Underretning om delegation jf. § 38 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.

Underretning om delegation jf. § 38 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.

En forvalter af alternative investeringsfonde skal, inden delegationsaftalen træder i kraft, underrette Finanstilsynet om aftalens indhold og betingelser jf. § 38 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.. I forbindelse med underretningen skal følgende skema udfyldes.

Bemærk, at en forvalter af alternative investeringsfonde i forbindelse med delegering af forvalterens funktioner til tredjepart, skal sikre overholdelsen af artikel 75-82 i Kommissionens delegerede forordning (EU) Nr. 231/2013 af 19. december 2012 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU for så vidt angår undtagelser, generelle vilkår for drift, depositarer, gearing, gennemsigtighed og tilsyn (herefter level 2 forordningen).

Det skal fremgå af oplysningerne nedenfor, om der er tale om videredelegation.

Meddelelse om aftaler om delegation

Forvalterens navn, adresse og FT nr.

Navnet på den alternative investeringsfond, herunder kapitalforening samt afdeling heraf, som delegationen vedrør.

Aftalepartens navn og adresse

Ved grænseoverskridende delegation af porteføljepleje eller risikostyring, jf. art 78 i level 2-forordningen bedes den kompetente myndighed, der fører tilsyn med aftaleparten, angives

Datoen for indgåelse af aftalen

Aftalens ikrafttrædelsesdato

Længden på aftalens opsigelsesvarsel

Oplysning om, hvorvidt aftalen er en ny aftale eller en ændring af en eksisterende aftale

Kort beskrivelse af aftalens væsentligste indhold. For aftaler om investeringsrådgivning - oplysning om hvem, der træffer investeringsbeslutningerne

En objektiv begrundelse for delegationen jf. Level 2 forordningens artikel 76.

I den objektive begrundelse skal der tages højde for kravene i level 2 forordningens artikel 77, og det skal fremgå hvorfor forvalteren delegere dele af sine opgaver, samt ud fra hvilke kriterier tredjemand er valgt.

Oplysninger om, hvilke opgaver jf. bilag 1 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., som varetages af forvalteren efter delegationen.

Ved indsendelse af dette anmeldelsesskema, erklærer forvalteren sig i øvrigt bekendt med de formelle krav til delegationsaftaler, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. § 40.

Forvalteren skal ved delegation af væsentlige opgaver således være opmærksom på, at den til enhver tid over for Finanstilsynet skal kunne godtgøre, at:

• Tredjemand er i besiddelse af de nødvendige ressourcer, viden, erfaring og et tilstrækkeligt godt omdømme til at udføre det delegerede funktioner.

• Forvalteren er i stand til effektivt at overvåge udførelsen af de delegerede opgaver.

• Forvalteren er i stand til at give yderligere instrukser til den der udføre de delegerede opgaver, samt med øjeblikkelig virkning at kunne inddrage delegationen, hvis det er i investorenes interesser.

• Potentielle interessekonflikter mellem forvalteren, tredjemanden og de involverede investorer er fyldestgørende påvist, styret, overvåget og oplyst. F.eks. i tilfælde med snævre forbindelser mellem forvalter og tredjemand.

Forvalterens underskrift

Finanstilsynet – Xxxxxxxxx 000 – 0000 Xxxxxxxxx Ø – Telefon 00 00 00 00