INFORME DE AUDITORIA DEFINITIVO No. 008

INFORME DE AUDITORIA DEFINITIVO No. 008

El 13 de febrero de 2014, para dar cumplimiento al Plan de Auditorias programado para el año 2014, se solicitaron contratos correspondientes al mantenimiento de los equipos Biomédicos, con el fin de realizar control posterior a la documentación y los procesos. Dicha revisión y análisis abarcará el cumplimiento de los requisitos establecidos en el manual de contratación y de Interventoría de la entidad, así como su ejecución a la fecha de la presente auditoría

Se procedió a revisar cada carpeta encontrando lo siguiente:

CONTRATO SIMPLE No. 238

CONTRATISTA: XXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXX.

FECHA: 4 de febrero de 2014

OBJETO: Realizar el traslado e instalación de unidades y equipos de Assbasalud ESE que estén relacionadas con el servicio odontológico.

VIGENCIA: Febrero 7 de 2014 al 6 de febrero de 2015. VALOR: $10.320.000.oo

 justificación para la contratación servicios - mantenimiento equipos odontológicos, de enero 31 de 2014, (1 folio)

 Presentación cotización prestación del servicios técnicos de enero 27 de 2014, presentada por Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx (1 folios)

 Presentación cotización de enero 24 de 2014, por Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (5 folios)

 Análisis propuestas de mantenimiento, suscrito por Xxxx Xxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (2 folios)

 Memorando DAF-030 de enero 30 de 2014. (1 folio)

 Certificado de disponibilidad presupuestal no. 321 de febrero 4 de 2014, por

$10.320.000. (1 folio)

 Hoja de vida DAFP de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx, (3 folios)

 Declaración extrajudicial no. 218, de enero 27 de 2014, beneficiario en salud. (1 folio)

 Certificado de matrícula mercantil de enero 27 de 2014, a nombre de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Inscripción ante Invima de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx, de julio 11 de 2013. (1 folio)

 Copia registro único tributario a nombre de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Certificado de antecedentes de la procuraduría de enero 27 de 2014. (1 folio)

 Certificado de responsables fiscales a nombre de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx de enero 27 de 2014. (1 folio)

 Certificado de Antecedentes y Requerimientos Judiciales de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx. De enero 27 de 2014. (1 folio)

 Fotocopia de la cédula de ciudadanía de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Copia xxxxxxxxxx XXXX, Mantenimiento de Unidades Odontológicas, a nombre de Xxxx Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Constancia de Bel-Dent, curso sobre Instalación y mantenimiento de unidades odontológicas (1 folio)

 Certificado Interdent Ltda., curso Instalación y mantenimiento unidades odontológicas. (1 folio)

 Certificado AUDENCOL, capacitación mantenimiento y ensamble de equipos odontológicos. (1 folio)

 Certificado curso básico de protección radiológica. (1 folio)

 Registro presupuestal No. 323, de febrero 4 de 2014. (1 folio)

 Minuta contrato No. 238, de febrero 4 de 2014. (4 folio)

 Cancelación estampillas pro-universidad $103.200, Pro- adulto mayor $206.000. (1 folio)

 Póliza de cumplimiento No. 00-00-000000000, de febrero 7 de 2014, (2 folios)

 Resolución No. 0049, Por medio de la cual se aprueba Póliza Unica de Seguro de Cumplimiento, febrero 7 de 2014. (2 folios)

 Memorando GER-084, designación de interventoria de febrero 6 de 2014. (1 folio)

 Acta de iniciación de febrero 7 de 2014. (1 folio)

Se adjuntan listas de chequeo y de acuerdo a éstas, se cumplió en un 94% con la documentación exigida.

HALLAZGOS	ANALISIS	ACCIONES DE MEJORAMIENTO PROPUESTAS
1. No se evidenció el pago de la seguridad social.	Dar cumplimiento a lo establecido mediante Acuerdo No. 010 “Por medio del cual se adopta el Estatuto de Contratación de Assbasalud E.S.E.”	Revisar y verificar que los documentos soportes cumplan a cabalidad con los requisitos exigidos en el manual de Interventoría
2. No se tomo en cuenta el concepto de la Tecnóloga Biomédica, ya que es la persona que realiza la revisión a las propuestas presentadas para llevar a cabo el mantenimiento de los equipos odontológicos.	Si bien es cierto que en el articulo 30 “Adjudicación de contratos, en el acuerdo 010 del manual de contratación, se lee que la escogencia se haga al ofrecimiento más favorable, se deben tener en cuenta factores como la experiencia.	Revisar y verificar que los documentos soportes cumplan a cabalidad con los requisitos exigidos en el manual de Interventoría

CONTRATO SIMPLE No. 241

CONTRATISTA: XXXXX XXXXXX XXXXXXX X.

