Smlouva o podmínkách vydávání a odkupování
Smlouva o podmínkách vydávání a odkupování
Cenných papírů (dále jen „Smlouva“) v7 (PO a FOP)
I. Smluvní strany Povinné údaje!
Generali Investments CEE, investiční společnost, a.s. se sídlem Na Pankráci 0000/000, 000 00 Xxxxx 0, IČ 43873766, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze oddíl B, xxxxxx 1031 (dále jen „Společnost“) a Investor
právnická osoba
I.A Údaje o Investorovi
nebo
fyzická osoba – podnikatel (Majetkový účet vedený na podnikání)
Obchodní firma nebo název vč. odlišujícího dodatku nebo dalšího označení IČ
Sídlo/Místo podnikání
ulice
č. popisné / orientační
obec PSČ stát
Uveďte všechny státy, v nichž má Investor pobočku, organizační složku nebo provozovnu Kontaktní adresa (nevyplňujte, pokud je shodná se sídlem / místem podnikání)
č. popisné / orientační
obec PSČ stát
Kontaktní spojení (tato e-mailová adresa a telefon slouží ke komunikaci mezi Investorem a Společností)
e-mail telefon
Investor je daňovým rezidentem
mimo Českou republiku
ano
daňové identifikační číslo kód/název státu
Investor prohlašuje, že není daňovým rezidentem USA, v opačném případě uvádí TIN:
I.B Bankovní účet Investora
Bankovní účet v měně CZK (zejména pro odkup či výplatu dividendy či splatnost Fondu v CZK)
/ |
a/nebo Bankovní účet v měně EUR (zejména pro odkup či výplatu dividendy či splatnost Fondu v EUR) IBAN
I.C Prohlášení Investora dle Zákona AML
SWIFT kód
1) Účel a zamýšlená povaha obchodu:
akumulace finančních prostředků
jiné:
2) Zdroj finančních prostředků:
příjem z podnikatelské činnosti
jiné:
3) Roční příjem / částka – uveďte sumu v mil. CZK:
4) Převažující předmět podnikání:
5) Investor právnická osoba tímto uvádí informace o jejím Skutečném majiteli ve smyslu ust. § 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., v platném znění:
Skutečný majitel Investora není znám Investor uvádí, že Skutečným majitelem je:
důvod:
jméno, příjmení datum narození adresa bydliště TIN/DIČ PEO
I.D Člen statutárního orgánu / Identifikace osoby jednající za právnickou osobu nebo fyzickou osobu podnikající:
příjmení
jméno
032P_SCZGICSML-1-2001
rodné číslo pohlaví
muž žena
datum narození místo narození
titul
státní občanství
ČR jiné (uveďte): politicky exponovaná osoba
ano
strana 1 z 5
Trvalý nebo jiný pobyt
ulice č. popisné / orientační
obec PSČ stát
Uveďte všechny další státy, ve kterých je Zástupce Investora přihlášen k trvalému nebo dlouhodobému pobytu
Kontaktní spojení
e-mail telefon
Doklad totožnosti
druh Dokladu totožnosti OP Pas Povolení k pobytu číslo Dokladu totožnosti
platnost do vydán kým
I.E Člen statutárního orgánu / Identifikace osoby jednající za právnickou osobu (vyplňte v případě potřeby):
příjmení
jméno
rodné číslo pohlaví
muž žena
datum narození místo narození
titul
státní občanství
ČR jiné (uveďte):
Trvalý nebo jiný pobyt
politicky exponovaná osoba
ano
ulice č. popisné / orientační
obec PSČ stát
Uveďte všechny další státy, ve kterých je Zástupce Investora přihlášen k trvalému nebo dlouhodobému pobytu
Kontaktní spojení
e-mail telefon
Doklad totožnosti
druh Dokladu totožnosti
OP Pas Povolení k pobytu číslo Dokladu totožnosti
platnost do vydán kým
I.F Člen statutárního orgánu / Identifikace osoby jednající za právnickou osobu (vyplňte v případě potřeby):
příjmení
jméno
rodné číslo pohlaví
muž žena
datum narození místo narození
titul
státní občanství
ČR jiné (uveďte): politicky exponovaná osoba
ano
Trvalý nebo jiný pobyt
ulice č. popisné / orientační
obec PSČ stát
Uveďte všechny další státy, ve kterých je Zástupce Investora přihlášen k trvalému nebo dlouhodobému pobytu
032P_SCZGICSML-1-2001
Kontaktní spojení
e-mail telefon
k pobytu číslo Dokladu totožnosti | ||||||||||
Doklad totožnosti
druh Dokladu totožnosti OP Pas Povolení
platnost do
vydán kým
strana 2 z 5
II. Předmět Smlouvy |
