Conseq Investment Management, a.s.

Conseq Investment Management, a.s.

(dále jen „Společnost“)

Údaje o Společnosti, o složení akcionářů, o činnosti a finanční situaci dle ustanovení § 206 vyhlášky č. 123/2007 Sb.

k 31.12.2009

1. Údaje o Společnosti

a) obchodní firma: Conseq Investment Management, a.s.

právní forma: akciová společnost

adresa sídla: Xxxxx 000/00, 000 00 Xxxxx 0

identifikační číslo: 264 42 671

b) datum zápisu do obchodního rejstříku: 26.3.2001

datum zápisu poslední změny: 28.5.2009

účel poslední změny: změny v předmětu podnikání (formální změny z titulu změn právních předpisů) a v dozorčí radě

c) výše základního kapitálu zapsaného v obchodním rejstříku:

20 000 000,- Kč

d) výše splaceného základního kapitálu: 100 %

e) emitované akcie:

druh: kmenové akcie

forma: na jméno

podoba: zaknihovaná

počet: 20 000 ks

jmenovitá hodnota: 1 000,- Kč

f) údaje o nabytí vlastních akcií a zatímních listů a jiných účastnických cenných papírů, s uvedením druhu, formy, podoby a počtu:

- Společnost nenabyla vlastní akcie ani zatímní listy ani jiné účastnické cenné papíry

g) údaje o zvýšení základního kapitálu, pokud základní kapitál byl zvýšen od posledního uveřejnění:

- od posledního uveřejnění Údajů o Společnosti nebyl zvýšen základní kapitál

strana 1

Conseq Investment Management, a. s., Xxxxx 000/00, Xxxxx 1, 110 05, ICO: : 26442671, zapsaná v OR vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7153

tel.: (000) 000 000 000, fax: (000) 000 000 000, e-mail: xxxx@xxxxxx.xx, xxx.xxxxxx.xx

Xxx Xxxxxx předseda představenstva

h) organizační struktura Společnosti:

Interní auditor

Office Management

Právní / compliance

PŘEDSTAVENSTVO

Oddělení podpory distribučních sítí

Oddělení klientského servisu

Sekce retailového prodeje

Oddělení inform. technologií

Oddělení administrace retailových transakcí

Finanční oddělení

Sekce operací

Sekce institucionální a privátní klientely

Xxxx Xxxxxxx

místopř. představenstva

Oddělení administrace portfolií

Oddělení

řízení portfolií

Sekce řízení

a administrace portfolií

počet zaměstnanců (průměrný přepočtený stav): 36

i) údaje o členech dozorčí rady, členech představenstva a údaje o členech vrcholného vedení Společnosti:

Dozorčí rada:

Ing. Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx

• funkce: předseda dozorčí rady

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 5.11.2003 (znovu zvolen

členem od 28.6.2008 a předsedou od 30.6.2008)

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání:

vystudoval Obchodní fakultu Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Ekonomika zahraničního obchodu

Dosavadní zaměstnání:

4/1995 – 7/2000: Conseq Finance, a.s.

funkce: finanční ředitel 4/1992 – 3/1995: Euromedica, s.r.o.

funkce: finanční ředitel

• členství v orgánech jiných právnických osob:

Conseq investiční společnost, a.s. – předseda dozorčí rady

Xxx. Xxxxx Xxxxx

• funkce: místopředseda dozorčí rady

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 28.4.2009 (místopředsedou od 4.5.2009)

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce:

Dosavadní zaměstnání:

12/2008 – dosud: Conseq Investment Management, a.s.

funkce: ředitel sekce institucionální a privátní klientely

8/2005 – 11/2008: ČSOB Asset Management, a.s., člen skupiny ČSOB

funkce: Account Manager, obchodní útvar 04/2003 – 07/2005: Česká spořitelna, a.s.

funkce: bankovní poradce, Speciální programy 07/2000 – 12/2002: Conseq Finance, a.s.

funkce: Fixed Income Sales Manager

• členství v orgánech jiných právnických osob:

Společenství vlastníků jednotek domu Lihovarská 1270/11 v Praze 9 – předseda výboru

Xxxxxx Xxxxxxxx Teppervienová

• funkce: členka dozorčí rady

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 14.5.2008

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Dosavadní zaměstnání:

