Underretning om aftalerom delegation

Underretning om aftalerom delegation

Investeringsforeninger og investeringsforvaltningsselskaber skal senest 8 hverdage efter indgåelsen af en aftale om delegation eller videredelegation underrette Finanstilsynet om aftalens indhold og betingelser, jf. § 66, i lov om investeringsforeninger m.v. og § 105, i lov om finansiel virksomhed.

Finanstilsynet gør opmærksom på, at foreningens bestyrelse skal træffe beslutning om delegation og videredelegation. Det skal fremgå af oplysningerne nedenfor, om der er tale om videredelegation.

Meddelelse om aftalerom delegation
Investeringsforvaltningsselskabets navn og FT nr.
Foreningens navn og FT nr.
Afdelingens navn og FT afd. nr.
Aftalepartens navn og adresse
Datoen for indgåelse af aftalen
Aftalens ikrafttrædelsesdato
Er aftalen indgået af foreningen eller investeringsforvaltningsselskabet (Aftaler indgået af investeringsforvaltningsselskabet forudsætter en bemyndigelse hertil fra foreningens bestyrelse)	Forening Investeringsforvaltningsselskab
Er der tale om videredelegation, som er godkendt af bestyrelsen for foreningen	Ja Nej
Den kompetente myndighed, der fører tilsyn med aftaleparten, også når der er tale om videredelegation

Oplysning om, hvorvidt aftalen er en ny aftale eller en ændring af en eksisterende aftale	Ny aftale Ændring af en eksisterende aftale
Aftalen vedrører	Porteføljerådgivning Distribution og salg Andet:
Kort beskrivelse af aftalens væsentligste indhold
Kort beskrivelse af de væsentigste ændringer
For aftaler om porteføljerådgivning oplysning om hvem der træffer investeringsbeslutningerne
Er det aftalt, at foreningen kan opsige aftalen med øjeblikkelig virkning, hvis det er i foreningens interesse, jf. § 65, stk. 2, i lov om investeringsforeninger m.v. (LIF) (Dette er ikke til hinder for aftale om opsigelsesvarsel, der dækker normalt forventede situationer)

Længden på aftalens opsigelsesvarsel

Størrelsen på et eventuelt kompensations- beløb, hvis foreningen eller investerings- forvaltningsselskabet opsiger aftalen med øjeblikkelig virkning, jf. § 65, stk. 2, i LIF og § 104, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed (FIL)

(Hvis der er tale om en rådgivningsaftale skal kompensationsbeløbet angives i forhold til det årlige rådgivningshonorar)