Fondsbestemmelser for Værdipapirfonden Nordea Invest FF
Fondsbestemmelser for Værdipapirfonden Nordea Invest FF
Navn og hjemsted
§ 1. Værdipapirfondens navn er Værdipapirfonden Nordea Invest FF.
Stk. 2. Værdipapirfonden driver tillige virksomhed under binavnet Værdipapirfonden Nora
Stk. 3. Værdipapirfondens administrationsselskabs hjemsted er Helsinki, Finland. Værdipapirfonden er oprettet i henhold til dansk lovgivning og undergivet dansk tilsyn.
Formål
§ 2. Værdipapirfondens formål er efter fondsbestemmelsernes bestemmelse herom fra en videre kreds, medmindre andet er angivet i § 6, at modtage midler, som under iagttagelse af et princip om risikospredning anbringes i finansielle instrumenter i overensstemmelse med lov om investeringsforeninger m.v., og på forlangende af en investor at indløse investorens andel af formuen med midler, der hidrører fra formuen.
Investorer
§ 3. Investor i værdipapirfonden er enhver, der ejer en eller flere andele i en afdeling i værdipapirfonden (herefter ”andele”).
Hæftelse
§ 4. En investor i en afdeling hæfter ikke personligt for værdipapirfondens eller afdelingens forpligtigelser. Investor hæfter alene med sit indskud.
Stk. 2. Værdipapirfondens afdelinger, jf. § 6 hæfter kun for egne forpligtelser. Hver afdeling hæfter dog også for sin andel af de fælles omkostninger. Er der forgæves foretaget retsforfølgning, eller er det på anden måde godtgjort, at en afdeling ikke kan opfylde sine forpligtelser efter 2. pkt., hæfter de øvrige afdelinger solidarisk for afdelingens andel af de fælles omkostninger.
Stk. 3. Administrationsselskabet og dettes bestyrelsesmedlemmer og ansatte hæfter ikke for værdipapirfondens eller dens afdelingers forpligtelser.
Midlernes anbringelse
§ 5. Bestyrelsen for administrationsselskabet fastsætter den overordnede investeringsstrategi for hver afdeling inden for de i § 6 fastsatte rammer.
Stk. 2. Investeringerne foretages i overensstemmelse med lov om investeringsforeninger m.v.
Afdelinger
§ 6. Værdipapirfonden er opdelt i følgende afdelinger:
Nr. 1.
Nora Fund Two (DK)
Afdelingen retter alene henvendelse til de investorer, der har indgået en aftale med Nordea Bank Abp omkring digital investeringsrådgivning eller anden aftale, som Nordea Bank Abp måtte finde relevant og må alene erhverves som en del af disse aftaler.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden "Nora Fund Two Master", der er etableret i Finland og godkendt af det finske finanstilsyn.
Masterfonden er en fund of funds, der fortrinsvis investerer i andele i andre UCITS og non- UCITS. Masterfonden må desuden investere direkte i obligationer, aktier og afledte finansielle instrumenter. Masterfonden investerer globalt.
Gennem investering i masterfonden vil den indirekte aktieeksponering udgøre 0-50 pct. pct. af afdelingens formue afhængigt af risikoniveauet for de investerede aktiver i masterfonden.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici,
3) investeres i danske og udenlandske aktier på:
1. børser, der er beliggende i et EU eller EØS land, eller
2. xxxxxx, der er medlem af World Federation of Exchanges, eller
3. børser, der er Full Members eller Associate Members af Federation of European Securities Exchanges (FESE).
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen. Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan indenfor sin investeringspolitik investere op til 10 pct. af sin formue i andre værdipapirer eller pengemarkedsinstrumenter, herunder værdipapirer eller pengemarkeds- instrumenter, som ikke er optaget til notering eller handel på et reguleret marked.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter i forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 1,50 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU-reguleringen.
Nr. 2.
Nora Fund Three (DK)
Afdelingen retter alene henvendelse til de investorer, der har indgået en aftale med Nordea Bank Abp omkring digital investeringsrådgivning eller anden aftale, som Nordea Bank Abp måtte finde relevant og må alene erhverves som en del af disse aftaler.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden "Nora Fund Three Master", der er etableret i Finland og godkendt af det finske finanstilsyn.
