Firmado Digitalmente por: RAFAEL BUCKLEY PRIVETTE Fecha: 30/11/2018 12:35:50 p.m.
Firmado Digitalmente por: XXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX Fecha: 30/11/2018 12:35:50 p.m.
(*) En caso requiera consignar a más personas relacionadas a la empresa, solicitar el Anexo 4
CLAUSULAS DEL CONTRATO DE ADMINISTRACIÓN
Conste por el presente documento el Contrato de Administración de Fondos Mutuos de Inversión en Valores que celebran de una parte, Fondos SURA SAF S.A.C., (en adelante, la "ADMINISTRADORA"); y de la otra parte, en calidad de partícipe(s), la(s) personas cuyos datos se indica(n) en la página 1 de este documento, en adelante, el "PARTICIPE".
PRIMERO: OBJETO DEL CONTRATO
Por el presente contrato, la ADMINISTRADORA se obliga a
administrar los aportes así mismo se obliga a mantener siempre informado y/o a suministrarle toda la información relativa al fondo suscrito aún en los casos que el partícipe no haya realizado aporte alguno por el PARTICIPE a el (los) Fondo(s) Mutuo(s) de Inversión en Valores seleccionados en las casillas indicadas en la página 1 del presente documento, de acuerdo a los términos y condiciones establecidos en el Reglamento de Participación del FONDO.
SEGUNDO: SUSCRIPCIÓN, TRANSFERENCIA Y RESCATE
La suscripción y forma de pago, transferencia y rescate de las cuotas
del FONDO se rige por los términos y condiciones establecidos en el
En los casos de rescate, el PARTÍCIPE deberá informar a la ADMINISTRADORA su decisión de rescatar todo o parte de sus cuotas, a través de alguno de los siguientes medios: (a) presentando la respectiva solicitud de rescate a la ADMINISTRADORA; (b) ingresando su solicitud a través de la página Web de la ADMINISTRADORA, xxx.xxxx.xx/xxxxxx. De ser el caso, a la solicitud de rescate deberá
El rescate programado se efectuará de acuerdo a lo señalado en el Reglamento de Participación del FONDO.
En caso el PARTÍCIPE no tuviese registrada ninguna CUOTA a su nombre, por un plazo de 5 años (60 meses), el Contrato de Administración quedará resuelto de pleno derecho.
TERCERO: OBLIGACIONES DE LA ADMINISTRADORA
La ADMINISTRADORA se obliga a invertir los recursos del FONDO en
nombre y por cuenta del FONDO; valorizar diariamente las inversiones del FONDO y las respectivas cuotas; informar al PARTÍCIPE sobre el estado de sus inversiones, de acuerdo a lo establecido en el Reglamento de Participación del Fondo, la Xxx xx Xxxxxxx de Valores, el Decreto Legislativo N°861 y sus
Mutuos e Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1 y
marcados, según los procedimientos previstos en el presente contrato y en el reglamento de participación, tanto a los partícipes como a aquellas personas que no teniendo la calidad de PARTÍCIPE han suscrito el presente contrato.
CUARTO: GASTOS IMPUTABLES AL PARTÍCIPE
De ser el caso, el PARTÍCIPE deberá pagar las comisiones que, de
acuerdo a lo establecido en el respectivo Reglamento de
de los PARTÍCIPES, así como los tributos aplicables a dichas comisiones de acuerdo x xxx. Actualmente la comisión de suscripción, así como la Comisión de Rescate vigente, se encuentran detalladas
QUINTO: GASTOS IMPUTABLES A LOS FONDOS MUTUOS
Los gastos imputables a los Fondos Mutuos son: (i) la Comisión
ADMINISTRADORA más los impuestos xx xxx; (el monto de esta comisión a la fecha son los que describen en el Prospecto
por las Inversiones efectuadas, que incluyen comisiones de agentes de intermediación, Bolsa de Valores, SMV, entidades de compensación y liquidación, así como otros conceptos que correspondan a las operaciones de inversión del FONDO (tales como transferencias BCR, mantenimiento de cuentas, entre otros); más los impuestos xx xxx, el monto, la forma de pago y cálculo de los gastos señalados en los literales (i) y (ii) se indican en el Prospecto
SEXTO: DECLARACIONES
El PARTÍCIPE declara que:
1.- Conoce los alcances de la operación que realiza en virtud del presente contrato y que asume el riesgo derivado de las inversiones que realice la ADMINISTRADORA con los recursos que se aportan al FONDO.
2.- Ha sido debidamente informado por la ADMINISTRADORA (i) sobre
inversión de los PARTÍCIPES en el FONDO, y (ii) que la rentabilidad o ganancia del FONDO y los valores de las cuotas son variables, por lo que la ADMINISTRADORA no le ha asegurado una
3.- Ha sido debidamente informado acerca de los aspectos relevantes del FONDO, tales como, (i) su política de inversiones, (ii) los
suscripción y rescate, (iii) la totalidad de los gastos atribuibles al FONDO, (iv) el plazo para la liquidación del mismo, entre otros.
