Contract
I. Smluvní strany
SMLOUVA O ÚPISU, VYDÁNÍ A ZPĚTNÉM ODKUPU INVESTIČNÍCH AKCIÍ FONDU ČESKÝCH KORPORÁTNÍCH DLUHOPISŮ
SICAV, A. S. (dále jen „Smlouva o úpisu“)
FOND ČESKÝCH KORPORÁTNÍCH DLUHOPISŮ SICAV, a. s., IČO 08510318, se sídlem Na příkopě 988/31, Staré Město, 110 00 Praha 1, obchodní společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném u Městského soudu v Praze, sp. zn. B 24699 (dále jen „Fond“), zastoupená statutárním ředitelem CODYA investiční společnost, a.s., IČO 06876897, se sídlem Poňava 135/50, 664 31 Lelekovice, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném u Krajského soudu v Brně, sp. zn. B 7923 (dále jen „Společnost“)
Fyzická osoba nepodnikatel / fyzická osoba podnikatel / právnická osoba
Jméno a příjmení / obchodní firma / název
Pohlaví
muž žena
Datum narození
Trvalé bydliště / místo podnikání / sídlo Ulice a č.p.
Kontaktní adresa (nevyplňujte v případě shody s adresou trvalého bydliště)
Xxxxx a č.p.
Místo narození
PSČ Obec
PSČ Obec
Státní občanství
Telefon E-mail
Druh průkazu totožnosti Číslo průkazu totožnosti Vydán kým
občanský průkaz (OP) cestovní pas (CP) povolení k pobytu (PP)
Průkaz totožnosti platný
od do
Jméno a příjmení zástupce právnické osoby
Kód státu daňové rezidentury
Daňové identifikační číslo
Rodné číslo
Xxxxx a č.p. PSČ Obec
(dále jen „Investor“)
II. Předmět Smlouvy o úpisu
1. Předmětem této Smlouvy o úpisu je stanovení podmínek úpisu, vydání a zpětného odkupu investičních akcií Fondu. Smlouvu o úpisu je Investor oprávněn uzavřít pouze na základě uzavřené Smlouvy o poskytování služeb mezi Investorem a Společností.
2. Obsah Smlouvy o úpisu je tvořen též Dokumenty (Podmínky k investování, Statut, Klíčové i formace pro investory, Ceník a Informace o Společnosti), které Společnost zveřejňuje na své internetové adrese xxx.xxxxxxxxxxx.xx za podmínek dále uvedených.
3. Nedílnou součástí Smlouvy o úpisu je též příloha č. 1 – Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí a investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic.
4. Práva a povinnosti Investora a Fondu se řídí Smlouvou o úpisu, Statutem Fondu a příslušnými právními předpisy.
III. Prohlášení Investora
1. Tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že se
ovažuji za kvalifikovaného investora ve smyslu § 272 zákona č. 240 2013 Sb., o investičních společnostech a investičních
fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZISIF“).
2. Tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že jsem se seznámil s čl.VII této Smlouvy o úpisu (Popis nejdůležitějších rizik spojených s investováním do Fondu) a jsem si vědom/a rizik spojených s investováním do tohoto Fondu.
3. Tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že budu investovat 125.000 EUR a víc , v takovém případě není třeba vyplnit přílohu č. 1 - Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí a investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic.
IV. Služby
1. Fond bude Investoru poskytovat informace způsobem a v rozsahu sjednaném ve Smlouvě o poskytování služeb uzavřené mezi Společností a Investorem.
2. Investor je oprávněn způsob, rozsah a frekvenci poskytování informací Společností změnit v souladu s Podmínkami k investování.
V. Informace o zpracování osobních údajů
Podpisem této Smlouvy o úpisu Investor, případně osoba jej zastupující stvrzuje, že se seznámil s informacemi o zpracování svých osobních údajů a je poučen o tom, že poskytnutí osobních údajů Fondu je dobrovolné, avšak v rozsahu, ve kterém je Fond povinen tyto údaje zpracovávat na základě AML Zákona, příp. dalších zákonů, je poskytnutí některých údajů nezbytné pro uzavření Smlouvy o úpisu a pro plnění práv a povinností z ní vyplývajících. Investor rovněž bere na vědomí, že údaje týkající se Investora mohou být ohlášeny Specializovanému finanční- mu úřadu a mohou být dále poskytnuty správcům daní v jiných zemích, ve kterých Investor může být daňovým rezidentem, pokud tyto země nebo správci daní v těchto zemích, uzavřeli dohody za účelem výměny informací. Investor bere na vědomí, že poskytnutí ostatních dobrovolně sdělených o obních údajů bude považováno za výslovné udělení souhlasu se správou a zpracováním takových osobních údajů. Investor byl informován o svých právech a o povinnostech správce, zejména o právu přístupu k osobním údajům, o právu na opravu osobních údajů a dalších právech a prohlašuje, že poskytnuté údaje jsou přesné a úplné a zavazuje se bez zbytečného odkladu n hlásit jakoukoliv změnu zpracovávaných osobních údajů.