1) Předmětem této Smlouvy je úprava podmínek vydávání a odkupování Cenných papírů, včetně investování prostřednictvím Investičních programů. 2) Práva a povinnosti Investora a Společnosti, které nejsou upraveny touto Smlouvou, se řídí Podmínkami k investování, příslušnými Produktovými podmínkami, Statutem nebo Prospektem příslušného Fondu, Ceníkem a příslušnými právními předpisy. |
III. Služby |
1) Společnost bude Investorovi poskytovat službu telefonického podávání žádostí prostřednictvím klientské linky: ano 2) Společnost bude Investorovi zasílat výpisy o stavu Majetkového účtu do Osobního mailboxu: měsíčně čtvrtletně 3) Společnost bude Investora informovat o zaslání zprávy do Osobního mailboxu e-mailem. 4) Společnost bude Investorovi zasílat informace o provedených pokynech a dále roční výpis o stavu Majetkového účtu do Osobního mailboxu. 5) Další Společností nabízené Služby a způsob jejich sjednání jsou uvedeny v Podmínkách k investování (např. služba Moje Investice Online Plus*). * Pro zasílání Autorizačních SMS bude využit kontaktní telefon uvedený v čl. I. A této Smlouvy. |
IV. Pravidelné investice |
PARTNER Invest Plus Žádám o založení produktu PARTNER Invest Plus Doba trvání (doba musí být vždy celý rok, Pravidelná měsíční CZK Cílová investovaná CZK přičemž min. doba je 5 let) investice částka* postupné splácení jednorázová úhrada Není-li zvolena forma úhrady Vstupního poplatku Investičního programu, bude Vstupní poplatek Vstupního poplatku Vstupního poplatku Investičního programu hrazen postupně, kdy 70 % zaslané částky bude použito na úhradu Vstupního Investičního programu Investičního programu poplatku Investičního programu a 30 % zaslané částky bude použito na vydání Cenných papírů. * Cílová investovaná částka nemusí být stanovena, pak Investor hradí Vstupní poplatek Investičního programu z každé jednorázové investice. Pozn.: Cílovou investovanou částku je možné zvolit v případě, kdy doba trvání produktu končí nejpozději v roce, v němž Investor dosáhne 75 let věku. |
Další pravidelná investice Žádám o založení produktu Pravidelné investování (PI) do Fondu / Investičního programu: Generali Prémiový konzervativní fond (domicil Irsko) Generali Prémiový vyvážený fond (domicil Irsko) Generali Prémiový dynamický fond (domicil Irsko) Fond / Investiční program (doba musí být vždy celý rok, přičemž Pravidelná měsíční Cílová investovaná Doba trvání max. doba je 40 let, a končí max. v roce investice CZK částka PI* CZK v němž Investor dosáhne 75 let věku) postupné splácení jednorázová úhrada Není-li zvolena forma úhrady Vstupního poplatku Investičního programu, bude Vstupní poplatek Vstupního poplatku Vstupního poplatku Investičního programu hrazen postupně, kdy 70 % zaslané částky bude použito na úhradu Vstupního Investičního programu Investičního programu poplatku Investičního programu a 30 % zaslané částky bude použito na vydání Cenných papírů. * Cílová investovaná částka PI se vždy rovná součtu všech plánovaných pravidelných investic za dobu trvání produktu. |
X. Xxxxxxxxxxx investice | |||
Můj INVESTOR Plus | |||
Žádám o založení produktu Můj INVESTOR Plus v této předdefinované variantě: | |||
Vyvážená varianta Výše jednorázové investice | CZK | Plánovaná doba | v letech |
Doporučený min. investiční horizont: 6 let | investice | ||
Dynamická varianta Výše jednorázové investice | CZK | Plánovaná doba | v letech |
Doporučený min. investiční horizont: 8 let | investice | ||
Další jednorázové investice Investiční program / Fond Výše jednorázové investice Výše jednorázové investice | CZK CZK | ||
VII. Závěrečná ustanovení |
