BASES

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ADP N° 001/2014-SBS

BASES

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

(PRIMERA CONVOCATORIA)

CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE MEJORAS DEL SISTEMA DEL REPORTE CREDITICIO DE OPERACIONES (RCO)

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SECCIÓN GENERAL

DISPOSICIONES COMUNES DEL PROCESO DE SELECCIÓN

(ESTA SECCIÓN NO DEBE SER MODIFICADA EN NINGÚN EXTREMO, BAJO SANCIÓN DE NULIDAD)

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CAPÍTULO I

ETAPAS DEL PROCESO DE SELECCIÓN

1.1. BASE LEGAL

- Ley N° 28411 - Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.

- Decreto Legislativo N° 1017 - Ley de Contrataciones del Estado, en adelante la Ley.

- Decreto Supremo N° 184-2008-EF - Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, en adelante el Reglamento.

- Directivas del OSCE.

- Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General.

- Código Civil.

- Ley 27806 – Ley de Transparencia y de Acceso a la Información Pública.

- Decreto Supremo Nº 007-2008-TR - Texto Único Ordenado de la Ley de Promoción de la Competitividad, Formalización y Desarrollo de la Micro y Pequeña Empresa y del acceso al empleo decente, Ley MYPE.

- Decreto Supremo Nº 008-2008-TR - Reglamento de la Ley MYPE.

Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el caso.

Para la aplicación del derecho deberá considerarse la especialidad de las normas previstas en las presentes Bases.

1.2. CONVOCATORIA

Se efectuará de conformidad con lo señalado en el artículo 51 del Reglamento, en la fecha señalada en el cronograma.

1.3. REGISTRO DE PARTICIPANTES

El registro de participantes se efectuará desde el día siguiente de la convocatoria y hasta un (1) día hábil después de haber quedado integradas las Bases. En el caso de propuestas presentadas por un consorcio, bastará que se registre uno (1) de sus integrantes, de conformidad con el artículo 53 del Reglamento.

La persona natural o persona jurídica que desee participar en el proceso de selección deberá contar con inscripción vigente en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) conforme al objeto de la convocatoria. La Entidad verificará la vigencia de la inscripción en el RNP y que no se encuentre inhabilitada para contratar con el Estado.

Al registrarse, el participante deberá señalar la siguiente información: Nombres, apellidos y Documento Nacional de Identidad (DNI), en el caso de persona natural; razón social de la persona jurídica; número de Registro Único de Contribuyentes (RUC); domicilio legal; teléfono y fax.

IMPORTANTE:

 Para registrarse como participante en un proceso de selección convocado por las Entidades del Estado Peruano, es necesario que los proveedores cuenten con inscripción vigente ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP) que administra el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). Para obtener mayor información, podrá ingresarse a la siguiente dirección electrónica: xxx.xxx.xxx.xx.

1.4. FORMULACIÓN DE CONSULTAS Y OBSERVACIONES A LAS BASES

Las consultas y observaciones a las Bases serán presentadas por un periodo mínimo de tres (3) días hábiles, contados desde el día siguiente de la convocatoria, de conformidad con lo establecido en los artículos 55 y 57 del Reglamento.

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1.5. ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS Y OBSERVACIONES A LAS BASES

La decisión que tome el Comité Especial con relación a las consultas y observaciones presentadas constará en el pliego absolutorio que se notificará a través del SEACE, de conformidad con lo establecido en los artículos 54 y 56 del Reglamento, en la fecha señalada en el cronograma del proceso de selección.

El plazo para la absolución no podrá exceder de tres (3) días hábiles contados desde el vencimiento del plazo para recibir las consultas y observaciones.

De haberse presentado observaciones, el Comité Especial debe incluir en el pliego absolutorio el requerimiento de pago de la tasa por concepto de elevación de observaciones al OSCE.

IMPORTANTE:

 No se absolverán consultas ni observaciones a las Bases que se presenten extemporáneamente o que sean formuladas por quienes no se han registrado como participantes.

1.6. ELEVACIÓN DE OBSERVACIONES AL OSCE

El plazo para solicitar la elevación de observaciones para el pronunciamiento del OSCE es de tres (3) días hábiles, computados desde el día siguiente de la notificación xxx xxxxxx absolutorio a través del SEACE.

Los participantes pueden solicitar la elevación de las observaciones para la emisión de pronunciamiento, en los siguientes supuestos:

1. Cuando las observaciones presentadas por el participante no fueron acogidas o fueron acogidas parcialmente;

2. Cuando a pesar de ser acogidas sus observaciones, el participante considere que tal acogimiento continúa siendo contrario a lo dispuesto por el artículo 26 de la Ley, cualquier otra disposición de la normativa sobre contrataciones del Estado u otras normas complementarias o conexas que tengan relación con el proceso de selección; y

3. Cuando el participante considere que el acogimiento de una observación formulada por otro participante resulta contrario a lo dispuesto por el artículo 26 de la Ley, cualquier otra disposición de la normativa sobre contrataciones del Estado u otras normas complementarias o conexas que tengan relación con el proceso de selección. En este caso, el participante debe haberse registrado como tal hasta el vencimiento del plazo para formular observaciones.

El Comité Especial, bajo responsabilidad, deberá remitir la totalidad de la documentación requerida para tal fin por el TUPA del OSCE, a más tardar al día siguiente de vencido el plazo para que los participantes soliciten la elevación de observaciones.

La emisión y publicación del pronunciamiento en el SEACE, debe efectuarse dentro de los diez (10) días hábiles siguientes de recibido el expediente completo por el OSCE

1.7. INTEGRACIÓN DE LAS BASES

Las Bases integradas constituyen las reglas definitivas del proceso de selección por lo que deberán contener las correcciones, precisiones y/o modificaciones producidas como consecuencia de la absolución de las consultas y de las observaciones, las dispuestas por el pronunciamiento, así como las requeridas por el OSCE en el marco de sus acciones de supervisión.

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Una vez integradas, las Bases no podrán ser cuestionadas en ninguna otra vía ni modificadas por autoridad administrativa alguna, bajo responsabilidad del Titular de la Entidad. Esta restricción no afecta la competencia del Tribunal para declarar la nulidad del proceso por deficiencias en las Bases.

El Comité Especial integrará y publicará las Bases teniendo en consideración los siguientes plazos:

1. Cuando no se hayan presentado observaciones, al día siguiente de vencido el plazo para formularlas.

2. Cuando se hayan presentado observaciones, al día siguiente de vencido el plazo para que los participantes soliciten la elevación de dichas observaciones para la emisión de pronunciamiento, siempre que ningún participante haya hecho efectivo tal derecho.

3. Cuando se haya solicitado la elevación de observaciones, dentro de los dos (2) días hábiles siguientes de notificado el pronunciamiento respectivo en el SEACE.

Corresponde al Comité Especial, bajo responsabilidad, integrar las Bases y publicarlas en el SEACE, conforme lo establecen los artículos 59 y 60 del Reglamento.

De conformidad con el artículo 31 del Reglamento, el Comité Especial no podrá efectuar modificaciones de oficio al contenido de las Bases, bajo responsabilidad.

1.8. FORMA DE PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS Y ACREDITACIÓN

Todos los documentos que contengan información referida a los requisitos para la admisión de propuestas y factores de evaluación se presentarán en idioma castellano o, en su defecto, acompañados de traducción oficial o certificada efectuada por traductor público juramentado o traductor colegiado certificado, según corresponda, salvo el caso de la información técnica complementaria contenida en folletos, instructivos, catálogos o similares, que podrá ser presentada en el idioma original. El postor será responsable de la exactitud y veracidad de dichos documentos.

Las propuestas se presentarán en dos (2) sobres cerrados, de los cuales el primero contendrá la propuesta técnica y el segundo la propuesta económica.

Si las propuestas se presentan en hojas simples se redactarán por medios mecánicos o electrónicos y serán foliadas correlativamente empezando por el número uno.

Asimismo, cuando las propuestas tengan que ser presentadas total o parcialmente mediante formularios o formatos, éstos podrán ser llenados por cualquier medio, incluyendo el manual.

En ambos supuestos, las propuestas deben llevar el sello y la rúbrica del postor o de su representante legal o mandatario designado para dicho fin, salvo que el postor sea persona natural, en cuyo caso bastará que éste o su apoderado, indique debajo de la rúbrica sus nombres y apellidos completos.

Las personas naturales podrán concurrir personalmente o a través de su apoderado debidamente acreditado ante el Comité Especial, mediante carta poder simple (Formato N° 1). Las personas jurídicas lo harán por medio de su representante legal acreditado con copia simple del documento registral vigente que consigne dicho cargo o a través de su apoderado acreditado con carta poder simple suscrita por el representante legal, a la que se adjuntará el documento registral vigente que consigne la designación del representante legal, expedido con una antigüedad no mayor de treinta (30) días calendario a la presentación de propuestas. (Formato Nº 1)

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En el caso de consorcios, la propuesta puede ser presentada por el representante común del consorcio, o por el apoderado designado por éste, o por el representante legal o apoderado de uno de los integrantes del consorcio que se encuentre registrado como participante, conforme a lo siguiente:

1. En el caso que el representante común del consorcio presente la propuesta, éste debe presentar copia simple de la promesa formal de consorcio.

2. En el caso que el apoderado designado por el representante común del consorcio presente la propuesta, este debe presentar carta poder simple suscrita por el representante común del consorcio y copia simple de la promesa formal de consorcio.

3. En el caso del representante legal o apoderado de uno de los integrantes del consorcio que se encuentre registrado como participante, la acreditación se realizará conforme a lo dispuesto en el sexto párrafo del presente numeral, según corresponda.

1.9. PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

La presentación de propuestas se realiza en acto público, en la fecha y hora señaladas en el cronograma del proceso.

El acto se inicia cuando el Comité Especial empieza a llamar a los participantes en el orden en que se registraron para participar en el proceso, para que entreguen sus propuestas. Si al momento de ser llamado el participante no se encuentra presente, se le tendrá por desistido. Si algún participante es omitido, podrá acreditarse con la presentación de la constancia de su registro como participante.

Los integrantes de un consorcio no podrán presentar propuestas individuales ni conformar más de un consorcio.

IMPORTANTE:

 En caso de convocarse según relación de ítems, los integrantes de un consorcio no podrán presentar propuestas individuales ni conformar más de un consorcio en un mismo ítem, lo que no impide que puedan presentarse individualmente o conformando otro consorcio en ítems distintos.

En el caso que el Comité Especial rechace la acreditación del apoderado, representante legal o representante común, según corresponda en atención al numeral 1.8, y este exprese su disconformidad, se anotará tal circunstancia en el acta y el Notario (o Xxxx xx Xxx) mantendrá la propuesta y los documentos de acreditación en su poder hasta el momento en que el participante formule apelación. Si se formula apelación se estará a lo que finalmente se resuelva al respecto.

Después de recibidas las propuestas, el Comité Especial procederá a abrir los sobres que contienen la propuesta técnica de cada postor, a fin de verificar que los documentos presentados por cada postor sean los solicitados en las Bases.

En el caso que de la revisión de la propuesta se adviertan defectos de forma, tales como errores u omisiones subsanables en los documentos presentados que no modifiquen el alcance de la propuesta técnica, o la omisión de presentación de uno o más documentos que acrediten el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos —siempre que se trate de documentos emitidos por autoridad pública nacional o un privado en ejercicio de función pública, tales como autorizaciones, permisos, títulos, constancias y/o certificados que acrediten estar inscrito o integrar un registro, y otros de naturaleza análoga, para lo cual deben haber sido obtenidos por el postor con anterioridad a la fecha establecida para la presentación de propuestas—, se actuará conforme lo dispuesto en el artículo 68 del Reglamento. Este es el único momento en que puede otorgarse plazo para subsanar la propuesta técnica.

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En el caso de advertirse que la propuesta no cumple con lo requerido por las Bases, y no se encuentre dentro de los supuestos señalados en el párrafo anterior, se devolverá la propuesta, teniéndola por no admitida, salvo que el postor exprese su disconformidad, en cuyo caso se anotará tal circunstancia en el acta y el Notario (o Xxxx xx Xxx) mantendrá la propuesta en su poder hasta el momento en que el postor formule apelación. Si se formula apelación se estará a lo que finalmente se resuelva al respecto.

Después de abierto cada sobre que contiene la propuesta técnica, el Notario (o Xxxx xx Xxx) procederá a sellar y firmar cada hoja de los documentos de la propuesta técnica. A su vez, si las Bases han previsto que la evaluación y calificación de las propuestas técnicas se realice en fecha posterior, el Notario (o Xxxx xx Xxx) procederá a colocar los sobres cerrados que contienen las propuestas económicas dentro de uno o más sobres, los que serán debidamente sellados y firmados por él, por los miembros del Comité Especial y por los postores que así lo deseen, conservándolos hasta la fecha en que el Comité Especial, en acto público, comunique verbalmente a los postores el resultado de la evaluación de las propuestas técnicas.

Al terminar el acto público, se levantará un acta, la cual será suscrita por el Notario (o Xxxx xx Xxx), por todos sus miembros, así como por los veedores y los postores que lo deseen.

De conformidad con lo dispuesto en el artículo 64 del Reglamento, en los actos de presentación de propuestas y otorgamiento de la Buena Pro se podrá contar con la presencia de un representante del Sistema Nacional de Control, quien participará como veedor y deberá suscribir el acta correspondiente, su inasistencia no viciará el proceso.

1.10. CONTENIDO DE LA PROPUESTA ECONÓMICA

La propuesta económica (Sobre Nº 2) deberá incluir obligatoriamente lo siguiente:

La oferta económica, en la moneda que corresponda, incluidos todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones, pruebas y, de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que pueda tener incidencia sobre el costo del servicio a contratar; excepto la de aquellos postores que gocen de exoneraciones legales. La Entidad no reconocerá pago adicional de ninguna naturaleza.

El monto total de la propuesta económica y los subtotales que lo componen deberán ser expresados con dos decimales. Los precios unitarios podrán ser expresados con más de dos decimales.

IMPORTANTE:

 Tratándose de un proceso según relación de ítems, cuando los postores se presenten a más de un ítem, deberán presentar sus propuestas económicas en forma independiente.1

1.11. EVALUACIÓN DE PROPUESTAS

La evaluación de propuestas se realizará en dos (2) etapas: La evaluación técnica y la evaluación económica.

Los máximos puntajes asignados a las propuestas son los siguientes: Propuesta Técnica : 100 puntos

Propuesta Económica : 100 puntos

1 Luego de efectuada la evaluación técnica, cabe la posibilidad que dicho postor haya obtenido el puntaje necesario para acceder a la evaluación económica únicamente en algunos de los ítems a los que se presentó, por lo que, de acuerdo con el artículo 71 del Reglamento, correspondería devolver las propuestas económicas sin abrir, lo que no resultaría posible si la totalidad de las propuestas económicas del postor se incluyen en un solo sobre.

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1.11.1. EVALUACIÓN TÉCNICA

Se verificará que la propuesta técnica cumpla con los requerimientos técnicos mínimos contenidos en las presentes Bases. Las propuestas que no cumplan dichos requerimientos no serán admitidas.

Sólo aquellas propuestas admitidas y aquellas a las que el Comité Especial hubiese otorgado plazo de subsanación, pasarán a la evaluación técnica.

En aquellos casos en los que se hubiese otorgado plazo para la subsanación de la propuesta, el Comité Especial deberá determinar si se cumplió o no con la subsanación solicitada. Si luego de vencido el plazo otorgado, no se cumple con la subsanación, el Comité Especial tendrá la propuesta por no admitida.

Una vez cumplida la subsanación de la propuesta o vencido el plazo otorgado para dicho efecto, se continuará con la evaluación de las propuestas técnicas admitidas, asignando los puntajes correspondientes, conforme a la metodología de asignación de puntaje establecida para cada factor.

Las propuestas técnicas que no alcancen el puntaje mínimo de ochenta (80) puntos, serán descalificadas en esta etapa y no accederán a la evaluación económica.

1.11.2. EVALUACIÓN ECONÓMICA

Si la propuesta económica excede el valor referencial, será devuelta por el Comité Especial y se tendrá por no presentada, conforme lo establece el artículo 33 de la Ley.

La evaluación económica consistirá en asignar el puntaje máximo establecido a la propuesta económica de menor monto. Al resto de propuestas se les asignará un puntaje inversamente proporcional, según la siguiente fórmula:

Pi = Om x PMPE

Donde:

i = Propuesta

Pi = Puntaje de la propuesta económica i

Oi = Propuesta Económica i

Om = Propuesta Económica de monto o precio más bajo PMPE = Puntaje Máximo de la Propuesta Económica

IMPORTANTE:

 En caso el proceso se convoque bajo el sistema de precios unitarios, tarifas o porcentajes, el Comité Especial deberá verificar las operaciones aritméticas de la propuesta que obtuvo el mayor puntaje total y, de existir alguna incorrección, deberá corregirla a fin de consignar el monto correcto y asignarle el lugar que le corresponda. Dicha corrección debe figurar expresamente en el acta respectiva.

 Sólo cuando se haya previsto (según el caso concreto) aceptar propuestas económicas que incluyan propuestas de financiamiento, la propuesta económica se evaluará utilizando el método del valor presente neto del flujo financiero que comprenda los costos financieros y el repago de la deuda. Se tomarán en cuenta todos los costos del financiamiento, tales como la tasa de interés, comisiones, seguros y otros, así como la contrapartida de la Entidad si fuere el caso, conforme a las disposiciones contenidas en el artículo 70 del Reglamento.

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1.12. ACTO PÚBLICO DE OTORGAMIENTO DE LA BUENA PRO

En la fecha y hora señalada en las Bases, el Comité Especial se pronunciará sobre la admisión y la evaluación técnica de las propuestas, comunicando los resultados de esta última.

La evaluación de las propuestas económicas se realizará de conformidad con el procedimiento establecido en las presentes Bases.

La determinación del puntaje total se hará de conformidad con el artículo 71 del Reglamento.

El Comité Especial procederá a otorgar la Buena Pro a la propuesta ganadora, dando a conocer los resultados del proceso de selección a través de un cuadro comparativo en el que se consignará el orden de prelación en que han quedado calificados los postores, detallando los puntajes técnico, económico y total obtenidos por cada uno de ellos.

En el supuesto que dos (2) o más propuestas empaten, el otorgamiento de la Buena Pro se efectuará observando lo señalado en el artículo 73 del Reglamento.

Al terminar el acto público se levantará un acta, la cual será suscrita por el Notario (o Xxxx xx Xxx), por todos los miembros del Comité Especial, así como por los veedores y los postores que deseen hacerlo.

El otorgamiento de la Buena Pro se presumirá notificado a todos los postores en la misma fecha, oportunidad en la que se entregará a los postores copia del acta de otorgamiento de la Buena Pro y el cuadro comparativo, detallando los resultados en cada factor de evaluación. Xxxxx presunción no admite prueba en contrario. Esta información se publicará el mismo día en el SEACE.

1.13. CONSENTIMIENTO DE LA BUENA PRO

Cuando se hayan presentado dos (2) o más propuestas, el consentimiento de la Buena Pro se producirá a los cinco (5) días hábiles de la notificación de su otorgamiento en acto público, sin que los postores hayan ejercido el derecho de interponer el recurso de apelación. En este caso, el consentimiento se publicará en el SEACE al día hábil siguiente de haberse producido.

En el caso que se haya presentado una sola oferta, el consentimiento de la Buena Pro se producirá el mismo día de la notificación de su otorgamiento en acto público, y podrá ser publicado en el SEACE ese mismo día o hasta el día hábil siguiente.

1.14. CONSTANCIA DE NO ESTAR INHABILITADO PARA CONTRATAR CON EL ESTADO

De acuerdo con el artículo 282 del Reglamento, a partir del día hábil siguiente de haber quedado consentida la Buena Pro o de haberse agotado la vía administrativa conforme a lo previsto en el artículo 122 del Reglamento, hasta el décimo quinto día hábil de producido tal hecho, el postor ganador de la Buena Pro debe solicitar ante el OSCE la expedición de la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

El OSCE no expedirá constancias solicitadas fuera del plazo establecido.

