižším rizikom týkajúcim sa udržateľnosti.
12. Investičná politika fondu zohľadňuje určité sociálne, etické a environmentálne aspekty, podľa ktorých sú emitenti hodnotení.
Investovať sa nesmie okrem iného do:
• finančných inštrumentov vydaných výrobcami kontroverzných zbraňových systémov, ktoré sú zakázané podľa medzinárodných (a vnútroštátnych) zmlúv a u ktorých došlo k širokému konsenzu, že majú byť zakázané. Tieto zbraňové systémy zahŕňajú kazetové bomby a submuníciu, chemické alebo biologické zbrane, protipechotné míny (vrátane mín typu Claymore), zbrane, ktoré obsahujú ochudobnený urán;
• finančných inštrumentov vydaných výrobcami zbraní, ktoré obsahujú biely fosfor, a výrobcami jadrových zbraní;
• finančných inštrumentov vydaných spoločnosťami, u ktorých existujú vážne podozrenia, že porušujú, spolupodieľajú sa na porušovaní alebo zúčastňujú sa na porušovaní alebo môžu mať prospech z porušovania medzinárodne uznávaných noriem udržateľnosti podnikania. Hlavné používané kritériá posudzovania zahŕňajú ľudské práva, práva zamestnancov, ochranu životného prostredia a boj proti úplatkárstvu.
Týmto spôsobom je postihnutá nielen čisto finančná skutočnosť, ale tiež sociálna realita odvetvia alebo regiónu. Uvedený zoznam kritérií pre zákaz nie je vyčerpávajúci. Úplný prehľad kritérií možno nájsť na stránke xxx.xxxx.xx. Správcovská spoločnosť môže tieto kritériá kedykoľvek upraviť.
Článok VII Ekonomické informácie
1. Ostatné poplatky (účtované na ťarchu investora) za doplnkové služby správcovskej spoločnosti alebo distribútora:
Názov doplnkovej služby | Poplatok |
Prevod alebo prechod podielových listov | 20 EUR za každý podielový fond a nadobúdateľa Podielových listov samostatne |
Článok VIII Záverečné ustanovenia
1. Predajný prospekt Fondu sa môže počas trvania zmluvného vzťahu medzi správcovskou spoločnosťou a podielnikom meniť, a to v súvislosti so zmenami relevantných právnych predpisov alebo pri zmene obchodnej politiky správcovskej spoločnosti.
2. Tento predajný prospekt nadobúda platnosť dňom jeho schválenia predstavenstvom správcovskej spoločnosti
a účinnosť dňom 01.11.2021.
3. Tento predajný prospekt nahrádza predajný prospekt, ktorý nadobudol účinnosť dňa 22.02.2021.
4. Predstavenstvo správcovskej spoločnosti vyhlasuje, že zodpovedá za to, že skutočnosti uvedené v tomto predajnom prospekte sú úplné a pravdivé.
V Prahe, dňa 11.10.2021
Xx. Xxxx Xxxxxxxx v.r. | Xxx. Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx v.r. |
člen predstavenstva | predsedkyňa predstavenstva |
Š T A T Ú T
ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Svetový akciový o.p.f.
Článok 1 Úvodné ustanovenia
1. Štatút podielového fondu sa môže počas trvania zmluvného vzťahu medzi správcovskou spoločnosťou a podielnikom meniť v zmysle článku 9 tohto štatútu.
2. Štatút podielového fondu je neoddeliteľnou súčasťou zmluvy podielnika so správcovskou spoločnosťou. Podielnik nadobudnutím podielového listu akceptuje ustanovenia štatútu podielového fondu. Tento štatút je súčasťou predajného prospektu podielového fondu.
3. Tento podielový fond je nástupníckym fondom podielového fondu ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Property o.p.f., ktorý zanikol zlúčením dňa 29.10.2013 na základe právoplatného rozhodnutia NBS o udelení predchádzajúceho súhlasu na zlúčenie otvorených podielových fondov č. ODT-9202/2013-1 zo dňa 13.9.2013, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 13.9.2013.
4. Správa podielového fondu ČSOB Asset Management, správ. spol., a.s., ČSOB Svetový akciový o.p.f. bola prevedená do správy spoločnosti ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost dňa 1.1.2013 na základe právoplatného rozhodnutia Národnej banky Slovenska (ďalej len „NBS“) o udelení predchádzajúceho súhlasu na prevod správy podielového fondu číslo ODT- 10239/2012-8 zo dňa 20.12.2012, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 20.12.2012.
Článok 2
Údaje o podielovom fonde
1. Názov podielového fondu je: ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, ČSOB Svetový akciový o.p.f.
(ďalej len „Fond“).
Typ Fondu: štandardný podielový fond, ktorý má podobu otvoreného podielového fondu v zmysle zákona č. 203/2011
Z.z. o kolektívnom investovaní v platnom znení (ďalej len „Zákon“) a spĺňa požiadavky smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) v platnom znení.
Kategória Fondu: akciový fond
2. Fond bol vytvorený v roku 2008 na základe rozhodnutia NBS o udelení povolenia na vytvorenie Fondu zo dňa 06.08.2008, č. OPK-8030/2008/PLP, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 07.08.2008. Fond bol vytvorený na dobu neurčitú.
3. Fond je denominovaný v eurách (EUR).
Článok 3 Správcovská spoločnosť
1. Správcom Fondu je spoločnosť ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost (ďalej len „správcovská spoločnosť“), so sídlom Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským súdom v Prahe, spisová značka: B 5446 dňa 03.07.1998, IČO: 256 77 888.
2. Správcovská spoločnosť bola založená 3.7.1998 na dobu neurčitú a má formu akciovej spoločnosti. Jediným akcionárom správcovskej spoločnosti je KBC Asset Management NV, se xxxxxx Xxxxxxxxx 0, 0000 Xxxx-Xxxx-Xxxxxxxxx, Xxxxxxxx, Belgie, reg.č. BE 0469.444.267 (s podielom 100 %).
3. Správcovská spoločnosť je oprávnená nadobúdať do vlastného majetku podielové listy ňou spravovaných podielových fondov, a to za podmienok stanovených Zákonom.
4. Fond je spravovaný správcovskou spoločnosťou v zmysle Zákona a ustanovení tohto štatútu, predajného prospektu
a kľúčových informácií pre investorov.