Masterfonden er en fund of funds, der fortrinsvis investerer i andele i andre UCITS og non- UCITS. Masterfonden må desuden investere direkte i obligationer, aktier og afledte finansielle instrumenter. Masterfonden investerer globalt.
Gennem investering i masterfonden vil den indirekte aktieeksponering udgøre 25-75 pct. af afdelingens formue afhængigt af risikoniveauet for de investerede aktiver i masterfonden.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici,
3) investeres i danske og udenlandske aktier på:
1. børser, der er beliggende i et EU eller EØS land, eller
2. xxxxxx, der er medlem af World Federation of Exchanges, eller
3. børser, der er Full Members eller Associate Members af Federation of European Securities Exchanges (FESE).
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen. Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan indenfor sin investeringspolitik investere op til 10 pct. af sin formue i andre værdipapirer eller pengemarkedsinstrumenter, herunder værdipapirer eller pengemarkeds- instrumenter, som ikke er optaget til notering eller handel på et reguleret marked.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter i forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 1,50 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med
vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU-reguleringen.
Nr. 3.
Nora Fund Four (DK)
Afdelingen retter alene henvendelse til de investorer, der har indgået en aftale med Nordea Bank Abp omkring digital investeringsrådgivning eller anden aftale, som Nordea Bank Abp måtte finde relevant og må alene erhverves som en del af disse aftaler.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden "Nora Fund Four Master", der er etableret i Finland og godkendt af det finske finanstilsyn.
Masterfonden er en fund of funds, der fortrinsvis investerer i andele i andre UCITS og non- UCITS. Masterfonden må desuden investere direkte i obligationer, aktier og afledte finansielle instrumenter. Masterfonden investerer globalt.
Gennem investering i masterfonden vil den indirekte aktieeksponering udgøre 50-100 pct. af afdelingens formue afhængigt af risikoniveauet for de investerede aktiver i masterfonden.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici,
3) investeres i danske og udenlandske aktier på:
1. børser, der er beliggende i et EU eller EØS land, eller
2. xxxxxx, der er medlem af World Federation of Exchanges, eller
3. børser, der er Full Members eller Associate Members af Federation of European Securities Exchanges (FESE).
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen. Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan indenfor sin investeringspolitik investere op til 10 pct. af sin formue i andre værdipapirer eller pengemarkedsinstrumenter, herunder værdipapirer eller pengemarkeds- instrumenter, som ikke er optaget til notering eller handel på et reguleret marked.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter i forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 1,50 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU-reguleringen.
Nr. 4.
Nora Fund Five (DK)
Afdelingen retter alene henvendelse til de investorer, der har indgået en aftale med Nordea Bank Abp omkring digital investeringsrådgivning eller anden aftale, som Nordea Bank Abp måtte finde relevant og må alene erhverves som en del af disse aftaler.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden "Nora Fund Five Master", der er etableret i Finland og godkendt af det finske finanstilsyn.
Masterfonden er en fund of funds, der fortrinsvis investerer i andele i andre UCITS og non- UCITS. Masterfonden må desuden investere direkte i obligationer, aktier og afledte finansielle instrumenter. Masterfonden investerer globalt.
Gennem investering i masterfonden vil den indirekte aktieeksponering udgøre 65-100 pct. af afdelingens formue afhængigt af risikoniveauet for de investerede aktiver i masterfonden.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici,
3) investeres i danske og udenlandske aktier på:
1. børser, der er beliggende i et EU eller EØS land, eller
2. xxxxxx, der er medlem af World Federation of Exchanges, eller
3. børser, der er Full Members eller Associate Members af Federation of European Securities Exchanges (FESE).
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen. Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan indenfor sin investeringspolitik investere op til 10 pct. af sin formue i andre værdipapirer eller pengemarkedsinstrumenter, herunder værdipapirer eller pengemarkeds- instrumenter, som ikke er optaget til notering eller handel på et reguleret marked.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter i forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 1,50 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU-reguleringen.