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CAPÍTULO II

SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS DURANTE EL PROCESO DE SELECCIÓN

2.1. RECURSO DE APELACIÓN

A través del recurso de apelación se impugnan los actos dictados durante el desarrollo del proceso de selección, desde la convocatoria hasta aquellos emitidos antes de la celebración del contrato.

El recurso de apelación se presenta ante y es resuelto por el Tribunal de Contrataciones del Estado.

Los actos emitidos por el Titular de la Entidad que declaren la nulidad de oficio o cancelen el proceso, podrán impugnarse ante el Tribunal de Contrataciones del Estado.

2.2. PLAZOS DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO DE APELACIÓN

La apelación contra el otorgamiento de la Buena Pro o contra los actos dictados con anterioridad a ella debe interponerse dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de haberse otorgado la Buena Pro.

La apelación contra los actos distintos a los indicados en el párrafo anterior debe interponerse dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes de haberse tomado conocimiento del acto que se desea impugnar.

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CAPÍTULO III DEL CONTRATO

3.1. DEL PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO

Una vez que quede consentido o administrativamente firme el otorgamiento de la Buena Pro, dentro de los siete (7) días hábiles siguientes, sin mediar citación alguna, el postor ganador deberá presentar a la Entidad la documentación para la suscripción del contrato prevista en las Bases. Asimismo, dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la presentación de dicha documentación, deberá concurrir ante la Entidad para suscribir el contrato.

En el supuesto que el postor ganador no presente la documentación y/o no concurra a suscribir el contrato, según corresponda, en los plazos antes indicados, se procederá de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 148 del Reglamento.

El contrato será suscrito por la Entidad, a través del funcionario competente o debidamente autorizado, y por el ganador de la Buena Pro, ya sea directamente o por medio de su apoderado, tratándose de persona natural, y tratándose de persona jurídica, a través de su representante legal, de conformidad con lo establecido en el artículo 139 del Reglamento.

Para suscribir el contrato, el postor ganador de la Buena Pro deberá presentar, además de los documentos previstos en las Bases, los siguientes:

 Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

 Garantía de fiel cumplimiento.

 Garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias, en caso corresponda.

 Garantía por el monto diferencial de propuesta, en caso corresponda.

 Contrato de consorcio con firmas legalizadas de los integrantes, de ser el caso.

 Código de cuenta interbancario (CCI).

 Traducción oficial efectuada por traductor público juramentado de todos los documentos de la propuesta presentados en idioma extranjero que fueron acompañados de traducción certificada, de ser el caso.

3.2. VIGENCIA DEL CONTRATO

En aplicación de lo dispuesto en el artículo 149 del Reglamento, el contrato tiene vigencia desde el día siguiente de la suscripción del documento que lo contiene. Dicha vigencia rige hasta que el funcionario competente dé la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista y se efectúe el pago correspondiente.

3.3. DE LAS GARANTÍAS

3.3.1. GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO

El postor ganador debe entregar a la Entidad la garantía de fiel cumplimiento del contrato. Esta deberá ser emitida por una suma equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato original y tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista.

De manera excepcional, respecto de aquellos contratos que tengan una vigencia superior a un (1) año, previamente a la suscripción del contrato, las Entidades podrán aceptar que el ganador de la Buena Pro presente la garantía de fiel cumplimiento y de ser el caso, la garantía por el monto diferencial de la propuesta, con una vigencia de un (1) año, con el compromiso de renovar su vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

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IMPORTANTE:

 Al amparo de lo dispuesto en el artículo 39 de la Ley, en los casos de prestación de servicios de ejecución periódica, alternativamente, las micro y pequeñas empresas pueden optar que, como garantía de fiel cumplimiento, la Entidad retenga el diez por ciento (10%) del monto del contrato original. Para estos efectos, la retención de dicho monto se efectuará durante la primera mitad del número total de pagos a realizarse, de forma prorrateada, con cargo a ser devuelto a la finalización del mismo.

3.3.2. GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO POR PRESTACIONES ACCESORIAS

En caso el contrato conlleve a la ejecución de prestaciones accesorias, tales como mantenimiento, reparación o actividades afines, se otorgará una garantía adicional por este concepto, la misma que se renovará periódicamente hasta el cumplimiento total de las obligaciones garantizadas, no pudiendo eximirse su presentación en ningún caso.

3.3.3. GARANTÍA POR EL MONTO DIFERENCIAL DE PROPUESTA

Cuando la propuesta económica fuese inferior al valor referencial en más xxx xxxx por ciento (10%) de éste, para la suscripción del contrato, el postor ganador deberá presentar una garantía adicional por un monto equivalente al veinticinco por ciento (25%) de la diferencia entre el valor referencial y la propuesta económica. Dicha garantía deberá tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista.

3.4. REQUISITOS DE LAS GARANTÍAS

Las garantías que se presenten deberán ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realización automática en el país al sólo requerimiento de la Entidad. Asimismo, deben ser emitidas por empresas que se encuentren bajo la supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, y deben estar autorizadas para emitir garantías; o estar consideradas en la lista actualizada de bancos extranjeros de primera categoría que periódicamente publica el Banco Central de Reserva del Perú.

IMPORTANTE:

 Corresponde a la Entidad verificar que las garantías presentadas por los postores o contratistas cumplen con los requisitos y condiciones necesarios para su aceptación y eventual ejecución.

3.5. EJECUCIÓN DE GARANTÍAS

Las garantías se harán efectivas conforme a las estipulaciones contempladas en el artículo 164 del Reglamento.

3.6. ADELANTOS

La Entidad entregará adelantos directos, conforme a lo previsto en el artículo 171 del Reglamento, siempre que ello haya sido previsto en la sección específica de las Bases.

En el supuesto que no se entregue el adelanto en el plazo previsto, el contratista tiene derecho a solicitar la ampliación del plazo de ejecución de la prestación por el número de días equivalente a la demora, conforme al artículo 172 del Reglamento.

3.7. DE LAS PENALIDADES E INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO

Las penalidades por retraso injustificado en la ejecución del servicio y las causales para la resolución del contrato, serán aplicadas de conformidad con los artículos 165 y 168 del

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Reglamento, respectivamente.

De acuerdo con los artículos 48 de la Ley y 166 del Reglamento, en las Bases o el contrato podrán establecerse penalidades distintas a la mencionada en el artículo 165 del Reglamento, siempre y cuando sean objetivas, razonables y congruentes con el objeto de la convocatoria, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse. Estas penalidades se calcularán de forma independiente a la penalidad por xxxx.

3.8. PAGOS

La Entidad deberá realizar todos los pagos a favor del contratista por concepto de los servicios objeto del contrato. Dichos pagos se efectuarán después de ejecutada la respectiva prestación; salvo que, por razones xx xxxxxxx, el pago del precio sea condición para la realización del servicio.

La Entidad deberá pagar las contraprestaciones pactadas a favor del contratista en la forma y oportunidad (pago único o pagos parciales) establecida en las Bases o en el contrato, siempre que el contratista los solicite presentando la documentación que justifique el pago y acredite la ejecución de la prestación de los servicios, conforme a la sección específica de las Bases.

Para tal efecto, el responsable de otorgar la conformidad de la prestación de los servicios, deberá hacerlo en un plazo que no excederá de los diez (10) días calendario de ser éstos prestados, a fin que la Entidad cumpla con la obligación de efectuar el pago dentro de los quince (15) días calendario siguientes, siempre que se verifiquen las condiciones establecidas en el contrato.

En el caso que se haya suscrito contrato con un consorcio, el pago se realizará de acuerdo a lo que se indique en el contrato de consorcio.

En caso de retraso en el pago, el contratista tendrá derecho al pago de intereses conforme a lo establecido en el artículo 48 de la Ley, contado desde la oportunidad en que el pago debió efectuarse.

3.9. DISPOSICIONES FINALES

Todos los demás aspectos del presente proceso no contemplados en las Bases se regirán supletoriamente por la Ley y su Reglamento, así como por las disposiciones legales vigentes.

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SECCIÓN ESPECÍFICA

CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCESO DE SELECCIÓN

(EN ESTA SECCIÓN LA ENTIDAD DEBERÁ COMPLETAR LA INFORMACIÓN EXIGIDA, DE ACUERDO A LAS INSTRUCCIONES INDICADAS)

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CAPÍTULO I GENERALIDADES

1.1. ENTIDAD CONVOCANTE

Nombre	:	Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
RUC Nº	:	20131370564
Domicilio legal	:	Xx. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Xx 000 – Xxx Xxxxxx.
Teléfono/Fax:	:	000-0000
Correo electrónico:	:	xxxxxxxx@xxx.xxx.xx

1.2. OBJETO DE LA CONVOCATORIA

El presente proceso de selección tiene por objeto la contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO).

1.3. VALOR REFERENCIAL2

El valor referencial asciende a S/. 220,000.00 (Doscientos Veinte Mil y 00/100 Nuevos Soles), incluido los impuestos xx Xxx y cualquier otro concepto que incida en el costo total del servicio. El valor referencial ha sido calculado al mes xx xxxxx del 2014.

IMPORTANTE:

 Las propuestas económicas no pueden exceder el monto consignado en las Bases como valor referencial de conformidad con el artículo 33 de la Ley. No existe un límite mínimo como tope para efectuar dichas propuestas.

1.4. EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN

El expediente de contratación fue aprobado mediante Memorándum N° 139-2014-SAAG, el 26 xx xxxxx del 2014.

1.5. FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Recursos propios.

1.6. SISTEMA DE CONTRATACIÓN

El presente proceso se rige por el sistema de suma alzada, de acuerdo con lo establecido en el expediente de contratación respectivo.

1.7. ALCANCES DEL REQUERIMIENTO

El servicio a contratar está definido en los Requerimientos Técnicos Mínimos que forman parte de la presente Sección en el Capítulo III.

2 El monto del valor referencial indicado en esta sección de las Bases no debe diferir del monto del valor referencial consignado en la ficha del proceso en el SEACE. No obstante, de existir contradicción entre estos montos, primará el monto del valor referencial indicado en las Bases aprobadas.

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1.8. PLAZO DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO

Los servicios materia de la presente convocatoria se prestarán en el plazo de 180 días calendario. Dicho plazo constituye un requerimiento técnico mínimo que debe coincidir con lo establecido en el expediente de contratación.

1.9. COSTO DE REPRODUCCIÓN DE LAS BASES

S/. 9.70 (Nueve y 70/100 Nuevos Soles).

1.10. BASE LEGAL

 Resolución SBS N° 7493-2013 Medidas de austeridad, racionalidad, disciplina en el gasto y de ingresos de personal para el Ejercicio 2014 en la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

Las referidas normas incluyen sus respectivas modificaciones, de ser el caso.

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CAPÍTULO II

DEL PROCESO DE SELECCIÓN

2.1. CRONOGRAMA DEL PROCESO DE SELECCIÓN3

Etapa		Fecha, hora y lugar
Convocatoria	:	28/03/2014
Registro de participantes	:	Del: 31/03/2014 Al: 09/04/2014
Formulación de Consultas y Observaciones a las Bases	:	Del: 31/03/2014 Al: 02/04/2014
Absolución de Consultas y Observaciones a las Bases	:	07/04/2014
Integración de las Bases	:	08/04/2014
Presentación de Propuestas	:	14/04/2014
* El acto público se realizará en	:	Xx. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Xx 000 – Xxx Xxxxxx 10:00 horas.
Calificación y Evaluación de Propuestas	:	Del 15/04/2014 al 21/04/2014
Otorgamiento de la Buena Pro	:	22/04/2014
* El acto público se realizará en	:	Xx. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Xx 000 – Xxx Xxxxxx 10:00 horas

2.2. REGISTRO DE PARTICIPANTES

El registro de los participantes es gratuito y se realizará en el Departamento de Logística de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, sito en Av. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Nº 185, San Xxxxxx, en las fechas señaladas en el cronograma, en el horario de 08:30 a 16:45 horas.

En el momento del registro, se emitirá la constancia o cargo correspondiente en el que se indicará: número y objeto del proceso, el nombre y firma de la persona que efectuó el registro, así como el día y hora de dicha recepción.

IMPORTANTE:

 Los participantes registrados tienen el derecho de solicitar un ejemplar de las Bases, para cuyo efecto deben cancelar el costo de reproducción de las mismas.

2.3. FORMULACIÓN DE CONSULTAS Y OBSERVACIONES A LAS BASES

Las consultas y observaciones se presentarán por escrito, debidamente fundamentadas, ante la ventanilla xx Xxxx de Partes de la Entidad (Unidad de Trámite Documentario) o la que haga sus veces, sito en Av. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Nº 185 – San Xxxxxx, en las fechas señaladas en el cronograma, en el horario de 08:30 a 16:45 horas, debiendo estar dirigidos al Presidente del Comité Especial de la ADJUDICACIÓN DIRECTA PUBLICA N° 001/2014-SBS, pudiendo ser remitidas adicionalmente al siguiente correo electrónico: xxxxxxxx@xxx.xxx.xx

3 La información del cronograma indicado en las Bases no debe diferir de la información consignada en el cronograma de la ficha del proceso en el SEACE. No obstante, de existir contradicción en esta información, primará el cronograma indicado en la ficha del proceso en el SEACE.

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2.4. ACTO PÚBLICO DE PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS

Las propuestas se presentarán en acto público, en Av. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx N° 185 – San Xxxxxx, en la fecha y hora señalada en el cronograma. El acto público se realizará con la participación xx Xxxxxxx.

Se podrá contar con la presencia de un representante del Sistema Nacional de Control, quien participará como veedor y deberá suscribir el acta correspondiente. La no asistencia del mismo no vicia el proceso.

Las propuestas se presentarán en dos (2) sobres cerrados y estarán dirigidas al Comité Especial de la ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA N° 001/2014-SBS, conforme al siguiente detalle:

SOBRE N° 1: Propuesta Técnica. El sobre será rotulado:

Señores

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Av. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx N° 185 – San Xxxxxx Att.: Comité Especial

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA N° 001/2014-SBS

Denominación de la convocatoria: Contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO)

SOBRE N° 1: PROPUESTA TÉCNICA [NOMBRE / RAZÓN SOCIAL DEL POSTOR]

SOBRE Nº 2: Propuesta Económica. El sobre será rotulado:

Señores

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Av. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx N° 185 – San Xxxxxx Att.: Comité Especial

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Denominación de la convocatoria: Contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO)

SOBRE N° 2: PROPUESTA ECONÓMICA [NOMBRE / RAZÓN SOCIAL DEL POSTOR]

2.5. CONTENIDO DE LAS PROPUESTAS

2.5.1. SOBRE N° 1 - PROPUESTA TÉCNICA

Se presentará en un original y una (01) copia.

El sobre Nº 1 contendrá, además de un índice de documentos 4 , la siguiente documentación:

4 La omisión del índice no descalifica la propuesta, ya que su presentación no tiene incidencia en el objeto de la convocatoria.

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Documentación de presentación obligatoria:

a) Declaración jurada de datos del postor. Cuando se trate de consorcio, esta declaración jurada será presentada por cada uno de los consorciados. (Anexo Nº 1).

b) Declaración jurada de cumplimiento de los Requerimientos Técnicos Mínimos contenidos en el Capítulo III de la presente sección (Anexo Nº 2).

c) Declaración jurada simple de acuerdo al artículo 42 del Reglamento (Anexo Nº 3). En el caso de consorcios, cada integrante debe presentar esta declaración jurada, salvo que sea presentada por el representante común del consorcio.

d) Promesa formal de consorcio, de ser el caso, en la que se consigne los integrantes, el representante común, el domicilio común y las obligaciones a las que se compromete cada uno de los integrantes del consorcio así como el porcentaje equivalente a dichas obligaciones. (Anexo Nº 4)

La promesa formal de consorcio deberá ser suscrita por cada uno de sus integrantes.

Se presume que el representante común del consorcio se encuentra facultado para actuar en nombre y representación del mismo en todos los actos referidos al proceso de selección, suscripción y ejecución del contrato, con amplias y suficientes facultades.

e) Declaración jurada de plazo de prestación del servicio (Anexo Nº 5).

f) Relación de personal según Anexo N° 8, adjuntando copia de los certificados y los documentos que acrediten la calificación y experiencia requerida en el numeral 9. EQUIPO DE TRABAJO de los Términos de Referencia, así como en los Criterios de evaluación, de ser el caso. La experiencia del personal propuesto se acreditará mediante la presentación de (i) contratos con su respectiva conformidad, (ii) constancias, (iii) certificados o (iv) cualquier otro documento que, de manera fehaciente, demuestre el tiempo de experiencia del profesional propuesto.

g) Documentos que acrediten los requisitos señalados en el numeral 8. REQUISITOS DEL POSTOR de los Términos de Referencia.

h) Propuesta del servicio ofertado, de acuerdo a los Términos de Referencia del Capítulo III de las Bases.

i) Declaración Jurada de plazo de garantía propuesto, de acuerdo a los Términos de Referencia del Capítulo III de las Bases y teniendo en consideración lo relativo a los criterios de evaluación.

IMPORTANTE:

 La omisión de alguno de los documentos enunciados acarreará la no admisión de la propuesta, sin perjuicio de lo señalado en el artículo 68 del Reglamento.

Documentación de presentación facultativa:

a) Certificado de inscripción o reinscripción en el registro de la Micro y Pequeña Empresa – REMYPE, de ser el caso5.

5 Dicho documento se tendrá en consideración en caso de empate, conforme a lo previsto en el artículo 73 del Reglamento.

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b) En el caso de microempresas y pequeñas empresas integradas por personas con discapacidad, o en el caso de consorcios conformados en su totalidad por éstas, deberá presentarse una constancia o certificado con el cual acredite su inscripción en el Registro de Empresas Promocionales para Personas con Discapacidad6.

c) Factor Experiencia del Postor: Copia simple de contratos u órdenes de servicio, y su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente. Adicionalmente, para acreditar experiencia adquirida en consorcio, deberá presentarse copia simple de la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio.

Sin perjuicio de lo anterior, los postores deben presentar el Anexo N° 6,

referido a la Experiencia del Postor.

d) Copias de certificaciones de los especialistas propuestos, teniendo en consideración lo relativo a los criterios de evaluación.

IMPORTANTE:

 En caso exista contradicción entre la información presentada en la propuesta técnica, la propuesta será descalificada.

Todos los documentos que contengan información referida a los requisitos para la admisión de propuestas y factores de evaluación se presentarán en idioma castellano o, en su defecto, acompañados de traducción oficial o certificada efectuada por traductor público juramentado o traductor colegiado certificado, según corresponda, salvo el caso de la información técnica complementaria contenida en folletos, instructivos, catálogos o similares, que podrá ser presentada en el idioma original. El postor será responsable de la exactitud y veracidad de dichos documentos.

2.5.2. SOBRE N° 2 - PROPUESTA ECONÓMICA7

El Sobre Nº 2 deberá contener la siguiente información obligatoria:

Oferta económica expresada en la moneda del valor referencial (Anexo Nº 7).

El monto total de la propuesta económica deberá ser expresado con dos decimales.

IMPORTANTE:

 La admisión de la propuesta económica que presenten los postores dependerá de si aquella se encuentra dentro los márgenes establecidos en el artículo 33 de la Ley y el artículo 39 de su Reglamento.

 En caso la información contenida en la propuesta económica difiera de la información contenida en la propuesta técnica, la propuesta económica será descalificada.

6 Dicho documento se tendrá en consideración en caso de empate, conforme a lo previsto en el artículo 73 del Reglamento.

7 De acuerdo con el artículo 63 del Reglamento la propuesta económica solo se presentará en original.

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2.6. DETERMINACIÓN DEL PUNTAJE TOTAL

Una vez evaluadas las propuestas técnica y económica se procederá a determinar el puntaje total de las mismas.