5. Správcovská spoločnosť môže na základe zmluvy zveriť osobe oprávnenej na výkon zverených činností vykonávanie nasledovných činností:
I. administrácia:
a) vedenie účtovníctva Fondu,
b) zabezpečovanie právnych služieb pre Fond,
c) určovanie hodnoty majetku vo Fonde a určenie hodnoty podielu,
d) zabezpečovanie plnenia daňových povinností spojených s majetkom vo Fonde,
e) vedenie zoznamu podielnikov a účtov majiteľov zaknihovaných podielových listov vedených v samostatnej evidencii,
f) rozdeľovanie a vyplácanie výnosov z hospodárenia s majetkom vo Fonde,
g) vydávanie podielových listov a vyplácanie podielových listov,
h) uzavieranie zmlúv o vydaní podielových listov alebo cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania alebo o vyplatení podielových listov alebo cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania a ich vyrovnávanie,
i) vedenie obchodnej dokumentácie,
j) informovanie investorov a vybavovanie ich sťažností,
II. distribúcia podielových listov a propagácia Fondu,
III. výkon funkcie dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika,
IV. výkon funkcie vnútorného auditu,
V. výkon funkcie riadenia rizík; táto činnosť môže byť zverená len osobám oprávneným na výkon činnosti, a to správcovská spoločnosť alebo osoba s povolením na výkon tejto činnosti v zmysle zákona č.566/2001 Z.z. o cenných papieroch a investičných službách v platnom znení (obchodník s cennými papiermi).
6. Horná hranica výšky odplaty správcovskej spoločnosti za správu Fondu (ďalej len „správcovský poplatok“) predstavuje maximálne 3 % z priemernej ročnej čistej hodnoty majetku vo Fonde ročne. Aktuálna výška správcovského poplatku je uvedená v predajnom prospekte Fondu.
7. Výška správcovského poplatku sa vypočítava z priemernej ročnej čistej hodnoty majetku vo Fonde a počíta sa alikvotne na dennej báze ako súčin správcovského poplatku pripadajúceho na 1 deň a čistej hodnoty majetku (viď nasledujúci vzorec) a uhrádza sa mesačne.
Poplatok_za_1_deň = NAVD * Ročný_poplatok / Báza Poplatok_na_1_deň – alikvotná výška správcovského poplatku prepočítaná za 1 kalendárny deň
NAVD – čistá hodnota majetku Fondu pred zúčtovaním správcovského poplatku a odplaty za výkon činnosti depozitára platná k danému dňu
Ročný_poplatok – výška ročného správcovského poplatku (p.a.) v %
Báza – počet dní v danom roku (365 alebo 366)
8. V správcovskom poplatku sú zahrnuté všetky náklady správcovskej spoločnosti spojené so správou majetku Fondu okrem nákladov podľa článku 6 odsek 3 tohto štatútu.
Článok 4 Depozitár Fondu
1. Depozitárom Fondu je Československá obchodná banka, a.s., so sídlom Žižkova 11, 811 02 Bratislava (ďalej len
„depozitár“).
2. Depozitár vykonáva v zmysle Zákona a depozitárskej zmluvy uzatvorenej so správcovskou spoločnosťou najmä tieto činnosti:
a) zabezpečuje depozitársku úschovu majetku vo Fonde a kontroluje, či správcovská spoločnosť nakladá s majetkom Fondu podľa Zákona,
b) vedie bežné a majetkové účty Fondu,
c) kontroluje, či je vydávanie a vyplácanie podielových listov a ich zánik vykonávané v súlade so Zákonom a týmto štatútom Fondu,
d) kontroluje, či je spôsob oceňovania majetku Fondu v súlade so Zákonom a týmto štatútom Fondu a či je hodnota podielu vypočítaná v súlade so Zákonom a týmto štatútom Fondu,
e) vykonáva pokyny správcovskej spoločnosti, ktoré sú v súlade so Zákonom a týmto štatútom Fondu; pri odôvodnených pochybnostiach depozitára o súlade pokynu so Zákonom a týmto štatútom Fondu depozitár pokyn správcovskej spoločnosti nevykoná,
f) kontroluje, či je pri obchodoch s majetkom vo Fonde akákoľvek protihodnota poukázaná Fondu v lehotách obvyklých na regulovanom trhu, kde sa obchod uskutočňuje, a pri obchodoch uzavretých mimo regulovaného trhu v zmluvne dohodnutých lehotách, ktoré sú obvyklé pre daný typ obchodov,
g) kontroluje súlad použitia výnosov Fondu so Zákonom a týmto štatútom Fondu,
h) kontroluje dodržiavanie pravidiel obmedzenia a rozloženia rizika,
i) kontroluje výpočet a úhradu odplaty správcovskej spoločnosti za správu Fondu.
3. Depozitár spolu vedie v rámci samostatnej evidencie v zmysle Zákona:
a. register emitenta zaknihovaných podielových listov,
b. účty majiteľov zaknihovaných podielových listov,
c. register záložných práv k zaknihovaným podielovým listom v samostatnej evidencii,
d. register zabezpečovacích prevodov zaknihovaných podielových listov v samostatnej evidencii.
4. Depozitár je oprávnený požiadať správcovskú spoločnosť o preukázanie splnenia podmienok na vykonanie pokynu ustanovených Zákonom a týmto štatútom Fondu. Ak na žiadosť depozitára správcovská spoločnosť nepreukáže splnenie týchto podmienok, depozitár pokyn nevykoná. Takýmito podmienkami na vykonanie pokynu sa rozumejú náležitosti pokynu na nakladanie s majetkom vo Fonde (najmä dátum zadania objednávky, čas obchodu, trh, identifikačné číslo cenného papiera, počet kusov, limitná cena, druh cenného papiera, dátum platnosti pokynu, celkový objem obchodu, mena realizácie platby), ako aj preskúmanie odbornej starostlivosti a ekonomickej výhodnosti.
5. Ak depozitár pri výkone svojej činnosti zistí, že správcovská spoločnosť porušila Zákon alebo tento štatút Fondu, bez zbytočného odkladu informuje o tejto skutočnosti NBS a správcovskú spoločnosť. Depozitár je povinný bez zbytočného odkladu informovať NBS o prekročení limitov podľa § 88 až 93 Zákona, aj keď k nim došlo v súlade so Zákonom.
6. Horná hranica výšky odplaty za výkon činnosti depozitára za jeden rok je maximálne vo výške 0,3 % (vrátane DPH) z priemernej ročnej čistej hodnoty majetku vo Fonde a počíta sa alikvotne na dennej báze a uhrádza sa mesačne. Aktuálna výška odplaty za výkon činnosti depozitára je stanovená v predajnom prospekte Fondu.
7. Odplata za výkon činnosti depozitára sa vypočítava na základe depozitárskej zmluvy uzatvorenej so správcovskou spoločnosťou, ktorá upravuje činnosť depozitára.
8. Informácie obsahujúce popis úloh spojených s úschovou, ktorými depozitár poveril tretiu osobu, zoznam poverených a ďalej poverených osôb poverenou osobou a uvedení všetkých konfliktov záujmov, ktoré môžu na základe tohto poverenia vzniknúť, sú k dispozícii na internetovej adrese xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx-xx. Na požiadanie budú poskytnuté podielnikovi v listinnej podobe.