Nr.5.
Bæredygtige Aktier FF
Andele i afdelingen kan alene erhverves af investorer, der har indgået en relevant aftale om porteføljepleje med Nordea Bank Abp eller med hermed koncernforbundne selskaber og må alene erhverves som en del af denne aftale.
Afdelingen er en feederfond (FF), der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger
m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden ’’Investeringsforeningen Nordea Invest Aktier Ansvarlig KL”, der er etableret i Danmark og godkendt af finanstilsynet i Danmark.
Masterfonden investerer globalt i aktier, herunder virksomheder med fokus på miljømæssige, sociale og forretningsetiske forhold (samlet ESG-forhold). Masterfonden kan anvende afledte finansielle instrumenter og investere i andre andele af UCITS/UCI.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici,
3) investeres i danske og udenlandske aktier på:
1. børser, der er beliggende i et EU eller EØS land, eller
2. xxxxxx, der er medlem af World Federation of Exchanges, eller
3. børser, der er Full Members eller Associate Members af Federation of European Securities Exchanges (FESE).
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen.
Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU reguleringen.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 2,00 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen anvender dobbeltprismetoden.
Andelene er registreret i en værdipapircentral og udstedes gennem denne med en pålydende værdi på 100 kr.
Nr. 6.
Global Stars FF
Andele i afdelingen kan alene erhverves af investorer, der har indgået en relevant aftale om porteføljepleje med Nordea Bank Abp eller med hermed koncernforbundne selskaber og må alene erhverves som en del af denne aftale.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden ’’Investeringsforeningen Nordea Invest Global Stars KL”, der er etableret i Danmark og godkendt af finanstilsynet i Danmark.
Masterfonden investerer globalt i aktier, herunder virksomheder med fokus på miljømæssige, sociale og forretningsetiske forhold (samlet ESG-forhold).
Masterfonden kan anvende afledte finansielle instrumenter og investere i andre andele af UCITS/UCI.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici,
3) investeres i danske og udenlandske aktier på:
1. børser, der er beliggende i et EU eller EØS land, eller
2. xxxxxx, der er medlem af World Federation of Exchanges, eller
3. børser, der er Full Members eller Associate Members af Federation of European Securities Exchanges (FESE).
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen.
Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU reguleringen.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 2,00 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen anvender dobbeltprismetoden.
Andelene er registreret i en værdipapircentral og udstedes gennem denne med en pålydende værdi på 100 kr.
Nr. 7.
Portefølje Korte Obligationer FF
Andele i afdelingen kan alene erhverves af investorer, der har indgået en relevant aftale om porteføljepleje med Nordea Bank Abp eller med hermed koncernforbundne selskaber og må alene erhverves som en del af denne aftale.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden "Værdipapirfonden Nordea Invest Portefølje Korte obligationer", der er etableret i Danmark og godkendt af finanstilsynet i Danmark.
Masterfonden investerer fortrinsvis i danske obligationer. Masterfonden kan anvende afledte finansielle instrumenter og investere i andre andele af UCITS/UCI.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici.
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen.
Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU reguleringen.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 2,00 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen anvender dobbeltprismetoden.
Andelene er registreret i en værdipapircentral og udstedes gennem denne med en pålydende værdi på 100 kr.
Nr. 8.
Portefølje Lange Obligationer FF
Andele i afdelingen kan alene erhverves af investorer, der har indgået en relevant aftale om porteføljepleje med Nordea Bank Abp eller med hermed koncernforbundne selskaber og må alene erhverves som en del af denne aftale.
Afdelingen er en feederfond, der i henhold til § 4, stk. 1, i lov om investeringsforeninger m.v. har tilladelse fra Finanstilsynet til at investere minimum 85 pct. af afdelingens midler i en anden UCITS-fond ("masterfonden").
Afdelingen investerer i masterfonden "Værdipapirfonden Nordea Invest Portefølje Lange obligationer", der er etableret i Danmark og godkendt af finanstilsynet i Danmark.
