MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA GERENCIA CENTRAL DE PROMOCIÓN Y GESTIÓN DE CONTRATOS DE INVERSIONES
Manual de Procesos y Procedimientos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA GERENCIA CENTRAL DE PROMOCIÓN Y GESTIÓN DE CONTRATOS DE INVERSIONES
GERENCIA DE ORGANIZACIÓN Y PROCESOS SUB GERENCIA DE PROCESOS
HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS
N° | ITEMS | DESCRIPCION DEL CAMBIO | VERSION | FECHA DE VIGENCIA |
INDICE
1. OBJETIVO 5
2. FINALIDAD 5
3. ALCANCE 5
4. BASE LEGAL 5
5. VIGENCIA 8
6. DEFINICIONES Y TERMINOS 8
7. CONSIDERACIONES 10
8. ASPECTOS GENERALES 11
8.1 ALINEAMIENTO DE LOS PROCESOS CON EL MAPA DE PROCESOS NIVEL 0
Y OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y OPERATIVOS 11
8.2 DIAGRAMA DE BLOQUES 12
8.3 MATRIZ CLIENTE-PRODUCTO 15
8.3 MATRIZ DE RESPONSABILIDAD 18
9. ASPECTOS ESPECIFICOS 19
9.1 INVENTARIO DE LOS PROCESOS 19
9.2 FICHA DE PROCESOS DE NIVEL 01, 02 21
9.3 FICHAS DE PROCEDIMIENTO 26
9.4 MODELADO DE LOS PROCESOS 48
9.5 INDICADORES DE GESTIÓN 63
9.6 FICHA DE RIESGO 72
10. FACTORES CRÍTICOS 87
11. OPORTUNIDADES DE MEJORA 89
12. ASPECTOS FINALES 90
12.1 CONCLUSIONES 90
12.2 RECOMENDACIONES 90
1. OBJETIVO Objetivo General
Implementar y consolidar una gestión por procesos que contribuya a brindar servicios de calidad que satisfagan las necesidades y expectativas de los asegurados, sus derechohabientes y demás clientes (usuarios) de ESSALUD.
Objetivos Específicos
• Documentar los procesos y procedimientos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones, a fin de que viabilicen las actividades que se ejecutan y les permitan optimizar el logro de los objetivos institucionales de EsSalud.
• Establecer lineamientos que orienten y proporcionen criterios técnicos uniformes que faciliten la implementación de la gestión por procesos en ESSALUD, permitiendo optimizar el aprovechamiento de los recursos y agilizar los flujos de trabajo.
• Fortalecer las aptitudes, optimizar procesos, simplificación administrativa de procedimientos, a través del uso de las Tecnologías de la Información (TICs) que permitan una mejora continua en los servicios.
2. FINALIDAD
Proporcionar los procesos y procedimientos a ser Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones - ESSALUD en la gestión integral de contratos de inversiones en la modalidad de Asociación Pública Privada – APP.
3. ALCANCE
Los procesos y procedimientos del presente manual son de aplicación y cumplimiento en todos los Órganos y Unidades Orgánicas de la Sede Central, Órganos Desconcentrados y Prestadores Nacionales que integran el Seguro Social de Salud - ESSALUD.
4. BASE LEGAL
NORMATIVA INSTITUCIONAL
• Ley N°27056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud(ESSALUD)
• Ley 26790, Ley de Modernización de la Seguridad Social de Salud.
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N°656-PE-ESSALUD-2014, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Seguro Social de Salud y modificado por Resoluciones de Presidencia Ejecutiva N° 767-PE-ESSALUD-2015, N° 141-PE- ESSALUD-2016, N° 310-PE-ESSALUD-2016, N° 328-PE-ESSALUD-2018.
• Directiva de Gerencia General Nº 04-GCPP-ESSALUD-2019 v, 01:”Directiva para la implementación de la Gestión por Procesos del Seguro Social de Salud-ESSALUD”, aprobado con Resolución de Gerencia General N° 227-GG-ESSALUD-2019.
LEY Y REGLAMENTO
• Decreto Legislativo N° 1362: Decreto Legislativo que regula la promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
• Decreto Supremo N° 240-2018-EF: Aprueban Reglamento del Decreto Legislativo N° 1362, Decreto Legislativo que regula la Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
POLÍTICA
• Decreto Supremo N° 077-2016-EF, Decreto Supremo que aprueba la Política Nacional de Promoción de la Inversión Privada en Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
LINEAMIENTOS
• Resolución Directoral N° 003-2020-EF/68.01: Aprueban los Lineamientos para la respuesta del Estado frente a los potenciales impactos generados por la pandemia del Covid-19 en proyectos de Asociación Público Privada.
• Lineamientos para la respuesta del Estado frente a los potenciales impactos generados por la pandemia del Covid-19 en proyectos de Asociación Público Privada.
• Resolución Directoral N° 001-2019-EF/68.01 Aprueban Lineamientos para el Diseño de Contratos de Asociación Público Privada.
• Lineamientos para el Diseño de Contratos de Asociación Público Privada.
• Resolución Ministerial N° 461-2017-EF/15: Aprueban la Directiva N° 001-2017- EF/68.01, “Directiva para la atención de solicitudes de evaluación de propuestas de modificaciones contractuales a contratos de Asociaciones Público Privadas (APP)”.
• Resolución Directoral N° 001-2017-EF/68.01:Aprueba los Lineamientos para la Elaboración del Informe Multianual de Inversiones en Asociaciones Público Privadas para el año 2017.
• Resolución Directoral N° 005-2016-EF/68.01, Aprueban los Lineamientos para el desarrollo de las fases de formulación y estructuración en los proyectos de Asociaciones Pública Privadas.
• Resolución Ministerial N° 167-2016-EF/15, Aprueban los “Lineamientos para la asignación de riesgos en los Contratos de Asociaciones Público Privadas”.
• Resolución Directoral N° 001-2016-EF-68.01, Aprueban Criterios Generales para la atención de Consultas Técnico Normativas en materia de Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
• Resolución Directoral N° 004-2016-EF/68.01, Aprueban los “Lineamientos para la Aplicación de los Criterios de Elegibilidad de los Proyectos de Asociación Público Privada”, y su respectiva Hoja de Cálculo.
• Resolución Ministerial N° 048-2015-EF/52, Aprueba los siguientes lineamientos:
▪ Lineamientos para la Valuación de compromisos contingentes cuantificables y del flujo de ingresos derivados de la explotación de los proyectos materia de los Contratos de Asociación Público Privada.
▪ Lineamientos para determinar la probabilidad que una garantía no financiera demande el uso de recursos públicos en el marco de una Asociación Público Privada Autosostenible.
▪ Lineamientos que regulan el registro y la actualización de los compromisos firmes y contingentes cuantificables, netos de ingresos, derivados de Contratos de Asociación Público Privada así como la implementación del Registro Nacional de Contratos de Asociación Público Privada.
GUÍA METODOLÓGICA
• Resolución Directoral N° 004-2020-EF/68.01 Aprueba la Guía Metodológica de Asociaciones Público Privadas.
COMPENDIO NORMATIVO
• RESOLUCION N° 006 GCPGCI-ESSALUD-2017, “Proceso de aplicación de penalidades del contrato de operación logística (SALOG) por modalidad de asociaciones público privadas”.
• RESOLUCION N° 001 GCPGCI-ESSALUD-2018, “Procedimiento de aplicación de penalidades del contrato de operación de hospitales por modalidad de asociaciones público privadas".
• RESOLUCION N° 002 GCPGCI-ESSALUD-2018, “Procedimiento para la conformidad a informes de la supervisión del contrato y las operaciones del contrato de operación logística (SALOG) por modalidad de asociaciones público privadas".
• RESOLUCION N° 003 GCPGCI-ESSALUD-2018, “Procedimiento para otorgar la conformidad a los informes de la supervisión de los contratos de operación y supervisión del contrato de operación de hospitales por modalidad de asociaciones público privadas V.01".
• RESOLUCION N° 004 GCPGCI-ESSALUD-2018, “Procedimiento de monitoreo de eventos que afectan el cumplimiento de los servicios obligatorios del contrato de operación logística (SALOG) por modalidad de asociaciones público privadas V.01”.
5 VIGENCIA.
El presente manual tiene vigencia hasta la modificación en la estructura organizacional y/o funciones de la Oficina de Servicios de la información de la Secretaría General.
6 DEFINICIONES Y TERMINOS.
6.1 Asociaciones Público Privadas APP: De acuerdo con el Art. 20º del Decreto Legislativo Nº 1362, las Asociaciones Público Privadas constituyen una modalidad de participación de la inversión privada, mediante contratos de largo plazo en los que interviene el Estado, a través de alguna entidad pública y uno o más inversionistas privados. Mediante Asociaciones Público Privadas se desarrollan proyectos de infraestructura pública, servicios públicos, servicios vinculados a infraestructura pública y servicios públicos, investigación aplicada, y/o innovación tecnológica. En las Asociaciones Público Privadas, se distribuyen riesgos y recursos; en este último caso, preferentemente privados.
6.2 Contratos de Asociación Público Privada: De acuerdo con el Art. 21º del Decreto Legislativo Nº 1362, el contrato que se celebra para desarrollar un proyecto bajo la modalidad de APP constituye título suficiente para que el inversionista haga valer los derechos que dicho instrumento le otorga frente a terceros; en especial, los mecanismos de recuperación de las inversiones y los beneficios adicionales expresamente convenidos, pudiendo incluir servicios complementarios. El inversionista puede explotar los bienes objeto del contrato de APP, directamente o a través de terceros, manteniendo en todo momento su calidad de único responsable frente al Estado peruano. Sin perjuicio de lo anterior, los proyectos de Asociación Público Privada que recaigan sobre bienes públicos, no otorgan al inversionista un derecho real sobre los mismos.
6.3 Carta Fianza: Contrato de garantía del cumplimiento de pago de una obligación ajena, suscrito entre el fiador y el deudor, y que se materializa en un documento valorado emitido por un fiador (banco o entidad financiera) a favor de un acreedor (entidad contratante) garantizando las obligaciones del deudor (solicitante) en caso de incumplimiento del deudor, el fiador asume la obligación.
6.4 Costo Total de Inversión CTI: De acuerdo con el Art. 5º del Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1362, es el valor presente de los flujos de inversión estimados en la identificación del proyecto o en el último estudio de preinversión, incluyendo el IGV. El CTI no incluye los costos de operación y mantenimiento. La tasa de descuento a ser utilizada para el cálculo del valor presente es aquella que el Organismo Promotor de la Inversión Privada (OPIP) defina en función al riesgo del proyecto, la misma que debe contar con el sustento respectivo.
