RÁMCOVÁ SMLOUVA
RÁMCOVÁ SMLOUVA
o vydávání a zpětném odkupu cenných papírů fondů kvalifikovaných investorů a případně o poskytování služeb vypořádání, evidence a správy zaknihovaných cenných papírů
IDENTIFIKACE INVESTORA:
Xxxxx a příjmení / Název | |
Bydliště / Sídlo | |
RČ / IČ | |
Telefon | |
Peněžní účet | |
Majetkový účet (včetně banky a typu účtu) | |
Zápis v obchodním rejstříku | |
Osoba jednající za Investora |
Zřízení majetkového účtu zdarma:
ANO | NE |
A aby byly informace kompletní, chcete investovat do některého z fondů, jejichž obhospodařovatelem je společnost REDSIDE investiční společnost, a.s., IČ: 24244601 se sídlem V Celnici 1031/4, Praha 1, zapsaná u Městského soudu v Praze sp. zn. B 18362 (dále jen „Společnost“):
NOVA Green Energy otevřený podílový fond REDSIDE investiční společnost, a.s.
CZK třída – NOVA Green Energy otevřený podílový fond, ISIN: CZ0008474673; nominální hodnota: 1 CZK | |
EUR třída – NOVA Green Energy otevřený podílový fond, ISIN: CZ0008474053; nominální hodnota: 0,1 EUR |
NOVA Real Estate, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s. (SICAV)
CZK třída – NOVA Real Estate – podfond 1, ISIN: CZ0008043049; kusová akcie bez nominální hodnoty | |
EUR třída – NOVA Real Estate – podfond 1, ISIN: CZ0008041845; kusová akcie bez nominální hodnoty |
NOVA Money Market, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s.
NOVA Money Market – podfond 3 (NID: 75159911), ISIN: CZ0008042280; kusová akcie bez nominální hodnoty | |
NOVA Money Market – podfond 4 (NID: 75159929), ISIN: CZ0008042298; kusová akcie bez nominální hodnoty |
ARCA OPPORTUNITY, SICAV, a.s.
ARCA OPPORTUNITY – Podfond 1 (NID: 75160404) | |
ARCA OPPORTUNITY CEE Equity – podfond 2 (NID: 75160536), ISIN: CZ0008042926; kusová akcie bez nominální hodnoty |
Detailní informace ke všem Fondům a Podfondům, které Společnost obhospodařuje, jsou uvedeny v přílohách této smlouvy.
Rámcová smlouva
o vydávání a zpětném odkupu cenných papírů a o poskytování služeb vypořádání, evidence a správy zaknihovaných cenných papírů
Investor a Společnost uzavírají v souladu s příslušnými ustanoveními zák. č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, v znění pozdějších předpisů (dále jen „Občanský zákoník“), zák. č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZISIF“), zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZPKT“) a prováděcími předpisy k němu, ve vztazích s CDCP aktuálně platným provozním řádem CDCP jakož i dalších dotčených platných právních předpisů, za dále uvedených podmínek tuto smlouvu.
Nedílnou součástí této Smlouvy jsou Přílohy:
- Seznam Fondů a Podfondů obhospodařovaných Společností v nabídce pro Investora – seznam všech Fondů a Podfondů, včetně informací, které se k těmto Podfondům vztahují. Tento dokument je Přílohou č. 1 této smlouvy.
- Identifikační, kontrolní a investiční dotazník – v tomto dotazníku se Vás budeme ptát na původ Vašich finančních prostředků, které chcete do fondu investovat a také na Vaše předchozí zkušenosti s investicemi. Jsou to informace, které musíme mít, protože nám to přikazuje zákon.
První a druhou část dotazníku, které se týkají Vašich finančních prostředků, je nutné vyplnit vždy. Třetí část – Investiční dotazník pak vyplňujete pouze v případě, že investujete méně, než 125.000 EUR (nebo ekvivalent v českých korunách dle aktuálního kurzu). Tento dokument je Přílohou č. 2 této smlouvy.
- Čestné prohlášení investora do fondu kvalifikovaných investorů – čestné prohlášení potřebujeme mít v případě, že nepatříte do okruhu osob uvedených v § 272 odst. 1 písm. a) až g) ZISIFu (tj. nejste finanční instituce). Pokud nejste, musíte prohlásit, že jste si vědom/a rizik spojených s investováním do fondu kvalifikovaných investorů. Tento dokument je Přílohou č. 3 této smlouvy.