Masterfonden investerer fortrinsvis i danske obligationer. Masterfonden kan anvende afledte finansielle instrumenter og investere i andre andele af UCITS/UCI.
Højst 15 pct. af afdelingens midler kan:
1) placeres i likvide midler,
2) investeres i standardiserede OTC derivater, som alene indgås med det formål at afdække risici.
Afdelingen kan indskyde midler i et kreditinstitut med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen.
Disse indskud skal:
1) være på anfordringsvilkår eller
2) kunne trækkes tilbage eller forfalde inden for højst 12 måneder.
Afdelingen kan anvende afledte finansielle instrumenter forbindelse med porteføljeplejen i henhold til Finanstilsynets retningslinjer.
Afdelingen kan alene indgå aftaler vedrørende OTC derivater med kreditinstitutter eller selskaber med relevant licens, herunder tilladelse til at yde investeringsservice med vedtægtsmæssigt hjemsted i et land inden for den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst lige så strenge som EU reguleringen.
Afdelingen er akkumulerende. Afdelingen er bevisudstedende.
Afdelingens samlede omkostninger må ikke overstige 2,00 pct. af den gennemsnitlige formueværdi inden for regnskabsåret.
Afdelingen anvender dobbeltprismetoden.
Andelene er registreret i en værdipapircentral og udstedes gennem denne med en pålydende værdi på 100 kr.
Lån
§ 7. Værdipapirfonden må ikke optage lån.
Stk. 2. Med Finanstilsynets tilladelse kan værdipapirfonden dog optage lån for sine afdelinger til at
1) optage kortfristede lån på højst 10 pct. af en afdelings formue for at indløse investorernes andele, for at udnytte tegningsrettigheder eller til midlertidig finansiering af indgåede handler og
2) optage lån på højst 10 pct. af en afdelings formue til erhvervelse af fast ejendom, der er absolut påkrævet for udøvelse af værdipapirfondens virksomhed.
De i nr. 1) og 2) omhandlede lån må tilsammen højst udgøre 15 pct. af en afdelings formue.
Andele i værdipapirfonden
Andele i bevisudstedende afdelinger
§ 8. Andelene er registreret i en værdipapircentral og udstedes gennem denne med en pålydende værdi på 1 kr., medmindre anden pålydende værdi er anført i § 6.
Stk. 2. Hver afdeling afholder samtlige omkostninger ved registrering i en værdipapircentral.
Stk. 3. Værdipapircentralens kontoudskrift tjener som dokumentation for investorens andel af værdipapirfondens formue.
Stk. 4. Andelene skal være noteret på navn i fondens ejerbog.
Stk. 5. Ingen andele har særlige rettigheder.
Stk. 6. Ved opsigelse af det aftaleforhold, der berettiger til investors erhvervelse af andele i fonden, jf. § 6, har investor pligt til at lade sig indløse.
Værdiansættelse og fastsættelse af den indre værdi
§ 9. Værdien af værdipapirfondens formue (aktiver og forpligtelser) værdiansættes (indregnes og måles) i henhold til lov om investeringsforeninger m.v. samt den til enhver tid gældende bekendtgørelse om finansielle rapporter for danske UCITS.
Stk. 2. Den indre værdi for en afdelings andele beregnes ved at dividere formuens værdi på opgørelsestidspunktet, jf. stk. 1, med antal tegnede andele.
Stk. 3. Har bestyrelsen i administrationsselskabet besluttet at udstede andele uden ret til udbytte (ex kupon), jf. § 10, stk. 1, fra primo/medio januar indtil årsrapporten for året før er godkendt og udbyttet for afdelingen er betalt, fastsættes emissionsprisen og prisen ved eventuel indløsning af sådanne andele på grundlag af den indre værdi, jf. stk. 2 og 3, jf. stk. 1, efter fradrag af værdien af det beregnede og reviderede udbytte for det foregående regnskabsår.
Emission og indløsning
§ 10. Andele i værdipapirfonden kan kun tegnes mod samtidig indbetaling af emissionsprisen, bortset fra tegning af fondsandele. Bestyrelsen i administrationsselskabet træffer beslutning om emission af andele og om emission af andele uden ret til udbytte (ex kupon). Nærmere vilkår omkring emission og indløsning fastsættes i prospektet.