El puntaje total de las propuestas será el promedio ponderado de ambas evaluaciones, obtenido de la siguiente fórmula:

PTPi = c1 PTi + c2 PEi

Dónde:

PTPi = Puntaje total del postor i

PTi = Puntaje por evaluación técnica del postor i PEi = Puntaje por evaluación económica del postor i

c1 = Coeficiente de ponderación para la evaluación técnica.

= 0.70

c2 = Coeficiente de ponderación para la evaluación económica.

= 0.30

Donde: c1 + c2 = 1.00

2.7. REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO

El postor ganador de la Buena Pro deberá presentar los siguientes documentos para suscribir el contrato:

a) Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

b) Carta Fianza de Garantía de fiel cumplimiento del contrato.

c) Carta Fianza de Garantía por el monto diferencial de la propuesta, de ser el caso.

d) Contrato de consorcio con firmas legalizadas de los integrantes, de ser el caso.

e) Código de cuenta interbancario (CCI). Anexo N° 9

f) Traducción oficial efectuada por traductor público juramentado de todos los documentos de la propuesta presentados en idioma extranjero que fueron acompañados de traducción certificada, de ser el caso.

g) Domicilio para efectos de la notificación durante la ejecución del contrato.

h) Copia de DNI del Representante Legal.

i) Copia de la vigencia del poder del representante legal de la empresa.

j) Copia de la constitución de la empresa y sus modificatorias debidamente actualizadas o Copia Literal.

k) Copia del RUC de la empresa.

IMPORTANTE:

 En caso de que el postor ganador de la Buena Pro sea un consorcio y la Entidad opte por solicitar como garantía para la suscripción del contrato carta fianza o póliza de caución, conforme a lo indicado por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones en los Oficios Nº 5196-2011-SBS y Nº 15072-2012-SBS, a fin de que no existan problemas en la ejecución de las mencionadas garantías, resulta necesario que éstas consignen en su texto, el nombre, denominación o razón social de todas y cada una de las personas naturales y/o jurídicas que integran el consorcio.

2.8. PLAZO PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO

El postor ganador de la Buena Pro, sin mediar citación alguna por parte de la Entidad, deberá presentar toda la documentación prevista para la suscripción del contrato dentro del plazo de siete (7) días hábiles, contados a partir del día siguiente de consentida la Buena Pro. Asimismo, dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la presentación de dicha documentación, deberá concurrir ante la Entidad para suscribir el contrato.

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La citada documentación deberá ser presentada en Xx. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx Xx 000 – San Xxxxxx.

2.9. FORMA DE PAGO

La Entidad deberá realizar el pago de la contraprestación pactada a favor del contratista en Nuevos Soles, contra los siguientes entregables:

- Acta de Aprobación de Documentos de Iniciación y Planeación del Proyecto (Acta de Inicio, EDT, Plan de Gestión de Proyecto).

- Acta de Aceptación de Documentos de Modelado del Negocio, Análisis y Diseño del Sistema de Información.

20%

- Sistema Informático construido, documentación y pruebas efectuadas (Código fuente, Manuales y Actas de Prueba Unitarias e Integrales efectuadas).

50%

- Plan de Capacitación, Acta de conformidad de la Capacitación y Acta de Conformidad de la Implementación del Sistema

30%

De acuerdo con el artículo 176 del Reglamento, para efectos del pago de las contraprestaciones ejecutadas por el contratista, la Entidad deberá contar con la siguiente documentación:

- Recepción y conformidad de la Gerencia de Tecnologías de Información.

- Informe del funcionario responsable del área usuaria emitiendo su conformidad de la prestación efectuada.

- Comprobante de pago.

2.10. PLAZO PARA EL PAGO

La Entidad debe efectuar el pago dentro de los quince (15) días calendario siguiente al otorgamiento de la conformidad respectiva, siempre que se verifiquen las demás condiciones establecidas en el contrato.

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CAPÍTULO III

TÉRMINOS DE REFERENCIA Y REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS

CONTRATACIÓN DEL SERVICIO DE DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE MEJORAS DEL SISTEMA DEL REPORTE CREDITICIO DE OPERACIONES (RCO)

1. OBJETO

El objeto del servicio hace referencia a la contratación de una empresa especializada que realice el desarrollo e implementación de las modificaciones al Sistema de Información del RCO, el cual permite efectuar los procesos de recepción, validación, consolidación, control de procesos y consultas de la información remitida por las empresas supervisadas a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), a través del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), para el soporte de las labores de supervisión del riesgo de crédito que realiza la SBS en el marco del Nuevo Acuerdo de Capital.

Los servicios a realizar comprenderán lo siguiente:

 Análisis, diseño y desarrollo de los componentes del sistema que deben ser modificados, por efecto de la variación de las estructuras de información requeridas en el Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), así como la incorporación de mejoras necesarias al sistema, de tal modo que contribuya a facilitar el seguimiento y control de los procesos de validación así como de consultas de la información.

 Pruebas e implementación del sistema informático actualizado, asegurando que las funcionalidades de las distintas aplicaciones que conforman el mismo operen sin inconvenientes y de acuerdo a lo esperado.

 Servicio de soporte para corrección xx xxxxxx durante el periodo de garantía de un (01) año.

 Capacitación sobre los cambios realizados, tanto para usuarios técnicos, como para usuarios finales.

2. FINALIDAD PÚBLICA

El presente proceso tiene como finalidad la contratación de un servicio de desarrollo para la implementación de mejoras y ajustes al Sistema de Información del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), de tal modo que soporte los cambios en las estructuras de información que componen el RCO así como la inclusión de mejoras para un mayor nivel de automatización en el proceso de validación, aceptación o reproceso de los envíos de las entidades, facilitando el control y seguimiento de los procesos asociados que realiza el personal del Departamento de Central de Riesgos (DCR).

3. ALCANCES GENERALES DEL SERVICIO

3.1. MODALIDAD DE CONTRATO PARA LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO

El servicio de desarrollo e implementación de los cambios al Sistema de Información del RCO será realizado a todo costo y en la modalidad de “llave en mano”, lo cual significa que el postor se encargará del suministro, instalación, configuración, pruebas, puesta en producción y capacitación del sistema de información actualizado.

3.2. PLAZO DE EJECUCION DEL SERVICIO

La ejecución del servicio deberá realizarse en un plazo no mayor de 180 días calendarios, a partir de la comunicación por parte de la Gerencia de Tecnologías de la Información.

Adicionalmente, la solución deberá contar con un (01) año de garantía, que incluirá el soporte para la corrección de errores o fallas detectadas durante este periodo. El periodo de garantía se contabilizará desde el día siguiente de la aceptación y recepción definitiva del sistema implementado.

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3.3. LOCALIDAD DEL SERVICIO

La prestación del servicio será realizada en las instalaciones de la SBS. Así mismo, la solución deberá quedar correctamente instalada y funcionando según lo solicitado en las especificaciones técnicas en la dirección siguiente: Xxx Xxxxxxxx 000, Xxx Xxxxxx, Xxxx-Xxxx.

3.4. FORMA DE PAGO

La Entidad deberá realizar el pago de la contraprestación pactada a favor del contratista en Nuevos Soles, contra los siguientes entregables:

- Acta de Aprobación de Documentos de Iniciación y Planeación del Proyecto (Acta de Inicio, EDT, Plan de Gestión de Proyecto).

- Acta de Aceptación de Documentos de Modelado del Negocio, Análisis y Diseño del Sistema de Información.

20%

- Sistema Informático construido, documentación y pruebas efectuadas (Código fuente, Manuales y Actas de Prueba Unitarias e Integrales efectuadas).

50%

- Plan de Capacitación, Acta de conformidad de la Capacitación y Acta de Conformidad de la Implementación del Sistema

30%

Las actas de aceptación y conformidad deben estar suscritas por los responsables del equipo del proyecto, el cual estará compuesto por funcionarios de la Gerencia de Tecnologías de Información y del área usuaria.

4. ALCANCES TÉCNICOS DEL SERVICIO

4.1. DE LOS REQUERIMIENTOS

Las definiciones funcionales detalladas se encuentran descritas en la Sección 6 (Descripción de Requerimientos) del presente documento. Sin embargo, pueden identificarse requerimientos específicos no contemplados en el presente documento que deben ser incluidos dentro del alcance del proyecto, en caso de que los mismos sean relevantes para el funcionamiento del sistema según los objetivos definidos por el área usuaria.

4.2. CAPACITACIÓN

El proveedor deberá realizar la capacitación tanto para usuarios técnicos, como para usuarios finales del sistema. Esta capacitación será llevada a cabo en las oficinas de la SBS. El proveedor será el encargado de proveer el material necesario.

4.3. PRUEBAS DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD

Las tareas de prueba del aplicativo buscarán descubrir errores de definición de requerimientos y/o de programación. En coordinación entre la SBS y el proveedor, se definirán los procesos de validación, verificación y aceptación de los requerimientos definidos, de tal forma que la solución esté en conformidad con la necesidad de la SBS y se asegure la calidad de la misma durante el proceso de desarrollo.

4.4. DEL CÓDIGO FUENTE DESARROLLADO

El proveedor cederá a la SBS el derecho exclusivo de propiedad intelectual de todos sus elementos, tales como son el código fuente y el código objeto. Así mismo, será propiedad de la SBS todo invento y/o creación intelectual que el proveedor realice como objeto de la presente contratación y que se derive de procedimientos, métodos, instalaciones, experimentaciones, investigaciones o de la utilización de medios proporcionados por la SBS.

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También, se considerará de propiedad de la SBS la información, datos del negocio, tanto técnico como comercial, métodos, normas, procedimientos, y documentación en general recogidos por el proveedor y que se haya tomado contacto durante el desarrollo de las actividades de la presente contratación.

4.5. CONSIDERACIONES DE CODIFICACIÓN E INTEGRACIÓN

La integración con la Intranet consiste en incluir en el proyecto web en Visual Studio una página web (.aspx +.cs) y unas líneas de código en el archivo de configuración del proyecto (en el web.config), las cuales por restricciones de confidencialidad no pueden ser incluidas como parte de este documento.

Así mismo, el desarrollo de los módulos o modificaciones a los mismos, serán desarrollados siguiendo las directrices de codificación detallados en el Manual Técnico N° SBS-MTC-GTI- 447-01 “Estándares de Programación” y el Manual de Identidad de la Intranet que se entregarán al proveedor (C#.NET Frameworks 3.5).

4.6. METODOLOGÍA DE TRABAJO

La SBS basa su desarrollo de sistemas informáticos en el uso de la Metodología Integrada (Metodología para la Gestión de Proyectos de la SBS N° SBS-MTC-GTI-137-03 y Metodología para el Desarrollo de Sistemas de Información), la cual está basada en la NTP ISO/IEC 12207:2004, modelos de referencia y estándares reconocidos internacionalmente, por lo cual se considerará los entregables indicados en la siguiente tabla:

Xxxxx Xx 00 – Entregables del Proyecto

Procesos	Entregables
1. Modelado del Negocio	Documento de Modelado del Negocio aprobado
2. Análisis del Sistema de Información	Documento de Análisis del Sistema de Información aprobado
3. Diseño del Sistema de Información	Documento de Diseño del Sistema de Información aprobado
4. Construcción y Pruebas del Sistema de Información	Sistema informático y código fuente
	Manuales de Operación y/o Administración del Sistema
	Pruebas Unitarias ejecutadas
	Pruebas Integrales ejecutadas
	Manuales de Usuario
	Plan de Capacitación
	Pruebas de Aceptación ejecutadas
5. Implantación del Sistema de Información	Plan de Implantación
	Acta de Capacitación ejecutada
	Plan de Implantación ejecutado o Pase a Producción ejecutado
	Acta de Conformidad de la Implementación del Sistema actualizado
	Sistema informático y código fuente

Adicionalmente, para la Gestión del Proyectos se considera el uso de una Metodología para la Gestión de Proyectos de la SBS (SBS-MTC-GTI-137-03) basada en el PMI, para ello se consideran las etapas, actividades y entregables:

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Tabla N° 02 – Etapas del Proyecto

Fase	Formato	Elaborado	Entregable	Aprobado
Iniciación	1. Acta de Inicio de Proyecto	SBS, proveedor		SBS
Planeación	2. Estructura de Descomposición del Trabajo (EDT)	Proveedor		SBS
Planeación	3. Plan de Gestión del Proyecto	SBS, proveedor		SBS
Ejecución	4. Reportes de Avance, cuya frecuencia será definida por la SBS.	Proveedor		SBS
Ejecución	5. Solicitudes de Cambios	SBS, proveedor		SBS
Cierre	6. Acta de Conformidad	Proveedor		SBS
Todas	7. Actas de Reunión	SBS, proveedor		SBS

Para cada una de las distintas etapas de implementación del proyecto se deberá dar cumplimiento y satisfacción a las funcionalidades, requerimientos y tiempos definidos en los cronogramas que se propongan.

5. DESCRIPCIÓN DEL REPORTE CREDITICIO DE OPERACIONES (RCO)

5.1. DESCRIPCIÓN DE ARCHIVOS Y ESTRUCTURAS QUE COMPONEN EL RCO

El RCO está compuesto por seis (06) archivos XML (Extensible Markup Language), que contienen información relacionada con las operaciones de crédito, sus mitigantes y las transferencias de cartera; que son reportados por las empresas supervisadas a la Superintendencia, como fuente adicional para las labores de análisis de riesgo de crédito que realiza la Superintendencia en el marco del Nuevo Acuerdo de Capital.

La información contenida en el RCO se refleja en la siguiente tabla:

Xxxxx Xx 00 – Estructuras del RCO

Archivo XML	Estructura de Información
CR01.xml	Identificación de deudores (P1)
CR01.xml	Stock Garantías Personales (G3)
CR02.xml	Stock Garantías Físicas (G1)
CR02.xml	Stock Garantías Títulos Valores (G2)
CR03.xml	Información de Operaciones (D1)
	Información de Operaciones Agrupadas (D2)
	Cobertura de operaciones (D3)
	Salidas de operaciones (D4)
	Operaciones en Default (D5)
	Líneas comprometidas (D6)
CR04.xml	Salida de Garantías (G4)
CR05.xml	Transferencia de Carteras (T1)
CR06.xml	Identificación de Modelos de Rating (P2)
CR06.xml	Grados de Rating de Modelos (P3)

El detalle de cada estructura de información está descrita en el Anexo A-1 del presente documento.

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5.2. FRECUENCIA DE ENVÍO

El RCO es reportado por las entidades a la Superintendencia, con frecuencia trimestral.

6. DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA

6.1. COMPONENTES DEL SISTEMA

El Sistema de Información del RCO está compuesto por las siguientes aplicaciones:

a) Validador Externo RCO, es una aplicación de escritorio (stand-alone) que permite a las entidades supervisadas la validación de sus archivos XML en relación con sus esquemas XML. Esta solución facilita a las entidades, previo al envío a la Superintendencia, identificar los errores de validación o formación de los archivos XML, que ameritarían su rechazo.

b) Validador Interno del RCO, es el core del sistema el cual permite realizar el proceso de recepción, validación, carga, generación de archivo de observaciones, de los archivos XML remitidos por las entidades.

c) Administración y Control de Procesos, es una aplicación (web) a la que se accede desde la intranet de la SBS, la cual permite a los usuarios administradores: planificar los envíos por período y entidad, autorizar reprocesos, realizar el seguimiento de envíos, aprobar o rechazar envíos, consultas estadísticas de los resultados de las validaciones, realizar el cierre del período, entre otras funcionalidades.

d) Consultas Externas RCO, es una aplicación (web) que forma parte del Portal del Supervisado que facilita a los usuarios de las entidades el seguimiento de los envíos realizados, la descarga de las observaciones detectadas durante el proceso de validación, estadísticas de observaciones así como consultar la información la información sobre la posición crediticia de los clientes reportados en el RCO.

e) Consultas Internas RCO, es una aplicación (web) que permite a los usuarios internos de la SBS, realizar consultas sobre la posición de deuda y ranking de operaciones por deudor, consulta de ranking por clientes y ranking de empresas, a partir de la información reportada por las empresas en el RCO.

6.2. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROCESO

En el siguiente gráfico se refleja el proceso soportado por el Sistema de Información del RCO:

Gráfico N° 01 – Proceso de Gestión de Información del RCO

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6.3. USUARIOS DEL SISTEMA

Los tipos de usuarios que acceden al sistema son:

 Usuario Supervisor, es el usuario de mayor nivel en el proceso de administración de la información y tiene los privilegios necesarios para autorizar el inicio/cierre del periodo de validación.

 Usuario Administrador, es el encargado de realizar el seguimiento de los procesos que incluirá la aceptación o rechazo de los envíos realizados por las entidades.

 Usuario de Consultas, puede visualizar la información estándar a través de consultas específicas.

 Usuario de la Entidad, es el usuario de las empresas supervisadas autorizado para efectuar los envíos regulares, reprocesos, así como las consultas de los seguimientos respectivos.

7. PLATAFORMA TECNOLÓGICA Y ARQUITECTURA

Las aplicaciones que conforman el Sistema del RCO están implementadas en la Intranet, Extranet y el software Oracle Data Integrator (ODI), los que se describen en la siguiente tabla:

Xxxxx Xx 00 – Descripción de Productos

Producto	Descripción
Portal del Supervisado	Es un canal privado vía web, propiedad de la Superintendencia, que permite a sus usuarios, empresas supervisadas, tales como Bancos, Financieras, Cajas Municipales, Cajas Rurales, Edpymes, Compañías de Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones (AFPs), Empresas Estatales, Centrales de Riesgos Privadas, entre otros, acceder a una serie de servicios para compartir datos, información y operaciones de negocios, los mismos que están regidos por la SBS.
Intranet de la SBS	Es un canal interno de la Superintendencia, que permite la colaboración y el uso de los sistemas de información, por parte de los trabajadores de la SBS.
Oracle Data Integrator (ODI)	Es la herramienta ETL, que permite realizar la recepción, transformación y validación , estandarización y carga al repositorio, de la información reportada por las empresas supervisadas a través del RCO.

El entorno tecnológico de cada aplicación que conforma el Sistema del RCO, se detalla en la siguiente tabla:

Xxxxx Xx 00 – Tecnología por Aplicación

Aplicación	Tipo	Software / Producto
Administración y Control	Sistema Operativo	Microsoft Windows Server 2003 64 Bits SP2
	Servidor de Aplicaciones	Internet Information Server 6 con Microsoft .NET Framework 3.5
	Lenguaje de Programación	Microsoft Visual Studio 2010; C#, Net Framework 3.5 ó superior
	Visualización	Navegadores: Internet Explorer 7.0 ó superior, Firefox 4.0 ó superior, Google Chrome
Consultas Externas del RCO	Sistema Operativo	Solaris 10
	Servidor de Aplicaciones	Oracle Web Logic 10
	Lenguaje de Programación	Enterprise JavaBeans / JDeveloper / JDK (3.1 / 11G / 1.6 ó superior)
Consultas Estándares Internas	Sistema Operativo	Microsoft Windows 2003, 64 Bits SP2
	Servidor Web Aplicaciones	Internet Information Server 6.0 con framework 3.5 y superior
	Lenguaje de Programación	.NET C#

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ADP N° 001/2014-SBS

Aplicación	Tipo	Software / Producto
	Visualización	Navegadores: Internet Explorer 7.0 ó superior, Firefox 4.0 ó superior, Google Chrome
Validador Externo	Lenguaje de Programación	Java /U J2EE JDK 1.6 ó superior
Validador Externo	Sistema Operativo	Windows / Linux / Unix
Validador Interno	Herramienta	Oracle Data Integrator versión 11.1.1
Validador Interno	Lenguaje de Programación	Java, Shells Linux

8. DESCRIPCIÓN DE REQUERIMIENTOS

8.1. REQUERIMIENTOS DE CAMBIOS EN LA APLICACIÓN DE CONSULTAS EXTERNAS

a) Consulta de Persona de la Central de Riesgos por Saldos (CRS)

Desarrollar una opción que permita a los usuarios de las entidades supervisadas, consultar de la información de las personas registradas en el Maestro de Personas de la Central de Riesgos por Saldos (repositorio de información basado en el Reporte Crediticio de Deudores – RCD).