Článok 5
Zameranie a ciele investičnej politiky, pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika
5.1 Zameranie a ciele investičnej politiky
1. Cieľom investičnej politiky Fondu je vytvorenie akciového portfólia a dlhodobý rast majetku Fondu v stanovenom investičnom horizonte investovaním v súlade s investičnou politikou Fondu. Správcovská spoločnosť investuje peňažné prostriedky zhromaždené vo Fonde v súlade so Zákonom a s týmto štatútom. Zameraním investičnej politiky Fondu je investovanie finančných prostriedkov najmä do akciových investícií a do finančných derivátov na riadenie cudzo menového či úrokového rizika, pričom podiel majetku vo Fonde investovaného do akciových investícií zameraných na sektor realít môže dosahovať maximálne 20 %.
2. V súlade s cieľom investičnej politiky Xxxxx a s rizikovým profilom Fondu investuje správcovská spoločnosť peňažné prostriedky zhromaždené vo Fonde najmä do:
a) akciových investícií s cieľom dosahovania kapitálového a dividendového výnosu, predovšetkým z regiónu Spojených štátov, Európy, Japonska a z rozvíjajúcich sa krajín. Akciové investície môžu byť čiastočne odvetvovo obmedzené na sektor realít. Do majetku Fondu môžu byť v súlade s cieľom investičnej politiky Fondu nadobúdané akciové investície najmä vo forme prevoditeľných cenných papierov alebo akciových podielových fondov, pričom s cieľom zvýšenia efektívnosti riadenia majetku a zníženia nákladov pri nakladaní s majetkom Fondu (spoločnosť má nižšie ako obvyklé náklady na obchodovanie s uvedenými cennými papiermi v rámci
skupiny s úzkymi väzbami, do ktorej patrí - finančnej skupiny KBC) môžu byť do Fondu nadobúdané podielové listy iných štandardných akciových podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou alebo cenné papiere akciových zahraničných subjektov kolektívneho investovania spravovaných osobou zo skupiny s úzkymi väzbami, do ktorej správcovská spoločnosť patrí (finančná skupina KBC). Do majetku Fondu môžu byť nadobúdané prevoditeľné cenné papiere prijaté na obchodovanie na trhu kótovaných cenných papierov zahraničnej burzy cenných papierov alebo na inom regulovanom trhu v nečlenskom štáte, ak sa na tejto zahraničnej burze cenných papierov alebo na tomto inom regulovanom trhu pravidelne obchoduje, je prístupný verejnosti a činnosť tejto burzy alebo tohto trhu je povolená príslušným orgánom dohľadu v štáte, v ktorom má sídlo; a to podľa Prílohy č. 1 tohto štatútu Fondu;
b) finančných derivátov za účelom riadenia cudzo menového rizika, úrokového rizika a trhového rizika vrátane rovnocenných nástrojov, s ktorými je spojené právo na vyrovnanie v hotovosti a ktoré sú obchodované na regulovanom trhu alebo finančných derivátov uzatváraných mimo regulovaného trhu. Zabezpečenie voči menovému riziku bude závisieť na zvážení spoločnosti podľa okolností vývoja kurzov príslušných mien. Obchody s finančnými derivátmi uzatváranými mimo regulovaného trhu sú uzatvárané s bankami so sídlom na území Slovenskej republiky alebo v zahraničných bankách so sídlom v členskom štáte alebo nečlenskom štáte, ak tento nečlenský štát vyžaduje dodržiavanie pravidiel obozretného podnikania bánk, ktoré NBS považuje za rovnocenné s pravidlami podľa zákona č. 483/2001 o bankách Z. z. alebo s pravidlami obozretného podnikania bánk členského štátu. Výber protistrany sa uskutočňuje s ohľadom na posúdenie rizík a nákladov vzťahujúcich sa k príslušnému kontraktu. Majetok vo Fonde možno investovať najmä do nasledovných finančných derivátov: menový forward, menový swap, futures a opcie.
Investície do podielových listov podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou alebo cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania spravovaných osobou zo skupiny s úzkymi väzbami, do ktorej správcovská spoločnosť patrí (finančná skupina KBC) sú zaťažené iba takými vstupnými alebo výstupnými poplatkami uvedenými v štatúte príslušného fondu finančnej skupiny KBC, ktoré pokrývajú transakčné náklady (teda poplatky pri nákupe a predaji cenných papierov v portfóliu finančnej skupiny KBC) fondu finančnej skupiny KBC. V prípade investícií do podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou dochádza k vráteniu časti správcovského poplatku z príslušného podielového fondu spravovaného správcovskou spoločnosťou (až do 100 % jej výšky), a to spravidla ku koncu príslušného kalendárneho mesiaca.
3. Fond môže po predchádzajúcom súhlase depozitára v rámci transakcií financovania prostredníctvom cenných
papierov (Securities Financing Transaction) uzatvárať nasledujúce obchody:
a) dohody o predaji a spätnom nákupe (ďalej len „repo obchody“), ktorými sa rozumejú také obchody, pri ktorých sa z majetku v štandardnom podielovom fonde predáva majetok protistrane so záväzkom tento majetok spätne odkúpiť za dohodnutú cenu v budúcnosti;
b) dohody o nákupe a spätnom predaji (ďalej len „reverzné repo obchody“), ktorými sa rozumejú také obchody, pri ktorých sa do majetku v štandardnom podielovom fonde nadobúda majetok od protistrany so záväzkom tento majetok spätne odpredať za dohodnutú cenu v budúcnosti;
c) zmluvy o pôžičkách cenných papierov, ktorými sa rozumejú také obchody, pri ktorých sa z majetku v štandardnom podielovom fonde požičiavajú cenné papiere protistrane za dohodnutý poplatok.
Správcovská spoločnosť postupuje pri riadení rizík podľa Opatrenia NBS č. 11/2011 o rizikách a systéme riadenia rizík, meraní rizík a výpočte celkového rizika a rizika protistrany.
Podstatou týchto transakcií Securities Financing Transaction (ďalej len "SFT") je využívanie aktíva protistrany na získanie financovania. K uzatváraniu SFT môžu byť využité prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu (až do výšky 20 % z hodnoty majetku vo Fonde), ktoré môžu byť podľa tohto štatútu nadobudnuté do majetku Fondu, najmä akcie a dlhopisy. Vzhľadom k tomu, že využitie SFT na zabezpečenie financovania Fondu je mimoriadnym prostriedkom, je obvyklý podiel spravovaných aktív využitých pre SFT 0 % z hodnoty majetku vo Fonde. Fond môže ako prijateľnú zábezpeku prijať iba vysoko likvidný cenný papier, ktorý môže byť nadobudnutý do majetku Fondu. Zábezpeka je oceňovaná v zhodnej frekvencii ako majetok vo Fonde podľa trhových štandardov. Prijatá zábezpeka je vedená na majetkovom účte Fondu a je zachytená v účtovnej evidencii Fondu. Opätovné použitie zábezpeky je možné iba so súhlasom oboch protistrán SFT. Prijatú zábezpeku ktorou je hotovosť môže Fond uložiť u subjektov podľa § 88 ods. 1 písm. f) Zákona a investovať do vysoko kvalitných štátnych dlhopisov.
