ZJEDNODUŠENÝ MANUÁL PRO VZ IZ KE SMLUVNÍ DOKUMENTACI
ZJEDNODUŠENÝ MANUÁL PRO VZ IZ KE SMLUVNÍ DOKUMENTACI
A FORMULÁŘŮM
ZFP akademie, a.s., IČ: 263 04 805, se sídlem 17. listopadu 3112/12, 690 02 Břeclav Vážení kolegové VZ IZ,
Pro výkon činnosti VZ IZ se prosím řiďte následujícími pokyny a postupy, které nám vzájemně umožní bezvadně zpracovat Vaši produkci v souladu s platnou legislativou. Při práci se zákazníkem zpracujete povinnou dokumentaci (viz níže bod č. 1) a smluvní dokumentaci příslušného obchodního partnera (viz níže bod č. 2). Jednotlivé formuláře pak rozdělíte a postoupíte dál dle následujících pokynů.
1. POVINNÁ DOKUMENTACE
(Zkratky: centrála = Centrála ZFP akademie, a.s., oddělení pořizování dat)
Jednotlivé listy samopropisovacích formulářů jsou v pravém dolním rohu opatřeny textem s informací, komu náleží. Respektujte prosím toto určení.
Informační list
▸ 1. svrchní list propisovací – originál – list č. 1 – vyhotovení pro ZFP akademie, a.s. – předejte do centrály
▸ 2. spodní list – 1. přijímací kopie – list č. 2 – vyhotovení pro zákazníka – předejte zákazníkovi
▸ 3. spodní list – 2. přijímací kopie – list č. 3 – vyhotovení pro VZ IZ – si uschovejte k archivaci
Test přiměřenosti
▸ 1. svrchní list propisovací – originál – list č. 1 – vyhotovení pro ZFP akademie, a.s. – předejte do centrály
▸ 2. spodní list – 1. přijímací kopie – list č. 2 – vyhotovení pro zákazníka – předejte zákazníkovi
▸ 3. spodní list – 2. přijímací kopie – list č. 3 – vyhotovení pro VZ IZ – si uschovejte k archivaci
▸ 4. spodní list – 3. přijímací kopie – list č. 4 – vyhotovení pro obchodního partnera – předejte do centrály
Smlouva o poskytování investičních služeb
▸ 1. svrchní list propisovací – originál – list č. 1 – vyhotovení pro ZFP akademie, a. s. – předejte do centrály
▸ 2. spodní list – 1. přijímací kopie – list č. 2 – vyhotovení pro zákazníka – předejte zákazníkovi
▸ 3. spodní list – 2. přijímací kopie – list č. 3 – vyhotovení pro VZ IZ – si uschovejte k archivaci
Záznam o poskytnutí investiční služby
▸ 1. svrchní list propisovací – originál – list č. 1 – vyhotovení pro ZFP akademie, a. s. – předejte do centrály
▸ 2. spodní list – 1. přijímací kopie – list č. 2 – vyhotovení pro zákazníka – předejte zákazníkovi
▸ 3. spodní list – 2. přijímací kopie – list č. 3 – vyhotovení pro VZ IZ – si uschovejte k archivaci
▸ 4. spodní list – 3. přijímací kopie – list č. 4 – vyhotovení pro obchodního partnera – předejte do centrály
180118AK
2. SMLUVNÍ DOKUMENTACE OBCHODNÍCH PARTNERŮ
J&T BANKA a.s.
Rámcová smlouva Clear Deal – dokumentace se vyhotovuje ve 2 výtiscích:
▸ obě vyhotovení předejte do centrály.
Conseq Investment Management, a.s.
Smlouva o obstarání nákupu a prodeje investičních nástrojů ZFP Invest/Active Invest nebo Smlouva o obstarání nákupu a prodeje investičních nástrojů Classic Invest
▸ dokumentace se vyhotovuje ve 2 výtiscích, z toho 1 vyhotovení náleží zákazníkovi a 1 vyhotovení předejte do centrály.
Generali Investments CEE, investiční společnost, a.s.
Smlouva o podmínkách vydávání a odkupování Cenných papírů ZFPA Rezerva nebo Univerzální žádost
▸ dokumentace se vyhotovuje ve 2 výtiscích, z toho 1 vyhotovení náleží zákazníkovi a 1 vyhotovení předejte do centrály.
Modelace minimálně výsledné sjednané investice z kalkulačky Generali (povinná u předplácených investic)
▸ vyhotovuje se ve 3 výtiscích, z toho 1 vyhotovení náleží zákazníkovi a 2 vyhotovení předejte do centrály.
ZFP Investments, investiční společnost, a.s.
Žádost o registraci podílníka a vydání podílových listů
▸ vyhotovuje se ve 2 výtiscích, z toho 1 vyhotovení náleží zákazníkovi a 1 vyhotovení předejte do centrály.