Rámcová dohoda na poskytovanie služieb
Rámcová dohoda na poskytovanie služieb
aplikačnej podpory a rozvoja informačného systému účtovníctva fondov (ISUF)
(ďalej len „Rámcová dohoda“)
uzavretá podľa § 2 ods. 5 písm. g) a § 83 zákona o verejnom obstarávaní č. 343/2015 Z. z. o verejnom obstarávaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov a § 269 ods. 2 Obchodného zákonníka v platnom znení
Číslo zmluvy Zákazníka 1: 2017/250
1 Slovenská republika zastúpená Ministerstvom financií Slovenskej republiky
Sídlo: Štefanovičova 5, 817 82 Bratislava
Zastúpené: Ing. Xxxxxxx Xxxxxxxx, generálnym tajomníkom služobného úradu IČO: 00151742
DIČ: 2020798351
IČ DPH: nie je platiteľom DPH Bankové spojenie:
Číslo účtu IBAN:
(ďalej ako “Zákazník 1” alebo „MF SR“ ),
Číslo zmluvy Zákazníka 2: 18/2019/110
Slovenská republika zastúpená Pôdohospodárskou platobnou agentúrou
Sídlo: Hraničná č.12, 815 26 Bratislava
Zastúpené: Xxx. Xxxxx Xxxxxx, PhD., generálnym riaditeľom
IČO: 30794323
DIČ: -
IČ DPH: SK2021781630
Bankové spojenie:
Číslo účtu IBAN:
(ďalej ako “Zákazník 2” alebo „PPA“ )
(Zákazník 1 a Zákazník 2 ďalej spoločne ako „Zákazník“ alebo „Zákazníci“)
a | ||
2 | SAP Slovensko s.r.o. | |
Sídlo: | Mlynské nivy 16, 821 09 Bratislava | |
Zastúpená: | Xxx. Xxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx, PhD., konateľ | |
IČO: | 35 737 328 | |
DIČ: | 2020211193 | |
IČ pre DPH: | SK2020211193 | |
Zapísaný v: | Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I., oddiel: Sro | |
Vložka číslo: | 16427/B | |
Banka: | ||
Číslo účtu IBAN: |
(ďalej ako „Poskytovateľ“)
(ďalej spoločne ako „zmluvné strany“)
vedomé si svojich záväzkov v tejto Rámcovej dohode obsiahnutých a s úmyslom byť touto Rámcovou dohodou viazané sa dohodli na nasledujúcom znení tejto Rámcovej dohody:
Definície
„Rámcová dohoda“ je písomná dohoda medzi Zákazníkom a Poskytovateľom, ktorá bližšie určuje podmienky zadávania zákaziek/poskytovania služieb počas doby jej platnosti, najmä čo sa týka ceny poskytovaných služieb a predpokladaného množstva predmetu rámcovej dohody.
„ISUF“ je Informačný systém účtovníctva fondov.
„Služba“ alebo „Služby“ znamená podporu v rámci Aplikačnej podpory, služby na vyžiadanie a služby realizácie zmien, podrobne definované v tejto rámcovej dohode vrátane príslušných príloh, ktoré sú jej neoddeliteľnou súčasťou.
„Softvérový produkt“ je binárny kód softvéru poskytnutý Zákazníkovi podľa samostatnej rámcovej dohody, na základe licencie výrobcu softvéru.
„Aplikačný softvér“ je systém osobitných nastavení a parametrizácie, ktorá vznikla ako autorské dielo doplnením Softvérového produktu Poskytovateľom. Skladá sa zo samostatných funkčných blokov, ďalej tiež „modulov“.
„Softvér“ je spoločné označenie pre „softvérové riešenie systému ISUF“.
„Štandardná podpora Softvérového produktu“ je podpora v rámci podmienok údržby Softvérového produktu (na základe licencie výrobcu softvéru – tzv. softvérový maintenance).
„Aplikačná podpora“ je činnosť zameraná najmä na podporu kľúčových používateľov systému ISUF, zmeny v nastavení systému ISUF, ako aj riešenie rozvoja systému ISUF, zákazníckych úprav a implementáciu zmien Softvéru.
"Popis služby" znamená dokument tvoriaci súčasť tejto Rámcovej dohody popisujúci atribúty príslušnej Služby a povinnosti Poskytovateľa a Zákazníka v súvislosti s danou Službou (t.j. príloha č.1 a 2).
„Výkaz vykonaných prác“ znamená dokument, ktorým Zákazník potvrdí obsah a rozsah Služieb riadne poskytovaných Poskytovateľom počas kalendárneho mesiaca, výšku prenášaného kreditu nevyčerpaného v rámci predmetného mesačného paušálu a v prípade potreby potvrdí prevzatie/akceptáciu plnenia poskytovaného Poskytovateľom.
„Akceptačný protokol“ znamená dokument, ktorým Zákazník potvrdí obsah a rozsah riadne vykonaných prác, ktoré sú súčasťou služieb na vyžiadanie, resp. služieb realizácie zmien.
„Help desk“ je systém technickej podpory zákazníka.
„Manažér kvality ISUF“ je menovaný zástupca Zákazníka zodpovedný za funkčnosť ISUF, schvaľuje zmeny systému.
„Garant ISUF“ je menovaný zástupca Zákazníka, ktorý vecne zodpovedá za funkčnosť danej SW aplikácie, modulu resp. priradenej Zmeny.
„Metamodel BDA“ je model informačného systému zachytený s vrstvami a položkami v notácii Archimate 3.0 (biznis vrstva, aplikačná vrstva, infraštruktúrna vrstva, vrstva motivačných aspektov).
1 PREDMET, ÚČEL A CIEĽ RÁMCOVEJ DOHODY, MIESTO PLNENIA
1.1 Predmetom tejto Rámcovej dohody je záväzok Poskytovateľa poskytovať na základe písomných objednávok Zákazníkov riadne a včas služby aplikačnej podpory a realizácie aplikačných zmien informačného systému účtovníctva fondov (ďalej len „ISUF“). Poskytovateľ sa zaväzuje poskytovať Služby Zákazníkom v rozsahu uvedenom v príslušnej objednávke a za podmienok dohodnutých v tejto Rámcovej
dohode, resp. v príslušnej objednávke a príslušný Zákazník bude mať tomu zodpovedajúci záväzok zaplatiť dohodnutú odmenu (cenu).
1.2 Služby, ktoré sú predmetom plnenia Poskytovateľa podľa tejto Rámcovej dohody a spôsob ich poskytovania, sú špecifikované v Prílohe č.1 tejto Rámcovej dohody, ktorá tvorí jej neoddeliteľnú súčasť. Služby sa zaväzuje Poskytovateľ poskytovať na základe písomných objednávok, v ktorých bude uvedený najmä predmet a rozsah plnenia, čas poskytnutia služby, meno a podpis oprávnenej osoby príslušného Zákazníka, dátum vystavenia objednávky.
1.3 Služby v rámci aplikačnej podpory (mesačný paušál) sa zaväzuje Poskytovateľ poskytovať na základe písomnej objednávky, vystavenej vždy na obdobie príslušného kalendárneho roka, podpísanej príslušnými oprávnenými osobami Zákazníka (manažérom kvality ISUF a projektovým manažérom ISUF) a doručenej Poskytovateľovi v elektronickej podobe s následným doručením v písomnej podobe poštovou prepravou. Objednávka bude vystavená vždy do konca decembra predchádzajúceho kalendárneho roka s účinnosťou od 1.1. nasledujúceho roka. Prvá objednávka bude vystavená do 10 dní po nadobudnutí účinnosti tejto Rámcovej dohody s platnosťou do konca príslušného kalendárneho roka.
1.4 Služby na vyžiadanie (nadpaušál) sa zaväzuje Poskytovateľ poskytovať na základe individuálnej písomnej objednávky vystavenej príslušnými oprávnenými osobami Zákazníka (manažérom kvality ISUF a projektovým manažérom ISUF) a doručenej Poskytovateľovi elektronickou poštou. Objednávka sa považuje za platne uzavretú momentom prijatia objednávky zo strany Poskytovateľa, doručeného elektronickou poštou.
1.5 Služby realizácie zmien sa zaväzuje Poskytovateľ poskytovať na základe individuálnej písomnej požiadavky vystavenej podľa aktuálnych potrieb príslušného Zákazníka. Schvaľovanie a objednávanie zmenových požiadaviek je v kompetencii manažéra kvality ISUF a projektového manažéra ISUF.
1.6 Služby help desku ISUF budú poskytované v zmysle Prílohy č. 1 tejto Rámcovej dohody.
1.7 Účelom tejto Rámcovej dohody je prostredníctvom vystavených objednávok zabezpečiť riadnu, funkčnú a bezpečnú prevádzku systému ISUF. Cieľom tejto Rámcovej dohody je zabezpečenie potrebných úprav a aktualizácií systému ISUF podľa požiadaviek príslušného Zákazníka z dôvodu zachovania jeho prevádzkyschopnosti a rozvoja funkcionality v súlade s platnou legislatívou.
1.8 Miestom plnenia je sídlo Zákazníkov a prevádzkarne ISUF v rámci Slovenskej republiky.
2 DOBA PLATNOSTI A ÚČINNOSTI RÁMCOVEJ DOHODY
2.1 Táto Rámcová dohoda, vrátane jej Príloh č.1 až 6, ktoré tvoria jej neoddeliteľnú súčasť, nadobúda platnosť dňom jej podpísania všetkými zmluvnými stranami a účinnosť nadobudnutím majetkových práv Zákazníka 1 za podmienok uvedených v článku 1 bod 1.4 Zmluvy o zabezpečení rozvoja informačného systému účtovníctva fondov (ISUF) a súvisiacej produktívnej prevádzky (číslo 2016/232) zo dňa 29.11.2016, nie však skôr ako dňom nasledujúcim po dni jej zverejnenia v Centrálnom registri zmlúv. Zmluvné strany sa dohodli, že zverejnenie Zmluvy v Centrálnom registri zmlúv zabezpečí Zákazník 1 a bezodkladne túto skutočnosť oznámi Zákazníkovi 2, ktorému zároveň zašle potvrdenie o zverejnení Rámcovej dohody.
2.2 Táto Rámcová dohoda sa uzatvára na dobu určitú na 48 mesiacov odo dňa nadobudnutia účinnosti Rámcovej dohody, alebo do vyčerpania jej finančného limitu podľa bodu 3.1 Rámcovej dohody, podľa toho, ktorá skutočnosť nastane skôr.
3 CENA A PLATOBNÉ PODMIENKY
3.1 Celková cena/odmena za poskytovanie služieb aplikačnej podpory a realizácie zmien podľa tejto Rámcovej dohody je stanovená dohodou zmluvných strán v zmysle zákona č.18/1996 Z.z. o cenách v znení neskorších predpisov maximálne vo výške 3 661 266,- EUR bez DPH, čo je 4 393 519,20 EUR s 20 % DPH. V celkovej cene sú zahrnuté všetky náklady Poskytovateľa súvisiace s poskytovaním služieb aplikačnej podpory a realizácie zmien podľa tejto rámcovej dohody.
3.2 Výška odmeny za aplikačnú podporu a služby realizácie aplikačných zmien, poskytnuté Poskytovateľom, je zložená:
A. Z pevnej ceny – mesačný paušál (30 človekohodín) vo výške 3 427,50 EUR bez DPH, čo je 4 113,- EUR s 20 % DPH, v členení za poskytnutie predplatených Služieb podľa Xxxxxxx č. 1 bod 2 A. tejto Rámcovej dohody pre obdobie 1 mesiaca.
Ak Zákazník 1 v kalendárnom mesiaci nevyužije poskytované predplatené Služby v plnom rozsahu, nevyužitý počet človekohodín sa prenáša do nasledujúceho kalendárneho
mesiaca, kedy ich môže Zákazník 1 využiť a vyžadovať poskytovanie Služieb v počte prenesených človekohodín. Nevyužité človekohodiny je možné prenášať do ukončenia platnosti Rámcovej dohody. Nevyužité človekohodiny ku dňu skončenia Rámcovej dohody zanikajú a nie je možné ich viac využiť, resp. vyžadovať.
Odmena podľa bodu 3.2.A. sa bude fakturovať mesačne vždy vo výške mesačného paušálu a to začiatkom kalendárneho mesiaca za predchádzajúci mesiac. Zmluvné strany sa zaväzujú, že po riadnom poskytnutí predmetnej Služby podpíšu akceptačný protokol vystavený Poskytovateľom, ktorého prílohou bude výkaz dodaných prác v rámci predplatených služieb.
B. Z ceny za služby na vyžiadanie - nadpaušál, ktorý je závislý na rozsahu plnenia požadovaného Zákazníkom 1 a/alebo Zákazníkom 2 a poskytnutého Poskytovateľom podľa Prílohy č.1 bod 2 B. tejto Rámcovej dohody na základe príslušnej objednávky.
Odmena za nadpaušál podľa bodu 3.2.B. bude fakturovaná na základe schváleného akceptačného protokolu o poskytnutí aplikačnej podpory a mesačného výkazu dodaných služieb na vyžiadanie a bude tvorená ako súčin jednotkovej ceny sadzby výkonov Poskytovateľa podľa Prílohy č.1 bod 2 B. a množstva výkonov uvedených v mesačnom výkaze dodaných prác. Zmluvné strany sa zaväzujú, že po riadnom poskytnutí predmetnej Služby podpíšu akceptačný protokol vystavený Poskytovateľom.
C. Z ceny za služby realizácie zmien – nadpaušál činností súvisiacich s rozvojom systému ISUF požadovaných Zákazníkom 1 a/alebo Zákazníkom 2 a poskytnutých Poskytovateľom podľa Prílohy č. 1 bod 2 C. tejto Rámcovej dohody na základe príslušnej objednávky uvedenej v Prílohe č. 5 (5.4 Objednávka podľa štúdie realizovateľnosti). Cena služieb realizácie zmien bude tvorená ako súčin jednotkovej ceny sadzby výkonov Poskytovateľa podľa Prílohy č.1, bod 2 C. a množstva takých výkonov, uvedených v schválenom výkaze poskytnutých služieb realizácie zmien.
Odmena podľa bodu 3.2.C. sa bude fakturovať v súlade s príslušnou objednávkou na základe akceptačného protokolu. Zmluvné strany sa zaväzujú, že po riadnom poskytnutí predmetnej Služby podpíšu akceptačný protokol vystavený Poskytovateľom.
3.3 Odmena za poskytnuté plnenie podľa bodu 3.2 bude uhradená v súlade s príslušnou objednávkou na základe predloženej faktúry, ktorej súčasťou bude príslušný výkaz vykonaných prác a podpísaný akceptačný protokol.
3.4 Zákazník 1 a Zákazník 2 budú samostatnými subjektami, ktorým bude Poskytovateľ fakturovať za služby poskytnuté osobitne pre Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2. Zákazníci sa zaväzujú zaplatiť dohodnutú cenu na základe príslušnej faktúry vystavenej Poskytovateľom.
Faktúra Poskytovateľa za predplatené služby pre Zákazníka 1 podľa bodu 3.2. A) bude vystavená Poskytovateľom po potvrdení akceptačného protokolu Zákazníkom 1.
Faktúra Poskytovateľa za poskytovanie služieb na vyžiadanie podľa bodu 3.2. B) pre Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 vystavená osobitne Zákazníkovi 1 a/alebo Zákazníkovi 2 k poslednému dňu každého kalendárneho mesiaca po potvrdení akceptačného protokolu Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 je vždy vo výške vypočítanej na základe schválených výkonov uvedených v mesačnom výkaze dodaných prác pre Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 za príslušný kalendárny mesiac.
Faktúra Poskytovateľa za služby realizácie zmien ISUF podľa požiadaviek alebo potrieb Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 podľa bodu 3.2. C) bude vystavená Poskytovateľom po potvrdení akceptačného protokolu Zákazníkom 1 a/alebo Zákazníkom 2 vo výške vypočítanej na základe schválených výkonov uvedených vo výkazoch dodaných prác pre Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 za každú službu realizácie zmeny osobitne. Súčasťou príslušných faktúr budú výkony uvedené v schválenom výkaze dodaných prác a akceptačné protokoly, potvrdené oprávnenými osobami Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 v zmysle tejto Rámcovej dohody.
3.5 Zákazníci sú oprávnení odmietnuť potvrdiť výkazy dodaných prác a akceptačné protokoly na základe relevantných dôvodov uvedených v príslušnom zápise alebo protokole.
3.6 Zmluvné strany sa v súlade s § 340b ods. 1 Obchodného zákonníka dohodli, že faktúry budú splatné vždy do 30 dní odo dňa doručenia faktúry do sídla Zákazníkov okrem prípadov, keď sa na účel zistenia, či
Poskytovateľ plnil riadne, uskutoční prehliadka plnenia. V tomto prípade plynie lehota splatnosti odo dňa podpísania príslušného akceptačného protokolu, ktorým oprávnení zástupcovia Poskytovateľa a Zákazníkov potvrdia, že Poskytovateľ plnil riadne. Faktúry budú doručené na adresu Xxxxxxxxx 0 a/alebo Zákazníka 2 uvedenú v záhlaví Rámcovej dohody najneskôr do 15 dní odo dňa podpísania výkazu vykonaných prác a akceptačného protokolu.
3.7 Faktúra musí obsahovať náležitosti podľa § 74 Zákona č. 222/2004 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov a číslo príslušnej objednávky a Rámcovej dohody Zákazníka 1 alebo Zákazníka 2 pod ktorým Rámcovú dohodu zverejnil v Centrálnom registri zmlúv Zákazník 1 a Zákazník 2. Ak bude faktúra obsahovať nesprávne alebo neúplné údaje, má Zákazník právo v lehote splatnosti faktúru vrátiť Poskytovateľovi na opravu. Poskytovateľ faktúru opraví alebo vystaví novú a doručí ju Zákazníkovi. Dňom doručenia opravenej alebo novej faktúry začína plynúť nová 30 dňová lehota splatnosti.
3.8 Odmena za poskytovanie služieb aplikačnej podpory a realizácie zmien podľa príslušnej objednávky a v súlade s touto Rámcovou dohodou bude fakturovaná v mene EUR.
4 PODMIENKY POSKYTOVANIA SLUŽIEB
4.1 Základná doba pre poskytovanie Služieb podľa tejto Rámcovej dohody je definovaná ako Základné časové pokrytie v čase od 7:30 do 16:30 od pondelka do piatku, okrem štátnych sviatkov, dní pracovného pokoja a pracovného voľna, pokiaľ nie je stanovené inak.
4.2 Príslušný Zákazník zabezpečí prítomnosť zástupcu Zákazníka pre príslušnú oblasť počas vykonávania Služby, pokiaľ sa vykonáva v sídle Zákazníkov alebo na mieste určenom Zákazníkmi.
4.3 Príslušný Zákazník sa zaväzuje upozorniť Poskytovateľa na akékoľvek potenciálne ohrozenie bezpečnosti a zdravia vo svojich objektoch a prijať všetky opatrenia k zaisteniu bezpečnosti a ochrany zdravia. Poskytovateľ sa zaväzuje rešpektovať a dodržiavať upozornenia a opatrenia príslušného Zákazníka
o zaistení bezpečnosti a ochrany zdravia pri práci.
4.4 V prípade zásahu do systému ISUF, ktorý svojou povahou predstavuje zmenu nastavenia systému ISUF z pohľadu dodaného popisu nastavenia, sa Poskytovateľ zaväzuje do 5 dní od dodania výkonu predložiť príslušnému Zákazníkovi o tom aktualizované dokumenty ISUF, ktorých sa predmetná zmena dotýka, ktoré budú prílohou k existujúcemu popisu nastavenia systému ISUF (úplná a podrobná technická dokumentácia k procesom v rámci rozvoja systému a aktualizácia technickej dokumentácie k rozšíreniu funkcionality ISUF pre všetky dotknuté procesy vrátane integračných prepojení).
5 SÚČINNOSŤ
5.1 Príslušný Zákazník poskytne Poskytovateľovi nevyhnutnú súčinnosť pri plnení podľa tejto Rámcovej dohody, ktorú si Poskytovateľ vyžiada aspoň 5 pracovných dní pred jej poskytnutím, resp. bezodkladne po obdržaní písomnej objednávky, v dostatočnom rozsahu a v primeranej miere najmä tým, že zabezpečí súčinnosť svojich zamestnancov a spolupracujúcich osôb, bude spolupracovať na špecifikáciách, testoch, prevzatí atď. Dostatočný rozsah a primeraná miera súčinnosti bude špecifikovaná pri rešpektovaní technických a kapacitných možností príslušného Zákazníka a potrieb riadneho poskytovania služieb Poskytovateľom.
5.2 Zmluvné strany si do 10 dní od nadobudnutia účinnosti Rámcovej dohody, v zmysle bodu 15.4, písomne oznámia zoznam Oprávnených osôb, ktoré budú zastupovať záujmy svojej zmluvnej strany pre definovanú oblasť.
5.3 Zákazníci zabezpečia, aby nemohlo dôjsť ku strate dát (len v prípade, ak k strate dát nedôjde systémovou chybou, chybou aplikácie, alebo neošetrenou bezpečnostnou zraniteľnosťou), pre spracovanie ktorých boli Služby Poskytovateľa poskytnuté alebo použité a budú udržiavať aktuálne záložné kópie dát. Toto zabezpečenie bude vykonané podľa pokynov Poskytovateľa spôsobom, ktorý nezabráni prevádzke systému ISUF počas pracovných hodín a zároveň nezabráni plneniu povinností Poskytovateľa podľa tejto Rámcovej dohody. Tým nie je dotknutá povinnosť Poskytovateľa postupovať s odbornou starostlivosťou v záujme predchádzaniu stratám takých dát. Je povinnosťou Zákazníkov zabezpečiť si riadnu technickú podporu HW prostredia systému ISUF.
5.4 Je povinnosťou Zákazníkov zabezpečiť si na vlastné náklady štandardnú podporu systémového SW. V prípade potreby vykonať aktivity nad aplikáciou, ktoré si vyžadujú podporu Softvérového produktu (tzv. maintenance), sú Zákazníci povinní si túto podporu zabezpečiť v zmysle licenčných podmienok Poskytovateľa licenčných práv jednotlivých SW.
5.5 Zákazníci sú povinní po celú dobu platnosti a účinnosti tejto Rámcovej dohody zabezpečiť poskytovanie
housingových služieb pre systém ISUF, HW a SW podporu systému ISUF, prevádzku infraštruktúry v rámci Dátového centra Ministerstva financií SR. V opačnom prípade bude Poskytovateľ poskytovať služby podľa tejto Rámcovej dohody v obmedzenom rozsahu, čo ho však nezbavuje povinnosti vykonávať služby s odbornou starostlivosťou a povinnosti bezodkladne upozorniť Zákazníkov na dôsledky vyplývajúce z neposkytnutia housingových služieb, HW a SW podpory systému ISUF a prevádzky infraštruktúry v rámci Dátového centra Ministerstva financií SR.
6 VADY A ZÁRUKA
6.1 Poskytovateľ sa zaväzuje, že bude riadne, včas a v dohodnutej kvalite poskytovať plnenie podľa tejto Rámcovej dohody a jej príloh, ako aj podľa príslušných objednávok. Poskytovateľ sa zaväzuje, že Služby spočívajúce v aplikačnej podpore a rozvoji ISUF budú poskytované s odbornou starostlivosťou a že zabezpečí všetko primerané úsilie na to, aby za podmienok stanovených v tejto Rámcovej dohode ISUF mal požadovanú kvalitu a dohodnutú funkcionalitu.
6.2 Poskytovateľ zodpovedá za vady spôsobené:
− zavinením Poskytovateľa, pričom Poskytovateľ je povinný preukázať, že vadu nezavinil,
− skutočnosťou, že plnenie predmetu Rámcovej dohody bolo poskytnuté odlišne od dohodnutých zmluvných podmienok,
− skutočnosťou, že nedodal predmet plnenia riadne a včas v zmysle podmienok dohodnutých v tejto Rámcovej dohode, jej prílohách a príslušných objednávkach.
6.3 V prípade, že vada bola spôsobená okolnosťami uvedenými v bode 6.2. tohto článku, Poskytovateľ odstráni vadu na svoje náklady, a to bez zbytočného odkladu a s minimalizovaním ohrozenia prevádzky ISUF.
6.4 V súvislosti s plnením podľa tejto Rámcovej dohody a jej príloh, ako aj podľa príslušných objednávok, Poskytovateľ zodpovedá Zákazníkom za to, že upravený systém ISUF bude mať vlastnosti, dostupnosť a funkcionalitu tak, ako bola implementovaná podľa požiadaviek Zákazníkov a zodpovedá tiež za to, že v priebehu jeho úprav a jeho následnej implementácii nebude narušená, resp. obmedzená práca so systémom ISUF.
6.5 V prípade, ak dôjde v dôsledku vady preukázateľne zavinenej Poskytovateľom k odstávke systému ISUF pri realizácii predmetu tejto Rámcovej dohody, alebo prerušeniu funkcií systému ISUF potrebných pre riadne fungovanie s inými systémami Zákazníkov, Poskytovateľ je povinný túto vadu odstrániť v priebehu 24 hodín od okamihu jej písomného (vrátane E-mailu na adresu oznámenú Poskytovateľom do 3 dní odo dňa podpisu tejto Rámcovej dohody) oznámenia príslušným Zákazníkom, okrem prípadu, ak vada preukázateľne objektívne nie je odstrániteľná v tejto lehote, pričom v takom prípade Poskytovateľ oznámi príslušnému Zákazníkovi lehotu, v ktorej vadu odstráni. Ak Zákazníkom vznikne v tejto súvislosti škoda, je Poskytovateľ povinný ju nahradiť.
6.6 Zákazníci sú oprávnení vykonať zmeny do systému ISUF bez straty záruky zmenou ovplyvnenej časti systému len v prípade, že o zamýšľaných zmenách, ich rozsahu a charaktere Poskytovateľa vopred písomne upozornili, a Poskytovateľ im udelil písomný súhlas s vykonaním takýchto zmien. Písomné vyjadrenie k Zákazníkmi požadovanej zmene je Poskytovateľ povinný bez zbytočného odkladu doručiť na adresu dotknutého Zákazníka. Nedodržanie doručenia vyjadrenia Poskytovateľa bez zbytočného odkladu tomuto Zákazníkovi budú Zákazníci považovať za udelenie súhlasu s vykonaním požadovanej zmeny.
6.7 Zákazníci sú oprávnení počas trvania tejto Rámcovej dohody vykonať zmeny do systému ISUF bez súhlasu Poskytovateľa pod stratou záruky zo strany Poskytovateľa, pričom Zákazníci sú povinní Poskytovateľa o tejto skutočnosti písomne upovedomiť. Toto právo sa vzťahuje aj na zmeny vykonané treťou osobou v prospech Zákazníkov.
6.8 Zákazníci sú povinní prípadné vady bez zbytočného odkladu oznámiť Poskytovateľovi a v rámci svojich možností a znalostí vadu dostatočne písomne špecifikovať aj s uvedením primeranej lehoty, v ktorej žiadajú vadu odstrániť a oznámiť ich na adresu Poskytovateľa. K reklamácii je oprávnená len kontaktná osoba príslušného Zákazníka.
6.9 Poskytovateľ je povinný začať s prácami na odstránení vady na svoje náklady, a to bez zbytočného odkladu a s minimalizovaním ohrozenia prevádzky Zákazníkov v termínoch podľa Prílohy č. 1 tejto Rámcovej dohody.
6.10 Na vykonané dielo vytvorené v rámci rozvoja poskytuje Poskytovateľ záruku v trvaní dvadsaťštyri mesiacov odo dňa obojstranného podpísania akceptačného protokolu o odovzdaní a prevzatí diela. Pre vylúčenie pochybností zmluvné strany uvádzajú, že dielom sa rozumie každé čiastkové dielo zhotovené a dodané Poskytovateľom príslušnému Zákazníkovi, pričom každé takéto dielo sa považuje za zhotovené dňom
podpisu akceptačného protokolu v zmysle Prílohy č.1 tejto Rámcovej dohody. Záruka plynie pre každé čiastkové dielo v zmysle predchádzajúcej vety samostatne. V prípade, ak dôjde počas záručnej doby v dôsledku vady spôsobenej zrealizovaním rozšírenia systému prostredníctvom jednotlivých realizovaných zmenových požiadaviek a preukázateľne zavinenej Poskytovateľom, k odstávke produkčného systému ISUF, alebo prerušeniu jeho funkcií alebo prerušeniu funkcií potrebných pre riadne fungovanie s inými systémami Zákazníkov, je Poskytovateľ povinný túto vadu odstrániť na vlastné náklady v priebehu 24 hodín od okamihu jej oznámenia zo strany príslušného Zákazníka, okrem prípadu, ak vada preukázateľne objektívne nie je odstrániteľná v tejto lehote, pričom v takom prípade Poskytovateľ oznámi príslušnému Zákazníkovi lehotu, v ktorej vadu odstráni.
6.11 Poskytovateľ nenesie zodpovednosť za akúkoľvek Zákazníkmi neautorizovanú zmenu diela vykonanú Zákazníkmi alebo treťou osobou poverenou Zákazníkmi. Spôsob autorizácie zmien je povinnou súčasťou dodávky diela.
7 AUTORSKÉ PRÁVA A PRÁVA TRETÍCH OSÔB
7.1 Na každé autorské dielo, vytvorené výhradne v rámci poskytovania služieb realizácie zmien, udeľuje Poskytovateľ príslušnému Zákazníkovi ku dňu podpisu akceptačného alebo preberacieho protokolu ohľadom plnenia, ktorého je také dielo súčasťou, časovo neobmedzenú (po dobu právnej ochrany majetkových práv trvajúcu), nevýhradnú a cenou podľa tejto Rámcovej dohody plne splatenú licenciu na akékoľvek použitie takého autorského diela ako celku i jeho jednotlivých častí v neobmedzenom rozsahu, ktorý, pre zamedzenie pochybností zahŕňa spôsoby použitia diela podľa § 19 ods. 4 Autorského zákona, a to najmä právo dielo spracovať (zmeniť a/alebo upraviť, preložiť) alebo dať spracovať (zmeniť a/alebo upraviť, preložiť) tretej osobe, vyhotovenie rozmnoženiny diela, verejné rozširovanie originálu diela alebo jeho rozmnoženiny predajom alebo inou formou prevodu vlastníckeho práva, verejné rozširovanie originálu diela alebo jeho rozmnoženiny nájmom alebo vypožičaním, a verejný prenos diela, a to ako príslušným Zákazníkom osobne, tak aj osobami ním poverenými s tým, že taká licencia zahŕňa aj výslovný súhlas na udelenie sublicencie na používanie diela pre akékoľvek tretie osoby, či na postúpenie takej licencie na tretie osoby verejnej správy. Poskytovateľ je pri podpise akceptačného alebo preberacieho protokolu povinný dodať príslušnému Zákazníkovi najaktuálnejšiu verziu komentovaných zdrojových kódov a dátového modelu diela, vrátane súboru s metamodelom BDA ISUF na CD/DVD/USB nosiči, na ktoré sa vzťahuje licencia podľa predchádzajúcej vety, s tým, že príslušný Zákazník bude oprávnený tieto bez akéhokoľvek časového a vecného obmedzenia použiť (vrátane možnosti ich dekompilácie a akýchkoľvek iných spôsobov úpravy).
7.2 Licenciu v rozsahu podľa bodu 7.1 poskytuje Poskytovateľ príslušnému Zákazníkovi s účinnosťou od úplného zaplatenia príslušnej časti ceny podľa článku 3 tejto Rámcovej dohody, s tým, že pre splnenie podmienky poskytnutia komentovaných zdrojových kódov a dátového modulu diela, poskytne Poskytovateľ príslušnému Zákazníkovi funkčnú špecifikáciu diela vo forme umožňujúcej jeho ďalšie použitie spôsobom definovaným licenciou.
7.3 Poskytovateľ vyhlasuje, a zmluvné strany berú na vedomie a súhlasia s tým, že k jednotlivým plneniam (vrátane ich akýchkoľvek súčastí zahŕňajúcich tiež software) dodaným alebo poskytnutým Poskytovateľom príslušnému Zákazníkovi na základe príslušnej objednávky a v súlade s touto Rámcovou dohodou na základe licencií udelených Poskytovateľovi tretími osobami, ktoré k nim majú a/alebo vykonávajú autorské práva a/alebo práva priemyselného a/alebo iného duševného vlastníctva, Poskytovateľ udeľuje príslušnému Zákazníkovi právo na ich používanie príslušným Zákazníkom v súlade, v rozsahu, spôsobom a za ďalších podmienok, za ktorých boli tieto plnenia dodané/poskytnuté Poskytovateľovi príslušnou z takých tretích osôb.
7.4 V prípade, že akákoľvek tretia osoba, vrátane zamestnancov Poskytovateľa a/alebo subdodávateľov, bude mať akýkoľvek nárok voči príslušnému Zákazníkovi z titulu porušenia jej autorských práv a/alebo práv priemyselného a/alebo iného duševného vlastníctva plnením Poskytovateľa podľa tejto Rámcovej dohody alebo akékoľvek iné nároky vzniknuté porušením jej práv Poskytovateľom pri plnení tejto Rámcovej dohody, Poskytovateľ sa zaväzuje:
7.4.1 bezodkladne obstarať na svoje vlastné náklady a výdavky od takejto tretej osoby súhlas na používanie jednotlivých plnení dodaných, poskytnutých, vykonaných a/alebo vytvorených Poskytovateľom, subdodávateľom alebo tretími osobami pre príslušného Zákazníka, alebo upraviť jednotlivé plnenie(a) dodané, poskytnuté, vykonané a/alebo vytvorené Poskytovateľom, subdodávateľom alebo tretími osobami pre príslušného Zákazníka tak, aby už ďalej neporušovali
autorské práva a/alebo práva priemyselného a/alebo iného duševného vlastníctva tretej osoby, alebo nahradiť jednotlivé plnenie(a) dodané, poskytnuté, vykonané a/alebo vytvorené Poskytovateľom, subdodávateľom alebo tretími osobami pre príslušného Zákazníka rovnakými alebo aspoň takými plneniami, ktoré majú aspoň podstatne podobné kvalitatívne, operačné a technické parametre a funkčnosti, alebo, ak sa jedná o plnenie poskytnuté na základe licencie tretej osoby, taký nárok vyriešiť v súlade s tým, čo pre taký prípad stanovujú jej licenčné podmienky uvedené v tejto Rámcovej dohode, a ak ich niet, tak v súlade s týmito podmienkami; a
7.4.2 poskytnúť príslušnému Zákazníkovi akúkoľvek a všetku účinnú pomoc a uhradiť akékoľvek a všetky náklady a výdavky, ktoré vznikli/vzniknú príslušnému Zákazníkovi v súvislosti s uplatnením vyššie uvedeného nároku tretej osoby; a
7.4.3 nahradiť príslušnému Zákazníkovi akúkoľvek a všetku škodu, ktorá vznikne príslušnému Zákazníkovi v dôsledku uplatnenia vyššie uvedeného nároku tretej osoby, a to v plnej výške a bez akéhokoľvek obmedzenia.
7.5 Zákazníci sa však zaväzujú, že o každom nároku vznesenom takou treťou osobou v zmysle hore uvedeného budú bez zbytočného odkladu informovať Poskytovateľa, bude v súvislosti s takým nárokom postupovať podľa primeraných pokynov Poskytovateľa a tak, aby sa predišlo vzniku a prípadne zvýšeniu škôd, nevykoná smerom k takej tretej osobe žiaden úkon, v dôsledku ktorého by sa jej postavenie v súvislosti s takým uplatnením nároku zlepšilo, a Poskytovateľovi udelí a po potrebnú dobu neodvolá plnomocenstvo s možnosťou splnomocniť ďalšiu osobu potrebné na to, aby sa Poskytovateľ mohol za Zákazníkov účinne takému nároku brániť a s takou treťou osobou rokovať o urovnaní sporu resp. spôsobom vhodným podľa uváženia Poskytovateľa postupovať v záujme ochrany práv oboch strán.
7.6 Poskytovateľ nenesie zodpovednosť za akúkoľvek Poskytovateľom neautorizovanú zmenu diela vykonanú príslušným Zákazníkom alebo treťou osobou poverenou príslušným Zákazníkom. Spôsob autorizácie zmien je povinnou súčasťou dodávky diela.
8 SUBDODÁVATELIA, REGISTER PARTNEROV VEREJNÉHO SEKTORA A KĽÚČOVÍ EXPERTI
8.1 Na poskytovanie plnení, ktoré tvoria súčasť poskytovaných plnení pre Zákazníkov, má Poskytovateľ, za podmienok dohodnutých v tejto Rámcovej dohode právo uzatvárať subdodávateľské zmluvy. Tým nie je dotknutá zodpovednosť Poskytovateľa za plnenie Rámcovej dohody v súlade s § 41 ods. 8 zákona č. 343/2015 o verejnom obstarávaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej ako „ZoVO“) a Poskytovateľ je povinný odovzdávať Zákazníkom plnenia sám, na svoju zodpovednosť, v dohodnutom čase a v dohodnutej kvalite. Zoznam subdodávateľov s ich identifikačnými údajmi v rozsahu: (i) meno a priezvisko alebo obchodné meno, resp. názov, (ii) adresa pobytu alebo sídlo,
(iii) IČO alebo dátum narodenia, ak nebolo pridelené IČO, (iv) podiel plnenia zo zmluvy v % vyjadrení, ako aj údaje o osobe oprávnenej konať za subdodávateľa v rozsahu meno a priezvisko, adresa pobytu a dátum narodenia, tvorí neoddeliteľnú súčasť tejto Rámcovej dohody (poznámka: verejný obstarávateľ si vyhradzuje právo primerane upraviť znenie tohto bodu, ak v čase uzavretia tejto Rámcovej dohody víťazný uchádzač nebude mať žiadnych subdodávateľov).