1/2003 – dosud: Conseq Investment Management, a.s.

funkce: manažerka vypořádání obchodů 10/1995 – 12/2002: Conseq Finance, a.s.

funkce: manažerka back office

• členství v orgánech jiných právnických osob:

Conseq Finance, a.s. – členka dozorčí rady

souhrnná výše úvěrů poskytnutých Společností členům dozorčí rady:

- žádné úvěry nebyly poskytnuty

souhrnná výše záruk vydaných Společností za členy dozorčí rady:

- žádné záruky nebyly vydány

Představenstvo:

Xxx. Xxx Xxxxxx

• funkce: předseda představenstva

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 5.11.2003 (znovu zvolen od 24.7.2008)

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání:

vystudoval Obchodní fakultu Vysoké školy ekonomické v Praze, obor

Ekonomika zahraničního obchodu

Dosavadní zaměstnání:

9/2003 – dosud Conseq Investment Management, a.s.

funkce: ředitel a hlavní investiční manažer 11/1994 – 9/2003 Conseq Finance, s.r.o., poté Conseq Finance a.s.

funkce: výkonný ředitel

10/1992 – 10/1994: Agrobanka Praha, a.s.

funkce: vedoucí oddělení obchodování s cennými papíry

7/1991 – 9/1991: Investiční banka, a.s.

funkce: asistent vedoucího oddělení mezinárodních plateb

• členství v orgánech jiných právnických osob: Conseq Finance, a.s. – předseda představenstva Turf Praha a.s. – člen představenstva

Conseq Invest plc – člen představenstva TMM, s.r.o. - jednatel

Xxx. Xxxx Xxxxxxx

• funkce: místopředsedkyně představenstva

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 28.6.2006 (místopředsedkyní od 9.7.2006)

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání:

vystudovala Matematicko-fyzikální fakultu Univerzity Karlovy v Praze, obor matematická analýza

Dosavadní zaměstnání:

4/2001 – dosud: Conseq Investment Management, a.s. funkce: ředitelka

2/1999 – 3/2001: Conseq Finance, s.r.o.

funkce: ředitelka sekce Asset Management 10/1997 – 11/1998: Expandia Finance, a.s.

funkce: ředitelka odboru obchodování s cennými papíry

10/1993 – 8/1997: Československá obchodní banka, a.s.

funkce: zástupkyně ředitele odboru obchodování s cennými papíry (1/1996 – 8/1997)

funkce: Account Manager - oddělení správy cenných papírů (10/1993 – 12/1995)

• členství v orgánech jiných právnických osob:

Conseq investiční společnost, a.s. – předsedkyně představenstva

Xxx. Xxxxxxx Xxxxx

• funkce: člen představenstva

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 15.12.2006

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání:

vystudoval Fakultu mezinárodních vztahů na Vysoké škole ekonomické v Praze, obor mezinárodní obchod

Dosavadní zaměstnání:

10/2001 – dosud: Conseq Investment Management, a.s.

funkce: ředitel Sekce retailového prodeje (2004 – dosud)

funkce: pracovník Oddělení administrace portfolií (10/2001 – 2003)

• členství v orgánech jiných právnických osob:

Conseq investiční společnost, a.s. – místopředseda dozorčí rady Conseq Invest plc – člen představenstva

Xxx. Xxxxxx Xxxxxxx

• funkce: člen představenstva

• od kdy osoba příslušnou funkci vykonává: 1.8.2008

• dosavadní zkušenosti a kvalifikační předpoklady pro výkon funkce: Vzdělání:

vystudoval Fakultu financí a účetnictví na Vysoké škole ekonomické v Praze, hlavní specializace Finance

Dosavadní zaměstnání:

4/2001 – dosud: Conseq Investment Management, a.s.

funkce: senior portfolio manažer 9/2000 – 3/2001: Conseq Finance, s.r.o.

funkce: junior portfolio manažer 9/1999 – 8/2000: Česká spořitelna, a.s.

funkce: analytik

• členství v orgánech jiných právnických osob:

Conseq investiční společnost, a.s. – místopředseda představenstva

souhrnná výše úvěrů poskytnutých Společností členům představenstva:

- žádné úvěry nebyly poskytnuty

souhrnná výše záruk vydaných Společností za členy představenstva:

- žádné záruky nebyly vydány

Vrcholné vedení Společnosti:

• viz výše - představenstvo

2. Údaje o složení akcionářů Společnosti

Akcionáři a výše podílu na hlasovacích právech v procentech:

Xxx. Xxx Xxxxxx	58,72 %
Ing. Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx	21,28 %
Xxx. Xxxx Xxxxxxx	20,00 %

3. Údaje o činnosti Společnosti

a) předmět podnikání (činnosti) zapsaný v obchodním rejstříku:

- poskytování těchto hlavních investičních služeb:

• podle § 4 odst. 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu (dále jen

„ZPKT“), přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 2 písm. b) ZPKT, provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 2 písm. d) ZPKT, obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm.

a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 2 písm. e) ZPKT, investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm.

a) až k) ZPKT,

a doplňkových investičních služeb:

• podle § 4 odst. 3) písm. a) ZPKT, úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 3) písm. b) ZPKT, poskytování úvěru nebo půjčky zákazníkovi za účelem umožnění obchodu s investičním nástrojem, na němž se poskytovatel úvěru nebo půjčky podílí, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 3) písm. d) ZPKT, poskytování investičních doporučení a analýz investičních příležitostí nebo podobných obecných doporučení týkajících se obchodování s investičními nástroji, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 3) písm. e) ZPKT, provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb.

b) přehled činností skutečně vykonávaných:

- poskytování těchto hlavních investičních služeb:

• podle § 4 odst. 2 písm. a) ZPKT, přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 2 písm. b) ZPKT, provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 2 písm. d) ZPKT, obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm.

a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 2 písm. e) ZPKT, investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm.

a) až k) ZPKT,

a doplňkových investičních služeb:

• podle § 4 odst. 3) písm. a) ZPKT, úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 3) písm. b) ZPKT, poskytování úvěru nebo půjčky zákazníkovi za účelem umožnění obchodu s investičním nástrojem, na němž se poskytovatel úvěru nebo půjčky podílí, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 3) písm. d) ZPKT, poskytování investičních doporučení a analýz investičních příležitostí nebo podobných obecných doporučení

týkajících se obchodování s investičními nástroji, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT,

• podle § 4 odst. 3) písm. e) ZPKT, provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb.

c) přehled činností, jejichž vykonávání nebo poskytování bylo Českou národní bankou omezeno, nebo vyloučeno:

- žádné činnosti Společnosti nebyly Českou národní bankou omezeny nebo vyloučeny.

4. Údaje o finanční situaci Společnosti

(zveřejňují se vybrané položky ve struktuře použité ve čtvrtletních

statistických výkazech zpracovávaných Společností pro Českou národní banku)