5.2 Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika
1. Investovanie peňažných prostriedkov zhromaždených vo Fonde je uskutočňované v zhode s pravidlami rozloženia a obmedzenia rizika štandardného podielového fondu, určených Zákonom.
2. Až 100 % hodnoty majetku vo Fonde možno v prípade nepriaznivého vývoja na finančných trhoch investovať do prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných alebo zaručených členským štátom Európskej únie alebo iným štátom, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom hospodárskom priestore alebo USA, ktorých rating dosahuje minimálne hodnotu ratingu Slovenskej republiky. Majetok vo Fonde musí tvoriť aspoň šesť emisií prevoditeľných cenných papierov podľa predchádzajúcej vety a hodnota jednej emisie podľa predchádzajúcej vety nesmie tvoriť viac ako 30 % hodnoty majetku vo Fonde.
Článok 6
Zásady hospodárenia s majetkom vo Fonde a nákladov, ktoré môžu byť uhrádzané z majetku vo Fonde
1. Účtovné obdobie Fondu je stanovené od 01.01. do 31.12. príslušného kalendárneho roka.
2. Výnosy z majetku vo Fonde vo výške výnosov z cenných papierov, nástrojov peňažného trhu a vkladových účtov vyplatených správcovskej spoločnosti za príslušný kalendárny rok, správcovská spoločnosť zahŕňa do aktuálnej ceny už vydaných podielových listov. Správcovská spoločnosť zisťuje výnosy z majetku vo Fonde každoročne vždy k 31.12. za daný kalendárny rok, pričom vychádza z účtovnej závierky zostavenej ku koncu kalendárneho roka. Tieto výnosy správcovská spoločnosť vzhľadom na spôsob výplaty – zahrnutie do aktuálnej ceny už vydaných podielových listov - podielnikom nerozdeľuje. Ostatné výnosy z majetku vo Fonde zostávajú v majetku Fondu. Súlad použitia výnosov Fondu so Zákonom a štatútom Fondu kontroluje depozitár.
3. Náklady Fondu tvoria okrem správcovského poplatku podľa článku 3 tohto štatútu a odplaty za výkon činnosti depozitára podľa článku 4 tohto štatútu aj:
a) poplatky regulovanému trhu,
b) poplatky subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi,
c) poplatky banke, pobočke zahraničnej banky, obchodníkovi s cennými papiermi, pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, centrálnemu depozitárovi alebo členovi centrálneho depozitára a subjektu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky s obdobným predmetom činnosti (napr. poplatky za obchodovanie s cennými papiermi, poplatky za obstaranie a vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, poplatky za vedenie účtu, a pod.),
d) náklady súvisiace s nakladaním s majetkom vo Fonde a účtované v zmysle zákona č. 431/2002 Z.z. o účtovníctve
v znení neskorších predpisov, a to najmä dane vzťahujúce sa k majetku vo Fonde,
e) odplata audítora za overenie účtovnej závierky Fondu. Všetky ostatné náklady znáša správcovská spoločnosť.
4. Poplatky regulovanému trhu, subjektu zabezpečujúcemu vyrovnanie obchodov s cennými papiermi, banke, pobočke zahraničnej banky, obchodníkovi s cennými papiermi, zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi, centrálnemu depozitárovi alebo členovi centrálneho depozitára a subjektu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky s obdobným predmetom činnosti sú stanovené podľa aktuálnych cenníkov poplatkov jednotlivých subjektov. Dane vzťahujúce sa k majetku vo Fonde sa vypočítavajú na základe aktuálnych daňových zákonov a právnych predpisov platných v Slovenskej republike.
5. Maximálna výška poplatkov za správu, ktoré môžu byť účtované tomuto Fondu, podielovým fondom alebo zahraničným subjektom kolektívneho investovania, do ktorých sa plánuje investovať majetok Fondu, nepresiahne 5 % z priemernej čistej hodnoty majetku v podielovom fonde alebo zahraničnom subjekte kolektívneho investovania.
6. Správcovská spoločnosť spravuje majetok vo Fonde samostatne, s odbornou starostlivosťou, vo svojom mene a na účet
a v záujme podielnikov Xxxxx.
7. Správcovská spoločnosť spravuje majetok vo Fonde s odbornou starostlivosťou podľa pravidiel vyplývajúcich zo zamerania a cieľov investičnej politiky a z investičnej stratégie a regionálnu štruktúru akciovej zložky stanovuje správcovská spoločnosť v zmysle interných procesov na základe trhovej kapitalizácie svetových akciových trhov a ich očakávaného dlhodobého vývoja. Zastúpenie jednotlivých zložiek akciovej časti portfólia sa môže v čase meniť na základe analytických postupov správcovskej spoločnosti. Správcovská spoločnosť využíva rovnako analýzy a odhady finančnej skupiny KBC, ktoré využívajú dostupné informácie na hodnotenie dlhopisových investícií s ohľadom na ich fundamentálnu a kvantitatívnu analýzu.
8. Stratégia uplatňovania hlasovacích práv, ktoré sú spojené s cennými papiermi v majetku vo Fonde je prístupná na predajných miestach Československej obchodnej banky, ako distribútora podielových listov Fondu (ďalej len „ČSOB“). Podrobné informácie o opatreniach prijatých na základe tejto stratégie poskytne správcovská spoločnosť podielnikom na
ich písomnú žiadosť, ktorú môžu podať na predajných miestach ČSOB alebo doručiť na adresu sídla správcovskej spoločnosti. Poskytnutie týchto informácií je bezplatné.
9. V prospech majetku vo Fonde možno prijímať peňažné pôžičky alebo úvery, len ak je to v súlade so záujmami podielnikov, a len so splatnosťou do jedného roka od vzniku práva čerpať úver alebo pôžičku. Súhrn peňažných prostriedkov z prijatých peňažných pôžičiek a úverov nesmie presiahnuť 10 % hodnoty majetku vo Fonde.
10. Protistranou Securities Financing Transaction (SFT) môže byť len banka so sídlom na území Slovenskej republiky alebo zahraničná banka so sídlom v členskom štáte alebo nečlenskom štáte, ak tento nečlenský štát vyžaduje dodržiavanie pravidiel obozretného podnikania bánk, ktoré NBS považuje za rovnocenné s pravidlami podľa zákona č. 483/2001 Z. z. o bankách alebo s pravidlami obozretného podnikania bánk členského štátu. Protistrana musí byť schválená príslušnými výbormi obhospodarovateľa (správcovskej spoločnosti). Kreditné riziko protistrany je hodnotené na základe ratingu, v prípade, že rating nie je dostupný, je kreditné riziko hodnotené na základe internej analýzy obhospodarovateľa opierajúcej sa najmä o: (i) právny status a krajina pôvodu, (ii) veľkosť protistrany, (iii) hospodárske výsledky, (iv) doba existencie protistrany na trhu, (v) referencie. Protistranou SFT môže byť aj Československá obchodní banka, a.s. alebo Československá obchodná banka, a.s., ktoré sú spolu s obhospodarovateľom Fondu členom finančnej skupiny KBC.