6.5 Costo Total del Proyecto CTP: De acuerdo con el Art. 5º del Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1362, es el CTI más los costos estimados de operación y
mantenimiento de un proyecto, incluyendo el IGV, expresados en valor presente, de los primeros diez (10) años del proyecto o de su vida útil, el que resulte menor. La tasa de descuento a ser utilizada para el cálculo del valor presente es aquella que el Organismo Promotor de la Inversión Privada (OPIP) defina en función al riesgo del proyecto, la misma que debe contar con el sustento respectivo.
6.6 Fideicomisario: De acuerdo con el Glosario de Términos Financieros del MEF, es el beneficiario a favor de la cual se aplicarán los recursos que conforman el patrimonio autónomo de un fideicomiso. Puede ser el mismo fideicomitente.
6.7 Fideicomiso: De acuerdo con el Glosario de Términos Financieros del MEF, es una relación jurídica por medio de la cual, el fideicomitente transfiere bienes o derechos al fiduciario para la constitución de un patrimonio autónomo, sujeto al dominio fiduciario de este último y afecto al cumplimiento de un fin o fines específicos a favor de uno o varios fideicomisarios.
6.8 Fideicomiso de Administración y Garantía: De acuerdo con los contratos de APP suscritos por ESSALUD, es el fideicomiso constituido con la finalidad de garantizar el pago de la Retribución por el Servicio (RPS).
6.9 Fideicomiso Madre: De acuerdo con los contratos de APP suscritos por ESSALUD, es el fideicomiso constituido con el fin de administrar los aportes del régimen contributivo de la Seguridad Social para la ejecución de proyectos de Asociación Público Privada, que proveerá los recursos al Fideicomiso de Administración y Garantía para el pago de la Retribución por el Servicio (RPS).
6.10 Fideicomitente: De acuerdo con el Glosario de Términos Financieros del MEF, es el propietario de bienes o titular de derechos, sobre los que constituye un patrimonio autónomo (fideicometido) para el cumplimiento de un fin específico.
6.11 Fiduciario: De acuerdo con el Glosario de Términos Financieros del MEF, es la persona o entidad que recibe el encargo de administrar los bienes, recursos o fondos que constituyen el patrimonio de un fideicomiso.
6.12 Garantías Financieras: De acuerdo con el Artículo 23º del Decreto Legislativo Nº 1362, son aquellos aseguramientos de carácter incondicional y de ejecución inmediata, otorgados y contratados por el Estado, con el fin de respaldar las obligaciones de la contraparte de la entidad pública titular del proyecto, derivadas de préstamos o bonos emitidos para financiar los proyectos o para respaldar obligaciones de pago del Estado.
6.13 Garantías No Financieras: De acuerdo con el Artículo 23º del Decreto Legislativo Nº 1362, son aquellos aseguramientos son aquellos aseguramientos estipulados en el contrato de Asociación Público Privada que potencialmente pueden generar
obligaciones de pago a cargo del Estado, por la ocurrencia de uno o más eventos de riesgos propios del proyecto.
SIGLAS
APP: Asociaciones Público Privadas
CTI : Costo Total de Inversión CTP: Costo Total del Proyecto RPS: Retribución por el Servicio
OPIP: Organismo Promotor de la Inversión Privada
IGV: Impuesto General a las Ventas MEF: Ministerio de Economía y Finanzas SOP: Sociedad Operadora
GCGF: Gerencia Central de Gestión Financiera
GCPGI: Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión
GGC: Gerencia de Gestión de Contratos
7 CONSIDERACIONES
7.1. El presente Manual de Procesos y Procedimientos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión, está sujeto a modificaciones y/o actualizaciones, debido a que constantemente se realizan mejoras en los procesos para la satisfacción del usuario.
7.2. El presente Manual de Procesos y Procedimientos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión, se basa en la Metodología de procesos de la Presidencia de Consejo de Ministros.
8 ASPECTOS GENERALES
8.1 ALINEAMIENTO DE LOS PROCESOS CON EL MAPA DE PROCESOS NIVEL 0, OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y OPERATIVOS
OBJETIVO ESTRATEGICO PEI 20120-2024 | ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES | MACRO-PROCESO VINCULADO | INDICADOR DE ALINEAMIENTO | ||
E01 Gestión de Planificación Estratégica | Ratio de deuda respecto al Presupuesto Índice de siniestralidad por tipo de Seguro Variación de la tasa de retorno de inversiones financieras respecto al periodo anterior Porcentaje de dispensación de medicamentos respecto al total prescrito Variación del gasto asistencial de las personas atendidas en situación de afiliación indebida o por fuera de su cobertura de salud Porcentaje de Gasto administrativo respecto al Presupuesto total | ||||
M01 Gestión de Aseguramiento en Salud | |||||
AEI. 1.1 | Gestión oportuna y eficiente de los recursos para financiar los servicios institucionales | S02 Gestión Financiera | |||
E03 Gestión de Riesgos | |||||
OEI. 01 | Proteger Financieramente las Prestaciones que se brindan a los Asegurados garantizando una gestión eficiente de los recursos | S01 Gestión Logística M02 Prestaciones de Salud E04 Gestión de Calidad | |||
AEI. 1.2 | Manejo eficiente de los gastos institucionales | E02 Modernización M03 Prestaciones Sociales | |||
M04 Prestaciones Económicas | |||||
E06 Control Interno | |||||
Mejorar el modelo de atención integral diferenciado por | M02 Prestaciones de Salud | Satisfacción del usuario | |||
AEI. 2.1 | ciclo de vida, con asegurados empoderados en sus derechos y deberes | M03 Prestaciones Sociales | Porcentaje de cumplimiento de la cartera de servicios preventivos según norma técnica o protocolo nacional establecido | ||
M04 Prestaciones Económicas | Porcentaje de cumplimiento de adherencia alta a las recomendaciones | ||||
de las Guías de Práctica Clínica (GPC) o protocolo establecido | |||||
AEI. 2.2 | Estándares de calidad alineados a las expectativas y necesidades de los asegurados | M01 Gestión de Aseguramiento en Salud S04 Gestión Jurídica | Diferimiento en Consulta Externa en centros asistenciales del primer nivel | ||
E04 Gestión de Calidad | Adherencia al registro de eventos relacionados a la seguridad del | ||||
paciente | |||||
E02 Modernización | |||||
Brindar a los asegurados acceso oportuno a | AEI. 2.3 | Articulación efectiva de la red inter e intrainstitucional al servicio del asegurado | E03 Gestión de Riesgos | Porcentaje de atenciones de emergencia de prioridad IV y V Porcentaje de referencia no pertinentes | |
OEI.02 | prestaciones integrales y de | Porcentaje de Contrarreferencias | |||
calidad acorde a sus necesidades | AEI. 2.4 | Servicios disponibles para brindar atenciones con oportunidad y calidad a los asegurados | S02 Gestión Financiera S01 Gestión Logística S08 Gestión de Proyectos de Inversión | Diferimiento de citas en procedimientos de apoyo al diagnóstico en Radiología y Ecografía Porcentaje de equipamiento operativo de Resonador, Tomógrafo, Equipo xx Xxxxx X, Ecógrafo, Endoscopio | |
S07 Gestión de Tecnologías de Información y comunicación | |||||
Porcentaje de personal evaluado | |||||
S03 Gestión de Capital Humano | |||||
AEI. 2.5 | Recurso humano disponible, competente y eficientemente distribuido | E01 Gestión de Planificación Estratégica | Ratio médico x10000 asegurados Porcentaje de ausentismo laboral (en horas) | ||
S06 Gestión de Seguridad Integral, Emergencias y desastres | |||||
AEI. 2.6 | Prevención de la vulnerabilidad y gestión de desastres | E06 Control Interno | Porcentaje de riesgos en IPRESS de mayor vulnerabilidad | ||
AEI. 3.1 | Implementación de procesos para la separación de funciones según la Ley AUS | E01 Gestión de Planificación Estratégica E02 Modernización | Porcentaje de procesos implementados en el marco de la separación de funciones Porcentaje de sistemas clave interoperables | ||
OEI.03 | Impulsar la transformación digital y la gestión para resultados centrada en los asegurados logrando modernizar la institución | AEI 3.2 AEI 3.3 | Implementación de Sistemas Interoperables, que brinden información confiable y oportuna para tomar decisiones en la institución Gestión institucional articulada con enfoque de resultados y centrada en el asegurado | S07 Gestión de Tecnologías de Información y comunicación S08 Gestión de Proyectos de Inversión S05 Gestión Documental M01 Gestión de Aseguramiento en Salud E05 Gestión de Imagen Institucional | Porcentaje de procesos que son soportados por sistemas clave interoperables Porcentaje de aplicativos implementados en nube Ratio de indicadores clave de gestión obtenidos por algoritmos automatizados, en los Procesos misionales |
E06 Control Interno | Índice de percepción de buen trato en los servicios | ||||
E04 Gestión de Calidad | |||||
AEI 3.4 | Desempeño ético y empático de los colaboradores en la institución | S03 Gestión de Capital Humano | Índice de clima laboral | ||
E03 Gestión de Riesgos | |||||
Elaborado : Subgerencia de Procesos - GOP
Nivel 3
8.2 DIAGRAMA DE BLOQUES
Nivel 0
S08 Gestión Proyectos de Inversión
Nivel 1
Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones
•Oportunidades de inversión propias
•Gestión para promover la generación de iniciativas privadas
•Estudios complementarios
•Promoción de la inversión privada
•Lineamientos e instrumentos técnicos de gestión
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos
•Gestión de Contratos de APP
•Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos
•Gestión de la aplicación de las penalidades
•Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias
•Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos
•Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e
instrumentos técnicos
•Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos
•Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos
responsables
•Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos
•Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos
Gestión de Contratos de APP
Nivel 2
Diagrama SIPOC
8.3 MATRIZ CLIENTE-PRODUCTO
GERENCIA CENTRAL DE PROMOCIÓN Y GESTIÓN DE CONTRATOS DE INVERSIONES GERENCIA DE PROMOCIÓN, FACILITACIÓN Y ASUNTOS TÉCNICOS
PRODUCTO TIPO CLIENTE | Programar, ejecutar y controlar las actividades referidas a la promoción de la inversión privada | Desarrollar y proponer políticas, lineamientos e instrumentos técnicos referidos a la promoción de inversiones, elaboración y evaluación de iniciativas y selección y contratación de operadores. | Elaborar estudios complementarios a los proyectos de inversión declarados viables para la promoción de contratos de inversión en la modalidad de Asociación Pública Privada- APP. | Identificar oportunidades de inversión propias que resulten de interés para la participación privada. | Elaborar y ejecutar planes que promuevan la generación de iniciativas privadas y/o promocionen iniciativas privadas declaradas de interés. | Elaborar y/o gestionar estudios en el ámbito de su competencia. | Gestionar los informes técnicos u opinión, según se estime y sea el caso, de los Órganos responsables de los respectivos sistemas funcionales y/o administrativos u Órganos desconcentrados, necesarios para las actividades a su cargo. | Desarrollar las acciones para implementar el control interno y administrar los riesgos que correspondan en el ámbito de sus funciones, en el marco de las políticas y procedimientos establecidos |
CLIENTE INTERNO | Gerencia General | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Órganos Desconcentrados | Gerencias Centrales Oficinas Órganos Desconcentrados | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Órganos Desconcentrados | Gerencia General | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Órganos Desconcentrados | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Órganos Desconcentrados | Gerencia General OCI |
CLIENTE EXTERNO | Entidades Privadas | - | - | Entidades Privadas | Entidades Privadas | Entidades Privadas | - | - |
GERENCIA DE GESTIÓN DE CONTRATOS ( 1 / 2 )
CLIENTE EXTERNO
Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados Comité de Promoción de
Infraestructura y Servicios de Salud – CPISS.
Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados
Comité de Promoción de Infraestructura y Servicios de Salud – CPISS.
GCAJ
Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados
Comité de Promoción de Infraestructura y Servicios de Salud – CPISS.
Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados
Gerencia General GCAJ
Gerencia General
CLIENTE INTERNO
Evaluar y proponer las modificaciones y/o adecuaciones que sean necesarias a los contratos de promoción.
Ejecutar acciones conducentes a la aplicación de penalidades y/o resolución de conflictos establecidos en los contratos de promoción.
Evaluar y dar conformidad a la ejecución de los contratos de promoción.
Supervisar y controlar el cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas y desarrollar acciones conducentes a que se subsane las observaciones detectadas.
Desarrollar y proponer políticas, lineamientos e instrumentos técnicos referidos a la gestión de cumplimiento de contratos.
Programar, ejecutar y controlar las actividades referidas a la gestión de cumplimiento de contratos de inversión con participación privada.
TIPO CLIENTE
PRODUCTO
GERENCIA DE GESTIÓN DE CONTRATOS ( 2 / 2 )
PRODUCTO TIPO CLIENTE | Evaluar y dar conformidad de los servicios prestados por los supervisores de contrato de promoción y supervisar y evaluar el cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades a cargo de las entidades fiduciarias. | Requerir informes técnicos u opinión, según se estime y sea el caso, de los órganos responsables de los respectivos sistemas funcionales y administrativos de la institución u Órganos desconcentrados, según corresponda, para cumplir sus actividades en especial aquellas destinadas a emitir la conformidad a los términos del contrato. | Gestionar ante los distintos órganos de la institución los recursos e información necesarios para facilitar la ejecución de los contratos de promoción. | Administrar las cartas fianza u otras garantías que se deriven de las actividades a su cargo. | Planificar y evaluar las actividades de su competencia y gestionar los recursos para el cumplimiento de los mismos. | Desarrollar las acciones para implementar el control interno y administrar los riesgos que correspondan en el ámbito de sus funciones, en el marco de las políticas y procedimientos establecidos. |
CLIENTE INTERNO | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados Comité de Promoción de Infraestructura y Servicios de Salud – CPISS. | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados | Gerencias Centrales Oficinas Centrales Organos Desconcentrados Gerencia Central de Finanzas | Gerencia General | Gerencia General OCI |
CLIENTE EXTERNO |
8.4 MATRIZ DE RESPONSABILIDAD
Procesos Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión | PROCESOS PRINCIPALES | |
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Gestión de Contratos de APP | |
Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión | I | I |
Gerencia de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | AR | C |
Gerencia de Gestión de Contratos | C | AR |
Leyenda:
R: Responsable
A: Persona a cargo C: Consultar
I: Informar
9. ASPECTOS ESPECIFICOS
9.1 INVENTARIO DE LOS PROCESOS
INVENTARIO DE PROCESOS | |||||||
Nº / Código | Procesos Nivel 0 | Nº / Código | Procesos Nivel 1 | Nº / Código | Procesos Nivel 2 | Nº / Código | Procesos Nivel 3 |
S08 | Gestión Proyectos de Inversión | S08.01 | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | S08.01.01 | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | S08.01.01.01 | Oportunidades de inversión propias |
S08.01.01.02 | Gestión para promover la generación de iniciativas privadas | ||||||
S08.01.01.03 | Estudios complementarios | ||||||
S08.01.01.04 | Promoción de la inversión privada | ||||||
S08.01.01.05 | Lineamientos e instrumentos técnicos de gestión | ||||||
INVENTARIO DE PROCESOS | |||||||
Nº / Código | Procesos Nivel 0 | Nº / Código | Procesos Nivel 1 | Nº / Código | Procesos Nivel 2 | Nº / Código | Procesos Nivel 3 |
S08 | Gestión Proyectos de Inversión | S08.01 | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | S08.01.02 | Gestión de Contratos de APP | S08.01.02.01 | Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas |
S08.01.02.02 | Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos | ||||||
S08.01.02.03 | Gestión de la aplicación de las penalidades | ||||||
S08.01.02.04 | Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias | ||||||
S08.01.02.05 | Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos | ||||||
S08.01.02.06 | Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | ||||||
S08.01.02.07 | Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos | ||||||
S08.01.02.08 | Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables | ||||||
S08.01.02.09 | Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos | ||||||
S08.01.02.10 | Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos | ||||||
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO NIVEL 1 | ||||
Nombre | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||
Objetivo | Gestión integral de contratos de inversiones en la modalidad de Asociación Pública Privada – APP | |||
Descripción | Estudiar las mejores oportunidades de inversión en la modalidad de Asociación Pública Privada – APP y gestionarlas hasta el término del contrato. | |||
Alcance | Órganos y Unidades Orgánicas de Essalud, Redes Prestacionales de Essalud, ProInversión, Ministerio de Economía y Finanzas, proponentes. | |||
Proveedor | Entrada | Listado de Procesos de Nivel 2 | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios |
Órganos Centrales Órganos Desconcentrados / Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos / Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) / ProInversión | Necesidad de contar con un proyecto de inversión APP / Acta del Comité con observaciones, informes de opiniones, empresa seleccionada / Modelo Económico Financiero - MEF / Informe de Evaluación Integrado - IEI / Versión Incial del Contrato - VIC / Necesidad de contar con un lineamiento | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Convenio con ProInversión / Acta del Comité con observaciones, informes de opiniones, empresa seleccionada / Informe de evaluación inicial aprobado con informes de opiniones de los involucrados / Propuesta ganadora, acta de sesión del CPIP con opiniones / Procedimientos, manuales, reglamentos y directivas aprobadas | ProInversión / Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, ProInversión, Proponentes (Empresas privadas) / Ministerio de Economía y Finanzas, ProInversión / Órganos y Unidades Orgánicas de Essalud, Redes Prestacionales |
Órganos Centrales / Órganos Desconcentrados / Sociedad Operadora Supervisores | Contratos de APP / Informes de Supervisión / Informes de Penalidades / Cartas Fianza | Gestión de Contratos de APP | Informes de gestión / Aplicación de Penalidades / Conformidad de la Supervisión / Cumplimiento del Contrato / Gestión para Custodia de Cartas Fianza y Garantías | Órganos Centrales / Órganos Desconcentrados |
9.2 FICHA DE PROCESOS Ficha de Procesos de Nivel 1
Indicadores | • Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados. • Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados. • Porcentaje de informes de evaluación inicial aprobados. • Porcentaje de informes de opinión validados. • Porcentaje de lineamientos aprobados. • Cantidad de Contratos suscritos • Cumplimiento de los contratos suscritos • Cumplimiento de la evaluación de ejecución de contratos • Cantidad de aplicación de penalidades • Cantidad de atenciones de conflictos y controversias • Cantidad de conformidad de servicios otorgados • Cumplimiento del desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos • Cumplimiento de modificaciones o adecuaciones a los contratos • Cumplimiento de elaboración de informes técnicos • Cantidad de cartas fianza administradas • Cantidad de gestiones realizadas oportunamente |
Registros | Cantidad de Contratos suscritos / Sistema de Gestión Documentario |
Elaborado por: | Gerencia de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
Revisado por: | Sub Gerencia de Proceso - Gerencia de Organización y Procesos - Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto |
Aprobado por: | Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones |
Ficha de Proceso Nivel 2
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO NIVEL 2 | ||||
Nombre | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||
Objetivo | Promover iniciativas potenciales de inversiones que resulten de interés para la participación privada; asi como revisar o preparar los contratos de inversiones para la modalidad de Asociación Público Privada (APP) en el marco de la Ley y normas vigentes | |||
Descripción | Identificación y promoción de proyectos bajo la modalidad de APP | |||
Alcance | Órganos y Unidades Orgánicas, Redes Prestacionales de Essalud, ProInversión, Ministerio de Economía y Finanzas, proponentes. | |||
Proveedor | Entrada | Listado de Procesos de Nivel 3 | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios |
Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Necesidad de contar con un proyecto de inversión APP | Identificación de Iniciativas Públicas | Convenio con ProInversión | ProInversión |
Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Necesidad de contar con un proyecto de inversión APP | Identificación de Iniciativas Privadas | Acta del Comité con observaciones, informes de opiniones, empresa seleccionada | Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, ProInversión, Proponentes (Empresas privadas) |
Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | Acta del Comité con observaciones, informes de opiniones, empresa seleccionada | Estudios Complementarios | Informe de evaluación inicial aprobado con informes de opiniones de los involucrados | Ministerio de Economía y Finanzas, ProInversión |
ProInversión | Modelo Económico Financiero - MEF / Informe de Evaluación Integrado - IEI / Versión Incial del Contrato - VIC | Promoción de la Inversión Privada | Propuesta ganadora, acta de sesión del CPIP con opiniones | ProInversión, Proponentes |
Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Necesidad de contar con un lineamiento | Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión | Procedimientos, manuales, reglamentos y directivas aprobadas | Órganos y Unidades Orgánicas de Essalud, Redes Prestacionales |
Indicadores | • Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados. • Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados. • Porcentaje de informes de evaluación inicial aprobados. • Porcentaje de informes de opinión validados. • Porcentaje de lineamientos aprobados. | |||
Registros | Contrato suscrito por ESSALUD, visto en la página Web de Essalud / Sistema de Gestión Documentario | |||
Elaborado por: | Gerencia de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||
Revisado por: | Sub Gerencia de Proceso - Gerencia de Organización y Procesos - Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto | |||
Aprobado por: | Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||
Ficha de Proceso Nivel 2 Gestión de Contratos de APP
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO NIVEL 2 | ||||
Nombre | Gestión de Contratos de APP | |||
Objetivo | Gestionar la ejecución y operatividad de los Contratos en la modalidad de Asociación Público Privada - APP suscritos por la institución | |||
Descripción | La Gerencia de Gestión de Contratos es la unidad orgánica encargada de la gestión de los contratos de inversiones en la modalidad de Asociación Público Privada - APP, depende de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||
Alcance | ESSALUD | |||
Proveedor | Entrada | Listado de Procesos de Nivel 2 | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios |
SUPERVISOR ÓRGANOS CENTRALES ÓRGANOS DESCONCENTRADOS | Contratos de APP Informes de Supervisión Reportes de Incidencias | Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas | Informes de gestión | GCPGCI SOCIEDAD OPERADORA |
GCPGCI SUPERVISOR SOCIEDAD OPERADORA | Informes de Supervisión | Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos | Pago del Servicio a la Sociedad Operadora | GCGF |
SUPERVISOR | Informes de Penalidades | Gestión de la aplicación de las penalidades | Cobro de penalidad | GCGF |
SOCIEDAD OPERADORA SUPERVISOR | Solicitud de solución de controversias | Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias | Acta de Trato Directo Xxxxx Xxxxxxxx | GCPGCI |
SUPERVISOR | Informes de Supervisión | Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos | Pago de la Supervisión | GCGF |
GCPGCI | Normas Institucionales Contratos de APP Contratos de Supervisión | Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | Proyecto de Directiva | GCPGCI |
GCPGCI | Contratos de APP Requerimiento de Modificación | Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos | Proyecto de Acuerdo Proyecto de Adenda | GCPGCI |