a) čtvrtletní rozvaha

ROZVAHA - AKTIVA		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Aktiva celkem (Σ)	1	337 158	306 939	193 445	142 152
Pokladní hotovost a pohledávky vůči centrálním bankám ( Σ)	2	65	53	46	43
Pokladní hotovost	3	65	53	46	43
Pohledávky vůči centrálním bankám	4	0	0	0	0
Finanční aktiva k obchodování ( Σ)	5	0	0	0	0
Deriváty k obchodování s kladnou reálnou hodnotou	6	0	0	0	0
Kapitálové nástroje k obchodování	7	0	0	0	0
Dluhové cenné papíry k obchodování	8	0	0	0	0
Pohledávky k obchodování (Σ)	9	0	0	0	0
Pohledávky k obchodování vůči úvěrovým institucím	10	0	0	0	0
Pohledávky k obchodování vůči j. osobám než úvěr. institucím	11	0	0	0	0
Ostatní pohledávky k obchod. sektorově nečleněné	12	0	0	0	0
Finanční aktiva v reálné hodnotě vykáz. do zisku nebo ztráty ( Σ)	13	271 293	264 025	166 072	121 284
Kapitálové nástroje v reálné hodnotě vykázané do Z/Z	14	12 894	11 804	9 587	8 290
Dluhové cenné papíry v reálné hodnotě vykázané do Z/Z	15	2 067	0	0	0
Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do zisku nebo ztráty ( Σ)	16	256 332	252 221	156 485	112 994
Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z vůči úvěr. inst.	17	0	0	0	0
Pohledávky v RH vykázané do Z/Z vůči j.osobám než úvěr.inst.	18	246 017	245 456	148 792	106 355
Ostatní pohledávky v RH vykázané do Z/Z sektorově nečleněné	19	10 315	6 765	7 693	6 639
Realizovatelná finanční aktiva ( Σ)	20	0	0	0	0
Kapitálové nástroje realizovatelné	21	0	0	0	0
Dluhové cenné papíry realizovatelné	22	0	0	0	0
Pohledávky realizovatelné (Σ)	23	0	0	0	0
Pohledávky realizovatelné vůči úvěrovým institucím	24	0	0	0	0
Pohledávky realizovatelné vůči j.osobám než úvěr.institucím	25	0	0	0	0
Ostatní pohledávky realizovatelné sektorově nečleněné	26	0	0	0	0
Úvěry a jiné pohledávky (Σ)	27	51 880	11 427	10 394	9 699
Dluhové cenné papíry neobchodovatelné	28	0	0	0	0
Pohledávky (Σ)	29	51 880	11 427	10 394	9 699
Pohledávky vůči úvěrovým institucím	30	0	0	0	0
Pohledávky vůči osobám jiným než úvěrovým institucím	31	5 370	4 333	3 958	3 017
Ostatní pohledávky sektorově nečleněné	32	46 510	7 094	6 436	6 682
Finanční investice držené do splatnosti ( Σ)	33	0	0	0	0
Dluhové cenné papíry držené do splatnosti	34	0	0	0	0
Pohledávky držené do splatnosti (Σ)	35	0	0	0	0
Pohledávky držené do splatnosti vůči úvěrovým institucím	36	0	0	0	0
Pohledávky držené do splatnosti vůči j.osobám než úvěr.inst.	37	0	0	0	0
Ostatní pohledávky držené do splatnosti sektorově nečleněné	38	0	0	0	0
Zajišíovací deriváty s kladnou reálnou hodnotou ( Σ)	39	0	0	0	0
Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění reálné hodnoty	40	0	0	0	0
Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění peněžních toků	41	0	0	0	0
Zajišť.deriváty s kl.RH - zaj.čistých investic do zahr.jedn.	42	0	0	0	0
Zajišť.deriváty s kladnou RH -zajištění úrok.rizika - RH	43	0	0	0	0
Zajišť.deriváty s kladnou RH - zajištění úrok.rizika-pen.toky	44	0	0	0	0
Kladné změny reálné hodnoty portfolia zajišíovaných nástrojů	45	0	0	0	0
Hmotný majetek (Σ)	46	1 363	1 680	1 771	2 000
Pozemky, budovy a zařízení	47	1 363	1 680	1 771	2 000
Investice do nemovitostí	48	0	0	0	0
Nehmotný majetek (Σ)	49	1 794	1 459	1 528	843
Goodwill	50	0	0	0	0
Ostatní nehmotný majetek	51	1 794	1 459	1 528	843
Účasti v přidružených a ovládaných osobách a ve spol.podn.	52	4 000	4 000	4 000	4 000
Daňové pohledávky (Σ)	53	377	1 329	2 593	2 001
Pohledávky ze splatné daně	54	0	1 329	2 593	2 001
Pohledávky z odložené daně	55	377	0	0	0
Ostatní aktiva	56	6 386	22 966	7 041	2 282
Neoběžná aktiva a vyřazované skupiny určené k prodeji	57	0	0	0	0

