Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266
Smlouva o vydávání a odkupování investičních akcií
1 INVESTOR
1.1 OSOBNÍ ÚDAJE
Titul, jméno, příjmení
Xxxxx Xxxxxxx o vydávání a odkupování, (doplňuje Investiční společnost)
Rodné číslo
Datum narození
Trvalý pobyt (ulice, PSČ, místo, stát)
Korespondenční adresa, je-li odlišná (ulice, PSČ, místo, stát)
Místo narození Telefon
E-mail Státní občanství
Číslo bankovního účtu
Kód banky
Měna účtu
Typ dokladu
Číslo dokladu
Doklad platný do
Doklad vydal
Název státu daňové rezidence
Muž
Žena
Dále xxx jako „Investor“.
1.2 AML DOTAZNÍK
Jaká je prosím výše Vašeho čistého ročního příjmu? Prosím zaškrtněte:
Do 1 mil. Kč
Do 3 mil. Kč
Nad 3 mil. Kč
Jaká je prosím povaha a rozsah Vašeho zdroje příjmu? Prosím zaškrtněte:
Mzda či plat
Podnikání
Příjmy z kapitálu
Jiná – uveďte prosím obor činnosti do pole vpravo
Jaký je prosím zdroj peněžních prostředků, které budou investovány?
Úspory z výše uvedených příjmů
Prodej majetku
Dědictví
Jiný – uveďte prosím zdroj do pole vpravo
1/6
Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266
1.3 PROHLÁŠENÍ
Jste prosím politicky exponovanou osobou ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu?
Ano Ne
Jste daňovým rezidentem České republiky? Pokud ne, doplňte prosím stát, kde jste daňovým rezidentem.
Ano Ne, jsem daňovým rezidentem v následujícím státu
Jste osobou s přiřazeným americkým statutem (daňovým rezidentem či občanem USA)?
Ano Ne
2 INVESTOVANÁ ČÁSTKA
Investovaná částka, za kterou budou Investorovi vydány investiční akcie Vstupní poplatek v procentech z Investované částky
Celková částka (skládá se z Investované částky a Vstupního poplatku)
Kč
%
Kč
3 FOND A PODFOND
3.1 Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Xxxxx 000/00, Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 1, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266. Fond je akciovou společností s proměnným základním kapitálem ve smyslu § 154 a následujících zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZISIF“). Fond je fondem kvalifikovaných investorů ve smyslu § 95 odst. 1 písm. a) ZISIF.
Dále jen jako „Fond“.
3.2 Podfond Aristocrat (dále jen jako „Podfond“), je účetně a majetkově oddělená část jmění Fondu podle § 165 ZISIF. Z Podfondem vydáváných tříd investičních akcií Investor pro svou investici volí následující třídu investičních akcií:
Třída investičních akcií ISIN
A
CZ0008048493
Bankovní účty podfondu:
Číslo bankovního účtu Kód banky
Měna účtu
777838777
5500
CZK
2/6
Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266
4 SMLUVNÍ UJEDNÁNÍ
4.1 Fond a Investor (dále jen jako „Smluvní strany“) uzavírají v souladu s příslušnými ustanoveními zákona č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, a dalšími příslušnými právními předpisy tuto Xxxxxxx o vydávání
a odkupování investičních akcií (dále jen jako „Smlouva“).
4.2 Předmětem Smlouvy je úprava majetkového vstupu Investora do Fondu a úprava vzájemných práv a povinností.
4.3 Fond se zavazuje vydat v souladu s podmínkami Xxxxxxx, stanov Fondu, statutu Fondu a statutu Podfondu, na jméno Investora příslušný počet v části 3.2 Smlouvy určených investičních akcií Podfondu. Za Investovanou částku, tak jak je popsána v části 2 Smlouvy, budou na jméno Investora vydány investiční akcie v počtu určeném jako celočíselná část podílu Investované částky a hodnoty investiční akcie platné
k rozhodnému dni, tj. k nejbližšímu poslednímu kalendářnímu dni v měsíci po dni připsání Investované částky poukázané Investorem na bankovní účet Podfondu definovaný v části 3.2 Smlouvy. Fond prohlašuje, že upisované investiční akcie nebudou při vydání zatíženy zástavním právem, předkupním právem nebo jakýmikoliv obdobnými právy třetích osob.
4.4 Vydání investičních akcií zajistí Xxxxxxx investiční společnost a.s. (dále jen jako „Investiční společnost“) postupem uvedeným ve stanovách Fondu, statutu Fondu a statutu Podfondu.
4.5 Úplné informace o investičních akciích, zejména informace o vydávání a odkupování investičních akcií Fondu jsou upraveny ve stanovách Fondu, statutu Fondu, statutu Podfondu a použitelnými obecnými právními předpisy.