- Žádost o vydání cenných papírů – žádost obsahuje identifikaci Fondu a Podfondu, do kterého chcete investovat, částku Vaší investice a případný vstupní poplatek. Tento dokument je Přílohou č. 4 této smlouvy.
Definice některých pojmů:
„Majetkovým účtem Investora“ se rozumí majetkový účet vedený pro Vás v centrální, případně v navazující evidenci cenných papírů Centrálního depozitáře cenných papírů, zřízený účastníkem Centrálního depozitáře cenných papírů anebo v samostatné evidenci Společnosti;
„Podfondem“ se rozumí souhrn majetku a dluhů, tj. jmění, který nemá právní osobnost, přičemž vlastnické právo k majetku v Podfondu náleží společně všem Investorům, a to v poměru podle hodnoty jimi vlastněných Cenných papírů;
„Fondem obhospodařovaným Společností“ nebo „Fondem“ se rozumí nesamosprávný otevřený podílový fond, nebo investiční fond s proměnným základním kapitálem, který je oprávněna obhospodařovat Společnost a který je zapsaný na seznamu vedeném dle ustanovení § 597 písm. a) ZISIF Českou národní bankou;
„Cennými papíry“ se rozumí investiční akcie, nebo podílový list Fondů, nebo Podfondů obhospodařovaných Společností v listinné podobě, nebo zaknihovaný cenný papír, který představuje právo držitele na podíl na příslušném Fondu, nebo Podfondu a se kterým jsou spojena další práva Investora plynoucí z obecně závazných právních předpisů nebo statutu;
I. Základní ustanovení
II. Uzavření Smlouvy
Investor – fyzická osoba, prokazuje svou totožnost platným dokladem totožnosti.
Investor – právnická osoba, je povinen předložit originál výpisu z obchodního rejstříku, který není starší než tři měsíce, nebo jeho úředně ověřenou kopii.
Fyzická osoba jednající za Investora – právnickou osobu, je povinna prokázat svou totožnost platným dokladem totožnosti.
III. Vydávání Cenných papírů
o jejich vydání informován/a buď zasláním konfirmace o vypořádání obchodu anebo výpisem z Vašeho Majetkového účtu. Dnem vydání Cenných papírů se stáváte Akcionářem/Podílníkem příslušného Fondu, nebo Podfondu.
o neakceptaci takového pokynu budou Vaše peněžení prostředky poukázány na účet Fondu, nebo Podfondu u Depozitáře je Společnost povinna tyto peněžní prostředky zaslat zpět na Váš účet, z kterého byly poukázány, resp. postupuje dle dotčených ustanovení Zákona o praní špinavých peněz.
IV. Odkupování Cenných papírů
o odkoupení Investičních akcií (dále jen „Žádost“), kterou předložíte Společnosti. Žádost o odkup můžete podat kdykoliv osobně v sídle Společnosti nebo zaslat na adresu sídla Společnosti, přičemž v takovém případě musí být Váš podpis na Žádosti úředně ověřen.
o odkoupení. Příslušný statut může stanovovat srážky při odkupu Cenných papírů. Všechny poplatky, spojené s investicí jsou uvedeny ve statutu a v Ceníku služby úschovy cenných papírů. Hodnota cenných papírů v držení Investora nesmí odkupem klesnout pod hranici minimální investice ve výši 1.000.000 Kč, respektive ekvivalentu této částky vyjádřené v jiné měně.
V. Identifikační údaje investora a zpracování osobních údajů
Společnost je správcem Vašich osobních údajů, které jste nám poskytl/a v souvislosti s touto Smlouvou. Pro účely tohoto článku se osobními údaji (dále jen "Osobní údaje") rozumí: (i) osobní údaje fyzických osob poskytnuté Investorem Společnosti v souvislosti se vznikem a udržováním právního vztahu; (ii) osobní údaje fyzických osob jednajících za Investora, které souvisí s touto Smlouvou, a to zejména jméno, příjmení, adresa trvalého bydliště, kontakt (e-mail, telefon) informace týkající se podnikání Investora (např. adresa místa podnikání); a datum a místo narození; (iii) osobní údaje automaticky vytvořené; nebo (iv) osobní údaje získané od třetích stran.