STRANA 1/3 mlouva_FČKD_v01_102019
VI. Dotazník k určení rizikovosti Investora
Vyplnění tohoto dotazníku je nezbytné k posouzení rizikovosti Investora a bez poskytnutí a vyhodnocení těchto informací nebude tento návrh Smlouvy o úpisu Investora Fondem přijat a nebude mu umožněno investování do Fondu
1. Jaký je účel a zamýšlená povaha obchodu?
Zhodnocení volných peněžních prostředků prostřednictvím investice do Fondu. Jiný účel a povaha obchodu (doplňte)
2. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Můžete vybrat více odpovědí.
Příjem ze zaměstnání odnikání ronáj Dědictví Prodej majetku Jiný (doplňte)
3. Pokud jste v předchozím bodě uvedl/a jako zdroj dědictví, prodej majetku nebo jiné, jaká je celková výše tohoto příjmu?
Do 100.000,- Kč 101.000,- Kč až 1.000.000,- Kč 1.000.001 Kč,- až 10.000.000,- Kč Nad 10.000.000,- Kč
4 Jste Politicky exponovanou osobou? 5. Jste právnickou osobou?
A Ne
Ano
Pokud jste zaškrtli Ano, přiložte k této Smlouvě o úpisu Ne
vyplněný formulář Vlastnická a řídící struktura právnické osoby.
VII. Popis nejdůležitějších rizik spojených s investováním do Fondu
Fondy kvalifikovaných investorů a investoři do těchto fondů podléhají nižší míře právní ochrany v porovnání s fondy kolektivního investování. Obhospodařovatel Fondu má možnost zvolit investiční limity Fondu a investiční strategii Fondu volněji, neboť jsou upraveny především Statutem Fondu na rozdíl od fondu kolektivního investování, kde jsou investiční limity stanoveny také v právních předpisech. Změny Statutu Fondu nepodléhají schválení Českou národní bankou a obhospodařovatel může změnit investiční strategii a související rizika po dobu trvání Fondu
Investorem do Fondu může být pouze kvalifikovaný investor, který má odborné znalosti a zkušenosti s investováním do majetku, do kterého Fond investuje, a to minimálně v rozsahu, který mu umožní vlastní investiční rozhodnutí a vyhodnocování rizika, která při investování do Fondu podstupuje. Investice do Fondu by měla tvořit pouze doplňkovou část majetku Investora. Úplné a aktuální informace o rizicích investování do Fondu jsou uvedeny ve Statutu Fondu a zahrnují:
– riziko vyplývající ze způsobu investování tohoto Fondu – zejména kreditní riziko emitentů dluhopisů,
– riziko externích subjektů vyplývající z možnosti selhání při výkonu svých smluvních závazků,
– operační riziko, jehož důsledkem může vzniknout ztráta vlivem nedostatků či selhání vnitřních procesů Fondu,
– riziko koncentrace, a
– riziko tržní, kreditní, riziko koncentrace, operační, apod. související s likvidní částí Fondu.
VIII. Závěrečná ustanovení
1. Investor bere na vědomí, že podpisem této Xxxxxxx o úpisu činí Fondu návrh na uzavření Smlouvy o úpisu a že Xxxxxxx o úpisu nabývá účinnosti dnem jejího přijetí Fondem, o čemž bude Investor vyrozuměn. Investor si přeje být vázán Smlouvou o úpisu v případě přijetí návrhu Xxxxxxxxx Xxxxxx.
2. Pokud Smlouva o úpisu nestanoví jinak, pak pojmy uváděné ve Smlouvě o úpisu s velkým počátečním písmenem mají význam definovaný v Podmínkách k investování do investičních fondů, které obhospodařuje a jejichž administraci provádí společnost CODYA investiční společnost, a.s., v platném znění (dále jen „Podmínky k investování“).
3. Fond je návrh na uzavření Smlouvy o úpisu oprávněn zamítnout, a to zejména tehdy, je-li neúplný, není-li Investorem řádně vyplněn nebo neodp vídá-li zamýšlená vestice jeho zna- lostem, zkušenostem, investičním cílům a finančnímu zázemí. Investice do Fondu je zároveň umožněna pouze kvalifikovaným investorům, kteří nejsou daňovými rezidenty Spojených států amerických.