8.2 Poskytovateľ je povinný písomne oznámiť Zákazníkom akúkoľvek zmenu údajov o subdodávateľovi bezodkladne po tom, ako sa o zmene dozvedel.
8.3 Poskytovateľ je oprávnený zmeniť a /alebo doplniť subdodávateľa počas trvania zmluvy. Poskytovateľ je povinný Zákazníkom najneskôr v deň, ktorý predchádza dňu, v ktorom subdodávateľ začne plniť predmet zmluvy, predložiť písomné oznámenie o zmene a /alebo doplnení subdodávateľa, ktoré bude obsahovať údaje o navrhovanom subdodávateľovi v rozsahu podľa bodu 9.1.
8.4 Poskytovateľ zaplatí Zákazníkom zmluvnú pokutu vo výške 1000, - eur, ak
a) porušil alebo riadne a úplne nevykonal povinnosť uvedenú v bode 8.2 a 8.3 tohto článku predložiť písomné oznámenie o zmene a/alebo doplnení subdodávateľa.
8.5 Porušenie povinnosti podľa bodu 8.2 a 8.3 tohto článku sa považuje za podstatné porušenie Rámcovej dohody.
8.6 Poskytovateľ je povinný na plnenie Rámcovej dohody použiť expertov, ktorí splnili podmienky účasti určené VO podľa § 34 ods. 1 písm. g) ZOVO, a to počas doby trvania Rámcovej dohody. Zoznam expertov podľa predchádzajúcej vety, ktorí sa budú podieľať na plnení Rámcovej dohody, sa zaväzuje Poskytovateľ Zákazníkom predložiť pri podpise tejto Rámcovej dohody. Poskytovateľ je povinný zoznam expertov aktualizovať, a to po predchádzajúcom schválení zmeny experta zo strany Zákazníkov podľa nasledujúceho bodu 8.7. Aktuálny zoznam expertov zašle Poskytovateľ Zákazníkom elektronicky
bezodkladne po schválení zmeny. Za porušenie povinností podľa prvej vety tohto bodu 8.6. zaplatí Poskytovateľ príslušnému Zákazníkovi zmluvnú pokutu vo výške 2000,- eur za každé jednotlivé porušenie. Za porušenie ostatných povinností podľa tohto bodu 8.6 zaplatí Poskytovateľ príslušnému Zákazníkovi zmluvnú pokutu vo výške 1000,- eur za každé jednotlivé porušenie.
8.7 Poskytovateľ má povinnosť vyžiadať si vopred písomný súhlas Zákazníkov, týkajúci sa zmeny expertov, ktorých používa na realizáciu Rámcovej dohody/objednávok. V prípade, ak niektorý z expertov ukončí spoluprácu s Poskytovateľom, v prípade úmrtia experta alebo v inom relevantnom prípade, ktorý zabraňuje expertovi riadne vykonávať plnenie Rámcovej dohody/objednávky, je Poskytovateľ povinný o tejto skutočnosti bez zbytočného odkladu písomne informovať Zákazníkov. Poskytovateľ sa zaväzuje, že bude mať na realizáciu plnenia k dispozícii minimálne taký počet expertov, aký bol stanovený v rámci podmienok účasti na verejnom obstarávaní k predmetu tejto Rámcovej dohody. Pri zmene experta, musí tento expert spĺňať minimálne požiadavky stanovené verejným obstarávateľom v rámci podmienok účasti na verejnom obstarávaní k predmetu tejto Rámcovej dohody. Žiadosť o písomný súhlas pri zmene experta predloží Poskytovateľ v písomnej forme spolu s dokladmi preukazujúcimi splnenie predmetných minimálnych požiadaviek na expertov pred ich nástupom na výkon činností podľa Rámcovej dohody/objednávky. Po kladnom stanovisku poverenej osoby Zákazníkov môže príslušný expert začať vykonávať príslušné činnosti v rámci plnenia Rámcovej dohody/objednávky.
8.8 Poskytovateľ musí byť počas celej doby trvania tejto Rámcovej dohody zapísaný v registri partnerov verejného sektora podľa zákona č. 315/2016 Z. z. o registri partnerov verejného sektora a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov („ďalej ako „zákon č. 315/2016 Z. z.“) a je taktiež povinný zabezpečiť, aby jeho subdodávateľ, ako aj subdodávateľ podľa § 2 ods. 1 písm. a) siedmy bod z. č. 315/2016 Z. z, ktorý má povinnosť zapisovať sa do registra partnerov verejného sektora podľa z. č. 315/2016 Z. z. bol v čase uzavretia Rámcovej dohody, ako aj počas celej doby jej trvania zapísaný v predmetnom registri. Porušenie tejto povinnosti sa považuje za podstatné porušenie Rámcovej dohody a je dôvodom, ktorý oprávňuje Zákazníkov na odstúpenie od Rámcovej dohody.
8.9 Dôvodom na odstúpenie od Rámcovej dohody je právoplatné rozhodnutie o pokute z dôvodov podľa § 13 ods. 2, výmaz z registra partnerov verejného sektora podľa § 12, ako aj akékoľvek porušenie povinností ustanovených zákonom č. 315/2016 Z.z.. Právo odstúpiť od Rámcovej dohody vzniká Zákazníkom aj vtedy, ak Poskytovateľ je viac ako 30 dní v omeškaní so splnením povinnosti podľa § 10 ods. 2 tretej vety zákona č. 315/2016 Z.z. Kým Poskytovateľ nesplní svoje povinností podľa zákona č. 315/2016 Z.z., Zákazníci nie sú povinní plniť z Rámcovej dohody a nedostanú sa pri tom do omeškania.
8.10 Poskytovateľ zodpovedá za správnosť a úplnosť údajov zapísaných v registri partnerov verejného sektora, identifikáciu konečného užívateľa výhod a overovanie identifikácie konečného užívateľa výhod v zmysle § 11 z.č. 315/2016 Z.z. Kým nie je v registri konečných užívateľov výhod zapísané overenie identifikácie konečného užívateľa výhod v súvislosti s plnením zmluvy, Zákazníci nie sú povinní plniť z Rámcovej dohody a nedostanú sa pri tom do omeškania.
9 NÁHRADA ŠKODY A ZMLUVNÉ POKUTY
9.1 Poskytovateľ je zodpovedný za škodu vzniknutú v súvislosti s poskytovaním služieb v súlade s Rámcovou dohodou, a to v súlade s príslušnými právnymi predpismi.
9.2 Zákazníci majú nárok vyžadovať od Poskytovateľa úhradu zmluvnej pokuty vo výške 1000,- EUR za každý aj začatý deň omeškania s poskytnutím služby na produkčnom prostredí v rámci doby vyriešenia v zmysle požadovaných SLA na služby aplikačnej podpory uvedených v Prílohe č. 1, bod 3.3.1.
9.3 V prípade, že Poskytovateľ nedodrží požadované termíny plnenia služieb realizácie zmien v zmysle bodu
3.3.2 Prílohy č. 1 Rámcovej dohody s preukázateľným zavinením na strane Poskytovateľa, sú Zákazníci oprávnení v danom mesiaci si uplatniť pokutu vo výške 0,1% z hodnoty (ceny) príslušnej časti plnenia podľa Prílohy č. 1, s ktorou je Poskytovateľ v omeškaní, a to za každý aj začatý deň omeškania.
9.4 V prípade neodstránenia vady v písomne dohodnutom termíne v súlade s bodmi 9.2. a 9.3. vyššie, Zákazníci majú nárok vyžadovať od Poskytovateľa úhradu zmluvnej pokuty vo výške 1000,- EUR za každý aj začatý deň omeškania s odstránením vady, a to za každé odstránenie vady osobitne.
9.5 Zmluvnú pokutu sa zaväzuje Poskytovateľ uhradiť najneskôr do 30 dní od dátumu uplatnenia si zmluvnej pokuty príslušným Zákazníkom. Celková suma zmluvných pokút, ktorú je Poskytovateľ na základe tejto Zmluvy povinný uhradiť, je limitovaná na 50 % z celkovej sumy tejto Zmluvy s DPH.
9.6 Zaplatenie zmluvnej pokuty nebude mať vplyv na právo Zákazníkov na náhradu škody preukázateľne vzniknutej v súvislosti s porušením povinností Poskytovateľa prekračujúcej výšku zaplatenej zmluvnej
pokuty.
9.7 Ak je príslušný Zákazník v omeškaní so splnením peňažného záväzku alebo jeho časti, je povinný zaplatiť Poskytovateľovi úroky z omeškania z nezaplatenej sumy v sadzbe podľa Nariadenia vlády SR č. 21/2013 Z.z., ak o ich zaplatenie Poskytovateľ požiada.
9.8 Poskytovateľ má nárok na náhradu škody spôsobenej omeškaním príslušného Zákazníka so splnením peňažného záväzku, len v rozsahu, v akom táto škoda nie je krytá úrokmi z omeškania alebo paušálnou náhradou nákladov spojených s uplatnením pohľadávky alebo ich súčtom.
9.9 Žiadna zo zmluvných strán nebude v omeškaní a úrok z omeškania jej neprináleží, ak je omeškanie spôsobené okolnosťami vylučujúcimi zodpovednosť, alebo ak omeškanie vzniklo úplne alebo čiastočne okolnosťami na strane oprávnenej zmluvnej strany alebo inak mimo kontrolu povinnej strany, a to aj v prípade, že taká okolnosť nastala v čase, kedy bola povinná zmluvná strana už v omeškaní.
10 VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
10.1 Poskytovateľ zaručuje, že poskytované Služby sú bez právnych vád, predovšetkým nie sú zaťažené právami tretích osôb z priemyselného alebo iného duševného vlastníctva. Poskytovateľ sa zaväzuje odškodniť Zákazníkov za všetky nároky tretích osôb z titulu porušenia ich chránených práv súvisiacich s plnením Poskytovateľa, alebo jeho subdodávateľov podľa tejto Rámcovej dohody, a to za predpokladu, že príslušný Zákazník:
a) oznámi Poskytovateľovi bez zbytočného odkladu uplatnenie akéhokoľvek takého nároku z duševného vlastníctva tretích osôb,
b) neuzná sám taký nárok,
c) splnomocní Poskytovateľa k vysporiadaniu takého nároku súdnou alebo mimosúdnou cestou a
d) bez predchádzajúceho písomného súhlasu Poskytovateľa neurobí akékoľvek právne úkony vo veci takého nároku.
10.2 Každá zo zmluvných strán bude oprávnená odstúpiť od Rámcovej dohody, ak druhá zmluvná strana nesplní svoju povinnosť vyplývajúcu pre ňu z tejto Rámcovej dohody a/alebo príslušnej objednávky ani v primeranej náhradnej lehote na to určenej druhou zmluvnou stranou, v ktorej po uplynutí dohodnutého termínu na také plnenie bola druhou zmluvnou stranou k tomu písomne vyzvaná. Za podstatné porušenie Rámcovej dohody sa teda bude považovať len také porušenie, ktoré trvá i po uplynutí lehoty na nápravu uvedenej v ustanovení predchádzajúcej vety. Odstúpením Zákazníkov od Rámcovej dohody nebudú dotknuté práva a povinnosti zmluvných strán ohľadom plnení Poskytovateľa, ktoré boli do tej doby Zákazníkmi riadne objednané, Poskytovateľom riadne poskytnuté a Zákazníkmi prevzaté (akceptované), vrátane práv vyplývajúcich z udelených licencií.
10.3 Túto Rámcovú dohodu je možné vypovedať len s uvedením výpovedného dôvodu, písomnou výpoveďou doručenou druhej strane. Výpovedná lehota je pre obe zmluvné strany 3-mesačná a začína plynúť 1. dňom mesiaca nasledujúceho po jej doručení druhej zmluvnej strane.
10.4 Poskytovateľ je oprávnený túto Rámcovú dohodu vypovedať ako celok, len v prípade porušenia tejto Rámcovej dohody Zákazníkmi. Porušením Rámcovej dohody sa pre tento prípad rozumie, ak príslušný Zákazník i napriek písomnému upozorneniu zo strany Poskytovateľa a stanoveniu primeraného dodatočného termínu na plnenie, je v omeškaní s úhradou faktúry podľa tejto Rámcovej dohody a/alebo príslušnej objednávky dlhšie než 30 dní po lehote splatnosti faktúry.
10.5 Výpoveďou tejto Rámcovej dohody zo strany Poskytovateľa nie je dotknuté právo Poskytovateľa na zaplatenie ceny, resp. jej časti za riadne poskytnuté a prevzaté plnenia do uplynutia výpovednej doby, a to podľa podmienok príslušnej objednávky a tejto Rámcovej dohody.
10.6 Zákazníci sú oprávnení túto Rámcovú dohodu vypovedať ako celok len v prípade porušenia tejto Rámcovej dohody Poskytovateľom. Porušením Rámcovej dohody sa pre tento prípad rozumie, ak Poskytovateľ je v omeškaní s poskytovaním služieb Aplikačnej podpory a/alebo zmien alebo neposkytuje služby Aplikačnej podpory a/alebo zmien riadne.
10.7 Opakované nedodržanie záväzku poskytnutia služby v dobe vyriešenia/dodania náhradného riešenia, uvedenej v tabuľke v Prílohe č. 1 bod 3.2.1 tejto Rámcovej dohody z viny Poskytovateľa, budú považovať zmluvné strany za podstatné porušenie zmluvného vzťahu v zmysle § 345 odsek 2 Obchodného zákonníka. Pri odstúpení od Rámcovej dohody sa zmluvné strany budú riadiť podľa príslušných ustanovení Obchodného zákonníka. Riadne poskytnuté a prevzaté plnenia do doby odstúpenia od Rámcovej dohody, si Zákazník a Poskytovateľ ponechajú.
11 MLČANLIVOSŤ,OCHRANA INFORMÁCIÍ a INFORMAČNÁ BEZPEČNOSŤ
11.1 Poskytovateľ sa zaväzuje zachovať mlčanlivosť o všetkých informáciách, ktoré sa dozvedel počas doby trvania Rámcovej dohody, okrem prípadu kedy ho príslušný Zákazník v konkrétnom prípade tejto povinnosti písomne nezbaví, alebo predmetné informácie nie sú verejne známe alebo pokiaľ ich poskytnutie vyplýva v konkrétnom prípade zo všeobecne záväzných právnych predpisov. Táto povinnosť bude platiť aj pre subdodávateľov Poskytovateľa. V rozsahu zaisťujúcom možnosť splnenia takej povinnosti Poskytovateľ uzatvorí s každým subdodávateľom dohodu o mlčanlivosti, pokiaľ obdobný záväzok nevyplýva pre takého subdodávateľa zo zákona č. 18/2018 Z. z. o ochrane osobných údajov a o zmene a doplnení niektorých zákonov („ďalej len zákon o ochrane osobných údajov“).
11.2 Záväzok mlčanlivosti a ochrana údajov, ktoré podliehajú zákonu č. 215/2004 Z.z. o ochrane utajovaných skutočností a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon
o ochrane utajovaných skutočností“)sa riadi týmto zákonom.
11.3 Záväzok mlčanlivosti Poskytovateľa trvá aj po ukončení platnosti tejto Rámcovej dohody. Trvanie záväzku mlčanlivosti vo vzťahu k údajom podliehajúcim zákonu o ochrane utajovaných skutočností a o zmene a sa riadi ustanoveniami tohto zákona.
11.4 Zákazníci sa zaväzujú chrániť pred vyzradením informácií Poskytovateľa, ktoré sú jasne a písomne označené Poskytovateľom ako dôverné. Táto povinnosť trvá aj po ukončení tejto Rámcovej dohody. Za informáciu podliehajúcu ustanoveniam tohto článku nebude považovaná taká informácia, ktorá je príjemcovi už známa, alebo je verejne dostupná, či bola vyvinutá, alebo zákonne získaná od tretej strany bez obmedzenia s jej nakladaním v zmysle tejto Rámcovej dohody, alebo ju sú Zákazníci povinní sprístupniť alebo zverejniť podľa zákona č. 211/2000 Z. z. o slobodnom prístupe k informáciám a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o slobodnom prístupe k informáciám“), pričom v takom prípade sa zaväzuje chrániť dôverné informácie a obchodné tajomstvo Poskytovateľa v súlade s platnou legislatívou Slovenskej republiky.
11.5 Poskytovateľ sa zaväzuje zaobchádzať s informáciami poskytnutými Zákazníkmi ako s dôvernými údajmi. Dôvernými údajmi pre účely tejto Rámcovej dohody sú všetky skutočnosti napĺňajúce znaky obchodného tajomstva podľa § 17 Obchodného zákonníka a osobné údaje dočasne uchovávané v rámci jednotlivých databáz ISUF (ďalej len „dôverné informácie“). Pre zamedzenie pochybností sa stanovuje, že uchovávanie osobných údajov v rámci jednotlivých databáz ISUF sa považuje za spracovávanie údajov podľa zákona
o ochrane osobných údajov a NARIADENIA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY (EÚ) 2016/679 z 27. apríla 2016 o ochrane fyzických osôb pri spracúvaní osobných údajov a o voľnom pohybe takýchto údajov, ktorým sa zrušuje smernica 95/46/ES (všeobecné nariadenie o ochrane údajov). Poskytovateľ je v tejto súvislosti povinný obzvlášť dodržiavať povinnosti § 34 ods. 3 zákona o ochrane osobných údajov, najmä:
a. spracúvať osobné údaje len na základe písomných pokynov prevádzkovateľa, a to aj vtedy, ak ide o prenos osobných údajov do tretej krajiny alebo medzinárodnej organizácii okrem prenosu na základe osobitného predpisu alebo medzinárodnej zmluvy, ktorou je Slovenská republika viazaná; sprostredkovateľ je pri takom prenose povinný oznámiť prevádzkovateľovi túto požiadavku pred spracúvaním osobných údajov, ak osobitný predpis alebo medzinárodná zmluva, ktorou je Slovenská republika viazaná, takéto oznámenie nezakazuje z dôvodov verejného záujmu,
b. zabezpečiť, aby sa osoby oprávnené spracúvať osobné údaje zaviazali, že zachovajú mlčanlivosť
o informáciách, o ktorých sa dozvedeli, ak nie sú viazané povinnosťou mlčanlivosti podľa osobitného zákona,)
c. vykonať opatrenia podľa § 39 zákona o ochrane osobných údajov,
d. dodržiavať podmienky zapojenia ďalšieho sprostredkovateľa podľa § 34 odsekov 2 a 5 zákona
o ochrane osobných údajov,
e. po zohľadnení povahy spracúvania osobných údajov v čo najväčšej miere poskytnúť súčinnosť prevádzkovateľovi vhodnými technickými a organizačnými opatreniami pri plnení jeho povinnosti prijímať opatrenia na základe žiadosti dotknutej osoby podľa druhej časti druhej hlavy zákona o ochrane osobných údajov,
f. poskytnúť súčinnosť prevádzkovateľovi pri zabezpečovaní plnenia povinností podľa § 39 až 43 zákona o ochrane osobných údajov s prihliadnutím na povahu spracúvania osobných údajov a informácie dostupné sprostredkovateľovi,
g. vymazať osobné údaje alebo vrátiť prevádzkovateľovi osobné údaje po ukončení poskytovania služieb týkajúcich sa spracúvania osobných údajov na základe rozhodnutia prevádzkovateľa a vymazať
existujúce kópie, ktoré obsahujú osobné údaje, ak osobitný predpis alebo medzinárodná zmluva, ktorou je Slovenská republika viazaná, nepožaduje uchovávanie týchto osobných údajov,
h. po ukončení poskytovania služieb týkajúcich sa spracúvania osobných údajov na základe rozhodnutia prevádzkovateľa osobné údaje vymazať alebo vrátiť prevádzkovateľovi a vymazať existujúce kópie, ktoré obsahujú osobné údaje, ak osobitný predpis alebo medzinárodná zmluva, ktorou je Slovenská republika viazaná, nepožaduje uchovávanie týchto osobných údajov,
i. poskytnúť prevádzkovateľovi informácie potrebné na preukázanie splnenia povinností a poskytnúť súčinnosť v rámci auditu ochrany osobných údajov a kontroly zo strany prevádzkovateľa alebo audítora, ktorého poveril prevádzkovateľ.
11.6 Poskytovateľ je oprávnený zapojiť do vykonávania osobitných spracovateľských činností v mene Zákazníka ďalšiu osobu iba s predchádzajúcim písomným súhlasom Zákazníka. Súčasne je povinný v zmluve alebo inom právnom úkone uložiť rovnaké povinnosti týkajúce sa ochrany osobných údajov, ako sú ustanovené v tejto Zmluve, a to najmä poskytnutie dostatočných záruk na prijatie primeraných technických a organizačných opatrení tak, aby spracúvanie osobných údajov spĺňalo požiadavky zákona
o ochrane osobných údajov. Zodpovednosť voči Zákazníkovi znáša v plnom rozsahu Poskytovateľ.
11.7 Poskytovateľ zodpovedá za škodu spôsobenú spracovaním osobných údajov, len ak nesplnil povinnosti podľa § 34 až 37, § 39, § 40 ods. 3, § 44, § 45, § 51 ods. 3 zákona o ochrane osobných údajov alebo ak konal nad rámec alebo v rozpore s pokynmi Zákazníka, ktoré boli v súlade s predmetným zákonom. Poskytovateľ aj Zákazník sa zbavia zodpovednosti za škodu podľa bodu 11.6 tohto článku len ak preukážu, že vznik škody nezavinil.
11.8 Poskytovateľ prijme nevyhnutné technické opatrenia na bezpečné uchovávanie osobných údajov a na bezpečný prenos údajov a prijme aj nevyhnutné personálne a organizačné opatrenia na bezpečné spracúvanie osobných údajov. Zodpovedá za výber a poučenie oprávnených osôb, ktoré určí na spracúvanie osobných údajov. Poskytovateľ je tiež povinný zabezpečiť dodržiavanie povinnosti mlčanlivosti o týchto osobných údajoch a poučiť svojich zamestnancov a všetky osoby, ktoré v rámci plnenia tejto Rámcovej dohody majú prístup k ISUF o povinnosti dodržiavať mlčanlivosť o osobných údajoch, s ktorými prídu do styku v zmysle § 79 zákona o ochrane osobných údajov a o sankciách za porušenie povinnosti mlčanlivosti (§ 104 ods. 1 písm. c) zákona o ochrane osobných údajov a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov).
11.9 Poskytovateľ je oprávnený poskytnúť tretej osobe dôverné informácie len s predchádzajúcim písomným súhlasom Zákazníkov, okrem prípadu, ak by povinnosť zverejnenia vyplývala zo zákona alebo z právoplatného rozhodnutia príslušného štátneho orgánu. Poskytovateľ je ďalej oprávnený poskytnúť dôverné informácie svojim subdodávateľom podieľajúcim sa na plnení tejto Rámcovej dohody, avšak vždy len v nevyhnutnom rozsahu a výlučne za predpokladu, že príslušný subdodávateľ bol zaviazaný povinnosťou mlčanlivosti v zmysle bodu 11.1 tohto článku. Táto Rámcová dohoda neovplyvňuje akúkoľvek inú dohodu medzi zmluvnými stranami o dôvernosti informácií.
11.10 Poskytovateľ sa zaväzuje spracúvať osobné údaje na základe písomného pokynu Zákazníka automatizovanými prostriedkami spracúvania, a to prostredníctvom softvérových nástrojov na poskytovanie služieb aplikačnej podpory a rozvoja informačného systému účtovníctva fondov. Spôsob prenosu údajov verejnou dátovou sieťou a spôsob uchovávania údajov v elektronickej podobe na dátových serveroch určí Zákazník tak, aby nebola ohrozená ich bezpečnosť, vrátane ochrany pred neoprávneným spracúvaním osobných údajov, nezákonným spracúvaním osobných údajov, náhodnou stratou osobných údajov, výmazom osobných údajov alebo poškodením osobných údajov. Spracúvať ich bude len za účelom, prostriedkami, spôsobom a v rozsahu spracovateľských operácií, ktoré sú dohodnuté písomnou zmluvou s Poskytovateľom a podľa katalógu spracovávaných osobných údajov uvedených v liste o spracovateľskej činnosti, ktorý dá Zákazník k dispozícii Poskytovateľovi. Bude dbať, aby nebola ohrozená dôvernosť, integrita a dostupnosť spracúvaných osobných údajov.
11.11 Osobné údaje, s ktorými sa Poskytovateľ náhodne oboznámi, nevyužije pre vlastnú potrebu a bude o nich zachovávať mlčanlivosť aj po skončení platnosti Rámcovej dohody.
11.12 Spracúvané osobné údaje Poskytovateľ bez súhlasu Zákazníka nezverejní, nesprístupní ich nepovolanej osobe, neuskutoční ich cezhraničný prenos a neposkytne ich tretej strane, ani ich iným spôsobom nebude spracúvať najmä usporadúvať, štruktúrovať, uchovávať, meniť, vyhľadávať, prehliadať, využívať, poskytovať, preskupovať, kombinovať, obmedzovať, vymazávať. Po ukončení spracovania ich podľa povahy spracovateľských operácií vymaže alebo vráti Zákazníkovi a kópie spracovaných osobných údajov vymaže.
11.13 Obidve strany sa zaväzujú, že budú aplikovať opatrenia na zabezpečenie ISUF v zmysle nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2016/679 z 27. apríla 2016 o ochrane fyzických osôb pri spracúvaní osobných údajov a o voľnom pohybe takýchto údajov, ktorým sa zrušuje smernica 95/46/ES (všeobecné nariadenie o ochrane údajov) ako aj inej platnej legislatívy EÚ a relevantnej legislatívy SR.
11.14 Obidve zmluvné strany sa zaväzujú, že budú dodržiavať zásady informačnej bezpečnosti, v súlade s podmienkami tejto Rámcovej dohody a jej Prílohy č. 4 a s pravidlami stanovenými v predpisoch informačnej bezpečnosti Zákazníkov a Dátového centra MF SR, najmä Bezpečnostnej politiky Zákazníkov, ktoré budú Poskytovateľovi protokolárne predložené najneskôr pri podpise tejto Rámcovej dohody, a za ktorých dodržiavanie Poskytovateľ zodpovedá, vrátane škody, ktorá vznikne porušením jeho povinností z nich vyplývajúcich.
12 RIEŠENIE SPOROV
12.1 Zmluvné strany sa zaväzujú vyvinúť maximálne úsilie na odstránenie vzájomných sporov vzniknutých na základe tejto Rámcovej dohody a/alebo príslušnej objednávky alebo v súvislosti s touto Rámcovou dohodou a/alebo príslušnou objednávkou a k ich vyriešeniu sa využijú predovšetkým jednania kontaktných osôb alebo poverených zástupcov.
12.2 Všetky spory zo Rámcovej dohody budú podľa dohody obidvoch zmluvných strán riešiť príslušné súdy Slovenskej republiky.
13 DORUČOVANIE A KOMUNIKÁCIA
13.1 Doručením sa rozumie prijatie zásielky zmluvnou stranou, ktorej bola adresovaná na adresu príslušného Zákazníka a Poskytovateľa.
13.2 Za deň doručenia zásielky zmluvnej strane, ktorej bola adresovaná sa považuje takisto deň:
(a) v ktorom táto zmluvná strana ju odoprela prijať,
(b) ktorým márne uplynula odberná lehota pre jej vyzdvihnutie si na pošte, alebo
(c) v ktorý bola na nej zamestnancom pošty vyznačená poznámka, že “adresát sa odsťahoval”, “adresát je neznámy” alebo iná poznámka, ktorá podľa poštového poriadku znamená nedoručiteľnosť zásielky.
13.3 Kontaktné adresy pre písomnú listovú komunikáciu sú:
(a) v prípade Zákazníka 1: Meno:
Adresa:
Tel:
E-mail:
(b) v prípade Zákazníka 2:
Meno:
Adresa:
Tel:
E-mail:
(c) v prípade Poskytovateľa:
Meno:
Adresa:
Tel:
E-mail:
13.4 Poskytovateľ a Zákazníci sa zaväzujú navzájom si oznámiť:
a) oprávnené osoby pre potreby realizácie Rámcovej dohody a príslušných objednávok. Mená, funkcie a kontaktné údaje oprávnených osôb si zmluvné strany oznámia písomne do 10 pracovných dní od začiatku účinnosti tejto Rámcovej dohody.
b) akékoľvek zmeny v obsadení rolí listom, najneskôr do 10 pracovných dní odkedy takáto zmena nastane.
13.5 Vzájomná komunikácia medzi zmluvnými stranami pri poskytovaní plnenia podľa Rámcovej dohody a pri doručovaní písomností bude prebiehať výlučne v slovenskom jazyku.
13.6 Akákoľvek písomnosť doručovaná v súvislosti s Rámcovou dohodou sa považuje za doručenú druhej
zmluvnej strane v prípade doručovania prostredníctvom:
13.6.1 faxu, okamihom vytlačenia potvrdenia o odoslaní faxovej správy z faxu použitého odosielateľom, ktoré potvrdí doručenie zasielanej písomnosti na číslo faxu príjemcu počas obvyklého pracovného času adresáta; alebo
13.6.2 elektronickej pošty (e-mail) dňom, kedy zmluvná strana, ktorá prijala e-mail od odosielajúcej zmluvnej strany, potvrdila jeho prijatie odoslaním potvrdzujúceho e-mailu odosielajúcej zmluvnej strane. Prijímajúca zmluvná strana je povinná doručiť odosielajúcej zmluvnej strane potvrdenie o prijatí e-mailu do 2 pracovných dní, inak sa bude takýto email považovať za doručený. Pre potreby doručovania prostredníctvom elektronickej pošty (e–mail) sa použije adresa zmluvnej strany uvedená v záhlaví príslušnej zmluvnej strany, dokým príslušná zmluvná strana neurčí inak.
13.7 Akákoľvek písomnosť týkajúca sa platnosti alebo účinnosti Rámcovej dohody, jej zániku či zmeny musí byť napísaná v slovenskom jazyku a doručovaná druhej strane výhradne poštou ako doporučená zásielka, kuriérom alebo osobne na jej hore uvedenú alebo dodatočne písomne oznámenú adresu.
13.8 Zákazníci a Poskytovateľ sa zaväzujú bezodkladne oznámiť druhej zmluvnej strane akúkoľvek zmenu svojich kontaktných údajov uvedených v Rámcovej dohode pre budúce doručovanie.
13.9 Pokiaľ v tejto Rámcovej dohode nie je dohodnuté inak, doručením písomností sa rozumie prijatie zásielky zmluvnou stranou, ktorej bola adresovaná.
14 ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
14.1 Pokiaľ nie je výslovne uvedené inak, túto Rámcovú dohodu je možné meniť len po vzájomnej dohode oboch zmluvných strán formou písomného očíslovaného dodatku k Rámcovej dohode a v súlade s
§ 18 zákona č. 343/2015 Z.z. o verejnom obstarávaní.
14.2 Táto Rámcová dohoda je vyhotovená v šiestich exemplároch. Každá strana dostane po dvoch z nich.
14.3 Ak sa niektoré z ustanovení tejto Rámcovej dohody stane nevynútiteľným alebo neplatným podľa platných právnych predpisov, bude toto ustanovenie neúčinné len do tej miery, do akej je nevynútiteľné, či neplatné. Ďalšie ustanovenia Rámcovej dohody zostávajú naďalej záväzné a v plnej platnosti a účinnosti. Pokiaľ nastane takáto situácia, zmluvné strany nahradia toto nevynútiteľné či neplatné ustanovenie iným ustanovením, ktoré sa mu svojim obsahom bude čo najviac približovať.
14.4 Právne vzťahy touto Rámcovou dohodou neupravené sa riadia predovšetkým príslušnými ustanoveniami Obchodného zákonníka, Občianskeho zákonníka a Autorského zákona v platnom znení, ako aj ostatnými všeobecne záväznými právnymi predpismi platnými na území Slovenskej republiky.
14.5 Nevykonanie akéhokoľvek práva z tejto Rámcovej dohody neznamená zrieknutie sa alebo zrušenie takého práva.
14.6 Podmienky tejto Rámcovej dohody a práva a záväzky, vzniknuté na základe príslušnej objednávky, ktoré svojou povahou presahujú dobu ich platnosti, zostávajú v platnosti v celom rozsahu a sú účinné až do okamihu ich splnenia a platia aj pre prípadných nástupcov a postupníkov zmluvných strán. Práva z tejto Rámcovej dohody a/alebo príslušnej objednávky nie sú prevoditeľné bez predchádzajúceho písomného súhlasu obidvoch zmluvných strán.
14.7 Neoddeliteľnou súčasťou tejto Rámcovej dohody sú nasledujúce Prílohy, ktorých ustanovenia sa použijú v rozsahu neodporujúcom ustanoveniam uvedeným v tejto hlavnej časti Rámcovej dohody, pričom v prípade prílohy č. 7 platí, že ustanovenia v rámcovej dohode majú prednosť pred znením všeobecných obchodných podmienok Poskytovateľa:
- Príloha č.1 – Podrobný opis predmetu zákazky „Aplikačná podpora a rozvoj Informačného systému účtovníctva fondov (ISUF)“,
- Príloha č. 2 – Spôsob riešenia aplikačnej podpory a realizácie zmien systému ISUF (s použitím formulárov z prílohy č.5),
- Príloha č. 3 – Zoznam subdodávateľov,
- Príloha č. 4 – Prístup tretích strán,
- Príloha č. 5 – Vzory formulárov (Požiadavka na zmenu, Štúdia realizovateľnosti, Analýza dopadov, Objednávka podľa štúdie realizovateľnosti, Odovzdávací protokol k zmene, Akceptačný protokol k zmene),
- Príloha č. 6 – Návrh na plnenie kritérií (cenník služieb).
- Príloha č. 7 – Všeobecné obchodné podmienky Poskytovateľa
14.8 Táto Rámcová dohoda podlieha podľa zákona o slobodnom prístupe k informáciám a o zmene a doplnení povinnému zverejneniu v Centrálnom registri zmlúv vedenom na Úrade vlády Slovenskej republiky.
Poskytovateľ berie na vedomie povinnosť Zákazníkov na zverejnenie tejto Rámcovej dohody vrátane všetkých jej príloh a prípadných budúcich dodatkov v plnom rozsahu, ako aj všetkých súvisiacich objednávok a faktúr, a svojim podpisom dáva súhlas na ich zverejnenie.
14.9 Poskytovateľ berie na vedomie, že táto Rámcová dohoda ako aj jednotlivé objednávky realizované na jej základe sú financované z prostriedkov Európskych štrukturálnych investičných fondov a štátneho rozpočtu Slovenskej republiky. V tejto súvislosti sa Poskytovateľ zaväzuje umožniť oprávneným osobám výkon kontroly/auditu súvisiaceho s poskytovanými službami od podpisu tejto Rámcovej dohody až do 31.12.2029 zo strany oprávnených osôb v zmysle všeobecne záväzných právnych predpisov (napr. zákon č. 528/2008 Z. z. o pomoci a podpore poskytovanej z fondov EÚ v znení neskorších predpisov, zákon č. 292/2014 Z. z. o príspevku poskytovanom z Európskych štrukturálnych a investičných fondov a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov) a tejto Zmluvy a poskytne im všetku potrebnú súčinnosť. Uvedená doba sa predĺži v prípade ak nastanú skutočnosti uvedené v článku 90 Nariadenia Rady (ES) č. 1083/2006 (alebo o obdobné ustanovenie v nariadení Európskeho parlamentu a Rady, ktorým sa zruší nariadenie 1083/2006 pre programové obdobie 2014 – 2020) alebo v článku 32 Vykonávacieho Nariadenia Komisie (EÚ) č. 908/2014 o čas trvania týchto skutočností.. Oprávnenými osobami sú najmä: Ministerstvo financií Slovenskej republiky, Poskytovateľ príspevku (Riadiaci orgán pre Operačný program Technická pomoc a Riadiaci orgán pre Program rozvoja vidieka), Najvyšší kontrolný úrad Slovenskej republiky, Úrad vládneho auditu, Certifikačný orgán a nimi poverené osoby, Orgán auditu, jeho spolupracujúce orgány a nimi poverené osoby, Splnomocnení zástupcovia Európskej Komisie a Európskeho dvora audítorov, osoby prizvané orgánmi uvedenými v tomto bode Rámcovej dohody. Poskytovateľ berie na vedomie a súhlasí s oprávnením Zákazníkov a oprávnených orgánov v zmysle právnych predpisov SR a EÚ vykonávať kontrolu u Poskytovateľa, umožniť vstup do kontrolovaných objektov oprávnenej osobe Zákazníkov a ostatným orgánom kontroly a auditu zo strany poskytovateľa finančných prostriedkov EÚ (RO, SORO), poskytnúť vyžiadanú dokumentáciu od Poskytovateľa, zabezpečiť prítomnosť oprávnených osôb zo strany Poskytovateľa, prijatie nápravných opatrení a definovanie termínov na odstránenie zistených nedostatkov.