Společnost zpracovává Osobní údaje výhradně pro účely (i) plnění práv a povinností vyplývajících z této Smlouvy a provedení opatření přijatých před uzavřením Smlouvy v souladu s článkem 6 odst. 1 písm. b) GDPR), (ii) splnění právní povinnosti, která se na Pronajímatele a Nájemce vztahuje v souladu s článkem 6 odst. 1 písm. c) GDPR a (iii)uplatnění oprávněného zájmu na ochraně vlastnictví a podnikání včetně ochrany a vymáhání právních nároků Stran dle článku 6 odst. 1 písm. f) GDPR.
Osobní údaje budou zpracovávány a uloženy pouze po nezbytně nutnou dobu, dokud bude trvat účel jejich zpracování, nejpozději však do uplynutí tří (3) let od skončení Smlouvy. Po uplynutí této doby uchování, může Společnost zpracovávat Osobní údaje jen, pokud bude jejich delší uchování odůvodněno zákonem či účely oprávněných zájmů Společnosti, zejména ochranou právních nároků. Tímto prohlašujete, že jste byl/a seznámen/a s informacemi ohledně zpracování Osobních údajů Společností. V případech, kdy třetí strana není přímo subjektem údajů, je Investor povinen zajistit splnění své informační povinnosti vůči takovému subjektu údajů, jejichž Osobní údaje poskytla či zpracovává.
Máte právo kdykoli Společnost písemně požádat o sdělení jaké Vaše Osobní údaje a k jakému účelu zpracovává, jaká je povaha zpracovávání a komu případně Xxxx Xxxxxx údaje předala (tj. třetí osoby, jimž mohou být Xxxx Xxxxxx údaje předány). Pokud zjistíte nebo se domníváte, že Společnost provádí zpracování Vašich Osobních údajů, které je v rozporu s ochranou Vašeho soukromého a osobního života nebo v rozporu se Zákonem o ochraně osobních údajů, nebo přímo použitelných předpisů Evropské unie, zejména jsou-li Osobní údaje nepřesné s ohledem na účel jejich zpracování, můžete požádat Společnost o vysvětlení, dále můžete požadovat, aby Společnost odstranila takto vzniklý stav (tj. zejm. blokování, provedení opravy, doplnění nebo likvidace osobních údajů). Všechny tyto informace naleznete v dokumentu Zásady ochrany osobních údajů, který je dostupný na xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.
VI. Prohlášení investora
VII. Zánik smlouvy
VIII. Poskytování služeb vypořádání, evidence a správy zaknihovaných Cenných papírů
IX. Ochrana informací
Dohodli jsme se, že ve vztahu ke třetím osobám budeme zachovávat mlčenlivost o:
- obsahu této Smlouvy, jakož i o okolnostech a podmínkách jejího uzavření;
- jiných informacích, podkladech a dokumentech, které si vyměníme v rámci spolupráce založené touto Smlouvou;
- všech dalších skutečnostech, které druhá strana písemně označí za své obchodní tajemství; a
- všech osobních údajích, které Společnost získá v souvislosti s plněním této Smlouvy.
X. Závěrečná ustanovení
Za Společnost REDSIDE investiční společnost, a.s., se sídlem Praha 1 – Nové Město, V Celnici 1031/4, PSČ 11000, IČO: 242 44 601, zapsaná v obchodním rejstříku pod sp. Zn. B 18362, vedeného u Městského soudu v Praze jedná Xxx. Xxxxx Xxxxxxxx, člen představenstva.
V Praze dne | V | dne |
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
REDSIDE investiční společnost, a.s. Xxx. Xxxxx Xxxxxxxxx
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
podpis investora
Tabulku vyplňuje obchodník, který provedl identifikaci investora podle jeho dokladu totožnosti v souladu se zákonem o praní špinavých peněz. Identifikaci může také provést pracovník Společnosti.
Typ dokladu investora: (OP, Pas, Trvalý pobyt…) | |
Číslo dokladu: | |
Platnost dokladu do: | |
Vydán kým: |
Ověření provedl:
Ověřil: jméno, příjmení a společnost obchodníka | |
Email obchodníka: | |
Telefon obchodníka: | |
Datum ověření a podpis obchodníka: |
PŘÍLOHA Č. 1
SEZNAM FONDŮ A PODFONDŮ OBHOSPODAŘOVANÝCH SPOLEČNOSTÍ V NABÍDCE PRO
INVESTORA
Pokyn k nákupu Investičních nástrojů se podává prostřednictvím Žádosti o vydání cenných papírů, kterou je třeba doručit v písemné podobě Společnosti před zasláním peněžních prostředků do Fondu. Peněžní prostředky pro investování se pak poukazují na příslušné číslo účtu dle toho, do kterého fondu chce klient investovat.
