Cláusulas Escalonadas em

Cláusulas Escalonadas em

Contratos de Construcción

IX Congreso Internacional de Arbitraje-Xxxxx Rica

ICC

Xxxxxx Xxxxxxx

March 8, 2018

Cláusulas Escalonadas en Contratos de Construcción

a. Panorama General en Diversas Jurisdicciones

x. Xxxxxx

ii. Colombia

iii. Estados Unidos

b. Doctrina: Admisibilidad o Jurisdicción?

c. Consecuencias legales del incumplimiento de la cláusula escalonada

i. Incumplimiento de deberes fiduciarios (buena fe)

ii. Deber contractual: affirmative covenant/ obrigação de fazer (pacta sunt servanda)

iii. Pérdidas y daños

iv. Anulación xxx xxxxx arbitral

d. Recomendaciones en caso de Cláusulas Escalonadas

i. Desde la perspectiva del abogado

ii. Desde la perspectiva del árbitro

Brasil

• Ley nº 13.140/2015 – Ley de Mediación

• No es obligatoria (art. 2º, §2º )

• Puede ser obligatoria si las partes así lo pactan – art. 23 da Ley de Mediación:

Art. 23. Se, em previsão contratual de cláusula de mediação, as partes se comprometerem a não iniciar procedimento arbitral ou processo judicial durante certo prazo ou até o implemento de determinada condição, o árbitro ou x xxxx suspenderá o curso da arbitragem ou da ação pelo prazo previamente acordado ou até o implemento dessa condição.

• El árbitro debe dar cumplimiento al acuerdo de arbitraje y respetar la

voluntad de las partes

Brasil

Admisibilidad	Jurisdicción
XXXXX XXXXXX – “Mecanismos Pré-Arbitrais: de quem é a última palavra?”, Revista Brasileira de Arbitragem, 2014, vol. XI Issue 44, pp. 72-73	XXXX XXXXXXXX XXXXXXXX “Efetividade das estipulações voltadas à instituição dos meios multiportas de solução de litígios” – Tese de doutorado, 2012, Orientador Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx X. 10 El tribunal arbitral no tendrá jurisdicción mientras no se lleve a cabo el procedimento de mediación

Xxxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxx Xxxx “Cláusulas Escalonadas – a mediação comercial no contexto da arbitragem” p. 290-291

XXXX XXXXXXXX XXXXXXXX “Efetividade das estipulações voltadas à instituição dos meios multiportas de solução de

litígios” – Tese de doutorado, 2012, Orientador Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx X. 109

Brasil

Vinculante	No-vinculante
Xxxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxx Xxxx “Cláusulas Escalonadas – a mediação comercial no contexto da arbitragem” p.292	XXXX XXXXXXXX XXXXXXXX “Efetividade das estipulações voltadas à instituição dos meios multiportas de solução de litígios” – Tese de doutorado, 2012, Orientador Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, p 109

Brasil

	Vinculante	No-vinculante
Caso	TJPR – Apl. Cível 1668801-0 7ª Câmara Cível, Des. Xxxx Xxxxxxx Xxxxx – Relator – voto divergente Relator designado – Xxxxx xx Xxxxxxxx Xxxxxxxx (2017)	TJDF – Agravo de Instrumento nº 0701934- 87.2017.8.07.0000 Agravante: Companha Hidroeletrica do São Xxxxxxxxx Agravado: Norte Energia S/A (2017)
Resumen	Nulidad xxx xxxxx arbitral por falta de prueba de que la parte contraria fue notificada de la intención de la otra de negociar amigablemente. Violación de la autonomía de la voluntad (art. 32, VIII, Larb)	Confirmación xxx xxxxx arbitral dado que la cláusula estipulaba que la controversia debía resolverse "preferiblemente" por mediación.

Colômbia

• Art. 13 del Cód. igo General de Proceso: concluye que la mediación no es obligatoria (como otros métodos que requieren agotar requisitos de procedibilidad para acceder a cualquier operador de justicia)

• El acceso a justicia, sin haberse agotado los requisitos previstos por las partes no constituirá incumplimiento de la obligación de implementarlos, ni impedirá al impartidor de justicia empezar la demanda judicial o arbitral

• El acceso a la justicia prevalece*

*Xxxxxx Xxxxxxxxx, X. & Xxxx Xxxxxx, X. (2012). Las cláusula escalonadas o multinivel: su aproximación em Colombia. Revista de Arbitraje Comercial Y de Inversiones. 5 (1), 196- 203.(xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx/xxxxxxxx/xxx-xx-0000000-x?xx%00xx%X0%X0xxxxx%00xxxxxxxxxx%00%00XXX%00%00xxx%X0%X0xxxx%00)

.