1) Investor bere na vědomí, že podpisem tohoto dokumentu činí Společnosti návrh na uzavření Smlouvy a že Smlouva nabývá účinnosti dnem její akceptace Společností, která je Investorovi písemně potvrzena. Investor si přeje být vázán Smlouvou v případě akceptace návrhu Investora Společností. Investor svým podpisem potvrzuje, že mu byly dokumenty uvedené v odstavci 5) Závěrečných ustanovení Smlouvy poskytnuty v dostatečném časovém předstihu před podpisem návrhu Xxxxxxx a že si je vědom rizik vyplývajících z investování. Uzavřením a účinností Smlouvy nevzniká Investorovi povinnost investovat. V případě, že Investor nerealizuje žádnou investici po dobu 12 měsíců, je Majetkový účet Společností zrušen a Smlouva ukončena. 2) Obsah Smlouvy tvoří též Podmínky společnosti Generali Investments CEE, investiční společnost, a. s. k investování do Fondů a Investičních programů (dále jen „Podmínky k investování“), příslušné Produktové podmínky a Ceník, které jsou zveřejňovány na internetové adrese xxx.xxxxxxxx-xxxxxxxxxxx.xx (dále „Internetová adresa“) pod zálož- kou „O nás“ (položka „Fondy“). 3) Pokud Xxxxxxx nestanoví jinak, pak pojmy uváděné ve Xxxxxxx s velkým počátečním písmenem mají význam definovaný ve Smlouvě, v Podmínkách k investování nebo v příslušných Produktových podmínkách. 4) Investor je oprávněn po akceptaci Smlouvy Společností zasílat své peněžní prostředky ve prospěch Bankovních účtů produktů aktuálně nabízených Fondů a Investičních programů za účelem vydání Cenných papírů v souladu s Podmínkami k investování, příslušnými Produktovými podmínkami a Statutem nebo Prospektem a Ceníkem. Seznam aktuálně nabízených Fondů a Investičních programů a jejich Bankovních účtů produktů je zveřejňován na Internetové adrese. 5) Statuty, Prospekt, Podmínky k investování, příslušné Produktové podmínky, Ceník, Informace o zpracování osobních údajů a Informace o Společnosti jsou zveřejněny na Internetové adrese. Investor si rovněž může jejich aktuální znění kdykoli vyžádat u Obchodního zástupce, v sídle Společnosti a v Kontaktním místě v listinné podobě. 6) Investor potvrzuje, že při založení Investičního programu s Cílovou investovanou částkou obdržel modelaci budoucího vývoje investice (dále jen „Investiční návrh“). Investiční návrh obsahuje zejména informace o způsobu výpočtu, úhradě a výši Vstupního poplatku Investičního programu a jeho vlivu na nákladovost zvoleného produktu v čase. Spo- lečnost Investorovi potvrdí výši Vstupního poplatku Investičního programu v závislosti na Investorem zvolené variantě Investičního programu v Potvrzení o založení produktu a zároveň mu sdělí údaje pro identifikaci plateb; v případě rozporu má přednost výše uvedená v Potvrzení o založení produktu, což Investor akceptuje provedením platby ve prospěch určeného bankovního účtu Investičního programu. V případě založení dalšího stejného produktu bude variabilní a specifický symbol pro odlišení plateb přidělen Společností. |
Žádám o přestup z produktu – Fond/Investiční program:
Žádám o přestup do produktu – Fond/Investiční program:
Částka
CZK Interval:
měsíčně
První přestup ke dni
VI. Pravidelný přestup v měně CZK
032P_SCZGICSML-1-2001
+
7) Investor bere na vědomí, že vyplněný Investiční dotazník slouží k získání informací o odborných znalostech a zkušenostech Investora v oblasti investic a popř. o jeho finanč- ním zázemí včetně schopnosti nést ztráty a jeho investičních cílech včetně tolerance k riziku. Investor se zavazuje v případě jakékoliv změny údajů obsažených v Investičním dotazníku informovat Obchodního zástupce. V případě odmítnutí vyplnění Investičního dotazníku je Investor srozuměn s tím, že tento postup Obchodnímu zástupci neu- možňuje poskytnout službu invenčního poradenství a/nebo vyhodnotit, zda provedení obchodu odpovídá odborným znalostem nebo zkušenostem Investora potřebným pro pochopení souvisejících rizik. Investor bere na vědomí, že nevyplnění Investičního dotazníku může být důvodem zamítnutí Smlouvy. 