Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver
Cd. de México, a *****
Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver
Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxxx 1200 Pisos 9 y 10 Xxxxxx xx Xxxxxx Xxxxx Xx
Xx. xx Xxxxxx, X.X. 00000
Atención: Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx
Ref.: Política de Inversión en Contrato No. *****
En referencia al contrato de intermediación bursátil número ***** celebrado entre Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver (“Actinver”) y el(la) suscrito(a)(nombre del cliente), de fecha ***** (en lo sucesivo el “Contrato”), y toda vez que el Contrato se estableció como No Discrecional, le informo que es mi voluntad que se modifique el mismo para efecto de que las inversiones se realicen de forma DISCRECIONAL, y en consecuencia, se realice la inversión de los recursos en dicho Contrato en lo que a su arbitrio sea la alternativa más prudente de inversión, por conducto de su Área denominada “Asset Management”, sujeto al tipo de portafolio y a los parámetros y criterios contenidos en las políticas de inversión que se anexan al presente documento debidamente firmadas para formar parte del Contrato (las “Políticas de Inversión”) y que son congruentes con el perfil de inversionista determinado por Actinver de acuerdo al cuestionario que se encuentra en el expediente del Contrato y que en este acto se ratifica en todos sus términos.
*DISCRECIONAL
La discrecionalidad conferida se otorga de forma:
Autorizo modificación al Contrato: Por: nombre del cliente
*LIMITADA. Conforme al tipo de portafolio que he elegido para el manejo de mis inversiones, sus criterios y parámetros de inversión en los instrumentos y valores contenidos en las Políticas de Inversión.
La discrecionalidad pactada podrá revocarse en cualquier momento mediante comunicación fehaciente y por escrito, recibida en el domicilio de Actinver dentro del horario comprendido entre las 10 hrs. y las 14 hrs., la cual surtirá efectos en la fecha en que dicha revocación haya sido notificada, no siendo afectadas operaciones concertadas con anterioridad, pendientes de ejecutar o liquidar.
En relación con lo anterior, el(la) suscrito(a), por mi propio derecho y por este conducto se les instruye para que, de acuerdo con lo dispuesto en el Contrato, así como con base al perfil de inversionista determinado por Actinver de acuerdo al cuestionario de Perfil de Cliente, se realice de manera DISCRECIONAL las inversiones con recursos del Contrato, conforme a las Políticas de Inversión, en los términos señalados, en el entendido que manifiesto conocer y entender las Políticas de Inversión en cuanto a su contenido, alcance y riesgos, y que de manera general, reflejan el tipo de inversiones que se realizarían en el Contrato, en el entendido que Actinver no será responsable de los resultados
que deriven de las operaciones que se lleven a cabo en el ejercicio de su mandato. Manifiesto que los Servicios de Inversión correspondientes a mi solicitud de un manejo discrecional para mi cuenta me han sido exlicados por mi asesor y he entendio claramente lo que ello conlleva.
Asimismo, en este acto reconozco que Actinver por la naturaleza de las inversiones en el Mercado de Valores, no asegura rendimiento alguno ni garantiza tasas distintas a las que se obligan a cubrir los emisores, estando las inversiones sujetas, por lo tanto, a las pérdidas o ganancias, debidas en lo general a las fluctuaciones xxx xxxxxxx.
Desde este momento ratifico todas las inversiones y desinversiones que se realicen en el Contrato conforme a las Políticas de Inversión y reconozco que existirán reuniones con cierta periodicidad para efecto de determinar los alcances y/u objetivos de las Políticas de Inversión, elegido por el(la) suscrito(a), sin que las mismas necesariamente resulten en una modificación a las Políticas de Inversión.
En este acto les ratifico que no es necesaria la aprobación o la confirmación de mi parte respecto de las operaciones realizadas de acuerdo con lo dispuesto en los párrafos anteriores, salvo que Actinver así lo requiera.
Adicionalmente, en las operaciones en instrumentos de Deuda xx Xxxxxxx de Dinero, Actinver asignará al Contrato las tasas y sobretasas que Actinver bajo su mejor esfuerzo logre obtener en el mercado.
En todo momento, las transacciones que lleve a cabo Actinver se realizarán en estricto apego a las disposiciones contenidas en este documento, las Políticas de Inversión, el Contrato, el Marco General de Actuación y a la legislación aplicable.