GCPGCI | Informes de Supervisión Contratos de APP Documentos técnico operativo | Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables | Requerimientos | ÓRGANOS CENTRALES ÓRGANOS DESCONCENTRADOS |
SOCIEDAD OPERADORA SUPERVISOR | Cartas Fianza y Garantías | Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos | Custodia de Cartas Fianza | GCGF |
GGC | Contratos de APP | Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos | Solicitud de requerimientos | GCPGCI |
Indicadores | • Cantidad de Contratos APP que se han gestionado • Cumplimiento de los contratos suscritos • Cumplimiento de la evaluación de ejecución de contratos • Cantidad de aplicación de penalidades • Cantidad de atenciones de conflictos y controversias • Cantidad de conformidad de servicios otorgados • Cumplimiento del desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos • Cumplimiento de modificaciones o adecuaciones a los contratos • Cumplimiento de elaboración de informes técnicos • Cantidad de cartas fianza administradas • Cantidad de gestiones realizadas oportunamente | |||
Registros | Registro de contratos suscritos | |||
Elaborado por: | Gerencia de Gestión de Contratos | |||
Revisado por: | Sub Gerencia de Proceso - Gerencia de Organización y Procesos - Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto | |||
Aprobado por: | Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||
Ficha de Procedimientos
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos Identificación de Iniciativas Públicas
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Identificación de Iniciativas Públicas | ||||
Objetivo | Brindar una modalidad alterna de financiamiento para desarrollar proyectos públicos, en base a la identificación de necesidades, de esta manera se contribuye en el cierre de brechas de infraestructura en el sector salud, en donde EsSalud asumirá los costos de formulación, estructuración y transacción. | ||||
Alcance | Desde la solicitud de información a las áreas usuarias hasta la comunicación a ProInversión de la iniciativa para suscribir un convenio | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salida | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Necesidad de contar con un proyecto de inversión APP | 1.Solicitar Información a las áreas usuarias | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Convenio con ProInversión | ProInversión |
2.Solicitar elaboración de informe de diagnóstico situacional | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
3.Elaborar informe de diagnóstico situacional | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
4.Revisar informe de diagnóstico situacional | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
5.Revisar informe de diagnóstico situacional | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
6.Remitir informe de diagnóstico situacional | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
7.Validar informe de diagnóstico situacional | Área Usuaria (Gerencias Centrales y Redes prestacionales) | ||||
8.Asignar elaboración de informe de necesidades | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
9.Revisar y asignar elaboración de informe de necesidades | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
10.Elaborar informe de necesidades | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
11.Revisar informe de necesidades | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
12.Revisar informe de necesidades | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
13.Analizar informe de necesidades | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
14.Evaluar informe de necesidades | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
15.Archivar propuesta de proyecto del informe de necesidades | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
16.Evaluar existencia de presupuesto | Gerente Central de Planeamiento y Presupuesto | ||||
17.Comunicar al CPIP la existencia de presupuesto para el proyecto | Gerente Central de Planeamiento y Presupuesto | ||||
18.Comunicar a la GCPI que inicie el proceso de formulación del proyecto | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) |
19.Comunicar a la Gerencia General la intensión de iniciar el proyecto | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
20.Comunicar a ProInversión la iniciativa para suscribir un convenio | Gerente General | ||||
Indicadores | Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados | ||||
Registros | Sistema de Gestión Documentario | ||||
Identificación de Iniciativas Privadas
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Identificación de Iniciativas Privadas | ||||
Objetivo | Brindar una modalidad alterna de financiamiento para desarrollar proyectos públicos, en base a la identificación de necesidades, de esta manera se contribuye en el cierre de brechas de infraestructura en el sector salud, en donde el proponente asumirá los costos de formulación, estructuración y transacción. | ||||
Alcance | Desde la solicitud de información a las áreas usuarias hasta la evaluación, emisión de opinión de relevancia y seleccionar propuesta ganadora | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salida | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Necesidad de contar con un proyecto de inversión APP | 1.Solicitar Información a las áreas usuarias | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Acta del Comité con observaciones, informes de opiniones, empresa seleccionada | Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, ProInversión, Proponentes (Empresas privadas) |
2.Solicitar elaboración de informe de diagnóstico situacional | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
3.Elaborar informe de diagnóstico situacional | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
4.Revisar informe de diagnóstico situacional | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
5.Revisar informe de diagnóstico situacional | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
6.Revisar informe de diagnóstico situacional | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
7.Firmar informe de diagnóstico situacional | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
8.Remitir informe de diagnóstico y solicitar opinión | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
9.Validar informe de diagnóstico situacional | Áreas Usuarias (Redes Prestacionales, Órganos y Unidades Orgánicas de Essalud) | ||||
10.Asignar elaboración de informe de necesidades | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
11.Revisar y asignar elaboración de informe de necesidades | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
12.Elaborar informe de necesidades | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
13.Revisar informe de necesidades | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
14.Revisar informe de necesidades | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
15.Elevar informe de necesidades | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
16.Aprobar la evaluación del proyecto | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
17.Evaluar existencia de presupuesto | Gerente Central de Planeamiento y Presupuesto | ||||
18.Comunicar al CPIP la existencia de presupuesto para el proyecto | Gerente Central de Planeamiento y Presupuesto | ||||
19.Aprobar la necesidad de inversión | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
20.Iniciar trámite para la publicación del Decreto Supremo | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) |
21.Asignar elaboración del proyecto de Decreto Supremo | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
22.Elaborar proyecto de Decreto Supremo con informe técnico legal | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
23.Revisar proyecto de Decreto Supremo con informe técnico legal | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
24.Revisar proyecto de Decreto Supremo con informe técnico legal | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
25.Firmar informe técnico legal | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
26.Remitir memorándo con informe técnico legal y proyecto de Decreto Supremo a la GCAJ | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
27.Aprobar Decreto Supremo | Gerencia Central de Asesoría Jurídica | ||||
28.Recepcionar propuestas de las empresas | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
29.Remitir propuestas a las áreas usuarias | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de |
Inversiones (GCPCI) | |||||
30.Emitir opinión técnica sobre el proyecto | Áreas Usuarias (Redes Prestacionales, Órganos y Unidades Orgánicas de Essalud) | ||||
31.Derivar elaboración de informe de opinión sobre propuestas | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
32.Asignar elaboración de informe de opinión sobre propuestas | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
33.Elaborar informe de opinión sobre propuestas | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
34.Revisar y actualizar informe de opinión sobre propuestas | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
35.Revisar informe de opinión sobre propuestas | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
36.Xxxxxxx y firmar informe de opinión sobre propuestas | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
37.Remitir informe de opinión sobre propuestas | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de |
adjuntando informe del área usuaria | Inversiones (GCPCI) | ||||
38.Evaluar y emitir opinión de relevancia y seleccionar propuesta ganadora | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
Indicadores | Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados | ||||
Registros | Sistema de Gestión Documentario | ||||
Estudios complementarios
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Estudios Complementarios | ||||
Objetivo | Diseñar el proyecto de inversión, que incluye las alternativas de solución y determinar si el proyecto es socialmente rentable y se encuentra dentro del marco de Xxxxxxxx.XX, organismo del Ministerio de Economía y Finanzas; así como establecer si dicho proyecto es viable para ser desarrollado bajo la modalidad de Asociación Público Privada mediante el Informe de Evaluación Inicial. | ||||
Alcance | Desde la suscripción del convenio con ProInversión hasta la aprobación del informe de evaluación inicial | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salida | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | Acta del Comité con observaciones, informes de opiniones, empresa seleccionada | 1.Suscribir convenio con ProInversión | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | Informe de evaluación inicial aprobado con informes de opiniones de los involucrados | Ministerio de Economía y Finanzas, ProInversión |
2.Revisar y remitir términos de referencia | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
3.Xxxxxxx y asignar informe de opinión sobre los términos de referencia | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos (GPFAT) | ||||
4.Elaborar informe de opinión sobre los términos de referencia | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
5.Revisar informe de opinión sobre los términos de referencia | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos (GPFAT) | ||||
6.Revisar y firmar informe de opinión sobre los términos de referencia | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
7.Aprobar términos de referencia del consultor (técnico, financiero, legal) | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
8.Comunicar a ProInversión | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
9.Aprobar estudio de factibilidad | Unidad Formuladora (GCPI) | ||||
10.Remitir estudio de factibilidad | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
11.Remitir estudio de factibilidad | Gerente General | ||||
12.Revisar y remitir informe de evaluación inicial | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
13.Elaborar informe con sus opiniones | Área Usuaria y otras gerencias (GCOP, GCGF, GCPS) |
14.Xxxxxxx y asignar la elaboración de informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos (GPFAT) | ||||
15.Elaborar informe de opinión y consolidar con los informes de las áreas usuarias | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
16.Revisar informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos (GPFAT) | ||||
17.Firmar informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos (GPFAT) | ||||
18.Revisar y firmar informe de opinión | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
19.Aprobar informe de evaluación inicial | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
Indicadores | Porcentaje de informes de evaluación inicial aprobados | ||||
Registros | Sistema de Gestión Documentario | ||||
Promoción de la inversión privada
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |
Nombre | Promoción de la Inversión Privada |
Objetivo | Adjudicar la buena pro del proyecto al postor que presente la mejor oferta técnica y económica, para lo cual se deberá diseñar un proceso competitivo que inicia con la definición del alcance del proyecto y los niveles e indicadores de servicios que serán transferidos al operador privado, en concordancia con el modelo económico-financiero y la matriz de riesgos, lo que permitirá desarrollar el Contrato de Asociación Público Privada y sus Anexos. |
Alcance | Desde la remisión del Modelo Económico Financiero - MEF / Informe de Evaluación Integrado - IEI / Versión Inicial del Contrato - VIC hasta la recepción de la comunicación del ganador. |
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salida | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
ProInversión | Modelo Económico Financiero - MEF / Informe de Evaluación Integrado - IEI / Versión inicial del Contrato - VIC | 1.Remitir MEF / IEI / VIC | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | Propuesta ganadora, acta de sesión del CPIP con opiniones | ProInversión, Proponentes |
2.Elaborar informe de opinión | Áreas Usuarias | ||||
3.Revisar y asignar elaboración de informe de evaluación | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
4.Evaluar y analizar MEF, IEI y VIC junto con los informes de opiniones de las áreas usuarias | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
5.Elaborar informe de opinión | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
6.Revisar informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
7.Firmar informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
8.Someter a consideración los informes de opinión | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
9.Evaluar opiniones en una sesión | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
10.Remitir a ProInversión el acta de sesión con las opiniones | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
11.Remitir versión final del contrato y el informe de evaluación integrado final | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
12.Derivar la versión final del contrato y el informe de evaluación integrado final | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
13.Elaborar informe de opinión | Áreas Usuarias | ||||
14.Asignar elaboración de informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
15.Elaborar informe de opinión | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
16.Revisar informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
17.Firmar informe de opinión | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
18.Someter a consideración los informes de opinión | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones (GCPCI) | ||||
19.Evaluar opiniones en una sesión | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
20.Remitir a ProInversión el acta de sesión con las opiniones | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
21.Recepción de la comunicación del ganador | Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP) | ||||
Indicadores | Porcentaje de informes de opinión validados | ||||
Registros | Contrato suscrito por ESSALUD, visto en la página Web de Essalud / Sistema de Gestión Documentario | ||||
Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión | ||||
Objetivo | Establecer procedimientos específicos que permitan el correcto y oportuno desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada de los proyectos en Asociación Público Privada. | ||||
Alcance | Desde la solicitud de la elaboración de informe de propuesta del lineamiento hasta la comunicación sobre los lineamientos a los involucrados. | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salida | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Necesidad de contar con un lineamiento | 1.Solicitar elaboración de informe de propuesta del lineamiento | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | Procedimientos, manuales, reglamentos y directivas aprobadas | Órganos y Unidades Orgánicas de Essalud, Redes Prestacionales |
2.Designar profesional a cargo de la elaboración de la propuesta del lineamiento | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
3.Cordinar con el área usuaria sobre la propuesta del lineamiento | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
4.Elaborar la propuesta de lineamiento e informe que lo sustenta | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
5.Revisar y visar propuesta de lineamiento e informe que lo sustenta | Director de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
6.Revisar y firmar propuesta de lineamiento e informe que lo sustenta | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
7.Revisar y firmar propuesta de lineamiento | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | ||||
8.Emitir opinión sobre lineamiento | Área Usuaria (Gerencias Centrales y Redes prestacionales) | ||||
9.Revisar y aprobar propuesta de lineamiento | Gerente Central de Asesoría Jurídica | ||||
10.Revisar y aprobar lineamientos | Gerente General | ||||
11.Elaboración de resolución de lineamientos | Profesional de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
12.Revisar resolución de lineamientos | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | ||||
13.Aprobar y firmar resolución de lineamientos | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | ||||
14.Comunicar sobre los lineamientos a los involucrados | Gerente Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | ||||
Indicadores | Porcentaje de lineamientos aprobados | ||||
Registros | Sistema de Gestión Documentario | ||||
Gestión de Contratos de APP
Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas | ||||
Objetivo | Velar por el cumplimiento de los compromisos pactados en los contratos de APP | ||||
Alcance | Gerencia Central | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SUPERVISOR | Hallazgos | Analizar informes de supervisión | Analista | Solicitud de descargos | SOCIEDAD OPERADORA |
Órgano Centrales Órganos Desconcentrados | Incidencias | Analizar incidencias de las áreas de la institución | Analista | Solicitud de descargos | SOCIEDAD OPERADORA |
SOCIEDAD OPERADORA | Descargos | Evaluar los descargos de la SOP | Analista | Informe de resultados | GGC |
GGC | Contrato de APP | Evaluar cumplimiento de cláusulas contractuales | Analista | Informe de incumplimientos | GGC |
GGC | Incidencias Hallazgos | Realizar visitas de supervisión | Analista | Informe de resultados | GGC |
GGC | Resultados | Elaborar informe de gestión | Analista | Informe de Gestión | GCPGCI |
Indicadores | Cumplimiento de los contratos suscritos | ||||
Registros | Registro de contratos suscritos | ||||
Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos | ||||
Objetivo | Asegurar el cumplimiento de los compromisos asumidos por la institución en los Contratos de APP | ||||
Alcance | Gerencia Central | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SOCIEDAD OPERADORA | Requerimiento de Pago | Revisar requerimiento de pago del Operador | Profesional | Conformidad | GGC |
SUPERVISOR | Informe de Supervisión | Evaluar resultados de la Supervisión | Profesional | Informe | GGC |
GCPGCI | Penalidades | Aplicar penalidades | Profesional | Informe | GGC |
GGC | Informe | Elaborar informe para el requerimiento de pago | Profesional | Informe | GCPGCI |
GCPGCI | Informe | Solicitar instrucción para el pago del servicio | Profesional | Pago del servicio | GCGF |
Indicadores | Cumplimiento de la evaluación de ejecución de contratos | ||||
Registros | Registro de ejecución de contratos | ||||
Gestión de la aplicación de penalidades
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Gestión de la aplicación de las penalidades | ||||
Objetivo | Asegurar la imposición de las sanciones establecidas en el contrato e impulsar la mejora de los servicios | ||||
Alcance | Gerencia Central | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SOCIEDAD OPERADORA | Descargos | Enviar descargos al Supervisor | Analista | Informe | SUPERVISOR |
SUPERVISOR | Informe de Penalidades | Informar aplicación de penalidades | Analista | Penalidades | GCPGCI SOCIEDAD OPERADORA |
GCPGCI | Penalidades | Solicitar instrucción para el cobro de penalidades | Analista | Cobro de Penalidad | GCGF |
Indicadores | Cantidad de aplicación de penalidades | ||||
Registros | Registro de aplicación de penalidades | ||||
Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias | ||||
Objetivo | Resolver los conflictos y controversias originadas durante la ejecución y operatividad de los contratos de APP | ||||
Alcance | ESSALUD | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SOCIEDAD OPERADORA | Solicitud de solución de controversias | Evaluar requerimiento | Profesional | Informe de evaluación | GCPGCI |
GGC | Controversia | Solicitar evaluación del Supervisor | Profesional | Solicitud | SUPERVISOR |
SUPERVISOR | Informe de Evaluación | Análisis técnico legal | Equipo | Informe técnico legal | GCPGCI GCAJ |
GGC | Acta de instalación | Ejecutar mecanismo de solución de controversias | Equipo | Actas Laudos | GCPGCI |
Indicadores | Cantidad de atenciones de conflictos y controversias | ||||
Registros | Registro de atenciones de conflictos y controversias | ||||
Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias | ||||
Objetivo | Resolver los conflictos y controversias originadas durante la ejecución y operatividad de los contratos de APP | ||||
Alcance | ESSALUD | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SOCIEDAD OPERADORA | Solicitud de solución de controversias | Evaluar requerimiento | Profesional | Informe de evaluación | GCPGCI |
GGC | Controversia | Solicitar evaluación del Supervisor | Profesional | Solicitud | SUPERVISOR |
SUPERVISOR | Informe de Evaluación | Análisis técnico legal | Equipo | Informe técnico legal | GCPGCI GCAJ |
GGC | Acta de instalación | Ejecutar mecanismo de solución de controversias | Equipo | Actas Laudos | GCPGCI |
Indicadores | Cantidad de atenciones de conflictos y controversias | ||||
Registros | Registro de atenciones de conflictos y controversias | ||||
Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos | ||||
Objetivo | Asegurar que las actividades de supervisión se realicen de acuerdo a lo exigido por los Contratos de APP | ||||
Alcance | Gerencia Central | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SUPERVISOR | Informe de Supervisión | Evaluación técnico- legal, económico- financiera y asistencial | Analista | Observaciones | SUPERVISOR |
SUPERVISOR | Informe final de Supervisión | Revisar versión final del informe de supervisión | Analista | Conformidad | GCPGCI |
GGC | Conformidad | Solicitar instrucción para el pago del Supervisor | Analista | Pago del Supervisor | GCGF |
Indicadores | Cantidad de conformidad de servicios otorgados | ||||
Registros | Registro de conformidad de servicios otorgados | ||||
Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |
Nombre | Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos |
Objetivo | Contar con los lineamientos e instrumentos técnicos que permitan la adecuada gestión de los Contratos de APP |
Alcance | Gerencia Central |
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
GCPGCI | Normas Institucionales Contratos de APP Contratos de Supervisión | Identificar y evaluar la necesidad de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | Profesional | Informe de evaluación | GCPGCI |
GGC | Documento técnico requerido | Elaborar propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | Equipo | Propuesta | GCPGCI |
GCPGCI | Conformidad | Gestionar la aprobación de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | Equipo | Propuesta | GCPGCI GG |
Indicadores | Cumplimiento del desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | ||||
Registros | Registro de desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | ||||
Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos | ||||
Objetivo | Impulsar la mejora de los términos contractuales para beneficio de la institución y de la población beneficiaria del servicio | ||||
Alcance | ESSALUD | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
Identificar y evaluar la necesidad para la modificación de los términos contractuales | Equipo | Informe técnico legal | GCPGCI | ||
GCPGCI | Conformidad | Coordinar con las áreas especializadas la modificación | Profesional | Informe técnico legal | ÓRGANOS CENTRALES ÓRGANOS DESCONCENTRADOS |
de los términos contractuales | |||||
GCPGCI | Informe técnico legal | Consensuar con la Sociedad Operadora y con el Supervisor las modificaciones contractuales | Equipo | Requerimiento | SOCIEDAD OPERADORA SUPERVISIOR |
SOCIEDAD OPERADORA SUPERVISIOR | Conformidad | Elaborar y coordinar la propuesta de Xxxxxx | Xxxxxx | Propuesta de Adenda | ÓRGANOS CENTRALES ÓRGANOS DESCONCENTRADOS |