ROZVAHA - PASIVA		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	2	3
Závazky a vlastní kapitál celkem (Σ)	1	337 158	306 939	193 445	142 152
Xxxxxxx celkem (Σ)	2	283 397	247 384	153 874	108 041
Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky vůči centr.bankám	3	0	0	0	0
Finanční závazky k obchodování ( Σ)	4	0	0	0	0
Deriváty k obchodování se zápornou reálnou hodnotou	5	0	0	0	0
Xxxxxxx z krátkých prodejů	6	0	0	0	0
Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky k obchodování ( Σ)	7	0	0	0	0
Vklady, úvěry a ostatní fin.závazky k obch. vůči úvěr.inst.	8	0	0	0	0
Vklady, úvěry a ost.fin.závaz.k obch.vůči x.os.než úvěr.inst	9	0	0	0	0
Ostatní finanční závazky k obchodování sektorově nečleněné	10	0	0	0	0
Emitované dluhové CP určené k odkupu v krátkém období	11	0	0	0	0
Finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do zisku/ztráty ( Σ)	12	221 840	225 155	135 222	88 758
Vklady,úvěry a ostatní finanční závazky v RH vykázané do Z/Z ( Σ)	13	221 840	225 155	135 222	88 758
Vklady,úvěry a ost.fin.závaz.v RH xxx.xx Z/Z vůči úvěr.inst.	14	0	0	0	0
Vklady a ost.fin.záv.v RH xxx.xx Z/Z vůči j.os.než úvěr.inst	15	0	0	0	0
Ostatní fin.závazky v RH hodnotě xxxxx.xx Z/Z xxxxxx.xxxxxx.	16	221 840	225 155	135 222	88 758
Emitované dluhové CP v RH vykázané do zisku nebo ztráty	17	0	0	0	0
Podřízené závazky v RH vykázané do zisku nebo ztráty	18	0	0	0	0
Finanční závazky v naběhlé hodnotě ( Σ)	19	20 221	18 867	16 433	15 610
Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě ( Σ)	20	20 221	18 867	16 433	15 610
Vklady a ost.fin.závazky v naběhlé hodnotě vůči úvěr.inst.	21	0	0	0	0
Vklady a ost.fin.záv.v naběhlé hodn.vůči x.os.než úvěr.inst.	22	3 507	3 486	3 466	3 434
Ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě sektor.nečleněné	23	16 714	15 381	12 967	12 176
Emitované dluhové cenné papíry v naběhlé hodnotě	24	0	0	0	0
Podřízené závazky v naběhlé hodnotě	25	0	0	0	0
Finanční závazky spojené s převáděnými aktivy	26	0	0	0	0
Zajišíovací deriváty se zápornou reálnou hodnotou ( Σ)	27	0	0	0	0
Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění reálné hodnoty	28	0	0	0	0
Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění peněžních toků	29	0	0	0	0
Zajišť.deriváty s záp.RH- zaj.čistých investic do zahr.jedn.	30	0	0	0	0
Zajišť.deriváty se zápornou RH-zajištění úrok.rizika - RH	31	0	0	0	0
Zajišť.deriváty s záp.RH-zajištění úrok.rizika-peněžní toky	32	0	0	0	0
Záporné změny reál. hodnoty portfolia zajišíovaných nástrojů	33	0	0	0	0
Rezervy (Σ)	34	0	0	0	0
Rezervy na restrukturalizace	35	0	0	0	0
Rezervy na daně a soudní spory	36	0	0	0	0
Rezervy na důchody a podobné závazky	37	0	0	0	0
Rezervy na podrozvahové položky	38	0	0	0	0
Rezervy na nevýhodné smlouvy	39	0	0	0	0
Ostatní rezervy	40	0	0	0	0
Xxxxxx závazky (Σ)	41	4 189	230	230	249
Závazky ze splatné daně	42	4 189	230	230	249
Závazky z odložené daně	43	0	0	0	0
Ostatní závazky	44	37 147	3 132	1 989	3 424
Základní kapitál družstev splatný na požádání	45	0	0	0	0
Závazky spojené s vyřazovanými skupinami určenými k prodeji	46	0	0	0	0
Vlastní kapitál celkem (Σ)	47	53 761	59 555	39 571	34 111
Základní kapitál (Σ)	48	20 000	20 000	20 000	20 000
Splacený základní kapitál	49	20 000	20 000	20 000	20 000
Nesplacený základní kapitál	50	0	0	0	0
Emisní ážio	51	0	0	0	0
Další vlastní kapitál (Σ)	52	0	0	0	0
Kapitálová složka finančních nástrojů	53	0	0	0	0
Ostatní kapitálové nástroje	54	0	0	0	0
Fondy z přecenění a ostatní oceňovací rozdíly ( Σ)	55	0	0	0	0
Oceňovací rozdíly z hmotného majetku	56	0	0	0	0
Oceňovací rozdíly z nehmotného majetku	57	0	0	0	0
Zajištění čistých investic do zahraničních jednotek	58	0	0	0	0
Zajištění peněžních toků	59	0	0	0	0
Oceňovací rozdíly z realizovatelných finančních aktiv	60	0	0	0	0
Oceň.rozdíly z neoběž.aktiv a ukončov.čin.určených k prodeji	61	0	0	0	0
Ostatní oceňovací rozdíly	62	0	0	0	0
Rezervní fondy	63	1 143	1 143	1 143	1 065
Nerozdělený zisk (neuhrazená ztráta) z předchozích období	64	13 709	13 710	13 710	13 787
Vlastní akcie	65	0	0	0	0
Zisk (ztráta) za běžné účetní období	66	18 909	24 702	4 718	-741

