SMLOUVA O ÚPISU, VYDÁNÍ A ZPĚTNÉM ODKUPU CENNÝCH PAPÍRŮ
SMLOUVA O ÚPISU, VYDÁNÍ A ZPĚTNÉM ODKUPU CENNÝCH PAPÍRŮ
VYDÁVANÝCH INVESTIČNÍMI FONDY
dále jen „Smlouva o úpisu“)
I. Smluvní strany
Investiční fond nebo investiční fondy uvedený/é v čl. VII této Smlouvy o úpisu (dále jen „Fond“), jehož administraci provádí XXXXX investiční společnost, a.s., IČO 06876897, se sídlem Poňava 135/50, 664 31 Lelekovice, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném u Krajského soudu v Brně, sp. zn. B 7923 (dále jen „Společnost“)
nvestor
Jméno
Příjmení Titu
Pohlaví
muž žena
RČ Datum narození Místo narození Státní příslušnost
Adresa trvalého bydliště
Xxxxx a č.p. PSČ
Obec
Stát
Kontaktní adresa
Xxxxx a č.p. PSČ
Obec
Stát
Kontaktní telefon E-mai
Stát daňové rezidentury
ČR jiný, uveďte:
Stát DIČ (pouze rezidenti mimo ČR)
Bankovní účet
Číslo účtu v České republice v měně CZK
Číslo účtu v České republice v měně
Doklad totožnosti Investora
Druh Dokladu totožnosti Číslo Dokladu totožnosti Vydán kým (stát, příp. orgán)
občanský průkaz (OP) cestovní pas (CP) povolení k pobytu (PP)
Platný do
II. Předmět Smlouvy o úpisu
1 Předmětem této Smlouvy o úpisu je stanovení podmínek úpisu, vydání a zpětného odkupu cenných papírů vydávaných Fondem. Smlouvu o úpisu je Investor oprávněn uzavřít pouze na základě uzavřené Smlouvy o poskytování služeb mezi Investorem a Společností.
2 Xxxxx Xxxxxxx o úpisu je tvořen též Dokumenty (Podmínky k investování, Stanovy Fondu byly-li vydány, Statut Fondu, Klíčové informace pro investory, Ceník a Informace o Společ- nosti), které Společnost poskytuje Investorovi a jsou zpřístupněny prostřednictvím zabezpečeného klientského přístupu nebo na internetové adrese xxx.xxxxxxxxxxx.xx
3 Nedílnou součástí Smlouvy o úpisu je též příloha č. 1 - Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí a investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic.
4 Práva a povinnosti Investora a Fondu se řídí Xxxxxxxx o úpisu, Dokumenty a příslušnými právními předpisy.
III. Prohlášení Investora
1 Ano, tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že jsem v písemné formě a samostatně učinil prohlášení, že se považuji za kvalifikovaného investora ve smyslu § 272 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZISIF“).
2 Ano, tímto prohlašuji a svým podpisem potvrzuji, že jsem si vědom/a rizik spojených s investováním do tohoto Fondu.
3 Ano, tímto prohlášením a svým podpisem potvrzuji, že budu investovat 12 .000 EUR a více, v takovém případě není třeba vyplnit přílohu č. 1 - Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí a investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic.
IV. Služby
1 Společnost bude Investorovi poskytovat informace o Fondu způsobem a v rozsahu sjednaném ve Smlouvě o poskytování služeb uzavřené m zi Společností a Investorem.
2 Investor je oprávněn způsob, rozsah a frekvenci poskytování informací Společností změnit v souladu s Podmínkami k investování.