ÓRGANOS CENTRALES ÓRGANOS DESCONCENTRADOS | Conformidad | Gestionar aprobación de Adenda | Equipo | Proyecto de Adenda | GCPGCI GG |
Indicadores | Cumplimiento de modificaciones o adecuaciones a los contratos | ||||
Registros | Registro de modificaciones o adecuaciones a los contratos | ||||
Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables | ||||
Objetivo | Asegurar la evaluación, pronunciamiento y opinión de las áreas técnicas y especializadas de la institución, sobre las materias involucradas en los contratos de APP | ||||
Alcance | ESSALUD | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
GCPGCI | Informe de Supervisión Contratos de APP Documentos técnico operativos | Identificar necesidad de evaluación de las áreas técnicas especializadas | Profesional | Informe | GCPGCI |
GGC | Requerimiento | Requerir evaluación y pronunciamiento del área técnica especializada | Profesional | Solicitud de evaluación y opinión | ÓRGANOS CENTRALES ÓRGANOS DESCONCENTRADOS |
Indicadores | Cumplimiento de elaboración de informes técnicos |
Registros | Registro de elaboración de informes técnicos |
Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos | ||||
Objetivo | Llevar el control de las cartas fianzas y otras garantías, así como gestionar su ejecución de ser necesario | ||||
Alcance | Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
SOCIEDAD OPERADORA | Cartas Fianza | Recepcionar cartas fianza | Profesional | Registro de Cartas Fianza | GGC |
GGC | Conformidad | Gestionar la custodia de las cartas fianza | Profesional | Cartas Fianza | GCGF |
GGC SUPERVISOR | Informe de Supervisión | Evaluar ejecución de carta fianza y garantías | Equipo | Orden de ejecución | GCGF |
GGC | Registro de Cartas Fianza | Monitorear vencimiento de cartas fianza y garantías | Profesional | Registro de Cartas Fianzas | GGC |
GCGF | Solicitud de devolución | Devolver cartas fianza vencidas | Profesional | Cartas Fianza | SOCIEDAD OPERADORA |
Indicadores | Cantidad de cartas fianza administradas | ||||
Registros | Registro de cartas fianza administradas | ||||
Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos
FICHA TÉCNICA DE PROCEDIMIENTO | |||||
Nombre | Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos | ||||
Objetivo | Contar con la disponibilidad de los recursos e información necesarios para las actividades involucradas en la ejecución de los contratos | ||||
Alcance | Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión | ||||
Proveedor | Entrada | Descripción de Actividades | Salidas | Destinatario de los bienes y servicios | |
Lista de Actividades | Ejecutor | ||||
GGC | Actividades y tareas | Evaluar recursos e información disponibles | Profesional | Informe de disponibilidad de recursos e información | GGC |
GGC | Informe | Identificar necesidad de recursos e información | Profesional | Informe de Requerimientos | GGC |
GGC | Informe | Gestionar la adquisición de recursos e información | Profesional | Solicitud de requerimientos | GCPGCI |
Indicadores | Cantidad de gestiones realizadas oportunamente | ||||
Registros | Registro de gestiones realizadas oportunamente | ||||
9.4 MODELADO DE PROCESOS
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos
Identificación de Iniciativas Privadas
Estudios Complementarios
Promoción de la Inversión Privada
Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión
Gestión de Contratos de APP
Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas
Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos
Gestión de la aplicación de las penalidades
Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias
Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos
Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos
Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos
Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables
Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos
Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos
9.5 INDICADORES DE GESTIÓN
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Identificación de Iniciativas Públicas. |
Nombre Indicador | Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados. |
Descripción del Indicador | Este indicador mide el porcentaje de informes de diagnóstico situacional que son validados por las áreas usuarias y elaborados por la GPFAT en un periodo anual. |
Objetivo del Indicador | Reducir el número de informes de diagnóstico situacional rechazados por las áreas usuarias. |
Forma de Cálculo | |
Fuentes de Información | Archivo excel del área |
Periodicidad de Medición | Anual |
Responsable de Medición | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
Meta | 90% |
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos Identificación de Iniciativas Públicas
Identificación de Iniciativas Privadas
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Identificación de Iniciativas Privadas |
Nombre Indicador | Porcentaje de informes de diagnóstico situacional validados. |
Descripción del Indicador | Este indicador mide el porcentaje de informes de diagnóstico situacional que son validados por las áreas usuarias y elaborados por la GPFAT en un periodo anual. |
Objetivo del Indicador | Reducir el número de informes de diagnóstico situacional rechazados por las áreas usuarias. |
Forma de Cálculo | |
Fuentes de Información | Archivo excel del área |
Periodicidad de Medición | Anual |
Responsable de Medición | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
Meta | 90% |
Estudios Complementarios
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Estudios Complementarios |
Nombre Indicador | Porcentaje de informes de evaluación inicial aprobados |
Descripción del Indicador | Este indicador mide el porcentaje de los informes de evaluación inicial aprobados según opinión favorable de la GPFAT |
Objetivo del Indicador | Aumentar la efectividad de los informes de opinión a favor remitidos al CPIP |
Forma de Cálculo | |
Fuentes de Información | Archivo excel del área |
Periodicidad de Medición | Anual |
Responsable de Medición | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
Meta | 90% |
Promoción de la Inversión Privada
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Promoción de la Inversión Privada |
Nombre Indicador | Porcentaje de informes de opinión validados |
Descripción del Indicador | Este indicador mide el porcentaje de informes de opinión validados por parte de la GCPCI |
Objetivo del Indicador | Aumentar la efectividad en la elaboración de los informes de opinión enviados al CPIP |
Forma de Cálculo | |
Fuentes de Información | Archivo excel del área |
Periodicidad de Medición | Anual |
Responsable de Medición | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
Meta | 90% |
Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión |
Nombre Indicador | Porcentaje de lineamientos aprobados |
Descripción del Indicador | Este indicador mide el porcentaje de los lineamientos (reglamentos y directivas) aprobados por la GCAJ. |
Objetivo del Indicador | Contar con procedimientos específicos que permitan el correcto y oportuno desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada de los proyectos en Asociación Público Privada |
Forma de Cálculo | |
Fuentes de Información | Archivo excel del área |
Periodicidad de Medición | Anual |
Responsable de Medición | Gerente de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos |
Meta | 90% |
Gestión de Contratos APP
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Gestión de Contratos de APP |
Nombre Indicador | Cantidad de Contratos APP que se han gestionado |
Descripción del Indicador | Mide la cantidad de Contratos APP gestionados |
Objetivo del Indicador | Contar la cantidad de Contratos APP gestionados |
Forma de Cálculo | ∑ Contratos APP gestionados |
Fuentes de Información | Informes Técnicos |
Periodicidad de Medición | Anual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas |
Nombre Indicador | Cumplimiento de los contratos suscritos |
Descripción del Indicador | Mide el porcentaje de cumplimiento de los compromisos pactados en los contratos de APP |
Objetivo del Indicador | Contar el porcentaje de cumplimiento de los compromisos pactados en los contratos de APP |
Forma de Cálculo | 𝑁º 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑚𝑝𝑟𝑜𝑚𝑖𝑠𝑜𝑠 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑑𝑜𝑠 𝑥100 𝑁° 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑚𝑝𝑟𝑜𝑚𝑖𝑠𝑜𝑠 𝑑𝑒𝑙 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜 𝑑𝑒 𝐴𝑃𝑃 |
Fuentes de Información | Informes de supervisión |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos |
Nombre Indicador | Cumplimiento de la evaluación de ejecución de contratos |
Descripción del Indicador | Mide el porcentaje de cumplimiento de evaluación de ejecución de contratos |
Objetivo del Indicador | Contar el porcentaje de evaluación de ejecución de contratos |
Forma de Cálculo | 𝑁º 𝑑𝑒 𝑒𝑣𝑎𝑙𝑢𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠𝑥100 𝑁° 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑠𝑢𝑠𝑐𝑟𝑖𝑡𝑜𝑠 𝑐𝑜𝑛 𝐴𝑃𝑃 |
Fuentes de Información | Informes de supervisión |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Gestión de la aplicación de las penalidades
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Gestión de la aplicación de las penalidades |
Nombre Indicador | Cantidad de aplicación de penalidades |
Descripción del Indicador | Mide el porcentaje de la cantidad de aplicación de penalidades |
Objetivo del Indicador | Contar el porcentaje de la cantidad de aplicación de penalidades |
Forma de Cálculo | 𝑁º 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑐𝑜𝑛 𝑝𝑒𝑛𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑𝑥100 𝑁° 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑠𝑢𝑠𝑐𝑟𝑖𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒 𝐴𝑃𝑃 |
Fuentes de Información | Informes de supervisión |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias |
Nombre Indicador | Cantidad de atenciones de conflictos y controversias |
Descripción del Indicador | Mide la cantidad de atenciones de conflictos y controversias |
Objetivo del Indicador | Contar la cantidad de atenciones de conflictos y controvesias |
Forma de Cálculo | ∑ Atención de conflictos y controversias |
Fuentes de Información | Informes de atención de conflictos y controversias |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos |
Nombre Indicador | Cantidad de conformidad de servicios otorgados |
Descripción del Indicador | Mide el porcentaje de conformidad de servicios otorgados |
Objetivo del Indicador | Contar el porcentaje de conformidad de servicios otorgados |
Forma de Cálculo | 𝑁º 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑓𝑜𝑟𝑚𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑜𝑡𝑜𝑟g𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑁° 𝑑𝑒 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑠𝑢𝑠𝑐𝑟𝑖𝑡𝑜𝑠 𝑥100 𝑑𝑒 𝐴𝑃𝑃 |
Fuentes de Información | Informes mensuales |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos |
Nombre Indicador | Cumplimiento del desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos |
Descripción del Indicador | Mide el porcentaje de cumplimiento del desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos |
Objetivo del Indicador | Contar el porcentaje de cumplimiento del desarrollo de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos |
Forma de Cálculo | 𝑁º 𝑑𝑒 𝑝𝑜𝑙í𝑡𝑖𝑐𝑎𝑠 𝑦 𝑙𝑖𝑛𝑒𝑎𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑑𝑒𝑠𝑎𝑟𝑟𝑜𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠𝑥100 𝑁° 𝑑𝑒 𝑝𝑜𝑙í𝑡𝑖𝑐𝑎𝑠 𝑦 𝑙𝑖𝑛𝑒𝑎𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜𝑠 𝑝𝑟𝑜g𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑜𝑠 |
Fuentes de Información | Informes de supervisión |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos |
Nombre Indicador | Cumplimiento de modificaciones o adecuaciones a los contratos |
Descripción del Indicador | Mide el porcentaje de cumplimiento de modificaciones o adecuaciones a los contratos |
Objetivo del Indicador | Contar el porcentaje de cumplimiento de modificaciones o adecuaciones a los contratos |
Forma de Cálculo | 𝑁º 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑑𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑜 𝑎𝑑𝑒𝑐𝑢𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑎 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑥100 𝑁° 𝑑𝑒 𝑚𝑜𝑑𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑜 𝑎𝑑𝑒𝑐𝑢𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑎 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑎𝑡𝑜𝑠 𝑝𝑟𝑜g𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑜𝑠 |
Fuentes de Información | Informes mensuales |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables |
Nombre Indicador | Cumplimiento de elaboración de informes técnicos |
Descripción del Indicador | Mide la cantidad de elaboración de informes técnicos |
Objetivo del Indicador | Contar la cantidad de elaboración de informes técnicos |
Forma de Cálculo | ∑ cantidad de elaboración de informes técnicos |