§ 11. På en investors forlangende skal værdipapirfonden indløse investorens andel af en afdelings formue.
Stk. 2. Værdipapirfonden kan udsætte indløsningen:
1) når værdipapirfonden ikke kan fastsætte den indre værdi på grund af forholdene på markedet; eller
2) når værdipapirfonden af hensyn til en lige behandling af investorerne først fastsætter indløsningsprisen, når værdipapirfonden har realiseret de til indløsningen af andelene nødvendige aktiver.
Stk. 3. Finanstilsynet kan kræve, at værdipapirfonden udsætter indløsning af andele.
Metode til beregning af emissions- og indløsningspriser
Enkeltprismetoden & Dobbeltprismetoden
§ 12. Værdipapirfondens afdelinger anvender enkeltprismetoden, medmindre andet er anfør i
§ 6 under den enkelte afdeling.
Stk. 2. Bestyrelsen for administrationsselskabet fastsætter et eller flere tidspunkter for opgørelse af den indre værdi, jf. § 9, af andele i afdelingen eller andelsklassen. Til afregning efter enkeltprismetoden af anmodninger om emission og indløsning af andele, som værdipapirfonden har modtaget, skal værdipapirfonden fastsætte emissionsprisen og indløsningsprisen til den indre værdi på det førstkommende opgørelsestidspunkt opgjort efter samme principper, som anvendes i årsrapporten.
Stk. 3. Såfremt emissionsprisen fastsættes efter dobbeltprismetoden sker dette til den indre værdi, jf. § 9, opgjort på emissionstidspunktet efter samme principper, som anvendes i årsrapporten, med tillæg af et beløb til dækning af udgifter ved køb af finansielle instrumenter og til nødvendige omkostninger ved emissionen, herunder til administration, trykning, annoncering samt eventuel provision til formidlere og garanter af emissionen.
Stk. 4. Såfremt indløsningsprisen fastsættes efter dobbeltprismetoden sker dette til den indre værdi, jf. § 9, opgjort på indløsningstidspunktet, med fradrag af et beløb til dækning af udgifter ved salg af finansielle instrumenter og til nødvendige omkostninger ved indløsningen.
Ændring af fondsbestemmelser, fusion og afvikling m.v.
§ 13. Beslutning om ændring af fondsbestemmelserne og beslutning om afvikling, spaltning, fusion eller overflytning af værdipapirfonden eller dens afdelinger træffes af bestyrelsen i administrationsselskabet.
Stk. 2. En ændring af fondsbestemmelserne kan ikke træde i kraft, før ændringen er godkendt af Finanstilsynet. Administrationsselskabet underretter værdipapirfondens investorer om ændringerne, så snart Finanstilsynets godkendelse foreligger. Underretning finder sted på administrationsselskabets hjemmeside og sker til alle navnenoterede investorer, som har anmodet herom. Administrationsselskabet offentliggør de senest godkendte fondsbestemmelser på selskabets hjemmeside.
Stk. 3. Bestyrelsen i administrationsselskabet kan oprette nye afdelinger. Bestyrelsen i administrationsselskabet er bemyndiget til at gennemføre de ændringer i fondsbestemmelserne, som er nødvendige, eller som offentlige myndigheder foreskriver som betingelse for godkendelse.
Administration
§ 14. Værdipapirfonden administreres af administrationsselskabet Nordea Funds Oy. Alle beslutninger om at indgå retshandler vedrørende værdipapirfonden eller dens afdelinger træffes af administrationsselskabet på vegne af værdipapirfonden eller dens afdelinger.
Stk. 2. Bestyrelsen i administrationsselskabet kan beslutte at udskifte værdipapirfondens administrationsselskab, hvis bestyrelsen finder, at det vil være til gavn for værdipapirfonden. Finanstilsynet skal godkende beslutningen om udskiftning af administrationsselskab.
Stk. 3. Værdipapirfondens aktiviteter skal ved udskiftning af administrationsselskabet efter stk.