Se mostrarán los datos relevantes que son considerados para el reporte del RCO y que se encuentren registrados en el Maestro de Personas de la Central de Riesgos por Saldos, incluido el Código SBS.

Se podrá acceder a esta consulta desde Consultas Externas del Portal del Supervisado, para los casos de clientes en la entidad para los que se requiere obtener los Código SBS a reportar en el RCO.

Los criterios a considerar para realizar la búsqueda en esta consulta, son como mínimo los siguientes:

 Por Código-SBS y/o

 Por Tipo de persona y

 Por Tipo de documento de identificación y/o

 Por Tipo de documento de identificación complementario y/o

 Por Fecha de nacimiento y/o

 Por País de nacionalidad y/o

 Por Apellidos y nombres/Razón social

La consulta podrá devolver una o más personas, en cuyo caso se permitirá mostrar el detalle completo de la información registrada para la persona seleccionada.

b) Consulta de Personas de tipo Codeudor

Consulta similar a la descrita en la sección 7.2.a), pero que incluirá mostrar a los conformantes del codeudor. Así mismo, permitirá identificar al Codeudor a partir de un grupo de conformantes o parte de él.

8.2. REQUERIMIENTOS DE CAMBIOS EN EL VALIDADOR INTERNO

Los cambios a incorporar en el Validador Interno deberán asegurar que el flujo de validación deberá ser continuo, en el sentido en que los archivos XML remitidos por las entidades (seis archivos) no son recibidos en conjunto, sino secuencialmente.

Así mismo, la incorporación de modificaciones a las estructuras requiere la incorporación de nuevas reglas de validación de la información, de tal manera de asegurar la calidad de la información reportada.

Las especificaciones de los cambios a realizar en esta aplicación son:

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a) Modificación del proceso de validación

Se requiere la modificación del proceso de validación, carga y consolidación en el entorno del Oracle Data Integrator (ODI), debido a la variación/adición de las siguientes estructuras:

i. En la estructura P1 – Reporte de Identificación de Deudores: Se adiciona el Tipo de Codeudor (Mancomunado / Solidario / Grupal).

ii. Se ha agregado la estructura P1A – Reporte de Identificación de personas conformantes de un Codeudor. Esta estructura formara parte del archivo CR01.xml.

iii. En la estructura D4 – Salidas de Operaciones: Se permitirá el reporte de múltiples motivos de salidas de operaciones individuales.

iv. En la estructura G4 – Salidas de Garantías: Se permitirá el reporte de múltiples motivos de salidas de garantías.

v. Considerar la inclusión de una nueva estructura relacionada con la información de garantes que se reporta en el archivo CR03.

En todos los casos indicados, debe considerarse los cambios necesarios en la generación de los archivos de respuesta, las consultas de las estadísticas de observaciones que son obtenidas a través de las aplicaciones de Administración y Control, y Consultas Externas, así como en todos los componentes necesarios para mantener la integridad de la información registrada en el sistema.

Las estructuras (actualizadas) se encuentran detalladas en el Anexo A-1 del presente documento.

b) Incluir campos en archivos de respuesta a entidades

Se requiere que los archivos de respuesta, de los resultados del proceso de validación de los archivos XML remitidos, reflejen los datos completos para facilitar a las entidades la interpretación de los resultados y permitir su corrección.

c) Automatización del flujo para activación de reprocesos

Se requiere que, luego del proceso de validación, se habilite automáticamente el Sistema de Transferencia SBS, a través del cual las entidades remiten el RCO, para que las entidades tengan la posibilidad de remitir nuevamente sus archivos XML corregidos.

El Administrador del RCO debe contar con una opción para convertir esta opción de “Automático” a “Manual” a discreción, a través de la aplicación de Administración y Control, ya sea para una determinada entidad o para todas las entidades, considerando para ello el control sobre la base del registro de Fechas de Inicio, Fecha de Fin para el reproceso automático. Considerar adicionalmente, una Fecha de Publicación, de dominio público y en donde se indicará la fecha final para los reprocesos.

d) Envío automático de notificaciones a entidades

Se requiere la incorporación de mensajería en el proceso, para informar a las entidades vía correo electrónico sobre los resultados del procesamiento de sus envíos (aprobación, rechazo, reproceso, entre otros.).

8.3. REQUERIMIENTOS DE CAMBIOS EN ADMINISTRACIÓN Y CONTROL

a) Acceso a los archivos de respuesta

Permitirá acceder desde la Intranet a los archivos de respuesta que genera el proceso de validación, para lo cual debe considerarse los siguientes criterios de selección: periodo, entidad y tipo de archivo.

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b) Funcionalidad que permita la generación de archivos (TXT) con información observada completa

Los archivos deberán ser generados por tipo de información (P1, P2, G1, entre otros) y mantener una estructura similar a los archivos de respuesta que reciben las entidades a través de la aplicación de Consultas Externas. Los archivos se alojarán en una carpeta local que defina el usuario. Mientras se realiza la generación, los recursos del equipo local deben ser liberados.

Los criterios para obtener la generación de este tipo de archivos son: tipo de Archivo (CR01, CR02…), entidad y periodo de Información.

c) Funcionalidad que permita consultar información observada, bajo determinados criterios de búsqueda

Para el desarrollo de esta funcionalidad, deberá considerarse el diseño de un modelo de datos que permita realizar la explotación de la información observada (reportada con errores en el RCO), tales como permitir verificar si existe información de una persona determinada.

Para esta funcionalidad, se considerará los siguientes criterios de búsqueda:

i. Periodo

ii. Entidad

iii. Tipo de Archivo (CR01, CR03) y/o

iv. Datos de Identificación del Cliente

Se mostrarán como máximo el Número Total de Registros considerados para muestra, según lo registrado como parámetro.

Así mismo, se considerará que los datos a mostrar por cada registro serán, por lo menos, los que se muestren en los archivos de respuesta que se remiten a las entidades a través de Consultas Externas.

De la misma manera, los resultados obtenidos de las consultas deberán permitirse descargar en Microsoft Excel.

d) Mejora de presentación de estados de los procesos

Se requiere mejorar la presentación de los estados de los procesos, en casos de reproceso de archivos, de tal modo de reflejar que los archivos enviados a reproceso, se encuentran "En Proceso" o “En Espera de Proceso”, para cada tipo de archivo.

e) Mejora en presentación de observaciones tipo Alertas

Se requiere que las reglas Tipo Alerta no sean contabilizadas como observaciones, a nivel de grid views y gráficos.

En las opciones de seguimiento de los procesos, el sistema debe mostrar en color “verde claro” aquellos envíos que no presentan observaciones de rechazo y que sólo presentan observaciones Tipo Alerta.

En general, se requiere mejorar la presentación de las estadísticas, para que en distintos niveles se reflejen los mismos resultados totalizados bajo un mismo criterio. Asimismo reorganizar las estadísticas por similares criterios para lograr este objetivo, permitiendo al usuario seleccionar el criterio bajo el cual desea realizar la consulta indicada.

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f) Desarrollo de nuevo cuadro estadístico

Se requiere desarrollar un cuadro estadístico que permita consultar el número de observaciones por periodo, entidad, tipo de archivo y/o tipo de regla.

g) Resumen de envíos realizados a través del sistema de transferencia

Se requiere desarrollar una consulta para obtener el resumen de envíos realizados por periodo y entidad, según lo indicado en el Anexo A-2.

h) Mejora de opción de registro de reprocesos

Esta opción deberá permitir corregir el reproceso de Externo/Interno indistintamente, antes de que la entidad haya remitido su archivo mediante el sistema de transferencia.

Así mismo, antes de registrar un nuevo reproceso deberá mostrarse el registro de reprocesos previos realizados para la misma entidad y periodo, diferenciando si éste fue realizado por reproceso automático o manual.

i) Mejora de opción Estadísticas por Etapa

Incluirá la fecha de última recepción de archivo.

Así mismo, en esta opción deberá permitir, en casos de reproceso, diferenciar los estados del procesamiento previo así como visualizar con facilidad que el envío se encuentra “En Reproceso”.

j) Desarrollo de consulta de datos versionados en Proceso de Apertura

Se requiere desarrollar una consulta que permita visualizar los datos versionados por periodo, tales como parámetros, reglas de validación, límites considerados en el proceso de validación, entre otros.

k) Envío automático de notificaciones a entidades a demanda

Funcionalidad similar a la indicada en 7.3.d), que deberá permitir notificar a las entidades vía correo electrónico, sobre los resultados del procesamiento de sus envíos (aprobación, rechazo, reproceso, entre otros), pero sería efectuada por usuario a demanda.

l) Consulta del Maestro de Personas por Entidad de RCO

Se requiere desarrollar una consulta que permita mostrar la información de identificación de personas reportadas en el RCO para el último periodo por entidad, para lo cual se mostrarán los siguientes datos: documento de identificación, UBIGEO, datos complementarios, CIIU, entre otros.

m) Mejorar presentación de resultados de Conciliación de Saldos

Se requiere mejorar la presentación de los resultados de la Conciliación de los saldos del RCO con el Balance de Comprobación de cada entidad.

n) Adicionar el mensaje al iniciar procesos de Apertura o Cierre

Mostrará el mensaje “En proceso …”, en las distintas opciones del sistema, al realizar los procesos de Apertura y Cierre de periodo.

o) Desarrollo de mantenimiento de registro de Límites y Criterios por Entidad

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Se requiere desarrollar una opción para el mantenimiento de códigos relacionados con los límites y criterios, que son considerados para la aprobación automática de envíos realizados por las entidades.

p) Mejora de búsqueda en consultas de reglas de validación

Se requiere incorporar criterios para facilitar la búsqueda de las reglas de validación del sistema.

q) Funcionalidad que permita autorizar visualización de resultados por entidad

Se requiere desarrollar una funcionalidad que permita al administrador del sistema autorizar que la entidad visualice o no los resultados del procesamiento de su envío a través de Consultas Externas del Portal del Supervisado.

8.4. REQUERIMIENTOS DE CAMBIOS EN VALIDADOR EXTERNO

Se requiere mejorar la presentación de los resultados de la Conciliación de los saldos del RCO, con el Balance de Comprobación de cada la entidad que realizará la validación previa con esta herramienta.

8.5. REQUERIMIENTOS DE CAMBIOS EN APLICACIÓN DE CONSULTAS INTERNAS

Se requiere incorporar mejoras a la presentación de la información en las opciones de la Ficha del Deudor y Ranking de operaciones, para facilitar la explotación de las operaciones registradas en el sistema a través de alertas previamente definidas.

9. REQUISITOS DEL POSTOR

El postor deberá acreditar:

a) Como mínimo cinco (05) años de permanencia en el mercado peruano, como empresa proveedora de soluciones tecnológicas.

b) Experiencia en por lo menos un (01) proyecto de desarrollo e implementación de soluciones tecnológicas en el Sistema Financiero y/o Entidades Supervisoras, relacionados con la generación de información para Centrales de Riesgos.

c) Experiencia en por lo menos un (01) Proyecto en el Sistema Financiero y/o Entidades Supervisoras en los que se haya empleado Oracle Data Integrator.

10. EQUIPO DE TRABAJO

El postor deberá asignar al proyecto un equipo de trabajo, compuesto como mínimo por los roles descritos en la siguiente tabla:

Xxxxx Xx 00 – Equipo del Proyecto

Rol

Requisitos mínimos

(01) Gerente de Proyecto

- Xxxxx xx Xxxxxxxxx en Ingeniería de Sistemas, Informática o afines.

- Experiencia laboral mínima de cinco (05) años en gestión de proyectos de implementación de soluciones de inteligencia de negocios e integración de datos.

- Estudios de Maestría en Administración o afines.

- Estudios de Gestión de Proyectos.

(01) Especialista en Desarrollo con Oracle Data

Integrator (ODI)

- Xxxxx xx Xxxxxxxxx en Ingeniería de Sistemas, Informática o afines.

- Experiencia laboral mínima de cuatro (04) años en proyectos de integración de datos.

- Experiencia en por lo menos un (01) proyecto empleando Oracle Data Integrator (ODI).

- Dominio de PL/SQL Oracle.

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(01) Especialista en Desarrollo Web

- Xxxxx xx Xxxxxxxxx en Ingeniería de Sistemas, Informática o afines.

- Experiencia laboral mínima de dos (02) años como analista de sistemas, programador de aplicaciones web o haber participado en por lo menos dos (02) proyectos de desarrollo con XXX.Xxx. (C#).

- Conocimiento de Análisis y Diseño de Aplicaciones WEB.

(01) Especialista en Desarrollo Java

- Xxxxx xx Xxxxxxxxx en Ingeniería de Sistemas, Informática o afines.

- Experiencia laboral mínima de dos (02) años como analista de desarrollo de sistemas y haber participado por lo menos en un

(01) proyecto desarrollando con Java SE, y Java EE.

- Estudios para desarrollar aplicaciones basadas en el lenguaje de programación Java.

(01) Administrador de Base de Datos

- Xxxxx xx Xxxxxxxxx en Ingeniería de Sistemas, Informática, Electrónico o afines.

- Experiencia laboral mínima de cuatro (04) años como Administrador de Base de Datos Oracle.

- Estudios de Oracle DBA.

Nota: Por su parte, la Superintendencia designará a uno o más agentes como coordinadores del proyecto.

11. ACUERDOS DE CONFIDENCIALIDAD Y CESIÓN DE DERECHOS

En el Anexo B se incluyen las cláusulas de confidencialidad y de cesión de derechos que el contratista se obligará a cumplir, por la naturaleza y objetos del servicio que se requiere contratar.

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ANEXO A-1

DEFINICION DE ESTRUCTURAS DEL REPORTE CREDITICIO DE OPERACIONES (RCO)

Reporte de Identificación de Deudores (P1) Información de Identificación de los deudores directos o contingentes de la entidad reportante
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Tipo de identificación principal del cliente	Tipología estándar de documentos principales de identificación del cliente.
2	Código de identificación principal del cliente	Código de identificación de acuerdo con el tipo de identificación.
3	Tipo de identificación en el caso de clientes extranjeros	Tipo de identificación del cliente cuando se trate de una persona extranjera.
4	Código de identificación en el caso de clientes extranjeros	Código de identificación de la persona de nacionalidad extranjera, de acuerdo con el tipo de identificación indicado.
5	Tipo de identificación del cliente principal en el caso de clientes codeudores	Tipo de identificación para el cliente principal en caso sea una obligación codeudora (mancomunada o solidaria).
6	Código de identificación del cliente principal en caso de clientes codeudores	Código de identificación de acuerdo con el tipo de identificación del cliente principal informado en caso sea una obligación codeudora (mancomunada o solidaria).
7	Tipo de identificación complementaria	Tipología estándar de documentos complementarios del cliente, en caso el tipo de identificación principal del cliente corresponda a "Código SBS" ó se trate de una persona natural con negocio.
8	Código de identificación complementaria	Código del tipo de identificación complementaria indicado en el tipo de identificación complementaria.
9	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
10	Código de registro mobiliario	Registro mobiliario para el caso de patrimonios fideicometidos.
11	Razón social o apellido paterno	Razón social para personas jurídicas de acuerdo al registro de SUNAT y apellido paterno para personas naturales.
12	Apellido materno	Xxxxxxxx materno para personas naturales.
13	Apellido de casada	Xxxxxxxx de casada en caso su estado civil sea casada o viuda.
14	Primer nombre	Primer nombre de para personas naturales.
15	Segundo nombre	Segundo nombre para persona natural. Si cuenta con más de dos nombres sólo registrar los dos primeros.
16	Tipo de persona	Información de tipo de persona según lista estándar.
17	Tipo de cliente empresarial	Información de las personas jurídicas ó personas naturales con negocio.
18	Magnitud empresarial	Código que corresponda según la clasificación establecida.
19	Fecha de nacimiento	Fecha de nacimiento del cliente en caso sea persona natural.
20	Género	Género del cliente en caso sea persona natural.
21	Estado civil	Estado civil del cliente en caso sea persona natural.
22	Tipo de residencia	Tipo de residencia según lista estándar proporcionada por esta SBS.

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Reporte de Identificación de Deudores (P1) Información de Identificación de los deudores directos o contingentes de la entidad reportante
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
23	País de residencia	País de residencia del cliente, en el caso de personas jurídicas con casa matriz en el exterior indicar el país donde está establecida dicha casa matriz.
24	País de nacimiento	País de nacimiento. Para clientes con tipo de identificación carné de extranjería o pasaporte, consignar país de nacimiento del cliente.
25	Ubicación geográfica	Código de ubicación geográfica de última dirección disponible del cliente siempre que éste sea residente en el Perú.
26	Código de la zona registral de RR.PP.	Código la zona registral correspondiente con SUNARP.
27	Código de la oficina registral de RR.PP	Código de la oficina registral asociado a la zona registral de SUNARP.
28	Número xx xxxxxxx de RR.PP.	Sólo para personas residentes en país, consignar código o número xx xxxxxxx de registro de Personas Jurídicas del cliente, asignado por las Oficinas Registrales de SUNARP.
29	Sector económico	Código correspondiente con principal actividad económica, según CIIU.
30	Vinculación con la empresa informante	Vinculación según lo definido en las Normas sobre Vinculación y Grupo Económico aprobado con Xxx.XXX N° 445-2000 y sus modificatorias.
31	Relación laboral con la empresa informante	Relación laboral que tuviese el cliente con la empresa informante, según lista estándar proporcionada por esta SBS.
32	Calificación regulatoria sin alineamiento	Clasificación de riesgo sin considerar alineamiento con el sistema, de acuerdo de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado mediante Res. SBS N° 11356-2008 y sus modificatorias.
33	Calificación regulatoria	Clasificación de riesgo con el sistema, de acuerdo de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado mediante Xxx.XXX N° 11356-2008, sus modificatorias y Anexo N°5 del Manual de Contabilidad luego de considerar alineamiento.
34	Indicador de sobre endeudamiento	Indicador conforme con metodología interna de sobre endeudamiento empleado por la empresa informante.
35	Indicador de riesgo cambiario crediticio	Indicador conforme con metodología de identificación a exposición al riesgo cambiario crediticio desarrollado por la empresa informante.
36	Código de modelo interno aplicable	Código de modelo de calificación interno de la empresa informante al que está asociado el cliente.
37	Calificación sin overrides	Calificación de riesgo sin overrides asignada al cliente, de acuerdo con el modelo de calificación interno informado.
38	Calificación incorporando overrides	Calificación de riesgo con overrides asignada al cliente, de acuerdo con el modelo de calificación interno informado.
39	Fecha de última asignación de calificación	Fecha de última asignación de calificación de riesgo del cliente.
40	Categorías de calificación externa asociadas al deudor	Categoría de clasificación de riesgo asignada en el Método Estándar según Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.
41	Tipo de codeudor	Información de tipo de codeudor (Mancomunado o Solidario, según lista estándar), aplicable cuando la persona a informar corresponda a un codeudor

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Reporte de Identificación de Personas Conformantes de un Codeudor (P1-A) Información de Identificación de los deudores cuyo tipo de codeudor fuese mancómunos o solidarios
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Tipo de identificación principal del cliente	Tipología estándar de documentos principales de identificación del cliente
2	Código de identificación principal del cliente	Código de identificación de acuerdo con el tipo de identificación.
3	Tipo de identificación del conformante codeudor	Tipología estándar de documentos principales de identificación del cliente codeudor.
4	Código de identificación del conformante codeudor	Código de identificación de acuerdo con el tipo de identificación.
5	Tipo de identificación del conformante deudor en el caso de codeudores extranjeros	Tipo de identificación del cliente codeudor cuando se trate de una persona extranjera.
6	Código de identificación del conformante deudor en el caso de codeudores extranjeros	Código de identificación de la persona de nacionalidad extranjera, de acuerdo con el tipo de identificación indicado.
7	Tipo de identificación complementaria del conformante deudor	Tipología estándar de documentos complementarios del cliente, en caso el tipo de identificación principal del cliente codeudor corresponda a "Código SBS" ó se trate de una persona natural con negocio.
8	Código de identificación complementaria del conformante deudor	Código del tipo de identificación complementaria indicado en el tipo de identificación complementaria.
9	Código del deudor conformante en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
10	Código de registro mobiliario	Registro mobiliario para el caso de patrimonios fideicometidos.
11	Razón social o apellido paterno	Razón social para personas jurídicas de acuerdo al registro de SUNAT y apellido paterno para personas naturales.
12	Apellido materno	Xxxxxxxx materno para personas naturales.
13	Apellido de casada	Xxxxxxxx de casada en caso su estado civil sea casada o viuda.
14	Primer nombre	Primer nombre de para personas naturales.
15	Segundo nombre	Segundo nombre para persona natural. Si cuenta con más de dos nombres sólo registrar los dos primeros.
16	Tipo de cliente empresarial	Información de las personas jurídicas ó personas naturales con negocio.
17	Magnitud empresarial	Código que corresponda según la clasificación establecida.
18	Fecha de nacimiento	Fecha de nacimiento del cliente codeudor en caso sea persona natural.
19	Género	Género del cliente codeudor en caso sea persona natural.
20	Estado civil	Estado civil del cliente codeudor en caso sea persona natural.
21	Tipo de residencia	Tipo de residencia según lista estándar proporcionada por esta SBS.
22	País de residencia	País de residencia del cliente codeudor, en el caso de personas jurídicas con casa matriz en el exterior indicar el país donde está establecida dicha casa matriz.
23	País de nacimiento	País de nacimiento. Para clientes con tipo de identificación carné de extranjería o pasaporte, consignar país de nacimiento del cliente codeudor.

