Contract

CONTRATO DE INTERMEDIACIÓN - PERSONA NATURAL

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FECHA DE INSCRIPCIÓN:

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IDENTIFICADOR ÚNICO DE PERSONA:

FECHA DE ACTUALIZACIÓN:

/ /

CODIGO DE CLIENTE:

CODIGO CAVALI (RUT):

CODIGO DE VINCULADO:

(*) PARA SER LLENADO POR LA SAB.

I. IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE

APELLIDOS Y NOMBRE(S):

DOCUMENTO DE IDENTIDAD:

DNI

CE

PASAPORTE

OTRO

NÚMERO DE DOCUMENTO:

NACIONALIDAD:

PERUANA

OTRA:

FECHA DE NACIMIENTO:

/ /

LUGAR DE NACIMIENTO:

/ /

ESTADO CIVIL:

XXXXXXX

XXXXXX

DIVORCIADO

VIUDO

SEXO

FEMENINO

MASCULINO

PAÍS DE RESIDENCIA:

POSEE OTRA RESIDENCIA:

GRADO DE INSTRUCCIÓN:

PRIMARIA

SECUNDARIA

SUPERIOR

TÉCNICO

HA EFECTUADO INVERSIONES EN VALORES

SI

NO

DURANTE QUE PERIODO

EN QUE TIPO DE VALORES

OBJETIVO DE INVERSIÓN

VÍNCULO CON RENTA 4 SAB

SI

NO

TIPO DE VÍNCULO

FORMA DE CONTACTO CON RENTA 4 SAB

CLIENTE

INTERNET

PUBLICIDAD

OTROS

APODERADO

SI

NO

SI LA RESPUESTA ES SI, COMPLETAR LA SIGUIENTE INFORMACIÓN:

APODERADO APELLIDOS Y NOMBRE(S):

DOCUMENTO DE IDENTIDAD:

DNI

CE

PASAPORTE

OTRO

NÚMERO DE DOCUMENTO:

DOMICILIO:

NACIONALIDAD:

PERUANA

OTRA:

FIRMA:

SEXO :

FEMENINO

MASCULINO

DATOS DE REGISTROS PÚBLICOS:

II. DATOS DE DOMICILIO DEL CLIENTE

DOMICILIO:

DISTRITO:

PROVINCIA:

DEPARTAMENTO:

PAÍS:

TELÉFONO FIJO:

CELULAR:

FAX:

DIRECCIÓN ELECTRÓNICA:

III. INFORMACIÓN LABORAL

SITUACION LABORAL:

TRABAJADOR INDEPENDIENTE

TRABAJADOR DEPENDIENTE

NO LABORA

PROFESIÓN U OCUPACIÓN HABITUAL:

TIPO DE ACTIVIDAD O NEGOCIO:

NOMBRE DE LA EMPRESA:

CARGO QUE OCUPA:

DIRECCIÓN DE LA EMPRESA:

TELEFONO Y ANEXO:

TIEMPO DE SERVICIO:

TIPO

INDEPENDIENTE

DEPENDIENTE

INGRESO PROMEDIO ANUAL: S/ US$

FUNCIÓN PUBLICA DESEMPEÑADA EN LOS 2 ÚLTIMOS AÑOS:

SI

NO

ENTIDAD:

CARGO:

¿ES USTED UNA PERSONA EXPUESTA POLITICAMENTE (PEP):

SI *

NO

*Completar anexo N° 3

IV. REMISIÓN DE ESTADOS DE CUENTA Y ENTREGA DE XXXXXXX

ENVIO FISICO A SU DOMICILIO U OFICINA

ENTREGA EN LA OFICINA DE RENTA 4 SAB S.A.

ENVIO DIGITALIZADO A SU DIRECCIÓN ELECTRÓNICA*

* El cliente asumirá los riesgos de recepción.

V. REMISIÓN DE RESEARCH, PUBLICIDAD Y OTROS

ENVIO DIGITALIZADO A SU DIRECCIÓN ELECTRÓNICA

NO DESEA

VI. MODALIDAD DE INSTRUCCIÓN DE ÓRDENES

ORDENES ESCRITAS / VIA FAX CON CONFIRMACIÓN POSTERIOR *

ORDENES TELEFÓNICAS **

APLICACIÓN IMPLEMENTADA DESDE LA PLATAFORMA TRANSACCIONAL RENTA 4 SAB

CORREO ELECTRONICO CON CONFIRMACIÓN POSTERIOR *

OTROS

En la modalidad por aplicación implementada desde la Plataforma Transaccional, Renta 4 SAB se compromete a proveer la continuidad, soporte y seguridad de las comunicaciones de sus órdenes, así como los planes de contingencia respectivos, las mismas que se encuentran establecidos en la Pólitica de Clientes de Renta 4 SAB.

Renta 4 SAB procesará y ejecutará las órdenes de intermediación bursátil conforme al precio, plazo y condiciones comunicadas por EL CLIENTE y dentro del marco de su Pólitica de Clientes y la legislación xxx xxxxxxx de valores.