4.6 V případě, že bude v budoucnu prokázáno, že Investor nebyl v době uzavření Smlouvy kvalifikovaným investorem ve smyslu § 272 ZISIF ve znění platném a účinném v době uzavření Smlouvy, k úpisu akcií na základě Smlouvy se nepřihlíží a Investor je povinen a zavazuje se Fondu vrátit veškeré neplatně vydané investiční akcie Podfondu. Dnem vrácení investičních akcií vzniká Investorovi právo na výplatu peněžních prostředků z majetku Podfondu a to v částce aktuální hodnoty vrácených investičních akcií, nejvýše však do výše Investované částky. Splatnost nároku je stanovena na 180 dní od data vrácení investičních akcií.
4.7 Investor se zavazuje oznámit Fondu a Investiční společnosti bez zbytečného odkladu změnu ve výše uvedených osobních údajích Investora a současně předložit doklady prokazující změnu předmětných údajů Investora. Výše uvedené změny nabývají účinnosti vůči Fondu a Investiční společnosti dnem doručení oznámení o těchto změnách Fondu a Investiční společnosti, resp. předložením dokladu změnu prokazující.
4.8 Nebude-li Fondu a Investiční společnosti změna ve výše uvedených informacích oznámena, neodpovídá Fond ani Investiční společnost za škodu, která vznikne v důsledku jednání Fondu nebo Investiční společnosti založeného na těchto nesprávných nebo neaktuálních informacích.
4.9 Odkupování investičních akcií se řídí stanovami Fondu, statutem Fondu a statutem Podfondu.
5 POKYN K NÁKUPU
5.1 Investor uzavřením Smlouvy upisuje investiční akcie Podfondu zvolené v části 3.2 Smlouvy vydávané Fondem za Investovanou částku uvedenou v části 2 Smlouvy a zavazuje se tuto Investovanou částku, včetně případného Vstupního poplatku, uhradit Fondu a to bezhotovostním převodem na bankovní účet Podfondu definovaný v části 3.2 Smlouvy pod variabilním symbolem rovnajícím se rodnému číslu nebo IČO Investora, nebo jiným způsobem, na kterém se Smluvní strany dohodnou.
5.2 Investor bere na vědomí, že pokud neuhradí Investovanou částku v plné výši do konce druhého kalendářního měsíce následujícího po měsíci, v němž je uzavřena Smlouva, nestane se upsání investičních akcií Fondu účinným a Smlouva se ruší od samého počátku.
3/6
Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266
5.3 Investor bere na vědomí, že s případným zbytkem peněžní částky, za níž nebude moci být vydána celá investiční akcie, naloží Investiční společnost v souladu se statutem Fondu a statutem Podfondu.
6 PROHLÁŠENÍ INVESTORA
6.1 Investor prohlašuje, že je kvalifikovaným investorem ve smyslu § 272 ZISIF.
6.2 Investor prohlašuje, že se seznámil se stanovami Fondu, statutem Fondu, statutem Podfondu, v platném znění, které mu byly poskytnuty Investiční společností.
6.3 Investor prohlašuje, že od Investiční společnosti obdržel KID (sdělení klíčových informací) v dostatečném předstihu před uzavřením Xxxxxxx a měl příležitost se seznámit s jeho obsahem.
6.4 Investor prohlašuje, že po uzavření Smlouvy budou závazky Investora z ní vyplývající v souladu s podmínkami Smlouvy platné a vynutitelné, že si je vědom svých závazků a povinností souvisejících s vlastnictvím investičních akcií a že uzavřením Smlouvy, plněním povinností a výkonu práv z ní vyplývajících neporušuje právní předpisy ani jakékoli závazkové vztahy, jimiž je vázán.
6.5 Investor prohlašuje, že zvážil veškerá rizika spojená s investicí do Podfondu, a to zejména ta, která jsou uvedena ve statutu Fondu a ve statutu Podfondu, že tato rizika akceptuje a přeje si do Podfondu investovat.
6.6 Investor výslovně prohlašuje, že se seznámil s právy spojenými s upisovanými investičními akciemi, zejména s podmínkami uplatnění hlasovacího práva spojeného s upisovanými investičními akciemi, popř. s neexistencí takového práva, podmínkami pro výplatu podílu na zisku a podmínkami pro odkoupení upisovaných investičních akcií.
6.7 Investor prohlašuje, že informace o jeho osobě, včetně bankovního spojení a adresy pro elektronickou komunikaci, jsou pravdivé a aktuální a lze je využít pro účely zápisu do seznamu akcionářů Podfondu, případně do evidence zaknihovaných investičních akcií Podfondu, pokud je jí seznam akcionářů nahrazen.
6.8 Investor prohlašuje, že uvedl pravdivé informace ve vztahu ke statusu politicky exponované osoby ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činností a financování terorismu. Investor se zavazuje k oznámení případné změny, pokud by nastala po dobu účinnosti Smlouvy.
6.9 Investor prohlašuje, že je daňovým nebo pobytovým rezidentem v České republice, nebo že Fondu řádně doložil jiné/další místo, kde je daňovým rezidentem. Investor se zavazuje k oznámení případné změny, pokud by nastala po dobu účinnosti Smlouvy.