14.10 Poskytovateľ berie na vedomie, že nová zmluva na zabezpečenie podpory produktívnej prevádzky a rozvoja informačného systému účtovníctva fondov (ISUF) môže nadobudnúť platnosť dňom predchádzajúcemu dňu ukončenia tejto Rámcovej dohody, a to za účelom zabezpečenia nepretržitého a plynulého fungovania ISUF. V období medzi dňom platnosti a dňom účinnosti novej zmluvy na zabezpečenie podpory produktívnej prevádzky a rozvoja informačného systému účtovníctva fondov (ISUF) sa Poskytovateľ počas účinnosti tejto Rámcovej dohody zaväzuje Zákazníkom poskytnúť primeranú súčinnosť pri odovzdaní ISUF novému Poskytovateľovi (víťazný uchádzač vo verejnom obstarávaní).
14.11 Zmluvné strany po prečítaní textu tejto Rámcovej dohody zhodne vyhlasujú, že zneniu Rámcovej dohody porozumeli a že túto Rámcovú dohodu uzatvárajú na základe slobodnej a vážnej vôle, na znak čoho pripájajú pod jej znenie svoje podpisy.
V Bratislave, dňa: SR - Ministerstvo financií Slovenskej republiky Ing. Albín Kotian, generálny tajomník služobného úradu V Bratislave, dňa: | V Bratislave, dňa: SAP Slovensko s.r.o. Mgr. Andrej Quittner Cibulka, PhD., konateľ |
SR – Pôdohospodárska platobná agentúra SAP Slovensko s.r.o.
Ing. Juraj Kožuch, PhD., generálny riaditeľ PPA Ing. Zuzana Suchanová, finančná riaditeľka
PRÍLOHA Č. 1:
Podrobný opis predmetu zákazky
„Aplikačná podpora a rozvoj Informačného systému účtovníctva fondov (ISUF)“
1.1.2 Identifikácia verejného obstarávateľa 25
1.1.3 Názov predmetu zákazky 25
1.2.1 APLIKAČNÁ PODPORA PREVÁDZKY ISUF 28
1.2.2 ROZVOJ FUNKCIONALITY ISUF 28
2 SLUŽBY APLIKAČNEJ PODPORY A ROZVOJA ISUF 29
3 DEFINÍCIA KVALITATÍVNYCH POŽIADAVIEK 31
3.2 Zabezpečenie prístupu Poskytovateľovi 32
3.3 Podpora systému a Incident management 32
3.3.1.1 Aplikačná podpora ISUF 32
Zabezpečenie podpory produktívnej prevádzky aplikácií ISUF v zmysle 35
3.3.1.4 Komunikácia s určeným užívateľom systému 38
3.4.1 Realizácia požiadaviek 40
3.4.2.2 Rozširovanie funkcionality ISUF 42
3.4.2.5 Zabezpečenie vývoja aplikácie na báze SAP v zmysle bodu 3.3.2.2 Rozširovanie funkcionality ISUF 44
3.4.3 Popis procesu realizácie požiadaviek na zmenu 45
3.4.4 Druhy požiadaviek na zmenu 45
3.5.2 Štruktúra riadenia projektu 50
3.5.3.1 Stretnutia Riadiaceho výboru 52
3.5.3.2 Stretnutia vedenia projektu 53
3.5.3.3 Stretnutia projektového tímu 53
3.5.5 Pozície na projekte u Poskytovateľa 56
3.5.6 Riadenie dokumentácie 58
3.5.6.2 Pripomienkovanie a schvaľovanie dokumentácie 61
4.1 Architektúra a moduly aplikácie 61
4.1.1 VRSTVY SAP SYSTÉMOV PRE ISUF 62
4.1.2 TECHNOLOGICKÉ PLATFORMY SYSTÉMOV ISUF 62
4.1.2.1 Softvérová a hardvérová architektúra SAP systémov pre ISUF 62
4.1.2.1.1 Logická architektúra 62
4.1.2.1.2 Zoznam inštalovaných SAP produktov 65
4.1.2.2 Komunikačné prepojenia 67
4.1.3 Koncové počítače a grafické rozhranie 68
4.1.4.3 Štart/stop systémov 69
4.1.4.6 Komponenty systémov 72
4.1.4.7 Aktualizačné balíky 75
4.1.5.1 Všeobecné nastavenie systému ISUF 77
4.1.5.2 Modul Finančného účtovníctva (FI) 78
4.1.5.3 Príprava podkladov na konsolidáciu - modul APD 79
4.1.5.4 Rozpočet (Modul SAP FM) 79
4.1.5.5 Riadenie projektov (modul PS) 80
4.2 POPIS SÚČASNÉHO STAVU FUNKCIONALÍT ISUF K 1.1.2018 83
4.2.1 ZÁKAZNÍCKE ROZŠÍRENIA (KLIENT 100) 83
4.2.1.3 ZTMS – Riadenie transportných požiadaviek 84
4.2.2 FUNKCIONALITY (KLIENT 100) 84
4.2.2.1 Funkcionality pre archívne úseky 84
4.2.2.2 Funkcionality pre dobiehajúce procesy 84
4.2.2.3 Funkcionality s aktívnymi procesmi 85
4.2.2.3.1 Európske štrukturálne a investičné fondy pre programové obdobie 2014 - 2020 (7100, 7110 – 7210, 1800 INTERACT III) 85
4.2.2.3.2 Výber vzorky – popis funkcionality 89
4.2.2.3.3 Iné súvisiace funkcionality 91
4.2.2.3.4 INTERREG II (4420) 92
4.2.2.3.6 FM EHP a NFM 2009 - 2014 (5100) 97
4.2.2.3.7 Vlastné zdroje Národný fond (1300) 98
4.2.2.3.8 Finančná obálka (1500) 99
4.2.2.3.9 ERF (1900) 100
4.2.3 INTEGRÁCIA (KLIENT 100) 101
4.2.3.1 ITMS 101
4.2.3.2 ITMS2014+ 101
4.2.3.3 MANEX 102
4.2.3.4 RIS 102
4.2.4 RIADENIE PRÍSTUPOVÝCH PRÁV (KLIENT 100) 102
4.2.5 ZÁKAZNÍCKE ROZŠÍRENIA (KLIENT 900) 103
4.2.6 FUNKCIONALITY (KLIENT 900) 103
4.2.7 INTEGRÁCIA (KLIENT 900) 107
4.2.8 RIADENIE PRÍSTUPOVÝCH PRÁV (KLIENT 900) 108
1 Úvod
1.1 Základné informácie
1.1.1 Právny rámec
Na Informačný systém účtovníctva fondov ( ďalej len „ISUF“) majú veľký vplyv zmeny v legislatíve EU a SR a riadiacej dokumentácii. Vzhľadom k tomu, že ISUF musí napĺňať väčšie množstvo legislatívnych požiadaviek, je proces adaptácie systému pomerne zložitý a kontinuálny. Nižšie uvedená legislatíva poskytuje základný prehlaď relevantnej legislatívy:
a) Medzinárodné dohody
• zmluva o Európskej únii a Zmluva o fungovaní Európskej únie
b) Základné právne predpisy EÚ Nariadenia upravujúce rozpočet EÚ
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ, Euratom) č. 966/2012 o rozpočtových pravidlách, ktoré sa vzťahujú na všeobecný rozpočet Únie a zrušení nariadenia Rady (ES, Euratom) č. 1605/2002 v platnom znení
• delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 1268/2012 o pravidlách uplatňovania nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ, Euratom) č. 966/2012 o rozpočtových pravidlách, ktoré sa vzťahujú na všeobecný rozpočet Únie
• nariadenie Rady (EÚ, Euratom) č. 1311/2013, ktorým sa ustanovuje viacročný finančný rámec na roky 2014
– 2020
Nariadenia upravujúce systémy riadenia a kontroly
• nariadenie Rady (ES) č. 2185/1996 o kontrolách a inšpekciách na mieste vykonávaných Európskou komisiou s cieľom ochrany finančných záujmov Európskych spoločenstiev pred spreneverou a inými podvodmi
Nariadenia upravujúce fondy
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1299/2013 o osobitných ustanoveniach na podporu cieľa Európska územná spolupráca z Európskeho fondu regionálneho rozvoja v platnom znení
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1300/2013 o Kohéznom fonde, ktorým sa zrušuje nariadenie Rady (ES) č. 1084/2006 v platnom znení
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1301/2013 o Európskom fonde regionálneho rozvoja a o osobitných ustanoveniach týkajúcich sa cieľa Investovanie do rastu a zamestnanosti, a ktorým sa zrušuje nariadenie (ES) č. 1080/2006 v platnom znení
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1302/2013, ktorým sa mení nariadenie (ES) č. 1082/2006
o Európskom zoskupení územnej spolupráce (EZÚS), pokiaľ ide o vyjasnenie, zjednodušenie a zlepšenie zakladania a fungovania takýchto zoskupení v platnom znení
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1303/2013, ktorým sa stanovujú spoločné ustanovenia o Európskom fonde regionálneho rozvoja, Európskom sociálnom fonde, Kohéznom fonde, Európskom
poľnohospodárskom fonde pre rozvoj vidieka a Európskom námornom a rybárskom fonde a ktorým sa stanovujú všeobecné ustanovenia o Európskom fonde regionálneho rozvoja, Európskom sociálnom fonde, Kohéznom fonde a Európskom námornom a rybárskom fonde, a ktorým sa zrušuje nariadenie Rady (ES) č. 1083/2006 v platnom znení
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1304/2013 o Európskom sociálnom fonde a o zrušení nariadenia Rady (ES) č. 1081/2006 v platnom znení
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1306/2013 o financovaní, riadení a monitorovaní spoločnej poľnohospodárskej politiky, ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 352/78, (ES) č. 165/94, (ES) č. 2799/98, (ES) č. 814/2000, (ES) č. 1290/2005 a (ES) č. 485/2008
• delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 907/2014, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1306/2013, pokiaľ ide o platobné agentúry a ostatné orgány, finančné hospodárenie, schvaľovanie účtovných závierok, zábezpeky a používanie eura;
• vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 908/2014, ktorým sa ustanovujú podrobné podmienky vykonávania nariadenia EP a Rady (EÚ) č. 1306/2013 o financovaní, riadení a monitorovaní SPP a ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 352/78, (ES) č. 165/94, (ES) č. 2799/98, (ES) č. 814/2000, (ES) č. 1290/2005 a (ES) č. 485/2008;
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1310/2013, ktorým sa stanovujú niektoré prechodné ustanovenia o podpore rozvoja vidieka z Európskeho poľnohospodárskeho fondu pre rozvoj vidieka (EPFRV) a ktorým sa mení nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1305/2013, pokiaľ ide o zdroje a ich rozdeľovanie na rok 2014, a ktorým sa mení nariadenie Rady (ES) č. 73/2009 a nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1307/2013, (EÚ) č. 1306/2013 a (EÚ) č. 1308/2013, pokiaľ ide o ich uplatňovanie v roku 2014
• nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 508/2014 zo dňa 15. mája 2014 o Európskom námornom a rybárskom fonde a zrušení nariadení Rady (ES) č. 2328/2003, (ES) č. 861/2006, (ES) č. 1198/2006 a (ES) č. 791/2007 a nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1255/2011 v platnom znení
• príslušné vykonávacie a delegované nariadenia Komisie v platnom znení
• dohoda medzi Európskou úniou, Islandskou republikou, Lichtenštajnským kniežatstvom a Nórskym kráľovstvom o Finančnom mechanizme EHP na obdobie rokov 2009 – 2014, ktorej prílohou je Protokol 38b k zmluve o EHP o Finančnom mechanizme EHP 2009 – 2014
• dohoda medzi Nórskym kráľovstvom a Európskou úniou o Nórskom finančnom mechanizme na roky 2009 – 2014
• memorandum o porozumení pre implementáciu FM EHP 2009 – 2014 uzatvorené medzi prispievateľskými štátmi (Island, Lichtenštajnské kniežatstvo, Nórske kráľovstvo) a Slovenskou republikou
• memorandum o porozumení pre implementáciu NFM 2009 – 2014 uzatvorené medzi Nórskym kráľovstvom a Slovenskou republikou
• nariadenie o implementácii Finančného mechanizmu EHP 2009 – 2014 v platnom znení a nariadenie o implementácii Nórskeho finančného mechanizmu 2009 – 2014 v platnom znení (ďalej aj "nariadenia")
c) Základné záväzné právne predpisy SR
• zákon č. 292/2014 Z. z. o príspevku poskytovanom z európskych štrukturálnych a investičných fondov a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 292/2014 Z. z. o EŠIF")
• zákon č. 575/2001 Z. z. o organizácii činnosti vlády a organizácii ústrednej štátnej správy v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 575/2001 Z. z." alebo "kompetenčný zákon")
• zákon č. 40/1964 Zb. Občiansky zákonník v znení neskorších predpisov (ďalej len "Občiansky zákonník")
• zákon č. 513/1991 Zb. Obchodný zákonník v znení neskorších predpisov (ďalej len "Obchodný zákonník")
• zákon č. 323/2015 Z. z. o finančných nástrojoch financovaných z európskych štrukturálnych a investičných fondov a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon č. 323/2015 Z. z. o finančných nástrojoch")
• Zákon č. 528/2008 Z. z. o pomoci a podpore poskytovanej z fondov Európskeho spoločenstva v znení neskorších predpisov
• zákon č. 222/2004 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 222/2004
Z. z. o DPH")
• zákon č. 275/2006 Z. z. o informačných systémoch verejnej správy a o zmene a doplnení niektorých zákonov
• zákon č. 305/2013 Z. z. o elektronickej podobe výkonu pôsobnosti orgánov verejnej moci a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o e-Governmente)
• návrh zákona o výkone správy v oblasti informačných technológií a o zmene a doplnení niektorých zákonov
• návrh zákona o kybernetickej bezpečnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov
Rozpočtové pravidlá
• zákon č. 523/2004 Z. z. o rozpočtových pravidlách verejnej správy a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 523/2004 Z. z. o rozpočtových pravidlách verejnej správy")
• zákon č. 583/2004 Z. z. o rozpočtových pravidlách územnej samosprávy a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov
Finančná kontrola a audit
• zákon č. 357/2015 Z. z. o finančnej kontrole a audite a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon č. 357/2015 Z. z. o finančnej kontrole a audite")
• zákon č. 39/1993 Z. z. o Najvyššom kontrolnom úrade Slovenskej republiky v znení neskorších predpisov
• zákon č. 10/1996 Z. z. o kontrole v štátnej správe v znení neskorších predpisov
Verejné obstarávanie
• zákon č. 343/2015 Z. z. o verejnom obstarávaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon č. 343/2015 Z. z. o verejnom obstarávaní")
Účtovníctvo
• zákon č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve")
• zákon č. 374/2014 Z. z. o pohľadávkach štátu a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon č. 374/2014 Z. z. o pohľadávkach štátu")
Štátna pokladnica
• zákon č. 291/2002 Z. z. o Štátnej pokladnici a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 291/2002 Z. z. o Štátnej pokladnici")
Ďalšie súvisiace predpisy
• zákon č. 122/2013 Z. z. o ochrane osobných údajov a o zmene a doplnení niektorých zákonov
• zákon č. 231/1999 Z. z. o štátnej pomoci v znení neskorších predpisov
• zákon č. 539/2008 Z. z. o podpore regionálneho rozvoja
• zákon č. 416/2004 Z. z. o Úradnom vestníku Európskej únie v znení neskorších predpisov
• zákon č. 275/2006 Z. z. o informačných systémoch verejnej správy a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov
• zákon č. 150/2013 Z. z. o Štátnom fonde rozvoja bývania v znení zákona č. 276/2015 Z. z.
• zákon č. 305/2013 Z. z. o elektronickej podobe výkonu pôsobnosti orgánov verejnej moci a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (zákon o e–Governmente)
• zákon č. 395/2002 Z. z. o archívoch a registratúrach a o doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 395/2002 Z. z. o archívoch a registratúrach")
• zákon č. 90/2008 Z. z. o európskom zoskupení územnej spolupráce a o doplnení zákona č. 540/2001 Z. z. o štátnej štatistike v znení neskorších predpisov v znení neskorších predpisov (ďalej len "zákon č. 90/2008
Z. z.")
• č.280/2017 Z.z. o poskytovaní podpory a dotácie v pôdohospodárstve a rozvoji vidieka a o zmene zákona č. 292/2014 Z.z. o príspevku poskytovanom z európskych štrukturálnych a investičných fondov a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov
• zákon č. 152/2006 Z. z. o inšpekcii práce a o zmene a doplnení zákona č. 82/2005 Z. z. o nelegálnej práci a nelegálnom zamestnávaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon č. 125/2006 Z. z.")
• zákon o platobných službách č. 492/2009 Z. z. a o zmene a doplnení niektorých zákonov
• zákon č. 453/2003 Z. z. o orgánoch štátnej správy v oblasti sociálnych vecí, rodiny a služieb zamestnanosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon č. 453/2003 Z. z.")
• zákon č. 71/1967 Zb. o správnom konaní (správny poriadok) v znení neskorších predpisov
• zákon č. 540/2001 Z. z. o štátnej štatistike v znení neskorších predpisov
• zákon č. 136/2001 Z. z. o ochrane hospodárskej súťaže v znení neskorších predpisov
• zákon č. 300/2005 Z. z. trestný zákon v znení neskorších predpisov
d) Ostatné dokumenty
• systém finančného riadenia štrukturálnych fondov, Kohézneho fondu a Európskeho námorného a rybárskeho fondu na programové obdobie 2014 – 2020
• systém finančného riadenia štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu na programové obdobie 2007 – 2013.
• koncepcia systému finančného riadenia štrukturálnych fondov (2004 – 2006)
• koncepcia systému finančného riadenia ISPA/Kohézny fond
• uznesenie vlády Slovenskej republiky č. 607/2010 k materiálu "Organizačné zabezpečenie Finančného mechanizmu Európskeho hospodárskeho priestoru a Nórskeho finančného mechanizmu v programovom období 2009 – 2014"
• uznesenie vlády Slovenskej republiky č. 726/2010 k návrhu na uzavretie memoránd o porozumení k implementácii Finančného mechanizmu EHP a Nórskeho finančného mechanizmu na roky 2009 – 2014
• príručky, usmernenia, pokyny a ďalšie dokumenty, vydané Výborom pre finančný mechanizmus EHP, Ministerstvom zahraničných vecí Nórskeho kráľovstva, Úradom pre finančný mechanizmus, Národným kontaktným bodom, certifikačným orgánom a orgánom auditu
• uznesenie vlády Slovenskej republiky č. 488/2011 k materiálu Systém riadenia Finančného mechanizmu EHP a Nórskeho finančného mechanizmu pre programové obdobie 2009 – 2014 (ďalej aj "Systém riadenia FM EHP a NFM") v platnom znení
Ďalšie právne predpisy pre finančné riadenie finančnej obálky
• rozhodnutia generálneho tajomníka Rady EÚ č. 30/2013 z 12. júna 2013 a implementačných pravidiel k rozhodnutiu
• nariadenia Komisie (ES, Euratom) č. 2342/2002 z 23. decembra 2002, ktorým sa ustanovujú podrobné pravidlá na vykonávanie nariadenia Rady (ES, Euratom) č. 1605/2002 o rozpočtových pravidlách, ktoré sa vzťahujú na všeobecný rozpočet Európskych spoločenstiev
• uznesenia Vlády SR č. 568 z 27. augusta 2008 k návrhu mechanizmu refundácie cestovných výdavkov súvisiacich s účasťou zástupcov SR na zasadaniach výborov a pracovných skupín Európskej rady a Rady EÚ (aktualizácia k 7. marcu 2012)
Ďalšie právne predpisy upravujúce systém vlastných zdrojov ES
• od 1. marca 2009 je systém vlastných zdrojov Európskych spoločenstiev upravený rozhodnutím Rady 2007/436/ES, Euratom zo 7. júna 2007 o systéme vlastných zdrojov Európskych spoločenstiev, ktoré nahradilo rozhodnutie Rady 2000/597/ES, Euratom z 29. septembra 2000 o systéme vlastných zdrojov Spoločenstiev. Súčasne k 1. marcu 2009 nadobudlo účinnosť aj nariadenie Rady (ES, Euratom) č. 105/2009 z 26. januára 2009, ktorým sa mení a dopĺňa nariadenie (ES, Euratom) č. 1150/2000, ktorým sa vykonáva rozhodnutie 2000/597/ES, Euratom o systéme vlastných zdrojov Spoločenstiev, ktoré bolo zmenené a doplnené nariadením Rady (ES, Euratom) č. 2028/2004 zo 16. novembra 2004
• ďalšie právne predpisy ES a SR, medzinárodné dohody a ostatné dokumenty vzťahujúce sa na systém VZ ES sú uvedené v systéme riadenia vlastných zdrojov Európskych spoločenstiev v Slovenskej republike schválenom uznesením vlády SR č. 594 z 2. septembra 2009
e) Usmernenia a manuály sekcie európskych fondov
• relevantné Usmernenia a manuály sekcie európskych fondov sú zverejnené:
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=8516
1.1.2 Identifikácia verejného obstarávateľa
Názov organizácie: Ministerstvo financií Slovenskej republiky Adresa: Štefanovičova 5, 817 82 Bratislava – Staré Mesto
IČO: 00151742
Zákazník 1: Ministerstvo financií SR, Štefanovičova 5, 817 82 Bratislava
Zákazník 2: Pôdohospodárska platobná agentúra, Hraničná č.12, 815 26 Bratislava
1.1.3 Názov predmetu zákazky
Rámcová dohoda na poskytovanie služieb aplikačnej podpory a rozvoja informačného systému účtovníctva fondov (ISUF).
1.1.4 Použité skratky
ABAP (Advanced Business Application Programming) Programovací jazyk ABAP AGIS Agrárny informačný systém pre administráciu podpôr v poľnohospodárstve APD Aplikácia pre výber dát do konsolidácie
AT Rakúsko
BADI (Business Add Ins) Zákaznícke rozšírenie
BC (Basis Component) Báza
BOBJ (BusinessObjects) Podnikové nástroje pre výkazníctvo/Systém výkazníctva BTE (Business Transaction Even) Rozšírenie podnikovej transakcie
BÚ Bankový účet
BW SAP Business Warehouse - riešenie dátového skladu/Podnikový dátový sklad BWV SAP Business Warehouse – Podnikový dátový sklad vývojový systém
BWP SAP Business Warehouse – Podnikový dátový sklad produktívny systém CAB (Change Advisory Board) Komisia pre posudzovanie zmien
CAB/EC (Emergency Committee) Schvaľovacia komisia pre mimoriadne zmeny CBO (Cost-based optimizer)
CEDIS Centrálny elektronický databázový informačný systém
CCMS (Computing Center Management System) Monitorovacia infraštruktúra CKS Centrálny konsolidačný systém
CMP (Compliance Management Platform) Centrálny monitoring prevádzky CO Certifikačný orgán
CPU Centrum podpory užívateľov
CPU (Central processing unit) Centrálna procesorová jednotka CI (Configuration Item) Konfiguračná položka
CSV (Comma-separated values) Hodnoty oddelené čiarkami DB Databáza
DFŠ Detailná funkčná špecifikácia
DPH Daň s pridanej hodnoty
EA Enterprise Architect
EAGGF (European Agricultural Guidance and Guarantee Fund) Európsky poľnohospodársky riadiaci a garančný fond
EDA Európsky dvor audítorov
EHP Európsky hospodársky priestor
EHP/NFM Finančný mechanizmus Európskeho hospodárskeho priestoru a Nórsky finančný mechanizmus EHP/MZV Ministerstvo zahraničných veci (Nórskeho kráľovstva)
EIB Európska investičná banka
EK Európska komisia
ELÚR Evidenčný list úpravy rozpočtu
ENPI Program cezhraničnej spolupráce ENPI Maďarsko - Slovensko - Rumunsko - Ukrajina 2007 - 2013
ENRF Európsky námorný a rybársky fond
EPFRV Európsky poľnohospodársky fond pre rozvoj vidieka EPZF Európsky poľnohospodársky záručný fond
ERF Európsky rozvojový fond
ES Európske spoločenstvo
EÚ Európska únia
FI (Financial Accounting) Finančné účtovníctvo FI-FM (Funds Management) Manažment fondov FO Finančná obálka
FR SR Finančné riaditeľstvo SR
FS Finančné stredisko
GB Gigabajt
HND Hrubý národný dôchodok
HK Hlavná kniha
HPSM HP Service Manager
HW Hardvér
HTML (HyperText Markup Language) Značkový jazyk na vytváranie webových stránok IA Implementačná agentúra
IČO Identifikačné číslo
INT Integrácia
IM (Investment Management) Investičný manažment
IP (Internet Protocol) IP adresa
IS Informačný systém
ISUF Informačný systém účtovania fondov
ISPA Nástroj štrukturálnych politík pre predvstupové obdobie do EÚ v oblasti ekonomickej a sociálnej súdržnosti, týkajúcej sa politiky životného prostredia a dopravy
ISŠP Informačný systém Štátnej pokladnice (MANEX) IT Informačné technológie
ITMS Informačný monitorovací systém pre štrukturálne fondy a kohézny fond
ITMS2014+ Informačný monitorovací systém pre štrukturálne a investičné fondy v rokoch 2014 – 2020 KMZ Kmeňové záznamy
KF Kohézny fond
KPP Konečný príjemca pomoci
KPPS Konečný príjemca pomoci (ostatné subjekty)
KPPR Konečný príjemca pomoci (rozpočtová organizácia) KTI Komunikačno - technologická infraštruktúra
MF SR Ministerstvo financií Slovenskej Republiky
MANEX Aplikácia Štátnej pokladnice pre spravovanie platieb a rozpočtu MPaRV SR Ministerstvo pôdohospodárstva a rozvoja vidieka Slovenskej Republiky
MUS (Monetary unit sampling) Výber vzoriek podľa hodnoty peňažnej jednotky NBS Národná banka Slovenska
NE Nezrovnalosť
NFM Nórsky finančný mechanizmus
OA Orgán auditu
OLAP DB Online Analytical Processing Database OLTP DB Online Transaction Processing Database OS Operačný systém
PC (Personal computer) Osobný počítač
PCS Programy cezhraničnej spolupráce
PHARE Predvstupový program
PJ Platobná jednotka
PD Pohľadávkové doklady
PL Poľsko
PM Projektový manažér
PO Programové obdobie
PO Pohľadávka
PP Platobný príkaz
PPS (Procurement for Public Sector) Obstarávanie v štátnej správe PPA Pôdohospodárska platobná agentúra
PRV Program rozvoja vidieka
PS (Project System) Systém riadenia projektov
PSČ Poštové smerovacie číslo
PSM (Public sector management) Riadenie štátnej správy PŠ Programová štruktúra
RAM (Random Access Memory) Pamäť s priamym prístupom REDO Rezervačný doklad
RIS Rozpočtový informačný systém
RIS MÚR Rozpočtový informačný systém Modul úprav rozpočtu RO Riadiaci orgán
RV ISUF Riadiaci výbor ISUF
QA (Quality Asurance) Systém zabezpečenia kvality
SAP (Systeme, Anwendungen und Produkte in der Datenverarbeitung) Softvérové riešenia na platforme SAP
SAP ERP (Enterprise Resource Planning) Produkt pre plánovanie podnikových zdrojov SAP ECC (Enterprise Central Component) Podnikový centrálny komponent
SAP GUI Grafické užívateľské rozhranie
SAP NW (SAPNetWeaver) Integračná a aplikačná technologická platforma SAP SAP PO Modul procesnej integrácie
SAP R/3 Softvérové riešenia na platforme SAP - Trojvrstvová architektúra (Databáza, aplikačný server a klient)
SAP WAS (SAP Web Application Server) Aplikačný server pre webové aplikácie SAPARD Špeciálny predvstupový program pre rozvoj poľnohospodárstva a vidieka SEF Sekcia európskych fondov
SORO Sprostredkovateľský orgán
SBO Sankcia budúcich období
SEPA (Single Euro Payments Area) Jednotná oblasť platieb v eurách SFC System for Fund Management in the European Community SID (System identification number) Identifikátor systému
SLA (Service level agreement) Dohoda o úrovni poskytovaných služieb SW Softvér
SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication) Bankový identifikačný kód pre platby do zahraničia
SR Slovenská republika
SQL (Structured Query Language) štruktúrovaný dopytovací jazyk SSO (Single sign on) „Jediné prihlásenie sa”
SŽOP Súhrnná žiadosť o platbu
ŠP Štátna pokladnica
ŠR Štátny rozpočet
ŠRO Štátna rozpočtová organizácia
ŠF Štrukturálne fondy
ŠFM Švajčiarsky finančný mechanizmus
ŠPP Štruktúrovaný prvok programu
ŠRO Štátna rozpočtová organizácia TEMSE Správa dočasných sekvenčných dát
TMS (Transport management system) Systém riadenia transportov TPD Technicko – procesná dokumentácia
TVZ Tradičné vlastné zdroje
UCT Účtovníctvo
UFA Archívny systém ISUF
UFO Produktívny systém ISUF
UFT Testovací systém ISUF
UFV Vývojový systém ISUF
UFVK Prefix transportnej požiadavky
UFSK Účtová osnova
UML (Unified Modeling Language) Grafický jazyk na vizualizáciu, špecifikáciu, navrhovanie a dokumentáciu programových systémov
ÚFM Úrad pre finančný mechanizmus
ÚOŠS Ústredné orgány štátnej správy
ÚV Úradu vlády
ÚVA Úrad vládneho auditu
VB Veľká Británia
VPS Verejná pokladničná správa
VZ Vlastné zdroje
ZLOG Transakcia pre logovanie integračných správ ŽOP Žiadosť o platbu
ŽOV Žiadosti o vysporiadanie finančných vzťahov
WS (Web Services) Webová služba
XSD/WSDL (XML Schema Definition) Iniciatíva pre definíciu XML schémy / (Web Services Description Language) Jazyk, ktorý opisuje, aké funkcie ponúka webová služba a spôsob, ako sa jej to opýtať
1.2 Opis predmetu zákazky
ISUF je neverejný informačný systém verejnej správy prístupný iba pre orgány verejnej moci na základe schváleného prístupu v súlade s ich právomocami, právami a povinnosťami, ktoré sú ustanovené osobitnými predpismi.
1.2.1 Aplikačná podpora prevádzky ISUF
Je vykonávaná formou metodickej podpory, riadenia produktívnej prevádzky a dodávok aktualizovanej technickej dokumentácie pre všetky úpravy procesov v rámci poskytovanej podpory po akceptovaní úprav verejným obstarávateľom resp. príslušným Zákazníkom, vrátane vykonávania prevádzkových činností v ISUF.
1.2.2 Rozvoj funkcionality ISUF
Je vykonávaný prostredníctvom rozvoja a rozširovania funkcionality ISUF na základe požiadaviek definovaných verejným obstarávateľom resp. príslušným Zákazníkom. Prostredníctvom rozvoja je zabezpečovaná produktívna prevádzka systému ISUF podľa vecných požiadaviek a požadovaný rozvoj prevádzkovaných aplikácií. Poskytovanie rozvoja a rozširovania funkcionality ISUF je realizované pre jednotlivé oblasti v rámci finančného a účtovného riadenia štrukturálnych fondov, Kohézneho fondu, finančného a účtovného riadenia prostriedkov EAGGF, finančného a účtovného riadenia prostriedkov Európskeho fondu pre rybné hospodárstvo (EFRH) a Európskeho námorného a rybárskeho fondu (ENRF), finančného mechanizmu EHP a Nórskeho kráľovstva, Schengenského prechodného fondu, Prechodného fondu, Fondu Solidarity, finančnej obálky, vlastných zdrojov, predvstupových fondov a vnútornej politiky, finančného riadenia Európskeho poľnohospodárskeho záručného fondu (EPZF), Európskeho poľnohospodárskeho fondu pre rozvoj vidieka (EPFRV), platieb/dotácií vyplácaných na základe vnútroštátnych predpisov financovaných zo štátneho rozpočtu.
Príslušné zmluvy k aplikačnej podpore a rozvoji ISUF zverejnené v centrálnom registri zmlúv vedenom Úradom vlády SR:
- Zmluva o Podpore produktívnej prevádzky systému ISUF (30.12.2011 – 30.6.2013) https://www.crz.gov.sk/index.php?ID=357135&l=sk;
- Zmluva o podpore produktívnej prevádzky a rozvoji systému ISUF (30.9.2013 – 31.12.2015) https://www.crz.gov.sk/index.php?ID=1085601&l=sk;
- Zmluva o rozšírení informačného systému účtovníctva fondov (ISUF) (29.9.2014 – 31.1.2016)
https://www.crz.gov.sk/index.php?ID=1539615&l=sk;
- Zmluva o zabezpečení rozvoja informačného systému účtovníctva fondov (ISUF) a súvisiacej produktívnej prevádzky (29.11.2016 – do vyčerpania zmluvy)
https://www.crz.gov.sk/index.php?ID=2705165&l=sk.
1.3 Cieľ dokumentu
Cieľom podrobného opisu predmetu zákazky je zadefinovanie potrebných služieb, činností a rolí, ktoré sú nevyhnutné na zabezpečenie aplikačnej podpory a rozvoja ISUF, prevádzkovaného v Dátovom centre Ministerstva financií SR. Zároveň dokument poskytuje stručný prehľad o systéme (architektúre, moduloch, technických komponentoch), ktorý determinuje požiadavky na služby aplikačnej podpory a rozvoja.
Zákazníkmi sú zabezpečené nasledovné služby, ktoré sú predpokladom pre poskytovanie služieb aplikačnej podpory a rozvoja ISUF:
• Poskytnutie housingových služieb v Dátovom centre (DataCentrum Ministerstva financií SR);
• HW a SW podpora systému (SW a HW maintenance);
• Prevádzka infraštruktúry v rámci Dátového centra Ministerstva financií SR.
2 Služby aplikačnej podpory a rozvoja ISUF
Pre aplikačnú podporu a rozvoj ISUF sa požadujú nasledovné služby:
A. Služby aplikačnej podpory (v rámci paušálu) v trvaní 48 mesiacov (poskytované pre MF SR) – servisné služby vzťahujúce sa na produkčné a testovacie prostredie ISUF vrátane integračných rozhraní:
Denné úlohy: | |
transakcia (nástroj) | popis |
Rz20 | SAP: CCMS Monitor. systému (všeobecné funkcie monitorovania) |
sm21 | SAP: Kontrola systémového protokolu |
spad | SAP: Výstupné zariadenia v spoolovom systéme SAP |
Sp01 | SAP: Kontrola chýb spoolových výstupných požiadaviek |
sm51 | SAP: Kontrola statusu pracovného procesu |
St22 | SAP: Analýza krátkeho dumpu ABAP |
sm13 | SAP: Kontrola chýb aktualizácie |
sm12 | SAP: Kontrola blokovaných záznamov |
sm35 | SAP: Kontrola spracovania dávkového vstupu |
sm37 | SAP: Kontrola úloh na pozadí |
Db13 | ORACLE: Zálohovanie databázy a kontrola zálohy |
Db13 | ORACLE: Zálohov. súborov offline redo log / kontrola zálohy |
Db02 | ORACLE: Sledovanie rastu databázy |
St04 | ORACLE: Kontrola súboru hlásení |
Db12 | ORACLE: Sledovanie adresára protokolu archivácie |
Db16ora | ORACLE: Kontrola výsledkov kontroly systému DB |
Db13 | ORACLE: Kontrola a vytvorenie štatistík CBO |
St06 | NT: Sledovanie spotreby miesta na disku |
RSPCM | Sledovanie zoznamu periodických reťazcov procesov |
Týždenné úlohy: | |
transakcia (nástroj) | popis |
Sp12 | SAP: Kontrola TEMSE |
Db02 | ORACLE: Hľadanie chýbajúcich indexov |
(sapdba) | ORACLE: Verifikácia databázy - kontrola fyzickej štruktúry |
Mesačné úlohy: | |
transakcia (nástroj) | Popis |
Su01 | SAP: Zmena hesiel administrátora |
(sqlplus) | ORACLE: Zmena hesla administrátora databázy |
Odoslanie reportu o dostupnosti systému v pracovných dňoch od 7.30 do 16.30, vrátane zdôvodnenia prípadnej nedostupnosti systému | |
Odoslanie reportu o nasledovných parametroch systému: | |
Response time – priemerný response time systému | |
Frontend response time – repsonse time vrátene času stráveného „na sieti“ resp. u používateľa | |
Shortdumpy – počet resp. frekvencia shortdumpov | |
Response time vybraných transakcií | |
Všeobecné úlohy: |
Popis |
Vykonávanie nasledovných prevádzkových činností: |
3 Zabezpečenie hot-line - služby kontaktu na dodávateľa a zabezpečenie distribúcie jednotlivých incidentov resp. požiadaviek na konkrétnych konzultantov. (Predpokladaný rozsah stanovený na základe skúseností v rámci projektu je max. 5 hodín mesačne (max. 5 minút na distribúciu 1 hlásenia pri počte hlásení max. 60 mesačne)) |
4 Vedenie projektu |
B. Služby aplikačnej podpory na vyžiadanie (nad paušál) v trvaní 48 mesiacov (poskytované samostatne pre MF SR a PPA) - prevádzkové činnosti poskytované nad rámec služieb poskytovaných v rámci aplikačnej podpory vrátane vykonávania nasledovných prevádzkových činností:
– Užívateľská podpora používaných modulov;
– Užívateľská podpora rozhraní na externé systémy;
– Špecifická podpora na vyžiadanie;
– Školenia užívateľov a garantov;
– Dodanie aktualizácie technickej dokumentácie k procesom a k rozšíreniu funkcionality ISUF pre dotknuté procesy vrátane integračných prepojení v súvislosti s úpravami nastavení systému vykonaných v rámci B. Služieb aplikačnej podpory na vyžiadanie;
– Dodanie aktualizovanej užívateľskej príručky k rozšíreniu funkcionality ISUF v súvislosti s úpravami nastavení systému vykonaných v rámci B. Služieb aplikačnej podpory na vyžiadanie.