Článok 7
Pravidlá oceňovania majetku vo Fonde a záväzkov vo Fonde
1. Hodnotu majetku vo Fonde, záväzky vo Fonde, čistú hodnotu majetku vo Fonde a z toho vyplývajúcu aktuálnu hodnotu podielu určuje správcovská spoločnosť s odbornou starostlivosťou a v spolupráci s depozitárom, a to súlade so Zákonom a inými všeobecne záväznými právnymi predpismi, najmä opatrením NBS č. 13/2011 o spôsobe určenia hodnoty majetku v štandardnom podielovom fonde a vo verejnom špeciálnom podielovom fonde a o spôsobe výpočtu hodnoty podielu emisie podielových listov v podielových fondoch, v ktorých sa vydávajú podielové listy viacerých emisií. Hodnota majetku vo Fonde a záväzky vo Fonde sa oceňujú každý pracovný deň.
2. Čistá hodnota majetku vo Fonde je rozdiel medzi hodnotou majetku vo Fonde a jeho záväzkami.
3. Čistá hodnota majetku vo Fonde a aktuálna hodnota podielu sa vypočítava každý pracovný deň. V odôvodnených prípadoch môže správcovská spoločnosť stanoviť aktuálnu hodnotu podielu platnú pre viacero pracovných dní; správcovská spoločnosť je však povinná stanoviť aktuálnu hodnotu podielu v zmysle Zákona najmenej raz za dva týždne.
4. Aktuálna hodnota podielu k pracovnému dňu sa vypočíta ako podiel čistej hodnoty majetku vo Fonde podľa odseku 2 tohto článku štatútu k pracovnému dňu a počtu podielov v obehu k pracovnému dňu. Aktuálna hodnota podielu je zaokrúhlená na 6 desatinných miest.
5. Informácie o aktuálnej hodnote podielu Fondu môže podielnik získať na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx a na predajných miestach ČSOB alebo u subdistribútorov podielových listov Fondu. Zoznam subdistribútorov podielových listov Fondu je zverejnený na xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx.
6. Správcovská spoločnosť určovala v lehote 1 mesiac od začatia vydávania podielových listov aktuálnu cenu podielového listu ako súčin počtu podielov vyznačených na podielovom liste a počiatočnej hodnoty podielu.
7. V prípade, že správcovská spoločnosť dodatočne zistí chyby pri ocenení majetku a záväzkov vo Fonde, alebo nezrovnalosť pri výpočte aktuálnej hodnoty podielu, ktorá bude menšia ako 0,20 % z aktuálnej hodnoty podielu, správcovská spoločnosť nie je povinná podielnikom vzniknutý rozdiel z nezrovnalosti v stanovení aktuálnej hodnoty podielu zohľadniť. V prípade, že táto nezrovnalosť dosiahne minimálne 0,20 % z aktuálnej hodnoty podielu, správcovská spoločnosť pristúpi k odškodneniu podielnikov podľa princípu spravodlivého zaobchádzania s podielnikmi. Správcovská spoločnosť odškodní podielnikov buď spôsobom bezodkladného vydania podielových listov Fondu v hodnote zodpovedajúcej tejto nezrovnalosti, najmenej však vo výške aktuálnej hodnoty podielu Fondu, bez vstupného poplatku, alebo finančným vyrovnaním v rovnakej hodnote. Predstavenstvo správcovskej spoločnosti môže rozhodnúť o odškodnení podielnikov aj v prípade, že nezrovnalosť v stanovení aktuálnej hodnoty podielu bude menšia ako 0,20 % z aktuálnej hodnoty podielu, najmä ak niektorému z podielnikov vznikla v dôsledku takejto nezrovnalosti významná škoda. Náklady na odstránenie zistených chýb znáša správcovská spoločnosť.
Článok 8
Podielový list a podiel, postupy a podmienky vydávania a vyplácania podielových listov
1. Podielový list je cenný papier, ktorý znie na jeden podiel podielnika na majetku vo Fonde. S podielovým listom je spojené právo podielnika na zodpovedajúci podiel na majetku vo Fonde a právo podieľať sa na výnosoch z majetku Fondu. Podielový list zakladá rovnaké práva všetkých podielnikov.
2. Podielový list Fondu je vydávaný ako zaknihovaný cenný papier na meno.
3. Zaknihované podielové listy Fondu sú evidované depozitárom Fondu v rámci samostatnej evidencie v zmysle Zákona, pričom postup a spôsob vedenia samostatnej evidencie je upravený v Spoločnom prevádzkovom poriadku správcovskej spoločnosti a depozitára.
4. Podielové listy Fondu nie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu a nie sú zaradené do zoznamu mnohostranného obchodného systému.
5. Aktuálna cena podielového listu sa rovná aktuálnej hodnote podielu, ktorá je vyjadrená v mene EUR. Počiatočná hodnota podielu je 0,033194 EUR.
8.1 Vydávanie podielových listov
1. Investíciu do podielových listov Fondu môže investor uskutočniť na základe písomnej žiadosti investora o vydanie podielového listu (v listinnej alebo elektronickej podobe), ktorou je pokyn na nákup doručený distribútorovi ČSOB, a to za podmienky, že investor má s ČSOB uzatvorenú Rámcovú zmluvu o investovaní. Žiadosť o vydanie podielových listov podľa prvej vety je úplná, ak je v listinnej podobe riadne vyplnená na tlačive určenom na tento účel ČSOB. Žiadosť
o vydanie podielových listov v elektronickej podobe je úplná, ak sú v žiadosti riadne vyplnené všetky údaje uvedené v aplikácii elektronického bankovníctva ČSOB. Vydávanie podielových listov je možné aj na základe vopred uzavretej Rámcovej zmluvy o investovaní, dokumentu k pravidelnému investovaniu a následnej úhrady peňažných prostriedkov na bežný účet vedený pre Fond so správnou identifikáciou platby. Pod identifikáciou platby sa rozumie pri fyzickej osobe povinnosť uviesť ako variabilný symbol svoje rodné číslo a pri právnickej osobe ako variabilný symbol uviesť svoje IČO alebo iné identifikačné číslo, ktoré podielnikovi pridelí ČSOB. Ak deň doručenia úplnej žiadosti investora o vydanie podielového listu distribútorovi ČSOB nie je pracovným dňom, úplná žiadosť sa považuje za doručenú v najbližší nasledujúci pracovný deň.