Jako Variabilní symbol se uvádí Rodné číslo klienta, respektive IČO u právnických osob.
Název Fondu/ Podfondu | Identifikace | Typ Fondu/Podfondu | ISIN Cenných papírů | Měna Fondu / Podfondu | Jmenovitá hodnota | Číslo účtu Podílového fondu |
NOVA Green Energy otevřený podílový fond | 8080238305 | Otevřený podílový fond kvalifikovaných investorů | CZ0008474673 | CZK | 1 | 2110984871/2700 |
NOVA Green Energy otevřený podílový fond | 8080238305 | Otevřený podílový fond kvalifikovaných investorů | CZ0008474053 | EUR | 0,1 | 2110984898/2700 |
NOVA Real Estate – podfond 1 | 8085331795 | Podfond SICAV | CZ0008041845 | EUR | bez jmenovité hodnoty | 2112088907/2700 |
NOVA Real Estate – podfond 1 | 8085331795 | Podfond SICAV | CZ0008043049 | CZK | bez jmenovité hodnoty | 2112088894/2700 |
NOVA Money Market - podfond 1 | 75159741 | Podfond SICAV | CZ0008042033 | EUR | bez jmenovité hodnoty | 6773602/0800 |
NOVA Money Market - podfond 2 | 75159759 | Podfond SICAV | CZ0008042041 | CZK | bez jmenovité hodnoty | 6773792/0800 |
NOVA Money Market - podfond 3 | 75159911 | Podfond SICAV | CZ0008042280 | EUR | bez jmenovité hodnoty | 7095292/0800 |
NOVA Money Market - podfond 4 | 75159929 | Podfond SICAV | CZ0008042298 | CZK | bez jmenovité hodnoty | 7095022/0800 |
ARCA OPPORTUNITY – Podfond 1 | 75160404 | Podfond SICAV | Listinný CP | CZK | bez jmenovité hodnoty | 2105693631/2700 |
ARCA OPPORTUNITY CEE EQUITY - podfond 2 | 75160536 | Podfond SICAV | CZ0008042926 | CZK | bez jmenovité hodnoty | 01387340257/2700 |
PŘÍLOHA Č. 2
IDENTIFIKAČNÍ, KONTROLNÍ A INVESTIČNÍ DOTAZNÍK
Část I. - Popis identifikované osoby ve vztahu k emitentovi
Identifikace investora:
Jméno / Název | |
Bydliště / Sídlo | |
RČ / IČ |
Průkaz totožnosti investora (pokud je investorem právnická osoba, pak průkaz totožnosti jednající osoby)
Druh | |
Číslo | |
Stát, orgán, který jej vydal | |
Doba platnosti |
V případě, že je investor právnická osoba:
Jednající osoba | |
Skutečný majitel (v případě, že nelze doložit, je nutné čestné prohlášení, definice níže): |
Část II. – Identifikace a kontrola
1. Zdroje příjmů (můžete vybrat více možností) | |||
Příjmy ze závislé činnosti (zaměstnanec) | |||
Příjmy z podnikání, samostatná výdělečná činnost | |||
Příjmy z kapitálového majetku (úroky, dividendy, podíly na zisku společnosti) | |||
Příjmy z pronájmu nemovitostí | |||
Jiné příjmy |
2. Na jakou dobu zamýšlíte investovat k dosažení investičního cíle (kdy plánujete čerpat prostředky)? | |||
Méně než 2 roky | |||
2-4 roky | |||
5-10 let | |||
Nad 10 let |
3. Váš čistý příjem (nebo domácnosti) snížený o splátky (i dluhů, hypotéky) a o další náklady za posledních 12 měsíců činil | ||
Méně než 120 000 Kč | ||
120 000 - 240 000 Kč | ||
240 000 - 420 000 Kč | ||
Více než 420 000 Kč |
4. Výše pravidelně splácených závazků včetně těch, které plánujete uzavřít během investičního horizontu? (v % příjmu) | |||
Nemám a neplánuji žádné | |||
Max. 20 % čistých příjmů | |||
Max. 40 % čistých příjmů | |||
Nad 40 % čistých příjmů |
5. Jaká je čistá výše Vašeho majetku (včetně likvidních aktiv, investic, nemovitostí nezajištěných zástavou) | |||
Méně než 1.000.000 Kč | |||
1.000.000 Kč až 5.000.000 Kč | |||
Více než 5.000.000 Kč |
Prohlášení o politicky exponované osobě (definice viz níže)
ANO, jsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice | |||
NE, nejsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice |
Prohlášení o americkém statutu
ANO, jsem osoba s přiřazeným americkým statutem | |||
NE, nejsem osoba s přiřazeným americkým statutem |
Prohlášení o daňovém rezidenství
ANO, jsem daňovým rezidentem v ČR (tj. daně platím v ČR) | |
NE, nejsem daňovým rezidentem v ČR (tj. daně platím jinde) |
V případě, že neplatíte daně v ČR, kde je platíte (stát)?