Aunado a lo anterior, en este acto manifiesto que: (i) conozco los riesgos que existen por las inversiones que se realicen; (ii) declaro que estoy al tanto de la posible volatilidad en los mercados y que la decisión de invertir conforme a las Políticas de Inversión es independiente de, y puede ser incongruente con las inversiones realizadas en otro tipo de contratos de intermediación bursátil; (iii) declaro que en todo momento mantendré y responderé por los recursos necesarios para realizar cualquiera de las operaciones antes descritas; (iv) estoy de acuerdo que la presente constituye una parte integral del Contrato; (v) en este acto asumo la total responsabilidad respecto de las operaciones realizadas conforme a la presente, debiendo en su caso sacar en paz y a salvo a Actinver de cualquier reclamación, queja, acción o demanda que en su caso se intentare, por la inversión y/o desinversión en los Valores conforme a las Políticas de Inversión.
Sin otro particular, quedo de ustedes, Atentamente,
De conformidad
Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver
Por: Xxxxx Xxxxxxxx Xxxxxx Representante Legal
ASESOR
Políticas de Inversión, Portafolio
Asset Management / Análisis Deuda
Cliente:
Número de Contrato: *****
Fecha: *****
1. TIPO DE PORTAFOLIO: Estratégico de Bonos Corporativos.
El portafolio estará conformado al 100% por Instrumentos de Deuda, reporto y liquidez conforme a lo establecido en la presente política.
2. Los parámetros de inversión para dicho portafolio estarán clasificados de la siguiente manera:
INSTRUMENTOS | Límites de Inversión | |
XXX | XXX | |
Sociedades de inversión de Deuda | 100% | 0% |
Instrumentos emitidos por empresas privadas (Bonos Corporativos)1 | 100% | 0% |
Instrumentos emitidos por empresas privadas calificación AAA2 | 100% | 0% |
Instrumentos emitidos por empresas privadas calificación AA2 | 80% | 0% |
Instrumentos emitidos por empresas privadas calificación A2 | 40% | 0% |
Instrumentos emitidos por empresas privadas calificación menor a BBB+2 | 0% | 0% |
Reportos | 30% | 0% |
Duración ponderada del portafolio 3 | 3 | 0 |
Instrumentos y sociedades de inversión xx Xxxxx Variable | 0% | 0% |
Inversiones en Dólares | 10% | 0% |
Instrumentos financieros derivados | 10% | 0% |
1/ Incluyendo entidades paraestatales, organismos descentralizados, empresas de participación estatal, fideicomisos públicos, y organismos gubernamentales, federales, estatales y/o municipales; así como grupos financieros y cualquier empresa corporativa.
2/ Del total de la posición en instrumentos emitidos por empresas privadas(Bonos Corporativos).
3/ Medida de sensibilidad del portafolio que puede ser vista en años.
Estos parámetros de inversión aplican siempre y cuando el portafolio no esté en proceso de construcción inicial o no se encuentre en proceso de liquidación.
3. Criterios de Inversión:
3.1 Definición de Parámetros y toma de decisiones.
Participación por emisora dentro del Portafolio: En base a la recomendación que el Área de Análisis realice al Comité de I nversiones en cuanto a la valuación de la empresa, calidad de administración, riesgo del sector y potencial de alza en el precio.
3.2 La liquidez del instrumento, su participación dentro xxx xxxxxxx local de deuda y los flujos de inversión extranjera y de inversionistas instituc ionales serán tomados en cuenta para establecer los riegos de liquidez para entrar o salir xxx xxxxxxx.
3.3 Los momentos de entrada (compra) y salida (venta) serán determinados en base a: el análisis de crédito del emisor, la relación riesgo-rendimiento, movimientos en las tasas de interés, diferenciales de “spreads” entre instrumentos similares y oportunidades o amenazas claras que presente el mercado en general.
El área de Asset Management revisará que la estrategia y parámetros de inversión se cumplan cabalmente así como el verificar que las operaciones se apeguen estrictamente a la Xxx xxx Xxxxxxx de Valores y Códigos de Ética vigentes en cuanto a información privilegiada evitando cualquier conflicto de intereses, así como evitar que exista un conflicto con las operaciones propias de la mesa.
De conformidad
Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver
Por: Xxxxx Xxxxxxxx Xxxxxx Representante Legal
Asset Management
Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxx
Director General de la Operadora de Fondos de Inversión.
[Hoja de firmas correspondiente a la Carta-Modificación de fecha [dd/mm/aaaa] suscrita por [nombre del cliente que firma] y Casa de Bolsa Actinver, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver]
c.c.p. Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx. Director de Asset Management. Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx. Jurídico.
Expediente.