4.- Que su incorporación al FONDO importa su plena aceptación y sometimiento al Reglamento de Participación y demás reglas que regulen su funcionamiento.
Administración, del Reglamento de Participación y demás
partícipes a través del correo electrónico detallado en el CONTRATO, o de ser el caso, vía física mediante carta a la dirección indicada en el CONTRATO.
6.- Autoriza a la ADMINISTRADORA a rescatar las participaciones que mantenga en exceso, en caso haya vencido el plazo de 60 días señalado en el Reglamento de Fondos Mutuos sin que se hayan producido las subsanaciones correspondientes, así como en los casos requeridos por las normas tributarias.
SÉTIMO: TRIBUTOS Y GASTOS
Cualquier tributo creado o por crearse que grave o pueda gravar el
pago de los servicios prestados por la ADMINISTRADORA o por terceros, así como las demás comisiones y gastos de acuerdo a los términos del respectivo Reglamento de Participación y/o Prospecto
corresponda, de acuerdo a la norma que establezca el tributo.
OCTAVO: USO DE MEDIOS ELECTRÓNICOS
Las transacciones electrónicas corresponden al pago de aporte por
suscripción y se realizan a través de los servicios que determinadas
Para efectos de lo señalado en el párrafo precedente, la ADMINISTRADORA se compromete a suscribir el respectivo contrato con uno o más “Bancos Recaudadores” según los formatos de contratos que cada una de dichas entidades tengan establecidos para la prestación de sus servicios. La ADMINISTRADORA será responsable por el pago del rescate al PARTÍCIPE en la forma y plazos previstos en el Reglamento de Participación y/o Prospecto
electrónico que la ADMINISTRADORA proporcione al PARTÍCIPE. La responsabilidad de la ADMINISTRADORA termina con el abono en la cuenta del PARTÍCIPE.
El PARTÍCIPE declara conocer lo siguiente:
1. Que será de su cargo y responsabilidad cualquier comisión o gastos que los Bancos Recaudadores pudieran aplicar por concepto de la suscripción y/o ejecución del respectivo contrato para la utilización de los medios electrónicos.
2. Que las operaciones de rescate, que realice mediante instrucciones cursadas vía medio electrónicos constituyen mecanismos válidos a efectos de generar derechos y obligaciones para el PARTICIPE y la ADMINISTRADORA, asumiendo los riesgos derivados del empleo de estos medios.
3. Que, el PARTICIPE asume la responsabilidad por las instrucciones de sus representantes o apoderados debidamente registrados ante
poderes, será puesto en conocimiento de la ADMINISTRADORA por escrito y adjuntando los instrumentos pertinentes, debidamente inscritos en los Registros Públicos. Los avisos relativos a la
poderes con la correspondiente documentación sustentatoria, sólo surtirán plenos efectos para la ADMINISTRADORA, a partir de
establecido por el artículo 85 del Reglamento de Fondos Mutuos, la ADMINISTRADORA generará un Código de
en documento cerrado.
En caso el PARTICIPE decida posteriormente aceptar el uso de
actualización de DATOS, la misma que es un formato diferente al presente Contrato.
NOVENO: DOMICILIO
Las partes señalan como domicilio los consignados en el CONTRATO,
extrajudicial relacionada al mismo.
oponible a la ADMINISTRADORA a los 10 días hábiles desde la fecha de recepción de la comunicación respectiva, la cual deberá constar por escrito.
DÉCIMO: MARCO LEGAL APLICABLE A LAS ACTIVIDADES DE LOS FONDOS MUTUOS
Las actividades del FONDO, se regulan por la Ley, el Reglamento de
DÉCIMO PRIMERO: MODIFICACIONES
aplicables y, previa autorización de la SMV, la ejecución del CONTRATO se adaptará a las nuevas disposiciones legales.
DÉCIMO SEGUNDO: INFORMACIÓN DEL PARTÍCIPE
El PARTICIPE se obliga a comunicar a la ADMINISTRADORA en forma
inmediata todo cambio en los datos consignados en el presente contrato, para lo cual deberá completar el respectivo Formato de Actualización de Datos.
Asimismo, el PARTICIPE se obliga a informar a la ADMINISTRADORA sobre cualquier actualización respecto a los poderes de representación que hubieran otorgado. La ADMINISTRADORA no se hace responsable por el mal uso de los poderes que el PARTICIPE hubiera otorgado a su Apoderado o Representante Legal.
DÉCIMO TERCERO: DECLARACIÓN DEL PARTÍCIPE
El PARTICIPE declara haber recibido y aceptado el (i) Reglamento de
Participación del FONDO, incluyendo las comisiones vigentes y los
presente Contrato de Administración. El PARTÍCIPE declara conocer que las comisiones vigentes los montos mínimos de suscripción
Participación del FONDO.
De igual manera, tengo conocimiento que los documentos antes detallados están a mi disposición en la página web de la ADMINISTRADORA. En ese sentido, declaro mi plena aceptación y sujeción con los documentos antes mencionados.