8) Investor prohlašuje, že: a. byl upozorněn a je mu znám význam doložky Smlouvy, na jejímž základě je část obsahu Smlouvy v souladu s § 1751 NOZ určena Podmínkami k investování a výslovně s jejich zněním souhlasí, jakož i souhlasí s ustanoveními, která odkazují na dokumenty stojící mimo vlastní text Smlouvy a bere na vědomí, že ho zavazují i tyto dokumenty. V této souvislosti zejména bere na vědomí a souhlasí s ustanoveními o možnosti jejich změn dle odst. 16.12 Podmínek k investování, odst. 13.5 Podmínek k investování upravující investování prostřednictvím Zástupce Investora a o nevratnosti již zaplacených poplatků dle odst. 16.15 Podmínek k investování; b. se před podpisem návrhu Xxxxxxx seznámil s dokumenty uvedenými v odstavci 5) Závěrečných ustanovení Smlouvy, včetně informací o Pobídkách, které jsou v souvis- losti s touto Smlouvou přijímány nebo poskytovány Společností; c. výslovně souhlasí s tím, že informace a zákonné informační povinnosti mu budou poskytovány elektronickou cestou, prostřednictvím e-mailu uvedeného v čl. I.A této Smlouvy a/nebo prostřednictvím Osobního mailboxu; d. údaje uvedené v Investičním dotazníku jsou aktuální, přesné a úplné; e. má pravidelný přístup na internet a výslovně souhlasí s poskytováním Klíčových informací pro Investory, Statutů, Prospektu a dalších dokumentů týkajících se Fondů prostřednictvím Internetové adresy; f. mu byly v dostatečném časovém předstihu před podpisem návrhu Xxxxxxx poskytnuty aktuální Klíčové informace pro Investory příslušných Fondů a seznámí se vždy s aktuálními zněními těch, do jejichž Cenných papírů hodlá investovat; g. v případě výběru investice do Investičního programu s Cílovou investovanou částkou mu byl v dostatečném časovém předstihu před podpisem návrhu Xxxxxxx poskytnut Investiční návrh; h. obdržel spolu s touto Smlouvou informace o způsobu stanovení a úhrady Vstupního poplatku Investičního programu včetně možnosti ověřit si konkrétní výši Vstupního poplatku Investičního programu prostřednictvím on-line kalkulaček zpřístupněných Společností na Internetové adrese; i. údaje vztahující se k osobě Investora uvedené ve Smlouvě jsou pravdivé, úplné a správné a zavazuje se bez zbytečného odkladu oznámit Společnosti všechny změny a současně předložit dokumenty prokazující příslušné změny a poskytnout Společnosti součinnost při ověřování prohlášení Investora; x. Xxxxxxx uzavírá v rámci nakládání s výlučným majetkem Investora. V případě, že je Investor osobou žijící v manželství nebo registrovaném partnerství, prohlašuje, že Xxxxxxx uzavírá v rámci obstarání běžných záležitostí rodiny anebo má souhlas druhého s uzavřením Smlouvy či jiným právním jednáním, pro něž je souhlas nutný. Tento souhlas je povinen do 30 dnů od doručení výzvy předložit v písemné formě Společnosti; k. byl seznámen s upozorněním, že současná výkonnost nezaručuje výkonnost budoucí a investice do Cenných papírů v sobě obsahuje riziko kolísání aktuální hodnoty investované částky a výnosů z ní a není zaručena návratnost původně investované částky. Úplné informace o podstatných okolnostech a rizicích investice jsou uvedeny ve Statutech a/nebo Prospektu Fondů; l. že není na seznamu osob a hnutí, vůči nimž jsou uplatňována sankční opatření v souladu se zvláštními právními předpisy, ani s těmito osobami není v obchodním nebo jiném kontaktu; m. byl seznámen s definicí PEO ve smyslu ust. § 4 odst. 5 Zákona AML; n. se na Smlouvu a na jednotlivé žádosti dle Xxxxxxx a Podmínek k investování nevztahuje povinnost uveřejnění prostřednictvím registru smluv podle XXXX. Jestliže toto prohlášení není nebo nebude pravdivé, tak je Investor povinen tuto skutečnost Společnosti neprodleně oznámit. V případě, že se na Smlouvu nebo žádost vztahuje taková povinnost uveřejnění, Investor souhlasí, že ji zveřejní Společnost, ledaže se se Společností dohodne jinak; o. se seznámil s informacemi o zpracování osobních údajů prostřednictvím dokumentu „Informace o zpracování osobních údajů“, který je dostupný na Internetové adrese pod záložkou „O nás“ (položka „Společnost“). |
VIII. Informace o způsobu stanovení a úhrady Vstupního poplatku Investičního programu |