V. Informace o zpracování osobních údajů
Podpisem této Smlouvy o úpisu Investor stvrzuje, že se seznámil s informacemi o zpracování svých osobních údajů a je poučen o tom, že poskytnutí osobních údajů Fondu je dobro- volné, avšak v rozsahu, ve kterém je Fond povinen tyto údaje zpracovávat na základě zákona, je poskytnutí některých údajů nezbytné pro uzavření Smlouvy o úpisu a pro plnění práv a povinností z ní vyplývajících. Investor rovněž bere na vědomí, že údaje týkající se Investora mohou být ohlášeny Specializovanému finančnímu úřadu a mohou být dále poskytnuty správcům daní v jiných zemích, ve kterých Investor může být daňovým rezidentem, pokud tyto země nebo správci daní v těchto zemích, uzavřeli dohody za účelem výměny in ormací. Investor bere na vědomí, že poskytnutí ostatních dobrovolně sdělených osobních údajů bude považováno za výslovné udělení souhlasu se správou a zpracováním takových osobních údajů. Investor byl informován o svých právech a o povinnostech správce, zejména o právu přístupu k osobním údajům, o právu na opravu osobních údajů a dalších právech a prohla- šuje, že poskytnuté údaje jsou přesné a úplné a zavazuje se bez zbytečného odkladu nahlásit jakoukoliv změnu zpracovávaných osobních údajů.
STRANA 1/4
Smlouva CODYA MIX_v02_012023
VI. Dotazník k určení rizikovosti Investora
Vyplnění tohoto dotazníku je nezbytné k posouzení rizikovosti Investora a bez poskytnutí a vyhodnocení těchto informací nebude tento návrh Smlouvy o úpisu Investora Společností přijat a nebude mu umožněno investování do Fondu.
1. Jaký je účel a zamýšlená povaha obchodu?
Zhodnocení volných peněžních prostředků prostřednictvím investice do Fondu Jiný účel a povaha obchodu (doplňte)
2. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Můžete vybrat více odpovědí. Plat, nebo odměny Jiné (doplňte)
3. Jaká je celková roční výše tohoto příjmu?
Do 100.000,- Kč 101.000,- Kč až 1.000.000,- Kč 1.000.001 Kč,- až 10.000.000,- Kč Nad 10.000.000,- Kč
4 Povolání
5 Jste politicky exponovanou osobou?
A (doložte původ Ne
finančních prostředků)
VII. Fond
Název (vyberte z možností)
Bankovní účet
zvolte fond...
SIN IČO Sídlo
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k úhradě
Zvolená výše Vstupního poplatku v % bude aplikována na všechny veřejně nabízené Třídy Fondu/Podfondu.
Název (vyberte z možností) Bankovní účet
zvolte fond...
SIN IČO Sídlo
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k úhradě
Zvolená výše Vstupního poplatku v % bude aplikována na všechny veřejně nabízené Třídy Fondu/Podfondu.
Název (vyberte z možností) Bankovní účet
zvolte fond...
SIN IČO Sídlo
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k úhradě
Zvolená výše Vstupního poplatku v % bude aplikována na všechny veřejně nabízené Třídy Fondu/Podfondu.
Název (vyberte z možností) Bankovní účet
zvolte fond...
SIN IČO Sídlo
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k
ú
hradě
Zvolená výše Vstupního poplatku v % bude aplikována na všechny veřejně nabízené Tří y Fondu/Podfondu.
Název (vyberte z možností) Bankovní účet
zvolte fond...
SIN IČO Sídlo
Výše zamýšlené investice
Měna
Výše Vstupního poplatku [%] *
Výše Vstupního poplatku
Částka k úhradě
Zvolená výše Vstupního poplatku v % bude aplikována na všechny veřejně nabízené Třídy Fondu/Podfondu.
STRANA 2/4
Smlouva CODYA MIX_v02_012023
VIII. Popis nejdůležitějších rizik spojených s investováním do Fondu
Fondy kvalifikovaných investorů a investoři do těchto fondů podléhají nižší míře právní ochrany v porovnání s fondy kolektivního investování. Obhospodařovatel má možnost zvolit investiční limity a investiční strategii volněji, neboť jsou upraveny především Statutem na rozdíl od fondu kolektivního investování, kde jsou investiční limity stanoveny také v právních předpisech. Změny Statutu nepodléhají schválení Českou národní bankou a obhospodařovatel může změnit investiční strategii a související rizika po dobu trvání Fondu.
