RÁMCOVÁ SMLOUVA O POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB - PRÁVNICKÁ OSOBA / PODNIKAJÍCÍ FYZICKÁ OSOBA – PŘÍLOHA Č. 1
RÁMCOVÁ SMLOUVA O POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB - PRÁVNICKÁ OSOBA / PODNIKAJÍCÍ FYZICKÁ OSOBA – PŘÍLOHA Č. 1
Smlouva č.
uzavřená v (doplní XTB)
dne (doplní XTB)
ČÁST A:
Statutární orgán (y) Zákazníka1
Název společnosti | |
Xxxxx a příjmení | |
Rodné číslo (nebylo-li přiděleno, tak datum narození) | |
Datum narození | |
Místo narození | |
Trvalý nebo jiný pobyt |
Ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v platném znění je XTB povinna zjistit, zda je osoba oprávněná zastupovat Zákazníka / podnikající fyzická osoba politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou politicky exponované osobě.
Je statutární orgán politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou2?
□ Ano
□ Ne
XTB Česká republika
Pobřežní 12
186 00 Praha
800 900 110
1 V České republice je statutární orgán definován § 151 - § 167 oddíl 1, díl 3, Zákon č. 89/2012 Sb., (dále jen „Občanský zákoník“), podle něhož platí, že Statutárnímu orgánu náleží veškerá působnost, kterou zakladatelské právní jednání, zákon nebo rozhodnutí orgá nu veřejné moci nesvěří jinému orgánu právnické osoby. Člen statutárního orgánu může zastupovat právnickou osobu ve všech záležitostech.
2 a) fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem, jako je zejména hlava státu, předseda vlády, vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník), člen parlamentu, člen řídícího orgánu politické strany, vedoucí představitel územní samosprávy, soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci,
b) fyzická osoba, která je
1. osobou blízkou k osobě uvedené v písmenu a),
2. společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo
skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch osoby uvedené v písmenu a).
1
Statutární orgán (y) Zákazníka1
Název společnosti | |
Xxxxx a příjmení | |
Rodné číslo (nebylo-li přiděleno, tak datum narození) | |
Datum narození | |
Místo narození | |
Trvalý nebo jiný pobyt |
Ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v platném znění je XTB povinna zjistit, zda je osoba oprávněná zastupovat Zákazníka / podnikající fyzická osoba politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou politicky exponované osobě.
Je statutární orgán politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou2?
□ Ano
□ Ne
XTB Česká republika
Pobřežní 12
186 00 Praha
800 900 110
1 V České republice je statutární orgán definován § 151 - § 167 oddíl 1, díl 3, Zákon č. 89/2012 Sb., (dále jen „Občanský zákoník“), podle něhož platí, že Statutárnímu orgánu náleží veškerá působnost, kterou zakladatelské právní jednání, zákon nebo rozhodnutí orgá nu veřejné moci nesvěří jinému orgánu právnické osoby. Člen statutárního orgánu může zastupovat právnickou osobu ve všech záležitostech.
2 a) fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem, jako je zejména hlava státu, předseda vlády, vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník), člen parlamentu, člen řídícího orgánu politické strany, vedoucí představitel územní samosprávy, soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci,
b) fyzická osoba, která je
1. osobou blízkou k osobě uvedené v písmenu a),
2. společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo
skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je
povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch osoby uvedené v písmenu a).
2
ČÁST B:
Skutečný majitel1
Název společnosti | |
Xxxxx a příjmení | |
Rodné číslo (nebylo-li přiděleno, tak datum narození) | |
Místo narození | |
Pohlaví | |
Státní občanství | |
Doklad totožnosti č. 1 | |
Číslo dokladu totožnosti č. 1 | |
Doklad totožnosti č. 2 | |
Číslo dokladu totožnosti č. 2 | |
Xxxxx a č. p. | |
PSČ | |
Město | |
Země | |
Velikost obchodního podílu a rozsah účasti na obchodní společnosti |
Ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v platném znění je XTB povinna zjistit, zda je osoba oprávněná zastupovat Zákazníka / podnikající fyzická osoba politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou politicky exponované osobě.
Je skutečný majitel politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou2?
□ Ano
□ Ne
XTB Česká republika
Pobřežní 12
186 00 Praha
800 900 110
1 V České republice je skutečný majitel definován § 3 - § 7 zákona č. 37/2021 Sb., o evidenci skutečných majitelů, podle něhož platí, že se jím rozumí fyzická osoba, která je koncovým příjemcem nebo osobou s koncovým vlivem, má fakticky nebo právně možnost vykonávat přímo nebo nepřímo rozhodující vliv v právnické osobě, ve svěřenském fondu nebo v jiném právním uspořádání. Zákon o evidenci skutečných majitelů dále stanoví pomocná kritéria, na jejichž základě je skutečný majitel určen pro konkrétní právnické osoby (nebo svěřenské fondy či jiná právní uspořádání).
2 a) fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem, jako je zejména hlava státu, předseda vlády, vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník), člen parlamentu, člen řídícího orgánu politické strany, vedoucí představitel územní samosprávy, soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci,
b) fyzická osoba, která je
1. osobou blízkou k osobě uvedené v písmenu a),
2. společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo
skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je
povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch osoby uvedené v písmenu a).
3
Skutečný majitel1
Název společnosti | |
Xxxxx a příjmení | |
Rodné číslo (nebylo-li přiděleno, tak datum narození) | |
Místo narození | |
Pohlaví | |
Státní občanství | |
Doklad totožnosti č. 1 | |
Číslo dokladu totožnosti č. 1 | |
Doklad totožnosti č. 2 | |
Číslo dokladu totožnosti č. 2 | |
Xxxxx a č. p. | |
PSČ | |
Město | |
Země | |
Velikost obchodního podílu a rozsah účasti na obchodní společnosti |
Ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v platném znění je XTB povinna zjistit, zda je osoba oprávněná zastupovat Zákazníka / podnikající fyzická osoba politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou politicky exponované osobě.
Je skutečný majitel politicky exponovanou osobou nebo osobou blízkou2?
□ Ano
□ Ne
XTB Česká republika
Pobřežní 12
186 00 Praha
800 900 110
1 V České republice je skutečný majitel definován § 3 - § 7 zákona č. 37/2021 Sb., o evidenci skutečných majitelů, podle něhož platí, že se jím rozumí fyzická osoba, která je koncovým příjemcem nebo osobou s koncovým vlivem, má fakticky nebo právně možnost vykonávat přímo nebo nepřímo rozhodující vliv v právnické osobě, ve svěřenském fondu nebo v jiném právním uspořádání. Zákon o evidenci skutečných majitelů dále stanoví pomocná kritéria, na jejichž základě je skutečný majitel určen pro konkrétní právnické osoby (nebo svěřenské fondy či jiná právní uspořádání).
2 a) fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem, jako je zejména hlava státu, předseda vlády, vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník), člen parlamentu, člen řídícího orgánu politické strany, vedoucí představitel územní samosprávy, soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky, člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci,
b) fyzická osoba, která je
3. osobou blízkou k osobě uvedené v písmenu a),
4. společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osobě známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo
skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřeneckého fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je
povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch osoby uvedené v písmenu a).
4