C. Služby realizácie aplikačných zmien (nad paušál) (poskytované samostatne pre MF SR a PPA)
Poskytovanie rozvoja a rozširovania funkcionality ISUF v rámci optimalizácie existujúcich procesov, technických nastavení a na základe vynútených legislatívnych a metodických zmien z právnych aktov SR, EÚ a Výboru pre finančný mechanizmus EHP/MZV Nórskeho kráľovstva vrátane vykonávania prevádzkových činností v systéme ISUF v rozsahu:
a) Analýza, návrh, popis vo forme technickej dokumentácie a vývoj rozšírenia, vylepšenia a /alebo modifikácie modulov ISUF;
b) Vypracovanie testovacích scenárov a reportu z interného testovania rozšírenia, vylepšenia a
/alebo modifikácie modulov ISUF a celkového pretestovania funkčnosti aplikácie po uvoľnení verzie;
c) Dodanie úplnej a podrobnej technickej dokumentácie k procesom v rámci rozvoja systému a aktualizácie technickej dokumentácie k rozšíreniu funkcionality ISUF pre všetky dotknuté procesy vrátane integračných prepojení;
d) Dodanie úplnej či aktualizovanej užívateľskej príručky k rozšíreniu funkcionality ISUF.
3 Definícia kvalitatívnych požiadaviek
3.1 Prevádzka systému
Systém ISUF je prevádzkovaný v Dátovom centre Ministerstva financií SR. Prevádzkovateľ zabezpečuje v rámci prevádzkovania a spravovania produkčného, vývojového, školiaceho a testovacieho systému ISUF technickú podporu existujúcich aplikačných systémov, podporu prevádzky infraštruktúry, dostupnosť infraštruktúry 24/7, vykonávanie aktualizácie (patchovanie) operačných systémov serverov ISUF na základe pravidiel prehodnocovania potreby patchovania, aktualizáciu procesu riadenia konfigurácie informačných aktivít ISUF, riešenie problémov s dostupnosťou IS v integrovanom prostredí cez SAP PO, monitorovanie prevádzky ISUF, riešenie incidentov pomocou CMP pre systém ISUF, administráciu databázy konfiguračných položiek, aktualizáciu rolí a zodpovedností subjektov zastrešujúcich prevádzku systému ISUF.
Prevádzkovateľ koordinuje práce v procese zabezpečenia pripájania nových koncových užívateľov do KTI pre potreby ISUF, čo zahŕňa centralizáciu požiadaviek na pripojenie nových koncových bodov do KTI pre potreby ISUF, analýzu možností pripojenia koncového bodu do KTI, spoluprácu s útvarom CPU pri realizácii pripojenia koncového bodu do KTI, vypracovanie procesu riadenia vzdialených prístupov do systému ISUF, zabezpečenie 2 vzdialených prístupov pre dodávateľa systému ISUF.
Riadenie prístupov pre používateľov systému ISUF zabezpečuje Zákazník 1 prostredníctvom Dátového centra MF SR.
Penetračné testovanie systému ISUF zabezpečuje Zákazník 1 a je vykonávané v pravidelných intervaloch prostredníctvom Dátového centra MF SR. Poskytovateľ je povinný byť v prípade potreby súčinný a v prípade zistení je povinný odstrániť identifikované zistenia na základe pokynu Zákazníka.
Prevádzkovateľ ďalej zabezpečuje a udržiava záložné pracovisko, zabezpečuje prevádzku záložného systému ISUF, zabezpečuje technickú podporu záložného systému a on-line zálohovanie.
3.2 Zabezpečenie prístupu Poskytovateľovi
Zákazníci zabezpečia prístup, ako aj potrebné oprávnenia zamestnancov Poskytovateľa, do internej počítačovej siete Zákazníkov, ako aj do informačného systému ISUF, minimálne v čase od 7:00 do 21:00 počas pracovných dní.
V prípade požiadaviek v období, ktoré kladie vyššiu náročnosť na IS (mesačné uzávierky, ročné uzávierky, upgrady...), sa tento čas predĺži na nevyhnutne potrebnú dobu podľa dohody Poskytovateľa a Zákazníkov. Táto požiadavka musí byť obidvomi stranami odsúhlasená min. 1 deň pred účinkom takéhoto opatrenia. Povinnosť zabezpečiť potrebný čas dostupnosti IS má ten kompetentný užívateľ Zákazníkov 1 alebo 2, ktorý danú požiadavku iniciuje prostredníctvom Projektového manažéra Zákazníkov.
Nakoľko bude Poskytovateľ zabezpečovať nastavovanie konfigurácie ISUF, je povinnosťou Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 oznámiť všetky zmeny, resp. udalosti, ktoré Zákazník 1 a/alebo Zákazník 2 vykonal v oblasti základnej správy aplikácie. Na zabezpečenie tejto požiadavky Zákazník 1 a/alebo Zákazník 2 zabezpečí prístup zamestnancom poskytovateľa ku konfiguračnej databáze.
Aby bola zabezpečená jednoznačnosť v zodpovednosti za prevádzku aplikácie, všetky nastavenia týkajúce sa definície prístupových práv užívateľov (s výnimkou administrátorov ISUF), ako aj funkčné nastavenie aplikácie, bude zabezpečovať Poskytovateľ.
3.3 Podpora systému a Incident management
3.3.1 Popis služby
3.3.1.1 Aplikačná podpora ISUF
Predmetom služby je poskytovanie metodickej podpory, riadenia produktívnej prevádzky a dodanie aktualizovanej technickej dokumentácie pre všetky úpravy procesov v rámci poskytovanej podpory najneskôr do 10 dní po akceptovaní úpravy objednávateľovi, vrátane vykonávania prevádzkových činností v ISUF v nasledovnom rozsahu:
– Zabezpečenie hot-line, tvorby oprávnení, bázová podpora;
– Užívateľská podpora – PPS;
– Užívateľská podpora – UCT;
– Užívateľská podpora – Modul na výber vzorky;
– Užívateľská podpora – rozhrania ISUF – RIS;
– Užívateľská podpora – rozhrania ISUF – ITMS;
– Užívateľská podpora – rozhrania ISUF – ITMS2014+;
– Užívateľská podpora – rozhrania ISUF – ISŠP;
– Užívateľská podpora – rozhrania ISUF – AGIS MFR;
– Vedenie projektu;
– Špecifická podpora na vyžiadanie;
– Školenia užívateľov podľa požiadaviek objednávateľa.
Zoznam modulov SAP:
– Modul FI-FM – finančné účtovníctvo a riadenie rozpočtu;
– Modul PS – riadenie projektov;
– Modul BW-BOBJ – manažérske výkazníctvo SAP Business warehouse, SAP Business objects a iné nástroje pre zabezpečenie výkazníctva;
– Modul BC – báza;
– Oblasť ABAP – vývoj ABAP;
– Oblasť INT – integrácia.
Podpora bude spočívať vo vykonávaní nasledovných činností:
Označenie | Názov SLA 1 | Činnosť |
1.1.a.1 | testovanie a helpdesk | Tvorba a udržiavanie Užívateľskej dokumentácie (príručky) |
1.1.a.2 | testovanie a helpdesk | Spolupráca pri archivácii dát |
1.1.a.3 | testovanie a helpdesk | Podpora pri výber dát |
1.1.a.4 | testovanie a helpdesk | Podpora spracovania transakcií |
1.1.a.5 | testovanie a helpdesk | Podpora pri kontrole dát |
1.1.a.6 | testovanie a helpdesk | Uzávierkové práce |
1.1.a.7 | testovanie a helpdesk | Opakované uzávierkové práce |
1.1.a.8 | testovanie a helpdesk | Spolupráca pri kontrole vstupov z externých systémov |
1.1.b.1 | analýza a nastavenie | Kontrola kmeňových dát |
1.1.b.2 | analýza a nastavenie | Kontrola vnútornej integrity spracovávaných procesov |
1.1.b.3 | analýza a nastavenie | Spolupráca pri návrhu harmonogramu prác |
1.1.b.4 | analýza a nastavenie | Návrh nevyhnutných činností súvisiacich s uzávierkou |
1.1.b.5 | analýza a nastavenie | Návrh opravných účtovaní |
1.1.b.6 | analýza a nastavenie | Podpora bázy |
1.1.c.1 | vývoj a programovanie | Výkazy |
1.1.c.2 | vývoj a programovanie | Výbery |
1.1.c.3 | vývoj a programovanie | Ostatné |
1.1.d.1 | podpora bázy | Podpora bázy |
Neplánované/sporadické úlohy (Špecifická podpora na vyžiadanie) | |
transakcia (nástroj) | popis |
stms | SAP: Kontrola transportného systému |
Su01 | SAP: Výmaz starých kmeňových záznamov užívateľa |
Su01 | SAP: Zmena hesiel administrátora |
sm04 | SAP: Kontrola aktivít užívateľa |
sm36 | SAP: Naplánovanie úloh |
(sapdba) | ORACLE: Rozšírenie databázy (pripojenie súborov dát) |
NT: Vytvorenie núdzovej diskety | |
sccl, scc9 | Kópia klienta – 1 noc |
(SAPinst) | Homogénna kópia systému – 2 až 3 pracovné dni |
(sapdba) | Obnova systému zo zálohy – 2 pracovné dni |
Se16 | SAP: kontrola obsahu tabuľky stavu aktivity rozhraní |
Testovanie obnovy zo zálohy – dva krát ročne v termínoch dohodnutých s PM objednávateľa | |
Dodatočné úlohy administrácie (Špecifická podpora na vyžiadanie) | |
Administrácia systému SAP | |
transakcia (nástroj) | popis |
spad | Tlač: Inštalácia ďalších tlačiarní |
sm02 | Odoslanie systémových správ |
pfcg | Generátor profilov: Údržba skupín aktivít |
Su01 | Užívateľ: Kopírovanie užívateľa |
Su01 | Užívateľ: Blokovanie alebo odblokovanie užívateľa |
Su01 | Užívateľ: Zmena hesla |
Su53 | Užívateľ: Hľadanie chýbajúcich oprávnení |
sm04 | Užívateľ: Kontrola aktívnych užívateľov |
Rz10 | Údržba profilu systému |
Rz04 | Operačné režimy: Založenie nového oper. režimu |
sm63 | Operačné režimy: Úprava harmonogramu |
Rz03 | Operačné režimy: Manuálna výmena režimu |
sm63 | Operačné režimy: Naplánovanie výnimočného režimu |
sm36 | Úlohy: Naplánovanie úlohy |
sm37 | Úlohy: Kontrola statusu úlohy a zobrazenie protokolov |
(ext. volanie tp) | TMS: Stanovenie starých dát v adresároch transportu |
(ext. volanie tp) | TMS: Očistenie starých dát v adresári transportu |
spam | Nahrávanie Support Packages |
Dodatočné úlohy administrácie (Špecifická podpora na vyžiadanie) | |
Sledovanie výkonnosti | |
transakcia (nástroj) | popis |
St02 | SAP: Kontrola výkonu - buffer |
St03n | SAP: Kontrola výkonu - vyťaženie systému |
St06 | SAP: Kontrola aktivity operačného systému |
St06 | SAP: Správa pamäte: Kontrola pages in / pages out |
St02 | SAP: Správa pamäte: Rozšírená pamäť/rolovanie/stránkovanie |
3.3.1.2 Rozsah služby
Poskytovaná služba pokrýva nasledovné oblasti:
• Zabezpečenie podpory produktívnej prevádzky aplikácií ISUF v zmysle bodu 2A a 2B pre Zákazníka 1
• Zabezpečenie podpory produktívnej prevádzky aplikácií ISUF v zmysle bodu 2B pre Zákazníka 2
Proces zabezpečenia podpory produkčnej prevádzky je popísaný v bode 3.3.1.4 Komunikácia s určeným užívateľom systému.
3.3.1.3 Dostupnosť služby
Služby budú dostupné v období platnosti zmluvy podľa nasledovnej tabuľky:
Mesiac | Dni | Hodiny |
Január až december | Pondelok až piatok | od 7.30 do 16.30 |
V prípade potreby (uzávierky, mimoriadne udalosti) bude možná dočasná zmena času dostupnosti služby podľa dohody medzi kompetentným zamestnancom Poskytovateľa a príslušného Zákazníka, bez vplyvu na cenu.
Dočasná zmena času dostupnosti:
Dni | Hodiny |
Pondelok až nedeľa | od 0.00 do 24.00 |
Zmena času dostupnosti musí byť potvrdená písomne, resp. dokumentovateľnou formou (elektronicky). Kompetentné osoby sú určené v Rámcovej dohode. Rozsah služby je definovaný v bode 3.3.1.2. Rozsah služby. Rozsah bázových činností je definovaný v bode 2 A. – Služby aplikačnej podpory (v rámci paušálu) v trvaní 48 mesiacov (poskytované pre MF SR).
Zabezpečenie podpory produktívnej prevádzky aplikácií ISUF v zmysle bodu 3.3.1.1.
Definícia priorít incidentov:
Priorita 1 Vysoká | Správa by mala byť označená s prioritou " vysoká" ak hlásený problém má veľmi vážne následky pre bežné obchodné transakcie a úlohy nemôžu byť vykonávané (alebo odložené). Problém tohto charakteru je spôsobený úplným výpadkom systému alebo výpadkom centrálnych funkcií produktívneho systému.: a) produktívny systém nie je k dispozícii b) základné procesy objednávateľa sú vážne narušené |
Priorita 2 Stredná | Správa by mala byť označená s prioritou "stredná" ak problém vážne ovplyvňuje bežné obchodné transakcie a potrebné úlohy nie je možné vykonávať. To môže byť spôsobené funkciou v ISUF systéme, ktorá pracuje nesprávne alebo nie je schopná prevádzky a ktorej využitie je okamžite vyžadované. |
Priorita 3 Nízka | Správa by mala byť označená s prioritou "nízka", ak sú bežné procesy narušené len málo alebo vôbec. Problém je spôsobený funkciou v ISUF systéme, ktorá pracuje nesprávne alebo nie je schopná prevádzky a ktorá nie je bežne denne vyžadovaná alebo je využívaná iba zriedka. |
Nevyhnutné podmienky pre riadne a včasné spracovanie incidentov s prioritou „vysoká“ sú:
- musí byť dostupná kontaktná osoba, ktorá bude schopná poskytnúť informácie o probléme,
- problém musí byť popísaný čo najpodrobnejšie. Popis incidentu musí obsahovať údaje, ako je možné problém na systéme nasimulovať.
Pre riadne a efektívne riešenie problému je potrebné poskytnúť nasledovné informácie: číslo chybového hlásenia a text, popis problému, transakciu, v ktorej sa problém vyskytuje, prípadne názov obrazovky.
Reakčné doby na riešenie incidentov:
SLA | Potvrdenie prijatia incidentu na riešenie | Dodanie riešenia / náhradného riešenia |
Reakčný čas od nahlásenia incidentu, počíta sa počas dostupnosti služby | Reakčný čas od nahlásenia incidentu, počíta sa počas dostupnosti služby | |
Priorita 1 | Do 1 hodiny | Do 12 hodín |
Priorita 2 | Do 1 hodiny | Do 16 hodín |
Priorita 3 | Do 4 hodín | Do 24 hodín |
Reakčný čas je možné dodržať len v prípade zabezpečenia prístupu na aplikáciu SAP Solution manager/HPSM. Pripojenie zabezpečené minimálne pre jednu osobu Poskytovateľa, ktorý potvrdí prevzatie incidentu.
Potvrdenie prijatia incidentu na riešenie: obdržaním informačného emailu o pridelení incidentu z SAP Solution manager / HPSM začína bežať čas reakcie na vybavenie požiadavky. V prípade, že vybavenie požiadavky nie je preukázateľne objektívne odstrániteľné vo vyššie uvedenej lehote, Poskytovateľ oznámi do 3 hodín príslušnému Zákazníkovi lehotu, v ktorej vybavenie požiadavky uskutoční.
Dodanie náhradného riešenia - dočasné poskytnutie prijateľného riešenia, alebo obídenie incidentu, alebo poskytnutie návodu na obídenie incidentu.
Telefonická a e-mailová komunikácia môže byť len doplňujúcim spôsobom komunikácie ohľadom zaevidovaných incidentov v helpdesk systéme CPU SAP Solution manager / HPSM.
Kritické faktory:
• integrácia s externými systémami:
- závislosť riešenia od stavu v externých systémoch (napr. úprava rozhraní),
- spolupráca externých systémov na riešení,
- nasadenie úprav zo strany externého systému,
• riešenie má dopad aj na ďalšie procesy pri spracovaní, čím je značne navýšená prácnosť – Poskytovateľ je povinný o procesoch, postupoch riešenia a predpokladaných termínoch dodania riešenia informovať Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2,
• komplikovanosť riešenia - nedostatok času na analýzu a nastavenie pri výrazne zložitých úpravách – Poskytovateľ je povinný o komplikovanosti , postupoch riešenia a predpokladaných termínoch dodania riešenia informovať Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2,
• zdĺhavá komunikácia pri návrhu riešenia medzi externým systémom, Poskytovateľom a Zákazníkom 1 a/alebo Zákazníkom 2,
• odsúhlasenie návrhu zo strany objednávateľa externého systému.
Poskytovateľ vytvára mesačný report o správe systému ISUF, bezpečnostných incidentoch a základných výkonových parametroch v štruktúre:
1. Súhrn realizovaných prác:
• Podpora produkčnej prevádzky - aktivity uvedené v bode 2 A. Služby aplikačnej podpory (v rámci paušálu), aktivity uvedené v bode 2 B (v rámci nadpaušálu) a 3.3.1.1. Aplikačná podpora ISUF,
• Prehľad zmenových požiadaviek - aktivity uvedené v bode 2 C. Služby realizácie aplikačných zmien;
2. Súhrn oneskorených úloh v plnení;
3. Stav projektu:
• udalosti v rámci jednotlivých systémov ISUF (produktívne, testovacie);
• reporty – sledovanie parametrov produktívnych prostredí (napr. dostupnosť, response time, atď.)
• v rámci monitorovania systémov ISUF na základe transakcií vyplývajúcich z denných, týždenných a mesačných úloh:
o ST22 – Analýza krátkeho dumpu ABAP,
o SM21 – Analýza krátkeho dumpu ABAP – kontrola systémového protokolu,
o DB13 – Zálohovanie databázy, súborov offline redo log a kontrola zálohovania,
o DB02 – Sledovanie rastu databázy;
4. Hlavné úlohy plánované na nasledujúce obdobie;
5. Stav v čerpaní hodín;
6. Zoznam transportov .
Požadované vybrané výkonové ukazovatele systému ISUF a odozvy systému pri počte 100 súčasne pracujúcich používateľoch:
• nábeh celého systému ISUF do 5 minút,
• čas odozvy dialógových transakcií do 5 sekúnd,
• čas odozvy frontendu do 5 sekúnd.
V prípade nedosiahnutia uvedených parametrov sa Poskytovateľ zaväzuje:
- analyzovať dôvody nedosiahnutia parametrov a o výsledku analýz informovať Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2,
- aktívne spolupracovať s tretími stranami pri analýze nedosiahnutia parametrov.
3.3.1.4 Komunikácia s určeným užívateľom systému
Základná komunikácia v prípade zabezpečenia podpory v zmysle bodu 3.3.1.1:
Zaevidovanie požiadavky do SAP Solution manager / HPSM:
- používateľ (zadávateľ incidentu) nahlási, resp. zaeviduje svoj problém do SAP Solution manager / HPSM
– telefonicky, emailom, cez systém ISUF, priamo do webového rozhrania HPSM/ SAP Solution manager,
- 1. úroveň podpory – operátor DataCentra pridelí požiadavku na riešenie – odbornému garantovi, správcovi oprávnení.
Pridelenie požiadavky poskytovateľovi:
- odborný garant môže posunúť riešenie požiadavky na poskytovateľa,
- posunutím riešenia požiadavky je generovaný SAP Solution manager / HPSM email osobe poskytovateľa.
Prijatie emailu o pridelení požiadavky:
- obdržaním emailu poskytovateľovi začína bežať čas reakcie na vybavenie požiadavky.
Potvrdenie prijatia incidentu na riešenie:
- Poskytovateľ potvrdí prijatie incidentu v SAP Solution manager / HPSM.
Dožiadanie informácií k incidentu zo strany poskytovateľa:
- v prípade potreby dodatočných informácií k incidentu vráti poskytovateľ incident odbornému garantovi.
Prerušenie riešenia incidentu:
- poskytovateľ môže pozastaviť riešenie incidentu, doba pozastavenia sa nezapočítava do času riešenia,
- poskytovateľ vždy uvedie dôvod pozastavenia, pričom tento stav je využívaný najmä pri čakaní na reakciu tretej strany (iného dodávateľa), dohodnutý termín riešenia, novú verziu IS alebo vyjadrenie Zákazníka (príslušného odborného garanta),
- poskytovateľ pravidelne monitoruje pozastavené incidenty a pri skončení príčiny pozastavenia riešenia incidentu zmení stav incidentu na „v riešení“.
Riešenie požiadavky:
- riešenie požiadavky zaznamená poskytovateľ do SAP Solution manager / HPSM, pričom uvedie identifikovanú príčinu incidentu a popis riešenia / vykonaných zásahov do systému / spôsob odstránenia incidentu,
- zašle podpísaný protokol z interného testovania riešenia požiadavky, pri ktorých došlo k úprave nastavení ISUF, ktorý minimálne obsahuje popis, dátum realizácie, identifikácia testerov a výsledky realizácie jednotlivých testovacích scenárov,
- ako podpornú dokumentáciu k riešeniu incidentu je možné pripojiť elektronickú prílohu.
Odovzdanie objednávateľovi:
- v SAP Solution manager / HPSM odovzdá poskytovateľ incident odbornému garantovi.
Odsúhlasenie riešenia objednávateľom:
- Užívateľ alebo odborný garant otestuje riešenie požiadavky,
- Odsúhlasí požiadavku alebo ju odovzdá opäť poskytovateľovi na doriešenie.
Dodanie riešenia/ Dodanie náhradného riešenia:
- Užívateľ odsúhlasí dodanie riešenia/dodanie náhradného riešenia v HPSM/ SAP Solution manager.
Detailný manuál (Komunikačná príručka) spracovania požiadavky bude spracovaný do 30 pracovných dní od účinnosti Rámcovej dohody.
3.3.1.5 Riadenie služieb
Hlavnou úlohou riadenia služieb je zabezpečenie riadenia a realizácie parametrov zmluvného vzťahu, odsúhlasovanie plnenia služieb, riadenie reklamácií, zabezpečenie zmeny zmluvných vzťahov, zmena rozsahu služieb, kontrola a monitoring plnenia služieb.
Riadenie služieb bude rešpektovať interné predpisy MF SR v zmysle bodu 3.4. Projektové riadenie.
Za riadenie služieb sú zodpovední poverení pracovníci Zákazníkov a Poskytovateľa (Servis Level Manager) – projektoví manažéri. Ich hlavnou úlohou je riadiť zmluvný proces.
Vlastný výkon služieb sa bude realizovať cez nižšie články. Hierarchia realizácie služieb je uvedená nižšie: Oprávnení zamestnanci Zákazníkov:
- Projektový manažér,
- Manažér kvality,
- Odborní garanti ,
- Ostatní oprávnení používatelia.
Oprávnení pracovníci Poskytovateľa:
- Projektový manažér,
- Senior konzultanti,
- Junior konzultanti.
Zoznamy pracovníkov Zákazníkov a Poskytovateľa sa môžu v priebehu plnenia SLA meniť.
3.3.1.6 Cena služby
Cena služby je stanovená v prílohe č. 6 Rámcovej dohody – Návrh na plnenie kritérií, pričom obidve zmluvné strany budú tieto ceny uplatňovať nasledovne:
Projektový manažér (Koordinátor) – cena bude účtovaná za služby vedenia projektu a systémovej integrácie, pričom tieto môžu byť účtované len v prípade, ak sú vykonávané zamestnancami Poskytovateľa.
Senior konzultant - za analytické služby alebo služby softvérového vývoja vykonávané zamestnancami Poskytovateľa. Cena bude účtovaná za nasledovné služby v rozsahu definovanom v bode 3.3.1.1:
a. Služba podpory kľúčových používateľov;
b. Školenia administrátorov a školiteľov systému;
c. Analytické, poradenské a návrhárske služby;
d. Realizácia Zmien pre systém ISUF.
Junior Konzultant (Pracovník podpory, Programátor, Administrátor) – za služby aplikačnej podpory vykonávané zamestnancami Poskytovateľa. Cena bude účtovaná za nasledovné služby v rozsahu definovanom v bode 3.3.1.1:
a. Realizácia testov podľa testovacích scenárov;
b. Programovanie;
c. Služby SAP Bázy;
d. Príprava dát do externých súborov a aplikácií, resp. pre vstup dát z externého prostredia do ISUF;
e. Príprava používateľskej dokumentácie;
f. Školenia používateľov systému.
Pri poskytovaní aplikačnej podpory sa bude uplatňovať nasledujúce delenie prác:
Pracovná pozícia | Podiel vykonaných prác |
Projektový manažér | maximálne 10% |
Senior konzultant | maximálne 60% |
Junior konzultant (Pracovník podpory/Programátor/Administrátor) | minimálne 30% |
3.4 Rozvoj aplikácie
3.4.1 Realizácia požiadaviek
Pre účely riešenia požiadaviek na zmenu funkčnosti ISUF sa zavádza pojem „Zmena“ čo vyjadruje pridanie, modifikáciu, zrušenie akejkoľvek časti ISUF a súvisiacej dokumentácie.
Rámcová dohoda bude využívať proces Zmenového riadenia v zmysle „Používateľskej dokumentácie pre proces Change Management“, ktorý zavádza nasledujúce role:
Garant systému (Business owner)
Garant systému zodpovedá za fungovanie ISUF z hľadiska:
- zabezpečenia správnej funkcie systému podľa platných zákonov, predpisov a nastavení systému,
- vyjadruje sa k schvaľovaniu zdrojov (vrátanie finančných prostriedkov) na vykonaní Zmien,
- zabezpečenia fungovania pre používateľov systému,
- komunikácie hlavných systémových zmien s používateľmi systému,
- zabezpečenia kvality fungovania systému,
- nastavenia efektivity fungovania systému,
- menovania odborných garantov ISUF
Manažér kvality
Manažérom kvality je určený zamestnanec Garantom systému v rozsahu vecného plnenia požiadaviek za finančné riadenie fondov EÚ.
Manažér kvality definuje vecné požiadavky pre ďalší rozvoj projektu, ktoré tvoria základ požiadaviek pre vytvorenie zmluvy so zhotoviteľom. Požiadavky následne predkladá v písomnej forme Manažérovi zmien.
Manažér kvality:
- sleduje a kontroluje kvalitu plnenia vecných požiadaviek definovaných v schválenej Rámcovej dohode,
- potvrdzuje splnenie vecných požiadaviek v projekte svojím podpisom na akceptačnom protokole pri odovzdávaní jednotlivých fáz projektu alebo čiastkových projektov,
- zúčastňuje sa rokovania projektových manažérov pokiaľ sa rokovanie týka vecných požiadaviek zmluvy,
- určuje v spolupráci s Garantom systému odborného garanta pre účtovníctvo a odborného garanta pre finančné riadenie pre oblasť vecného plnenia požiadaviek finančného riadenia fondov EÚ.
Odborný garant:
Odborný garant je pracovník, ktorý vecne zodpovedá za funkčnosť danej SW aplikácie, modulu resp. priradenej Zmeny. Odborný garant je menovaný Garantom systému a ku zmene ho priraďuje Manažér zmien. Zodpovedá za:
- iniciáciu Zmeny na základe požiadaviek legislatívy, užívateľov, vlastných odborných skúseností apod.,
- posúdenie dopadov ako člen CAB,
- súčinnosť s dodávateľom v procese analýzy a implementácie Zmeny,
- testovanie zmeny ako odborný užívateľ,
- akceptáciu riešenia Zmeny,
- spolupracuje na tvorbe štúdie realizovateľnosti, predovšetkým na funkčnej špecifikácii Zmeny
Manažér zmien (Change manager)
Manažér zmien je centrálnou rolou, ktorá má prehľad o všetkých Zmenách. Manažér zmien je zodpovedný za:
- riadenie procesu realizácie Zmeny pre všetky fázy procesu:
o priradenie priority, filtruje „požiadavky na zmenu“,
o priradenie typu (malá, stredná, veľká),
o priradenie odborného garanta ku Zmene,
o koordinácie určenia dopadov - podľa potreby definuje účastníkov CAB pre analýzu/odhad/určenie dopadov,
o schvaľovanie realizácie Zmeny vrátane finančných zdrojov na podklade autorizácie zodpovedných členov CAB, malé zmeny schvaľuje v rámci kompetenčného poriadku,
o koordináciu realizácie Zmeny, testovanie a implementáciu podľa plánu Zmeny, zaznamenanie priebehu Zmien,
o vykonávanie kontroly realizovanej Zmeny a po uplynutí stanovenej doby aj review Zmeny,
- udržovanie úplného a aktuálneho zoznamu Zmien a ich predkladanie garantovi systému a na CAB,
- podľa potreby sa zúčastňuje pravidelných jednaní komisie pre rozvoj IS rezortu, alebo existujúcich riadiacich komisií, do pôsobnosti ktorej daná Zmena prislúcha, ktoré majú rolu „Rady pre riadenie zmien“ (CAB); na týchto komisiách predkladá zoznam Zmien a reportuje,
- operatívne zvolanie CAB/EC (Emergency Committee) pre zaistenie urgentnej zmeny,
- za reporty o Zmenách (za určité obdobie, v určitej kategórii komponentov apod.).
Rada pre riadenie zmien (Change Advisory Board - CAB)
- Prvá rola CAB je byť poradným zborom Manažéra zmien pri určovaní dopadov na vykonanie, resp. nevykonanie Zmeny. Je to skupina pracovníkov zložená zo zástupcov IT (prevádzka, vývojári, architekti, dodávatelia…) a zo strany business (super užívateľ, ľudia poznajúci business potreby a potreby užívateľov) tak, aby mohli pripraviť odborné stanoviská na zmeny úplne, kvalifikovane a v kontexte. CAB analyzuje dopady navrhovanej zmeny z hľadiska finančnej náročnosti, dostupných prostriedkov, zmlúv, technickej vykonateľnosti, ako zmena vyhovuje business požiadavkám. CAB taktiež posudzuje riziká, priority a súvislosti. CAB tak priraďuje resp. mení priority pre jednotlivé požiadavky na zmeny, ktoré im predkladá Manažér zmien. Výkonným prvkom riadenia zmien je však Manažér zmien, ktorého CAB autorizuje na schválenie Zmien. Manažér zmien jednaniu či zasadaniu CAB predsedá.
- Druhá rola CAB je schvaľovacia – pokiaľ sa členovia CAB dohodnú na realizácii Zmeny je nutné ju schváliť v rámci vnútorných pravidiel a riadiacich noriem organizácie (napr. Kompetenčný poriadok). Schvaľovanie prebieha tak, že Manažér zmien predloží Zmenu na schválenie príslušnému Garantovi systému.
- Schvaľovanie malých Zmien je v právomoci Manažéra zmien.
- Pre posúdenie a schválenie urgentnej zmeny stačí sám Change manager alebo vo výnimočných prípadoch kľúčoví zástupcovia CAB/EC (Emergency Committee) – flexibilita je v tomto prípade rozhodujúca.
3.4.2 Popis služby
Predmetom služby je poskytovanie rozvoja a rozširovania funkcionality ISUF na základe vynútených legislatívnych a metodických zmien z právnych aktov SR, EÚ a Výboru pre finančný mechanizmus EHP/MZV Nórskeho kráľovstva pre objednávateľa vrátane vykonávania prevádzkových činností v systéme ISUF a dopracovania existujúcich procesov v nasledujúcom rozsahu:
Rozširovanie funkcionality ISUF:
▪ Analýza, návrh, popis vo forme technickej dokumentácie a vývoj rozšírenia, vylepšenia a /alebo modifikácie modulov, integrácie na externé systémy a výkazníctva ISUF podľa požiadavky alebo potreby Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2, na ktoré Poskytovateľ poskytuje Aplikačnú podporu podľa Zmenového konania stanoveného v ISUF.
▪ Úprava systému v súlade s legislatívou EÚ a SR pre Európske štrukturálne a investičné fondy a spoločnú poľnohospodársku politiku v programovom období 2014 - 2020 a pre iné finančné nástroje.
▪ Dodanie úplnej a podrobnej technickej dokumentácie v dohodnutom rozsahu k procesom v rámci rozvoja systému a aktualizácie technickej dokumentácie k rozšíreniu funkcionality ISUF pre všetky dotknuté procesy vrátane integračných prepojení.
Poskytovaná služba zabezpečuje produktívnu prevádzku systému ISUF podľa požiadaviek Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 a požadovaný rozvoj prevádzkovaných aplikácií.
3.4.2.1 Zoznam modulov SAP
Modul FI-FM - finančné účtovníctvo a riadenie rozpočtu Modul PS – riadenie projektov
Modul BW-BOBJ - manažérske výkazníctvo SAP Business warehouse, SAP Business objects a iné nástroje pre zabezpečenie výkazníctva
Modul BC - báza
Oblasť ABAP – vývoj ABAP Oblasť INT – integrácia
3.4.2.2 Rozširovanie funkcionality ISUF
Označenie | Názov SLA | Činnosť |
1.2.a.1 | analýza a nastavenie | analýza požiadaviek |
1.2.a.2 | analýza a nastavenie | návrh riešenia |
1.2.a.3 | analýza a nastavenie | nastavenie |
1.2.a.4 | analýza a nastavenie | úprava štandardných výstupov, vývoj nových a generovanie výstupných zostáv, výstupy dát |
1.2.a.5 | analýza a nastavenie | spracovanie Štúdie realizovateľnosti |
1.2.a.6 | analýza a nastavenie | aktualizácia dokumentácie systému |
1.2.a.7 | analýza a nastavenie | užívateľské oprávnenia: tvorba nových, údržba pôvodných a prideľovanie |
1.2.a.8 | analýza a nastavenie | tvorba užívateľských príručiek |
1.2.a.10 | analýza a nastavenie | testovanie nového nastavenia a nové funkcie aplikácií na báze SAP s cieľom ich využitia v riadení hlavných a podporných procesov objednávateľa |
1.2.a.11 | analýza a nastavenie | zapracovanie legislatívnych zmien a úprav do customizingu informačného systému ISUF na základe požiadaviek a v spolupráci s objednávateľom |
1.2.a.12 | analýza a nastavenie | príprava školení, tvorba príručiek na školenia |
1.2.b.1 | vývoj a programovanie | výkazy |
1.2.b.2 | vývoj a programovanie | výbery |
1.2.b.3 | vývoj a programovanie | ostatné |
1.2.b.4 | vývoj a programovanie | spracovanie aplikačných programov na zakladanie kmeňových údajov |
1.2.b.5 | vývoj a programovanie | spracovanie aplikačných programov na kontrolu zadávaných údajov |
1.2.b.6 | vývoj a programovanie | hromadné zmeny a spracovania kmeňových údajov |
1.2.b.7 | vývoj a programovanie | hromadné spracovania vstupných údajov |
1.2.c.1 | testovanie funkcií | testovanie funkcií |
3.4.2.3 Rozsah služby
Poskytovaná služba pokrýva nasledovné oblasti:
• Zabezpečenie vývoja aplikácie na báze SAP v zmysle bodu 2C pre Zákazníka 1.
• Zabezpečenie vývoja aplikácie na báze SAP v zmysle bodu 2C pre Zákazníka 2.