Renta 4 SAB se encuentra facultada, sin responsabilidad alguna, a no realizar la operación solicitada por EL CLIENTE en los siguientes casos: a) cuando las instrucciones no sean precisas o no sean impartidas con la anticipación debida, b) cuando no cuente con los valores suficientes, en cuyo caso la SAB podrá ejecutar la orden hasta por el número de valores disponibles, y c) cuando EL CLIENTE no cuente con los fondos suficientes, en cuyo caso Renta 4 SAB podrá reducir la orden hasta el número de valores que sea posible adquirir.

* El cliente no podrá asumir el ingreso de la orden hasta que Renta 4 SAB no confirme la recepción de la misma.

** El cliente declara conocer y acepta que toda comunicación telefónica con Xxxxx 4 SAB es grabada, y que dicha información estará a disposición de la SMV a su

solo requerimiento para efectos de su labor de supervisión y utilizada como medio de prueba en procesos judiciales, procedimientos administrativos y arbitrajes.

CONTRATO DE INTERMEDIACIÓN - PERSONA NATURAL

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VII. REFERENCIAS BANCARIAS

NOMBRE DEL BANCO MONEDA TIPO N° DE CUENTA

DECLARACIÓNES DEL CLIENTE:

1. El cliente se compromete a informar oportunamente a Renta 4 SAB respecto de cualquier cambio en los datos consignados en el Contrato de Intermediación.

2. El cliente acepta conocer el tarifario vigente de Renta 4 SAB.

3. El cliente declara conocer, aceptar y someterse a lo dispuesto en la Política de Clientes de Renta 4 SAB.

4. El Cliente tiene conocimiento de los riesgos de sus inversiones y los asume, incluyendo aquellas realizadas a traves de un apoderado.

5. El Cliente se obliga a remitir la información que solicite Renta 4 SAB con el fin de verificar la identidad del cliente, su perfil de inversión, procedencia de recursos entre otros; y la obligación de remitir a la SMV cualquier información que requiera con fines de supervisión o a cualquier otra autoridad nacional.

6. El Cliente manifiesta que si luego de realizada la operación (compra o venta), el comitente no cumple con entregar los valores o fondos, Renta 4 SAB podrá disponer de cualquier suma de dinero que el cliente tenga en cuentas de Renta 4 SAB exclusivamente para la liquidación de tales operaciones, siempre que dichos fondos no esten destinados a operaciones que ya se hubieren ejecutado y que se encuentren pendientes de liquidación. En el caso de operaciones de compra en las que no se hubieren entregado los respectivos fondos, el cliente autoriza a Renta 4 SAB a vender los valores resultantes de dicha operación.

7. El cliente declara tener conocimiento que en ningún caso debe entregar dinero en efectivo a Renta 4 SAB o a sus Representantes para la realización de sus operaciones. Todos los pagos deben ser efectuados únicamente a travéz de las cuentas de intermediación de Renta 4 SAB.

DECLARACIÓNES DE RENTA 4 SAB S.A.:

1.Las pólizas de las operaciones del Cliente estarán a su disposición en la oficina de Renta 4 SAB S.A. dentro de los 3 dias hábiles posteriores a la ejecución de la operación.

2.Renta 4 SAB tendrá la potestad de modificar sus tarifas, de manera unilateral, con comunicaión previa al cliente no menor a ocho días hábiles para su aplicación. La referida comunicación será informada a la SMV y estará a disposición de los clientes a través de la página web de Renta 4 SAB.

3.Renta 4 SAB indica que la Superintendencia xxx Xxxxxxx de Valores - SMV, es el organismo del Estado Peruano que tiene por función la supervisión xxx xxxxxxx de valores y la protección de los inversionistas. Su dirección es Xx. Xxxxx Xxxx Xx 000, Xxxxxxxxxx, teléfono 000-0000 y dirección web es: xxx.xxx.xxx.xx

4. Renta 4 SAB informa que los clientes tienen la opción de confirmar los saldos o movimientos de sus valores e instrumentos financieros que se encuentren anotados en el Registro Único de Titulares del Registro Contable administrado por Cavali ICLV S.A., a travéz de los medios habilitados para tal fin.

5. Renta 4 SAB S.A. no asume responsabilidad por la solvencia de los emisores de los Instrumentos Financieros o por la rentabilidad de los mismos.

Declaro que toda información contenida en el presente documento se ajusta a la verdad. Asimismo, me comprometo con Renta 4 SAB a cumplir con las obligaciones que se deriven de las órdenes de operaciones que le instruya, asi como liberarla de toda responsabilidad en las posiciones de los valores, por las operaciones que no sean por mí liquidadas dentro de los plazos establecidos por ley.

El presente documento se suscribe por duplicado, en señal de conformidad. Ambas partes conservan una copia del mismo.

FECHA:

DD/MM/AA

(firme usted aquí)

FIRMA DEL TITULAR O REPRESENTANTE

FIRMA DEL REPRESENTANTE DE RENTA 4 SAB S.A.

NOMBRES Y APELLIDOS DEL REPRESENTANTE