Část III. - Investiční dotazník u investora spadající pod § 272 odst. 1 písm. h) a písm. i
Vzhledem k tomu, že jste se rozhodl/a investovat do investičního fondu spravovaného REDSIDE investiční společností, a.s., částku nižší, než je 125.000 EUR (ale minimálně částku 1.000.000 Kč), je nutné v souladu s § 272 odst. 1 písm. i) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, vyplnit tento investiční dotazník.
Cílem tohoto dotazníku je, aby obhospodařovatel nebo administrátor získal dostatečné informace k ověření, že Xxxx zamýšlená investice odpovídá Vašemu finančnímu zázemí, investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic. Prosíme Vás proto o zodpovězení všech níže uvedených otázek. Na veškeré informace uvedené v tomto dotazníku se vztahuje povinnost mlčenlivosti administrátora.
1. Jak hodnotíte své znalosti a zkušenosti v oblasti investování? | |
Nemám znalosti a zkušenosti, oblast investic sleduji jen krátkou dobu. | |
Dostatečné, oblast investic sleduji aktivně již delší dobu a uvědomuji si rizika s nimi spojená. Mám navíc více než roční zkušenosti s investováním do investičních nástrojů. | |
Nadprůměrné, mám VŠ vzdělání v oblasti financí, nebo se k investicím vztahuje mé povolání/ podnikání převážně vykonávané v posledních 3 letech, nebo mám více než 3 roky zkušeností s investováním do investičních nástrojů v objemu, který představuje významnou část mého majetku. |
2. Povaha předchozích obchodů: | |
Dosud jsem neinvestoval/a. | |
Obchody s investičními nástroji kotovanými na burzách (akcie, ETF). | |
Repo obchody nebo jiné mimoburzovní obchody s investičními nástroji. | |
Private equity investice (např. oblast real estate, obnovitelné zdroje, venture capital atd.). | |
Obchody s využitím úvěrů (margin trading). | |
Investiční fondy. |
3. Dáváte při investování přednost velikosti výnosu nebo spíše jistotě? | ||
Od své investice očekávám zejména nízké riziko. Nechci, aby její hodnota příliš kolísala (nízká volatilita). | ||
Investuji, abych získal větší výnos. Jsem si vědom, že hodnota mé investice může poklesnout, ale hledám spíše střední až nižší míru kolísání investice. | ||
Preferuji vysoké výnosy, s tím rizikem, že hodnota mé investice může výrazně kolísat. |
4. Na jakou dobu hodláte investovat, jaký je Xxx investiční horizont? | ||
Šest měsíců až jeden rok. | ||
Jeden až tři roky. | ||
Tři až pět let. | ||
Dlouhodobě, rozhodně delší než pět let. |
5. Očekávám následující výnos z investovaných prostředků | ||
Do 3 % p. a. | ||
3-5 % p. a. | ||
6-10 % p. a. | ||
Nad 10 % p. a. |
6. Znám tyto investiční nástroje nebo mám praktické zkušenosti s jejich obchodováním | ||||||
Znám = slyšel jsem, mám zkušenosti = aktivně jsem investoval | znám | mám zkušenosti | ||||
Investiční cenné papíry (akcie, dluhopisy, směnky). | ||||||
Cenné papíry kolektivního investování (podílové fondy, SICAV fondy). | ||||||
Nástroje peněžního trhu a obchodování s pohledávkami. | ||||||
Opce, futures, swapy, forwardy a jiné nástroje, jejichž hodnota se vztahuje ke kurzu nebo hodnotě cenných papírů, měnovým kurzům, úrokové míře nebo úrokovému výnosu. | ||||||
Investice do private equity v oblasti obnovitelných zdrojů energie. | ||||||
Investice do private equity v oblasti nemovitostních společností. |
7. Máte zkušenosti také s investováním do těchto investičních produktů spravovaných investiční společností? | ||