3.4.2.4 Dostupnosť služby
Služby budú dostupné v mesiaci v období platnosti Rámcovej dohody podľa nasledovnej tabuľky:
Mesiac | Dni | Hodiny |
Január až december | pondelok až piatok | od 7.30 do 16.30 |
V prípade potreby (uzávierky, mimoriadne udalosti) bude možná dočasná zmena času dostupnosti služby podľa dohody medzi kompetentným zamestnancom Poskytovateľa a Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2, bez vplyvu na cenu.
Dočasná zmena času dostupnosti:
Dni | Hodiny |
Pondelok až nedeľa | od 0.00 do 24.00 |
Zmena času dostupnosti musí byť potvrdená písomne, resp. dokumentovateľnou formou (elektronicky). Kompetentné osoby sú určené v zmluve. Rozsah služby je definovaný v bode 3.4.2.3 Rozsah služby.
3.4.2.5 Zabezpečenie vývoja aplikácie na báze SAP v zmysle bodu 3.4.2.2 Rozširovanie funkcionality ISUF
Zabezpečenie vývoja aplikácie na báze SAP v zmysle bodu 3.4.2.2 Rozširovanie funkcionality ISUF bude realizované zmenovým konaním popísaným v bode 3.4.3 Popis procesu realizácie požiadaviek na zmenu.
SLA | Reakčná doba po potvrdení prijatia príslušnej požiadavky | Lehota plnenia poskytovateľa |
Štúdia realizovateľnosti | Do 2 prac. dní od zadania | Do 10 prac. dní po vzájomnom odsúhlasení zadania |
Testovanie – náprava v prípade identifikácie chyby* | Do 1 hodiny | Do 16 hodín |
Termín plnenia zmeny | Potvrdenie (Objednávky) do 2 prac. dní od zadania | V zmysle Objednávky |
* Testovanie dohodnuté v rámci testovacích scenárov novej funkcionality. Všetky identifikované chyby v rámci testovania sú nahlasované Zákazníkmi prostredníctvom HP Service Managera/ SAP Solution Managera a Poskytovateľ prostredníctvom tohto nástroja informuje o ich odstránení. V prípade, ak požiadavka preukázateľne objektívne nie je splniteľná v lehote plnenia uvedených vyššie, Poskytovateľ bezodkladne oznámi príslušnému Zákazníkovi lehotu, v ktorej požiadavku splní.
3.4.3 Popis procesu realizácie požiadaviek na zmenu
1. Manažér zmien Zákazníkov v spolupráci s príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 v rámci procesu riadenia zmien spracuje žiadosť o štúdiu realizovateľnosti a analýzu dopadov. Vyplnenú žiadosť zašle e-mailom projektovému manažérovi Poskytovateľa a následne originál žiadosti podpísaný Manažérom zmien Zákazníka a príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 zašle Projektovému manažérovi Poskytovateľa.
2. Projektový manažér Poskytovateľa spracuje štúdiu realizovateľnosti a analýzu dopadov, ktorú predloží Manažérovi zmien Zákazníkov v elektronickej aj písomnej forme.
3. Po odsúhlasení zmeny príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 vystaví Manažér zmien Zákazníkov objednávku podľa štúdie realizovateľnosti a odošle ju mailom Projektovému manažérovi Poskytovateľa. Následne uvedený dokument vytlačí v troch origináloch a podpísaný príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 a Manažérom zmien Zákazníkov ho zašle Projektovému manažérovi Poskytovateľa.
4. Po prijatí podpísaného originálu objednávky Projektový manažér Poskytovateľa potvrdí objednávku a termín plnenia mailom a následne zaháji realizáciu objednaných prác podľa harmonogramu.
5. Po vypracovaní riešenia zmeny Projektový manažér Poskytovateľa elektronicky zašle podpísaný protokol z interného testovania, ktorý minimálne obsahuje popis, dátum realizácie, identifikácia testerov a výsledky realizácie jednotlivých testovacích scenárov. Poskytovateľ je zodpovedný za dôkladné otestovanie vypracovaného riešenia zmeny pred odovzdaním na akceptačné testovanie Zákazníkovi 1 a/alebo Zákazníkovi
2. Testovacie scenáre pripravuje pre akceptačné testovanie Poskytovateľ.
6. Po schválení protokolu z interného testovania príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2, Projektový manažér Poskytovateľa elektronicky zažiada príslušného manažéra kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 o súhlas s nasadením riešenia zmeny do testovacej prevádzky. Následne Poskytovateľ vykoná nasadenie a požiada príslušného manažéra kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 a Manažéra zmien Zákazníkov o realizáciu akceptačného testovania.
7. Manažér zmien Zákazníkov v súčinnosti s príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 zabezpečí realizáciu testov v súlade s testovacím scenárom, po ukončení testov Manažér zmien spolu s príslušným manažérom kvality ISUF Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 uvedie súhlas s realizáciou zmeny v odovzdávacom protokole (popis testov v testovacom prostredí).
8. Manažér zmien Zákazníkov vystaví akceptačný protokol k štúdii realizovateľnosti a podpísaný ho doručí Projektovému manažérovi Poskytovateľa v dvoch origináloch.
9. Po akceptácii príslušného plnenia vystaví Poskytovateľ na takéto plnenie samostatnú faktúru. Faktúra bude uhradená podľa Rámcovej dohody. Prílohou faktúry bude kópia akceptovaného výkazu.
3.4.4 Druhy požiadaviek na zmenu
a) Business požiadavky;
b) Incident / problém;
c) Legislatívne požiadavky;
d) Nespokojnosť používateľa;
e) Zavedenie novej položky / Upgrade položky / Odstránenie položky;
f) Zmena služby tretej strany.
3.4.5 Riadenie služieb
Hlavnou úlohou riadenia služieb je zabezpečenie riadenia a realizácie parametrov zmluvného vzťahu, odsúhlasovanie plnenia služieb, riadenie reklamácií, zabezpečenie zmeny zmluvných vzťahov, zmena rozsahu služieb, kontrola a monitoring plnenia služieb.
Odsúhlasenie plnenia služieb je uskutočňované Zákazníkom 1 a/alebo Zákazníkom 2 v zmysle bodu 3.4.3 Popis procesu realizácie požiadaviek na zmenu.
Riadenie služieb bude rešpektovať interné predpisy MF SR a PPA v zmysle bodu 3.5. Projektové riadenie.
Za riadenie služieb sú zodpovední poverení pracovníci Zákazníkov a Poskytovateľa – projektový manažér Zákazníkov a projektový manažér Poskytovateľa (Servis Level Manager). Ich hlavnou úlohou je riadiť zmluvný proces. Vlastný výkon služieb sa bude realizovať cez nižšie články. Hierarchia realizácie služieb je uvedená nižšie:
Oprávnení zamestnanci Zákazníkov:
- Projektový manažér,
- Manažér Zmien,
- Manažér kvality,
- Odborní garanti ,
- Ostatní oprávnení používatelia.
Oprávnení pracovníci Poskytovateľa:
- Projektový manažér,
- Senior konzultanti
- Junior konzultanti.
Zoznamy pracovníkov Zákazníkov a Poskytovateľa sa môžu v priebehu plnenia SLA meniť.
3.4.5.1 Cena služby
Cena služby je stanovená v prílohe č. 6 Rámcovej dohody – Návrh na plnenie kritérií, pričom obidve zmluvné strany budú tieto ceny uplatňovať nasledovne:
Projektový manažér (Koordinátor)– cena bude účtovaná za služby vedenia projektu a systémovej integrácie, pričom tieto môžu byť účtované len v prípade, ak sú vykonávané zamestnancami Poskytovateľa a len pri zmenách, ktorých doba zapracovania je väčšieho rozsahu ako 10 dní.
Senior konzultant - za analytické služby alebo služby rozvoja vykonávané zamestnancami poskytovateľa. Cena bude účtovaná za nasledovné služby v rozsahu definovanom v bode 3.4.2:
a. Služba podpory kľúčových používateľov,
b. Školenia administrátorov a školiteľov systému
c. Analytické, poradenské a návrhárske služby,
d. Realizácia Zmien pre systém ISUF
Junior Konzultant (Pracovník podpory, Programátor, Administrátor) – za služby rozvoja vykonávané zamestnancami Poskytovateľa. Cena bude účtovaná za nasledovné služby v rozsahu definovanom v bode 3.4.2:
a. Realizácia testov podľa testovacích scenárov;
b. Programovanie;
c. Služby SAP Bázy;
d. Príprava dát do externých súborov a aplikácií, resp. pre vstup dát z externého prostredia do ISUF;
e. Príprava používateľskej dokumentácie;
f. Školenia používateľov systému.
Pri poskytovaní aplikačnej podpory sa bude uplatňovať nasledujúce delenie prác:
Pracovná pozícia | Podiel vykonaných prác |
Projektový manažér | maximálne 10% |
Senior konzultant | maximálne 60% |
Junior konzultant (Pracovník podpory/Programátor/Administrátor) | minimálne 30% |
3.4.6 Zdrojové kódy
Všetky programy, funkčné moduly, triedy sú v rámci systému SAP chápane ako objekty (podobne ako tabuľky, štruktúry, triedy správ, rozhrania). Všetky objekty sú uložené v systéme ISUF a verzionované v transportných požiadavkách. Prefix transportnej požiadavky pre systém ISUF je „UFVK“.
Každá transportná požiadavka obsahuje:
• Svoje ID (UFVK*);
• Zoznam objektov a ich autorov;
• Kedy bola založená;
• Kedy bola uvoľnená;
• V ISUF číslo hlásenia ( ID požiadavky, incidentu).
Pri prvotnom založení alebo dodatočnej zmene objektu na vývojom systéme UFV sa vždy založí nová verzia objektu, ktorá sa pridelí do transportnej požiadavky. Po uvoľnení transportnej požiadavky a jej prenesení na testovací a následne na produktívny systém sa prenesú všetky objekty v transportnej požiadavke. Pôvodná verzia sa prepíše aktuálnymi zmenami v novej transportnej požiadavke. Pôvodné verzie sú uchovávané vo vývojom systéme UFV.
Pre lepšiu orientáciu v zdrojových kódoch ABAP sú komentované príslušné časti blokov programu, ktoré vykonávajú určitú činnosť v rámci celku.
Poskytovateľ pred podpisom akceptačného alebo preberacieho protokolu dodáva Zákazníkom na základe ich žiadosti najaktuálnejšiu verziu komentovaných zdrojových kódov a dátového modelu diela v dohodnutom rozsahu.
Zákazníci poskytnú dôverné informácie - zdrojové alebo strojové kódy, nastavenia (customizácie) a parametrizácie systému, ktoré boli doposiaľ vytvorené pri zhotovovaní diela za účelom ďalšej modifikácie, zmien alebo rozvoja ISUF po dátume účinnosti tejto zmluvy, a to za predpokladu, že dotknuté tretie osoby budú zaviazané dodržiavať o dôverných informáciách mlčanlivosť.
3.4.7 Release management
Aktuálny landscape
V prostredí ISUF je aktuálny landscape SAP ERP zložený zo systémov:
• UFV – vývojový systém
• UFT – testovací systéme (QA)
• UFO – produktívny systém
Zmeny programov a nastavení sa realizujú na vývojom systéme UFV. Zmeny sú prenášané na testovací systém UFT, kde sa otestujú a po schválení sa prenášajú do produkčného prostredia UFO.
Prenos zmien v SAP-e je realizovaný transportným požiadavkami. Transportná požiadavka vzniká pri zmene prenositeľného objektu (program, tabuľka, obsah customizačnej tabuľky) s jedinečným označením pozostávajúceho z názvu systému a poradového čísla. Do jednej transportnej požiadavky je možné dať viac objektov. Transportná požiadavka (skrátene transport) sa prenáša na iný systém tak, že sa vo vývojom systéme uvoľní (release) a do cieľového systému (test, produkcia) sa importuje.
Nastavenia transportných ciest
Proces Release Managementu je zobrazený v nasledujúcom grafe. Popis fáz procesu je v tabuľke pod grafom.
Fáza | Popis činnosti | Systém | Nasledujúca Fáza |
Create | Inicializácia nového releasu. Stanovenie dátumov testovaní a nábehu do produktívneho systému | UFV | Scope |
Scope | Plánovanie rozsahu zmien – ktoré zmenové požiadavky budú zahrnuté do releasu. Fázy Create a Scope úzko súvisia a môžu sa považovať za jeden krok. | UFV | Build |
Build | Vývoj – programovanie, nastavenie zmien. Počas tejto fázy vznikne funkčný build pripravený na testovanie. Uvoľnením buildu do testovacieho prostredia sa môže začať práca na ďalšom builde. Počas tejto fázy vzniká dokument, v ktorom je popis zmien a slúži ako podklad pre testovanie. | UFV | Test |
Import buildu do testovacieho prostredia | UFT | ||
Test | Testovanie importovaného nového buildu v testovacom prostredí. Ak sa chyby vyskytujú - výsledkom je dokument s evidenciou chýb, ktorý slúži ako podklad pre vývojárov, podľa ktorého chyby v novom builde budú opravené. Po otestovaní buildu sa pokračuje fázou Build s inkrementovaným číslom buildu. Ak chyby nie sú, pokračuje sa fázou Deploy. | UFT | Build Deploy |
Deploy | Deploy – uvoľnenie releasu do produktívneho prostredia. Zákazník podpíše testovacia protokoly. | UFT | Hypercare |
Import buildu do produktívneho systému. V SAP-e to znamená, že do produkcie sa importnú všetky ešte neimportované transporty súvisiace s releasom (čiže všetky transporty, nie len transporty s najvyšším buildom) | UFO | ||
Hypercare | V tejto fáze je zvýšené monitorovanie produktívneho prostredia, aby sa čo najskôr identifikovali a odstránili chyby, ktoré neboli odhalené pri testovaní. Chyby sú nahlasované ako incidenty, prípadne chybovými protokolmi. | UFO | Build Operate |
Operate | Po stabilizovaní produktívneho systému, systém beží v obvyklej prevádzke. | UFO | Create |
3.5 Projektové riadenie
3.5.1 Štruktúra projektu
Celé dielo bude realizované ako množina realizovaných požiadaviek:
- zmeny funkčnosti ISUF,
- školenie,
- analytické a konzultačné činnosti, ktoré nemajú dopad na zmenu funkčnosti ISUF.
3.5.2 Štruktúra riadenia projektu
Na riadení projektu sa budú podieľať nasledovné riadiace funkcie:
- Projektový manažér Poskytovateľa,
- Projektový manažér Zákazníkov,
- Manažéri kvality Zákazníka 1 a Zákazníka 2,
- Riadiaci výbor ISUF.
Ich stručná definícia poslania a kompetencií je nasledovná:
Projektový manažér (PM)
Je to najvyššia riadiaca funkcia projektu. Jeho poslaním je:
- koordinovať postup jednotlivých projektových zámerov vo vecnej a časovej rovine,
- riadiť činnosť členov projektového tímu z hľadiska dodržovania dohodnutých formálnych postupov, a termínov,
- problémy presahujúce jeho kompetencie eskalovať do Riadiaceho výboru ISUF.
Jeho kompetencie sú nasledovné:
- odsúhlasovať faktúry za všetky položky projektu,
- zvolávať porady členov projektového tímu,
- vyžadovať stanoviská členov projektového tímu k nastoleným otázkam,
- predkladať námety do Riadiaceho výboru ISUF,
- pripravovať detailné posúdenie návrhu na zmenu Rámcovej dohody,
- predkladať návrh na zmenu Rámcovej dohody väčšieho rozsahu do Riadiaceho výboru ISUF,
- zúčastňovať sa porád riešiteľských tímov podľa vlastného uváženia,
- podpisovať akceptačné protokoly,
- kontrolovať rozpočet projektu.
Manažér kvality
Manažér kvality definuje vecné požiadavky pre ďalší rozvoj projektu, ktoré tvoria základ požiadaviek pre vytvorenie zmluvy so zhotoviteľom. Požiadavky následne predkladá v písomnej forme projektovému manažérovi ISUF.
Jeho kompetencie sú nasledovné:
- sleduje a kontroluje kvalitu plnenia vecných požiadaviek definovaných v schválenej zmluve,
- potvrdzuje splnenie vecných požiadaviek v projekte svojím podpisom na odovzdávacom protokole pri odovzdávaní jednotlivých fáz projektu alebo čiastkových projektov,
- sa zúčastňuje rokovania projektových manažérov pokiaľ sa rokovanie týka vecných požiadaviek zmluvy,
- určuje odborných garantov pre oblasť vecného plnenia požiadaviek.
Riadiaci výbor ISUF (RV ISUF)
Riadiaci výbor ISUF je najvyšší riadiaci kolektívny orgán projektu, v ktorom sú zastúpení vrcholní zástupcovia Zákazníkov aj Poskytovateľa. Predseda Riadiaceho výboru ISUF je generálny riaditeľ sekcie európskych a medzinárodných záležitostí MF SR, ktorý zvoláva jeho zasadnutia. Poslaním Riadiaceho výboru ISUF je:
- zosúlaďovať stanoviská Zákazníkov a Poskytovateľa k problémom pri realizácii Rámcovej dohody,
- zosúlaďovať stanoviská Zákazníkov a Poskytovateľa k možným návrhom na zmeny väčšieho rozsahu vo vecnom plnení Rámcovej dohody,
- riešiť problémy eskalované PM prostredníctvom členov Riadiaceho výboru ISUF v rámci ich kompetencií,
- vyhodnocovať realizáciu projektu z hľadiska vecného, finančného a časového vo väzbe na uzatvorenú Rámcovú dohodu pre projekt a schválený harmonogram,
- zaujímať stanoviská k vlastnej realizácii čiastkových projektov z hľadiska ich kontinuity a vzájomnej väzby v rámci projektu,
- riešiť aktuálne problémy, ktoré sa v priebehu realizácie projektu vyskytnú,
- prijímať opatrenia na predchádzanie prípadným problémom, ktoré možno predvídať, resp. predpokladať z daného vývoja realizácie projektu, napríklad k zisteniam z vládneho auditu alebo auditu EK/EDA,
- zaujímať stanoviská k návrhu na zmenu, resp. doplnenie Rámcovej dohody pre projekt, predloženého niektorou zo zmluvných strán,
- prijímať závery k prerokúvaným otázkam realizácie projektu.
Jeho kompetencie sú nasledovné:
- ukladať úlohy PM,
- ukladať úlohy členom Riadiaceho výboru ISUF a sledovať ich plnenie,
- pripravovať návrhy zmien v tejto Rámcovej dohode pre oprávnených zástupcov Zákazníkov a Poskytovateľa.
Projektový tím Zákazníkov
Zabezpečuje vlastné vykonanie činností plynúcich z realizácie projektu.
- Poskytuje členom projektového tímu informácie o priebehu procesu, odchýlkach v jeho funkcii, štruktúrach, na ktorých proces prebieha, postupnostiach aktivít procesu,
- Vedú pracovné stretnutia k projektu,
- Poskytuje definíciu a predstavy procesov v rámci projektu,
- Podáva správy vedeniu projektu,
- Vykonáva činnosti plynúce z realizácie projektu ako napr. overenie nastavení,
- Kontroluje vykonané nastavenia vykonávané projektovým tímom dodávateľa IS,
- Navrhuje a vykonáva funkčné a integračné testy,
- Podieľa sa na príprave a preklopení nastavení do produktívnej prevádzky,
- Potvrdzuje správnosť a presnosť produktívneho systému,
- Poskytuje súčinnosť projektovému tímu dodávateľa pri nastavení systému.
Projektový tím Poskytovateľa
- Aktívne sa zúčastňujú stretnutí k definovaniu procesov, kde sa prediskutovávajú a analyzujú detailné procesy a požiadavky na IS,
- Na základe výsledkov pracovných stretnutí navrhujú spôsob nastavenie systému,
- Na základe zozbieraných požiadaviek a záverov z pracovných stretnutí spolupracujú na vypracovaní procesov, ktoré budú implementované v rámci projektu,
- Konfigurujú základný rozsah funkcionality,
- Poskytujú súčinnosť pri funkčných a integračných testoch, v oblasti riešenia problémov s integráciou a konfiguráciou,
- Prenášajú nastavenia systému z vývojového prostredia do produktívnej prevádzky,
- Spracovávajú projektovú dokumentáciu,
- Podáva správy vedeniu projektu,
- Zabezpečujú podporu produktívnej prevádzky.
3.5.3 Komunikácia
Komunikácia v rámci projektu je potrebná za účelom vytvorenia možností pre vypracovanie riešenia, koordinácie aktivít v priebehu trvania projektu, riešenia otázok a informovania všetkých členov tímov o kľúčových rozhodnutiach, zmenách v projekte a časovom pláne.
3.5.3.1 Stretnutia Riadiaceho výboru
Organizuje: Projektový manažér MF SR
Účastníci: Členovia Riadiaceho výboru, Projektoví manažéri a prizvaní účastníci Miesto: Priestory MF SR
Periodicita: Na základe podnetu projektového manažéra MF SR a/alebo Poskytovateľa v prípade potreby rozhodnutia manažmentu MF SR, a/alebo Poskytovateľa
Agenda: Aktuálna správa o stave projektu, eskalované problémy, akceptácia dodávok, rozhodovanie o zmenách
Záznam: Zápis zo stretnutia vyhotovený PM Poskytovateľa, pripomienkovaný je zúčastnenými stranami
3.5.3.2 Stretnutia vedenia projektu
Organizuje: Projektový manažér Zákazníkov.
Účastníci: Projektoví manažéri, manažér kvality Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 a prizvaní členovia projektových tímov.
Miesto: Priestory Zákazníka 1 alebo Zákazníka 2 resp. podľa dohody. Periodicita: Podľa potreby.
Agenda: Monitoring súčasného stavu, Úlohy na najbližšie obdobie, Problémy a Riziká, Príprava podkladov a dokumentov na Riadiaci výbor.
Záznam: Zápis zo stretnutia vyhotovený organizátorom stretnutia, pripomienkovaný zúčastnenými.
3.5.3.3 Stretnutia projektového tímu
Organizuje: Manažér kvality Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2.
Účastníci: Vybraní členovia projektového tímu, v prípade potreby Projektoví manažéri. Miesto: Priestory Zákazníka 1 alebo Zákazníka 2, resp. podľa dohody.
Periodicita: Podľa plánu úloh, stretnutí alebo podľa potreby.
Agenda: Plánované aktivity podľa harmonogramu a úlohy vyplývajúce z riadenia rizík a problémov.
Záznam: Zápis zo stretnutia vyhotovený organizátorom stretnutia, pripomienkovaný zúčastnenými a uložený do príslušného adresára v už vytvorenej adresárovej štruktúre.
3.5.3.4 Eskalácia
V prípade potreby eskalovať situáciu, stav alebo udalosť je potrebné dodržať nasledovné pravidlá:
• členovia projektových tímov eskalujú priamo na svojho Projektového manažéra,
• eskalácie na Riadiaci výbor vykonáva Projektový manažér Zákazníkov, respektíve Poskytovateľa,
• eskalácia musí byť vždy v písomnej podobe. Medzi dohodnuté formy patrí e-mail.
• Každá eskalácia bude zaznamenaná do Evidencie úloh a jej riešenie bude sledované až do uzavretia problému. V prípade eskalácie na Riadiaci výbor je potrebné podrobiť daný problém analýze s nápravným opatrením pre zamedzenie opakovaného výskytu.
Riadiaci výbor ISUF
Vedenie projektu
Príslušný PM
Definovaná eskalačná cesta
Člen projektového tímu
Neformálna komunikácia
vedúci projektového
tímu
Formálna komunikácia
Formálna komunikácia
Formálna komunikácia
3.5.3.5 Komunikačná matica
Komunikačná matica zobrazuje informačné toky v rámci projektu.
Tím | Riadiaci výbor | Vedenie projektu | Projektový tím |
Riadiaci výbor | X | ||
Vedenie projektu | X | X | |
Projektový tím | X |
3.5.3.6 Evidencia úloh
Na základe stretnutí riadiaceho výboru, vedenia projektu resp. projektových tímov sa vytvorí resp. doplní zoznam úloh, ktoré boli uvedené v zápise a po pripomienkovaní schválené. Zoznam úloh bude obsahovať:
- názov úlohy,
- zodpovednosť za splnenie úlohy,
- termín, do ktorého je potrebné úlohu splniť,
- aktuálny status (v realizácii, v oneskorení, ukončená).
V prípade, že bude niektorá z úloh v oneskorení a zároveň bude na úrovni projektových manažérov vyhodnotená ako kritická (priamo ovplyvňujúca ostatné úlohy), navrhnú projektoví manažéri stretnutie projektových tímov v čo najkratšom čase, na ktorom budú prijaté nápravné opatrenia.
Zoznam úloh bude aktualizovaný Poskytovateľom v týždenných intervaloch a prehľad bude odoslaný členom riadiaceho výboru, projektovým manažérom a projektovým tímom.
3.5.3.7 Register rizík
Riadenie rizík na projekte predstavuje ich včasnú identifikáciu, ohodnotenie, návrh opatrení a ich realizáciu. Nasleduje priebežný monitoring a reportovanie nových rizík.
Každý člen projektového tímu je povinný eskalovať identifikované riziko v zmysle eskalačnej procedúry. Analýza rizík sa vykonáva na úrovni vedenia projektu.
Radenie rizík je pravidelnou súčasťou riadenia projektu a bude zabezpečované prostredníctvom kontinuálneho cyklu riadenia rizík, ktorý pozostáva minimálne z:
• Identifikácie rizík,
• Analýzy rizík,
• Plánu reakcie na identifikované riziká,
• Monitorovania a eliminácie rizík.
Identifikované riziká projektu budú popísané v dokumente Register rizík, ktorého aktualizácia bude v zodpovednosti projektového manažéra Poskytovateľa.
Pre potreby riadenia rizík bude používaná nasledujúca štruktúra:
• Vznik – čas vzniku rizika,
• Riziko/ obmedzenie (popis),
• Následok (popis),
• Eliminácia (popis riešenia rizika),
• Zodpovedný za elimináciu rizika,
• Pravdepodobnosť vzniku rizika s klasifikáciou (malá, stredná, vysoká),
• Dopad rizika na priebeh projektu s klasifikáciou (slabý, stredný, vysoký).
Vyhodnocujúcim kritériom rizika je vyhodnotenie závažnosti rizika. Závažnosť rizika sa vypočíta nasledovne:
Závažnosť rizika = Pravdepodobnosť vzniku rizika x Dopad rizika
Klasifikácia vyhodnotenia rizika:
úroveň | Pravdepodobnosť vzniku rizika | Dopad rizika |
I. (1 bod) | malá | slabý |
II. (2 body) | stredná | stredný |
III. (3 body) | vysoká | vysoký |
Vyhodnotenie | Závažnosť rizika |
1 až 2 body | nízka |
3 až 5 body | stredná |
6 až 9 bodov | vysoká |
Pri identifikácii závažnosti rizika na úrovni „Vysoká“ je potrebné pripraviť plán na zmiernenie dopadu rizika.
3.5.4 Projektové nástroje
V rámci projektu je požadované, aby Poskytovateľ zabezpečil na svoje náklady projektový nástroj za účelom sledovania, evidovania a archivovania úloh; vrátane komunikácie v rámci riešenia úloh a pre zdieľanie a zverejňovanie informácií o projekte, ktorý bude slúžiť výhradne pre potreby vedenia projektu ISUF, evidencie projektovej a technickej dokumentácie, evidencie rizík. Poskytovateľ je povinný do projektového nástroja zriadiť prístup aj relevantným zamestnancom Zákazníkov, prípadne ďalším relevantným osobám. Zároveň je Poskytovateľ povinný prevádzkovať nástroj na vlastné náklady, vrátane zaškolenia pracovníkov Zákazníkov.
V rámci projektového nástroja sa požaduje:
• Nástroj pre riadenie projektu – ktorý bude umožňovať najmä evidovanie a kontrolu plnenia úloh jednotlivých členov projektového tímu na úrovni osobohodín, na úrovni pridelených úloh jednotlivým riešiteľom, harmonogram prác a kontrola jeho plnenia a pod.
• Nástroj pre zdieľanie a zverejňovanie informácií o projekte – bude slúžiť na ukladanie zmenových požiadaviek, projektovej a technickej dokumentácie, informácie o jednotlivých verziách, evidencia rizík a pod.
• Nástroj pre evidenciu chýb
• Nástroj na evidenciu odpracovaného času
• Nástroj na riadenie testovania
Pre evidenciu incidentov, požiadaviek na nadpaušál, záručných a pozáručných chýb, je využívaný nástroj Solman. Pre evidenciu zmenových požiadaviek je využívaný nástroj HP Service manager.
Do všetkých nástrojov s aktuálnym obsahom a evidovanými informáciami majú prístup relevantný zamestnanci Zákazníkov. Nástroje pre riadenie projektu je možné meniť po dohode projektových manažérov oboch zmluvných strán.
Dohoda projektových manažérov môže byť uskutočnená v písomnej forme, ktorá je zachytená prostredníctvom elektronickej pošty, projektového nástroja, alebo v tlačenej podobe (zápisu zo stretnutia, resp. protokolu).
3.5.5 Pozície na projekte u Poskytovateľa
Zákazníkmi požadovaná minimálna úroveň štandardov v rámci podmienok účasti podľa § 34 ods. 1 písm. g) zákona
o verejnom obstarávaní na pozície kľúčových expertov Poskytovateľa v rámci realizácie Rámcovej dohody sú definované v Súťažných podkladoch k zákazke „Aplikačná podpora a rozvoj Informačného systému účtovníctva fondov (ISUF)“.
Kľúčoví experti Poskytovateľa, budú pôsobiť v nasledovných oblastiach:
Projektový manažér Poskytovateľa - odborník v oblasti projektového manažmentu a riadenia. Projektový manažér má zodpovednosť za plánovanie, realizáciu a ukončenie projektu. Projektový manažér sa často zúčastňuje aktivít, ktoré produkujú konečný výsledok a tým sa snaží zabezpečiť pokrok, vzájomné interakcie a úlohy jednotlivých strán tak, že znižuje riziko celkového zlyhania projektu, maximalizuje výhody, pridanú hodnotu projektu a minimalizuje náklady. Je zodpovedný za prípravu detailného projektového plánu, sleduje jeho dodržiavanie a vykonáva jeho aktualizáciu. Projektový manažér je zodpovedný za sledovanie pokroku projektu, reportovanie pokroku, identifikáciu a elimináciu rizík. Projektový manažér zostavuje projektový tím Poskytovateľa, je zodpovedný za výber osôb a ich kvalitatívne vlastnosti. Projektový manažér má oprávnenie vykonať personálne zmeny v projektovom tíme. Projektový manažér má oprávnenie vykonať zmeny v organizácii a riadení projektového tímu Poskytovateľa a projektu najmä na strane Poskytovateľa. Projektový manažér je zodpovedný za korektné vykazovanie kapacít v projektovom nástroji vrátane vykonávania pravidelnej kontroly. Projektový manažér je zodpovedný za pridelenie, sledovanie, odpočtovanie úloh členom projektového tímu vrátane vykonávania pravidelnej kontroly. Projektový manažér Zhotoviteľa poskytuje na požiadanie Zákazníkov v lehote 5 pracovných dní súčinnosť pri odovzdávaní know – how.
Expert pre analýzu a architektúru IT riešení - odborník v oblasti Enterprise architektúry systémov v súlade so stratégiou. Jeho úlohou je návrh architektúry a analýza riešenia pre požiadavky na zmenu ISUF, detailný a zrozumiteľný popis riešenia pre Zákazníkov, návrh a detailná dokumentácia integrácie, vytvorenie UML diagramov, účasť na tvorbe plánu realizácie, súčinnosť pri vývoji zmeny funkcionality ISUF, participácia na riešení chýb identifikovaných počas vývoja, testovania, identifikácia možných dopadov na existujúce procesy, sledovanie informačných zdrojov a návrh nových ideí, ktoré majú dopad na IT a stratégiu rozvoja ISUF, podpora projektového tímu Zákazníkov a Poskytovateľa pri identifikovaní a riešení chýb v živej prevádzke. Je zároveň odborník v analyzovaní požiadaviek Zákazníkov a v príprave analyticko-technickej dokumentácie na požiadavky a na zmeny ISUF. Jeho úlohou je komunikácia so Zákazníkom 1 a/alebo Zákazníkom 2 pri zisťovaní funkčných požiadaviek na zmeny ISUF, zadokumentovanie funkčných požiadaviek Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2, analýza a špecifikácia riešenia jednotlivých funkčných požiadaviek, upozorňuje Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 na možné riziká riešenia funkčnej požiadavky, konzultácie pre Zákazníka 1 a/alebo Zákazníka 2 týkajúce sa riešenia funkčných požiadaviek, konzultácie pre vývojový tím týkajúce sa riešenia funkčných požiadaviek.
Expert pre riadenie IT procesov - odborník v analyzovaní funkčných požiadaviek a dokumentácie z pohľadu analýzy procesov, metodiky a inej dokumentácie, na základe ktorej funkčná požiadavka vzniká. Jeho úlohou je preniesť procesy z textovej formy do podoby procesného, vývojového diagramu, identifikovať všetkých aktérov procesu, identifikovať vstupy a výstupy procesu. Procesný analytik je zodpovedný za identifikáciu nekorektne navrhnutých procesov alebo ich častí. Procesný analytik zároveň navrhuje optimalizáciu procesov alebo ich nekorektných častí.
Expert pre správu systémov – odborník v oblasti správy systémov SAP. Jeho úlohou je analýza a riešenie technických a funkčných problémov, podpora užívateľov, spolupráca na vylepšení systémových funkcionalít.
Expert pre oblasí integrácie a procesnej automatizácie systémov – odborník v oblasti integrácií systémov. Jeho úlohou bude správa, analýza, návrhy a realizácia integračných služieb ISUF s ostatnými externými systémami, navrhovanie efektívneho spôsobu realizácie technických požiadaviek, príprava technických a funkčných špecifikácií.
Odborný garant pre oblasí FI, FM - odborník v oblasti modulov FI, FM. Jeho úlohou je analýza požiadavky Zákazníkov a návrh adekvátnych riešení pre systémové zmeny v ISUF pre moduly FI a FM, zodpovednosť za celý proces implementácie a testovania riešenia a teda za podporu pri návrhu a definícii testovacích scenárov pri realizácii zmeny ISUF, základné funkčné manuálne testovanie vyvíjanej zmeny funkcionality ISUF, komunikácia s projektovým manažérom o stave vykonanej práce. Výsledkom činností odborného garanta je najmä detailná funkčná špecifikácia správania sa zmeny funkčnosti ISUF.
Odborný garant pre oblasí PS - odborník v oblasti modulu PS. Jeho úlohou je analýza požiadavky Zákazníkov a návrh adekvátnych riešení pre systémové zmeny v ISUF pre modul PS, zodpovednosť za celý proces implementácie a testovania riešenia a teda za podporu pri návrhu a definícii testovacích scenárov pri realizácii zmeny ISUF, základné funkčné manuálne testovanie vyvíjanej zmeny funkcionality ISUF, komunikácia s projektovým manažérom o stave vykonanej práce. Výsledkom činností odborného garanta je najmä detailná funkčná špecifikácia správania sa zmeny funkčnosti ISUF.
Expert pre oblasí výkazníctva/reportingu - odborník v oblasti modulu výkazníctva/reportingu. Jeho úlohou je analýza požiadavky Zákazníkov a návrh adekvátnych riešení pre systémové zmeny v ISUF pre modul PS, zodpovednosť za celý proces implementácie a testovania riešenia.
Zákazníkmi požadované pozície Poskytovateľa v rámci realizácie Rámcovej dohody definované v Súťažných podkladoch k zákazke „Aplikačná podpora a rozvoj Informačného systému účtovníctva fondov (ISUF)“ a v bodoch
3.4.5. a 3.3.1.5 budú vykonávať nasledovné činnosti:
Projektový manažér:
• Služby vedenia projektu a systémovej integrácie; Senior konzultant:
• Analytické služby alebo služby softvérového vývoja;
• Služba podpory kľúčových používateľov;
• Školenia administrátorov a školiteľov Systému;
• Analytické, poradenské a návrhárske služby;
• Realizácia Zmien pre systém ISUF; Junior konzultant:
• Realizácia testov podľa testovacích scenárov;
• Príprava dát do externých súborov a aplikácií, resp. pre vstup dát z externého prostredia do ISUF;
• Príprava používateľskej dokumentácie;
• Školenia používateľov Systému;
• Služby SAP Bázy.
Činnosti senior konzultanta a projektového manažéra musia byť vykonávané Zákazníkmi požadovanými kľúčovými expertami spĺňajúcimi minimálne požiadavky, ktoré sú definované v Súťažných podkladoch k zákazke: „Aplikačná
podpora a rozvoj Informačného systému účtovníctva fondov (ISUF)“. Činnosti junior konzultanta môžu byť vykonávané aj inými členmi tímu, ktorí nemusia spĺňať minimálne požiadavky definované v Súťažných podkladoch k zákazke, avšak je predpoklad že budú mať znalosti a skúsenosti s aplikáciou systému založenou na platforme SAP.