PODROZVAHA - AKTIVA		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Úhrn poskytnutých příslibů, záruk aj. podrozvah. pohledávek ( Σ)	1	15 112	13 410	10 444	5 625
Poskytnuté přísliby a záruky (Σ)	2	0	0	0	0
Poskytnuté přísliby	3	0	0	0	0
Poskytnuté záruky a ručení (Σ)	4	0	0	0	0
Poskytnuté záruky z úvěrových derivátů	5	0	0	0	0
Poskytnuté záruky ostatní	6	0	0	0	0
Poskytnuté záruky ze směnek	7	0	0	0	0
Poskytnuté záruky z akreditivů	8	0	0	0	0
Poskytnuté zástavy	9	0	0	0	0
Pohledávky ze spotových operací	10	10 417	3 640	3 521	800
Pohledávky z pevných termínových operací	11	4 695	9 770	6 923	4 825
Pohledávky z opcí	12	0	0	0	0
Odepsané pohledávky	13	0	0	0	0
Hodnoty předané k obhospodařování	14	0	0	0	0
Hodnoty předané do úschovy, správy a k uložení	15	0	0	0	0

PODROZVAHA - PASIVA		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Úhrn přijatých příslibů, záruk aj. podrozvahových závazků (Σ)	1	20 460 153	19 228 123	17 210 396	14 769 928
Přijaté přísliby a záruky (Σ)	2	0	0	0	0
Přijaté přísliby	3	0	0	0	0
Přijaté záruky a ručení (Σ)	4	0	0	0	0
Přijaté záruky z úvěrových derivátů	5	0	0	0	0
Přijaté záruky ostatní	6	0	0	0	0
Přijaté záruky ze směnek	7	0	0	0	0
Přijaté záruky z akreditivů	8	0	0	0	0
Přijaté zástavy	9	0	0	0	0
Závazky ze spotových operací	10	10 381	3 637	3 510	792
Závazky z pevných termínových operací	11	4 860	9 659	6 711	4 800
Xxxxxxx z opcí	12	0	0	0	0
Hodnoty převzaté k obhospodařování	13	14 200 974	13 697 645	12 484 812	10 858 239
Hodnoty převzaté do úschovy, správy a k uložení	14	6 243 938	5 517 182	4 715 363	3 906 097

b) čtvrtletní výkaz zisku a ztráty

VÝKAZ ZISKU A ZTRÁTY		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Zisk z finanční a provozní činnosti	1	106 497	58 243	27 598	10 028
Úrokové výnosy (Σ)	2	278	186	119	64
Úroky z pohledávek vůči centrálním bankám	3	0	0	0	0
Úroky z finančních aktiv k obchodování	4	0	0	0	0
Úroky z finančních aktiv v reálné hodnotě vykázaných do Z/Z	5	0	0	0	0
Úroky z realizovatelných finančních aktiv	6	0	0	0	0
Úroky z úvěrů a jiných pohledávek	7	211	128	77	36
Úroky z finančních investic držených do splatnosti	8	0	0	0	0
Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů	9	0	0	0	0
Úroky z ostatních aktiv	10	67	58	42	28
Úrokové náklady (Σ)	11	-387	-84	-64	-32
Úroky na vklady, úvěry a ost.fin.závazky vůči centr.bankám	12	0	0	0	0
Úroky na finanční závazky k obchodování	13	0	0	0	0
Úroky na finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z	14	0	0	0	0
Úroky na finanční závazky v naběhlé hodnotě	15	-387	-84	-64	-32
Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů	16	0	0	0	0
Úroky na ostatní závazky	17	0	0	0	0
Náklady na základní kapitál splatný na požádání	18	0	0	0	0