DÉCIMO CUARTO: COPROPIEDAD
Cada una de las cuotas de LOS FONDOS MUTUOS podrá ser suscrita
por más de una persona natural, en copropiedad u otras formas permitidas por las leyes. En caso de copropiedad los titulares deberán designar a una de ellas para que los represente frente a la sociedad administradora, de acuerdo a lo dispuesto en el art. 246 del Decreto Legislativo N°861, Xxx xxx Xxxxxxx de Valores y sus
Cualquier acto de disposición o rescate de una o más cuotas de LOS FONDOS MUTUOS cuya cuenta en la que se realice tal acto de disposición sea una cuenta con mancomunidad indistinta podrá ser efectuado por cualquiera de los titulares. En el caso se trate de una cuenta con mancomunidad conjunta se necesitará el consentimiento y participación de todos los titulares de tal cuenta. En caso de copropiedad, cualquier acto de disposición o rescate de una o más cuotas de los fondos mutuos podrán ser realizadas por el
representante designado para tal efecto en la página 1 de este contrato.
DÉCIMO QUINTO: SOLUCIÓN DE CONFLICTOS
Toda consulta o reclamo relacionado con el presente contrato, podrá
siguiendo el procedimiento estipulado en el Reglamento de Participación del FONDO.
En caso de no llegarse a un acuerdo, cualquiera de las partes podrá acudir al procedimiento de arbitraje establecido en el Reglamento de Participación del FONDO.
DISCLAIMER
1.- Declaro haber sido informado acerca de los riesgos que implica una participación en los Fondos Mutuos administrados por Fondos SURA SAF S.A.C. con inversión en instrumentos xx xxxxx variable y de deuda; por lo tanto, la ADMINISTRADORA no ofrece una tasa
valor cuota a un determinado valor, pudiendo este último, subir o bajar en el tiempo.
2.- Declaro que soy consciente que mi participación en los fondos xx xxxxx variable e instrumentos de deuda podría representar
xxxxxxx, liberando a la ADMINISTRADORA (incluyendo a sus funcionarios y empleados) de toda responsabilidad, salvo casos en que la ADMINISTRADORA o sus funcionarios o empleados infrinjan la normativa vigente.
3.- Declaro haber sido informado que el envío de mi clave para el uso de consultas y/u operaciones, a través de la página web de la ADMINSITRADORA, será remitida a mi correo electrónico consignado en la página 1 de este documento.
4.- Fondos SURA SAF S.A.C. es una empresa que forma parte del grupo económico de Grupo de Inversiones Suramericana S.A. (SURA). En el Perú forman parte de SURA: AFP Integra, Sociedad Agente de Bolsa SURA y SURA Asset Management Perú S.A. ( en adelante denominadas cualquiera de ellas y todas en conjunto “Grupo SURA”).
5.- En cumplimiento de la Ley de Protección de Datos Personales y su Reglamento, Ley N° 29733 y Decreto Supremo N° 003-2013- JUS, respectivamente, ponemos en su conocimiento que al suscribir el presente documento, usted acepta y autoriza de forma libre, previa, expresa e inequívoca que Grupo SURA, e individualmente a cada una de las empresas que actualmente lo conforman o lo
pueden conformar en el futuro, pueda utilizar, transferir y/o compartir su información personal y sensible entre las mismas; así como la información de los productos, tenencias y/o servicios que contrate con el Grupo SURA. Dicha información podrá ser utilizada para brindarle una asesoría que le permita acceder, a través xx xxxxxxxx web u otros medios electrónicos a información consolidada respecto a sus productos, tenencias
relacionados a sus actividades de negocio. Por lo cual, Grupo SURA, puede requerir la colaboración de terceros para que tramiten o manejen su información, incluyendo la de carácter personal y sensible. En este sentido, usted autoriza a Grupo SURA, e individualmente a cada una de las empresas que actualmente lo conforman o lo puedan conformar en el futuro, a transferir y dar tratamiento a la
usted mantiene el derecho a solicitar la actualización, personales en cualquier momento.
6.- Autorizo x XXXX, para que, en cumplimiento de la Resolución
indagaciones necesarias para cumplir con sus funciones de control y supervisión del Sistema de Prevención xx Xxxxxx de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
nuestra Política de Privacidad, la cua l ha sido revisada de manera previa y se encuentra disponible en nuestra página web xxx.xxxx.xx.
Es por eso que declaro expresamente que asumo total y plena responsabilidad por los riesgos de invertir en los Fondos Mutuos administrados por Fondos SURA SAF S.A.C. liberando a la ADMINISTRADORA (incluyendo a los f uncionarios y empleados) de toda responsabilidad, salvo casos en que la administradora o sus directores, funcionarios o empleados infrinjan la normativa vigente.
Apellidos y Nombre del Representante Legal Firma del Representante Legal
Apellidos y Nombre del Representante Legal
Promotor Apellidos y Nombre
Firma del Representante Legal
Fondos SURA SAF