Investiční fondy zaměřené na private equity (venture capital, real estate, obnovitelné zdroje energie). | ||
Investiční fondy zaměřené na nástroje peněžního trhu. | ||
Investiční fondy zaměřené na akciové tituly obchodované na regulovaných trzích. |
8. Jak je pro Vás důležitá možnost investici rychle přeměnit na hotové peníze? | |
Mám málo jiných likvidních úspor, a proto je pravděpodobné, že v případě nenadálých finančních obtíží danou možnost budu nucen využít. | |
Hodlám ponechat prostředky investovány po celou zamýšlenou dobu a mimořádné výdaje pokrývat z jiných úspor, ovšem může reálně nastat i situace, že budu muset výběr veškerých prostředků provést. | |
Mám dostatek likvidních úspor pro mimořádné situace, a proto není pravděpodobné, že bych byl nucen větší část investovaných prostředků vybírat před zamýšleným investičním horizontem. |
9. Jaká je výše Vašeho likvidního majetku ve vztahu k zamýšlené investici | |
Jedná se o většinu (více než 70 %) hodnoty mého likvidního majetku. | |
Jedná se o významnou, ne však rozhodující část (20-70 %) mého likvidního majetku. | |
Jedná se o nevýznamnou část mého likvidního majetku (méně než 20 %). |
10. Uvědomuji si veškerá rizika související s následujícími investičními strategiemi | ||||||
ano | ne | |||||
Politické (regulatorní) riziko ve vztahu k investicím do obnovitelných zdrojů energie. | ||||||
Riziko bonity nájemníků (covenant strength) a změny tržního prostředí ve vztahu k investicím do nemovitostí. | ||||||
Riziko selhání bonity emitenta a riziko koncentrace ve vztahu k investicím do pohledávek a nástrojů peněžního trhu. | ||||||
Akciové riziko souvisejí s investicemi do akcií obchodovaných na regulovaném trhu, zejména pak vysoká volatilita. | ||||||
Měnové riziko, hodnocení investiční akcie / podílového listu může být ovlivněná i vývojem měnových kurzů. | ||||||
Riziko nedostatečné likvidity: Investice do investičních fondů zaměřených na private equity bude málo likvidní. V případě odkupu cenných papírů mohou být získané peněžní prostředky nižší než za standardních tržních podmínek. Investoři nesou riziko, že fond při větších objemech odkupů nemusí být schopen dostát závazkům při odkupování podílových listů / investičních akcií Fondu, nebo že může dojít k pozastavení odkupování podílových listů investičních fondů. |
11. Čistá výše mého majetku včetně likvidních aktiv, investic a nezastavených nemovitostí | |
Do 1.500.000 Kč. | |
Od 1.500.000 Kč do 3.000.000 Kč. | |
Nad 3.000.000 Kč. |
12. Zamýšlená investice představuje jako podíl na mém majetku včetně nemovitostí | |
Veškeré úspory nebo jejich podstatnou část. | |
Více než polovinu celkového majetku. | |
Méně než polovinu celkového majetku. | |
Zanedbatelnou část celkového majetku. |
Část IV. Prohlášení Klienta
Klient potvrzuje, že obsahu tohoto dotazníku porozuměl, vyplnil jej v souladu se svým nejlepším vědomím a při jakékoliv podstatné změně údajů uvedených v tomto dotazníku o této změně povinnou osobu bez zbytečného odkladu vyrozumí.
Klient bere na vědomí, že všechny výše uvedené informace v částech I.-III. tohoto dotazníku slouží povinné osobě k identifikaci a kontrole klienta podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, v platném znění, a že neodpoví-li na některou z otázek nebo odpoví-li na některou z otázek nepravdivě nebo neúplně, je povinná osoba oprávněna odmítnout s klientem uskutečnit obchod nebo vstoupit do obchodního vztahu.