Podielový list môže byť vydaný aj na základe ústnej žiadosti o vydanie podielových listov, t.j. pokynu na nákup prostredníctvom technických zariadení, a to prostredníctvom nahrávaného telefonického rozhovoru. Podmienkou takejto formy uskutočnenia ústnej žiadosti je uzatvorenie Rámcovej zmluvy o investovaní s ČSOB, a zároveň aj uzatvorenie zmluvy medzi ČSOB a investorom, ktorej predmetom je pridelený osobný identifikačný kód investora a dohodnutý autentifikačný údaj. ČSOB si vyhradzuje právo stanoviť, s akým investorom takúto zmluvu uzatvorí. Ústna žiadosť
o vydanie podielových listov prostredníctvom technických zariadení je úplná, ak sú investorom riadne zadané všetky údaje obdobné ako na tlačive určenom na tento účel ČSOB pri písomnej žiadosti.
2. Podielový list sa vydáva za predajnú cenu podielového listu. Predajná cena podielového listu je súčtom aktuálnej ceny podielového listu v rozhodujúci deň a poplatku spojeného s vydaním podielového listu (ďalej len „vstupný poplatok“). Horná hranica vstupného poplatku je stanovená vo výške 5 % z aktuálnej ceny podielového listu a je príjmom správcovskej spoločnosti. Aktuálna výška vstupného poplatku je uvedená v predajnom prospekte. Vstupný poplatok je účtovaný k rozhodujúcemu dňu podľa odseku 4 tohto článku 8.1 štatútu.
3. Správcovská spoločnosť, resp. distribútor ČSOB, je oprávnená vstupný poplatok znížiť s ohľadom na celkový objem peňažných prostriedkov, ktoré investor už investoval do produktov spoločností patriacich do finančnej skupiny ČSOB, pričom uplatňuje princíp rovnakého zaobchádzania so všetkými podielnikmi.
4. Rozhodujúci deň na určenie aktuálnej hodnoty podielu je deň doručenia úplnej žiadosti o vydanie podielového listu (pokyn na nákup) distribútorovi ČSOB podľa odseku 1 tohto článku 8.1. štatútu a úhrady peňažných prostriedkov vo výške predajnej ceny podielového listu na bežný účet vedený pre Fond. Pokyn na nákup je platný neobmedzene, avšak správcovská spoločnosť je povinná zrealizovať pokyn len ak na príslušnom bežnom účte vedenom pre Fond obdržala peňažné prostriedky rovnajúce sa výške predajnej ceny podielového listu a táto dosahuje aspoň výšku minimálnej investície, uvedenej v predajnom prospekte Fondu v prípade, ak je určená. V prípade, že ČSOB nebude môcť platbu identifikovať, poukáže ju späť na účet odosielateľa.
5. Hodinu, do ktorej sa žiadosť o vydanie podielového listu považuje za prijatú v príslušný deň, určuje správcovská spoločnosť v predajnom prospekte Fondu.
6. Počet podielových listov prislúchajúci na investovanú sumu sa určí ako podiel investovanej sumy a predajnej ceny podielového listu. Počet podielov sa zaokrúhľuje na celé číslo nadol, pričom rozdiel zo zaokrúhľovania bude pripísaný v prospech majetku Fondu.
7. Správcovská spoločnosť vydá podielový list bezodkladne, najneskôr však na štvrtý pracovný deň po rozhodujúcom dni.
8. Správcovská spoločnosť môže odmietnuť vydať podielový list, najmä ak ide o neobvykle vysokú sumu alebo ak je podozrenie, že peňažné prostriedky pochádzajú z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu.
8.2 Vyplácanie podielových listov
1. Podielnik môže kedykoľvek požiadať správcovskú spoločnosť o vyplatenie podielového listu na základe písomnej žiadosti o vyplatenie podielového listu (v listinnej alebo elektronickej podobe), ktorou je pokyn na predaj doručený distribútorovi ČSOB. Žiadosť o vyplatenie podielových listov podľa prvej vety je úplná, ak je v listinnej podobe riadne vyplnená na tlačive určenom na tento účel ČSOB. Žiadosť o vyplatenie podielových listov v elektronickej podobe je úplná, ak sú v žiadosti riadne vyplnené všetky údaje uvedené v aplikácii elektronického bankovníctva ČSOB. V prípade, ak pokyn na predaj neobsahuje všetky náležitosti na vyplatenie podielového listu, do doby doplnenia potrebných údajov najmä v rozsahu identifikačné údaje podielnika, identifikačné údaje podielových listov, ktorý podielnik žiada vyplatiť a počet podielov, ktoré podielnik žiada vyplatiť, je správcovská spoločnosť oprávnená podielový list nevyplatiť. Ak deň doručenia úplnej žiadosti investora o vyplatenie podielového listu distribútorovi ČSOB nie je pracovným dňom, úplná žiadosť sa považuje za doručenú v najbližší nasledujúci pracovný deň. Vyplatením sumy podľa tohto odseku podielový list zaniká.
Podielový list môže byť vyplatený aj na základe ústnej žiadosti o vyplatenie podielových listov, t.j. pokynu na predaj prostredníctvom technických zariadení, a to prostredníctvom nahrávaného telefonického rozhovoru. Podmienkou takejto formy uskutočnenia ústnej žiadosti je uzatvorenie Rámcovej zmluvy o investovaní s ČSOB, a zároveň aj uzatvorenie zmluvy medzi ČSOB a investorom, ktorej predmetom je pridelený osobný identifikačný kód investora a dohodnutý autentifikačný údaj. ČSOB si vyhradzuje právo stanoviť, s akým investorom takúto zmluvu o preukázaní totožnosti uzatvorí. Ústna žiadosť o vyplatenie podielových listov prostredníctvom technických zariadení je úplná, ak sú investorom riadne zadané všetky údaje obdobné ako na tlačive určenom na tento účel ČSOB pri písomnej žiadosti.
2. Správcovská spoločnosť je povinná bez zbytočného odkladu vyplatiť podielový list za nákupnú cenu podielového listu, a to bezhotovostným spôsobom v zmysle žiadosti podielnika o vyplatenie podielových listov. Nákupná cena podielového listu sa rovná rozdielu aktuálnej ceny podielového listu v rozhodujúci deň a poplatku spojeného s vyplatením podielového listu (ďalej len „výstupný poplatok“). Horná hranica výšky výstupného poplatku je 5 % z aktuálnej ceny podielového listu. Aktuálna výška výstupného poplatku je uvedená v predajnom prospekte. Výstupný poplatok je príjmom správcovskej spoločnosti. Správcovská spoločnosť nebude účtovať výstupný poplatok, ak by jeho súčet so vstupným poplatkom účtovaným pri vydaní podielového listu prekročil 5 % z aktuálnej ceny podielového listu v čase vyplatenia podielového listu. Výstupný poplatok je účtovaný k rozhodujúcemu dňu podľa odseku 4 tohto článku 8.2 štatútu.