2 overdrages direkte fra det forhenværende administrationsselskab til det nye administrationsselskab.
Stk. 4. Bestyrelsen i administrationsselskabet træffer beslutning om, hvorvidt afdelinger i værdipapirfonden skal søges optaget til handel på et reguleret marked og hvorvidt eksisterende handel på et reguleret marked skal ophøre.
Tegningsregler
§ 15. Administrationsselskabets bestyrelse og direktion har ret til at tegne værdipapirfonden i overensstemmelse med selskabets tegningsregler. Administrationsselskabets bestyrelse udøver stemmeretten på værdipapirer tilhørende værdipapirfonden.
Administrationsomkostninger
§ 16. Hver af værdipapirfondens afdelinger afholder sine egne omkostninger. Ved fællesomkostninger forstås de omkostninger, som ikke kan henføres til de enkelte afdelinger.
Stk. 2. Fællesomkostningerne ved værdipapirfondens virksomhed i et regnskabsår deles mellem afdelingerne i forhold til deres gennemsnitlige formue i regnskabsåret.
Stk. 3. Såfremt en afdeling ikke har eksisteret i hele regnskabsåret, bærer den en forholdsmæssig andel af fællesomkostningerne.
Stk. 4. Medmindre andet fremgår af § 6, må de samlede administrationsomkostninger, herunder omkostninger til bestyrelse, administration, IT, revision, tilsyn, markedsføring, formidling og depotselskabet for hver afdeling ikke overstige 3,00 % af den gennemsnitlige formueværdi i afdelingen inden for regnskabsåret.
Depotselskab
§ 17. Værdipapirfondens finansielle instrumenter skal forvaltes og opbevares af et depotselskab. Bestyrelsen i administrationsselskabet vælger depotselskabet, der skal godkendes af Finanstilsynet.
Stk. 2. Bestyrelsen i administrationsselskabet træffer beslutning om ændring af valg af depotselskab, hvis bestyrelsen finder, at det vil være til gavn for værdipapirfonden. Værdipapirfondens aktiver skal i så tilfælde overdrages direkte fra det forhenværende depotselskab.
Årsrapport, revision og overskud
§ 18. Værdipapirfondens regnskabsår er kalenderåret. For hvert regnskabsår udarbejder bestyrelsen og direktionen for administrationsselskabet en årsrapport.
Stk. 2. Bestyrelsen og direktionen for administrationsselskabet udarbejder en halvårsrapport for hver afdeling indeholdende resultatopgørelse for perioden 1. januar til 30. juni samt en balance pr. 30. juni i overensstemmelse med bekendtgørelse om finansielle rapporter for danske UCITS.
Stk. 3. Årsrapporten revideres af mindst én statsautoriseret revisor, der er valgt af administrationsselskabets bestyrelse.
Stk. 4. Værdipapirfondens administrationsselskab udleverer på begæring den seneste reviderede årsrapport og den seneste halvårsrapport gratis. Administrationsselskabet offentliggør den seneste reviderede årsrapport og den seneste halvårsrapport på selskabets hjemmeside.
Stk. 5. Årsrapporter og halvårsrapporter kan udarbejdes og aflægges på dansk eller engelsk.
Stk. 6. I udloddende afdelinger sker udbetaling af den enkelte investors udbytte for det forløbne år ved overførsel til investorens konto i et pengeinstitut.
Stk. 7. I akkumulerende afdelinger henlægges nettooverskuddet til afdelingens formue. Vedtaget på bestyrelsesmøde den 26. september 2023
Bilag 1 – Angivelse af markeder
Bilag 2 - Fortegnelse over stater og internationale institutioner
Bilag 1
Afdelingerne kan, såfremt det er foreneligt med deres investeringspolitik og medmindre andet fremgår af § 6, investere på følgende markeder:
• Et reguleret marked, som defineret i MiFID-direktivet.