Investorem do Fondu může být pouze kvalifikovaný investor, který má odborné znalosti a zkušenosti s investováním do majetku, do kterého Fond investuje, a to minimálně v rozsahu, který mu umožní vlastní investiční rozhodnutí a vyhodnocování rizika, která při investování do Fondu podstupuje. Investice do Fondu by měla tvořit pouze doplňkovou část majetku nvestora
Úplné a aktuální informace o rizicích investování do Fondu jsou uvedeny ve Statutu a zahrnují:
- riziko vyplývající ze způsobu investování Fondu resp.Podfondu
- riziko externích subjektů vyplývající z možností selhání při výkonu svých smluvních závazků
- operační riziko, jehož důsledkem může vzniknout ztráta vlivem nedostatků či selhání vnitřních procesů Společnosti
- riziko tržní, kreditní, riziko koncentrace, operační, apod.
IX. Závěrečná ustanovení
1 Investor bere na vědomí, že podpisem této Smlouvy o úpisu činí Fondu návrh na uzavření Smlouvy o úpisu a že Xxxxxxx o úpisu nabývá účinnosti dnem jejího přijetí Fondem, o čemž bude Investor vyrozuměn. Investor si přeje být vázán Smlouvou o úpisu v případě přijetí návrhu Xxxxxxxxx Xxxxxx.
2 Pokud Smlouva o úpisu nestanoví jinak, pak pojmy uváděné ve Smlouvě o úpisu s velkým počátečním písmenem mají význam definovaný v Podmínkách k investování do investič- ních fondů, které obhospodařuje a jejichž administraci provádí společnost XXXXX investiční společnost, a.s., v platném znění (dále jen „Podmínky k investování“).
3 Fond je návrh na uzavření Smlouvy o úpisu oprávněn zamítnout, a to zejména tehdy, je-li neúplný, není-li Investorem řádně vyplněn nebo neodpovídá-li zamýšlená investice jeho znalostem, zkušenostem, investičním cílům a finančnímu zázemí. Investice do Fondu je zároveň umožněna pouze kvalifikovaným investorům, kteří nejsou daňovými rezidenty Spojených států amerických.
4 Investor je oprávněn vyžádat si aktuální znění Dokumentů kdykoli u Obchodního zástupce a na Kontaktním místě Společnosti v listinné podobě či e-mailem. Vybrané Dokumenty a další informace poskytuje Fond Investorovi rovněž prostřednictvím internetové adresy xxx.xxxxxxxxxxx.xx.
5 Investor prohlašuje, že:
a) byl upozorněn a je mu znám význam článku II. (Předmět Smlouvy o úpisu) odstavce 2 Smlouvy o úpisu, na jehož základě je část obsahu Smlouvy o úpisu v souladu s § 1751 zákona č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů, určena Podmínkami k investování a výslovně s jejich zněním souhlasí, jakož i souhlasí s ustanoveními, která odkazují na Dokumenty stojící mimo vlastní text Smlouvy o úpisu a bere na vědomí, že ho zavazují i tyto Dokumenty,
b) má pravidelný přístup na internet a souhlasí s poskytováním Klíčových informací pro investory, Statutu a dalších dokumentů týkajících se Fondu prostřednictvím internetové adresy xxx.xxxxxxxxxxx.xx nebo prostřednictvím zabezpečeného klientského přístupu,
c) mu byly před podpisem návrhu Xxxxxxx o úpisu poskytnuty aktuální Klíčové informace pro investory a seznámí se vždy s jejich aktuálním zněním,
d) mu byly před podpisem návrhu Xxxxxxx o úpisu zpřístupněny informace dle ustanovení § 241 ZISIF,
e) údaje vztahující se k osobě Investora uvedené ve Xxxxxxx o úpisu jsou pravdivé, úplné a správné a zavazuje se bez zbytečného odkladů oznámit Společnosti všechny změny a současně předložit dokumenty prokazující příslušné změny a poskytnout Fondu součinnost při ověřování údajů týkajících se Investora,
f) Smlouvu o úpisu uzavírá v rámci nakládání s výlučným vlastnictvím Investora,
g) je skutečným vlastníkem všech příjmů, které mu budou plynout z investování do Fondu,