Klient bere na vědomí, že informace uvedené v části III. tohoto dotazníku slouží povinné osobě, ke zjištění, zda klient může smluvně nabývat cenné papíry vydávané fondem kvalifikovaných investorů podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, v platném znění. Klient dále podpisem prohlašuje, že se seznámil se statutem daného investičního fondu včetně procesů spojených s nabytím a odkoupením podílových listů/investičních akcií daného investičního fondu.
Jako osoba/osoby jednající za klienta prohlašuji/prohlašujeme, že v dotazníku mnou/námi uvedené údaje jsou pravdivé, úplné a nezkreslené. Beru/bereme na vědomí, že odpovídám/odpovídáme za škodu způsobenou nepravdivým nebo neúplným vyplněním dotazníku.
Část V. Definice
„skutečným majitelem“ je fyzická osoba nebo osoby, které v konečném důsledku vlastní nebo kontrolují klienta, nebo fyzická osoba nebo osoby, jejichž jménem se transakce nebo činnost provádí, což zahrnuje přinejmenším:
v případě společností:
fyzickou osobu nebo osoby, které v konečném důsledku vlastní nebo kontrolují právnickou osobu prostřednictvím přímého nebo nepřímého vlastnictví dostatečného akciového či vlastnického podílu nebo hlasovacích práv v uvedené právnické osobě, včetně akcií na doručitele, nebo prostřednictvím kontroly jinými prostředky nad uvedenou právnickou osobou, jež není společností kotovanou na regulovaném trhu, která podléhá požadavkům na zveřejnění informací v souladu s právem Unie nebo která podléhá rovnocenným mezinárodním standardům zajišťujícím přiměřenou transparentnost informací o vlastnictví. Indikátorem přímého vlastnictví je akciový podíl 25 % plus jedna akcie či vlastnický podíl větší než 25 %, který v klientovi drží fyzická osoba. Indikátorem nepřímého vlastnictví je akciový podíl 25 % plus jedna akcie či vlastnický podíl větší než 25 %, který v klientovi drží společnost kontrolovaná jednou nebo více fyzickými osobami nebo několik společností kontrolovaných stejnou fyzickou osobou nebo fyzickými osobami. Toto ustanovení platí, aniž je
dotčeno právo členských států rozhodnout o tom, že indikátorem vlastnictví nebo kontroly může být nižší procentní podíl. Kontrolu jinými prostředky lze určit mimo jiné v souladu s kritérii stanovenými v čl. 22 odst. 1 až 5 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/34/EU (29); fyzickou osobu nebo osoby ve vrcholném vedení, jestliže po vyčerpání všech možných prostředků a za podmínky, že neexistuje žádné důvodné podezření, není identifikována žádná osoba podle bodu i) nebo jestliže existuje pochybnost o tom, že identifikovaná osoba nebo osoby jsou skutečnými majiteli; povinné osoby vedou záznamy o krocích učiněných k identifikaci skutečného majitele podle bodu i) a tohoto bodu.
Politicky exponovanou osobou se pro účely této směrnice a ve smyslu ustanovení § 4 odst. 5 Zákona rozumí: fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem celostátní působností, jako je zejména:
- hlava státu, předseda vlády,
- vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník),
- člen parlamentu,
- člen řídícího orgánu politické strany,
- vedoucí představitel územní samosprávy,
- soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky,
- člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem,
- velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci,
Za osobu blízkou politicky exponované osobě se rozumí fyzická osoba, která je:
- osobou blízkou k této politicky exponované osobě,
- společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřenského fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako politicky exponovaná osoba, nebo je o ní společnosti REDSIDE známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s touto osobou,
- skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřenského fondu nebo jiného obdobného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch politicky exponované osoby.