FECHA: 21 de febrero de 2014

OBJETO: Realizar el reparación y mantenimiento preventivo y correctivo de todos los equipos de refrigeración, termómetros y termohigrómetros de los diferentes centros.

VIGENCIA: Febrero 25 de 2014 al 24 de enero de 2015. VALOR: $10.320.550.oo

 justificación para la contratación reparación y mantenimiento equipos de refrigeración, termómetros y termohigrómetros. Para el año 2014, (1 folio)

 Presentación cotización para reparación y mantenimiento de equipos de refrigeración, termómetros y termohigrómetros de febrero 20 de 2014, presentada por Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx. (1 folios)

 Presentación cotización xx xxxxx 17 de 2014, por Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx. (1 folios)

 Certificado de disponibilidad presupuestal No. 381. de febrero 20 de 2014. por

$10.230.500.oo, (1 folio)

 Registro único tributario, la actividad no corresponde con el objeto contractual.

 Certificado de antecedentes de febrero 4 de 2014, Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, (1 folio)

 Certificado de responsabilidad fiscal de febrero 4 de 2014, a nombre de Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx. (1 folio)

 Certificado de antecedentes y requerimiento judiciales. De febrero 4 de 2014. (2 folio)

 Hoja de vida DAFP a nombre de Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, (3 folios)

 Certificación salud total afiliación Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, febrero 16 de 2014 (1 folio)

 Certificación Col pensiones afiliación, Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, (1 folio)

 Fotocopia cédula de ciudadanía Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx, (1 folio)

 Copia certificado asistencia curso de Instalación técnica de Calentadores a nombre de Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx. (1 folio)

 Certificado registro presupuestal No. 380 de febrero 21 de 2014, por $10.230.550.oo. (1 folio)

 Minuta contrato de prestación de servicios simple No. 241 de febrero 21 de 2014. (4 folios)

 Pago estampillas pro-universidad por $102.350.00, Pro adulto mayo $205.000.00. (1 folio)

 Póliza de cumplimiento de febrero 25 de 2014, (3 folios)

 Resolución No. 0072, “por medio de la cual se aprueba póliza unica de seguro de cumplimiento”. (2 folios)

 Memorando GER-128, de febrero 26 de 2014, designación interventoria, (1 folio9

 Acta de iniciación de febrero 25 de 2014. (1 folio)

 Informe de interventor o supervisor de febrero 28 de 2014. (1 folio)

 Control de contrato del mes de febrero de 2014. (1 folio)

 Factura de venta Nro. 108-020 de febrero 28 de 2014. (1 folio)

 Planilla de pago seguridad social correspondiente al mes de febrero de 2014. (2 folios)

 Planilla de pago seguridad social correspondiente al mes xx xxxxx de 2014. (2 folios)

Se adjuntan listas de chequeo y de acuerdo a éstas, cumplió en un 100% con la documentación exigida.

CONTRATO SIMPLE No. 245

CONTRATISTA: XXXX XXXXXX XXXXXX XXXXXXX

FECHA: 0 xx xxxxx xx 0000

XXXXXX: Realizar mantenimiento preventivo, correctivo y predictivo de los equipos de apoyo médico , incluyendo las áreas de consulta externa, urgencias, quirófanos y partos de Assbasalud ESE.

VIGENCIA: Marzo 7 de 2014 al 6 xx Xxxxx de 2015. VALOR: $12.250.000.oo

 justificación para la contratación mantenimiento preventivo, correctivo equipos biomédicos de Assbasalud, febrero 20 de 2014. (1 folio)

 Propuesta mantenimiento equipos biomédicos, de febrero 19 de 2014, presentada por Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (5 folios)

 Propuesta prestación de servicios de mantenimiento preventivo equipos biomédicos, presentada por J- Médicas, (6 folios)

 Certificado de disponibilidad presupuestal No. 474 xx xxxxx 4 de 2014, por valor de

$12.250.000.00. (1 folio)

 Copia registro único tributario, a nombre de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx. (1 folio)

 Certifica de existencia y representación legal de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx, (2 folios)

 Certificado de antecedentes de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx xx xxxxx 3 de 2014. (1 folio)

 Certificado de responsabilidad fiscal de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx xx xxxxx 0 xx 0000. (1

folio)

 Certificado de Antecedentes y requerimientos judiciales a nombre de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Hoja de vida DAFP a nombre de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx, (3 folios)

 Copia cédula de ciudadanía de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Hoja de vida Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx, (11 folios)

 Registro inscripción ante el Invima de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Copia diploma de Tecnólogo en mantenimiento de equipo biomédico conferido por el Sena a Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Copia tarjeta profesional Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx, (1 folio)