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Reporte de Identificación de Deudores (P1) Información de Identificación de los deudores directos o contingentes de la entidad reportante
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
24	Ubicación geográfica	Código de ubicación geográfica de última dirección disponible del cliente codeudor siempre que éste sea residente en el Perú.
25	Código de la zona registral de RR.PP.	Código la zona registral correspondiente con SUNARP.
26	Código de la oficina registral de RR.PP	Código de la oficina registral asociado a la zona registral de SUNARP.
27	Número xx xxxxxxx de RR.PP.	Sólo para personas residentes en país, consignar código o número xx xxxxxxx de registro de Personas Jurídicas del cliente, asignado por las Oficinas Registrales de SUNARP.
28	Sector económico	Código correspondiente con principal actividad económica, según CIIU.
29	Vinculación con la empresa informante	Vinculación según lo definido en las Normas sobre Vinculación y Grupo Económico aprobado con Xxx.XXX N° 445-2000 y sus modificatorias.
30	Relación laboral con la empresa informante	Relación laboral que tuviese el cliente codeudor con la empresa informante, según lista estándar proporcionada por esta SBS.
31	Porcentaje de deuda asignado al codeudor	Indicar 100.00% en el caso de deudores solidarios y en el caso de deudores mancómunos el porcentaje que corresponda (con dos dígitos decimales).

Reporte de Descripción de Modelos de Riesgo de Crédito (P2) Descripción general de los modelos empleados en la gestión de riesgo de crédito minoristas y no minoristas de la entidad reportante
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código de modelo interno	Código único por modelo interno de riesgo de crédito de acuerdo con la codificación de la empresa informante.
2	Descripción del modelo	Características que diferencian su modelo interno de otros modelos, incluyendo: tipo de clientes incorporados, número de escalas y tipo de modelación (experta, estadística o combinada).
3	Estado del modelo	Estado según lista estándar.
4	Fecha de autorización	Fecha de la autorización de la SBS para emplear el modelo en el cómputo del requerimiento patrimonial.
5	Fecha de empleo	Fecha desde la cual el modelo interno es empleado.
6	Fecha de la última calibración de probabilidades de incumplimiento	Fecha de la incumplimiento.	última	calibración	de	las	probabilidades	de
7	Fecha de la última calibración de pérdidas dado el incumplimiento	Fecha de la incumplimiento.	última	calibración	de	las	pérdidas dado	el
8	Fecha de la última calibración de exposición al momento de incumplimiento	Fecha de la última calibración de los parámetros para el cómputo de la exposición al momento de incumplimiento (FCC).
9	Poder de predicción del modelo dentro de la muestra de desarrollo	Capacidades de discriminación del modelo para la muestra de desarrollo, de acuerdo con los indicadores empleados por la empresa.
10	Poder de predicción del modelo fuera de la muestra de desarrollo	Capacidades de discriminación del modelo fuera de la muestra de desarrollo y en otro periodo de evaluación (respecto al de la muestra de desarrollo) de acuerdo con los indicadores empleados por la empresa informante.

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Reporte de Grados de Calificación de Modelos de Riesgos de Crédito (P3) Detalle del grado de riesgo asociado a las calificaciones internas
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código de Modelo Interno	Código único por modelo interno de riesgo de crédito de acuerdo con la codificación de la empresa informante.
2	Grado de calificación	Grado de calificación de acuerdo con la escala interna determinada por la empresa informante.
3	Rango máximo de la PD	Rango máximo de PD asociada a la calificación de acuerdo con la última calibración.
4	Rango mínimo de la PD	Rango mínimo de PD asociada a la calificación de acuerdo con la última calibración.
5	PD asociada	PD esperada asociada a la calificación de acuerdo con la última calibración.

Reporte de Operaciones Individuales de Crédito (D1) Información de las operaciones individuales de la empresa
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Código de la operación	Código que identificará como única cada operación, la estructura de este código obedecerá al criterio interno de cada entidad.
3	Código de oficina	Código de la oficina de la empresa informante que otorga y centraliza el crédito, según la codificación empleada por la SBS.
4	Tipo de identificación del cliente	Información de la tipología estándar de documentos de identificación del cliente, para el caso de personas naturales o jurídicas, de acuerdo a si trata de un DNI, RUC o Código SBS.
5	Código de identificación del cliente	Código de acuerdo al tipo de identificación del cliente.
6	Tipo de crédito	Información del tipo de exposición de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado mediante Resolución SBS N° 11356-2008 y sus modificatorias.
7	Tipo de producto	Agrupación de productos a la que corresponde la operación.
8	Fecha de inicio de operación	Fecha de otorgamiento del crédito; para créditos contingentes, consignar el inicio del derecho otorgado a través de la operación.
9	Fecha de vencimiento	Fecha de vencimiento de la operación.
10	Vencimiento efectivo	Periodo promedio de repago de un préstamo.
11	Moneda	Código de la moneda en la que fue pactada la operación.
12	Monto desembolsado asociado a la operación	Monto desembolsado expresado en la moneda original de la operación.
13	Saldo contable	Saldo contable de la operación expresado en moneda nacional.
14	Cuenta contable	Cuenta contable de la operación de acuerdo al Manual de Contabilidad para Empresas del Sistema Financiero conforme al nivel de detalle exigido para el Anexo 6 del referido manual.
15	Rendimientos devengados	Rendimientos devengados de la operación al último día del periodo al cual corresponde la información.
16	Rendimientos diferidos	Rendimientos diferidos acumulados de la operación al último día del periodo al cual corresponde la información.
17	Rendimientos en suspenso	Rendimientos en suspenso de la operación al último día del periodo al cual corresponde la información.

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Reporte de Operaciones Individuales de Crédito (D1) Información de las operaciones individuales de la empresa
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
18	Provisiones específicas	Monto de provisiones específicas asignadas a la operación de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado mediante Resolución SBS N° 11356-2008 y sus modificatorias.
19	Modalidad de pago	Modalidad de pago del crédito, según lista estándar.
20	Monto de la cuota	Monto pactado de la cuota que incluirá los intereses devengados, comisiones y seguros.
21	Fecha de la cuota	Fecha de pago de la próxima cuota a vencer salvo que existan cuotas impagas en caso cuente con cronograma o fecha de vencimiento de la operación o de la línea aprobada, en caso sean operaciones sin cronograma o avances en cuenta, respectivamente.
22	Número de cuotas pactadas	Número de cuotas pactadas contractualmente.
23	Número de cuotas por pagar	Número de cuotas pendientes de pago, al último día del periodo al cual corresponde la información.
24	Periodicidad de las cuotas	Número de meses que distan los pagos de cuotas. En caso cuente con cronograma variable, reportar periodicidad de la siguiente cuota a pagar.
25	Tipo xx xxxxxx otorgada	Tipo xx xxxxxx otorgada, de ser aplicable.
26	Periodos xx xxxxxx	Número de xxxx xx xxxxxx otorgados antes del inicio del pago del principal.
27	Días de atraso al cierre del mes	Número de días de atraso de la operación a la fecha de cierre de reporte computado desde el día siguiente de la primera obligación de pago no cancelada.
28	Días de atraso durante el mes	Número de días de atraso más alto de la operación durante todo el mes, computado desde el día siguiente de la primera obligación de pago no cancelada.
29	Condición de disponibilidad	Condición de garantía de adeudados de las operaciones de acuerdo a la normativa vigente.
30	Tipo de tasa de interés	Tipo de tasa de interés aplicado a la operación.
31	Tipo de indexación de la tasa interés	Tipo de indexación para las tasas variables y tasas mixtas.
32	Spread de tasa variable y mixta	Spread sobre la tasa de interés cuando se trate de tasas variables o mixtas.
33	Tasa de interés efectiva anual	Tasa de interés efectiva anual correspondiente a la operación.
34	Tasa de costo efectivo anual	Tasa de interés efectiva anual de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento de Transparencia de Información y Disposiciones Aplicables a la Contratación con Usuarios del Sistema Financiero aprobado mediante Resolución SBS N° 1765-2005.
35	Código de xxxxxxx transferida	Código que identifica como única a la cartera transferida o adquirida a la que pertenece la operación.
36	Indicador de transferencia o adquisición de cartera	Identificación de las carteras transferidas con retención de riesgo y las carteras adquiridas.
37	Indicador de tratamiento especial de exposiciones de consumo	Información de las exposiciones no minoristas, en caso la exposición de consumo sea tratada como no minorista u otras exposiciones.
38	Indicador de financiamiento especializado	Identificación según corresponda, en el caso de operaciones de financiamiento especializado de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.

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ADP N° 001/2014-SBS

Reporte de Operaciones Individuales de Crédito (D1) Información de las operaciones individuales de la empresa
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
39	Sustitución de contraparte	Señalar si la exposición cuenta o no con sustitución de contraparte crediticia.
40	Factor de conversión crediticio	Factor de conversión crediticio de las exposiciones contingentes.
41	Método de estimación de requerimiento de patrimonio efectivo	Método utilizado para el cálculo del requerimiento de patrimonio efectivo por riesgo de crédito (método estándar, método IRB básico o método IRB avanzado).
42	Categorías de calificación aplicables a la operación	Categoría de riesgo externa para el método estándar según corresponda.
43	Código de modelo interno aplicable	Código de modelo de calificación interno utilizado por la entidad, al cual está asociado el cliente.
44	Calificación incorporando overrides	Calificación de riesgo con overrides asignada al cliente, de acuerdo con el modelo de calificación interno informado.
45	Exposición ante el incumplimiento (EAD)	Exposición ante el incumplimiento de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.
46	Pérdida dado el incumplimiento (LGD)	Pérdida dado el incumplimiento de la operación como porcentaje de la Exposición ante el incumplimiento de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.

Reporte de Operaciones Agrupadas de Crédito (D2) Información de las operaciones crediticias no reportadas en el Anexo N° 6-D
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Código de línea	Código asociado a la línea bajo la cual se otorgaron las operaciones.
3	Código de oficina	Código de la oficina de la empresa informante que otorga y centraliza el crédito, según la codificación empleada por la SBS.
4	Tipo de identificación del cliente	Información de la tipología estándar de documentos de identificación del cliente, para el caso de personas naturales o jurídicas, de acuerdo a si trata de un DNI, RUC o Código SBS.
5	Código de identificación del cliente	Código de acuerdo al tipo de identificación del cliente.
6	Tipo de crédito	Información del tipo de exposición de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado mediante Resolución SBS N° 11356-2008 y sus modificatorias.
7	Tipo de producto	Familia de productos a la que corresponde la operación.
8	Fecha de vencimiento	Mayor fecha de vencimiento dentro del grupo de operaciones.
9	Vencimiento efectivo	Periodo promedio de repago de las operaciones agrupadas; en caso de las tarjetas de crédito, este número deberá estimarse sobre el supuesto del pago mínimo de dichas deudas.
10	Moneda	Código de la moneda en la que fueron pactadas las operaciones del grupo.
11	Saldo Contable	Saldo contable de la(s) operación(es) del grupo expresado en moneda nacional.
12	Cuenta contable	Cuenta contable de la operación de acuerdo al Manual de Contabilidad para Empresas del Sistema Financiero conforme al nivel de detalle exigido para el Anexo 6 del referido manual.
13	Rendimientos devengados	Rendimientos devengados acumulados de la(s) operación(es) al último día del periodo al cual corresponde la información.

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ADP N° 001/2014-SBS

Reporte de Operaciones Agrupadas de Crédito (D2) Información de las operaciones crediticias no reportadas en el Anexo N° 6-D
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
14	Rendimientos diferidos	Rendimientos diferidos acumulados de la(s) operación(es) al último día del periodo al cual corresponde la información.
15	Rendimientos en suspenso	Rendimientos en suspenso de la(s) operación(es) del grupo al último día del periodo al cual corresponde la información.
16	Provisiones Específicas	Monto de provisiones específicas asignadas a la operación de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado mediante Resolución SBS N° 11356-2008 y sus modificatorias.
17	Días de atraso	Número de días de atraso del grupo de operaciones computado desde el día siguiente de la primera obligación de pago no cancelada.
18	Sustitución de contraparte	Señalar si la exposición cuenta o no con sustitución de contraparte crediticia.
19	Condición de disponibilidad	Condición de garantía de adeudados de las operaciones según lista estándar.
20	Factor de Conversión Crediticio	Factor de conversión crediticio de las exposiciones contingentes.
21	Tasa de interés efectiva anual	Tasa de interés efectiva anual promedio correspondiente al grupo de operaciones, para operaciones indexadas se deberá reportar la tasa correspondiente al último reprecio.
22	Indicador de tratamiento especial de exposiciones de consumo	Información de las exposiciones no minoristas, en caso la exposición de consumo sea tratada como no minorista u otras exposiciones.
23	Indicador de transferencia o adquisición de cartera	Identificar si la operación pertenece o no a una cartera adquirida o a una transferencia de cartera en la que se retiene el riesgo.
24	Código de Xxxxxxx transferida	Código que identifica como única a la cartera transferida o adquirida a la que pertenece la operación.
25	Método de estimación de requerimiento de patrimonio efectivo	Método utilizado para el cálculo del requerimiento de patrimonio efectivo por riesgo de crédito (método estándar, método IRB básico o método IRB avanzado).
26	Categorías de calificación aplicables al grupo de operación	Categoría de riesgo externa para el método estándar según corresponda.
27	Código de modelo de calificación	Código del modelo de calificación sobre el cual se establece la calificación de la operación.
28	Calificación de la Operación	Calificación luego de los overrides correspondientes asignado a la operación, de acuerdo a la calificación interna de la entidad. En caso no se cuente con este dato, consignar la calificación asignada al cliente o a la línea de crédito del cliente
29	Exposición ante el incumplimiento (EAD)	Exposición ante el incumplimiento de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.
30	Pérdidas dado el incumplimiento (LGD)	Pérdida dado el incumplimiento de la operación como porcentaje de la Exposición ante el incumplimiento de acuerdo con lo dispuesto por el Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.

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Reporte de Cobertura de Operaciones de Crédito (D3) Información de mitigación entre las operaciones y sus garantías
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Código de la Operación o código de línea	Para operaciones reportadas de manera individual, vincular la información según código de la operación reportado en la Información de Operaciones de Crédito. Para operaciones agrupadas, vincular la información a partir de cada registro reportado en la Información de Operaciones Agrupadas.
3	Tipo de operación cubierta	Indicar según corresponda: operación individual u operaciones agrupadas.
4	Código de la garantía	Código de garantía asignado por la empresa para el caso de las garantías físicas y en títulos valores.
5	Tipo de garantía	Tipo de garantía según corresponda: garantías físicas compuestas por un único bien, garantías en títulos valores compuestas por un único bien o garantías que agrupan más de un bien.
6	Moneda de la cobertura	Código de la moneda en la que fue pactada la cobertura de la operación.
7	Monto de la garantía asignada a la operación	Monto del mitigante asignado a la cobertura de la operación o grupo de operaciones, que deberá corresponder al criterio de valor de gravamen o de realización, el menor.
8	Cuenta contable de registro de la garantía	Cuenta contable de registro de la garantía, al nivel de detalle exigido por el Manual de Contabilidad para Empresas del Sistema Financiero.
9	Código interno del garante	Código interno asignado por la empresa informante al garante.
10	Modalidad de garantía personal	Modalidad de los tipos de garantía personal.

Reporte de Garantes Personales por Cliente (D3-A) Relación de Garantes Personales
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Código interno del garante	Código interno asignado por la empresa informante al garante.
3	Código de identificador de la garantía personal	Código de identificación del garante de acuerdo al tipo de identificación indicado y consignar el código SBS en caso no cuenten con alguno de los tipos de identificación definidos; para mancómunos se indicará el código SBS asignado. La información, deberá corresponder con RENIEC o SUNAT.
4	Tipo de identificador de la garantía personal	Para el caso de las garantías personales, se indicará el tipo de documento de identificación de acuerdo a lo siguiente: DNI, RUC o Código SBS
5	Tipo de cobertura	Sólo para el tipo de garantías personales, cobertura sábana o cobertura específica, según corresponda.

Reporte de Salida de Operaciones de Crédito (D4) Información del flujo de salida de las operaciones individuales de la empresa
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código de la operación	Código de la operación de la cual se reportan las salidas
2	Motivo de salida de la operación	Detalle del motivo de salida de las operaciones individuales.
3	Fecha de salida de la operación	Fecha desde la cual la operación, deja de ser remitidas en el Reporte Información de Operaciones de Créditos, señalado en el presente Anexo.

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Reporte de Salida de Operaciones de Crédito (D4)

Información del flujo de salida de las operaciones individuales de la empresa

Nro.

Nombre del campo

Descripción de la información a reportar

Monto de salida

Monto descontado del valor contable del saldo.

Código de la nueva operación generada

Información en caso, el motivo de salida sea por refinanciación, reestructuración, reprogramación, subrogación, consolidación de deuda, transferencia al aval o fiador, obligación por incumplimiento de crédito contingente y otros procedimientos internos en la entidad que

solicite esta SBS.

Tipo de garantía

Reportar tipo de garantía según lista estándar, cuando los motivos de salida sean adjudicación de la garantía y/o recuperación de bienes en arrendamiento financiero u otros que requiera esta SBS.

Código de la garantía

Reportar código de la garantía, cuando los motivos de salida sean adjudicación de la garantía y/o recuperación de bienes en

arrendamiento financiero u otros que requiera esta SBS.

Código de Xxxxxxx transferida

Código único de la cartera transferida, en caso el motivo de la salida sea por transferencia de carte4ra en los casos que el riesgo no se mantenga en la entidad u otros que requiera esta SBS.

Reporte de Disminución de Saldos de Operaciones de Crédito en Incumplimiento (D5) Información de los motivos de disminución de las operaciones en incumplimiento
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código de la Operación Individual	Código de la operación reportada en el Reporte de Operaciones Individuales de Crédito.
2	Motivo disminución de saldo	Se indicará según lista estándar.
3	Monto de la disminución del saldo	Monto de disminución del saldo por el motivo antes señalado. En caso de múltiples motivos de disminución se reportarán los montos por cada uno.
4	Código de la nueva operación generada	Información para los casos de transferencia parcial de deuda al aval o fiador o sustitución parcial de deuda (subrogación) u otros que requiera esta SBS.
5	Tipo de garantía	Información para los casos en donde el motivo sea: adjudicación de la garantía o recuperación de bienes en arrendamiento financiero.
6	Código de la garantía	Información en caso el motivo sea adjudicación de la garantía o recuperación de bienes en arrendamiento financiero.