3.5.6 Riadenie dokumentácie
V rámci projektu bude udržiavaná úplná a podrobná dokumentácia:
a) Technická dokumentácia
- Detailná funkčná špecifikácia,
- Technicko – procesná dokumentácia,
- Integračná dokumentácia.
b) Dokumentácia pre riadenie projektu
- Definícia projektu,
- Register rizík,
- Daily log.
c) Bezpečnostná dokumentácia
- Bezpečnostný projekt.
Dokument obsahujúci popisy procesov v rámci technickej dokumentácie pozostáva z nasledovných častí:
1. titulná strana
2. základné informácie - potrebné uviesť údaje týkajúce sa dokumentácie:
2.1 názov projektu
2.2 dátum vypracovania
2.3 verzia dokumentu
2.4 kto vypracoval dokumentáciu
2.5 kto schválil dokumentáciu
2.6 dátum schválenia
3. história zmien - je tabuľka obsahujúca zmeny v dokumente. Slúži ako prehľad vykonaných zmien v dokumentácii. Kto ju vykonal a z akého dôvodu. Mala by obsahovať minimálne nasledovné atribúty:
3.1 verzia
3.2 stav dokumentácie
3.3 dátum odovzdania
3.4 zodpovedná osoba
3.5 dôvod zavedenia novej verzie
4. obsah
5. popis procesov
6. zoznam obrázkov
7. zoznam tabuliek
Názov samotného dokumentu bude obsahovať aj číslo verzie a dátum odoslania dokumentácie zákazníkovi napr.
„Projekt ISUF - v4 31102018“.
3.5.6.1 Štruktúra procesov
Každý nový proces/podproces je potrebné začať na novej strane a vytvoriť hypertextový prepojenie s príslušným procesom/podprocesom vo vygenerovanom dokumente1 z EA. Číslovanie nadpisu kapitoly by mal byť zhodný s číslom procesu v EA z dôvodu zachovania prehľadnosti. Obdobne je to aj s názvom kapitoly, mala by byť zhodná s popisom procesu v EA. Pod hlavný názov kapitoly umiesť obrázok s príslušným procesom, všetky obrázky vo worde je potrebné vygenerovať z EA. Pri generovaní obrázkov z EA sa použije funkcia generovanie do formátu
„.rtf“. Každý obrázok musí mať svoj popis a spoločne s obrázkom použiť centrovanie na stred dokumentu. Po obrázku nasleduje popis procesu, ktorý by mal obsahovať nasledovne časti a v danom poradí:
Účel / všeobecný popis
− napísať všeobecný, veľmi stručný popis procesu
Vstup / predpoklad
− vymenovať aké sú potrebné vstupy aby sa mohol proces zrealizovať
− aké rozhrania sú potrebné...
Obmedzenia
− vymenovať aké výnimky, obmedzenia proces obsahuje
− obmedzenia je potrebné číslovať (o.1, o.2,...) a pri popise v postupe uviesť číslo obmedzenia
Výsledok
− vymenovať čo je výsledkom procesu
− ak je viac výsledkov, výsledky očíslovať
Podprocesy
− ak má proces podprocesy vymenovať ich aj s číselným označením
− vytvoriť hypertextové prepojenie názvu podprocesu s miestom v dokumente kde je podproces popísaný
Postup
− zrozumiteľne popísať celý proces ako funguje, aké kontroly sa v ňom vykonávajú, aké operácie sa vykonávajú, aké chyby môžu vzniknúť počas procesu,
− ak vznikla chyba v procese a je to „Z-chyba“ uviesť znenie chyby nasledovným spôsobom:
o celú správu vložiť do úvodzoviek „znenie správy“,
o ak sa v správe generuje ľubovoľná hodnota, uviesť ju do lomených zátvoriek <> a veľkým písmom zadať premennú,
o príklad znenia správy: „Zop na EK: <KOD_ZOP_EK> neobsahuje finančné vrátenia, nie sú upravene záznamy.“. Kde <KOD_ZOP_EK> predstavuje číselnú hodnotu a je to atribút priamo zo štruktúry zaslanej z ITMS,
− ak je proces rozsiahly, je potrebné rozčleniť postup do viacerých postupov, ktoré budú očíslované,
− ak sa v popise procesu pracuje s atribútmi, položkami zo vstupnej štruktúry vždy uviesť technický názov, napísať ho veľkým písmom a do úvodzoviek napr. „KOD_NEZROV“,
− ak chceme uviesť hodnotu atribútu, položky atď. uvádzať ich nasledovne <KOD_NEZROV>,
− ak chceme opísať rozhodovaciu alebo rozdeľovaciu časť programu (IF, CASE, chyba alebo OK) používať odrážky napr.:
Podľa hodnoty „STAV“ v štruktúre sa rozhodne o spôsobe spracovania ŽOP na EK:
▪ <0>: vytvorenie novej žiadosti na EK,
1 Priamo z EA sa vygeneruje html verzia procesov, umožňuje zobrazenie namodelovaných procesov vo web prehliadači
▪ <1>: schválenie existujúcej žiadosti na EK,
▪ <2>: zneplatnenie existujúcej žiadosti na EK,
− ak sa v procese uvádza, že túto časť vykoná iný proces/podproces alebo postup, vytvoriť hypertextové prepojenie na daný proces. V procese v ktorom sa vytvorí prepojenie uviesť presný názov procesu aj s jeho číslom, napr. 1. Úvodne ustanovenia.
Vstupná štruktúra
− ak proces obsahuje štruktúru je potrebné ju vložiť formou tabuľky,
− tabuľka by mala obsahovať stĺpce: atribút, dátový typ, dĺžku atribútu, popis,
Atribút | Dátový typ | Dĺžka atribútu | Popis |
AKTIVITA | CHAR | 1 | 0-založenie, 1-zmena, 2-zneplatnenie |
STAV | CHAR | 1 | 0-založenie, 1-schválenie, 2-zamietnutie |
KOD_ZOP_EK | STRING | Kód ŽOP na EK | |
DAT_SCHV | DATS | 8 | Dátum schválenia Zop na EK |
DAT_ZASLANIA | DATS | 8 | Dátum zaslania Zop na EK |
KOD_ZOP_EK_REF | STRING | Číslo ŽOP, referenčný kód EK | |
DAT_SCHV_EK | DATS | 8 | Dátum schválenia EK |
MENA | CUKY | 5 | Určenie meny |
POLOZKY | |||
KOD_BANKY | CHAR | 8 | Kód banky prijímateľa platby |
UCET | CHAR | 24 | Číslo účtu prijímateľa platby |
IBAN | CHAR | 34 | Iban prijímateľa banky |
ZDROJ | CHAR | 10 | Zdroj financovania (EU zdroj) |
CIASTKA_MENA | CURR | 17 | Čiastka v mene podľa atribútu mena |
ZIADANA_SUMA_SFC | CURR | 17 | Čiastka |
SZoP | |||
KOD_SZOP | CHAR | 20 | Kód súhrnnej žiadosti o platbu |
CIASTKA_MENA | CURR | 17 | Čiastka v mene podľa atribútu mena |
OFV | |||
KOD_OFV | STRING | Oznámenie o vysporiadaní finančných vzťahov | |
CIASTKA_MENA | CURR | 17 | Čiastka v mene podľa atribútu mena |
NEZR | |||
KOD_NEZROV | CHAR | 20 | Označenie nezrovnalosti |
NEPOTVRDENA | CHAR | 1 | Potvrdenie nezrovnalosti u ZoP na EK 0 - potvrdená, 1-nepotvrdena |
CIASTKA_MENA | CURR | 17 | Čiastka v mene podľa atribútu mena |
FIN_OPRAVA | |||
KOD_FIN_OPR | CHAR | 20 | Kód finančnej opravy |
OPATRENIE | CHAR | 12 | Opatrenie |
ZDROJ | CHAR | 10 | Zdroj financovania |
CIASTKA_MINUS | CURR | 17 | Čiastka v mene podľa atribútu mena |
CIASTKA_ABSOLUT | CURR | 17 | Čiastka v mene podľa atribútu mena |
− očíslovať tabuľku podľa čísla procesu. Príklad vstupnej štruktúry pre proces ŽOP na EK
Samotný proces v EA by mal v každom prípade obsahovať dokument, v ktorom je popísaný príslušný proces. Dokument sa umiestňuje vždy do ľavého horného rohu a je to kópia dokumentácie procesu, ktorá je napísaná vo
worde. Ak proces obsahuje vstupnú štruktúru, alebo iný vstupný údaj, je potrebné v EA vytvoriť na novej obrazovke vstupnú štruktúru a uviesť ju v procese (miestach kde sa používa). Rozhodovacie časti formulovať ako otázku, každú možnosť označiť kedy sa vykoná. Do poznámky v rozhodovacej časti napísať komentár, na základe čoho sa rozdeľuje proces, aké sú možnosti a ich hodnoty. Proces sa môže ukončiť rôznymi chybami. Vtedy sa uvádza ako aktivita „generovanie chybovej správy“. Okrem namodelovania vzniku chyby, sa odporúča uviesť znenie jednotlivých chýb.
3.5.6.2 Pripomienkovanie a schvaľovanie dokumentácie
Spracovaná dokumentácia bude zaslaná na pripomienkovanie Zákazníkovi 1 a/alebo Zákazníkovi 2. Pripomienkovanie dokumentácie bude vykonávané pomocou funkcie sledovania zmien priamo do dokumentu a vo forme komentárov k jednotlivým častiam dokumentu. Pripomienky sa môžu týkať:
- Obsahová časť – vecný obsah dokumentácie,
- Formálna časť – štruktúra dokumentácie.
-
Spripomienkovanú dokumentáciu odošle Zákazník 1 a/alebo Zákazník 2 Poskytovateľovi na zapracovanie. Po zapracovaní pripomienok sa proces pripomienkovania zopakuje.
Odovzdanie technickej dokumentácie je súčasťou procesu riešenia a ukončenia zmenovej požiadavky. Akceptácia zmenovej požiadavky bude zároveň schválením odovzdanej dokumentácie.
4 Popis systému ISUF
Systém založený na platforme SAP je komplexný informačný systém založený na technológii SAP Web Application Server (ďalej SAP WAS). Systémy ISUF tohto typu pozostávajú z centrálnej SAP inštancie a databázovej inštancie, pričom systémy UFV a UFT používajú tú istú databázovú inštanciu, v ktorej sú dáta oddelené rôznymi databázovými schémami.
Systém typu SAPNetWeaver je rozšírením predchádzajúcej verzie bázy systémov mySAP.com, SAP Web Application Servera. Na základe vybraného komponentu sa používa ABAP (vlastná databázová inštancia) alebo J2EE inštancia (vlastná databázová inštancia), prípadne J2EE Add-in (pre systém výkazníctva ISUF využíva ako úložisko dát databázovú inštanciu ABAP inštancie – obidve časti sú oddelené rôznymi databázovými schémami). Systém BWV a BWP sa skladá z databázovej inštancie, ABAP inštancie a J2EE Add-In -u.
SAP systém pozostáva minimálne z SAP inštancie a databázovej inštancie. Voliteľné dialógové inštancie môžu byť v prípade potreby inštalované na iných serveroch po ukončení inštalácie centrálnej a databázovej inštancie. Pre prácu používateľov sa používa grafické rozhranie (ďalej SAP GUI, SAPgui pre Windows, SAPgui pre ISUF).
4.1 Architektúra a moduly aplikácie
4.1.1 Vrstvy SAP systémov pre ISUF
4.1.1.1 DB vrstva
Táto vrstva zodpovedá za perzistenciu dát vznikajúcich v systéme SAP. Transakčné dáta sú v prípade SAP NW a SAP ERP systémov ukladané do OLTP DB (Online Transaction Processing Database ). V prípade SAP BW systémov sú dáta ukladané v OLAP DB (Online Analytical Processing Database). Uskladnením dát v OLAP DB získavame multidimenzionálne štruktúry vhodné na získavanie analytických, agregovaných výstupov.
4.1.1.2 Aplikačná vrstva
Zodpovednosťou tejto vrstvy je koncentrovať logiku prístupu k dátam na jednom mieste. Táto vrstva poskytuje jednotný prístup k dátam, ktorý je využívaný prezentačnou vrstvou. Celá business logika je implementovaná v ABAP programoch, ktoré sú spracovávané na aplikačných serveroch – aplikačná vrstva.
4.1.1.3 Prezentačná vrstva
Prezentačná vrstva reprezentuje používateľské rozhranie, čiže logiku chodu obrazoviek aplikácie – takzvaných dynpier. Zodpovednosťou tejto vrstvy je generovanie obrazoviek, validácia vstupov od používateľa a pod. Opäť platí, že táto vrstva je iba klientom nižšej vrstvy, teda aplikačnej vrstvy. Prezentačná vrstva preto neimplementuje doménovú logiku aplikácie prípadne business logiku, ale deleguje ju na aplikačnú vrstvu. Takisto platí, že Ul vrstva nepristupuje priamo k dátam, ale deleguje to na aplikačnú vrstvu, ktorá znova deleguje na DB vrstvu. Takto je zabezpečená zapúzdrenosť zodpovednosti a neduplikovanie funkčnosti.
4.1.2 Technologické platformy systémov ISUF
4.1.2.1 Softvérová a hardvérová architektúra SAP systémov pre ISUF
Koncepčne je logická architektúra systému SAP pre ISUF rozdelená na dve hlavné časti:
a) prvú časť predstavuje SAP ERP systém,
b) druhú časť predstavuje SAP BW systém,
c) tretia časť predstavuje SAP BO systém,
štvrtú časť logickej architektúry tvoria systémy zabezpečujúce spoločnú middleware funkcionalitu ako napr. SAP PO ako komunikačná platforma s externým prostredím.
SAP ECC systémy:
SAP BW systémy:
SAP Business Objects
4.1.2.1.2Zoznam inštalovaných SAP produktov
Typ systému | SAP produkt | Unicode | SID | SN |
Vývojový | SAP ECC 6.0 EHP6 | Áno | UFV | 02 |
Testovací | SAP ECC 6.0 EHP6 | Áno | UFT | 01 |
Produkčný | SAP ECC 6.0 EHP6 | Áno | UFO | 00 |
Archívny v SKK | SAP ECC 6.0 EHP4 | Nie | UFA | 04 |
Vývojový/testovací | SAP Netweaver 7.01 | Áno | BWV | 32 |
Produkčný | SAP Netweaver 7.01 | Áno | BWP | 30 |
Vývojový/testovací | SAP Business Objects 4.0 | ------ | ------ | ----- - |
Produkčný | SAP Business Objects 4.0 | ------ | ------ | ----- - |
SAP ECC
Server | Disk | Veľkosť (GB) |
UFV - stisufufv01 | C: Windows | 30 |
F: Kernel | 30 | |
G: Databáza | 205 | |
O: Oracle archívne logy | 30 | |
Z: Dočasný disk pre upgrade | 120 GB | |
UFT – stisufuft02 | C: Windows | 30 |
F: Kernel | 30 | |
G: Databáza 1 | 140 | |
H: Databáza 2 | 70 | |
O: Oracle archívne logy | 20 | |
Z: Dočasný disk pre upgrade | 160 | |
UFO – sbisufufo01 | C: Windows | 30 |
F: Kernel | 30 | |
G: Databáza 1 | 140 | |
H: Databáza 2 | 70 | |
O: Oracle archívne logy | 25 | |
Z: Dočasný disk pre upgrade | 150 | |
UFO – stisufufo01 | C: Windows | 30 |
F: Kernel | 30 | |
G: Databáza 1 | 200 | |
H: Databáza 2 | 80 | |
O: Oracle archívne logy | 60 | |
Z: Dočasný disk | 40 | |
UFD – sbisufufv02 | C: Windows | 20 |
E: Kernel + DB | 180 | |
UFA – sbisufufa01 | C: Windows | 20 |
E: Kernel | 30 | |
F: Oracle archívne logy | 8 | |
G: Databáza | 63 |
SAP BW
Server | Disk | Veľkosť (GB) |
BWV - stisufbwt01 | C: Windows | 30 |
F: Kernel | 10 | |
G: Databáza | 45 | |
O: Oracle archívne logy | 6 | |
BWP - sbisufbwp01 | C: Windows | 25 |
F: Kernel | 15 | |
G: Databáza | 65 | |
O: Oracle archívne logy | 35 | |
BWP - stisufbwp01 | C: Windows | 25 |
F: Kernel | 15 | |
G: Databáza | 65 | |
O: Oracle archívne logy | 30 |
SAP Business Objects
Server | Disk | Veľkosť (GB) |
stisufbot01 | C: Windows | 72 GB |
sbisufbop01 | C: Windows | 72 GB |
SAP ECC
Server | OS | CPU | RAM (GB) | IP adresa |
UFV - stisufufv02 | Windows 2008 R2 | 4 | 8 | 172.31.16.55 |
UFT – stisufuft02 | Windows 2008 R2 | 2 | 4 | 172.31.16.56 |
UFO – sbisufufo01 | Windows 2008 R2 | 4 | 8 | 172.30.16.58 |
UFO – stisufufo01 | Windows 2008 R2 | 2 | 32 | 172.31.16.57 |
UFA – sbisufufa01 | Windows 2003 | 1 | 3 | 172.30.16.59 |
UFD – sbisufufv02 | Windows 2003 64bit | 1 | 4 | 172.30.16.56 |
SAP BW
Server | OS | CPU | RAM (GB) | IP adresa |
BWV - stisufbwt01 | Windows 2008 R2 | 4 | 6 | 172.31.16.58 |
BWP – sbisufufo01 | Windows 2008 R2 | 4 | 8 | 172.30.16.57 |
BWP – stisufbwp01 | Windows 2008 R2 | 2 | 8 | 172.31.16.59 |
SAP Business Objects
Server | OS | CPU | RAM (GB) | IP adresa |
stisufbot01 | Windows server 2008 R2 standard | 4 | 10 | 172.31.16.54 |
sbisufbop01 | Windows server 2008 R2 standard | 4 | 16 | 172.30.16.55 |
4.1.2.2 Komunikačné prepojenia
SAP systém podporuje nasledujúce komunikačné prepojenia:
• medzi prezentačným frontendom (SAP GUI) a SAP systémom
• z SAP systému ku tlačiarňam
• ku ďalším SAP Systémom
• k externým aplikáciám
Nasledujúce komunikačné prepojenia existujú vo vnútri SAP systému:
• z aplikačného servera do databázy
• z aplikačného servera do message servera
• medzi aplikačnými servermi
4.1.3 Koncové počítače a grafické rozhranie
Pre pripojenie používateľov k systémom SAP sa využíva grafické rozhranie, SAP GUI. Klientsky softvér je vyvinutý špeciálne pre OS Windows a Unix (platforma Java). Okrem týchto verzií výrobca umožňuje prihlásiť sa do systému SAP aj prostredníctvom SAPgui pre HTML cez štandardný internetový prehliadač.
4.1.4 SAP systém ISUF
4.1.4.1 Jadro systémov
Jadro systémov SAP je tvorené na základe typu systému:
• SAP SAP ECC 6.0 EHP6: ABAP jadrom (systémy UFV, UFT a UFO)
• SAP NetWeaver 7.01: ABAP a J2EE jadrom (systém BWV, BWP)
Jadro systému SAP typu ABAP je tvorené súborom vykonateľných programov a knižníc špecifických pre danú platformu a operačný systém. Ďalšie delenie z hľadiska databázových systémov vytvára dve skupiny programov:
• databázovo nezávislé
• databázovo závislé
Odporúča sa v pravidelných intervaloch (napr. raz za 3 – 4 mesiace) udržiavať tzv. aktuálny patch level (najnovšiu verziu jadra SAP systému).
4.1.4.2 Transportný systém
V SAP systéme je štandardne zaužívaný nasledujúci postup pri vytváraní a transportovaní zmenových požiadaviek:
• V príslušnom klientovi vývojového systému (UFV) sa vykoná zmena.
• Táto zmena sa zaznamená do zmenovej požiadavky transportného systému.
• Zmenová požiadavka „putuje” podľa nastavených transportných ciest najprv do testovacieho systému (UFT), kde sa zmena preverí.
• Ak sa potvrdila správnosť zmeny vlastníkom požiadavky alebo administrátorom systému na základe žiadosti vlastníka požiadavky, zmenová požiadavka sa importuje do produktívneho systému. V opačnom prípade sa pracuje na ďalšom vývoji daného problému.
Transporty sa importujú manuálne. Po potvrdení správnosti transportu zodpovednou osobou je člen implementačného tímu SAP požiadaný o import transportu do konkrétneho systému a klienta. Import transportov do produktívneho systému sa vykonáva väčšinou v popoludňajších hodinách po skončení bežnej prevádzky, aby sa vyhlo zbytočným problémom s krátkymi dumpmi a iným problémom. V prípade nutnosti sa import vykoná aj počas práce používateľov s ohľadom na práve spustené transakcie.
V systéme ISUF je mimo štandardného transportného procesu realizovaný formalizovaný procesu v systéme, ktorý rieši prepojenie medzi transportnými požiadavkami implementovanými do produkčného prostredia a zmenovými požiadavkami/ incidentmi (resp. požiadavkami na podporu) a zároveň nastavuje proces schvaľovania zo strany zodpovedných kľúčových používateľov.
Nastavenia transportných ciest
4.1.4.3 Štart/stop systémov
Stop SAP systémov
SID | Inštancia | User | Stop príkaz |
CI | RIS\ufvadm | SAP MMC | |
UFV | |||
DB | RIS\ufvadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop | |
CI | RIS\uftadm | SAP MMC | |
UFT | |||
DB | RIS\uftadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop | |
CI | RIS\ufoadm | SAP MMC | |
UFO | |||
DB | RIS\ufoadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop | |
CI | RIS\ufaadm | SAP MMC | |
UFA |
| ||
DB | RIS\ufaadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop | |
CI | RIS\ufdadm | SAP MMC | |
UFD | |||
DB | RIS\ufdadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop | |
CI | RIS\bwvadm | SAPMMC | |
BWV | |||
DB | RIS\bwvadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop | |
CI | RIS\bwpadm | SAPMMC | |
BWP | |||
DB | RIS\bwpadm | sqlplus /nolog, conn /as sysdba, shutdown, lsnrctl stop |
Štart SAP systémov
SID | Inštancia | User | Stop príkaz |
DB | RIS\ufvadm | lsnrctl start, sqlplus /nolog, conn /as sysdba, startup | |
UFV | |||
CI | RIS\ufvadm | SAP MMC | |
DB | RIS\uftadm | lsnrctl start, sqlplus /nolog, conn /as sysdba, startup | |
UFT | |||
CI | RIS\uftadm | SAP MMC | |
DB | RIS\ufoadm | lsnrctl start, sqlplus /nolog, conn /as sysdba, startup | |
UFO | |||
CI | RIS\ufoadm | SAP MMC | |
DB | RIS\ufaadm | lsnrctl start, sqlplus /nolog, conn /as sysdba, startup | |
UFA | |||
CI | RIS\ufaadm | SAP MMC | |
DB | RIS\bwvadm | SAPMMC | |
BWV | |||
CI | RIS\bwvadm | lsnrctl start, sqlplus /nolog, conn /as sysdba, startup |
4.1.4.4 Zálohovanie
SAP ECC
Server | SID | Adresáre | typ zálohy | periodicita |
stisufufv01 | UFV | OS | Virtual image | týždenne v sobotu o 13:00 |
DB | ||||
Kernel | ||||
stisufuft01 | UFT | OS | Virtual image | týždenne v sobotu o 13:00 |
DB | ||||
Kernel | ||||
stisufufo01 | UFO | OS | Oracle agent | denne o 18:00 |
DB | ||||
Kernel | ||||
sbisufufo01 (Datacentrum) | UFO | OS | Oracle agent | denne |
DB | ||||
Kernel | ||||
sbisufufa01 | UFA | OS | Virtual image | týždenne v sobotu o 13:00 |
DB | ||||
Kernel | ||||
sbisufufv02 | UFD | OS | Virtual image | týždenne v sobotu o 13:00 |
DB | ||||
Kernel |
Business Warehouse
Server | SID | Adresáre | typ zálohy | periodicita |
stisufbwv01 | BWV | OS | Virtual image | týždenne v sobotu o 13:00 |
DB | ||||
Kernel | ||||
stisufbwp01 | BWP | OS | Virtual image |
DB | týždenne v sobotu o 13:00 | |||
Kernel | ||||
sbisufbwp01 (Datacentrum) | BWP | OS | Virtual image Oracle agent | týždenne v sobotu o 13:00 denne o 17:00 |
DB | ||||
Kernel |
4.1.4.5 Správa hesiel
Heslá musia byť uchovávané v tajnosti a nie je povolené ich zdieľanie. Každý používateľ zodpovedá za aktivity vykonané pod vlastným prístupovým účtom. Pri prvom prihlásení do systému ISUF je používateľ automaticky vyzvaný systémom na zmenu inicializačného hesla. Pri prístupe používateľov do systému ISUF je nasledovná heslová politika:
• Dĺžka hesla je 8 znakov.
• Uchováva sa história posledných 10 hesiel, ktoré sa nemôžu opakovať.
• Minimálny počet odlišných znakov medzi starým a novým heslom je 4.
• Maximálna doba platnosti hesla je v produktívnom systéme 30 dní.
• Heslo musí obsahovať písmená aj číslice (minimálne jedno písmeno a minimálne jednu číslicu).
• Heslo nesmie obsahovať rovnaké za sebou idúce identické znaky, ľahko uhádnuteľné postupnosti znakov (napr. „aaa“ , „12345“, „QWERTZ“) alebo ľahko zistiteľnú informáciu spojenú so zamestnancom (napr. meno zamestnanca, akronym mena, telefónne číslo, dátum narodenia, rodné číslo).
• Maximálna doba nečinnosti (po jej uplynutí je používateľ automaticky odhlásený zo systému) v systéme je 30 min.
Pravidlá pre uchovávanie a zmenu hesla:
• Heslo nesmie používateľ zapisovať na papier a ukladať v blízkosti pracovnej stanice.
• Heslo sa musí zmeniť hneď po zistení jeho prezradenia a po zavírení a následnom odvírení počítača.
Pre konzultantov a administrátorov dodávateľa ISUF, pre výkonných používateľov v rámci projektu ISUF, pre hlavných garantov, pre špeciálne pozície v rámci CO a pre audítorov platí identická politika hesiel ako pre štandardných používateľov.
Systémový parameter | Popis | Hodnota |
login/min_password_lng | min. dĺžka hesla | 8 |
login/min_password_digits | min. počet čísiel v hesle | 1 |
login/min_password_letters | min. počet písmen v hesle | 1 |
login/min_password_lowercase | min. počet malých písmen | 0 |
login/min_password_uppercase | min. počet veľkých písmen | 0 |
login/min_password_specials | min. počet špeciálnych znakov | 0 |
login/min_password_diff | minimálny počet znakov odlišný od predchádzajúceho hesla | 4 |
login/password_expiration_time | doba platnosti hesla | 30 |
login/password_history_size | počet hesiel, ktoré systém uchováva a nie je možné ich opätovne použiť | 10 |
login/disable_password_logon | riadi deaktiváciu prihlásenia pomocou hesla | 0 |
login/password_change_for_SSO | zmena hesla pri prihlásení cez SSO | 1 |
login/password_change_waittime | definuje počet dní kým si môže užívateľ opätovne zmeniť heslo | 1 |
login/password_charset | definuje znaky z ktorých môže heslo pozostávať | 1 |
login/password_compliance_to_current_policy | kontroluje heslo oproti aktuálnemu nastaveniu politiky hesiel | 0 |
login/password_downwards_compatibility | definuje stupeň spätnej kompatibility | 1 |
login/password_logon_usergroup | riadi deaktivácia prihlásenie pomocou hesla pre užívateľské skupiny | |
login/password_max_idle_initial | definuje maximálne obdobie počas, ktorého zostáva v platnosti nepoužité iniciálne heslo definované administrátorom | 0 |
login/password_max_idle_productive | definuje maximálne obdobie počas, ktorého zostáva v platnosti nepoužité heslo definované užívateľom | 0 |
4.1.4.6 Komponenty systémov
Systém typu SAP ECC 6.0 EHP6 sa skladá z rôznych komponentov. V pravidelných intervaloch sú vydávané aktualizačné balíky, ktoré vylepšujú funkcionalitu príslušnej časti systému.
Nasledujúca tabuľka vymenúva jednotlivé komponenty a ich aktuálne verzie pre systémy UFV, UFT a UFO:
Softvérový komponent | Release (verzia) | Popis |
SAP_BASIS | 731 | Základné komponenty SAP |
SAP_ABA | 731 | Komponenty nad rámec aplikácie |
PI_BASIS | 731 | Basis Plug-In |
ST-PI | 2008_1_700 | SAP Solution Tools Plug-In |
SAP_BW | 731 | SAP Business Warehouse |
MDG_FND | 731 | MDG Foundation 731 |
SAP_AP | 700 | SAP Application Platform |
SAP_BS_FND | 731 | SAP Business Suite Foundation |
WEBCUIF | 731 | SAP Web UI Framework |
MDG_APPL | 606 | MDG Applications 606 |
SAP_APPL | 606 | Logistika a účtovníctvo |
SAP_HR | 604 | Personalistika |
SAP_HRCAR | 604 | Sub component SAP_HRCAR of SAP_HR |
SAP_HRCAT | 604 | Sub component SAP_HRCAT of SAP_HR |
SAP_HRCAU | 604 | Sub component SAP_HRCAU of SAP_HR |
SAP_HRCBE | 604 | Sub component SAP_HRCBE of SAP_HR |
SAP_HRCBR | 604 | Sub component SAP_HRCBR of SAP_HR |
SAP_HRCCA | 604 | Sub component SAP_HRCCA of SAP_HR |
SAP_HRCCH | 604 | Sub component SAP_HRCCH of SAP_HR |
SAP_HRCCL | 604 | Sub component SAP_HRCCL of SAP_HR |
SAP_HRCCN | 604 | Sub component SAP_HRCCN of SAP_HR |
SAP_HRCDE | 604 | Sub component SAP_HRCDE of SAP_HR |
SAP_HRCDK | 604 | Sub component SAP_HRCDK of SAP_HR |
SAP_HRCES | 604 | Sub component SAP_HRCES of SAP_HR |
SAP_HRCFI | 604 | Sub component SAP_HRCFI of SAP_HR |
SAP_HRCFR | 604 | Sub component SAP_HRCFR of SAP_HR |
SAP_HRCGB | 604 | Sub component SAP_HRCGB of SAP_HR |
SAP_HRCHK | 604 | Sub component SAP_HRCHK of SAP_HR |
SAP_HRCID | 604 | Sub component SAP_HRCID of SAP_HR |
SAP_HRCIE | 604 | Sub component SAP_HRCIE of SAP_HR |
SAP_HRCIN | 604 | Sub component SAP_HRCIN of SAP_HR |
SAP_HRCIT | 604 | Sub component SAP_HRCIT of SAP_HR |
SAP_HRCJP | 604 | Sub component SAP_HRCJP of SAP_HR |
SAP_HRCKR | 604 | Sub component SAP_HRCKR of SAP_HR |
SAP_HRCMX | 604 | Sub component SAP_HRCMX of SAP_HR |
SAP_HRCMY | 604 | Sub component SAP_HRCMY of SAP_HR |
SAP_HRCNL | 604 | Sub component SAP_HRCNL of SAP_HR |
SAP_HRCNO | 604 | Sub component SAP_HRCNO of SAP_HR |
SAP_HRCNZ | 604 | Sub component SAP_HRCNZ of SAP_HR |
SAP_HRCPH | 604 | Sub component SAP_HRCPH of SAP_HR |
SAP_HRCPT | 604 | Sub component SAP_HRCPT of SAP_HR |
SAP_HRCQA | 604 | Sub component SAP_HRCQA of SAP_HR |
SAP_HRCRU | 604 | Sub component SAP_HRCRU of SAP_HR |
SAP_HRCSE | 604 | Sub component SAP_HRCSE of SAP_HR |
SAP_HRCSG | 604 | Sub component SAP_HRCSG of SAP_HR |
SAP_HRCTH | 604 | Sub component SAP_HRCTH of SAP_HR |
SAP_HRCTW | 604 | Sub component SAP_HRCTW of SAP_HR |
SAP_HRCUN | 604 | Sub component SAP_HRCUN of SAP_HR |
SAP_HRCUS | 604 | Sub component SAP_HRCUS of SAP_HR |
SAP_HRCVE | 604 | Sub component SAP_HRCVE of SAP_HR |
SAP_HRCZA | 604 | Sub component SAP_HRCZA of SAP_HR |
SAP_HRGXX | 604 | Sub component SAP_HRGXX of SAP_HR |
SAP_HRRXX | 604 | Sub component SAP_HRRXX of SAP_HR |
EA-IPPE | 400 | SAP iPPE |
EA-APPL | 606 | SAP Enterprise Extension PLM, SCM, Financials |
EA-DFPS | 600 | SAP Enterprise Extension Defense Forces & Public Security |
EA-FINSERV | 600 | SAP Enterprise Extension Financial Services |
EA-GLTRADE | 600 | SAP Enterprise Extension Global Trade |
EA-HR | 606 | SAP Enterprise Extension HR |
EA-HRCAR | 606 | Sub component EA-HRCAR of EA-HR |
EA-HRCAT | 606 | Sub component EA-HRCAT of EA-HR |
EA-HRCAU | 606 | Sub component EA-HRCAU of EA-HR |
EA-HRCBE | 606 | Sub component EA-HRCBE of EA-HR |
EA-HRCBR | 606 | Sub component EA-HRCBR of EA-HR |
EA-HRCCA | 606 | Sub component EA-HRCCA of EA-HR |
EA-HRCCH | 606 | Sub component EA-HRCCH of EA-HR |
EA-HRCCL | 606 | Sub component EA-HRCCL of EA-HR |
EA-HRCCN | 606 | Sub component EA-HRCCN of EA-HR |
EA-HRCDE | 606 | Sub component EA-HRCDE of EA-HR |
EA-HRCDK | 606 | Sub component EA-HRCDK of EA-HR |
EA-HRCES | 606 | Sub component EA-HRCES of EA-HR |
EA-HRCFI | 606 | Sub component EA-HRCFI of EA-HR |
EA-HRCFR | 606 | Sub component EA-HRCFR of EA-HR |
EA-HRCGB | 606 | Sub component EA-HRCGB of EA-HR |
EA-HRCHK | 606 | Sub component EA-HRCHK of EA-HR |
EA-HRCID | 606 | Sub component EA-HRCID of EA-HR |
EA-HRCIE | 606 | Sub component EA-HRCIE of EA-HR |
EA-HRCIN | 606 | Sub component EA-HRCIN of EA-HR |
EA-HRCIT | 606 | Sub component EA-HRCIT of EA-HR |
EA-HRCJP | 606 | Sub component EA-HRCJP of EA-HR |
EA-HRCKR | 606 | Sub component EA-HRCKR of EA-HR |
EA-HRCMX | 606 | Sub component EA-HRCMX of EA-HR |
EA-HRCMY | 606 | Sub component EA-HRCMY of EA-HR |
EA-HRCNL | 606 | Sub component EA-HRCNL of EA-HR |
EA-HRCNO | 606 | Sub component EA-HRCNO of EA-HR |
EA-HRCNZ | 606 | Sub component EA-HRCNZ of EA-HR |
EA-HRCPH | 606 | Sub component EA-HRCPH of EA-HR |
EA-HRCPT | 606 | Sub component EA-HRCPT of EA-HR |
EA-HRCRU | 606 | Sub component EA-HRCRU of EA-HR |
EA-HRCSE | 606 | Sub component EA-HRCSE of EA-HR |
EA-HRCSG | 606 | Sub component EA-HRCSG of EA-HR |
EA-HRCTH | 606 | Sub component EA-HRCTH of EA-HR |
EA-HRCTW | 606 | Sub component EA-HRCTW of EA-HR |
EA-HRCUN | 606 | Sub component EA-HRCUN of EA-HR |
EA-HRCUS | 606 | Sub component EA-HRCUS of EA-HR |
EA-HRCVE | 606 | Sub component EA-HRCVE of EA-HR |
EA-HRCZA | 606 | Sub component EA-HRCZA of EA-HR |
EA-HRGXX | 606 | Sub component EA-HRGXX of EA-HR |
EA-HRRXX | 606 | Sub component EA-HRRXX of EA-HR |
EA-PS | 606 | SAP Enterprise Extension Public Services |
EA-RETAIL | 600 | SAP Enterprise Extension Retail |
FINBASIS | 600 | Financials Basis |
ECC-DIMP | 600 | DIMP |
ERECRUIT | 600 | E-Recruiting |
FI-CA | 606 | FI-CA |
FI-CAX | 600 | FI-CA Rozšírené |
INSURANCE | 600 | SAP Insurance |
IS-CWM | 600 | Odvetvové riešenie Catch Weight Management |
IS-H | 600 | SAP Healthcare |
IS-M | 600 | SAP MEDIA |
IS-OIL | 600 | IS-OIL |
IS-PS-CA | 606 | IS-PUBLIC SECTOR CONTRACT ACCOUNTING |
IS-UT | 600 | SAP Utilities/Telecommunication |
LSOFE | 600 | SAP Learning Solution Front-End |
SEM-BW | 600 | SEM-BW: Strategické vedenie podniku. |
ST-A/PI | 01Q_731 | Servicetools for SAP Basis 731 |
Systém SAP NetWeaver 7.01 sa skladá z rôznych komponentov. V pravidelných intervaloch sú vydávané aktualizačné balíky, ktoré vylepšujú funkcionalitu príslušnej časti systému.