4. Investor je oprávněn vyžádat si aktuální znění Dokumentů kdykoli u Obchodního zástupce a na kontaktním místě Společnosti v listinné podobě či e-mailem. Dokumenty a další informace poskytuje Fond Investorovi rovněž prostřednictvím internetové adresy xxx.xxxxxxxxxxx.xx.
5. Investor prohlašuje, že:
a) byl upozorněn a je mu znám význam čl. II. (Předmět Smlouvy o úpisu) odstavce 2 Smlouvy o úpisu, na jehož základě je část obsahu Smlouvy o úpisu v souladu s § 1751 NOZ určena Podmínkami k investování a výslovně s jejich zněním souhlasí, jakož i souhlasí s ustanoveními, která odkazují na Dokumenty stojící mimo vlastní text Smlouvy o úpisu a bere na vě- domí, že ho zavazují i tyto Dokumenty,
b) má pravidelný přístup na internet a souhlasí s poskytováním Klíčových informací pro investory, Statutu a dalších dokumentů týkajících se Fondu prostřednictvím internetové adresy xxx.xxxxxxxxxxx.xx,
c) mu byly před podpisem návrhu Xxxxxxx o úpisu poskytnuty aktuální Klíčové informace pro investory a seznámí se vždy s jejich aktuálním zněním,
d) mu byly před podpisem návrhu Xxxxxxx o úpisu zpřístupněny informace dle ustanovení § 241 ZISIF,
e) údaje vztahující se k osobě Investora uvedené ve Smlouvě o úpisu jsou pravdivé, úplné a správné a zavazuje se bez zbytečného odkladu oznámit Společnosti všechny změny a součas- ně předložit dokumenty prokazující příslušné změny a poskytnout Fondu součinnost při ověřování údajů týkajících se Investora,
f) Smlouvu o úpisu uzavírá v rámci nakládání s výlučným vlastnictvím Investora,
g) byl seznámen s upozorněním, že současná výkonnost nezaručuje výkonnost budoucí a investice do investičních akcií Fondu v sobě obsahuje ri iko kolísání aktuální hodnoty investo- vané částky a výnosů z ní a není zaručena návratnost původně investované částky. Riziko (odpovědnost) Investora je omezeno výší jeho investice do Fondu. Úplné informace o pod- statných okolních a rizicích investice jsou uvedeny ve Statutu Fondu
h) že není na seznamu osob a hnutí, vůči nimž jsou uplatňována sankční opatření v souladu se zvláštními právními předpisy, ani s těmito osobami není v obchodním nebo jiném kontaktu,
i) byl seznámen s definicí Politicky exponované osoby a Skutečného majitele ve smyslu ust. § 4 odst. 5 AML Zákona.
6. Investor je oprávněn po přijetí Xxxxxxx o úpisu Fondem zaslat své finanční prostředky ve prospěch Xxxxx za účelem vydání investičních akcií Fondu, a to v minimální výši investice uvedené v Potvrzení o přijetí návrhu Xxxxxxx o úpisu, zaslané Investorovi bezprostředně po přijetí jeho návrhu Xxxxxxx o úpisu.
Zaslané finanční prostředky určené k investování musí být navýšeny o příslušný Vstupní poplatek.
Reinvestiční třída Zamýšlená částka k investic
Výše vstupního poplatku %
IX. Podpis
Datum
Údaje o Obchodním zástupci (dále jen “OZ”), který ověřil totožnost Investora, resp. jeho zástupce, který podepsal tuto Smlouvu o úpisu a údaje ve Smlouvě o úpisu:
Název obchodního partnera
Úředně/Obchodním zástupcem ověřený podpis Investora případně jeho zástupce:
Xxxxx a příjmení OZ
Evidenční číslo OZ
Telefon OZ
E-mail OZ Podpis OZ
STRANA 2/3 mlouva_FČKD_v01_102019
Příloha č. 1
Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí, investičním cílům, odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic
(dále jen „Dotazník“) Pokud Investor hodlá investovat do Fondu 125.000 EUR a více, nemusí tento Dotazník vyplnit.
I. DOTAZNÍK K ODBORNÝM ZNALOSTEM A ZKUŠENOSTEM V OBLASTI INVESTIC
1) Znáte níže uvedené investiční produkty, především co ovlivňuje jejich výnos a která rizika jsou s nimi spojena? Můžete vybrat více odpovědí.
Investiční fondy (např. dluhopisové, akciové, smíšené) luhopisy Akcie (případně investiční certifikáty, ETF, apod.) Neznám žádný
2) V porovnání s investorem do fondu kolektivního investování je kvalifikovanému investorovi poskytována jaká míra ochrany? Vyberte pouze jednu odpověď.