 Certificado laboral J- Medicas a nombre de Xxxx Xxxxxx Xxxxxx Xxxxxxx. (1 folio)

 Registro presupuestal No. 485 xx xxxxx 4 de 2014, por valor de $12.250.000.oo. (1 folio)

 Copia minuta contrato No. 245 xx xxxxx 4 de 2014. (6 folios)

 Pago estampillas, Pro universidad por $122.500.00, pro adulto mayor $245.000.00. (1 folio)

 Póliza de cumplimiento No. 00-00-000000000 xx Xxxxx 7 de 2014. (4 folios)

 Póliza de responsabilidad civil extracontractual No. 00-00-00000000 xx xxxxx 7 de 2014, (4 folios)

 Resolución No. 0083, “Por medio del la cual se aprueba póliza única de seguro de cumplimiento”, xx Xxxxx 7 de 2014. (2 folios)

 Memorando GER-164, xx xxxxx 10 de 2014, asignación Interventoría o supervisión. (1 folio)

 Acta de iniciación xx xxxxx 7 de 2014. (1 folio)

 Cronograma de mantenimiento equipos biomédicos. (4 folios)

Se adjuntan listas de chequeo y de acuerdo a éstas, se cumplió en un 100% con la documentación exigida.

CONTRATO SIMPLE No. 249

CONTRATISTA: XXXXX XXXXXXX XXXXXXX XXXXX

FECHA: 7 xx xxxxx de 2014

OBJETO: Realizar mantenimiento preventivo, correctivo y predictivo al instrumental y las redes de oxígeno de Assabasalud ESE.

VIGENCIA: Marzo 7 de 2014 al 6 xx Xxxxx de 2015. VALOR: $8.583.333.oo

 Justificación para la contratación mantenimiento preventivo, correctivo y predictivo al instrumental y las redes de oxigeno, de febrero 20 de 2014. (1 folio)

 Propuesta mantenimiento instrumental y redes oxígeno, xx xxxxx 3 de 2014, presentada por Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (5 folios)

 Propuesta prestación de servicios de mantenimiento instrumental y redes oxígeno, presentada por Mebicol Ltda. (2 folios)

 Certificado de disponibilidad presupuestal No. 480 xx xxxxx 7 de 2014, por valor de

$8.5833.333.00. (1 folio)

 Copia registro único tributario, a nombre de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (1 folio)

 Certificado de antecedentes de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx de febrero 28 de 2014. (1 folio)

 Certificado de responsabilidad fiscal de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx de febrero 28 de 2014. (1 folio)

 Certificado de Antecedentes y requerimientos judiciales a nombre de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (1 folio)

 Hoja de vida DAFP a nombre de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx, (3 folios)

 Copia cédula de ciudadanía de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (1 folio)

 Registro inscripción ante el Invima de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (1 folio)

 Copia certificado curso Optimización de Redes de Gases Medicinales, a nombre de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (1 folio)

 Certificado expedido por Contador Público, no obligación de pago aportes parafiscales a nombre de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx.(1 folio)

 Certificado de antecedentes disciplinarios Junta Central de Contadores. (1 folio)

 Tarjeta profesional Contadora Pública. (1 folio)

 Copia cédula de ciudadanía a nombre de Xxxx Xxxxx Xxxxxx Xxxxxx, Xxxxxxxxx. (1

folio)

 Certificado de pago seguridad social del mes xx xxxxx de 2014, a nombre de Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx. (3 folio)

 Registro presupuestal No. 490 xx xxxxx 7 de 2014, por valor de $8.583.333.oo. (1 folio)

 Copia minuta contrato No. 249 xx xxxxx 7 de 2014. (6 folios)

 Pago estampillas, Pro universidad por $85.500.00, pro adulto mayor $171.000.00. (1 folio)

 Póliza de cumplimiento No. 00-00-000000000 xx Xxxxx 12 de 2014. (3 folios)

 Póliza de responsabilidad civil extracontractual No. 00-00-00000000 xx xxxxx 12 de 2014, (4 folios)

 Resolución No. 0086, “Por medio del la cual se aprueba póliza única de seguro de cumplimiento”, xx Xxxxx 12 de 2014. (2 folios)

 Memorando GER-169, xx xxxxx 11 de 2014, designación Interventoría o supervisión. (1 folio)

 Acta de iniciación xx xxxxx 12 de 2014. (1 folio)

Se adjuntan listas de chequeo y de acuerdo a éstas, se cumplió en un 100% con la documentación exigida.

El presente informe se termino el día 19 xx xxxxx de 2014.

De acuerdo a documentos aportados se levantan unos hallazgos y queda en firme el presente.

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Profesional Universitario Apoyo a la Gestión de Auditoría Oficina Control Interno