Nasledujúca tabuľka vymenúva jednotlivé komponenty a ich aktuálne verzie pre systém BWV a BWP:
Softvérový komponent | Release (verzia) | Popis |
SAP_BASIS | 701 | Základné komponenty SAP |
SAP_ABA | 701 | Komponenty nad rámec aplikácie |
PI_BASIS | 701 | Basis Plug-In |
ST-PI | 2008_1_700 | SAP Solution Tools Plug-In |
SAP_BW | 701 | SAP Business Warehouse |
BI_CONT | 704 | Business Intelligence Content |
ST-A/PI | 01Q_700 | Servicetools for other App./Netweaver 04 |
4.1.4.7 Aktualizačné balíky
Importujú sa buď v určených intervaloch, alebo podľa potreby pri výskyte chyby, ktorú popisuje niektorý z SAP note-ov, resp. v prípade potreby rozšírenia niektorej funkcionality systému. Ak pre problém popísaný v danom note ešte nebol vydaný aktualizačný balík, je možné v prípade nutnosti importovať prostredníctvom transakcie snote tzv. Correction Instructions.
Aktualizačné balíky a systémové doplnky (add-ons) sa importujú do systému prostredníctvom transakcií spam a saint.
4.1.4.8 Integrácia
Každá integrácia je realizovaná cestou integračnej platformy SAP PO . Spôsob, akým je integrácia realizovaná definuje Dátové centrum Ministerstva financií SR vo svojej smernici. Doporučené je cestou WS a zabezpečenie podpisom a kryptovaním na úrovni transportu.
Landscape SAP PO
SAP PO pozostáva z troch prostredí, vývoj/test/produkt. Vývojové prostredie nie je integrované a slúži iba pre definovanie správ (XSD/WSDL definícia).
Rozdelenie záťaže
SAP PO je z dôvodu rozdelenia členené na viacero uzlov, ktoré samostatne obsluhujú prijatie/odoslanie správ.
Produktívne prostredie SAP PO
Určenie uzlov:
• D1 Komunikácia ISŠP,
• D2 Async komunikácia,
UFO
D2 Uzol
D1 Uzol
ITMS2014+
ITMS
• D3 Sync. Komunikácia.
D3 Uzol
Centrálna časť
ISŠP
RIS
Komponenty SAP PO
• Adaptér
Konverzia externého formátu do interného a naopak.
• Logovanie
Persistentné uloženie správy. Synchrónne správy sú ukladané iba dočasne.
• Ošetrenie správy
Úprava obsahu, možnosť opätovného preposlania a pod.
Adaptér WS
Log vstup
Úprava
Log vystup
Adaptér WS
XML správa
Výpočet hash
Podpis
Pripojenie
verejnej časti
Odosielateľ
Overenie
dôveryhodnosti
Test Podpis
Test hash
Príjemca
4.1.5 Aplikačné moduly
4.1.5.1 Všeobecné nastavenie systému ISUF
Definovanie integrácie medzi ISUF a externými systémami:
− nastavenie komunikačného kanála,
− nastavenie bezpečnosti a ochrany pri výmene dát,
− nastavenia definovanie integračných štruktúr a správ pre výmenu informácií medzi externými systémami a ekonomickým informačným systémom.
Nastavenie systému ISUF:
− všeobecné nastavenia systému, štáty, nastavenie mien, nastavenie pre kurzový lístok, podnikový kalendár na úrovni štátu, kontroly na úrovni štátov (bankové dáta, PSČ, meny štátov),
− organizačné nastavenia systému - finančný okruh, nákladový okruh, priradenia k účtovným okruhom, definovanie pracovných úsekov,
− globálne nastavenie z pohľadu procesov:
o účtovné okruhy, (platobné jednotky (riadiace orgány), certifikačný orgán, ostatné)
o varianty fiškálnych rokov,
o účtovné obdobia – varianty údržby,
o nastavenia na úrovni hlavičky dokladu (druhy dokladov, číselné intervaly) a položiek dokladov – operácie hlavnej knihy a vedľajších kníh),
o definovanie kontrol a nahradení,
o definovanie štruktúry obrazoviek a štruktúry riadkov.
− definícia a nastavenie kmeňových záznamov:
o bánk, firemné banky so zohľadnením operácií verejnej správe, nastavenia systému pre procesy spracovania bankových operácií (platobné behy, automatické spracovanie bankových výpisov, manuálne, automatické),
o účtovný rozvrh, kontroly, statusy údržby KMZ, účty hlavnej knihy v závislosti od definície kmeňového záznamu sú definované ako súvahové, alebo nákladové položky: súvahy (aktív a pasív) a výsledovky,
o dodávatelia a odberatelia – obchodní partneri, definovanie skupín podľa finančných operácií voči subjektu, číselníky, statusy povinných a nepovinných polí pre údržbu KMZ.
4.1.5.2 Modul Finančného účtovníctva (FI)
Modul FI zastrešuje všetky účtovné operácie vykonávané v informačnom systéme v zmysle platnej legislatívy do príslušného účtovného obdobia bežného roka:
− v dialógovom spracovaní (manuálne spracovanie dokladov),
− automaticky spracované účtovné operácie na základe prijatých správ z externého prostredia.
V module FI sú vykonávané nasledovné aktivity:
− správa kmeňových záznamov – manuálne a automatické zakladanie, zmeny na účtoch HK, účtoch dodávateľov a odberateľov vo vedľajších knihách, nákladových druhov,
− automatické a manuálne spracovanie pohľadávok a záväzkov na základe podkladov,
− definovanie mapovania polí v dokladoch finančného účtovníctva pre vyhodnotenie procesov a pre ďalšie operácie s pohľadávkami a záväzkami súvisiace s platbami a spracovaním bankových operácií,
− správa pohľadávok a záväzkov v rámci ktorej je umožnené:
• v závislosti od funkcionalít v úseku podľa programového obdobia je zabezpečené sledovanie pohľadávok a záväzkov podľa jednotlivých subjektov a lehoty splatnosti, s možnosťou zaradenia vzájomnej kompenzácie,
• správa a účtovanie opravných položiek k pohľadávkam,
• koncoročné operácie pre zúčtovanie transferových vzťahov, prehodnocovanie pohľadávok podľa lehoty splatnosti,
• príprava a spracovanie dokladov podľa požiadaviek ISŠP pre požiadavky na potvrdenie vstup do záväzku,
• príprava a spracovanie podkladov pre požiadavky na vstup do záväzku v ISŠP,
• príprava a spracovanie platobných behov a ich odoslanie na realizáciu do ISŠP,
• príprava a spracovanie bankových výpisov s automatickým účtovaním položiek bankového výpisu podľa stanovených pravidiel účtovania,
− opravné účtovanie dokladov prostredníctvom „Storna dokladu“ (zrkadlové spracovanie pôvodného dokladu s možnosťou zmeny dátumu účtovania),
− uzávierkové a závierkové práce a automatické otvorenie počiatočných stavov na účtoch hlavnej knihy a vedľajších kníh dodávateľov a odberateľov, automatické otvorenie účtovných kníh,
− mesačné, kvartálne a ročné legislatívou požadované výkazy v tlačovej a elektronickej podobe.
Integrácia s ISŠP je zabezpečená automaticky cez doklad finančného účtovníctva naplnením príslušného integračného poľa za danú oblasť. Táto integrácia zabezpečuje:
• potvrdzovanie záväzkov (vstup do záväzku, zmena záväzku),
• odosielanie platobných príkazov cez požiadavky na realizáciu platieb,
• aktualizácia stavov na bankových účtoch,
• denné výpisy z pohybov na bankových účtoch (PDF alebo XML),
• automatické aktualizácia denného kurzového lístka ŠP.
4.1.5.3 Príprava podkladov na konsolidáciu - modul APD
Modul konsolidácie zabezpečuje:
− aktualizácia relevantných číselníkov z CKS (Centrálneho konsolidačného systému),
− automatické výbery dát na spracovanie podkladov pre konsolidáciu ( integrácia na databázové tabuľky KMZ a pohybových dát spracovávaných v ekonomickom informačnom systéme),
− príprava dát na konsolidáciu v požadovanej štruktúre a obsahu pre CKS,
− generovanie podkladov v elektronickej aj tlačovej podobe pre konsolidáciu v CKS,
− príprava dát pre vzájomné odsúhlasovanie vzťahov medzi konsolidačnými partnermi v rámci CKS,
− kontinuita konsolidačných krokov medzi obdobiami konsolidácie.
4.1.5.4 Rozpočet (Modul SAP FM)
Modul rozpočtu zabezpečuje funkcie súvisiace s rozpisom, úpravami štátneho rozpočtu, kontrolu a sledovanie plnenia príjmov, sledovanie a kontrola čerpanie výdavkov v rámci organizácie.
Aktivácia modulu rozpočtu v organizáciách priradených k finančného okruhu, znamená automatickú internú integráciu objektov rozpočtu do všetkých procesov v rámci využívaných modulov v informačnom systéme.
Modul rozpočtu zastrešuje:
• správu a údržbu kmeňových záznamov (dimenzie rozpočtovej položky – ekonomická, funkčná, programová – zdrojová, register investícií, druh rozpočtu),
• nastavenie finančných stredísk (FS), ktoré z pohľadu rozpočtu detailizujú miesta realizácie rozpočtu v organizácii. v rámci jednej účtovnej organizácie môžu byť definované viaceré finančné strediská, ktoré sú v rámci finančného okruhu usporiadané v hierarchii ako hlavné FS a rozpočtovateľné a účtovateľné FS,
• definovanie KMZ rozpočtovej položky v rámci organizácie využívajú štandardné polia rozpočtu, ktoré sú súčasne obsahovo napĺňané vo všetkých relevantných dokladoch pre plnenie príjmov, čerpanie výdavkov, rezervácie výdavkov a definovanie predpokladaných príjmov,
• spracovanie rozpočtu organizácie (na úrovni finančných stredísk) a úprav rozpočtu (zvýšenia a zníženia),
• definíciu rozpočtu a úprav v rozpočte organizácie, ktorá je vykonávaná relevantnými transakciami v dialógovom spracovaní, alebo automaticky na základe prijatých podkladov na spracovanie cez integračné rozhranie na RIS napr. pri spracovaní a aktivácii ELÚRu,
• kontrolu na disponibilné zdroje v rozpočte organizácie:
− na úrovni finančného strediska sú definované kontroly na disponibilné zdroje v rozpočte výdavkov tak aby pri čerpaní výdavkov nevznikli mínusové zostatky,
− systém chybovým hlásením zabráni prečerpaniu výdavkov na úrovni finančného strediska, ktorý má rozpočtované výdavky. Pre organizácie, ktoré vykonávajú úhrady bez prepojenia na výdavky k výdavkovému účtu sú definované výnimky z kontroly disponibility,
• riešenie integračných rozhraní ISUF na rozpočtový informačný systém zabezpečuje konzistenciu dát v rámci komunikujúcich systémov:
− integrácia systémov umožňuje odosielanie úhrad k zrealizovaným rozpočtovým opatreniam pri automatickej aktivácii ELÚRov v RIS MUR a ich následné online spracovanie v prostredí ISUF,
− integrácia systémov umožňuje aktiváciu ELÚRov k vráteniam prostriedkov – a ich následné automatické spracovanie v prostredí ISUF,
• nastavenie a spracovanie dokladov,
• zabezpečuje dennú aktualizáciu čerpania výdavkov a plnenie príjmov vo vzťahu k platobným operáciám v ISŠP,
• rezervácia prostriedkov k očakávaným výdavkom v predmetnej ŽOP,
• rezervácia resp. odhadované príjmy vo vzťahu k predpokladaným príjmom z predmetných pohľadávkových dokladov,
• spracovanie a vyhodnotenie obliga podľa jedotlivých typov operácií a vo vzťahu k rozpočtu organizácie na základe dokladov spracovávaných v ISUF,
• interné výkazníctvo k vyhodnoteniu rozpočtu organizácie pre plnenie príjmov, čerpanie výdavkov vo vzťahu k upravenému rozpočtu organizácie,
• legislatívne výkazy časť rozpočtová – tlačový a elektronický výstup o čerpaní výdavkov a plnení príjmov v predpísanej importnej štruktúre pre spracovanie v ISŠP a predpísanom PDF formáte.
4.1.5.5 Riadenie projektov (modul PS)
Modul PS zabezpečuje evidenciu a správu projektov, ktoré sa v organizácii realizujú alebo budú realizovať. Projekty sú reprezentované ako hierarchická štruktúra prvkov z organizačného, časového alebo vecného pohľadu.
Modul PS je integrovanou súčasťou systému SAP ERP a integrácia s ostatnými modulmi je možná vo viacerých pohľadoch:
- Integrácia s FI – cez nákladové druhy (účty HK) v predmetných dokladoch (ako obligá, resp. realizované platby),
- Integrácia s IM – projekty sú súčasťou investičného plánu a rozpočtu organizácie,
- integrácia s rezerváciou očakávaných výdavkov a realizovanými predmetnými príjmami v ISŠP.
Pre spracovanie projektov a ich štruktúrovaných prvkov sú nastavené:
• profily projektov s prednastavenými organizačnými priradeniami projektu a prvkov projektu k účtovnému okruhu, pracovnému úseku,
• profily rozpočtu a profily plánu pre spracovanie projektov:
o na úrovni profilu rozpočtu projektu sú definované: spôsob rozpočtovania (celkom, podľa rokov), kontrola rozpočtu na projekte (disponibilita),
o definovanie partnerských rolí na projekte.
V ISUF sú projekty definované :
• v štruktúre s prvkami projektu, ktoré predstavujú zdroje financovania projektu,
• k projektu cez role sú definovaní prijímatelia, partneri participujúci na realizácii projekty,
• každý náklad/výnos tvorí obligo resp. čerpanie voči rozpočtu projektu a každý príjem k projektu predstavuje navýšenie disponibilného zostatku na projekte. Súvahové účty s prvkom ŠPP umožňujú štatistické sledovanie tokov voči projektu bez dopadu na rozpočet,
• kontrola na disponibilný zostatok je nastavená na chybové hlásenie, alebo varovanie v prípade prečerpania zdrojov v rozpočte prvku projektu,
• projekt má nasledovné statusy: uvoľnenie – blokovanie – uzavretý – používateľské statusy,
• na projekte voči rozpočtu sú sledované :
− výdavky (vyplácané prijímateľom, partnerom),
− relevantné príjmy od prijímateľov a partnerov v závislosti od dôvodu a typu vrátenia.
Projekty sú objekty v ISUF, ktoré slúžia na sledovanie skutočných príjmov a výdavkov s dopadom na disponibilné zdroje v rozpočte projektu, ale aj pre štatistické vyhodnocovanie finančných operácii vo vzťahu k projektu bez dopadu na disponibilné zdroje v rozpočte projektu.
4.1.5.6 BW a BOBJ
Business warehouse (BW) je jeden z produktov patriacich do stratégie mySAP Business Intelligence riešení SAP, podporujúcich riadenie spoločnosti. BW ako základný komponent mySAP Business Intelligence umožňuje integrovať rôzne zdroje informácií a vytvoriť z nich homogénnu dátovú základňu určenú pre podporu rozhodovacích procesov.
Ako väčšina dátových skladov, BW je kombináciou databáz a nástrojov pre správu databáz, ktoré sa používajú pre podporu manažérskeho rozhodovania. SAP BW je komplexný business intelligence produkt sústredený okolo dátového skladu, zároveň umožňuje analyzovať dáta z implementovaných SAP modulov, ale aj z externých zdrojov dát. SAP BW tiež pozostáva z predpripravených dátových extraktorov, analýz a reportovacích nástrojov a z modelov podnikových procesov.
Business Explorer Browser využíva ako prezentačnú platformu Microsoft Excel. Predtým, ako sa prezentovaná informácia načíta do Excelu, sú prostredníctvom technológií OLAP (Online Analytical Processing) kompilované z uložených dát a pripravované na pohľad z najrôznejších perspektív. Toto sa objaví používateľovi vo forme multidimenzionálnych Infokociek (InfoCubes - oblasti s rôznymi dátovými štruktúrami) a predkonfigurovaných konceptov, z ktorých je potom možné vybrať a kombinovať potrebné informačné elementy. Dáta sú uchovávané vo forme multidimenzionálnych kociek, čo umožňuje vykonávanie „rezov“ podľa jednotlivých dimenzií. Tieto dimenzie predstavujú charakteristiky, podľa ktorých má význam dáta analyzovať.
SAP BW je analytický nástroj, ktorý je schopný spracovať veľké objemy vopred pripravených dát. Tieto dáta môžu byť do SAP BW importované priamo zo systému, alebo z ľubovoľného iného zdroja, kde musia byť v požadovanej forme pripravené. BW je schopné vykonať napr. doplnenie nových charakteristík, ktorých odvodenie je zrejmé zo zdrojových dát, je schopné zadefinovať nové ukazovatele, ktoré sa dajú získať matematickými funkciami z už
existujúcich ukazovateľov, dajú sa zadefinovať funkcie na kontrolu čistoty preberaných dát a na ich prípadnú korekciu.
V prostredí ISUF má modul BW dve úlohy:
1. Dátový sklad – obsahuje transakčné a kmeňové dáta, ktoré sú na pravidelnej báze nahrávané zo zdrojového systému UFO.
2. Výkazníctvo – obsahuje analytické nástroje, ktoré tvoria prezentačnú vrstvu pre uchovávané dáta.
Z pohľadu koncového používateľa je podstatné, že tvorba, prípadne úprava požiadavky na dáta v Infokocke sa odohráva vizuálnou cestou návrhu bez nároku na znalosti programovania a SQL príkazov. Používateľ s príslušným oprávnením je schopný tvoriť potrebné pohľady do dátového skladu sám a je pri práci s informáciami celkom samostatný.
SAP BOBJ v prostredí ISUF predstavuje nadstavbu nad modulom BW. Preberá na seba úlohu prezentačnej vrstvy s využitím štandardných aplikácii, ktoré sú súčasťou balíka SAP BOBJ. Reporting je vykonávaný nad vybranými údajmi, ktoré je možné distribuovať vybraným skupinám zákazníkov. Ako zdroj dát je využívaná funkcionalita BW modulu (dátový sklad).
4.1.6 Bezpečnosť aplikácie
Informačná bezpečnosť systému ISUF je organizačne riadená v súlade s pravidlami stanovenými Bezpečnostnou politikou systému ISUF, ktorá je navrhnutá tak, aby bola v súlade s ustanoveniami najmä ISO/IEC 27002 a výnos č. 55/2014 Z. z. o štandardoch pre informačné systémy verejnej správy. V pravidelnom intervale je vykonávané preskúmanie implementácie Bezpečnostnej politiky ISUF, jej efektívnosti a stupňa zhody s ňou, a to osobami s dostatočnou úrovňou znalostí a skúseností v tejto oblasti. Bezpečnostná politika ISUF je platná na MF SR v rámci jednotlivých aktivít vykonávaných v súvislosti s projektom ISUF, ktoré súvisia so zabezpečením správy, vývoja, prevádzky a používania systému ISUF. Súčasne musia byť relevantné požiadavky Bezpečnostnej politiky ISUF dodržiavané aj prevádzkovateľom informačného systému a tretími stranami, ktoré sa podieľajú na činnosti v rámci projektu ISUF. Prístup tretích strán je definovaný v Rámcovej dohode v prílohe č. 4.
Bezpečnostná politika ISUF poskytuje rámec pre všetky bezpečnostné procesy a mechanizmy. Požiadavky Bezpečnostnej politiky ISUF sú implementované v primeranom rozsahu. Za implementáciu požiadaviek Bezpečnostnej politiky ISUF a za presadzovanie jej princípov zodpovedá Riadiaci výbor ISUF, ako aj ostatné osoby s pridelenými bezpečnostnými úlohami v rámci projektu ISUF, a to v rámci svojich kompetencií.
V pravidelných intervaloch sú vykonávané:
1. Záťažové testy-testovanie systému v simulovanom prostredí.
2. Optimalizácia systému a databázy (indexovanie, limitovanie zdrojov).
3. Bezpečnostné testovanie penetračnými testami.
Všetky úkony týkajúce sa bezpečnosti musia viesť k zamedzeniu možnosti neautorizovanej zmeny obsahu, funkčnosti, alebo akýmkoľvek neželaným zásahom tretími stranami. Takisto obmedzenie možnosti čiastočnej alebo úplnej nedostupnosti služby.
Optimalizácia systému a databázy zabezpečuje menšiu záťaž na operačnú pamäť, čoho výsledkom je rýchlejšie spracovanie požiadavky.
Bezpečnostné testovanie penetračnými skúškami sú simulované prieniky do systému s cieľom odhaliť možné riziká najčastejšími spôsobmi používanými pri útoku na server, databázu, alebo systém. Na základe výsledkov bezpečnostných testov sú zapracované úpravy tak, aby nebolo možné ohroziť chod služby.
4.2 Popis súčasného stavu funkcionalít ISUF k 1.1.2018
4.2.1 Zákaznícke rozšírenia (klient 100)
Spracovanie procesov pre riadenie a vyhodnocovanie projektov v ISUF je navrhnutý pomocou zákazníckych rozšírení nad štandardnými objektmi implementovaných modulov. Pokrytie spracovania je umožnené volaním web service služieb s využitím integračnej platformy PI. Hlavný zákaznícky vývoj je rozdelený pre spracovanie procesov jednotlivých programovacích období:
• programové obdobie 2004 – 2006,
• programové obdobie 2007 – 2013,
• programové obdobie 2014 - 2020.
V rámci integrácii sú vybudované spojenia s nasledujúcimi externými systémami:
o ITMS – centrálny informačný systém, ktorý slúži na evidenciu a následné spracovávanie, export a monitoring dát o programovaní, projektovom a finančnom riadení, kontrole a audite pre programové obdobia 2004 – 2006 a 2007 – 2013 (ITMS) a pre programové obdobie 2014 - 2020 (ITMS2014+),
o MANEX - aplikácia Štátnej pokladnice pre spravovanie platieb a rozpočtu,
o RIS – Rozpočtový informačný systém.
Integrácie na jednotlivé systémy spočívajú v spracovaní správ so základnými kontrolami na vstupe/výstupe správy. Ďalšie spracovanie procesu je nastavené pomocou zákazníckeho customizingu s prepojením na:
o kmeňové dáta SAP systému,
o pohybové dáta.
4.2.1.1 Moduly
• Monitorovacie programy komunikácie s externými systémami.
• Aplikácie pre nastavenie a generovanie jobov.
V rámci viacerých delimitácií platobných jednotiek boli vytvorené programy, ktoré delimitovali projekty v module PS s prenosom rozpočtu na jednotlivých prvkoch ŠPP v rámci ich hierarchickej úrovni.
• Delimitácia kmeňových dát projektov,
• Delimitácia rozpočtu projektov,
• Delimitácia otvorených nevysporiadaných vzťahov k delimitovaným projektom,
• Implementácie rozšírenia BADI, BTE,SAP rozšírenia pre zakladanie objektov modulu PS.
• Reporting pre sledovanie tokov dokladov v programovom období 2004 – 2006;
• Reporting odsúhlasenia a zosúladenia ŠF a KF, ISPA, PHARE;
• Reporting prehľadu finančných prostriedkov za jednotlivé fondy;
• Programy pre zakladanie dokladov k ŽOP, pohľadávkam, NE;
• Špecifické procesy pre pohľadávkové doklady s integráciou na štandardné procesy systému SAP;
• Reporty prehľadov dokladov za HK, odberatelia, dodávatelia;
• Likvidačné listy faktúr;
• Migračné programy kmeňových záznamov objektov v module FI;
• Reporting pre Štátnu pokladnicu;
• Zákaznícka aplikácia pre dávkové spracovanie platobných behov;
• Implementácie rozšírenia BADI, BTE, SAP rozšírenia pre zakladanie FI dokladov, kmeňových dát dodávateľov/odberateľov.
• Reporting pre Štátnu pokladnicu;
• Implementácie rozšírenia pre zakladanie rezervačných dokladov;
• Rozšírenia implementované pre spracovanie platieb a vrátení prostredníctvom ELÚRov.
Pre potreby výkazníctva v module BW boli vytvorené zákaznícke programy slúžiace na výber relevantných dát.
4.2.1.2 Kniha dlžníkov
Pre programové obdobie 2007 – 2013 a procesy Nezrovnalosť, Žiadosť o vrátenie finančných prostriedkov a Oznámenie o vrátení finančných prostriedkov sú založené „Z“ databázové tabuľky pre evidenciu knihy dlžníkov. Priamo nad týmito DB tabuľkami sa vždy vykonáva spracovanie uvedených procesov. Pri spracovaní sa zakladajú ako rezervačné, tak aj účtovné doklady štandardnými funkcionalitami systému SAP. Celkovo sa vedie evidencia dlžníkov, dlžných čiastok a úhrad.
Zákaznícka aplikácia KD pre:
• ISPA, PHARE, SAPARD,
• nezrovnalosti, žiadosti o vrátenie pre programy cezhraničnej spolupráce,
• definícia, správa a automatické generovanie splátkových kalendárov.
4.2.1.3 ZTMS – Riadenie transportných požiadaviek
Zabezpečenie formalizovaného procesu v systéme, ktorý riešiť prepojenie medzi transportnými požiadavkami implementovanými do produkčného prostredia a zmenovými požiadavkami/ incidentmi (resp. požiadavkami na podporu z HP SM) a zároveň pokryje proces schvaľovania zo strany zodpovedných kľúčových používateľov zákazníka.
4.2.2 Funkcionality (klient 100)
4.2.2.1 Funkcionality pre archívne úseky
• SHENGEN (1400, 4110 - 4140)
• ŠFM (6100)
4.2.2.2 Funkcionality pre dobiehajúce procesy
Sú funkcionality v rámci nasledovných úsekov pri ktorých je aktívna alebo sa využíva iba proces evidencie spätných finančných tokov, alebo procesy iných sporadických evidencií resp. účtovaní (nižšia frekvencia výskytu podpory oproti funkcionalitám s aktívnymi procesmi):
• Predvstupové fondy: ISPA, PHARE, SAPARD (3100, 3110 – 3170) http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=6208
• Štrukturálne fondy a Kohézny fond pre programové obdobie 2004 - 2006 (1100, 1200, 2110 – 2330)
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=6230
• Štrukturálne fondy a Kohézny fond pre programové obdobie 2007 - 2013 (1100, 2110 – 2330); (1800 INTERACT II)
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=6231 http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=6941
• INTERREG II (4420)
• EEGGF Záručná sekcia (1600)
• Solidarita Národný fond (1700
• EHP a NFM 2004-2009 (5100)
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=5959
4.2.2.3 Funkcionality s aktívnymi procesmi
V rámci opisu uvádzame základné informácie pre hlavné funkcionality ktoré považujeme k 1.1.2018 za najviac využívané v rámci aktívnych procesov. Podrobné technické popisy procesov a nastavení sú uvedené v špecializovaných dokumentoch Detailná funkčná špecifikácia (DFŠ) a Technicko – procesná dokumentácia (TPD).
Pre prácu používateľov v rámci uvedených funkcionalít sú vydávané usmernenia a manuály, ktoré popisujú presné kroky ktorými je potrebné sa riadiť pri práci s ISUF.
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=9346
Základná nastavenie úseku PO-2014 - 2020:
- nákladový a finančný okruh, nastavenia účtovných okruhov, finančných stredísk, odklonenie od procesu v prípade INTERREG V,
- integrácia na externé systémy,
- účtovný rozvrh, nastavenie štátov, fiškálny rok a nastavenie účtovných období, druhy dokladov účtovných a rezervačných, účtovacie kľúče, kmeňové dáta účtov hlavnej knihy, kmeňové záznamy bánk,
- štátny rozpočet platobných jednotiek, rozpočtové položky, zdroje.
Využívané sú štandardné systémové kontroly (napr. kontroly na existujúce číselníky), ktoré v súvislosti s daným procesom a neštandardné zákaznícke riešenia (napr. kontrola na obsah textového poľa v hlavičke dokladov, kontrola na duplicity so zohľadnením procesov v ITMS2014+).
Jednotlivé funkcionality sú navzájom funkčne previazané a procesne nadväzujú na seba pri spracovaní jednotlivých krokov v rámci obchodných procesov zákazníka.
Programová štruktúra a finančný plán
Založenie a aktualizácia Programovej štruktúry je na manuálne spracovanie príslušnými transakciami. Kódovanie úrovne PŠ a vzťah prvkov programovej štruktúry ŠR k programovej štruktúre fondov je nastavený podľa najnižšej úrovne PŠ (úroveň PJ pod Prioritnou osou). Automatická evidencia na základe údajov platného finančného plánu programovej štruktúry zasielaných z ITMS2014+ je na úrovni prioritnej osi. Eviduje sa schválený finančný plán podľa rokov. Nie je nastavená kontrola disponibility voči čerpaniu. Zmeny Programovej štruktúry v ITMS2014+ v súvislosti so spracovaním v ISUF sú pre každú zmenu zasielané on-line.
Kmeňové záznamy (KMZ) dodávateľov a odberateľov
Pre úsek PO-2014 - 2020 Je vytvorené nové rozhranie pre zasielanie subjektov z ITMS2014+ a rovnako aj novej databázy subjektov v ISUF oproti PO-2007 - 2013. V ISUF je nastavená kontrola duplicity, to znamená že ISUF nespracuje duplicitné údaje a zasiela chybové hlásenie do ITMS2014+.
Identifikácia subjektu je dôležitá pre následné spracovanie ŽOP v ISUF bude a to podľa toho či sa jedná o ŠRO, alebo ostatné subjekty. Subjekt je zakladaný do KMZ dodávateľa/odberateľa s príznakom KPPS (ostatné subjekty) alebo KPPR (ŠRO). Uvedené pole je napĺňané na základe zaslania údajov z ITMS2014+ kombinácie právnej formy a druhu vlastníctva. Pre ŠRO to je Právna forma „Rozpočtová organizácia“ a vlastníctvo „Štátne“. Všetky ostatné kombinácie tvoria výsledok pre naplnenie príslušného poľa s hodnotou „KPPS“. Evidencia platnosti BÚ a ich priradenie k projektu je nastavená na subjekte, avšak informácie sú zasielané z ITMS2014+ do ISUF rozhraním pre Projekt. ISUF generuje pri zakladaní KMZ dodávateľa/odberateľa ďalšie relevantné hodnoty pre polia ktoré sú využívané pre súvisiace finančné a účtovné procesy a výkazníctvo.
Projekty
Štruktúra projektu je organizovaná pre vetvu PJ podľa zdrojov financovania (zdroj EÚ, spolufinancovanie a vlastné zdroje) podľa najnižšej úrovne PŠ (úroveň PJ pod Prioritnou osou) ku ktorej sa evidujú finančné toky a spätné finančné toky a pre vetvu CO voči ktorej sa evidujú spätné finančné toky na EU zdroji. Projekty sú priradené k nasledujúcim objektom: Nákladovému okruhu; Účtovnému okruhu: (CO/PJ relevantnej pre projekt a pre prvky štruktúry projektu konkrétneho projektu); Pracovnému úseku (číselník zdrojov – fondov). Mena projektov PO-2014
- 2020 je EUR. Je nastavená evidencia jednotlivých stavov projektov použitím systémových i používateľských statusov.
Rozpočet je evidovaný na celkové hodnoty na úrovni prvkov projektovej štruktúry a v mene EUR. Kontrola disponibility pre rozpočet projektu nie je nastavená.
Zmena subjektu na projekte je evidovaná prostredníctvom histórie zmien prijímateľov resp. partnerov (subjekty implementujúce projekt) v rámci jedného kódu Projektu. Na základe tejto požiadavky bolo prispôsobené rozhranie Projektu ktorým sa zasielajú dáta z ITMS2014+ do ISUF. Predmetné rozhranie obsahuje aj atribúty rozhodujúce pre správne spracovanie histórie subjektov v ISUF: „Rola subjektu“ je prijímateľ alebo partner. Pri zakladaní projektu cez rozhranie sa automaticky nastavuje aj prepojenie Programovej štruktúry k jednotlivým prvkov štruktúry projektu. ISUF generuje pri zakladaní Projektu ďalšie relevantné hodnoty pre polia ktoré sú využívané pre súvisiace finančné a účtovné procesy a výkazníctvo.
Žiadosti o platbu
Funkcionalita pre Žiadosti o platbu slúži na zabezpečenie finančnej a účtovnej evidencie žiadostí o platbu predkladaných prijímateľmi a z pohľadu systému zahŕňa: spracovanie ŽOP v ISUF na základe údajov zaslaných z ITMS2014+ t.z. automatické zakladanie rezervačných dokladov podľa typov jednotlivých ŽOP, automatické
účtovanie účtovných prípadov CO a PJ v systéme ISUF rovnako podľa typov jednotlivých ŽOP a nastavenie pre manuálne vstupy používateľov v rámci procesu, zasielanie vstupu do záväzku do ISŠP, príprava platobných príkazov a ich odosielanie do ISŠP, automatické spracovanie bankových výpisov a automatické zasielanie statusov úhrady ŽOP do ITMS2014+. Súčasťou funkcionality pre Žiadosti o platbu je aj proces vzájomných zápočtov realizovaných v rámci ŽOP. Pre korektné dokončenie tohto procesu sú predpokladom údaje spracované prostredníctvom funkcionality „Pohľadávkové doklady“.
Súhrnné Žiadosti o platbu
Funkcionalita pre Súhrnné Žiadosti o platbu zahŕňa: spracovanie SŽOP v ISUF na základe údajov zaslaných z ITMS2014+, spracovanie predbežne zadaných dokladov k jednotlivým ŽOP zaradených v SŽOP, účtovanie účtovných prípadov CO a PJ v systéme ISUF, príprava platobných príkazov a ich odosielanie do ISŠP, automatické spracovanie bankových výpisov, zasielanie statusov úhrady SŽOP do ITMS2014+. Korektné dokončenie procesu vzájomných zápočtov príslušných ŽOP zaradených v SŽOP.
Žiadosti o platbu na EK
Funkcionalita pre Žiadosti o platbu na EK zahŕňa: spracovanie ŽOP na EK v ISUF na základe údajov zaslaných z ITMS2014+, automatické účtovanie účtovných prípadov CO v systéme ISUF, zasielanie statusu úhrady do ITMS2014+. V rámci ŽOP na EK sa zaraďujú plusové položky (a to buď celé SZOP alebo čiastkové SZOP a vtedy sa posielajú jednotlivé zaradené ZOP a ich sumy, pripočítanie stiahnutých súm, kladné rozdiely SFC), alebo mínusové položky (položka s väzbou na Pohľadávkový doklad, položka s väzbou na Nezrovnalosť).
Účty
Funkcionalita pre Účty zahŕňa: automatické spracovanie Účtov v ISUF na základe údajov zaslaných z ITMS2014+, automatické účtovanie účtovných prípadov CO v systéme ISUF, zasielanie statusov úhrady Účtu do ITMS2014+. Štruktúra zasielaných položiek v rámci Účtu relevantných pre ISUF je nasledovná:
• „Deductions“ (mínusové položky resp. sumy) sú zasielané podľa fondov a za každý fond zvlášť,
• „Rozdiel SFC“ pre ISUF z Účtov je zasielaný podľa fondov (mínusové alebo plusové položky resp. sumy),
• „Bankové účty CO“ z ktorých sa majú prostriedky poukázať v prípade ak výsledná suma je záväzok voči EK.
Pohľadávkové doklady (PD)
Funkcionalita pre Pohľadávkové doklady zahŕňa: automatické spracovanie pohľadávok v ISUF na základe údajov zaslaných z ITMS2014+, automatické účtovanie účtovných prípadov CO a PJ v systéme ISUF – generovanie dokladov Pohľadávok podľa dôvod Pohľadávkových dokladov (dôvod vrátenia nezrovnalosť, dôvod vrátenia nezúčtovaná zálohová platba, resp. predfinancovanie, dôvod vrátenia v súlade so zmluvou, príjem z projektu, výnosy z prostriedkov ŠR, úroky z omeškania, zmluvné pokuty, Vrátenie do 40 €, Systémové nezrovnalosti) a zasielaných splátkových kalendárov , automatické spracovanie bankových výpisov, automatické zasielanie statusu úhrady z ISUF do ITMS2014+.
Ďalšie súvisiace funkcionality prepojené z hlavnou funkcionalitou Pohľadávkové doklady sú:
• Úroky z omeškania:
o Úroky z omeškania ÚVA – úroky z omeškania, ktoré ÚVA vyčísluje z penále a posiela na CO za EU časť (iba ak sa vyčíslujú k pohľadávkam s dopadom na rozpočet EU), k týmto úrokom sa uvádza kód zdroja EU a sú evidované na dlžníka ÚVA,
o Úroky z omeškania RO – úroky z omeškania, ktoré uplatňuje RO (dlžník zostáva subjekt, ktorý je uvedený na pôvodnom PD) a môžu byť s dopadom na rozpočet EU alebo bez dopadu na rozpočet EU.