Reporte de Líneas de Crédito (D6) Información de líneas contingentes reportadas en el Balance y de las líneas aprobadas correspondientes a las operaciones agrupadas reportadas en el Anexo N° 6-E
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Tipo de identificación del cliente	Información de la tipología estándar de documentos de identificación del cliente para el caso de personas naturales o jurídicas, de acuerdo a si trata de un DNI, RUC o Código SBS.
3	Código de identificación del cliente	Código de identificación de acuerdo al tipo de identificación indicado.
4	Código de la línea	Código único por cada línea otorgada.
5	Indicador de bloqueo de línea	Indicador de bloqueo de línea según corresponda: línea disponible o línea bloqueada.
6	Tipo de línea	Tipo de línea según corresponda: cartas de crédito, avales, cartas fianza, entre otros.
7	Cuenta contable	Cuenta contable de la operación de acuerdo al Manual de Contabilidad para Empresas del Sistema Financiero.

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Reporte de Líneas de Crédito (D6) Información de líneas contingentes reportadas en el Balance y de las líneas aprobadas correspondientes a las operaciones agrupadas reportadas en el Anexo N° 6-E
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
8	Moneda	Código de la moneda en la que fue pactada la operación.
9	Revolvencia de las líneas	Según corresponda línea revolvente, línea no revolvente u otro tipo de línea.
10	Cancelación unilateral	Se indicará según la capacidad de la empresa informante de cancelar unilateralmente la línea: cancelable unilateralmente o no es cancelable unilateralmente.
11	Monto aprobado de la línea	Saldo contable aprobado de la línea.
12	Monto no utilizado de la línea	Saldo contable no utilizado de la línea.
13	Indicador de multilínea	Línea simple sin multilínea o línea simple dentro de una multilínea
14	Código de la multilínea	Código de la multilínea que agrupa las líneas simples.
15	Monto aprobado de la multilínea	Saldo contable aprobado de la multilínea.
16	Monto no utilizado de la multilínea	Saldo contable utilizado de la multilínea.
17	Código de modelo interno	Código del modelo de interno sobre el cual se establece la calificación de la línea.
18	Calificación asignada a la línea	Calificación luego de los overrides correspondientes asignado a la línea según calificación interna de la entidad, en caso no se cuente con ese dato, consignar la calificación asignada al cliente.
19	Exposición ante el incumplimiento (EAD)	Exposición ante el incumplimiento de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento de Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.
20	Pérdidas dado el incumplimiento (LGD)	Pérdida dado el incumplimiento de la línea como porcentaje de la exposición ante el incumplimiento de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento de Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009 y sus modificatorias.

Reporte de Garantías Físicas (G1) Información de las garantías físicas preferidas reportadas en el Balance
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Tipo de Identificación del deudor	Para el caso de personas naturales ó jurídicas, se indicará el tipo de acuerdo a lo siguiente: DNI, RUC, Código SBS.
3	Código de Identificación del deudor	Código de identificación de acuerdo al tipo de identificación indicado.
4	Código de la Garantía	Código único que identifica al título valor, según la codificación interna empleada por la empresa informante.
5	Tipo de Garantía	Tipo según lista que será otorgada por esta SBS.
6	Tipo de cobertura	Tipo de cobertura de la garantía sábana o especifica.
7	Agrupación de bienes en garantía	Agrupación de bienes homogéneos incluidos en la garantía.
8	Número de bienes comprendidos en la garantía	Número de bienes integrantes de la garantía, en caso esta se encuentra compuesta por varios bienes.
9	Tipo de bien incorporado en fideicomiso	Tipo de garantía, en caso esta sea un fideicomiso.

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Reporte de Garantías Físicas (G1) Información de las garantías físicas preferidas reportadas en el Balance
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
10	Código de la Zona Registral de RR.PP. del activo recibido en garantía	Código la zona registral correspondiente con SUNARP, del activo recibido en garantía.
11	Código de la oficina Registral de RR.PP. del activo recibido en garantía	Código de la oficina registral asociado a la zona registral de SUNARP, del activo recibido en garantía.
12	Número xx xxxxxxx de RR.PP. del activo recibido en garantía.	Número xx xxxxxxx registral del activo recibido en garantía referido al número de registro asignado por las Oficinas Registrales de la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP). Está asociado al código de oficina registral.
13	Indicador de situación de la garantía	Señalar si el bien otorgado en garantía cuenta o no con inscripción en RR.PP. o bloqueo registral.
14	Indicador de deuda vinculada	Deuda vinculada según sea garantía con o sin exposiciones asociadas.
15	Indicador de garantía compartida	Se indicará en caso la garantía es o no compartida entre deudores y/o con otras empresas.
16	Ubicación geográfica	Código de ubicación geográfica de la garantía física inmobiliaria.
17	Fecha de constitución	Fecha de inscripción en RR.PP.
18	Indicador de póliza de seguro vigente	Condición de los seguros que cubren a los bienes otorgados en garantía.
19	Número de la póliza del seguro de la garantía	Número de la(s) póliza(s) de seguro de la garantía asignado por la Empresa de Seguros que emitió la póliza.
20	Código de Empresa de Seguros	Se indicará la(s) empresa(s) de seguros con la cual se ha contratado la póliza para el seguro de la garantía.
21	Valor de constitución de la garantía	Valor de constitución de la garantía (gravamen), en moneda nacional.
22	Valor comercial de la garantía	Valor comercial de la garantía según informe de última tasación efectuada por perito de la REPEV, en moneda nacional.
23	Valor de realización de la garantía	Valor de realización de la garantía según informe de última tasación efectuada por perito de la REPEV, en moneda nacional.
24	Saldo contable de la garantía	Saldo contable de la garantía expresado en moneda nacional.
25	Fecha de última tasación	Fecha de la última tasación de la garantía, efectuada por perito de la REPEV.
26	Moneda de la Tasación.	Código de moneda según lista estándar.
27	Cuenta contable de registro de la garantía	Cuenta contable de registro de la garantía, al nivel de detalle exigido por el Manual de Contabilidad para Empresas del Sistema Financiero.
28	Tipo de identificación xxx xxxxxx valuador	Tipo de Identificación xxx Xxxxxx Valuador que realizó la última tasación, los cuales pueden ser: DNI, Carné de extranjería o RUC
29	Código de identificación del último perito valuador	Código de identificación xxx Xxxxxx Valuador que realizó la última tasación, de acuerdo al tipo de identificación indicado.
30	Valor de adjudicación de la garantía	Valor de adjudicación de la garantía, en moneda nacional.
31	Gastos de adjudicación	Monto de los gastos asociados a la adjudicación de la garantía, en moneda nacional.
32	Provisión inicial.	Provisión Inicial, 20% como mínimo conforme el Reglamento para el Tratamiento de los Bienes Adjudicados y Recuperados aprobado por Resolución SBS N° 1535-2005 y sus modificatorias.
33	Provisión constituida mensualmente	Monto acumulado de la provisión constituida mensualmente conforme a lo establecido en el reglamento respectivo. Tratándose de bienes e inmuebles, se deberá consignar la provisión a constituir en el plazo de 12 ó 18 meses, según corresponda.

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Reporte de Garantías Físicas (G1)

Información de las garantías físicas preferidas reportadas en el Balance

Nro.

Nombre del campo

Descripción de la información a reportar

Provisión por desvalorización

Provisión constituida para bienes e inmuebles por la disminución del valor neto de realización del bien adjudicado o recuperado respecto al valor neto en libros, conforme al Reglamento para el

Tratamiento de los Bienes Adjudicados y Recuperados aprobado por Resolución SBS N° 1535-2005 y sus modificatorias.

Valor de Venta del inmueble

Valor al cual el deudor compra el inmueble financiado con créditos hipotecarios para vivienda; dicho valor debe corresponder al consignado en la escritura pública.

Reporte de Garantías Autoliquidables e Instrumentos Representativos de Deuda o Capital (G2) Información de las garantías en títulos valores autoliquidables, de muy rápida realización y otras preferidas reportadas en el Balance
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código del deudor en la entidad	Código interno asignado por la empresa informante al deudor.
2	Tipo de Identificación del Deudor	Tipología estándar de documentos principales de identificación del cliente.
3	Código de Identificación del deudor	Código de identificación de acuerdo con el tipo de identificación.
4	Código de la Garantía	Código único que identifica al título valor, según la codificación interna empleada por la empresa informante.
5	Código ISIN	Indicar el ISIN para aquellos títulos valores que hayan sido emitidos en oferta pública.
6	Tipo de emisión	Según corresponda de acuerdo con lista que será otorgada por esta SBS.
7	Tipo de emisor	Tipo de emisor del título valor según el Reglamento para la Evaluación y Clasificación del Deudor y la Exigencia de Provisiones aprobado por Resolución SBS N° 11356-2008.
8	Tipo de bien incorporado en fideicomiso	Según corresponda en lista estándar, en caso sea un tipo de emisión de fideicomiso.
9	Indicador de deuda vinculada	Consignar garantía con o sin exposiciones asociadas.
10	Tipo de cobertura	Consignar garantía sábana o específica.
11	Indicador de situación de la garantía	Estado registral del bien otorgado en garantía.
12	Indicador de garantía compartida	Identificar los deudores a los que cubre la garantía.
13	Fecha de vencimiento de la garantía	Fecha de vencimiento de la emisión.
14	Cuenta contable de registro de la garantía	Cuenta contable del registro de la garantía, exigido por el Manual de Contabilidad para Empresas del Sistema Financiero.
15	Valor de constitución de la garantía (gravamen)	Valor de constitución de la garantía, en moneda nacional.
16	Plazo esperado de liquidación	Número de días en que se espera la liquidación de la garantía.
17	Valor estimado de realización de la garantía	Valor de realización de la garantía según informe la metodología interna de valorización.
18	Valor xx Xxxxxxx	Valor xx xxxxxxx del título valor.
19	Fecha de última valuación	Fecha de la última valorización de la garantía.
20	Moneda de la Garantía	Moneda de la emisión del título valor.
21	Moneda de indexación de la Garantía	En caso que el título valor se encuentre indexado al comportamiento de alguna moneda.
22	Plazo de Clasificación de Riesgo Externa	Plazo de clasificación de corto o largo plazo.
23	Empresa Clasificadora de Riesgo Externa	Código asignado a la Empresa Clasificadora de Riesgos Externa, según tabla estándar.
24	Clasificación de Riesgo Externa	Clasificación externa otorgada por una empresa clasificadora de riesgo externa identificada según tabla estándar.
25	Fecha de última Clasificación de Riesgo Externa	Fecha en la que se otorgó la última clasificación otorgada por una empresa clasificadora de riesgo externa.

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Reporte de Garantías Personales (G3) Información de las garantías personales reportadas en el Balance
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código interno del garante	Código interno asignado por la empresa informante al garante.
2	Tipo de identificación del garante	Tipología estándar de documentos principales de identificación del garante.
3	Código de identificación del garante	Código de identificación de acuerdo con el tipo de identificación indicado.
4	Tipo de identificación en el caso de clientes extranjeros	Tipo de identificación del garante cuando se trate de una persona extranjera.
5	Código de identificación en el caso de clientes extranjeros	Código de identificación de la persona de nacionalidad extranjera, de acuerdo con el tipo de identificación indicado.
6	Tipo de identificación complementario	Tipología estándar de documentos complementarios del garante sólo para los casos en que el tipo de Identificación principal del cliente corresponda a "Código SBS" ó cuando se trate de una persona natural con negocio.
7	Código de identificación complementaria	Código del tipo de identificación complementaria indicado en el tipo de identificación complementaria.
8	Tipo de persona	Información de tipo de persona según lista estándar.
9	Tipo de cliente empresarial	Información de las personas jurídicas ó personas naturales con negocio.
10	Razón social ó apellido paterno	Razón social para personas jurídicas de acuerdo al registro de SUNAT y apellido paterno para personas naturales.
11	Apellido materno	Xxxxxxxx materno para personas naturales.
12	Apellido de casada	Xxxxxxxx de casada en caso su estado civil sea casada o viuda.
13	Primer nombre	Primer nombre de para personas naturales.
14	Segundo nombre	Segundo nombre para persona natural. Si cuenta con más de dos nombres sólo registrar los dos primeros.
15	Tipo de residencia	Tipo de residencia del garante según lista estándar.
16	País de residencia	País de residencia del cliente, en el caso de personas jurídicas con casa matriz en el exterior indicar el país donde está establecida dicha casa matriz.
17	Ubicación geográfica	Código de ubicación geográfica de última dirección disponible del cliente garante que éste sea residente en el Perú.
18	Código de la zona registral de RR.PP.	Código la zona registral correspondiente con SUNARP.
19	Código de la oficina registral de RR.PP.	Código de la oficina registral asociado a la zona registral de SUNARP.
20	Número xx xxxxxxx de RR.PP.	Sólo para personas residentes en país, consignar código o número xx xxxxxxx de registro de Personas Jurídicas del cliente, asignado por las Oficinas Registrales de SUNARP.
21	Código de Modelo Interno Aplicable	Se indicará el código de modelo de la entidad, al que está asociado el garante.
22	Calificación sin overrides	Calificación de riesgo sin overrides asignada al garante de acuerdo con el modelo de calificación interno informado.
23	Calificación incorporando overrides	Calificación de riesgo con overrides asignada al garante, de acuerdo con el modelo de calificación interno informado.

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Reporte de Garantías Personales (G3) Información de las garantías personales reportadas en el Balance
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
24	Fecha de última asignación de calificación	Fecha de última asignación de calificación de riesgo del garante.
25	Categorías de calificación externa asociadas al garante	Categoría de clasificación de riesgo asignada al garante para el Método Estándar según el Reglamento para el Requerimiento de Patrimonio Efectivo por Riesgo de Crédito aprobado por Resolución SBS N° 14354-2009.

Reporte de Salida de Garantías (G4) Información sobre el flujo de salida de las garantías físicas y en títulos valores
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código de la operación	Código que identificará como única cada operación, la estructura de este código obedecerá al criterio interno de cada entidad.
2	Tipo de Garantía	Se indicará el tipo de garantía según lista estándar.
3	Código de la Garantía	Consignar el número de garantía, según la codificación empleada por la empresa informante.
4	Fecha de salida de la garantía	Se consignará la fecha de salida de la garantía.
5	Motivo de salida de la garantía	Indicar el motivo de la salida de garantía.
6	Valor de adjudicación de la garantía	Valor de adjudicación de la garantía, en caso el motivo de salida es venta de garantía.
7	Gastos de adjudicación	Monto de gastos asociados a la adjudicación de la garantía, en caso el motivo de salida es venta de garantía.
8	Valor de venta de la garantía (sin incluir impuestos)	Valor de venta de la garantía (sin impuestos), en caso el motivo de salida es venta de garantía.
9	Gastos de venta	Monto de gastos asociados a la venta de la garantía, en caso el motivo de salida es venta de garantía.
10	Modalidad de venta	Modalidad de venta de garantía.

Reporte de Transferencias y Adquisiciones de Cartera (T1) Descripción general de las transferencias y adquisiciones de cartera crediticia
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
1	Código de cartera transferida asignado por la SBS	Código de la cartera transferida asignada por la SBS para reportar en el RCD.
2	Tipo de Cartera	Tipo de cartera según corresponda: transferencia o adquisición de cartera.
3	Código de Xxxxxxx	Código interno único que identifique a la cartera.
4	Tipo de transferencia o adquisición de cartera realizada	Tipo de acuerdo con transferencia o adquisición, según lista estándar.
5	Tipo de persona	Tipo de personas naturales, mancómunas y jurídicas contraparte, según lista predeterminada.
6	Tipo de cliente empresarial	Tipo de personas jurídicas ó naturales con negocio, según corresponda de acuerdo con lista que será otorgada por esta SBS.
7	Tipo de contraparte de la transferencia de cartera	Tipo de contrapartes según transferencias o adquisiciones de xxxxxxx, de acuerdo con lista que será otorgada por esta SBS.
8	Tipo de documento de identidad	Tipo de documento de identidad de la empresa adquiriente o transfiriente.

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Reporte de Transferencias y Adquisiciones de Cartera (T1) Descripción general de las transferencias y adquisiciones de cartera crediticia
Nro.	Nombre del campo	Descripción de la información a reportar
9	Número de documento de identidad	Número de documento de identidad de la empresa adquiriente o transfiriente.
10	Código de CIIU del adquiriente	Código que corresponda a la principal actividad económica que desarrolla la empresa adquiriente, de acuerdo con CIIU, para transferencias.
11	Código de la Zona Registral de RR.PP. del adquiriente o transfiriente	Código la zona registral correspondiente con SUNARP, de personas jurídicas de la empresa adquiriente o transfiriente de cartera.
12	Código de la oficina Registral de RR.PP. del adquiriente o transfiriente	Código de la oficina registral asociado a la zona registral de SUNARP, de personas jurídicas de la empresa adquiriente o transfiriente de cartera.
13	Número xx Xxxxxxx de RR.PP. Del adquiriente o transfiriente.	Sólo para personas residentes en país, consignar código o número xx xxxxxxx de registro de Personas Jurídicas de la empresa adquiriente o transfiriente de cartera, asignado por las Oficinas Registrales de SUNARP.
14	Tipo de documento de identidad del representante legal	Tipo de documento de identidad del Representante Legal de la empresa adquiriente o transfiriente.
15	Documento de identidad del representante legal	Número del documento de identidad del representante legal de la empresa adquiriente ó transfiriente.
16	Tipo de residencia	Tipo de residencia según lista estándar.
17	País de residencia	País de residencia en caso no sea residente en Perú. Para personas jurídicas con casa matriz en el exterior indicar el país donde está establecida dicha casa matriz.
18	Magnitud empresarial	Categorización de deudores según lista estándar.
19	Relación con la empresa informante	Relación entre empresa informante y empresa que adquiere o transfiere cartera, según lista estándar.
20	Responsabilidad de la empresa informante	Responsabilidad por la cartera adquirida o transferida, según el grado de retención de riesgo de la operación.
21	Fecha de transferencia ó adquisición	Fecha de la transferencia o adquisición de cartera según contrato.
22	Valor inicial de la transferencia ó adquisición	Saldo de deuda neto de provisiones por y al momento de la transferencia o adquisición de cartera.
23	Monto de la transferencia ó adquisición	Monto pagado por la transferencia o adquisición.
24	Número de clientes transferidos o adquiridos	Número de clientes con obligaciones (deuda total más créditos castigados) al momento de transferencia o adquisición.
25	Número de Resolución de Autorización	Número de resolución que autoriza la transferencia ó adquisición de cartera, en caso corresponda.

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ANEXO A-2 REQUERIMIENTO DE REPORTES

Reporte del Sistema de Transferencia

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Reporte de Variación entre periodos

Criterios para la obtención del reporte

 Periodo

 Tipo de Archivo (CRXX).

 Estructura (P1, D1, D2, etc.)

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ANEXO B

CLÁUSULAS DE CONFIDENCIALIDAD Y DE CESIÓN DE DERECHOS

CLAUSULA: CONFIDENCIALIDAD

Debido a la naturaleza de la prestación materia del presente contrato, las partes convienen en calificar como confidencial a toda la información obtenida, así como los informes y/o toda clase de documentos que produzca o tenga a su alcance EL CONTRATISTA para la ejecución del presente contrato, no pudiendo divulgarlos sin autorización expresa de LA SUPERINTENDENCIA. Esta obligación subsistirá para EL CONTRATISTA aún después de concluida la vigencia del presente contrato.

En este sentido, por medio del presente EL CONTRATISTA se obliga a cumplir con el deber de reserva, respecto a toda información a la que pueda acceder, conocer o tener a su alcance, en cumplimiento de sus obligaciones mientras se encuentre prestando sus servicios para LA SUPERINTENDENCIA, y aún después de la conclusión del presente contrato, bajo responsabilidad.