Vyšší Nižší Nevím
3) Dosáhl/a jste odborného vzdělání (např. VŠ nebo vzdělávací kurz zakončený odbornou zkouškou) se zaměřením na finanční trhy nebo máte povolání s tímto zaměřením?
Ano Ne, ale mám znalosti a zkušenosti z investování Ne, ale znalosti jsem získal/a samostudiem Ne
4) Jak dlouho investujete? Vyberte pouze jednu odpověď.
Více než 5 let 3 až 5 let Méně než 3 roky Vůbec
5) Je investice do fondu kvalifikovaných investorů zajištěna? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano Ne Nevím
6) Může fond kvalifikovaných investorů změnit svou investiční strategii? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano Ne Nevím
7) Které z níže uvedených investičních nástrojů jste v posledních 5 letech nakoupil/a? Můžete vybrat více odpovědí.
Investiční fondy (fondy kolektivního investování i fondy kvalifikovaných investorů) Dluhopisy Akcie a obdobné investiční nástroje Žádný
I. DOTAZNÍK K FINANČNÍMU ZÁZEMÍ A INVESTIČNÍM CÍLŮM
1) Jaký je přibližný celkový objem Vašich úspor a investic? Vyberte pouze jednu odpověď.
101.000,- Kč až 1.000.000,- Kč 1.000.001,- Kč až 10.000.000,- Kč Nad 10.000.000,- Kč
2) Jste vlastníkem/spoluvlastníkem nějaké nemovitosti (domu, bytu, pozemku atd.)? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ne Ano, v hodnotě do 1.000.000,- Kč Ano, v hodnotě 1.000.001,- Kč až 5.000.000,- Kč Ano, v hodnotě nad 5.000.000,- Kč
3) Jaký je zdroj Vašich měsíčních příjmů? Můžete vybrat více odpovědí.
Příjem ze zaměstnání Podnikání Pronájem Jiné
4) Jaká je čistá výše Vašich měsíčních příjmů? Vyberte pouze jednu odpověď. (Součet všech měsíčních příjmů, např. mzda a příjem z pronájmu, příjmy z podnikání atd.)
Do 25.000,- Kč 25.001,- Kč až 50.000,- Kč Nad 50.000,- Kč Nemám pravidelný příjem
5) Jaké jsou Vaše investiční cíle? Vyberte pouze jednu odpověď.
Investiční horizont do 3 let, nízký očekávaný výnos, nízké kolísání hodnoty investice do 2,5%
Investiční horizont do 7 let, vyšší potenciál výnosu při vyšším kolísání hodnoty investice do 20%
Investiční horizont do 5 let, nižší očekávaný výnos, nižší kolísání hodnoty investice do 10%
Investiční horizont nad 7 let, vysoký potenciál výnosu při vysoké míře kolísání hodnoty inve tice nad 20%
6) Jak byste se pravděpodobně zachoval/a, pokud by hodnota Vaší investice mimořádně poklesla více, než jste očekával/a? Vyberte pouze
dnu
dpověď
Ukončil/a bych investici, abych zabránil/a případným dalším ztrátám
Investici bych zachoval/a
Navýšil/a bych investici
III. VYHODNOCENÍ DOTAZNÍKU (vyplní Obchodní zástupce)
1) Odpovídá zamýšlená investice odborným znalostem a zkušenostem kvalifikovaného investora?
2) Odpovídá zamýšlená investice finančnímu zázemí a investičním cílům kvalifikovaného investora?
Počet bodů Ano Ne
Počet bodů Ano Ne
Vyhodnocení provedl OZ:
Xxxxx a příjmení OZ
Evidenční číslo OZ Podpis OZ
V. PODPIS
Poskytnutí těchto informací Investorem je nezbytné pro vyhodnocení, zda Investorem zamýšlená investice odpovídá jeho finančnímu zázemí a investičním cílům a jeho odborným zna- lostem a zkušenostem v oblasti investic v případě, že hodlá investovat méně než 125.000 EUR (platí v souhrnné výši pro všechny fondy kvalifikovaných investorů, které obhospodařuje a jejichž administraci provádí Společnost).
Prohlašuji, že jsem uvedl pouze údaje pravdivé, úplné a prosté zkreslení. Dále prohlašuji, že jsem porozuměl obsahu Dotazníku a že v případě, kdy nastane jakákoliv změna v uváděných údajích, o ni bez zbytečného odkladu Fond informuji.
Datum
STRANA 3/3
Úředně/Obchodním zástupcem ověřený podpis Investora případně jeho zástupce
mlouva_FČKD_v01_102019