• Nevyinkasované pohľadávky - automatické účtovanie zápisu 589/351 k 31.12. v sume nevyinkasovaných pohľadávok účtovaných do výnosov v bežnom roku a ktorý sa vykonáva samostatne ku každej nevyinkasovanej pohľadávke účtovanej do výnosov v bežnom roku na PJ. Zápis je tiež vykonávaný v prípadoch, keď pohľadávka bola pôvodne účtovaná v predchádzajúcom roku, no bola čiastočne vyinkasovaná a na konci predchádzajúceho roka k nej bol vykonaný zápis 589/351 v zvyšnej nevyinkasovanej sume. Následne v bežnom roku prišlo k zmene sumy pohľadávky, pričom koncoročný zápis z predchádzajúceho roka 589/351 je manuálne upravovaný v bežnom roku (odúčtuje sa vo výške odúčtovanej PO). V bežnom roku sa automaticky zaúčtuje k 31.12. zápis 589/351 v sume nevyinkasovanej pohľadávky zaúčtovanej do výnosov v bežnom roku.
• Transakcia na manuálne zaslanie úhrad k PD - dopracovanie procesu spätných tokov v rámci zasielania úhrad do ITMS2014+ k vysporiadaniam PD, ktoré je nutné evidovať na základe informačných tokov a nie je možné ich riešiť využitím štandardnej funkcionality.
Príkaz na úhradu Elurom
Funkcionalita pre Príkaz na úhradu Elurom umožňuje sprostredkovanie príkazu úhrady pre vrátenia finančných prostriedkov ELURmi (sú to prostriedky nezúčtovaných zálohových platieb alebo predfinancovaní, ktoré prijímateľ ŠRO nepoužil zo svojho rozpočtu) a zahŕňa: prijatie správy xml k príkazom vrátenia ELURom z ITMS2014+, vykonanie kontroly v ISUF na korektné naplnenie správy; preposlanie prijatej správy xml (v dohodnutej štruktúre) z ISUF do RIS, prijatie odpovede z RIS k spracovaniu príkazu a následnej aktivácie ELURu v RIS resp., nespracovania v prípade chyby v RIS; preposlanie odpovede o spracovaní z RIS na zaslaný príkaz do ITMS2014+.
ISUF zároveň zasiela úhradu do ITMS2014+ rovnakým rozhraním ako pri bankovom prevode k realizácii spätných tokov (úhrady k pohľadávkovým dokladom).
Automatické účtovanie bankových výpisov k PD
Automatické účtovanie bankových výpisov, zautomatizovanie napĺňania bankových výpisov a odoslania statusov úhrady pri uhradených pohľadávkach. Automatické preúčtovanie mylných platieb na pohľadávku s odoslaním statusu úhrady do ITMS2014+.
INTERACT III
Funkcionalita INTERACT III reflektuje nastavenie systému ISUF pre finančné riadenie a účtovanie Operačného programu INTERACT III v rámci programového obdobia 2014 – 2020. Okrem realizácie platobných príkazov cez prepojenie ISUF – ISŠP, nie sú pre túto funkcionalitu nastavené ďalšie integračné väzby na iné informačné systémy. Je vytvorený osobitný úsek odlíšený osobitným účtovným okruhom (spoločný s INTERACT II) a kódovaním objektov PO-2014 - 2020 pre finančnú a účtovnú implementácia programu INTERACT III v systéme ISUF.
BW Výkazy ISUF
Programové obdobie 2004-2006:
• Stav čerpania prostriedkov ŠF na platobnom orgáne,
• Plnenie záväzku na EK,
• Operatívny výkaz č.14,
• Výkaz 16A ZVK – Refundácie,
• Výkaz 16B ZVK – Predfinancovania a zálohy,
• Výkaz 16C - Nezrovnalosti a vrátenia,
• Výkaz vyhodnotenia projektov - 1.PO. Programové obdobie 2007-2014:
• Operatívny výkaz ŠF, KF - Operatívny výkaz poskytuje široké možnosti pre vytváranie rôznych reportov
pomocou výberu rozličných kombinácií kritérií. Obsahuje najviac premenných pre výbery kritérií.
• Stav čerpania prostriedkov ŠF na platobnom orgáne - Je to výkaz, ktorého význam je v triedení dát podľa Žiadosti o platbu na EK a priradenia fondu, operačného programu a zároveň aj vo vyhodnocovaní požadovanej a skutočne uhradenej sumy ako i rozdielu medzi nimi.
• Plnenie záväzku na EK - Hlavnou úlohou tohto výkazu je porovnať Záväzok voči čerpaniu na CO a voči čerpaniu na EK pri jednotlivých opatreniach, prípadne na vyššej úrovni programovej štruktúry. Je tu taktiež možnosť odsledovať jednotlivé SŽOP, ŽOP na EK ale aj Nezrovnalosti resp. Oznámenia o vysporiadaní finančných vzťahov evidované vo vzťahu k čerpaniu na CO a k čerpaniu na EK.
• Refundácie - Operatívnou formou je možné kontrolovať úhrady žiadostí o platbu typu priebežná a záverečná podľa rôznych premenných.
• Predfinancovania, zálohové platby - Operatívnou formou je možné kontrolovať úhrady žiadostí o platbu typu predfinancovanie a zálohová platba podľa rôznych premenných.
• Nezrovnalosti a vrátenia - Operatívnou formou je možné kontrolovať úhrady oznámenia o vysporiadaní finančných vzťahov podľa priradenia rôznych premenných.
• Vyhodnotenie projektov - Výkaz pre vyhodnotenie projektov poskytuje možnosť pre celkové vyhodnotenie jedného alebo viacerých projektov vo vzťahu k rozpočtu projektu, k čerpaniu na projekte a operatívnou formou umožňuje rôzne pohľady na projekt podľa zvolených kritérií.
• Kniha dlžníkov – nezrovnalosti - Rýchla transakcia určená pre tlač (využívaná manažérmi pre nezrovnalosti, kde excelovská tabuľka obsahuje polia vopred navrhnuté bez potreby úpravy).
• Výkaz – vrátenia - Všetky vrátenia, ktoré nie sú definované ako nezrovnalosti a sú účtované v systéme ISUF pod účtom HK 378110.
• Kniha dlžníkov – nezrovnalosti - Operatívny výkaz s rozšírenými možnosťami výberu dát do tabuľky.
Finančné mechanizmy
• Čerpanie prostriedkov ŠFM, spolufinancovania a VZ.
• Čerpanie prostriedkov. EHP, NK, spolufinancovania a VZ.
4.2.2.3.2Výber vzorky – popis funkcionality
V rámci systému ISUF bola implementovaná funkcionalita pre automatizovaný výber vzorky operácií, s využitím metódy Monetary unit sampling (MUS), štandardného prístupu k MUS (MUS – standard approach) a metódy neštatistického výberu (Formal approach to non-statistical selection), za účelom generovania vzorky operácií a následnej tvorby ročného plánu auditov, ako aj výberu doplnkovej vzorky na základe rizikovej analýzy, pričom systém je plne v súlade s požiadavkami príslušnej legislatívy ES a zadaní orgánu auditu. Súčasťou systému je aj aplikácia umožňujúca spracovanie hodnotenia výsledkov vykonaných auditov a súbor dynamických výkazov (umožňujúcich užívateľovi úpravy layoutu) reportujúcich výber vzorky a vyhodnotenie auditov.
Vytvorená aplikácia pre výber vzorky zabezpečuje kontrolu na konkrétnej populácii, pričom populáciou rozumieme súbor žiadostí o platbu, ktoré boli certifikované a deklarované voči EK a sú ohraničené časovým vymedzením a vymedzením v nadväznosti na konkrétny operačný program.
Systém umožňuje:
• Nahratie vstupných dát z ITMS2014+;
• Definovanie populácie pre výber vzorky;
• Možnosť úpravy populácie (vylúčenie ŽOP);
• Stanovenie metódy výberu vzorky;
• Definovanie vstupných parametrov zvolenej metódy;
• Stanovenie vzorky na konkrétnej populácii;
• Export vzorky do systému CEDIS;
• Import spracovaných dát zo systému CEDIS;
• Extrapolácia výsledkov auditu na celú populáciu;
• Výber doplnkovej vzorky pri rozvrstvení populácie;
• Výber doplnkovej vzorky pomocou skórovacej karty.
Aplikácia na výber vzorky auditov je spracovaná v prostredí systému SAP BW (Business Information Warehouse). Keďže požadovaná funkčnosť aplikácie na výber vzorky nebola súčasťou štandardného systému, celá jeho funkcionalita bola vyvíjaná. Základné možnosti systému BW sú ale využívané na tvorbu jednotlivých reportov a zostáv popisujúcich výsledky spracovania dát jednotlivých funkčných blokov aplikácie. V rámci vývoja bola zabezpečené:
• vytvorenie databázových tabuliek v tvare interných štruktúr (interné štruktúry, pomocou ktorých sú vyhodnocované a spracovávané dáta jednotlivých operácií – žiadostí o platbu),
• pre potreby databázových tabuliek vytvoriť definície typu dát (tzv. dátové prvky a domény),
• vyvinúť funkčnú časť aplikácie (súbor programov zabezpečujúcich definovanie populácie žiadostí o platbu, spracovanie výberu vzorky rôznymi metódami, zápis a výmaz dočasných tabuliek, elementárne kontroly nad prijatými dátami, zápis do interných štruktúr, aplikáciu pre blokovanie dát proti prepisu, extrapolácie výsledkov na celú populáciu).
Funkčný blok aplikácie týkajúci sa importu dát z xml umožňuje vykonať Výpočet/prepočet chybovosti. Aplikácia obsahuje funkcionalitu nahratia xml súboru a výpočtu maximálneho limitu chybovosti. Zároveň umožňuje manuálny výpočet, užívateľ môže upraviť pri každej ŽOP hodnotu výšky chyby a charakter chyby priamo v aplikácii.
Aplikácia na výber vzorky obsahuje funkčný blok „Dátový sklad“, kde sa ukladajú a archivujú všetky importované a exportované súbory xml. Funkčný blok umožňuje filtrovať/triediť súbory podľa:
• Typ súboru (import/export)
• Dátum a čas vytvorenia/exportu, resp. dátum a čas importu súboru
• Názov súboru
• Užívateľ (ten, kto vygeneroval alebo importoval súbor)
• Finančný objem
• Početnosť
• Id populácie (pokiaľ bude v xml súbore práve jedna populácia)
Užívateľ má možnosť stiahnuť si vybraný xml súbor z archívneho dátového skladu na lokálny PC.
Pre 3.PO bola aplikácia doplnená o funkčný blok načítania dát z ITMS2014+. Základnou úlohou tohto funkčného bloku je príprava a export dát z informačného systému ITMS2014+ do systému SAP BW, v prostredí ktorého je vytvorená aplikácia na výber vzorky.
4.2.2.3.3Iné súvisiace funkcionality
Splátkový kalendár
Aplikácia pre správu splátkového kalendára ku žiadostiam o vrátenie finančných prostriedkov (ŽoV). Možnosť založenia, zmeny, schválenia, účtovania, zneplatnenia a výmazu splátkového kalendára pre pohľadávku, ktorá sa viaže ku ŽoV. ŽoV sa zakladá v systéme ISUF automatizovaným spracovaním správy, ktorá je zaslaná z externého systému ITMS.
Preúčtovanie splatnosti pohľadávok
Aplikácia pre preúčtovanie dlhodobých položiek pohľadávok na krátkodobé na konci kalendárneho roka. Pôvodné účtovné doklady pohľadávok systém odúčtuje a zároveň založí nové účtovné doklady pohľadávok. Novo založené doklady pohľadávok už obsahujú preúčtované krátkodobé položky a/alebo aj dlhodobé položky.
Simulácia rozhraní
Aplikácia pre možnosť simulovania vybraných procesov v systéme ISUF - UFT. Možnosť testovania správ ITMS-
>ISUF a ITMS2014+->ISUF bez integrácie. Možnosť načítania správy zo ZLOG a následná úprava správy. Možnosť definovania postupnosti volania procesov ako sekvencii = testovacie prípady. Uloženie vzorovej správy, pre import dát zo ZLOG. Záloha testovacích prípadov.
Účtovacie programy
Programy pre založenie účtovných dokladov na základe výberu zo súborov Excel alebo na základe výberov dát z databázy účtovných dokladov:
– Koncoročné zúčtovanie pohľadávok pre štátne príspevkové organizácie;
– Zúčtovanie otvorených zálohových platieb a predfinancovania;
– Zúčtovanie otvorených zálohových platieb a záväzku;
– Zúčtovanie zálohovej platby pohľadávky.
APD – výstupy pre konsolidáciu
Aplikácia pre výber dát pre konsolidáciu zabezpečuje výber a spracovanie údajov na základe nastavení podľa metodiky účtovania pre konkrétny účtovný okruh IS ISUF. Aplikácia pozostáva z viacerých častí:
– Predvýber údajov pre odsúhlasovanie/konsolidáciu;
– Detailizácia/doplnenie údajov z predvýberu – doplnenie údajov, ktoré nebolo možné priamo mapovať;
– Kolektovanie údajov za ICO na IS ISUF;
– Tvorba CSV výstupov pre Odsúhlasenia vzájomných vzťahov/Konsolidačného balíka pre načítanie na portál CKS resp. načítanie údajov na BackOffice PJ, ktorá je súčasťou konsolidovanej závierky za IČO subjektu.
Finančné výkazy
Finančné výkazy sú informáciami z účtovníctva a údajmi potrebnými na hodnotenie plnenia rozpočtu predkladaných subjektami verejnej správy. Finančné výkazy sa predkladajú podľa stavu k 31. marcu, k 30. júnu, k 30. septembru a k 31. decembru vykazovaného obdobia.
• FIN 1-12 Finančný výkaz o príjmoch, výdavkoch a finančných operáciách;
• FIN 2-04 Za subjekty verejnej správy uvedené v § 2 ods. 3 okrem Exportno -importnej banky Slovenskej republiky;
• FIN 3-04 Finančný výkaz o finančných aktívach podľa sektorov;
• FIN 4-04 Finančný výkaz o finančných pasívach podľa sektorov;
• FIN 5-04 Finančný výkaz o dlhových nástrojoch a vybraných záväzkoch;
• FIN 6-04 Finančný výkaz o bankových účtoch a záväzkoch obcí, vyšších územných celkov a nimi zriadených rozpočtových organizácií.
Spracovanie rozpočtu
Rozpočet je v ISUF spracovaný na 2 FS s kontrolou na programové prvky. Predpokladom pre spustenie procesov pre program ENPI a INTEREG SR-AT a SR-PL je finančné krytie pre jednotlivé opatrenia v rozpočte PJ na finančnom stredisku 4421 / PL, AT a 4422 /ENPI - príjemcom – partnerom, lead partnerom. Rozpočet do ISUF je prevzatý a upravovaný automaticky ba základe aktivovaných ELÚRov v RIS –MÚR cez existujúce rozhranie RIS - ISUF. Prevodník medzi EU kódmi a programovými prvkami RIS sú definované v rámci funkčnej oblasti. pre správy RIS je programový prvok odvodený z kódu pod opatrenia /opatrenia.
Kmeňové záznamy KP/partnerov
Evidencia konečných prijímateľov, partnerov, je manuálna priamo v ISUF, pričom sa využíva databáza subjektov pre 2.PO ŠF a KF. Používateľ manuálne prevezme KMZ subjektu z centrálnej úrovne a založí ho pre účtovný okruh 4420. Používateľ manuálne cez transakciu prevezme záznam na PJ 4420, doplní potrebné povinné údaje (dáta platby, kontrolný účet).
Spracovanie projektov
Projekty sú zakladané s profilom: pre 4420. Používateľ ISUF zakladá projekty manuálne, štruktúra prvkov projektu je podľa opatrenia a zdrojov financovania. Projekty majú 11 miestny kód na prvých 7 pozíciách je kód opatrenia doplnený poradovým číslom projektu. Projekt je uvoľnený na realizáciu priamo v ISUF projektovým manažérom.
Spracovanie finančného plánu (rozpočet projektu)
• Zadávanie rozpočtu projektu podľa zdrojov vykonáva používateľ ISUF;
• Zmenu rozpočtu projektu vykonáva používateľ;
• Rozpočet na projekte je sumár rozpočtov za jednotlivých partnerov.
Spracovanie ŽOP
PJ MP a RV (4420) sú vykonávané platby partnerom iba formou refundácie a len za zdroje národného spolufinancovania – úhrady prevodom z výdavkového účtu a aktiváciou ELÚRu v RIS. K ŽOP nie sú spracovávané súhrnné žiadosti o platbu. Proces rezervácie a platieb riadi finančný a projektový manažér. ISUF zabezpečuje kontrolu pri spracovaní ŽOP na duplicitné spracovanie.
ISUF zabezpečuje kontrolu na voľné zdroje v štátnom rozpočte platobnej jednotky pri spracovávaní ŽOP s výsledkom kontroly pri nedostatku zdrojov „Chyba“ a nedovolí žiadosť o platbu spracovať.
Pre Program cezhraničnej spolupráce ENPI a INTEREG (AT-SR a PL-SR HU-SK-RO-UA) je žiadosť o platbu spracovávaná cez transakciu priamo v ISUF na účtovnom okruhu 4420 na zdroji financovania 11B5/13B5 (fond), pracovnom úseku pre fond ERDF (S100). Rezervácia ŽOP je vykonaná manuálnym založením rezervačných dokladov.
Rezervácia ŽOP viaže zdroje v štátnom rozpočte a vo finančnom pláne projektu od momentu uloženia dokladu k rezervácii ŽOP. Po ukončení schvaľovacieho procesu spracovateľ uložením REDO automaticky na pozadí zaúčtuje k rezervačnému dokladu predbežne obstaraný FI doklad- záväzok (doklad FI), po zaúčtovaní automaticky sa odošle záväzok do ISŠP a prostredníctvom rozhrania vykoná úhradu v ISŠP.
Refundácie budú realizované aj formou rozpočtových opatrení pre príjemcov typu rozpočtová organizácia v rámci SR. Odoslanie platby prostredníctvom RIS (ELÚR) je vykonávané automaticky po schválení rezervácie (trvale uloženie rezervačného dokladu). Po obdŕžaní správy z RIS o aktivácii ELÚRu ISUF na podsúvahových účtoch automaticky sa vygeneruje FI doklad, ktorý na projekte ponižuje disponibilný zostatok vo finančnom pláne (realizovaná platba).
Evidencia rezervácie ŽOP na úrovni jednotlivých partnerov v rámci jedného dokladu. Spracovanie záväzku v ISŠP z dokladu FI pre ŽOP– automaticky cez rozhranie sú odosielané podklady do ISŠP.
Spracovanie platobného príkazu – spracováva používateľ ISUF.
Odoslanie platobného príkazu na realizáciu do ISŠP – cez rozhranie aktivuje odoslanie platobného príkazu používateľ ISUF.
Spracovanie bankových výpisov k realizovaným platbám – vykonáva používateľ ISUF.
Prevod národného spolufinancovania technickej pomoci pre program ENPI
Platobná jednotka 4420 MPaRV SR jedenkrát ročne vykonáva prevod národného spolufinancovania technickej pomoci pre program ENPI krajine príslušnej cezhraničnej spolupráce.
Príslušná krajina, ktorej členský príspevok MPaRV SR bude vyplácať, je založená v účtovej skupine „EÚ Štrukturálne fondy“.
V ISUF je vykonané nastavenie PP pre cezhraničné platby v rámci EÚ.
Spôsob platby: Z.
Proces Nezrovnalostí
Spracovanie nezrovnalostí je vykonávané manuálne podľa nasledovných krokov: založenie manuálne založenie REDO (rezervačného dokladu) – očakávaný príjem – druh dokladu: „ZV“ – vrátenie, nezrovnalosti.
• manuálne založenie pohľadávky k REDO z NE,
• manuálne spracovanie bankového výpisu k pohľadávke - vysporiadanie čiastočné, alebo úplne.
Nastavenia pre procesy spracovania účtovnej evidencie a spracovania platieb
Otvorenie a uzavretie účtovných období - údržba období je vykonávaná v rámci variantu pre 2.PO (obdobie bude otvorené / uzavreté súčasne, rovnako pre obidve programovacie obdobia) spoločné pre obidve programové obdobia.
Účtová osnova (účtovný rozvrh) je spoločná „UFSK“ pre programové obdobie 2007 – 2013 (2.PO) a 2014 – 2020 (3.PO). Účty HK podľa potreby pre 3.PO je možné dopĺňať.
Kmeňové záznamy bánk:
• Výdavkový rozpočtový bankový účet platobnej jednotky pre 3.PO a 2.PO je jeden spoločný, má jeden účet hlavnej knihy.
• Príjmové účty pre 3.PO.
Proces a nastavenia v oblasti štátneho rozpočtu
Pre INTERREG III sú spracovávané ŽOP refundácie (priebežné platby). Platby môžu byť realizované v závislosti od právnej subjektivity prijímateľa bankovým prevodom, alebo rozpočtovým opatrením. Pre sledovanie výdavkov platobnej jednotky pre projekty 3.PO je nadefinované finančné stredisko: 7420 pre všetky operačné programy PCS (306*, 307*, 308*). Na finančnom stredisku sú spracovávané zmeny v rozpočte ( schválený rozpočet) za zdroj financovania 1AJ2, 3AJ2.
V ISUF je definovaná kontrola na zdroj financovania a finančné stredisko (validácia) pre spracovanie :
− schváleného rozpočtu,
− aktivovaných ELÚRov zo zmien v rozpočte,
− aktivovaných ELÚRov z platieb k ZOP rozpočtovým organizáciám.
K finančnému stredisku sú priradené prvky programovej štruktúry. Pre automatické spracovanie zmien v rozpočte je na strane ISUF vykonaná zmena v odvodení finančného strediska 7420 pre spracovanie dokladov so zdrojom 3AJ* a 1AJ* v kombinácii s programovými prvkami 306*, 307* a 308*. Systém nedovoľuje uložiť doklad s iným finančným strediskom pre túto kombináciu zdrojov financovania a operačných programov.
Proces spracovania subjektov
Evidencia konečných prijímateľov, partnerov, je manuálna z úrovne koncového používateľa priamo v ISUF, pričom sa využíva databáza subjektov pre 2.PO ŠF a KF. Používateľ manuálne prevezme KMZ subjektu z centrálnej úrovne a založí ho pre účtovný okruh 4420. Používateľ manuálne cez transakciu prevezme záznam na PJ 4420, doplní potrebné povinné údaje (dáta platby, kontrolný účet) v ISUF pred založením nového subjektu vykoná kontrolu na existujúce záznamy v databáze ISUF cez IČO, názov, resp. vyhľadávací pojem.
Proces spracovania projektov:
Funkcionalita v spracovaní projektov je na úrovni 2.PO. Zakladanie projektov:
− Projekty sú zakladané manuálne z úrovne používateľov ISUF (postup zakladania projektov ako v 2.PO);
− Prijímateľ, partner a lead partner pre INTERREG III je definovaný na projekte k danej roli ako dodávateľ z databáza ISUF;
− Pri zakladaní projektu je potrebné prvky ŠPP integrovať na programovú štruktúru pre 3.PO;
− Integrácia ja zabezpečená v ISUF na úrovni prioritnej osi pod platobnou jednotkou.
Spracovanie finančného plánu na projektoch:
− finančný plán je v ISUF zadávaný v celkových hodnotách (nie na úrovni ročných plánov);
− finančný plán na projekte je udržiavaný manuálne v ISUF prostredníctvom transakcií: založenie, zmena finančného plánu finančného plánu – CJ30;
− finančný plán (rozpočet) projektov nie je povinný a taktiež nie je aktivovaná kontrola disponibility na projekte. V prípade zmeny je možné profil upraviť a kontrolu disponibility na rozpočet projektu aktivovať.
Proces spracovania ŽOP
Postupy pre spracovanie ŽOP sú identické s 2. programovým obdobím:
– PJ 4420 vykonáva platby subjektom iba formou refundácie a len za zdroje národného spolufinancovania 1AJ2, 3AJ2, forma úhrady bankovým prevodom, rozpočtovým opatrením;
– K ŽOP nie sú spracovávané generované súhrnné žiadosti o platbu;
– ISUF kontroluje pri spracovaní ŽOP duplicitné spracovanie;
– ISUF kontroluje pri rezervácii ŽOP voľné zdroje v štátnom rozpočte platobnej jednotky. Pri nedostatku zdrojov v ŠR na príslušnej rozpočtovej položke– spracovanie ŽOP končí chybou;
– Spracovanie záväzku ŽOP v ISŠP z dokladu FI – automaticky cez rozhranie sú odosielané podklady do ISŠP;
– Príprava platobného príkazu na realizáciu – spracováva používateľ ISUF k dokladu FI k predmetnej ŽOP;
– Odoslanie platobného príkazu na realizáciu do ISŠP – cez rozhranie aktivuje odoslanie platobného príkazu používateľ ISUF, kontrola 4 očí;
– Spracovanie bankových výpisov z ISŠP – vykonáva používateľ ISUF v rozsahu funkčnosti INTERREG programové obdobie 2007- 2013;
– Systém ISUF vykonáva kontrolu pri spracovaní rezervačného dokladu k ŽOP na správnosť naplnenia zdrojov financovania, finančného strediska a programového prvku na programové obdobie 2014 -2020 podľa definovaných hodnôt;
– Kontrola na disponibilné zdroje v štátnom rozpočte PJ pre 3.PO, je vykonávaná na aktuálny zostatok na rozpočtovej položke vrátane rezervovaných ŽOP;
– Procesy kontroly sú v ISUF vykonávané na úrovni ŽOP pre všetky typy prijímateľov (štátne rozpočtové organizácia a ostatní).
Rezervácia ŽOP
Rezervácia ŽOP v ISUF je vykonávaná pomocou rezervačného dokladu, formou predbežne obstaraného dokladu. Postup pri spracovaní rezervácie dokladov je rovnaký ako pre 2.PO. Druh dokladu PP – priebežné platby bankovým prevodom, RI – priebežné platby rozpočtovým opatrením.
Pri spracovaní rezervácie ŽOP musí byť:
– založený a uvoľnený projekt a jeho prvky ŠPP pre príslušný zdroj financovania
– musia byť disponibilné zdroje v štátnom rozpočte platobnej jednotky.
Pri „parkovaní“ rezervácie ŽOP ISUF vykoná na korektné zadanie finančného strediska, programového prvku, rozpočtovej položky, zdroja financovania.
Schválenie rezervácie ŽOP
Pri schvaľovaní ŽOP na úrovni rezervačného dokladu je aktivovaná kontrola 4 očí, tzn., že rezerváciu a schvaľovanie ŽOP v ISUF nemôže vykonávať ten istý používateľ. Pred schválením (trvalým uložením – účtovanie REDO) je potrebné vykonať kontrolu hlavne na rozpočtové položky v doklade ŽOP, prípadne vykonať úpravy a rezervačný doklad uložiť.
Systém ISUF pred uložením dokladu k ŽOP vykoná opäť kontroly na zadanie finančného strediska, programového prvku, rozpočtovej položky, zdroja financovania. Ak je všetko „OK“, systém pri uložení REDO automaticky spracováva :
− Pre prijímateľa „rozpočtová organizácia“
o ISUF vykoná kontrolu na zadanie rozpočtovej položky u prijímateľa a odošle ŽOP na úhradu ELÚRom rozhraním do RIS-MÚR.
o Automaticky spracovaný aktivovaný ELÚR z RIS sa v ISUF automaticky spracuje ako rozpočtový doklad „zníženie rozpočtu“.
o V ISUF je automaticky zaúčtovaný doklad FI podsúvahy, pre čerpanie prostriedkov na projekte.
− Pre prijímateľa „nie rozpočtová organizácia“ je predbežne obstaraný FI doklad.
Následne pre ukončenie procesu spracovania ŽOP zo stavu rezervácie do stavu schválená je potrebné, aby sa predbežne zaevidovaný FI doklad k ŽOP zaúčtoval a prepojil s dokladom a položkami REDO. Počas účtovania ISUF vykonáva opäť kontrolu na disponibilné zdroje na platobnej jednotke. Ak je výsledok kontroly „OK“, zaúčtuje sa FI doklad k ŽOP.
Automaticky systém k zaúčtovanému FI dokladu odosiela do ISŠP požiadavku na vstup do záväzku. Potvrdený záväzok z ISŠP je automaticky doplnený na položke FI dokladu v poli referenčný kľúč 3.
Proces spracovanie platobných príkazov a spracovanie bankových výpisov
Platobný styk a záväzkovanie:
– spracovanie platobných príkazov v ISUF a ich odosielanie do ISŠP má zapracovanú kontrolu 4 očí - funkcionalita rovnaká ako v 2.PO,
– Spôsoby platby pre platobné príkazy 4420:
o Z - Bankový prevod SEPA EUR-ŠP- zahraničné platby;
o U - Bankový prevod ŠP tuzemské platby.
Platobné príkazy, záväzkovanie:
– Platobná jednotka 4420 pre ŽOP 3.PO využíva rozhrania pre styk s ISŠP.
– Platby sú realizované zo spoločného výdavkového účtu pre 2.PO a 3.PO.
– Kontrola na disponibilný zostatok v ISŠP je vykonávaná na rozpočet platobnej jednotky pre ŠF zriadenej pod klientom a kapitolou MP.
Bankové výpisy:
Z ISŠP do ISUF sú zasielané rozhraním bankové výpisy v elektronickej podobe vo formáte:
o PDF – tlačový výstup,
o ZIP – XML – pre automatické spracovanie bankových výpisov.
Párovanie a automatické účtovanie bankového výpisu k výdavkovému účtu je vykonávané na základe ID požiadavky na platbu. Automaticky sú zaúčtované iba také položky bankového výpisu, ku ktorým bol vytvorený a odoslaný platobný príkaz v ISUF.
Postupy pri spracovaní bankových výpisov je rovnaký ako v 2.PO.
Mesačné, kvartálne a koncoročné výkazy:
Prehľady – bežné dostupné reporty (transakcie z 2.PO):
− účtovný okruh 4420,
− finančné stredisko 7420.
Prehľady o stave a čerpaní prostriedkov štátneho rozpočtu sú rozpočtové výkazy pre finančné stredisko: 7420, a účtovnú jednotku 4420.
Legislatívne výkazy – využívané transakcie z 2.PO s doplnením nového finančného strediska 7420.
4.2.2.3.6FM EHP a NFM 2009 - 2014 (5100)
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=7980
Pre účely systému finančného riadenia EHP/NFM 2009 - 2014 je nastavené v systéme ISUF nasledovné:
Subjekty zapojené do systému finančného riadenia EHP/NFM
Správcovia programov (ďalej SP), databáza dodávateľov a odberateľov je spoločná s predchádzajúcim programovým obdobím.
Zmluvy
Medzi správcom programu a ÚFM je uzatvorená zmluva, ktorá predstavuje rezervačný doklad.
Programy a projekty
V rámci programového obdobia 2009 - 2014 existuje 8 programov, z toho 6 programov je v správe Úradu vlády SR. Každý program má vlastné označenie 2SKxx, t.j. 2SK01, 2SK02 atď. Program Technická asistencia je v správe Úradu vlády SR (ÚV), pričom ÚV je zároveň aj prijímateľom, kde CO ako súčasť MF SR – úrad a Orgán auditu (OA) ako súčasť MF SR – úrad vystupujú ako partneri, t.j. pri programe Technická asistencia existujú 2 odlišní príjemcovia platby.
Evidencia dokladov
Programy, zmluvy, doklady budú evidované obdobne ako pri prvom programovom období.
Prístupové práva
Evidencia EHP/NFM je v ISUF len na úrovni CO používateľov.
Platobné príkazy
Základné účtovné a evidenčné prípady EHP/NFM 2009 - 2014:
• Evidencia a účtovanie pohľadávky voči ÚFM na nadnárodnej úrovni:
o Evidencia pohľadávky voči ÚFM;
o Príjem prostriedkov z ÚFM.
• Evidencia a účtovanie žiadosti vo vzťahu k VPS:
o Žiadosť o prostriedky z VPS na účet spolufinancovania;
o Príjem prostriedkov z VPS na spolufinancovanie;
o Žiadosť o prostriedky na vyrovnávací účet;
o Príjem prostriedkov z VPS na vyrovnávací účet.
• Evidencia programovej dohody:
o Evidencia programovej dohody.
• Evidencia a účtovanie platieb na národnej úrovni:
o Evidencia zálohovej platby správcovi programu / partnerovi;
o Účtovanie o úhrade zálohovej platby správcovi programu / partnerovi;
o Evidencia zúčtovania zálohovej platby správcu programu / partnera;
o Účtovanie zúčtovania zálohovej platby správcu programu / partnera;
o Vyrovnanie zálohovej platby so zúčtovaním zálohovej platby ;
o Evidencia refundácie správcovi programu / partnerovi;
o Účtovanie refundácie správcovi programu / partnerovi;
o Účtovanie o úhrade refundácie správcovi programu / partnerovi.
4.2.2.3.7Vlastné zdroje Národný fond (1300)
Pre účtovanie vlastných zdrojov ES je v ISUF vyhradený osobitný účtovný okruh pod označením: 1300 a pracovný úsek O100. Na účty hlavnej knihy sa v systéme účtuje priamo, alebo prostredníctvom účtov dodávateľa a odberateľa a znakov osobitnej hlavnej knihy.
Na účet 371 – Zúčtovanie s Európskymi spoločenstvami sa účtuje prostredníctvom účtu dodávateľa založeného pod názvom: ES – Brusel – vlastné zdroje.
Na účty 378 – Iné pohľadávky a 395 – Vnútorné zúčtovanie sa účtuje prostredníctvom účtov odberateľov a súčasne prostredníctvom nasledovných znakov OHK (osobitnej hlavnej knihy), ktorými sa zabezpečí analytická evidencia podľa jednotlivých druhov vlastných zdrojov ES:
Pre účty 378 sú založení odberatelia:
- Finančné riaditeľstvo SR;
- Pôdohospodárska platobná agentúra.
Pre účty 395 sú založení odberatelia:
- Všeobecná pokladničná správa.
Popis účtovných prípadov:
• Nárok EK na TVZ z FR SR: clo - 75% - vklad z FR SR - clo na účet MF SR v mene EK;
• Nárok EK na TVZ z FR SR: poľnohospodárske poplatky – 75% - vklad z FR SR – poľnohospodárske poplatky na účet MF SR v mene EK;
• Nárok ES na TVZ z PPA: odvody z cukru - 75% - vklad z PPA – odvody z cukru na účet MF SR v mene EK;
• Nárok EK na VZ založený na DPH na základe žiadosti EK o finančné prostriedky na odvod VZ - vklad 1/12 schváleného rozpočtu ES zo zdroja založeného na DPH na účet MF SR v mene EK z výdavkovej kapitoly VPS;
• Nárok EK na VZ založený na HND na základe žiadosti EK o finančné prostriedky na odvod VZ - vklad 1/12 schváleného rozpočtu ES zo zdroja založeného na HND na účet MF SR v mene EK z výdavkovej kapitoly VPS;
• Nárok EK na vklad korekcie VB na základe žiadosti EK o finančné prostriedky na odvod VZ - vklad 1/12 schváleného rozpočtu ES korekcie VB z výdavkovej kapitoly VPS na účet MF SR v mene EK;
• Nárok EK na úroky z omeškania v súvislosti so správou o kontrole tradičných vlastných zdrojov – omeškanie v sprístupňovaní TVZ - vklad z FR SR – úroky z omeškania na účet MF SR v mene EK;
• Odvod VZ z účtu MF SR v mene EK na účty EK uvedené v platobných príkazoch;
• Príjem fin. prostr. na účet MF SR v mene EK z účtu EK v iných bankách z dôvodu nedostatku fin. prostriedkov na účte MF SR v mene EK;
• Dotácia vyrovnávacieho účtu z kapitoly VPS;
• Úhrada bankových poplatkov vzniknutých vo vzťahu k účtu MF SR v mene EK.
4.2.2.3.8Finančná obálka (1500)
http://www.finance.gov.sk/Default.aspx?CatID=7950
Pre účtovanie finančnej obálky je v ISUF vyhradený osobitný účtovný okruh pod označením: 1500 a pracovný úsek: O300. Na účty hlavnej knihy sa v systéme účtuje priamo, alebo prostredníctvom účtov dodávateľa a odberateľa a znakov osobitnej hlavnej knihy.
Na účet 371 – Zúčtovanie s Európskymi spoločenstvami sa účtuje prostredníctvom účtu odberateľa a pri účtovaní prijatého úroku na účet pre finančnú obálku zároveň aj prostredníctvom nasledovného znaku OHK (osobitnej hlavnej knihy), ktorým sa zabezpečí osobitná analytická evidencia.
Pre účet 371 je založený odberateľ pod názvom: Generálny sekretariát Rady EÚ.
Na účty 379 – Iné záväzky a 395 – Vnútorné zúčtovanie sa účtuje prostredníctvom účtov dodávateľov, ktorými sú jednotlivé ÚOŠS/inštitúcie a VPS.
Popis účtovných prípadov: