Contrato de Administración del Fondo Mutuo de Inversión en Valores (Persona Natural)
Contrato de Administración del Fondo Mutuo de Inversión en Valores (Persona Natural)
Conste por el presente documento, el Contrato de Administración del Fondo Mutuo de Inversión en Valores denominado (el “FONDO”), que celebra de una parte, Credicorp Capital S.A. SAF Sociedad Administradora de Fondos Mutuos, con domicilio en Xxxxxxx Xx Xxxxx Xx 000, Xxxxx 0, Xxxx 0, Xxxxx, Xxxxxxxxx y Departamento de Lima, debidamente representado por el Promotor cuyos datos figuran en la Sección Tercera de este documento, a quien en adelante se le denominará simplemente CREDICORP CAPITAL, y de la otra parte, la(s) persona(s) cuyos datos generales figuran igualmente en la Sección Tercera de este documento y a quien(es) se le(s) denominará PARTÍCIPE en los siguientes términos y condiciones:
Sección primera: Condiciones Generales
Cláusula Primera: Objeto del Contrato
El objeto del presente contrato es la administración de los aportes que el PARTÍCIPE invertirá en el FONDO que administra CREDICORP CAPITAL, de acuerdo a los términos y condiciones establecidos en el Prospecto Simplificado y en el Reglamento de Participación.
Cláusula Segunda: suscripción, rescate, transferencia, traspaso, planes de colocación y rescates programados. La suscripción y su forma de pago, rescate, transferencia, traspaso, planes de colocación y rescates programados, se rigen por las disposiciones contenidas en el Prospecto Simplificado y en el Reglamento de Participación, los cuales el PARTÍCIPE declara conocer y aceptar en su totalidad.
El PARTÍCIPE autoriza expresamente a CREDICORP CAPITAL a rescatar las participaciones que mantenga en exceso cuando venzan los plazos señalados en el artículo 91 del Reglamento de Fondos Mutuos, Resolución Conasev N° 068-2010-EF/94.01.1, conforme lo establece el literal h) del artículo 40 del citado Reglamento y en las normas aplicables, sin que se haya producido su regularización. Asimismo, autoriza también el rescate por disposición de normas tributarias.
Cláusula Tercera: Obligaciones de CREDICORP CAPITAL y del PARTÍCIPE
3.1 Son obligaciones de CREDICORP CAPITAL
3.1.1 Invertir los recursos del FONDO a nombre y por cuenta de este.
3.1.2 Valorizar diariamente las inversiones del FONDO y cuotas del FONDO.
3.1.3 Informar al PARTÍCIPE sobre el estado de su inversión conforme a la opción elegida por este en la Sección Tercera del presente Contrato.
3.1.4 Cumplir con las obligaciones contenidas en el Prospecto Simplificado, en el Reglamento de Participación, en el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y en la Xxx xx Xxxxxxx de Valores.
3.2 Son obligaciones del PARTÍCIPE:
3.2.1 Cumplir con lo establecido en el Prospecto Simplificado, en el Reglamento de Participación, en el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y en la Xxx xx Xxxxxxx de Valores.
3.2.2 Cumplir con efectuar el aporte en la cuenta del FONDO en un plazo no mayor de noventa (90) días calendario, contados a partir de la fecha del presente Contrato.
3.2.3 Informar a CREDICORP CAPITAL de manera inmediata y por escrito: (i) todo cambio en los datos consignados en el presente Contrato, a través de la Solicitud Actualización de Datos al Contrato de Administración; y, (ii) la sustracción, extravío o deterioro de los certificados de participación que mantenga en su poder. El cambio de domicilio surtirá efecto frente a CREDICORP CAPITAL a los diez
(10) días hábiles contados desde la fecha en que se recibió la comunicación respectiva. CREDICORP CAPITAL no asume responsabilidad alguna por el envío de documentación al domicilio del PARTÍCIPE indicado en este Contrato, en caso este último hubiera cambiado su domicilio y no lo hubiera informado a CREDICORP CAPITAL.
3.2.4 Solicitar el rescate total de sus cuotas, en el plazo que a tal efecto le comunique CREDICORP CAPITAL,
en los casos a que se refiere el segundo párrafo de la Cláusula Novena de este Contrato.
Cláusula Cuarta: Gastos asumidos por el PARTÍCIPE y por el FONDO
4.1 El PARTÍCIPE deberá pagar las comisiones detalladas en la Sección Segunda del presente Contrato y en el Prospecto Simplificado del FONDO, las cuales declara conocer y aceptar.
4.2 Los gastos asumidos por el FONDO se detallan en la Sección Segunda de este Contrato y en el Prospecto Simplificado, los cuales el PARTÍCIPE declara conocer.
Cláusula Quinta: Declaraciones del PARTÍCIPE.
El PARTÍCIPE declara conocer que:
5.1 Es consciente de los alcances de la operación que realiza al firmar el presente Contrato y asume el riesgo derivado de las inversiones que realice el FONDO.
5.2 Para su incorporación al FONDO importa su plena aceptación y sometimiento al Prospecto Simplificado, Reglamento de Participación y demás reglas que regulen el funcionamiento del FONDO.
5.3 Ha sido debidamente informado por CREDICORP CAPITAL: (i) de la política de inversiones del FONDO;
(ii) de los riesgos asociados a las inversiones que pueda realizar este FONDO; (iii) que el valor de la cuota es variable; y (iv) que CREDICORP CAPITAL no asegura ninguna rentabilidad futura ni un valor cuota fijo.
5.4 Ha sido debidamente informado de los aspectos relevantes del FONDO tales como: (i) los montos de la comisión unificada del FONDO; (ii) los montos de las comisiones de suscripción, transferencia, traspaso y rescate; (iii) la totalidad de los gastos asumidos por el FONDO; y (iv) el plazo para la liquidación del mismo.
5.5 CREDICORP CAPITAL difundirá toda la información a los partícipes a través de su página web: xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx incluyendo aquellas referidas a la modificación del Prospecto Simplificado, del Reglamento de Participación o incluso de este Contrato, de acuerdo con las normas vigentes. Asimismo, CREDICORP CAPITAL enviará a los partícipes a su dirección domiciliaria indicada en el apartado I.D de la Sección Tercera de este Contrato, un resumen de las modificaciones aprobadas indicando la fecha de entrada en vigencia de las modificaciones así como lo señalado en el inciso a) del artículo 55 del Reglamento de Fondos Mutuos.
5.6 En caso no solicite los rescates a que se refiere el segundo párrafo de la Cláusula Novena del presente Contrato, en los plazos otorgados, CREDICORP CAPITAL procesará dichos rescates observando el procedimiento establecido en dicha cláusula.
Cláusula Sexta: Tributos
Los tributos que graven o puedan gravar las inversiones que el FONDO realiza, las ganancias de capital, intereses y otras rentas gravadas, así como el cumplimiento de las obligaciones tributarias formales y sustanciales, serán de cuenta y cargo del PARTÍCIPE, de acuerdo con las normas sobre la materia.
El PARTÍCIPE reconoce y acepta expresamente que es de su entera responsabilidad el cumplimiento de las obligaciones tributarias vinculadas con la inversión que realiza en el FONDO.
Asimismo, el PARTÍCIPE reconoce haber sido informado y haber aceptado que CREDICORP CAPITAL le enviará el Certificado de Atribución xx Xxxxxx correspondiente al domicilio indicado en el apartado I.D de la Sección Tercera de este Contrato, conforme a lo dispuesto en las normas tributarias.
Cláusula Sétima: Uso de Medios Electrónicos
El PARTÍCIPE deberá indicar en la Sección Tercera del presente Contrato si acepta o no el uso de medios electrónicos vía Internet. Podrá solicitar la suscripción de cuotas o el rescate parcial o total de cuotas, siempre que estas se encuentren en calidad de disponibles; así como para realizar consultas de saldos. Para ello, el PARTÍCIPE deberá ser cliente del Banco de Crédito del Perú; titular de una cuenta dineraria y titular de una tarjeta electrónica emitida por este, intransferible y que cuente con elementos digitales y/o electrónicos que sirvan para identificar a su titular como tal, sustituyendo la firma gráfica u ológrafa con la firma electrónica o sujeta a certificado digital. El PARTÍCIPE que no acepte el uso de medios electrónicos a la firma de este contrato, podrá modificar su decisión con posterioridad, debiendo para ello apersonarse a las oficinas de los Agentes Colocadores y suscribir la Solicitud Actualización de Datos al Contrato de Administración.
A través de llamadas telefónicas al Banco de Crédito del Perú, el PARTÍCIPE -persona natural- podrá realizar consultas de saldos, siempre que cumpla con los requisitos en la presente Cláusula y/o señalados en el Reglamento de Participación. Asimismo, podrá realizar la suscripción de cuotas en las campañas que CREDICORP CAPITAL organice con tal objeto.
Cláusula Octava: Domicilio
Las partes señalan como sus domicilios los indicados al inicio de este documento y en apartado 1.D de la Sección Tercera de este Contrato, respectivamente, a los cuales se dirigirá toda comunicación escrita, notificación judicial o extrajudicial, con excepción de los estados de cuenta (Sección Tercera, numeral III).
Cláusula Novena: Resolución de Contrato
El presente Contrato quedará resuelto de pleno derecho, en cualquiera de los siguientes casos, si el PARTÍCIPE:
9.1 No realiza ningún aporte al FONDO dentro de los siguientes noventa (90) días calendario contados a partir de la fecha de este Contrato.
9.2 Rescata la totalidad de sus cuotas en el FONDO.
9.3
No cumple con explicar y documentar ante CREDICORP CAPITAL, la suficiencia económica y legal de las suscripciones u otras operaciones que realiza, garantizando que los recursos que emplea no provienen de actividades ilícitas, relacionadas al lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, dentro de un plazo no mayor de tres (3) días útiles, contados a partir de la fecha en que reciba el requerimiento por parte de CREDICORP CAPITAL. En este caso, el contrato quedará resuelto en el momento en que el PARTÍCIPE sea notificado con la comunicación de CREDICORP CAPITAL en la que pondrá en conocimiento del PARTÍCIPE la resolución por no remitir la información en el plazo establecido, o habiéndola remitido, no satisface a criterio de CREDICORP CAPITAL el requerimiento efectuado, lo cual se informará en forma expresa en la comunicación que se le remita al PARTÍCIPE a
dicho efecto. 2
9.4 Utiliza el Fondo Mutuo como medio para realizar colectas, recaudaciones o capte depósitos realizados por terceras personas.
Una vez resuelto el contrato, el PARTÍCIPE contará con quince (15) días calendarios contados desde que recibió la comunicación de CREDICORP CAPITAL para rescatar sus cuotas. Caso contrario, vencido el plazo antes mencionado, CREDICORP CAPITAL procederá al quinto día útil siguiente al vencimiento del referido plazo a rescatar las cuotas de dicho PARTÍCIPE y, tomando como referencia la fecha de resolución de este contrato, le asignará el valor cuota que corresponda de acuerdo al Prospecto Simplificado. CREDICORP CAPITAL emitirá un cheque de gerencia por el importe del rescate e informará por escrito al PARTÍCIPE dentro de los siguientes cinco días útiles al rescate a la fecha en que este se procesó, el valor cuota asignado y el importe del rescate indicándole además que deberá acercarse a las oficinas de CREDICORP CAPITAL a recabar el cheque a su nombre. El cheque será mantenido en custodia en CREDICORP CAPITAL, sin asumir responsabilidad alguna por ello. En este caso, CREDICORP CAPITAL no aceptará la suscripción de un nuevo Contrato de Administración. Asimismo, CREDICORP CAPITAL informará a las autoridades respectivas, de la realización de cualquier operación que a su solo criterio y calificación, constituya una operación sospechosa, ilícita, inusual que tenga las características a que se refiere las normas de Prevención xx Xxxxxx de Activos y del Financiamiento del Terrorismo o las que señale la SMV. CREDICORP CAPITAL no asumirá ninguna responsabilidad por las consecuencias y resultados de dichas comunicaciones, renunciando el PARTICIPE a cualquier reclamo de índole penal, civil, o administrativo y a desistirse de cualquier pretensión por daños y perjuicios.
Comisiones asumidas por el Fondo
Comisiones asumidas por el Partícipe
Sección segunda: Gastos y Comisiones
• Comisión de Suscripción:
• Comisión de Rescate:
• Comisión de Transferencia:
• Comisión de Traspaso:
• Comisiones por Planes de Colocación:
• Comisión por Emisión de Certificado de Participación: US$ 10 (Diez y 00/100 Dólares Americanos).
% (Incluye IGV)
% (Incluye IGV)
0.00 % (Incluye IGV)
% (Incluye IGV)
0.00 % (Incluye IGV)
• Comisiones propias de las Operaciones de inversión: Se entiende por comisiones propias de las operaciones de inversión a las comisiones de intermediación por transacciones bursátiles o extrabursátiles, mantenimiento de cuentas, comisiones por transferencias interbancarias y otras de similar naturaleza.
• Comisión Unificada del FONDO.
Las comisiones incluyen los impuestos respectivos.
Sección tercera: Identificación de los contratantes persona natural
I. Titularidad
Individual
Mancomunado
Indistinto (o)
Conjunto (y)
Identificación del Partícipe (no llenar en caso de mancómunos)
I.A. Datos Personales
Apellidos y Nombres: Fecha de Nacimiento (dd/mm/aaaa)
Doc. de Identidad: Estado Civil: Nacionalidad: Sexo:
Residente en Perú:
DNI
Soltero Peruana Femenino
Sí
Carné de Extranjería
Pasaporte N˚
Casado
Otra Masculino
Casado con separación de patrimonios
Viudo
Divorciado
No
Celular: Correo electrónico:
Señas particulares: Apellidos y Nombres del Representante Legal:
Doc. de Identidad:
DNI
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
I.B. Datos del Domicilio
Jr./Av./Calle: Nº Mz. Lote: Dpto./Piso/Int.: Urb./Res./Und. Vec.: Sect./Etapa/Zona:
Distrito:
País: Perú
Teléfono:
Provincia: Departamento:
I.C. Datos de la Actividad
Profesión u ocupación: Tipo de actividad o negocio: Nombre de la Empresa donde trabaja: Cargo que ocupa en la Empresa: Tiempo de servicio: Meses: Años:
¿Usted ha ejercido un cargo público de dirección en los últimos 2 años? Sí No En
Identificación de los Partícipes (en caso de mancómunos)
1er Mancómuno
I.A. Datos Personales
Apellidos y Nombres:
Fecha de Nacimiento (dd/mm/aaaa)
Doc. de Identidad:
DNI
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
Estado Civil: Nacionalidad: Sexo:
Residente en Perú:
Soltero Peruana Femenino
Sí No
Casado Otra Masculino
Casado con separación de patrimonios
Viudo
Divorciado
Celular: Correo electrónico:
Porcentaje de Participación:
Señas particulares: Apellidos y Nombres del Representante Legal:
Doc. de Identidad:
DNI
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
I.B. Datos del Domicilio
Jr./Av./Calle: Nº Mz. Lote: Dpto./Piso/Int.: Urb./Res./Und. Vec.: Sect./Etapa/Zona:
Distrito: País: Perú
Teléfono:
Provincia: Departamento:
I.C. Datos de la Actividad
Profesión u ocupación: Tipo de actividad o negocio: Nombre de la empresa donde trabaja: Cargo que ocupa en la Empresa:
Tiempo de servicio: Meses: Años:
Función Pública desempeñada en los 2 últimos años: Cargo:
No
Tipo:
Sí Entidad Dependiente Independiente
2do Mancómuno
I.A. Datos Personales
Apellidos y Nombres:
Fecha de Nacimiento (dd/mm/aaaa)
Doc. de Identidad:
DNI
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
Estado Civil: Nacionalidad: Sexo:
Residente en Perú:
Soltero Peruana Femenino
Sí No
Casado Otra Masculino
Casado con separación de patrimonios
Viudo
Divorciado
Celular: Correo electrónico: Porcentaje de Participación:
Señas particulares: Apellidos y Nombres del Representante Legal:
Doc. de Identidad:
DNI
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
I.B. Datos del Domicilio
Jr./Av./Calle: Nº Mz. Lote: Dpto./Piso/Int.: Urb./Res./Und. Vec.: Sect./Etapa/Zona:
Distrito:
País: Perú
Teléfono:
I.C. Datos de la Actividad
Provincia: Departamento:
Profesión u ocupación: Tipo de actividad o negocio: Nombre de la Empresa donde trabaja: Cargo que ocupa en la Empresa:
Tiempo de servicio: Meses:
Años:
Tipo:
Dependiente
Independiente
Función Pública desempeñada en los 2 últimos años: No Cargo:
Sí Entidad
3er Mancómuno
I.A. Datos Personales
Apellidos y Nombres: Fecha de Nacimiento (dd/mm/aaaa)
Doc. de Identidad: Estado Civil: Nacionalidad: Sexo:
Residente en Perú:
DNI
Soltero
Peruana Femenino
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
Casado
Otra Masculino
Casado con separación de patrimonios
Viudo
Divorciado
Sí
No
Celular Correo electrónico: Porcentaje de Participación: Señas particulares
Apellidos y Nombres del Representante Legal:
Doc. de Identidad:
DNI
Carné de Extranjería
Pasaporte Nº
I.B. Datos del Domicilio
Jr./Av./Calle: Nº Mz. Lote: Dpto./Piso/Int.:
Urb./Res./Und. Vec.: Sect./Etapa/Zona:
Distrito: País: Perú
Teléfono:
I.C. Datos de la Actividad
Provincia: Departamento:
Profesión u ocupación: Tipo de actividad o negocio: Nombre de la Empresa donde trabaja: Cargo que ocupa en la Empresa:
Tiempo de servicio:
Meses: Años:
Tipo:
Dependiente
Independiente
Función Pública desempeñada en los 2 últimos años: No Cargo:
Sí Entidad
II. Modalidad de envío del Estado de Cuenta (marque una sola opción)
Envío a domicilio
Recojo en oficinas del Agente Colocador
Envío a correo electrónico
III. Dirección de envío de Estado de Cuenta Físico
Jr./Av./Calle: Nº Mz. Lote: Dpto./Piso/Int.: Urb./Res./Und. Vec.: Sect./Etapa/Zona:
Distrito: Provincia: Departamento: País: Perú
Teléfono:
IV. Correo electrónico para envío de Estado de Cuenta
V. Uso de medios electrónicos
Banca por Internet Sí
No
Banca por teléfono Sí
No En caso de Persona Natural (solo en campañas)
VI. Correo electrónico para uso por Banca por Internet
VII. Datos del código MDC
Nº:
Nombre:
VIII. Solo para uso del promotor
Promotor
Matrícula
Oficina
Fecha Hora
Firma del Partícipe/ Mancómuno o
Representante Legal
Firma del Mancómuno o Representante Legal
Firma del Mancómuno o Representante Legal
Credicorp Capital S.A. SAF Promotor
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