Se entenderá por “Información Confidencial” a toda información de tipo económica, financiera, legal, contable, técnica, comercial, estratégica o de otro tipo, que sea revelada por LA SUPERINTENDENCIA a EL CONTRATISTA, en forma oral, escrita, o por cualquier otro medio o soporte para la realización del trabajo encargado; así como cualquier análisis, recopilación, estudio, resumen, extracto o documentación de todo tipo que elabore o formule EL CONTRATISTA a partir de la Información Confidencial o documentación revelada por LA SUPERINTENDENCIA.

La Información Confidencial no será revelada en ningún caso y bajo ningún motivo por EL CONTRATISTA, sin el consentimiento previo y por escrito de LA SUPERINTENDENCIA. En este sentido, EL CONTRATISTA se compromete a limitar el acceso a la Información Confidencial de forma tal que sólo sea accesible a aquellas personas que necesariamente deban involucrarse en las conversaciones, tratativas y/o acuerdos mantenidos con LA SUPERINTENDENCIA.

Asimismo, EL CONTRATISTA se obliga a adoptar todas las medidas necesarias para que sus empleados, subordinados, dependientes, asesores y/o colaboradores u otros, que se vean involucrados en la ejecución de la prestación materia del presente contrato, observen la reserva y confidencialidad a que se refiere este acuerdo respecto de la Información Confidencial, siendo EL CONTRATISTA el único responsable por ello.

El incumplimiento de este deber de confidencialidad por parte de EL CONTRATISTA, constituye causal de resolución del presente contrato, y asimismo, dará lugar a la indemnización por daños y perjuicios que le corresponda a LA SUPERINTENDENCIA conforme x xxx.

Por tanto, EL CONTRATISTA se compromete a no divulgar, ni transferir a terceros, la información a la que pudiera tener acceso él o su personal; de ser el caso, EL CONTRATISTA responderá legalmente por los daños y perjuicios causados, para este efecto, se suscribe el acuerdo de confidencialidad anexo al presente.

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CLAUSULA: CESION DE DERECHOS Y DE PROPIEDAD INTELECTUAL

Los títulos de propiedad, derechos de autor y de creación, y todo tipo de derechos sobre bienes tangibles e intangibles producidos como consecuencia de la ejecución del presente Contrato, son transferidos a LA SUPERINTENDENCIA en forma exclusiva y sin costo adicional alguno, pudiendo LA SUPERINTENDENCIA beneficiarse con sus usos en otras actividades en razón a la naturaleza de funciones que realiza, los mismos que en caso de culminación o resolución del presente contrato, deberán permanecer en poder de LA SUPERINTENDENCIA, sean en medios impresos o magnéticos. EL CONTRATISTA deberá entregar a LA SUPERINTENDENCIA todo lo generado y recibido como consecuencia de la ejecución del presente Contrato, en medios impresos y magnéticos bajo responsabilidad, en atención a la transferencia arriba enunciada.

En este sentido, por medio del presente EL CONTRATISTA en su calidad de autor y titular originario cede a favor de LA SUPERINTENDENCIA a título exclusivo y gratuito, todos los derechos de autor y de propiedad intelectual que correspondan y pudieran corresponder, presentes y futuros, de manera exclusiva, ilimitada, indeterminada, a nivel nacional e internacional, respecto del programa de computador (software) denominado SISTEMA DEL RCO, elaborado como consecuencia de la ejecución del presente Contrato, para los fines que LA SUPERINTENDENCIA considere pertinentes. Queda expresamente establecido que la cesión es total y absoluta, englobando la documentación técnica así como todos los manuales de uso u otros que le pudieran corresponder al mencionado programa de computador (software). Al respecto, se suscribe el acuerdo de cesión de derechos de autor y de propiedad intelectual anexo al presente.

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ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD

El que suscribe..........................................................., con (documento de identidad)

N°.............................., Representante Legal de la Empresa..............................................., con RUC.

N°..............................., y con Domicilio Legal en , declara

aceptar lo siguiente:

1. EL CONTRATISTA está obligado a guardar reserva sobre cualquier información de LA SUPERINTENDENCIA a la que haya tenido acceso con ocasión de la ejecución del presente contrato, a no revelar ni permitir la revelación de cualquier detalle a los medios de prensa o a terceros, a no revelar que LA SUPERINTENDENCIA es cliente de EL CONTRATISTA en relación con la prestación, y a no usar el nombre de LA SUPERINTENDENCIA en cualquier promoción, publicidad o anuncio, sin previa autorización escrita de LA SUPERINTENDENCIA, a excepción de aquella información que LA SUPERINTENDENCIA o una autoridad judicial o arbitral lo autorice o disponga, o cuando se trate de información de dominio público. Esta obligación permanecerá vigente no obstante el vencimiento o la terminación del presente contrato, siendo su incumplimiento causal de resolución del presente contrato.

La confidencialidad de la información, a que se refiere el párrafo precedente, alcanza a todo el personal y subcontratistas de EL CONTRATISTA, debiendo así constar en los correspondientes contratos que con éstos se celebren.

2. EL CONTRATISTA declara expresamente que constituye causal de resolución del presente contrato el incumplimiento del presente acuerdo de confidencialidad.

Lima,…………………………………….

Firma, Nombres y Apellidos del postor/ Razón Social de la empresa

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ACUERDO DE CESIÓN DE DERECHOS DE AUTOR Y DE PROPIEDAD INTELECTUAL

(Proceso de Selección )

El que suscribe..........................................................., con (documento de identidad) N°.............................., que según poderes que constan inscritos en …………………. expresa que actúa con facultades suficientes como Representante Legal de la Empresa..............................................., con RUC. N°..............................., y con Domicilio Legal

en......................................................................., en adelante EL CONTRATISTA, declara aceptar lo

PRIMERO:

EL CONTRATISTA manifiesta que elaboró el programa de computador (software) denominado SISTEMA DEL RCO, elaborado como consecuencia de la ejecución del Contrato suscrito con la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, en adelante LA SUPERINTENDENCIA, derivado del proceso de selección , y que por ello manifiesta

que es el titular originario de los derechos que recaen sobre el mencionado software.

SEGUNDO:

Por el presente documento EL CONTRATISTA cede a favor de LA SUPERINTENDENCIA a título exclusivo y gratuito, todos los derechos que correspondan y pudieran corresponder presentes y futuros, de manera exclusiva, ilimitada e indeterminada, sobre el programa de computador (software) denominado SISTEMA DEL RCO, referido en la cláusula anterior, elaborado como consecuencia de la ejecución del Contrato suscrito con LA SUPERINTENDENCIA, derivado del proceso de selección

………………….., para los fines que LA SUPERINTENDENCIA considere pertinentes. Dicha cesión es total y absoluta, y comprende la documentación técnica así como todos los manuales de uso u otros que le pudieran corresponder al mencionado programa de computador (software).

TERCERO:

EL CONTRATISTA declara que no existe acto o contrato que limite su libre disposición respecto del programa de computador (software) que cede. Del mismo modo manifiesta que efectúa esta cesión con la más absoluta libertad.

CUARTO:

Los gastos correspondientes al registro y otros que pudiera ocasionar a futuro el presente acuerdo ante el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual – INDECOPI – serán de cargo de LA SUPERINTENDENCIA.

QUINTO:

El plazo de vigencia del presente acuerdo es ilimitado e indeterminado, y no posee restricciones de lugar, pudiendo ser utilizado dentro del territorio nacional, como en el extranjero.

SEXTO:

La cesión de derechos, a que se refiere el presente acuerdo, alcanza a todo el personal y subcontratistas de EL CONTRATISTA, debiendo así constar en los correspondientes contratos que con estos se celebren; siendo EL CONTRATISTA el único responsable por ello..

Lima,…………………………………….

Firma, Nombres y Apellidos del postor/ Razón Social de la empresa

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CAPÍTULO IV

CRITERIOS DE EVALUACIÓN TÉCNICA

EVALUACIÓN TÉCNICA (Puntaje Máximo: 100 Puntos)

FACTORES DE EVALUACIÓN

PUNTAJE / METODOLOGÍA

PARA SU ASIGNACIÓN

EXPERIENCIA EN LA ACTIVIDAD

M = Monto facturado acumulado por el postor por la prestación de servicios correspondientes a la actividad objeto del proceso

M >= 3 veces el valor referencial:

50 puntos

M >= 2 vez el valor referencial y

< 3 veces el valor referencial:

45 puntos

M >= 1 veces el valor referencial y < 2 vez el valor referencial:

40 puntos

Criterio:

Se evaluará considerando el monto facturado acumulado por el postor correspondiente a la actividad objeto del proceso (servicio de desarrollo y/o implementación de sistemas y/o soluciones tecnológicas relacionadas con Centrales de Riesgos), durante un periodo de cinco (05) años a la fecha de la presentación de propuestas.

Acreditación:

La experiencia se acreditará mediante copia simple de: contratos u órdenes de servicio, y su respectiva conformidad por la prestación efectuada; o comprobantes de pago cuya cancelación se acredite documental y fehacientemente, con con voucher de depósito, reporte de estado de cuenta, cancelación en el documento o certificados de calidad, correspondientes a un xxxxxx xx xxxx (10) servicios.

En caso los postores presenten varios comprobantes de pago para acreditar la prestación de un solo servicio, se deberá acreditar que corresponden a dicho servicio; de lo contrario, se asumirá que los comprobantes acreditan servicios independientes, en cuyo caso solo se considerará, para la evaluación y calificación, los diez (10) primeros servicios indicados en el Anexo Nº 6 referido a la Experiencia del Postor.

En el caso de servicios de ejecución periódica, sólo se considerará como experiencia la parte del contrato que haya sido ejecutada a la fecha de presentación de propuestas, debiendo adjuntarse copia de las conformidades correspondientes a tal parte o los respectivos comprobantes de pago.

En los casos que se acredite experiencia adquirida en consorcio, deberá presentarse la promesa formal de consorcio o el contrato de consorcio del cual se desprenda fehacientemente el porcentaje de las obligaciones que se asumió en el contrato presentado; de lo contrario, no se computará la experiencia proveniente de dicho contrato.

Asimismo, cuando se presenten contratos derivados de procesos de selección convocados antes del 20.09.2012, se entenderá que el porcentaje de las obligaciones equivale al porcentaje de participación de la promesa formal o del contrato de consorcio. En caso en dichos documentos no se consigne el porcentaje de participación se presumirá que las obligaciones se ejecutaron en partes iguales.

Cuando en los contratos, órdenes de servicios o comprobantes de pago el monto facturado se encuentre

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FACTORES DE EVALUACIÓN

PUNTAJE / METODOLOGÍA

PARA SU ASIGNACIÓN

expresado en moneda extranjera, debe indicarse el tipo de cambio venta publicado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP correspondiente a la fecha de suscripción del contrato, de emisión de la orden de servicio o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.

Sin perjuicio de lo anterior, los postores deben llenar y presentar el Anexo Nº 6 referido a la Experiencia del Postor.

FACTORES DE EVALUACIÓN		PUNTAJE / METODOLOGÍA PARA SU ASIGNACIÓN
B.	CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO	Se debe utilizar la siguiente fórmula de evaluación8: PCP= PF x CBC NC Dónde: PCP = Puntaje a otorgarse al postor. PF = Puntaje máximo al postor. NC = Número de contrataciones presentadas para acreditar la experiencia del postor. CBC = Número de constancias de prestación válidas. 10 puntos
	Criterio: Se evaluará el nivel de cumplimiento del postor (sin que haya incurrido en penalidades), respecto de los servicios presentados para acreditar la experiencia del postor, en función al número de constancias de prestación presentadas.
	Acreditación: Mediante la presentación de un xxxxxx xx xxxx (10) constancias de prestación o cualquier otro documento que, independientemente de su denominación, indique, como mínimo, lo siguiente:
	1. La identificación del contrato u orden de servicio, indicando como mínimo su objeto.
	2. El monto correspondiente; esto es, el importe total al que asciende el contrato, comprendiendo las variaciones por adicionales, reducciones, reajustes, etc., que se hubieran aplicado durante la ejecución contractual.
	3. Las penalidades en que hubiera incurrido el contratista durante la ejecución de dicho contrato.
C.	PERSONAL PROPUESTO PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO	Se cuenta con las dos certificaciones 20 puntos Se cuenta con una certificación 15 puntos
	Criterio:
	Se evaluará si dentro de los especialistas propuestos, se cuenta con las siguientes certificaciones :
	-Certificación Microsoft XXX.Xxx 3.5 (MCTS: .NET Framework 3.5, XXX.XXX Applications)
	- Certificación oficial de ORACLE en Java (Oracle Certified Associate Java SE 7 Programmer o equivalente)
	Acreditación:
	Sustentar mediante copia simple del documento de certificación respectivo.

8 Para mayor detalle, se recomienda revisar el Pronunciamiento Nº 087-2010/DTN en xxx.xxxx.xxx.xx

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FACTORES DE EVALUACIÓN		PUNTAJE / METODOLOGÍA PARA SU ASIGNACIÓN

D.	MEJORAS A LAS CONDICIONES PREVISTAS	Más de 24 meses: 20 puntos Más de 18 hasta 24 meses: 15 puntos Más de 12 hasta 18 meses: 10 puntos
	Criterio: Se evaluará el plazo de garantía propuesto durante el cual se brindará el servicio de soporte para mantenimiento correctivo, luego de su implementación en la SBS. Acreditación: Se acreditará mediante la presentación de una declaración jurada de plazo de garantía. Se deberá indicar el periodo del servicio en meses enteros, caso contrario no se tomara en cuenta para evaluación.
PUNTAJE TOTAL		100 puntos

IMPORTANTE:

 Los factores de evaluación no pueden calificar con puntaje el cumplimiento de los requerimientos técnicos mínimos.

 Para acceder a la etapa de evaluación económica, el postor deberá obtener un puntaje técnico mínimo de ochenta (80) puntos.

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CAPÍTULO V PROFORMA DEL CONTRATO

Conste por el presente documento, la contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), que celebra de una parte, la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, en adelante LA SUPERINTENDENCIA, con RUC Nº 20131370564, con domicilio legal en Av. Xxxxxxxxx Xxxxxxxx N° 185 – San Xxxxxx, representada por [………..…], identificado con DNI Nº [………], y de otra parte [……………….....................], con RUC Nº [. ], con domicilio legal

en [……………….....................], inscrita en la Ficha N° [……………….........] Asiento N° [……….......] del Registro de Personas Jurídicas de la ciudad de [………………], debidamente representado por su Representante Legal, [……………….....................], con DNI N° [………………..], según poder inscrito en la Ficha N° […………..], Asiento N° […………] del Registro de Personas Jurídicas de la ciudad de [… ], a quien en adelante se le denominará

EL CONTRATISTA en los términos y condiciones siguientes:

CLÁUSULA PRIMERA: ANTECEDENTES

Con fecha [………………..], el Comité Especial adjudicó la Buena Pro de la ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS para la contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), a [INDICAR NOMBRE DEL GANADOR DE LA BUENA PRO], cuyos detalles, importes unitarios y totales, constan en los documentos integrantes del presente contrato.

CLÁUSULA SEGUNDA: OBJETO

El presente contrato tiene por objeto, la contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), conforme a los Términos de Referencia.

CLÁUSULA TERCERA: MONTO CONTRACTUAL

El monto total del presente contrato asciende a [CONSIGNAR MONEDA Y MONTO], incluido IGV.

Este monto comprende el costo del servicio, seguros e impuestos, así como todo aquello que sea necesario para la correcta ejecución de la prestación materia del presente contrato.

CLÁUSULA CUARTA: DEL PAGO

LA SUPERINTENDENCIA se obliga a pagar la contraprestación a EL CONTRATISTA en Nuevos Soles, contra los entregables que se detallan a continuación y luego de la recepción formal y completa de la documentación correspondiente, según lo establecido en el artículo 181 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado:

- Acta de Aprobación de Documentos de Iniciación y Planeación del Proyecto (Acta de Inicio, EDT, Plan de Gestión de Proyecto).

- Acta de Aceptación de Documentos de Modelado del Negocio, Análisis y Diseño del Sistema de Información.

20%

- Sistema Informático construido, documentación y pruebas efectuadas (Código fuente, Manuales y Actas de Prueba Unitarias e Integrales efectuadas).

50%

- Plan de Capacitación, Acta de conformidad de la Capacitación y Acta de Conformidad de la Implementación del Sistema

30%

Para tal efecto, el responsable de otorgar la conformidad de la prestación deberá hacerlo en un plazo que no excederá de los diez (10) días calendario de ser estos recibidos.

LA SUPERINTENDENCIA debe efectuar el pago dentro de los quince (15) días calendario siguiente al otorgamiento de la conformidad respectiva, siempre que se verifiquen las demás condiciones establecidas en el contrato.

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En caso de retraso en el pago, EL CONTRATISTA tendrá derecho al pago de intereses conforme a lo establecido en el artículo 48 de la Ley de Contrataciones del Estado, contado desde la oportunidad en el que el pago debió efectuarse.

CLÁUSULA QUINTA: DEL PLAZO DE LA EJECUCIÓN DE LA PRESTACIÓN

El plazo de ejecución del presente contrato es de [……..] días calendario, el mismo que se computa desde el día siguiente de la comunicación por parte de la Gerencia de Tecnologías de Información para el inicio del servicio.

En aplicación de lo dispuesto en el artículo 149º del Reglamento, el contrato tendrá vigencia desde del día siguiente de la fecha de suscripción del documento que lo contiene hasta que el funcionario competente dé la conformidad de la recepción de la prestación a cargo de EL CONTRATISTA y se efectúe el pago.

CLÁUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO

El presente contrato está conformado por las Bases integradas, la oferta ganadora y los documentos derivados del proceso de selección que establezcan obligaciones para las partes.

CLÁUSULA SÉTIMA: GARANTÍAS

EL CONTRATISTA entregó a la suscripción del contrato la respectiva garantía solidaria, irrevocable, incondicional y de realización automática a sólo requerimiento, a favor de LA SUPERINTENDENCIA, por los conceptos, importes y vigencias siguientes:

 De fiel cumplimiento del contrato: S/. [CONSIGNAR EL MONTO], a través de la [INDICAR EL TIPO DE GARANTÍA Y NUMERO DEL DOCUMENTO, EMPRESA QUE LA EMITE]. Cantidad

que es equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato original, la misma que deberá mantenerse vigente hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

En el caso que corresponda, consignar lo siguiente:

 Garantía por el monto diferencial de la propuesta: S/. [CONSIGNAR EL MONTO], a través de la [INDICAR EL TIPO DE GARANTÍA Y NUMERO DEL DOCUMENTO, EMPRESA QUE LA

EMITE], la misma que deberá mantenerse vigente hasta la conformidad de la recepción de la prestación.

CLÁUSULA OCTAVA: EJECUCIÓN DE GARANTÍAS POR FALTA DE RENOVACIÓN

LA SUPERINTENDENCIA está facultada para ejecutar las garantías cuando EL CONTRATISTA no cumpliera con renovarlas, conforme a lo dispuesto por el artículo 164 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

CLÁUSULA NOVENA: CONFORMIDAD DEL SERVICIO

La conformidad del servicio se regula por lo dispuesto en el artículo 176 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y será otorgada por la Gerencia de Tecnologías de Información.

De existir observaciones se consignarán en el acta respectiva, indicándose claramente el sentido de éstas, dándose al contratista un plazo prudencial para su subsanación, en función a la complejidad del servicio. Dicho plazo no podrá ser menor de dos (2) ni mayor xx xxxx (10) días calendario. Si pese al plazo otorgado, EL CONTRATISTA no cumpliese a cabalidad con la subsanación, LA SUPERINTENDENCIA podrá resolver el contrato, sin perjuicio de aplicar las penalidades que correspondan.

Este procedimiento no será aplicable cuando los servicios manifiestamente no cumplan con las características y condiciones ofrecidas, en cuyo caso LA SUPERINTENDENCIA no efectuará la recepción, debiendo considerarse como no ejecutada la prestación, aplicándose las penalidades que correspondan.