3. Správcovská spoločnosť, resp. distribútor ČSOB, je oprávnená výstupný poplatok znížiť s ohľadom na celkový objem peňažných prostriedkov, ktoré investor už investoval do produktov spoločností patriacich do finančnej skupiny ČSOB, pričom uplatňuje princíp rovnakého zaobchádzania so všetkými podielnikmi.
4. Správcovská spoločnosť vyplatí podielový list za aktuálnu cenu podielového listu v rozhodujúci deň. Rozhodujúci deň na určenie aktuálnej hodnoty podielu je deň doručenia úplnej žiadosti o vyplatenie podielového listu (pokyn na predaj) distribútorovi ČSOB podľa odseku 1 tohto článku 8.2 štatútu.
5. Hodinu, do ktorej sa žiadosť o vyplatenie podielového listu považuje za prijatú v príslušný deň, určuje správcovská spoločnosť v predajnom prospekte Fondu.
8.3 Pozastavenie vyplácania podielových listov Fondu
1. Správcovská spoločnosť môže v mimoriadnych prípadoch dočasne, maximálne však na dobu 3 mesiacov pozastaviť vyplácanie podielových listov, a to len ak je to v záujme podielnikov. Od začiatku doby pozastavenia vyplácania podielových listov nesmie správcovská spoločnosť vyplácať ani vydávať podielové listy Fondu. To sa vzťahuje aj na podielové listy, o ktorých vyplatenie alebo vydanie bolo požiadané do doby pozastavenia vyplácania podielových listov,
pri ktorých ešte nedošlo k ich vyplateniu alebo nebol podaný pokyn na pripísanie podielových listov na účet majiteľa alebo účet majiteľa zaknihovaných podielových listov. O dôvodoch pozastavenia a dobe pozastavenia vyplácania podielových listov, ako aj obnovení vyplácania podielových listov, správcovská spoločnosť informuje podielnikov bezodkladne prostredníctvom predajných miest ČSOB a na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx. Po obnovení vydávania a vyplácania podielových listov, správcovská spoločnosť vydá alebo vyplatí podielové listy za aktuálnu cenu podielového listu určenú ku dňu obnovenia vyplácania podielových listov. NBS môže rozhodnutie správcovskej spoločnosti o pozastavení vyplácania podielových listov zrušiť, ak sa zistí, že pozastavenie je v rozpore so záujmami podielnikov.
Článok 9
Postup pri zmene štatútu Fondu
1. Každý návrh na zmenu štatútu Fondu je predložený na schválenie predstavenstvu správcovskej spoločnosti. Ak predstavenstvo návrh zmien schváli, bezodkladne požiada NBS o vydanie predchádzajúceho súhlasu na zmenu štatútu.
2. Štatút a jeho zmeny sú platné a účinné dňom určeným rozhodnutím predstavenstva správcovskej spoločnosti, najskôr po nadobudnutí právoplatnosti príslušného rozhodnutia NBS, pokiaľ v rozhodnutí NBS nie je stanovené inak. Nové znenie štatútu nahrádza jeho predchádzajúce znenie.
3. Oznámenie o zmenách štatútu Fondu zverejní správcovská spoločnosť na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx, v sídle depozitára, na predajných miestach ČSOB a u subdistribútorov, spolu s oznámením o dátume ich platnosti a účinnosti a aktuálnym úplným znením štatútu po každej jeho zmene, a to najneskôr 15 dní pred dňom, kedy nadobudnú účinnosť.
4. Spôsobom v zmysle odseku 3 tohto článku štatútu zverejní správcovská spoločnosť informáciu o uskutočnení zlúčenia Fondu s iným tuzemským podielovým fondom, informáciu o uskutočnení zlúčenia Fondu s iným európskym fondom alebo informáciu o prevode správy Fondu na inú správcovskú spoločnosť alebo zahraničnú správcovskú spoločnosť spolu so štatútom Fondu.
5. S aktuálnym, platným a účinným znením tohto štatútu je možné sa oboznámiť na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx, v sídle depozitára a na predajných miestach ČSOB. Informácie o jeho zmene je možné bezplatne získať na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx, v sídle depozitára, na predajných miestach ČSOB a u subdistribútorov, po každej jeho zmene, a to najneskôr 15 dní pred dňom, kedy nadobudne účinnosť.
Článok 10
Postup pri zmene predajného prospektu a kľúčových informácií pre investorov Fondu
1. Zmeny predajného prospektu a kľúčových informácií pre investorov schvaľuje predstavenstvo správcovskej spoločnosti a sú platné a účinné dňom určeným rozhodnutím predstavenstva. Nové znenie týchto dokumentov nahrádza ich predchádzajúce znenie.
2. Oznámenie o zmene predajného prospektu a kľúčových informácií pre investorov Fondu zverejní správcovská spoločnosť na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx, v sídle depozitára, na predajných miestach ČSOB a u subdistribútorov, spolu s oznámením o dátume ich platnosti a účinnosti a ich aktuálnym úplným znením, a to najneskôr 3 pracovné dni pred dňom, kedy nadobudnú účinnosť.
3. Aktuálne znenie predajného prospektu Fondu a kľúčových informácií pre investorov Fondu je možné bezplatne získať na webovom sídle xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx, v sídle depozitára, na predajných miestach ČSOB a u subdistribútorov, po každej ich zmene, a to najneskôr 3 pracovné dni pred dňom, kedy nadobudnú účinnosť.
Článok 11 Zverejňovanie informácií
1. Správcovská spoločnosť zverejní správu o hospodárení s majetkom vo Fonde za prvých šesť mesiacov kalendárneho roka(ďalej len „polročná správa“) v súlade so Zákonom najneskôr do dvoch mesiacov po uplynutí prvých šiestich mesiacov kalendárneho roka a správu o hospodárení s majetkom vo Fonde za kalendárny rok (ďalej len „ročná správa“) do štyroch mesiacov po uplynutí kalendárneho roka.
2. Aktuálne správy podľa odseku 1 tohto článku štatútu sú zverejnené na webovom sídle spoločnosti xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx a zároveň sú sprístupnené v sídle depozitára a na predajných miestach ČSOB. Správcovská spoločnosť bezplatne poskytne investorovi na jeho žiadosť doručenú do ČSOB kópiu ročnej správy alebo polročnej správy v písomnej forme.
Článok 12 Záverečné ustanovenia
1. Predstavenstvo správcovskej spoločnosti vyhlasuje, že skutočnosti uvedené v tomto štatúte sú aktuálne, úplné
a pravdivé.