h) byl seznámen s upozorněním, že současná výkonnost nezaručuje výkonnost budoucí a investice do cenných papírů vydávaných Fondem v sobě ko kolísání aktuální hodnoty investované částky a výnosů z ní a není zaručena návratnost původně investované částky. Riziko (odpovědnost) Investora je omezeno výší jeho investice do Fondu. Úplné informace o podstatných okolnostech a rizicích investice jsou uvedeny ve Statutu,
i) že není na seznamu osob a hnutí, vůči nimž jsou uplatňována sankční opatření v souladu se zvláštními právními předpisy, ani s těmito osobami není v obchodním nebo jiném kontaktu,
j) byl seznámen s definicí Politicky exponované osoby a Skutečného majitele ve smyslu ust. § 4 odst. 5 AML Zákona,
k) bere na vědomí, že stanovení aktuální hodnoty cenného papíru vydávaného Fondem ke dni připsání finančních prostředků Investora na účet Fondu a vydání cenných papírů vydávaných Fondem Investorovi může být realizováno ve značném časovém odstupu v závislosti na lhůtě pro stanovení aktuální hodnoty cenného papíru vydávaného Fondem uvedené ve Statutu,
l) bere na vědomí, že s cennými papíry vydávanými Fondem, do nějž investuje, není spojeno hlasovací právo na valné hromadě ani jiné právo, které by Investorovi poskytovalo příležitost podílet se na řízení Fondu, nestanoví-li Dokumenty nebo právní předpisy jinak.
6 Investor je oprávněn po přijetí návrhu Xxxxxxx o úpisu Fondem zaslat své finanční prostředky ve prospěch příslušného Fondu za účelem vydání cenných papírů Fondu ve výši částky k úhradě uvedené pro příslušný Fond v čl. VII Smlouvy o úpisu. Minimální souhrnná výše investice do všech Fondů uvedených v čl. VII. Smlouvy o úpisu, je uvedena v Potvrzení o přijetí návrhu Xxxxxxx o úpisu, zaslaném Investorovi bezprostředně po přijetí jeho návrhu Xxxxxxx o úpisu.
X. Podpis
Datum
Úředně/Obchodním zástupcem ověřený podpis Investora
Údaje o Obchodním zástupci (dále jen „OZ“), který ov řil totožnost Investora který podepsal tuto Smlouvu o úpisu, a údaje ve Smlouvě o úpisu:
Název obchodního partnera
Xxxxx a příjmení OZ
Evidenční číslo OZ
Telefon OZ
E-mail OZ Podpis OZ
STRANA 3/4
Smlouva CODYA MIX_v02_012023
Příloha č. 1 - Dotazník pro Investora k finančnímu zázemí, investičním cílům, odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic (dále jen „Dotazník“)
Pokud Investor hodlá investovat 125.000 € a více, nemusí tento Dotazník vyplnit.
I. DOTAZNÍK K ODBORNÝM ZNALOSTEM A ZKUŠENOSTEM V OBLASTI INVESTIC
1) Znáte níže uvedené investiční produkty, především co ovlivňuje jejich výnos a která rizika jsou s nimi spojena? Můžete vybrat více odpovědí.
Investiční fondy (např. dluhopisové, akciové, smíšené) luhopisy Akcie (případně investiční certifikáty, ETF, apod.) Neznám žádný
2) V porovnání s investorem do fondu kolektivního investování je kvalifikovanému investorovi poskytována jaká míra ochrany? Vyberte pouze jednu odpověď.
Vyšší Nižší Nevím
3) Dosáhl/a jste odborného vzdělání (např. VŠ nebo vzdělávací kurz zakončený odbornou zkouškou) se zaměřením na finanční trhy nebo máte povolání s tímto zaměřením? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano, doplňte: Ne, ale mám znalosti a zkušenosti z investování Ne, ale znalosti jsem získal/a samostudiem Ne
4) Jak dlouho investujete? Vyberte pouze jednu odpověď.
Více než 5 let 3 až 5 let Méně než 3 roky Vůbec
5) Je investice do fondu kvalifikovaných investorů zajištěna? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano Ne Nevím
6) Může fond kvalifikovaných investorů změnit svou investiční strategii? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ano Ne Nevím
7) Které z níže uvedených investičních nástrojů jste v posledních 5 letech nakoupil/a? Můžete vybrat více odpovědí.