Colômbia

	Vinculante	No-vinculante
Caso	Sentencia T-058 de 2009. Corte Constitucional. M.P. Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx Partes: Empresa de Telecomunicaciones de Bogotá S.A. E.S.P e Tribunal de Arbitramento Telefónica Móviles Colombia S.A. vs. Empresa de Telecomunicaciones de Bogotá S.A. E.S.P	Sentencia del 4 de diciembre de 2006. Consejo de Estado. Radicado: Exp. 15239. C.P. Xxxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. Partes: Instituto de Desarrollo Urbano (IDU) e Consórcio LAR
Resumen	La Corte anuló el laudo arbitral porque el incumplimiento de las etapas anteriores impidió la constitución del tribunal arbitral y lo hizo incompetente para decidir sobre el conflicto	El uso de la mediación era electivo; aunque las partes estén libres de aceptar la realización de diversas acciones encaminadas a abordar directamente las controversias que surjan entre ellas, no tienen el poder de establecer, crear o aceptar requisitos de procedimiento, siendo tales sólo la competencia legislativa – art. 6º del Código de Processo Civil

Estados Unidos

	No-Vinculante
Case	Kemiron Atlantic v. Aguakem International, Inc. – Caso nº 01-16400. United States Court of Appeal, Eleventh Circuit (2002)
Wording	“(...) in the event that a dispute cannot be settled between the parties, the matter shall be mediated within fifteen (15) days after receipt of notice by either party that the other party requests the mediation of a dispute pursuant to this paragraph. If the parties are unable to select a mediator, the Florida Mediation Group shall select a mediator. The parties agree to use their best efforts to mediate a dispute. In the event that the dispute cannot be settled through mediation, the parties shall submit the matter to arbitration within ten (10) days after receipt of notice by either party. The arbitration shall be conducted in accordance with the Commercial Arbitration Rules of the American Arbitration Association then in effect. The parties shall each select an arbitrator and the two arbitrators thus selected shall select a third arbitrator. These three arbitrators shall constitute the arbitration panel. It is understood that a judgment or award rendered, which may include an award of damages, may be entered in any court having jurisdiction thereof.”
Resumen	Xxxxxxx comenzó el arbitraje directamente. Xxxxxxx requirió la suspensión del proceso debido a la cláusula Med-ARB. Suspensión no diferida. Si las partes querían participar en la mediación, lo habrían solicitado adecuadamente.

Estados Unidos

	Vinculante
	Xxxxx x. Xxxxxxx - Supreme Court of Connecticut (1994)
Wording	"Any dispute or question arising under the provisions of this [agreement] which has not been resolved under [the mandatory negotiation provision] shall be determined by arbitration before one (1) arbitrator appointed by the American Arbitration Association. Arbitration proceedings shall occur at a neutral location in Waterbury, Connecticut, and shall be conducted in accordance with the rules then applicable of the American Arbitration Association. The decision of the arbitrator shall be final and may be entered in any court having jurisdiction thereof. Each party shall pay one-half of all costs and expenses of such arbitration."
Resumen	La corte decidió que los procedimientos pre-arbitrales eran un requisito contractual obligatorio que es una condición previa a la arbitrabilidad de cualquier disputa. El arbitraje se limitó a aquellas cuestiones que "no se resolvieron" en los procedimentos pre-arbitrales

b. Admisibilidad o Jurisdicción?

Admisibilidad

Jurisdicción

ICC Case 16765, Final Award, 2015 “It appears from the provisions referred to above, that the Contract created a multi-tier mechanism to be followed should a dispute arise between the Parties. The Tribunal is of the view that the Respondent's Counterclaim on delay damages is a matter of admissibility rather than jurisdiction.”

ICC Case 16083, Interim Award, 2015 “(...) In the present case, [Respondent] objects to [Claimant]'s claims in the Request for Arbitration on the ground that [Claimant] allegedly failed to comply with the pre- arbitral procedures set forth in the Contract. According to [Respondent], this objection goes to the jurisdiction of the Arbitral Tribunal rather than the admissibility of [Claimant]'s claims in the Request for Arbitration.

“Moreover, it is also important that pre-arbitration negotiation and litigation requirements not limit the parties’

access to justice. These provisions create the risk that parties will be prevented from pursuing presumptively

meritorious claims, and obtaining presumptively justified relief, in the parties’ agreed forum for dispute resolution. Conditions restricting a party’s access to adjudicative mechanisms, in an agreed forum, are not to be favoured or interpreted expansively. Indeed, one tribunal held that access to arbitration could not be limited in the absence of explicit statutory authority under applicable law.”