V | dne |
podpis investora
PŘÍLOHA Č. 3
ČESTNÉ PROHLÁŠENÍ INVESTORA DO FONDU KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ
Prohlášení kvalifikovaného investora
Jméno / Název | |
Bydliště / Sídlo | |
RČ / IČ |
Jako Investor, který má zájem investovat finanční prostředky do fondů kvalifikovaných investorů spravovaných investiční společností REDSIDE investiční společnost, a.s., se sídlem V Celnici 1031/4, Praha 1 – Nové Město, 110 00, IČ: 242 44 601, a to formou nákupu cenných papírů, prohlašuji, že mě společnost REDSIDE investiční společnosti, a.s. anebo jí pověřená osoba, informovala o odlišnostech v regulaci fondů kvalifikovaných investorů a upozornila na rizika spojená s investiční strategií daného fondu, a že mě řádně seznámila se všemi riziky spojenými s investováním do Fondu včetně úplného znění statutů nabízených fondů a Sdělení klíčových informací a zároveň mě informovala o zdroji, kde mohu získat anebo si vyžádat aktuální statuty fondů kvalifikovaných investorů.
V případě, že nepatřím do okruhu osob uvedených v § 272 odst. 1 písm. a) až g) zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, prohlašuji, že si uvědomuji rizika spojená s investováním do tohoto fondu kvalifikovaných investorů.
Dále beru na vědomí, že v případě, že nemám dostatečné zkušenosti s investováním do majetku, na který se zaměřuje investiční politika Fondu v souladu se statutem Fondu, nemusí být pro mě investice do Fondu vhodná.
Toto prohlášení činím ještě před uskutečněním investice do fondu jako nezbytnou podmínku pro tuto investici a činím tak pro následující investiční fondy administrované a obhospodařované společností REDSIDE investiční společnost, a.s.:
NOVA Green Energy otevřený podílový fond NOVA Real Estate, SICAV, a.s.
NOVA Money Market, SICAV, a.s. ARCA OPPORTUNITY, SICAV, a.s.
V |
| dne |
podpis investora
PŘÍLOHA Č. 4
ŽÁDOST O VYDÁNÍ CENNÝCH PAPÍRŮ
Informace o fondu:
NOVA Green Energy otevřený podílový fond REDSIDE investiční společnost, a.s.
CZK třída – NOVA Green Energy OPF, ISIN: CZ0008474673; nominální hodnota: 1 CZK | |
EUR třída – NOVA Green Energy OPF, ISIN: CZ0008474053; nominální hodnota: 0,1 EUR |
NOVA Money Market, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s.
NOVA Money Market – podfond 3 (NID: 75159911), ISIN: CZ0008042280; kusová akcie bez nominální hodnoty | |
NOVA Money Market – podfond 4 (NID: 75159929), ISIN: CZ0008042298; kusová akcie bez nominální hodnoty |
Informace o Investici:
NOVA Real Estate, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s. (SICAV)
CZK třída – NOVA Real Estate – podfond 1, ISIN: CZ0008043049; kusová akcie bez nominální hodnoty | |
EUR třída – NOVA Real Estate – podfond 1, ISIN: CZ0008041845; kusová akcie bez nominální hodnoty |
ARCA OPPORTUNITY, SICAV, a.s.
ARCA OPPORTUNITY – Podfond 1 (NID: 75160404), listinná akcie | |
ARCA OPPORTUNITY CEE Equity – podfond 2 (NID: 75160536), ISIN: CZ0008042926; kusová akcie bez nominální hodnoty |
Investovaná částka1 | |
Vstupní poplatek | % z Investované částky dle statutu Fondu/Podfondu |
Celkem včetně poplatků2 |
Investor tímto žádá o vydání cenných papírů v souladu s podmínkami o vydávání a odkupování cenných papírů uvedených v „Rámcové smlouvě o vydávání a zpětném odkupu investičních akcií“ a platném statutu Investičního fondu, odpovídajících Investované částce, přičemž celková hodnota vydaných investičních akcií se může v souladu se statutem Investičního Fondu od této částky lišit s ohledem na zaokrouhlování).
V |
| dne |
podpis investora
REDSIDE investiční společnost, a.s.
V Praze dne
Za Redside převzal:
1 V případě, že bude investovaná částka složena na účet Fondu/Podfondu v jiné měně, než je měna peněžního účtu Fondu/Podfondu, bude tato částka pro účel stanovení počtu kusů investičních akcií konvertována dle příslušného měnového kurzu České národní banky vyhlášeného ke dni přijetí peněžních prostředků na bankovní účty Fondu/Podfondu.
2 Celková částka zaslaná investorem, která se skládá z Investované částky a vstupního poplatku. Například: pokud je Investovaná částka 1 milion korun, poplatek
ve výši 1% z investované částky (tj. 10.000,- Kč), pak Investor celkem zašle 1.010.000 Kč.