2. Nadobudnutím účinnosti zmeneného znenia tohto štatútu, stráca platnosť a účinnosť predchádzajúce znenie štatútu Fondu zo dňa 29.9.2017, schválené právoplatným rozhodnutím NBS o udelení predchádzajúceho súhlasu na zmenu štatútu podielového fondu č. NBS1-000-013-658 zo dňa 23.10.2017, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 18.11.2017.
3. Tento štatút schválilo predstavenstvo správcovskej spoločnosti dňa 16.12.2019 s účinnosťou od 01.01.2020 na základe rozhodnutia NBS č. NBS1-000-041-065 o udelení predchádzajúceho súhlasu NBS na zmenu štatútu podielového fondu zo dňa 09.12.2019, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 23.12.2019.
4. Tento štatút nadobudol účinnosť dňa 01.01.2020.
V Prahe, dňa 21.11.2019
Xxx. Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx v.r. | Xx. Xxxx Xxxxxxxx v.r. |
predsedkyňa predstavenstva | člen predstavenstva |
Príloha č. 1
Zoznam zahraničných búrz alebo iných regulovaných trhov v nečlenskom štáte
1. American Stock Exchange LLC, 00 Xxxxxxx Xxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000-0000
2. Australian Stock Exchange Limited, 00 Xxxxxx Xxxxxx, Xxxxxx, XXX 0000
3. Belgrade Stock Exchange, Omladinskih Brigada 1, X.X.Xxx 50, 11070 Novi Beograd, Serbia
4. Bolsa de Valores do Rio de Janeiro, Xxx xx Xxxxxxx, Xxx xx Xxxxxxx, Xxxxxx, ZIP 20010-010
5. Bolsa Mexicana de Valores, Paseo de la Reforma No. 255, Col. Cuahtemoc 06500 Mexico
6. Borsa İstanbul Derivatives Market (VIOP)
7. Bourse de Montréal Inc., Tour de la Bourse, X.X.Xxx 00, 000 Xxxxxxxx Xxxxxx, Xxxxxxxx, Xxxxxx, X0X 0X0
8. Buenos Aires Stock Exchange, Xxxxxxxxx 299, 1353 Buenos Aires, Argentina
9. CBOT, 000 Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000, XXX
10. CFE, 000 Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000, XXX
11. CME, 000 Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000, XXX
12. COMEX, 000 Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000, XXX
13. Egyptian Stock Exchange, 0X Xx Xxxxxxxxx Xxxxxx, X.X.Xxx 358 Xxxxxxx Xxxxx, Downtown Cairo, 11 513 Egypt
14. HKEx, 12/F., One International Finance Centre, 0 Xxxxxxx Xxxx Xxxxxx, Xxxxxxx, Xxxx Xxxx
15. Hong Kong Exchanges and Clearing Limited, 12/F One International Finance Centre, 0 Xxxxxxx Xxxx Xxxxxx, Xxxxxxx, Xxxx Xxxx
16. Chicago Board Options Exchange, 000 Xxxxx XxXxxxx Xxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxxx 00000
17. ICE Canada, Suite 000, 0000 Xxxxxx xxxx Xxxxxxxx XX X0X 0X0, Xxxxxx
18. Istanbul Stock Exchange, Istinye 80860, 34467 Istanbul, Turkey
19. Johannesburg Stock Exchange, Private Bag X991174, 2146 Sandton, South Africa
20. JPX-OSE, Kitahama Sta. 28, Osaka, Japan
21. JPX-TSE, Kitahama Sta. 28, Osaka, Japan
22. Korea Stock Exchange, 00 Xxxxx-Xxxx, Xxxxxxxxxxxx-Xx, Xxxxx 000-000, Xxxxx Xxxxx
23. MDEX, 0 Xxxxx Xxxxxxxx 0, Xxxxxx Xxxxxxx Xxxx, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxxx, Xxxxxxxx
24. MGE, 000 X 0xx Xx, Xxxxxxxxxxx, XX 00000, XXX
25. Moscow Exchange – MOEX, Bolshoy Kislovsky per 13, Moscow, Russia
26. M-X, 000 Xxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxx, XX X0X0X0, Xxxxxx
27. NASDAQ Stock Market, One Liberty Plaza, 000 Xxxxxxxx, Xxx Xxxx Xxxx, Xxx Xxxx, XXX
28. New York Stock Exchange, Inc., 00 Xxxx Xxxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000
29. New Zealand Stock Exchange, NZX Centre, Level 1, 00 Xxxxx Xxxxxx, Xxxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxx
30. NYMEX, 000 Xxxxx Xxxxxx, Xxx Xxxx, XX 00000, XXX
31. One Chicago, 0000 X Xxxxxxxxx Xxx, Xxxxxxx, XX 00000, XXX
32. Osaka Securities Exchange Co., Ltd., 0-0-00, Xxxxxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 541-0041
33. SFE / ASX 00, 00 Xxxxxx Xxxxxx, Xxxxxx XXX 0000, Xxxxxxxxx
34. SGX-DT, 2 Shenton Way, #02-02 SGX Centre 1, 068804 Singapore
35. Singapore Exchange Limited - SGX Asia Clear, 0 Xxxxxxx Xxx, #02-02 SGX Centre 1, Singapore
36. Shanghai Stock Exchange, 000 Xxxxx Xxxxxx Xxxx Xxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxxxx 000000x, Xxxxx
37. TAIFEX, 14th. FL., 000 Xxxxxxxxx xx, Xxx. 2, Taipei, 100, Taiwan
38. Taiwan Stock Exchange, 9-12F, 0 XxxXx Xx., Xxx. 0, Xxxxx Xxxxxxxx, Xxxxxx Xxxx, 00000 Xxxxxx
39. TFEX, 00 Xxxxxxxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxxxx, Xxxxxxx 00000, Xxxxxxxx
40. TFX, Tekko Building, 0-0-0 Xxxxxxxxxx, Xxxxxxx-xx, Xxxxx 100-0005, Japan
41. TOCOM, 00-0 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxx 0-Xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx, 000-0000, Xxxxx
42. The Chicago Stock Exchange, One Financial Place, 000 Xxxxx XxXxxxx Xxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxxx 00000
43. The Intercontinental Exchange - ICE Futures US, Xxxxxx Gate, 00 Xxxxxxxx Xx, XX0X 0XX Xxxxxx, XXX
44. The International Maritime Exchange - IMAREX, Hieronymus Xxxxxxxxxx xxxx 0, 0000 Xxxx, Xxxxxx
45. The Toronto Stock Exchange, The Exchange Tower, 000 Xxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxx, X0X 0X0
46. Tokyo Stock Exchange, Inc., 0-0 Xxxxxxxxxxxxxxxx-xxx, Xxxx-xx, Xxxxx 103-8220
47. Ukrainian Stock Exchange, „Horizon“ Business center, 1st floor, Xxxxxxxxxxxxxx Xxx 00/00, 00000 Xxxx, Xxxxxxx