VÝKAZ ZISKU A ZTRÁTY pokračování		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Výnosy z dividend (Σ)	19	346	68	0	0
Výnosy z dividend z finančních aktiv k obchodování	20	0	0	0	0
Výnosy z dividend z finan.aktiv v RH vykázaných do Z/Z	21	346	68	0	0
Výnosy z dividend z realizovatelných finančních aktiv	22	0	0	0	0
Výnosy z dividend od přidružených a ovládaných osob	23	0	0	0	0
Výnosy z poplatků a provizí (Σ)	24	202 778	128 749	71 897	33 909
Poplatky a provize z operací s finan.nástroji pro zákazníky ( Σ)	25	15 566	11 001	6 892	3 339
Poplatky a provize z obstarání emisí	26	0	0	0	0
Poplatky a provize z obstarání finančních nástrojů	27	15 566	11 001	6 892	3 339
Poplatky a provize za poradenskou činnost	28	0	0	0	0
Poplatky a provize z clearingu a vypořádání	29	0	0	0	0
Poplatky a provize za obhospodařování hodnot	30	161 301	103 111	56 109	25 871
Poplatky a provize za správu, úschovu a uložení hodnot	31	0	0	0	0
Poplatky a provize z příslibů a záruk	32	0	0	0	0
Poplatky a provize z platebního styku	33	0	0	0	0
Poplatky a provize ze strukturovaného financování	34	0	0	0	0
Poplatky a provize ze sekuritizace	35	0	0	0	0
Poplatky a provize z ostatních služeb	36	25 911	14 637	8 896	4 699
Náklady na poplatky a provize ( Σ)	37	-110 721	-76 257	-46 840	-23 785
Poplatky a provize na operace s finančními nástroji	38	-15 107	-10 711	-6 715	-3 362
Poplatky a provize na obhospodařování hodnot	39	-81 629	-57 134	-35 254	-18 083
Poplatky a provize na správu, úschovu a uložení hodnot	40	0	0	0	0
Poplatky a provize na clearing a vypořádání	41	0	0	0	0
Poplatky a provize na sekuritizaci	42	0	0	0	0
Poplatky a provize na ostatní služby	43	-13 985	-8 412	-4 871	-2 340
Realizované Z/Z z finan.aktiv a závazků nevykáz. v RH do Z/Z ( Σ)	44	0	0	0	0
Xxxx (ztráta) z realizovatelných finančních aktiv	45	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z úvěrů a jiných pohledávek	46	0	0	0	0
Xxxx (ztráta) z finančních investic držených do splatnosti	47	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z finančních závazků v naběhlé hodnotě	48	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z ostatních závazků	49	0	0	0	0
Xxxx (ztráta) z finančních aktiv a závazků k obchodování ( Σ)	50	4 726	3 667	1 847	533
Zisk (ztráta) z kapitálových nástrojů a akciových derivátů	51	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z úrokových nástrojů (včetně úrok. derivátů)	52	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z měnových nástrojů (včetně měn. derivátů)	53	4 726	3 667	1 847	533
Zisk (ztráta) z úvěrových nástrojů (včetně úvěr. derivátů)	54	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z komodit a komoditních derivátů	55	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z ostatních nástrojů včetně hybridních	56	0	0	0	0
Zisk (ztráta) z finan. aktiv a závazků v RH vykázané do Z/Z	57	9 395	2 545	754	-764
Zisk (ztráta) ze zajišíovacího účetnictví	58	0	0	0	0
Kurzové rozdíly	59	1 239	363	335	264
Xxxx (ztráta) z odúčtování aktiv j. než držených k prodeji	60	0	0	0	0
Ostatní provozní výnosy	61	2 933	1 569	981	513
Ostatní provozní náklady	62	-4 090	-2 563	-1 431	-674
Správní náklady (Σ)	63	-81 185	-32 639	-22 339	-10 511
Náklady na zaměstnance (Σ)	64	-62 072	-18 968	-12 763	-6 449
Mzdy a platy	65	-53 943	-14 538	-9 495	-4 735
Sociální a zdravotní pojištění	66	-8 129	-4 430	-3 268	-1 714
Penzijní a podobné výdaje	67	0	0	0	0
Náklady na dočasné zaměstnance	68	0	0	0	0
Odměny - vlastní kapitálové nástroje	69	0	0	0	0
Ostatní náklady na zaměstnance	70	0	0	0	0
Ostatní správní náklady (Σ)	71	-19 113	-13 671	-9 576	-4 062
Náklady na reklamu	72	-3 070	-2 029	-1 705	-721
Náklady na poradenství	73	-1 169	-932	-672	-248
Náklady na informační technologie	74	-3 715	-2 684	-1 794	-821
Náklady na outsourcing	75	-1 561	-989	-660	-330
Nájemné	76	-3 971	-3 003	-2 056	-894
Jiné správní náklady	77	-5 627	-4 034	-2 689	-1 048
Odpisy (Σ)	78	-1 375	-902	-541	-258
Odpisy pozemků, budov a zařízení	79	-1 179	-803	-511	-254
Odpisy investic do nemovitostí	80	0	0	0	0
Odpisy nehmotného majetku	81	-196	-99	-30	-4
Tvorba rezerv	82	0	0	0	0