7 INFORMACE O ZPRACOVÁNÍ OSOBNÍCH ÚDAJŮ
7.1 Fond, prostřednictvím Investiční společnosti, v rámci své činnosti při správě Xxxxxxx a vedení evidence vlastníků investičních akcií, zpracovává jako správce osobních údajů osobní údaje Investora a příp. osob jednajících jménem a nebo za Investora, které tyto osoby uvedly ve Smlouvě nebo jiném dokumentu předaném Fondu v souvislosti s uzavřením a správou Smlouvy po dobu trvání smluvního vztahu, a to v souladu se ZISIF, se zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, se zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/679/EU.
7.2 Investor a osoby jednající jménem a/nebo za Investora podpisem Xxxxxxx souhlasí s tím, že jejich osobní údaje, které Xxxx získal ze Smlouvy nebo v souvislosti s ní, budou dále zpracovávány Fondem pověřenými osobami, které jsou smluvními partnery Fondu (zejména Investiční společností) a jejichž úkolem je poskytování služeb Fondu a jeho klientům.
4/6
Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266
7.3 Investorem poskytnuté osobní údaje Fond zpracovává jako správce osobních údajů, a to pro účely řádného plnění Smlouvy, pro plnění zákonných povinností a z důvodu oprávněného zájmu Fondu mít možnost prokázat, komu a kdy byly poskytnuty služby.
7.4 Osobní údaje Investora zpracovává Fond jako správce po celou dobu spolupráce s Investorem, tedy po dobu trvání Smlouvy, a v případě jejího ukončení, budou osobní údaje Investora zpracovávány nadále pro účely plnění právních povinností Fondu, z důvodů oprávněných zájmů Fondu (určení, výkon nebo obhajoba právních nároků) ještě po dobu 10 let poté.
7.5 Plné znění dokumentu Informace o zpracování osobních údajů, který obsahuje detailní informace o zásadách zpracování osobních údajů a o právech Investora souvisejících se zpracováním jeho osobních údajů, je možné nalézt na xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xxxxxxx.
8 ZÁVĚŘEČNÁ USTANOVENÍ
8.1 Fond je oprávněn okamžitě odstoupit od Smlouvy:
a) má-li podezření, že by uzavřením Smlouvy nebo realizací pokynu k nákupu mohlo dojít k porušení jakýchkoli právních předpisů či k legalizaci výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;
b) v případě, že návrh Xxxxxxx či související smluvní dokumentace jsou nepřesné, neúplné, neurčité či nesrozumitelné nebo neobsahují všechna prohlášení, nebo má-li Fond za to, že i již poskytnutá prohlášení Investora nejsou ve všech ohledech přesná, úplná a platná;
c) má-li důvodné pochybnosti o tom, zda Investor splňuje všechny požadavky, které jsou kladeny na Investora právními předpisy nebo statutem Fondu či Podfondu;
d) má-li pochybnosti o tom, zda Smlouva či související smluvní dokumentace byly podepsány Investorem či osobou oprávněnou za Investora jednat.
8.2 O odmítnutí Smlouvy včetně pokynu k nákupu informuje Xxxx bezodkladně Investora. Odstoupení nabývá účinky doručením Investorovi. Odstoupením se ruší Smlouva od počátku.
8.3 Smlouva se vyhotovuje ve dvou exemplářích s platností originálu, z nichž po jednom obdrží Investor a Fond. Řádně vyplněná Xxxxxxx se stává platnou a účinnou dnem jejího doručení v platném znění, na adresu sídla Investiční společnosti.
8.4 Měnit obsah Smlouvy je možné pouze písemnou formou.
8.5 Práva a povinnosti vyplývající z této Smlouvy a ze smluvního závazku Investora v souvislosti s jeho investicí do Fondu se řídí a vykládají v souladu s právem České republiky. Pro řešení sporů v souvislosti s investicí Investora do Fondu jsou příslušné soudy České republiky.
9 PROJEV VŮLE SMLUVNÍCH STRAN
9.1 Smluvní strany prohlašují, že si tuto Smlouvu před jejím podpisem řádně přečetly, že jejímu obsahu dobře rozumí, že ji uzavírají podle své pravé a svobodné vůle s úmyslem být jejím obsahem vázány. Na důkaz toho připojují své podpisy.
5/6
Evermore Capital Management a.s., SICAV se sídlem Rybná 682/14,
Xxxxx Xxxxx, 000 00 Xxxxx 0, IČO 05861136, společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 22266
V dne
V dne
Podpis investora
Podpis zástupce fondu
Xxxxx, přijmení a podpis pověřeného obchodníka nebo zástupce Xxxxx, který provedl ověření totožnosti Investora podle jeho dokladu totožnosti v souladu se zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu:
Xxxxx, příjmení
V dne
Podpis pověřeného obchodníka nebo zástupce Fondu