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MATRIZ DE RIESGOS - INVITACIÓN PÚBLICA PFA-IA-02-2019. ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD PARA LA CONSTRUCCIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UNA LÍNEA FÉRREA ENTRE MEDELLÍN Y LA REGIÓN DEL URABÁ | |||||||||||
TIPO | CLASE | ETAPA | TIPIFICACIÓN EL RIESGO | ASIGNACIÓN DEL RIESGO | ESTIMACIÓN DEL RIESGO | ||||||
DESCRIPCIÓN | OBSERVACIÓN/CONSECUENCIA/EFECTO | PÚBLICO | PRIVADO | PROBABILIDAD DE OCURENCIA DE RIESGO | IMPACTO DE RIESGO EN EL CONTRATO | VALORACIÓN DEL RIESGO | CATEGORIA DEL RIESGO | MITIGACIÓN DEL EVENTO | |||
Planeación | General | Planeación | La Modalidad de Contratación adecuada para el bien, servicio u obra necesitado | La modalidad de contratación es adecuada para el bien servicio u obra necesitado. | 100% | 0% | 1 | 3 | 4 | RIESGO BAJO | 1. Estudios de Oportunidad y Conveniencia identificando la modalidad de contratacion como concurso de meritos. 2. Comité de Contratacion , acta de comité de contratacion. |
Planeación | Especifico | Planeación | Libre competencia, transparencia y equidad | El valor del contrato corresponde a precios xx xxxxxxx y la descripción del bien o servicio es clara, en un marco de transparencia, equidad y competencia entre proponentes. | 100% | 0% | 2 | 2 | 4 | RIESGO BAJO | 1. Analisis de precios xxx xxxxxxx presentado en el Estudio de Oportunidad y Conveniencia, según los criterios establecidos( experiencia, responsabilidades, perfil del contratista). |
Planeación | Especifico | Planeación | Diseño del proceso de contratación | El diseño del Proceso de Contratación permite satisfacer las necesidades de la Entidad, cumplir su misión y si es coherente con el cumplimiento de sus objetivos y metas. | 100% | 0% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | 1. Estudios de Oportunidad y Conveniencia, en donde se especifica las razones que llevaron a la presente contratación. |
Planeación | Especifico | Planeación | Capacidad de selección | Falta de capacidad de la Entidad Estatal para promover y adelantar la selección del contratista, incluyendo el riesgo de seleccionar aquellos que no cumplan con la totalidad de los requisitos habilitantes, ponderables o se encuentren incursos en alguna inhabilidad o incompatibilidad. | 100% | 0% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | 1. Criterios de evaluacion definidos desde el Estudio de Oportunidad y Conveniencia y en los Pliegos de Condiciones, los cuales son ampliamente divulgados en la página que se elija para ello con link al SECOP desde los prepliegos de condiciones, con todo el proceso de socializacion ( preguntas de interesados, veedores, etc..), hasta la liquidacion del contrato. |
Operacional | Especifico | Planeación | Mayor costo por remuneración del personal | Número de personal es mayor al propuesto por el oferente para cumplir con sus obligaciones contractuales y/o mayor permanencia del personal en el proyecto al inicialmente previsto. | 0% | 100% | 3 | 3 | 6 | RIESGO ALTO | 1. Alcances y obligaciones definidas en los terminos de referencia y en el Contrato, estableciendo desde los Pliegos de Condiciones el personal mínimo requerido. 2. Cronograma de actividades donde se especifica la duracion del contrato. |
Operacional | General | Selección | Declaratoria desierta del proceso de selección | Las propuestas no cumplen las condiciones para ser habilitadas e impiden una selección objetiva, porque no presentan ofertas el día del cierre del proceso o porque ningún oferente manifestó interes en este, lo que resulta en la terminación del proceso de selección. | 100% | 0% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | 1. Estructuración detallada del estudio de conveniencia y oportunidad. 2. Claridad xxx xxxxxx de condiciones en relación a los requisitos de participación. |
Contratación | Especifico | Contratación | Firmas y garantias | Riesgo de no firma del contrato o que no se presenten las garantías requeridas dentro del proceso de contratación. | 20% | 80% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | 1. Presentacion y aprobacion de la poliza de seriedad de la oferta, requerida en los Pliegos de Condiciones |
Contratación | Especifico | Contratación | Retraso en la adjudicación y el perfeccionamiento del contrato | Riesgo por incumplimiento , registro presupuestal o por reclamos de terceros que retrasen el perfeccionamiento del contrato. | 80% | 20% | 2 | 4 | 6 | RIESGO ALTO | 1. Certificado de Disponibilidad Presupuestal del Proceso 2. Evaluacion juridico, financiera y tecnica sobre las oferta 3. Publicacion y divulgacion del concurso de meritos en PÁGINA con link al SECOP |
Financiero | General | Contratación | Liquidez del oferente para garantizar la continuidad y cumplimiento del contrato. | El contratista deberá contar con la liquidez y fortaleza financiera que le permita llevar a cabo el cumplimiento del objeto del contrato. | 0% | 100% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | En la evaluacion juridica y financiera de la oferta se revisaran parametros minimos a cumplir como liquidez, capital de trabajo, indice de endeudamiento, que de no acreditarse sera causal de rechazo. |
Operacional | General | Ejecución | Estimación inadecuada de los costos por el oferente | Ocurre cuando la propuesta económica que presenta el oferente no estima adecuadamente los costos de los conceptos necesarios para el cumplimiento del objeto del Contrato. | 0% | 100% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | 1. Alcances yobligaciones definidas en los terminos de referencia yen el Contrato de obra publica.2. En los Pliegos de Condiciones se establece un presupuesto mínimo para evitar ofertas artificialmente bajas, que no estimen adecuadamente los costos para cumplir el objeto del contrato. |
Planeación | Especifico | Ejecución | Disponibilidad del personal idoneo en el momento oportuno | El oferente deberá mantener a disponibilidad del proyecto, el personal idóneo en el momento requerido para la ejecución del contrato. | 0% | 100% | 3 | 3 | 6 | RIESGO ALTO | La Supervisión del Contrato será realizada por la Dirección Técnica de la Promotora Ferrocarril de Antioquia , la cual tiene la obligacion de monitorear que el contratista cuente con el personal idóneo y necesario para el cumplimiento de las obligaciones |
Planeación | Especifico | Ejecución | Mayores cantidades de equipos a las inicialmente previstas | La cantidad de equipos es mayor a la prevista para cumplir por parte del oferente con sus obligaciones contractuales. | 0% | 100% | 1 | 4 | 5 | RIESGO MEDIO | Identiticando que los recursos requeridos establecidos en los Pliegos de Condiciones, para adelantar el contrato esten acorde con el tipo de servicio a contratar. |
Planeación | General | Ejecución | Riesgo por inexperiencia del equipo de profesionales especializado en las herramientas tecnológicas usadas para ejecutar el contrato. | El personal contratado no es idoneo para ejecutar la labor contratada lo que resulta en mayores costos ymayores plazos para el proyecto. | 0% | 100% | 3 | 3 | 6 | RIESGO ALTO | Identificación del recurso humano en los terminos de referencia y documentos adjuntos. |
Regulatorio | General | Ejecución | Riesgo ocasionado por cambios en la normatividad técnica durante la ejecución del proyecto. | Se refiere a cambios adversos en los resultados del oferente debido a cambios regulatorios, administrativos y legales tales como nuevos impuestos y modificación a la normatividad aplicable al proyecto. | 100% | 0% | 1 | 3 | 4 | RIESGO BAJO | La promotora determina la manera en que mitiga este riesgo. No obstante, por el plazo que tiene el contrato, no se prevé modificaciones regulatorias que pudieran afectar el contrato |
Operacional | General | Ejecución | Riesgo del contrato ocasionado a causa de la coordinación Interinstitucional. | Se refiere cuando La Promotora y/o Consultor dependen de decisiones de otras entidades oficiales, lo que puede general mayores costos asumidos por el Consultor debido a demoras ocasionadas por otras entidades públicas.Impacto negativo en el cumplimiento del objeto contractual, retrasos en la entrega del proyecto. | 100% | 0% | 3 | 3 | 6 | RIESGO ALTO | Comunicación permanente, efectiva y oportuna con las entidades involucradas |
Sociales o Politicos | No asegurables | Ejecución | No asegurables: Actos terroristas, guerra o eventos que alteren el orden público, o hallazgos arqueológicos de minas o yacimientos. | Posible ocurrencia de actos terroristas, paros, huelgas y demás que afecten el orden público e impidan la realización de los estudios y la correcta ejecución de los trabajos. El nivel xx xxxxxxxx del riesgo para cada parte dependerá de la responsabilidad que ésta tenga frente al evento en particular que se presente, en armonía con la constitución y las leyes colombianas | 50% | 50% | 1 | 3 | 4 | RIESGO BAJO | Recopilación de datos estadísticos e información por parte de las fuentes oficiales. |
MATRIZ DE RIESGOS - INVITACIÓN PÚBLICA PFA-IA-02-2019. ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD PARA LA CONSTRUCCIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UNA LÍNEA FÉRREA ENTRE MEDELLÍN Y LA REGIÓN DEL URABÁ | |||||||||||
TIPO | CLASE | ETAPA | TIPIFICACIÓN EL RIESGO | ASIGNACIÓN DEL RIESGO | ESTIMACIÓN DEL RIESGO | ||||||
DESCRIPCIÓN | OBSERVACIÓN/CONSECUENCIA/EFECTO | PÚBLICO | PRIVADO | PROBABILIDAD DE OCURENCIA DE RIESGO | IMPACTO DE RIESGO EN EL CONTRATO | VALORACIÓN DEL RIESGO | CATEGORIA DEL RIESGO | MITIGACIÓN DEL EVENTO | |||
Planeación | Especifico | Ejecución | Riesgo por cambio en los requerimientos iniciales establecidos por la Promotora | Cambio en el alcance de la Consultoria | 100% | 0% | 2 | 4 | 6 | RIESGO ALTO | Planeación adecuada por parte de la Promotora en cuanto al alcance que se quiere lograr |
Planeación | Especifico | Ejecución | Riesgo por cambios en el equipo de trabajo durante el periodo de ejecución. | Xxxxxx en cualquier profesional del equipo de trabajo minimo solicitado en la propuesta que altere la buena ejecución de la estructuración. | 0% | 100% | 3 | 4 | 7 | RIESGO ALTO | Carta de intención de los profesionales |
Ejecución | Especifico | Ejecución | Riesgo por recibir la información y/o documentación existente en el estado que se encuentre | Documentación entregada al Consultor en mal estado, incompleto con el contenido no legible. | 0% | 100% | 3 | 4 | 5 | RIESGO MEDIO | Organización clara y legible de la documentación existe por parte de la Promotora. Sin embargo es información realizada por terceros y no de autoria propia d ela Promotora. |
Operacional | Especifico | Ejecución | Extensión del plazo. Cuando el contrato se realizan en tiempos distintos a los inicialmente programados por circunstancias no imputables a las partes. | Cuando los contratos se realizan en tiempos distintos a los inicialmente programados por circunstancias no imputables a las partes. Alcances no cumplidos en las fechas programadas por parte del Ejecutor (contratista). Retrazos en el cronograma por parte del Ejecutor (contratista). Postergación de desembolsos por parte de la entidad contratante. | 50% | 50% | 1 | 4 | 5 | RIESGO MEDIO | Estrategias de gestión oportunas y adecuadas para prevenir, atender y resolver o reprogramar las diversas causas especificas de retrasos durante la ejecución del contrato. |
Operacional | General | Ejecución | Incumplimiento en los entregables | Riesgo de no contar con los recursos fisicos y humanos necesarios para los entregables que hacen parte del objeto del contrato lo que afectaria el cumplimiento de las obligaciones del contratista haciendo generar una prorroga que dada las caracteristicas del objeto a contratar es poco probable | 0% | 100% | 1 | 3 | 4 | RIESGO BAJO | Identificación de recursos fisicos y humanos necesarios en los terminos de referencia y documentos adjuntos. |
Operacional | General | Ejecución | No aprobación de la ANLA de la alternativa escogida y recomendada en la etapa I | Riesgo de que el ANLA apruebe una alternati9va diferente a la estudiada por el consultor ydesarrollada en la etapa 2, que pueda ocasionar un reproceso a toda la etapa 2. | 0% | 100% | 2 | 3 | 5 | RIESGO MEDIO | El consultor debe asegurar, mediante la correcta, adecuada y estratégicamente elaboración del DAA, la aprobación de la alternativa que se establezca y se sugiera de acuerdo al punto 2.10 del Anexo Técnico, . ASí mismo, la Entidad acompañará a la consultoría en la gestión ante la ANLA para su rápida respuesta. |
PORCENTAJE DE ESTIMACIÓN DEL RIESGO 113 | |||||||||||
GENERALIDADES | |||||||||||
CATEGORIA DEL RIESGO
PROBABILIDAD DE RIESGO
CATEGORIA | VALORACION |
RARO | 1 |
IMPROBABLE | 2 |
POSIBLE | 3 |
PROBABLE | 4 |
CASI CIERTO | 5 |
VALORACION DEL RIESGO | CATEGORIA |
8, 9, 10 | RIEGO EXTREMO |
6, 7 | RIEGO ALTO |
5 | RIESGO MEDIO |
2, 3, 4 | RIESGO BAJO |
1 | RIESGO INSIGNIFICANTE |
Metodología realizada con base en los lineamientos del CONPES 0000 xx 0000 x xxx xxxxx xx xxxxxx xx Xxxxxxxx Compra Eficiente de acuerdo con lo establecido en el decreto 1510 de 2013 y 1082 de 2015. Constituye un ejercicio de estimación de riesgos inherentes a los proyectos de infraestructura que no sustituye a las metodologías de riesgo, para eventos en zonas relevantes, realizadas por parte del Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
*Vistos buenos con relación a la verificación de ajuste del ejercicio a lineamientos de política de riesgo establecidos en los documentos Conpes que rigen la materia. El ejercicio de estimación (cualitativa y cuantitativa) de riesgos es desarrollado por el equipo de trabajo de la Promotora.
Nota: Cabe aclarar que no obstante que la Promotora realiza el ejercicio de tipificación, estimación y asignación de riesgos, es obligación de los oferentes analizar y realizar su propia estimación de riesgos, la cual debe entenderse reflejada en la
oferta económica que presenta para efectos d ehacerse adjudicatario(s) del contrato
Las estimaciones que se presentan en esta matriz representan un ejercicio de referencia que no podrá ser tomado como base para reclamaciones futuras ni dará derecho a reembolso de costos o reconocimientos adicionales.
IMPACTO DEL RIESGO
CATEGORIA DEL RIESGO
CATEGORIA | VALORACION |
INSIGNIFICANTE | 1 |
MENOR | 3 |
MODERADO | 3 |
MAYOR | 4 |
CATASTROFICO | 5 |
TIPO | CONVENCION |
GENERAL | G |
ESPECIFICO | E |
PROYECTÓ XXXXXXX XXXX - DIRECTOR TÉCNICO*
REVISÓ XXXXXXXXX XXXXXXX - ESPECIALISTA JURIDICA