VÝKAZ ZISKU A ZTRÁTY pokračování		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Ztráty ze znehodnocení (Σ)	83	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení finan.aktiv nevykázaných v RH do Z/Z ( Σ)	84	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení finančních aktiv v pořizovací ceně	85	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení realizovatelných finančních aktiv	86	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení úvěrů a jiných pohledávek	87	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení finan.investic držených do splatnosti	88	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení nefinančních aktiv ( Σ)	89	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení pozemků, budov a zařízení	90	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení z investic do nemovitostí	91	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení goodwillu	92	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení nehmotného majetku	93	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení účastí v přidr.a ovlád.os.a sp.podn.	94	0	0	0	0
Ztráty ze znehodnocení ostatních nefinančních aktiv	95	0	0	0	0
Negativní goodwill bezprostředně zahrnutý do výkazu Z/Z	96	0	0	0	0
Podíl na Z/Z přidr. a ovládaných osob a společných podniků	97	0	0	0	0
Zisk nebo ztráta z neoběžných aktiv a vyřazovaných skupin	98	0	0	0	0
Zisk nebo ztráta z pokračujících činností před zdaněním	99	23 937	24 702	4 718	-741
Náklady na daň z příjmů	100	-5 028	0	0	0
Zisk nebo ztráta z pokračujících činnosti po zdanění	101	18 909	24 702	4 718	-741
Zisk nebo ztráta z ukončované činnosti po zdanění	102	0	0	0	0
Zisk nebo ztráta po zdanění	103	18 909	24 702	4 718	-741

c) reálné a jmenovité (pomyslné) hodnoty derivátů souhrnně za deriváty sjednané za účelem zajišťování a souhrnně za deriváty sjednané za účelem obchodování nebo spekulace

Deriváty k obchodování

Měnové deriváty		ke dni 31.12.2009 v tis. Kč	ke dni 30.09.2009 v tis. Kč	ke dni 30.06.2009 v tis. Kč	ke dni 31.03.2009 v tis. Kč
		1	2	3	4
Forwardy - nominální hodnota (tis. Kč)	1	4 860	9 769	7 445	4 800
Forwardy - kladná/záporná reálná hodnota (tis. Kč)	2	-164	111	212	25

d) poměrové ukazatele

		ke dni 31.12.2009	ke dni 30.09.2009	ke dni 30.06.2009	ke dni 31.03.2009
		1	2	3	4
Kapitálová přiměřenost	1	17,40%	19,08%	18,26%	17,94%
Zadluženost I (Závazky celkem - Majetek zákazníků) / (Aktiva celkem - Majetek zákazníků)	2	76,54%	34,55%	70,95%	36,59%
Zadluženost II (Závazky celkem - Majetek zákazníků)/Vlastní kapitál celkem	3	170,44%	49,68%	111,82%	62,20%
Rentabilita průměrných aktiv (ROAA)	4	35,32%	63,96%	15,77%	-3,19%
Rentabilita průměrného kapitálu tier 1 (ROAE)	5	94,76%	131,76%	28,14%	-5,94%
Rentabilita tržeb	6	9,32%	19,19%	6,56%	-2,19%
Správní náklady na jednoho zaměstnance (tis. Kč)	7	2 255,14	1 208,85	1 241,06	1 136,32