CLÁUSULA DÉCIMA: DECLARACIÓN JURADA DEL CONTRATISTA

EL CONTRATISTA declara bajo juramento que se compromete a cumplir las obligaciones derivadas del presente contrato, bajo sanción de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento.

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CLÁUSULA UNDÉCIMA: RESPONSABILIDAD POR LA CALIDAD OFRECIDA Y POR VICIOS OCULTOS

La conformidad de recepción de la prestación por parte de LA SUPERINTENDENCIA no enerva su derecho a reclamar posteriormente por defectos en la calidad ofrecida y por vicios ocultos, conforme a lo dispuesto por el artículo 50 de la Ley de Contrataciones del Estado.

El plazo máximo de responsabilidad del contratista es de un (1) año, contado a partir de la conformidad del servicio.

CLÁUSULA DUODÉCIMA: PENALIDADES

Si EL CONTRATISTA incurre en retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del contrato, LA SUPERINTENDENCIA le aplicará una penalidad por cada día de atraso, hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente, en concordancia con el artículo 165 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

En todos los casos, la penalidad se aplicará automáticamente y se calculará de acuerdo a la siguiente fórmula:

Penalidad Diaria =	0.10 x Monto
	F x Plazo en días

Donde:

F = 0.25 para plazos mayores a sesenta (60) días;

Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato o, en caso que éstos involucrarán obligaciones de ejecución periódica, a la prestación parcial que fuera materia de retraso.

Esta penalidad será deducida de los pagos periódicos, de los pagos parciales o del pago final; o si fuese necesario se cobrará del monto resultante de la ejecución de las garantías de Fiel Cumplimiento o por el monto diferencial de la propuesta (de ser el caso).

Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad, LA SUPERINTENDENCIA podrá resolver el contrato por incumplimiento.

La justificación por el retraso se sujeta a lo dispuesto por la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, el Código Civil y demás normas aplicables, según corresponda.

CLÁUSULA DÉCIMO TERCERA: RESOLUCIÓN DEL CONTRATO

Cualquiera de las partes podrá resolver el contrato, de conformidad con los artículos 40, inciso c), y 44 de la Ley de Contrataciones del Estado, y los artículos 167 y 168 de su Reglamento. De darse el caso, LA SUPERINTENDENCIA procederá de acuerdo a lo establecido en el artículo 169 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

CLÁUSULA DÉCIMO CUARTA: RESPONSABILIDAD DE LAS PARTES

Cuando una de las partes no ejecute injustificadamente las obligaciones asumidas, debe resarcir a la otra parte por los daños y perjuicios ocasionados, a través de la indemnización correspondiente. Ello no obsta la aplicación de las sanciones administrativas, penales y pecuniarias a que dicho incumplimiento diere lugar, en el caso que éstas correspondan.

Lo señalado precedentemente no exime a ninguna de las partes del cumplimiento de las demás obligaciones previstas en el presente contrato.

CLÁUSULA DÉCIMO QUINTA: MARCO LEGAL DEL CONTRATO

Sólo en lo no previsto en este contrato, en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, en las directivas que emita el OSCE y demás normativa especial que resulte aplicable, serán de aplicación supletoria las disposiciones pertinentes del Código Civil vigente, cuando corresponda, y demás normas de derecho privado.

CLÁUSULA DÉCIMO SEXTA: SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

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Las partes acuerdan que cualquier controversia que surja desde la celebración del contrato será resuelta mediante arbitraje de derecho con árbitro único, conforme a las disposiciones de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, y bajo la organización y administración de los Órganos del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE y de acuerdo con su Reglamento.

Facultativamente, cualquiera de las partes podrá someter a conciliación la referida controversia, sin perjuicio de recurrir al arbitraje en caso no se llegue a un acuerdo entre ambas, según lo señalado en el artículo 214 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

El Laudo arbitral emitido es definitivo e inapelable, tiene el valor de cosa juzgada y se ejecuta como una sentencia.

CLÁUSULA DÉCIMO SETIMA: CONFIDENCIALIDAD

CLÁUSULA DÉCIMO OCTAVA: CESION DE DERECHOS Y DE PROPIEDAD INTELECTUAL

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naturaleza de funciones que realiza, los mismos que en caso de culminación o resolución del presente contrato, deberán permanecer en poder de LA SUPERINTENDENCIA, sean en medios impresos o magnéticos. EL CONTRATISTA deberá entregar a LA SUPERINTENDENCIA todo lo generado y recibido como consecuencia de la ejecución del presente Contrato, en medios impresos y magnéticos bajo responsabilidad, en atención a la transferencia arriba enunciada.

CLÁUSULA DÉCIMO NOVENA: FACULTAD DE ELEVAR A ESCRITURA PÚBLICA

Cualquiera de las partes podrá elevar el presente contrato a Escritura Pública corriendo con todos los gastos que demande esta formalidad.

CLÁUSULA VIGESIMA: DOMICILIO PARA EFECTOS DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL

Las partes declaran el siguiente domicilio para efecto de las notificaciones que se realicen durante la ejecución del presente contrato:

DOMICILIO DE LA SUPERINTENDENCIA: [ ]

DOMICILIO DEL CONTRATISTA: [CONSIGNAR EL DOMICILIO SEÑALADO POR EL POSTOR GANADOR DE LA BUENA PRO AL PRESENTAR LOS REQUISITOS PARA LA SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO]

La variación del domicilio aquí declarado de alguna de las partes debe ser comunicada a la otra parte, formalmente y por escrito, con una anticipación no menor de quince (15) días calendario.

De acuerdo con las Bases, las propuestas técnico y económica y las disposiciones del presente contrato, las partes lo firman por duplicado en señal de conformidad en la ciudad de [. ] al

[CONSIGNAR FECHA].

“LA SUPERINTENDENCIA”

EL CONTRATISTA

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ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD

El que suscribe..........................................................., con (documento de identidad)

N°.............................., Representante Legal de la Empresa..............................................., con RUC.

N°..............................., y con Domicilio Legal en , declara

aceptar lo siguiente:

3. EL CONTRATISTA está obligado a guardar reserva sobre cualquier información de LA SUPERINTENDENCIA a la que haya tenido acceso con ocasión de la ejecución del presente contrato, a no revelar ni permitir la revelación de cualquier detalle a los medios de prensa o a terceros, a no revelar que LA SUPERINTENDENCIA es cliente de EL CONTRATISTA en relación con la prestación, y a no usar el nombre de LA SUPERINTENDENCIA en cualquier promoción, publicidad o anuncio, sin previa autorización escrita de LA SUPERINTENDENCIA, a excepción de aquella información que LA SUPERINTENDENCIA o una autoridad judicial o arbitral lo autorice o disponga, o cuando se trate de información de dominio público. Esta obligación permanecerá vigente no obstante el vencimiento o la terminación del presente contrato, siendo su incumplimiento causal de resolución del presente contrato.

4. EL CONTRATISTA declara expresamente que constituye causal de resolución del presente contrato el incumplimiento del presente acuerdo de confidencialidad.

Lima,…………………………………….

Firma, Nombres y Apellidos del postor/ Razón Social de la empresa

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ADP N° 001/2014-SBS

ACUERDO DE CESIÓN DE DERECHOS DE AUTOR Y DE PROPIEDAD INTELECTUAL

(Proceso de Selección )

en......................................................................., en adelante EL CONTRATISTA, declara aceptar lo

PRIMERO:

que es el titular originario de los derechos que recaen sobre el mencionado software.

SEGUNDO:

TERCERO:

CUARTO:

QUINTO:

El plazo de vigencia del presente acuerdo es ilimitado e indeterminado, y no posee restricciones de lugar, pudiendo ser utilizado dentro del territorio nacional, como en el extranjero.

SEXTO:

Lima,…………………………………….

Firma, Nombres y Apellidos del postor/ Razón Social de la empresa

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FORMATOS Y ANEXOS

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FORMATO N° 19

MODELO DE CARTA DE ACREDITACIÓN

Lima, [CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

[CONSIGNAR NOMBRE DEL POSTOR (PERSONA NATURAL, PERSONA JURÍDICA Y/O CONSORCIO)], identificado con DNI [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA NATURAL] y Nº

RUC Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], debidamente representado por su [CONSIGNAR SI SE TRATA DE REPRESENTANTE LEGAL EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA O DEL REPRESENTANTE COMÚN EN CASO DE CONSORCIOS, ASÍ COMO SU

NOMBRE COMPLETO], identificado con DNI Nº […………], tenemos el agrado de dirigirnos a ustedes, en relación con la Adjudicación Directa Pública N° 001/2014-SBS, a fin de acreditar a nuestro apoderado: [CONSIGNAR NOMBRE DEL APODERADO] identificado con DNI Nº [………], quien se encuentra en virtud a este documento, debidamente autorizado a realizar todos los actos vinculados al proceso de selección.

Para tal efecto, se adjunta copia simple de la ficha registral vigente del suscrito.10

…..………………………….…………………..

Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal o común, según corresponda

9 El presente formato será utilizado cuando la persona natural, el representante legal de la persona jurídica o el representante común del consorcio no concurra personalmente al proceso de selección.

10 Incluir dicho párrafo sólo en el caso de personas jurídicas.

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ANEXO Nº 1

DECLARACIÓN JURADA DE DATOS DEL POSTOR

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

Estimados Señores:

El que se suscribe, [……………..], postor y/o Representante Legal de [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], identificado con [CONSIGNAR TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD]

N° [CONSIGNAR NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD], con poder inscrito en la localidad de [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA] en la Ficha Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA] Asiento Nº [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA],

DECLARO BAJO JURAMENTO que la siguiente información se sujeta a la verdad:

Nombre	o	Razón	Social	:
Domicilio Legal :
RUC	:				Teléfono :	Fax	:

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

……...........................................................

Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal, según corresponda

IMPORTANTE:

 Cuando se trate de consorcios, esta declaración jurada será presentada por cada uno de los consorciados.

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ANEXO Nº 2

DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS TÉCNICOS MÍNIMOS

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

De nuestra consideración:

Es grato dirigirme a usted, para hacer de su conocimiento que luego de haber examinado las Bases y demás documentos del proceso de la referencia y, conociendo todas las condiciones existentes, el postor ofrece el servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO) de conformidad con los Términos de Referencia, las demás condiciones que se indican en el Capítulo III de la sección específica de las Bases y los documentos del proceso.

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

…….………………………….…………………..

Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal o común, según corresponda

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ANEXO Nº 3

DECLARACIÓN JURADA

(ART. 42 DEL REGLAMENTO DE LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO)

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

De nuestra consideración:

Mediante el presente el suscrito, postor y/o Representante Legal de [CONSIGNAR EN CASO DE SER PERSONA JURÍDICA], declaro bajo juramento:

1.- No tener impedimento para participar en el proceso de selección ni para contratar con el Estado, conforme al artículo 10 de la Ley de Contrataciones del Estado.

2.- Xxxxxxx, aceptar y someterme a las Bases, condiciones y procedimientos del proceso de selección.

3.- Ser responsable de la veracidad de los documentos e información que presento a efectos del presente proceso de selección.

4.- Comprometerme a mantener la oferta presentada durante el proceso de selección y a suscribir el contrato, en caso de resultar favorecido con la Buena Pro.

5.- Conocer las sanciones contenidas en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, así como en la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

………………………….……………………….. Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal, según corresponda

IMPORTANTE:

 Cuando se trate de consorcios, esta declaración jurada será presentada por cada uno de los consorciados.

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ANEXO Nº 4

PROMESA FORMAL DE CONSORCIO

(Sólo para el caso en que un consorcio se presente como postor)

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

De nuestra consideración,

Los suscritos declaramos expresamente que hemos convenido en forma irrevocable, durante el lapso que dure el proceso de selección, para presentar una propuesta conjunta a la ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS, responsabilizándonos solidariamente por todas las acciones y omisiones que provengan del citado proceso.

Asimismo, en caso de obtener la Buena Pro, nos comprometemos a formalizar el contrato de consorcio bajo las condiciones aquí establecidas (porcentaje de obligaciones asumidas por cada consorciado), de conformidad con lo establecido por el artículo 141 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

Designamos al Sr. [..................................................], identificado con [CONSIGNAR TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD] N° [CONSIGNAR NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD],

como representante común del consorcio para efectos de participar en todas las etapas del proceso de selección y para suscribir el contrato correspondiente con la Entidad [CONSIGNAR NOMBRE DE LA ENTIDAD]. Asimismo, fijamos nuestro domicilio legal común en [. ].

OBLIGACIONES DE [NOMBRE DEL CONSORCIADO 1]: % de Obligaciones

 [DESCRIBIR LA OBLIGACIÓN VINCULADA AL OBJETO DE LA CONVOCATORIA] [ % ]

 [DESCRIBIR OTRAS OBLIGACIONES] [ % ]

OBLIGACIONES DE [NOMBRE DEL CONSORCIADO 2]: % de Obligaciones

 [DESCRIBIR LA OBLIGACIÓN VINCULADA AL OBJETO DE LA CONVOCATORIA] [ % ]

 [DESCRIBIR OTRAS OBLIGACIONES] [ % ]

TOTAL: 100%

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

..…………………………………. …………………………………..

Nombre, firma, sello y DNI del Nombre, firma, sello y DNI del

Representante Legal Consorciado 1 Representante Legal Consorciado 2

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ANEXO Nº 5

DECLARACIÓN JURADA DE PLAZO DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

De nuestra consideración,

Mediante el presente, con pleno conocimiento de las condiciones que se exigen en las Bases del proceso de la referencia, me comprometo a prestar el servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO), en el plazo de [CONSIGNAR EL PLAZO OFERTADO, EL CUAL DEBE SER EXPRESADO EN DIAS CALENDARIO].

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

……..........................................................

Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal o común, según corresponda

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ADP N° 010/2013-SBS

ANEXO Nº 6 EXPERIENCIA DEL POSTOR

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

Mediante el presente, el suscrito detalla lo siguiente como EXPERIENCIA EN LA ACTIVIDAD:

Nº	CLIENTE	OBJETO DEL SERVICIO	N° CONTRATO / O/S / COMPROBANTE DE PAGO	FECHA11	MONEDA	IMPORTE	TIPO DE CAMBIO VENTA12	MONTO FACTURADO ACUMULADO13
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
TOTAL

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

………..........................................................

Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal o común, según corresponda

La columna “Fecha” del anexo 06 corresponde a la fecha del documento presentado para acreditar la Experiencia en la Actividad.

11 Se refiere a la fecha de suscripción del contrato, de la emisión de la Orden de Servicio o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.

12 El tipo de cambio venta debe corresponder al publicado por la SBS correspondiente a la fecha de suscripción del contrato, de la emisión de la Orden de Servicio o de cancelación del comprobante de pago, según corresponda.

13 Consignar en la moneda establecida para el valor referencial.

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ANEXO Nº 7

CARTA DE PROPUESTA ECONÓMICA (MODELO)

Señores

COMITÉ ESPECIAL

ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA Nº 001/2014-SBS

Presente.-

De nuestra consideración,

Es grato dirigirme a usted, para hacer de su conocimiento que, de acuerdo con el valor referencial del presente proceso de selección y los Términos de Referencia, mi propuesta económica es la siguiente:

CONCEPTO	COSTO TOTAL S/.
Contratación del servicio de desarrollo e implementación de mejoras del Sistema del Reporte Crediticio de Operaciones (RCO)

La propuesta económica incluye todos los tributos, seguros, transportes, inspecciones, pruebas, y de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda tener incidencia sobre el costo del servicio a contratar, excepto la de aquellos postores que gocen de exoneraciones legales.

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

……………………………….…………………..

Firma, Nombres y Apellidos del postor o Representante legal o común, según corresponda

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ANEXO Nº 08

RELACION DE PERSONAL PROPUESTO

Nº	Nombre Completo del personal propuesto	Documento de Identidad	Función	Persona de Referencia	Empresas donde labora o laboró. (Indicar Teléfono)	Tiempo de Experiencia (años)	Certificado por (de ser el caso)
1			Gerente del Proyecto
2			Especialista en Desarrollo con Oracle Data Integrator (ODI)
3			Especialista en Desarrollo Web
4			Especialista en Desarrollo Java
5			Administrador de Base de Datos

NOTAS:

1. La experiencia del personal propuesto se acreditará mediante la presentación de (i) contratos con su respectiva conformidad, (ii) constancias, (iii) certificados o (iv) cualquier otro documento que, de manera fehaciente, demuestre el tiempo de experiencia del profesional propuesto (los cuales deberán contener como mínimo los datos del empleador, fecha de inicio y término del trabajo o plazo de contratación, funciones o cargo y otros datos que permitan la verificación correspondiente y que acrediten el cumplimiento a los requisitos solicitados en los Requisitos Técnicos y Criterios de Evaluación de las personas propuestas).

2. El postor deberá presentar copia simple de las certificaciones correspondientes (de ser el caso).

3. La SBS se reserva el derecho de verificar la información presentada.

4. El postor podrá utilizar líneas adicionales en el mismo formato para completar su información.

5. El Comité Especial desestimará aquellos documentos sustentatorios que no sean legibles o conlleve a un criterio subjetivo de interpretación.

6. NO SE DARÁ VALIDEZ A LA INFORMACIÓN PRESENTADA, SI NO SE INDICAN LOS DATOS QUE PERMITAN HACER LA VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA Y NO SE ADJUNTAN LAS COPIAS DE LOS DOCUMENTOS QUE LO ACREDITEN.

TODOS LOS DOCUMENTOS QUE CONTENGAN INFORMACIÓN REFERIDA A LOS REQUISITOS PARA LA ADMISIÓN DE PROPUESTAS Y FACTORES DE EVALUACIÓN SE PRESENTARÁN EN IDIOMA CASTELLANO O, EN SU DEFECTO, ACOMPAÑADOS DE TRADUCCIÓN OFICIAL O CERTIFICADA EFECTUADA POR TRADUCTOR PÚBLICO JURAMENTADO O TRADUCTOR COLEGIADO CERTIFICADO, SEGÚN CORRESPONDA, SALVO EL CASO DE LA INFORMACIÓN TÉCNICA COMPLEMENTARIA CONTENIDA EN FOLLETOS, INSTRUCTIVOS, CATÁLOGOS O SIMILARES, QUE PODRÁ SER PRESENTADA EN EL IDIOMA ORIGINAL. EL POSTOR SERÁ RESPONSABLE DE LA EXACTITUD Y VERACIDAD DE DICHOS DOCUMENTOS.

Ciudad y fecha, ……………………………

………………………….………………….. Firma y sello del representante legal Nombre / Razón Social del postor

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ANEXO N° 9

Modelo de Carta para el abono con abonos en la cuenta bancaria del proveedor) LOGO DE EMPRESA SOLICITANTE

CARTA DE AUTORIZACIÓN

Lima, Señores

Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones Presente

Asunto: Autorización para el pago con abonos en cuenta

Por medio de la presente, comunico a usted los datos para el pago con abonos en nuestra cuenta de la empresa que represento:

Número de Cuenta:….………………………………………………………..…

Código de Cuenta Interbancario (CCI):……………………………………….

Tipo de Cuenta:………………………………………………………………….

Nombre del Banco:………………………………………………………………

Razón social:……………………………………………………………………..

Agradeceré se sirva disponer lo conveniente para que los pagos a nombre de mi representada sean abonados a la cuenta indicada.

Asimismo, dejo constancia que la factura a ser emitida por mi representada, una vez cumplida o atendida la correspondiente Orden de Compra y/o de Servicio o las prestaciones en bienes y/o servicios materia del contrato quedará cancelada para todos sus efectos mediante la sola acreditación del importe de la referida factura a favor de la cuenta en la entidad bancaria a que se refiere el primer párrafo de la presente.

Para cualquier comunicación al respecto sírvase coordinar con:

Nombre y Apellidos de la Persona:…………………………………………

Correo electrónico y N° Telefónico:…………………………………………

Atentamente,

Firma del proveedor o su representante legal

Nombre y apellidos Xxxxx Social de la Empresa

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