Společnost je v souladu s Podmínkami k investování oprávněna inkasovat od Investora Vstupní poplatek Investičního programu formou srážky příslušné částky z platby zasílané Investorem do zvoleného Investičního programu. Vstupní poplatek Investičního programu se stanovuje jako procentní podíl z investované částky nebo z Cílové investované částky dle sazby uvedené v Ceníku (blíže definováno v Podmínkách k investování). Investor je oprávněn v návrhu uzavírané Xxxxxxx zvolit jeden z následujících způsobů platby Vstupního poplatku Investičního programu: • Jednorázová úhrada Investor hradí předem celý Vstupní poplatek Investičního programu pro příslušný Investiční program jednorázově na počátku investování. Pokud Investor neuhradí celý Vstupní poplatek Investičního programu nejpozději s první zaslanou částkou, strhává se mu 100 % z každé zaslané částky až do uhrazení celého Vstupního poplatku Investičního pro- gramu. Do doby úhrady celého Vstupního poplatku Investičního programu nejsou Investorovi vydávány žádné Cenné papíry. • Postupné splácení Investor hradí postupně Vstupní poplatek Investičního programu v určeném poměru 70:30 z každé pravidelně poukázané investice do příslušného Investičního programu. To znamená, že Vstupní poplatek Investičního programu se strhává ve výši 70 % z každé pravidelné investice až do uhrazení celé částky Vstupního poplatku Investičního programu. Do doby úhrady celého Vstupního poplatku Investičního programu jsou Investorovi vydávány Cenné papíry v hodnotě 30 % z každé pravidelné investice. • Průběžné platby Investorovi je Vstupní poplatek Investičního programu odečten z každé jednotlivě uhrazené pravidelné investice do příslušného Investičního programu po celou dobu trvání Investičního programu. Tento způsob se používá při investování prostřednictvím Investičního programu bez stanovení Cílové investované částky. Společnost v rámci zasílaného Potvrzení o založení produktu potvrdí Investorovi výši Vstupního poplatku Investičního programu a budoucí vývoj investice s nákladovostí Investič- ního programu, pokud se jedná o Investiční program se stanovenou Cílovou investovanou částkou, v čase po jednotlivých letech, a to v závislosti na variantě zvolené Investorem v návrhu uzavírané Smlouvy. Zaplacený Vstupní poplatek Investičního programu je nevratný bez ohledu na zvolený způsob jeho úhrady. Vstupní poplatek Investičního programu je příjmem Společnosti, ze kterého se hradí odměna (provize), která je považována za Pobídku, investičnímu zprostředkovateli ve výši 50 – 100 % ze Vstupního poplatku Investičního programu, přičemž o konkrétní výši Pobídky je Investor informován investičním zprostředkovatelem. Bližší informace o Pobídkách, které jsou v souvislosti s touto Smlouvou přijímány nebo poskytovány Společností, jsou uvedeny v dokumentu Informace o Společnosti. |
IX. Údaje o investičním zprostředkovateli a Obchodním zástupci Povinné údaje! | |||
Údaje o investičním zprostředkovateli Společnosti (dále jen „IZ“) – jméno, příjmení/název: | |||
Údaje o Obchodním zástupci, který zkontroloval údaje v návrhu Xxxxxxx a podle Dokladu totožnosti ověřil totožnost Investora, který jej před ním podepsal: evidenční číslo: jméno, příjmení/název: e-mail: telefon: | |||
Související dokumenty: počet | názvy dokumentů | ||
032P_SCZGICSML-1-2001
Je-li Investor zároveň Obchodním zástupcem (samosjednání), uveďte údaje o osobě, která zkontrolovala údaje v návrhu Smlouvy a podle Dokladu totožnosti ověřila totožnost Investora (Obchodního zástupce), který jej před ní podepsal.
jméno, příjmení:
evidenční číslo:
podpis:
XI. Podpis v případě samosjednání
datum
podpis
Obchodního zástupce
úředně/Obchodním zástupcem ověřený/é podpis/y za
Investora
Povinné údaje!
X. Podpisy (dle výpisu z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence)
032P_SCZGICSML-1-2001