Investiční fondy (fondy kolektivního investování i fondy kvalifikovaných investorů) Dluhopisy Akcie a obdobné investiční nástroje Žádný
I. DOTAZNÍK K FINANČNÍMU ZÁZEMÍ A INVESTIČNÍM CÍLŮM
1) Jaký je přibližný celkový objem Vašich úspor a investic? Vyberte pouze jednu odpověď.
101.000,- Kč až 1.000.000,- Kč 1.000.001,- Kč až 10.000.000,- Kč Nad 10.000.000,- Kč
2) Jste vlastníkem/spoluvlastníkem nějaké nemovitosti (domu, bytu, pozemku atd.)? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ne Ano, v hodnotě do 1.000.000,- Kč Ano, v hodnotě 1.000.001,- Kč až 5.000.000,- Kč Ano, v hodnotě nad 5.000.000,- Kč
3) Jaký je zdroj Vašich měsíčních příjmů? Můžete vybrat více odpovědí.
Příjem ze zaměstnání Obor: Podnikání Obor
IČO:
Pronájem Jiné
4) Jaká je čistá výše Vašich měsíčních příjmů? Vyberte pouze jednu odpověď.
(Součet všech měsíčních příjmů, např. mzda a příjem z pronájmu, příjmy z podnikání atd. po odečtení finančních závazků, např. leasing, splátka hypotéky atd.)
Do 25.000,- Kč
25.001,- Kč až 50.000,- Kč
Nad 50.000,- Kč
Nemám pravidelný příjem
5) Jak velký podíl na Vašem celkovém majetku tvoří plánovaná částka k investici do Fondu? Vyberte pouze jednu odpověď
Do 25 % nad 25 %
6) Jaké jsou Vaše investiční cíle? Vyberte pouze jednu odpověď.
Investiční horizont do 3 let, nízký očekávaný výnos, nízké kolísání hodnoty investice do 2,5 %
Investiční horizont do 7 let, vyšší potenciál výnosu při vyšším kolísání hodnoty investice do 20 %
Investiční horizont do 5 let, nižší očekávaný výnos, nižší kolísání hodnoty investice do 10 %
Investiční horizont nad 7 let, vysoký potenciál výnosu při vysoké míře kolísání hodnoty investice nad 20 %
7) Jak byste se pravděpodobně zachoval/a, pokud by hodnota Vaší investice mimořádně poklesla více, než jste očekával/a? Vyberte pouze jednu odpověď.
Ukončil/a bych investici, abych zabránil/a případným dalším ztrátám
Investici bych zachoval/a
Navýšil/a bych investici
III. VYHODNOCENÍ DOTAZNÍKU (vyplní Obchodní zástupce)
1) Odpovídá zamýšlená investice odborným znalostem a zk šenostem kvalifikovaného investora?
2) Odpovídá zamýšlená investice finančnímu zázemí a investičním cílům kvalifikovaného investora?
Počet bodů Ano
Počet bodů Ano
✔ Ne
✔ Ne
Vyhodnocení provedl OZ:
Evidenční číslo OZ
Xxxxx a příjmení OZ
Podpis OZ
V. PODPIS
Poskytnutí těchto informací Investorem je nezbytné pro vyhodnocení, zda Investorem zamýšlená investice odpovídá jeho finančnímu zázemí a investičním cílům a jeho odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic v případě, že hodlá investovat méně než 125.000 € (platí v souhrnné výši pro všechny fondy kvalifikovaných investorů, které o hospodařuje a jejichž administraci provádí Společnost).
Prohlašuji, že jsem uvedl pouze údaje pravdivé, úplné a prosté zkreslení. Dále prohlašuji, že jsem porozuměl obsahu Dotazníku a že v případě, kdy nastane jakákoliv změna v uváděných údajích, o ni bez zbytečného odkladu Fond informuji. Prohlašuji, že jednám zcela na vlastní účet a jsem konečným příjemcem všech plnění vyplývajících z investování do Fondu
Datum
Podpis Investo
STRANA 4/4
Smlouva CODYA MIX_v02_012023