Samt på
• Et andet marked i en EU medlemsstat, som er reguleret, regelmæssigt arbejdende, anerkendt og offentligt, men som ikke er omfattet af definitionen af et reguleret marked i MiFID-direktivet, eller
• fondsbørser eller regulerede markeder i et tredjeland, som er regelmæssigt arbejdende, anerkendt og offentligt.
For så vidt angår 2) og 3) dog kun såfremt markedet er godkendt af Finanstilsynet eller godkendt af bestyrelsen og af bestyrelsen vurderes at leve op til lovens krav til investerbare markeder for en dansk UCITS.
Bestyrelsen har vurderet og godkendt følgende markeder for foreningen:
Alle medlemmer af World Federation of Exchanges samt nedenstående øvrige markeder (*):
Abu Dhabi Securities Exchange Amman Stock Exchange Astana Stock Exchange
Athens Stock Exchange (ATHEX) Australian Securities Exchange Bahrain Bourse
Bermuda Stock Exchange
Bolsa de Comercio de Buenos Aires Bolsa de Comercio de Santiago Bolsa de Valores de Colombia Bolsa de Valores de Lima
Bolsa Mexicana de Valores
Borsa İstanbul
Boursa Kuwait
Bourse de Casablanca
Bourse Régionale des Valeurs Mobilières S.A (Côte d’Ivoire) BSE Limited *
Bursa Malaysia
B3 – Brazil Bolsa Balcão CBOE Global Markets
China Financial Futures Exchange
China Securities Depository and Clearing Corporation Ltd. CME Group
Colombo Stock Exchange Cyprus Stock Exchange Dalian Commodity Exchange
Dar es Salaam Stock Exchange Ltd. Deutsche Börse AG
Dhaka Stock Exchange
DTCC (The Depository Trust & Clearing Corporation) Dubai Financial Market
Egyptian Echange FMDQ Group
Ghana Stock Exchange (GSE) * Ghana Fixed Income Market (GFIM) * Hong Kong Exchanges and Clearing Indonesia Stock Exchange
Intercontinental Exchange, Inc. Japan Exchange Group, Inc Johannesburg Stock Exchange Kazakhstan Stock Exchange Korea Exchange
London Stock Exchange Group
Latinex – Latin American Stock Exchange * Luxembourg Stock Exchange
Malta Stock Exchange Muscat Securities Market Nasdaq
National Stock Exchange of India Limited Nairobi Securities Exchange
Namibian Stock Exchange Nigerian Exchange Group NZX Limited
OCC - The Options Clearing Organization Pakistan Stock Exchange Limited * Palestine Stock Exchange
Philippine Stock Exchange Qatar Stock Exchange Saudi (Tadawul Group) Shanghai Futures Exchange Shanghai Stock Exchange Shenzhen Stock Exchange Singapore Exchange
SIX Group
Stock Exchange of Mauritius Stock Exchange of Thailand Taipei Exchange
Taiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Tel-Aviv Stock Exchange Tunis Stock Exchange TMX Group Inc.
Vietnam Exchange Warsaw Stock Exchange
Zhengzhou Commodity Exchange
- U.S. OTC markedet, der understøtter handel i U.S. virksomhedsobligationer
- U.S. OTC markedet, der understøtter handel i U.S. Government Bonds
Bilag 2
Fortegnelse over stater og internationale institutioner, jf. § 6:
1. Stater:
• Et EU- eller EØS-land.
• Et land inden for Den Europæiske Union, i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, eller i et andet land, hvis kreditinstitutter er underlagt og følger tilsynsregler, som Finanstilsynet anser for at være mindst ligeså strenge som EU-reguleringen.
2. Internationale institutioner:
• Nordiska Investeringsbanken,
• European Investment Bank (EIB),
• European Coal and Steel Community,
• Council of European Resettlement Fund for National Refugees and Overpopulation in Europe,
• Eurofima (European Company for the Financing of Railroad Rolling Stock – Switzerland),
• Euratom (European Atomic Energy Community),
• World Bank (International Bank for Reconstruction and Development),
• International Finance Corporation,
• African Development Bank,
• Asian Development Bank,
• Inter- American Development Bank (IADB),
• European Bank for Reconstruction and Development,
• European Financial Stability Facility.