Xxxx Xxxx and Xxxxxx Xxxxxx – “Pre-Arbitration Procedural Requirements ‘A Dismal Swamp’” xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/xxxxxxxxXxxxx/Xxxxxx_Xxxxxxx/Xxxxxxxxx/Xxxxxxxxxxxx/Xxxxxxxxx/xxx- arbitration-procedural-requirements.pdf

c. Consecuencias legales del incumplimiento de la cláusula escalonada

• Incumplimiento de deberes fiduciarios (buena fe)

• Deber contractual: affirmative covenant/ obrigação de fazer

(pacta sunt servanda)

• Pérdidas y daños

• Anulación xxx xxxxx arbitral

d. Recomendaciones en caso de Cláusulas Escalonadas

i. Desde la perspectiva del abogado

• 1. Al redactar la cláusula:

a) mencione expresamente que sea una condición previa al arbitraje

(“must”; “shall”) o no (“can”; “may”)

b) describa las obligaciones de las partes:

i. Plazo

ii. Inicio del período de negociación o inicio de la mediación (notificación)

iii. Nivel de los representantes de las partes que deben participar en la negociación

iv. Proceso de negociación o mediación o representación la parte en la mediación

v. Número de reuniones de negociación o mediación

vi. Evento específico que constituye la terminación de la mediación y la posibilidad de que las partes inicien el arbitraje

• 2. Antes de empezar el arbitraje:

a) Compruebe que se han seguido todas las medidas preparatorias

b) Documente todos los pasos

d. Recomendaciones en caso de Cláusulas Escalonadas

i. Desde la perspectiva del árbitro

• Suspender el arbitraje:

“A despeito da tutela específica, os MASCs (meios alternativos de solução de controvérsias) não jurisdicionais podem ser vistos como questões prévias, e, uma vez existindo questão sobre eles, o magistrado deverá suspender o processo, tendo em vista a convenção das partes (art. 265, inciso II do CPC) aplicando contractual time limits e exigindo a tentativa de sua realização. Em caso de recusa ou insucesso na negociação, mediação ou conciliação, o processo civil ou a arbitragem prosseguiriam, em uma ordem absolutamente lógica de questões.”*

• Cuidar el statute of limitations

* XXXX XXXXXXXX XXXXXXXX “Efetividade das estipulações voltadas à instituição dos meios multiportas de solução de litígios” – Tese de doutorado, 2012, Orientador Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx x. 140

Bibliografía

• Xxxx Xxxx and Xxxxxx Xxxxxx – “Pre-Arbitration Procedural Requirements ‘A Dismal

Swamp’”xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/xxxxxxxxXxxxx/Xxxxxx_Xxxxxxx/Xxxxxxxxx/Xxxxxxxxxxxx/Xxxxxxxxx/xxx-xxxxxxxxxxx-

procedural-requirements.pdf

• Xxx Xxxxxxxx – “Jurisdiction and Admissibility”, Global Reflectíons on lnternatíonal Law, Commerce and Dispute Resolutíon. Liber Amicorum in honour of Xxxxxx Xxxxxx. ICC Publishing, Publication 693, xxx.xxxxxxxx.xxx

• Xxxxxxxxx, Xxxxxx and Xxxxx, Xxxxxxx F. L. . Multi-TIer Dispute Resolution Clauses as Jurisdictional Conditions Precedent to Arbitration xxxxx://xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx/xxxxxxx/0000000/xxxxx-xxxx-xxxxxxx-xxxxxxxxxx-xxxxxxx-xx-xxxxxxxxxxxxxx- conditions-precedent-to-arbitration

• Xxxxxx Xxxxxxxxx, X. & Xxxx Xxxxxx, X. (2012). Las cláusula escalonadas o multinivel: su aproximación em Colombia. Revista de Arbitraje Comercial Y de Inversiones. 5 (1), 196-203.(xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx/xxxxxxxx/xxx-xx-0000000- n?q=%22cl%C3%A1usula%20escalonada%22%20AND%20%22col%C3%B4mbia%22

• Xxxxx Xxxxxx – “Mecanismos Pré-Arbitrais: de quem é a última palavra?”, Revista Brasileira de Arbitragem, 2014, vol. XI Issue 44,

pp. 72-73

• Xxxx Xxxxxx Xxxxx Xxxxx – “O mecanismo multietapas de solução de controvérsias”xxxx://xxx.xxxxxx- xxxxxxxx.xxx.xx/xxxx/xxxxx.xxx?x_xxxxxxxxxxxx_xxxxxxx_xxxxxxx&xxxxxx_xxx0000

• Xxxxx Xxxxxxxx Xxxxx – “Cláusula Escalonada ou Combinada: Mediação, Conciliação e Arbitragem” (p. 14)

xxxx://xxxxxxxxxx.xxx.xx/xxxxxxx/Xx%X0%X0xxxxx%00Xxxxxxxxxx%00xx%00Xxxxxxxxx%00-

%20Media%C3%A7%C3%A3o,%20Concilia%C3%A7%C3%A3o%20e%20Arbitragem.pdf

• XXXX XXXXXXXX XXXXXXXX “Efetividade das estipulações voltadas à instituição dos meios multiportas de solução de litígios” –

Tese de doutorado, 2012, Orientador Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx X. 109

Xxxxxx Xxxxxxx

xxxxxx.xxxxxxx@xxxxxxxxxxx.xxx.xx

x00 00 0000 0000