Fuentes de Información | Informes técnicos |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos |
Nombre Indicador | Cantidad de cartas fianza administradas |
Descripción del Indicador | Mide la cantidad de cartas fianza administradas |
Objetivo del Indicador | Contar la cantidad de cartas fianza administradas |
Forma de Cálculo | ∑ cantidad de cartas fianza administradas |
Fuentes de Información | Informes técnicos |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos
FICHA INDICADORES | |
Nombre del Proceso | Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos |
Nombre Indicador | Cantidad de gestiones realizadas oportunamente |
Descripción del Indicador | Mide la cantidad de gestiones realizadas oportunamente |
Objetivo del Indicador | Contar la cantidad de gestiones realizadas oportunamente |
Forma de Cálculo | ∑ cantidad de gestiones realizadas oportunamente |
Fuentes de Información | Informes técnicos |
Periodicidad de Medición | Mensual |
Responsable de Medición | Gerencia de Gestión de Contratos |
Meta | 100% |
9.6 FICHAS RIESGOS
Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos Identificación de Iniciativas Públicas
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR, ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIESGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||||||
Procedimiento | Identificación de Iniciativas Públicas | |||||||
Actividad | 16.Evaluar existencia de presupuesto | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripción | Brindar una modalidad alterna de financiamiento para desarrollar proyectos públicos, en base a la identificación de necesidades, de esta manera se contribuye en el cierre de brechas de infraestructura en el sector salud, en donde EsSalud asumirá los costos de formulación, estructuración y transacción. | |||||
Ubicación (Departamento, Ciudad, Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | ||||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACIÓN | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Demora en la elaboración del informe de diagnóstico situacional | ||||||
Causa N° 1 | Falta de capacitación para el personal | |||||||
CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 2 | Personal nuevo no especializado en APP o en tipo de proyecto | ||||||
Causa N° 3 | Demora en la remisión de información de las áreas usuarias | |||||||
3 | Causa N° 4 | Falta o escasa fuentes de información primaria. | ||||||
3.4 | Falta de capacitación para el Personal nuevo no personal especializado en APP o en tipo de proyecto Riesgo Operativo Riesgo Operativo Identificación de Iniciativas Públicas Riesgo Operativo Riesgo Operativo Demora en la remisión de información de las áreas Falta o escasa fuentes de usuarias información primaria. | |||||||
TÉCNICA DE DIAGRAMACIÓN | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACIÓN DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.10 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | 0.20 | ||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Moderado | 0.20 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.020 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo después de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Dirección | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Alerta por parte del profesional responsable de la elaboración del documento solicitado. | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Coordinaciones con todo el equipo para la culminación del documento solicitado | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Identificación de Iniciativas Privadas
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIESGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||||||
Procedimiento | Identificación de Iniciativas Privadas | |||||||
Actividad | 4.Elaborar informe de diagnóstico situacional | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripción | Brindar una modalidad alterna de financiamiento para desarrollar proyectos públicos, en base a la identificación de necesidades, de esta manera se contribuye en el cierre de brechas de infraestructura en el sector salud, en donde el proponente asumirá los costos de formulación, estructuración y transacción. | |||||
Ubicación (Departamento, Ciudad, Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | ||||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACIÓN | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Demora en la elaboración del informe de diagnóstico situacional | ||||||
Causa N° 1 | Falta de capacitación para el personal | |||||||
CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 2 | Personal nuevo no especializado en APP o en tipo de proyecto | ||||||
Causa N° 3 | Demora en la remisión de información de las áreas usuarias | |||||||
3 | Causa N° 4 | Falta o escasa fuentes de información primaria. | ||||||
3.4 | Falta de capacitación para el Personal nuevo no personal especializado en APP o en tipo de proyecto Riesgo Operativo Riesgo Operativo Identificación de Iniciativas Privadas Riesgo Operativo Riesgo Operativo Demora en la remisión de información de las áreas Falta o escasa fuentes de usuarias información primaria. | |||||||
TÉCNICA DE DIAGRAMACIÓN | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACIÓN DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.10 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | 0.20 | ||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Moderado | 0.20 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.020 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo después de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Dirección | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Alerta por parte del profesional responsable de la elaboración del documento solicitado. | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Programaciones de capacitaciones para el personal | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Estudios Complementarios
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIESGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||||||
Procedimiento | Estudios Complementarios | |||||||
Actividad | 15.Elaborar informe de opinión y consolidar con los informes de las áreas usuarias | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripción | Diseñar el proyecto de inversión, que incluye las alternativas de solución y determinar si el proyecto es socialmente rentable y se encuentra dentro del marco de Xxxxxxxx.XX, organismo del Ministerio de Economía y Finanzas; asi como establecer si dicho proyecto es viable para ser desarrollado bajo la modalidad de Asociación Público Privada mediante el Informe de Evaluación Inicial. | |||||
Ubicación (Departamento, Ciudad, Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | ||||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACIÓN | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Demora en la elaboración del informe de opinión a la evaluación inicial | ||||||
Causa N° 1 | Falta de capacitación para el personal | |||||||
CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 2 | Personal nuevo no especializado en APP o en tipo de proyecto | ||||||
Causa N° 3 | Demora en la remisión de información de las áreas usuarias | |||||||
3 | Causa N° 4 | Falta o escasa fuentes de información primaria. | ||||||
3.4 | Falta de capacitación para el Personal nuevo no personal especializado en APP o en tipo de proyecto Riesgo Operativo Riesgo Operativo Estudios Complementarios Riesgo Operativo Riesgo Operativo Demora en la remisión de información de las áreas Falta o escasa fuentes de usuarias información primaria. | |||||||
TÉCNICA DE DIAGRAMACIÓN | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACIÓN DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.10 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | 0.10 | ||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Bajo | 0.10 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.010 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo después de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Dirección | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Alerta por parte del profesional responsable de la elaboración del documento solicitado. | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Coordinaciones con todo el equipo para la culminación del documento solicitado | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Promoción de la Inversión Privada
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIESGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||||||
Procedimiento | Promoción de la Inversión Privada | |||||||
Actividad | 15.Elaborar informe de opinión | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripción | Adjudicar la buena pro del proyecto al postor que presente la mejor oferta técnica y económica, para lo cual se deberá diseñar un proceso competitivo que inicia con la definición del alcance del proyecto y los niveles e indicadores de servicios que serán transferidos al operador privado, en concordancia con el modelo económico- financiero y la matriz de riesgos, lo que permitirá desarrollar el Contrato de Asociación Público Privada y sus Anexos. | |||||
Ubicación (Departamento, Ciudad, Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | ||||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACIÓN | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Demora en la elaboración del informe de opinión al contrato e informe de evaluación integrado final | ||||||
Causa N° 1 | Falta de capacitación para el personal | |||||||
CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 2 | Personal nuevo no especializado en APP o en tipo de proyecto | ||||||
Causa N° 3 | Demora en la remisión de respuesta de las áreas consultadas | |||||||
3 | Causa N° 4 | Demora en la elaboración de los documentos por parte de Proinversion | ||||||
3.4 | Falta de capacitación para el Personal nuevo personal Riesgo Operativo Riesgo Operativo Promoción de la Inversión Privada Riesgo Operativo Riesgo Operativo Falta de personal Fallas técnicas con el especialiciado para el equipo de computo tipo de lineamiento | |||||||
TÉCNICA DE DIAGRAMACIÓN | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACIÓN DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | Muy bajo | 0.05 | |||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | 0.70 | Alto | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | 0.80 | ||||
Alta | 0.70 | Muy alto | 0.80 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.560 | Prioridad del Riesgo | Alta Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo después de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Dirección | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Alerta por parte del profesional responsable de la elaboración del documento solicitado. | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Coordinación con el equipo de la GPFAT para continuar con la elaboración del informe | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIESGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos | |||||||
Procedimiento | Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión | |||||||
Actividad | 4.Elaborar la propuesta de lineamiento e informe que lo sustenta | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripción | Establecer procedimientos específicos que permitan el correcto y oportuno desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada de los proyectos en Asociación Público Privada. | |||||
Ubicación (Departamento, Ciudad, Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | ||||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACIÓN | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Demora en la elaboración del informe que sustenta la propuesta de lineamiento | ||||||
Causa N° 1 | Falta de capacitación para el personal | |||||||
CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 2 | Personal nuevo no especializado en APP o en tipo de proyecto | ||||||
Causa N° 3 | Fallas técnicas con el equipo de computo | |||||||
3 | Causa N° 4 | Falta o escasa fuentes de información primaria. | ||||||
3.4 | Falta de capacitación para el Personal nuevo no especializado personal en APP o en tipo de proyecto Riesgo Operativo Riesgo Operativo Lineamientos e Instrumentos Técnicos de Gestión Riesgo Operativo Riesgo Operativo Fallas técnicas con el Falta o escasa fuentes de equipo de computo información primaria. | |||||||
TÉCNICA DE DIAGRAMACIÓN | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACIÓN DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | Análisis Cualitativo | Análisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.10 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | 0.10 | ||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Bajo | 0.10 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.010 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo después de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Dirección | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Alerta por parte del profesional responsable de la elaboración del documento solicitado. | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Coordinación con el equipo de la GPFAT para continuar con la elaboración del lineamiento | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Gestión de Contratos de APP
Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión en APP | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas | |||||||
Actividad | Realizar visitas de supervisión | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Realizar la supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas a fin de garantizar el total cumplimiento del contrato | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Incumplir con la elaboración del Informe de resultados | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | Falta de Recursos Humanos | |||||||
Causa N° 3 | No se recibe la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | Pérdida de información por no contar con respaldo de información | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Alto | 0.40 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.040 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los tiempos programados | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos Gestión de la aplicación de las penalidades
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Supervisión y control del cumplimiento de los contratos de promoción suscritos entre ESSALUD y los inversionistas | |||||||
Actividad | Aplicar penalidades | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Realizar el seguimiento del cumplimiento de los compromisos asumidos por la institución en los Contratos de APP. | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | No contar con la información para evaluar resultados de la Supervisión | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | Falta de comunicación con la APP | |||||||
Causa N° 3 | No se cuenta con la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | La APP no brinda información a tiempo | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto |
| ||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | 0.8 | ||||
Muy baja | 0.10 | Muy alto | 0.80 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.080 | Prioridad del Riesgo | Prioridad Moderada | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los informes | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Gestión de Aplicación de Penalidades
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Gestión de la aplicación de las penalidades | |||||||
Actividad | Informar aplicación de penalidades | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Asegurar la imposición de las sanciones establecidas en el contrato e impulsar la mejora de los servicios. | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | No contar con la información sustentatoria para aplicar las penalidades | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | No se pudo realizar la vista de supervisión | |||||||
Causa N° 3 | No se cuenta con la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | La APP no brinda información a tiempo | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto |
| ||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | 0.8 | ||||
Muy baja | 0.10 | Muy alto | 0.80 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.080 | Prioridad del Riesgo | Prioridad Moderada | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los informes | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Ejecución de los mecanismos de resolución de conflictos y controversias | |||||||
Actividad | Análisis técnico legal | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Resolver los conflictos y controversias originadas durante la ejecución y operatividad de los contratos de APP | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | No contar con la información sustentatoria para resolver conflictos | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | El abogado está ausente | |||||||
Causa N° 3 | No se cuenta con la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | La APP no brinda información a tiempo | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto |
| ||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | 0.8 | ||||
Muy baja | 0.10 | Muy alto | 0.80 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.080 | Prioridad del Riesgo | Prioridad Moderada | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los informes | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Evaluación y conformidad de los servicios prestados por los supervisores de los contratos | |||||||
Actividad | Evaluación técnico-legal, económico-financiera y asistencial | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Asegurar que las actividades de supervisión se realicen de acuerdo a lo exigido por los Contratos de APP | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | No contar con la información sustentatoria | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | No se cuenta con la información oportunamente | |||||||
Causa N° 3 | La APP no brinda información a tiempo | |||||||
Causa N° 4 | Pérdida de documentos | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto |
| ||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Alto | 0.40 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.040 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los informes | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Desarrollo y propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | |||||||
Actividad | Elaborar propuesta de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Contar con los lineamientos e instrumentos técnicos que permitan la adecuada gestión de los Contratos de APP | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Incumplir con la elaboración de políticas, lineamientos e instrumentos técnicos | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | Falta de Recursos Humanos | |||||||
Causa N° 3 | No se recibe la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | Pérdida de información por no contar con respaldo de información | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Alto | 0.40 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.040 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los tiempos programados | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Evaluación y propuesta de modificaciones o adecuaciones a los contratos | |||||||
Actividad | Identificar y evaluar la necesidad para la modificación de los términos contractuales | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Impulsar la mejora de los términos contractuales para beneficio de la institución y de la población beneficiaria del servicio. | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Incumplir con los tiempos establecidos para realizar la evaluación | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | Falta de Recursos Humanos | |||||||
Causa N° 3 | No se recibe la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | Pérdida de información por no contar con respaldo de información | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto |
| ||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Alto | 0.40 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.040 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los tiempos programados | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Requerimiento de informes técnicos u opinión de los órganos responsables | |||||||
Actividad | Identificar y evaluar la necesidad para la modificación de los términos contractuales | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Asegurar la evaluación, pronunciamiento y opinión de las áreas técnicas y especializadas de la institución, sobre las materias involucradas en los contratos de APP | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | Incumplir con la elaboración de informes técnicos | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Información incompleta o inconsistente | |||||
Causa N° 2 | Falta de Recursos Humanos | |||||||
Causa N° 3 | No se recibe la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | No hay respuesta de las áreas involucradas | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Alto | 0.40 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.040 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los tiempos programados | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Administración de cartas fianza u otras garantías de los contratos | |||||||
Actividad | Gestionar la custodia de las cartas fianzas | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Llevar el control de las cartas fianza y otras garantías, asi como gestionar su ejecución de ser necesario. | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | No cumplir con gestionar la custodia de las cartas fianza adecuadamente | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | No se gestiona una infraestructura adecuada | |||||
Causa N° 2 | Falta de Recursos Humanos | |||||||
Causa N° 3 | No se recibe la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | Equipos inoperativos | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto |
| ||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | 0.40 | ||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | |||||
Muy baja | 0.10 | Alto | 0.40 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.040 | Prioridad del Riesgo | Baja Prioridad | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los tiempos programados | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
Gestión de los Recursos e Información Necesarios para la Ejecución de los Contratos
FICHA DE RIESGO | ||||||||
FICHA PARA IDENTIFICAR,ANALIZAR Y DAR RESPUESTA AL RIEGOS | ||||||||
1 | NOMBRE DEL PROCESO | Macroproceso (Nivel 0) | Gestión de Proyectos de Inversión | |||||
Proceso (Nivel 1) | Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones | |||||||
Subproceso (Nivel 2) | Gestión de Contratos de APP | |||||||
Procedimiento | Gestión de los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos | |||||||
Actividad | Identificar necesidad de recursos e información | |||||||
2 | OBJETIVO DEL PROCESO | Descripcion | Contar con la disponibilidad de los recursos e información necesarios para las actividades involucradas en la ejecución de los contratos | |||||
Ubicación (Departamento,Ciudad Distrito) | Lima, Lima, Xxxxx Xxxxx | |||||||
3 | IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS | |||||||
3.1 | TIPO DE RIESGO | Riesgo Operativo | ||||||
3.2 | CODIFICACION | |||||||
3.3 | DESCRIPCIÓN DEL RIESGO | No cumplir con gestionar a tiempo los recursos e información necesarios para la ejecución de los contratos | ||||||
3.4 | CAUSA(S) GENERADORA(S) | Causa N° 1 | Pérdida de información | |||||
Causa N° 2 | Falta de Recursos Humanos | |||||||
Causa N° 3 | No se recibe la información oportunamente | |||||||
Causa N° 4 | Equipos inoperativos | |||||||
TECNICA DE DIAGRAMACION | Diagrama Causa Efecto | |||||||
4 | VALORACION DEL RIESGO | |||||||
4.1 | PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | IMPACTO | ||||||
Analisis Cualitativo | Analisis Cuantitativo | Analisis | Analisis Cuantitativo | |||||
Muy baja | 0.10 | 0.1 | Muy bajo | 0.05 | ||||
Baja | 0.30 | Bajo | 0.10 | |||||
Moderada | 0.50 | Moderado | 0.20 | |||||
Alta | 0.70 | Alto | 0.40 | |||||
Muy alta | 0.90 | Muy alto | 0.80 | 0.8 | ||||
Muy baja | 0.10 | Muy alto | 0.80 | |||||
4.3 | PRIORIZACIÓN DEL RIESGO | |||||||
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto | 0.080 | Prioridad del Riesgo | Prioridad Moderada | |||||
5 | RESPUESTA A LOS RIESGOS | |||||||
5.1 | ESTRATEGIA | Mitigar Riesgo | X | Evitar Riesgo | ||||
Aceptar Riesgo | Transferir Riesgo | |||||||
5.2 | RIESGO ASIGNADO A (Solo despues de haber marcado Transferir el Riesgo) | Oficina /Direccion | No aplica | |||||
5.3 | CAUSA (S) DEL RIESGO ASIGNADO | No aplica | ||||||
5.4 | ALERTAS DE RIESGO (SEÑALES DE AVISO) | Incumplir los tiempos programados | ||||||
5.5 | RESPUESTA AL RIESGO | Seguimiento oportuno a las acciones correspondientes | ||||||
FICHA DE RIESGO | |||||||
Matriz de probabilidad e impacto | |||||||
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA | Muy Alta | 0.90 | 0.045 | 0.090 | 0.180 | 0.360 | 0.720 |
Alta | 0.70 | 0.035 | 0.070 | 0.140 | 0.280 | 0.560 | |
Moderada | 0.50 | 0.025 | 0.050 | 0.100 | 0.200 | 0.400 | |
Baja | 0.30 | 0.015 | 0.030 | 0.060 | 0.120 | 0.240 | |
Muy Baja | 0.10 | 0.005 | 0.010 | 0.020 | 0.040 | 0.080 | |
2. IMPACTO EN EL PROCESO | 0.05 | 0.10 | 0.20 | 0.40 | 0.80 | ||
Muy Bajo | Bajo | Moderado | Alto | Muy Alto | |||
3. PRIORIDAD DEL RIESGO | Baja | Moderada | Alta | ||||
10. FACTORES CRÍTICOS
En el presente manual la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones ha elegido a la “Promoción de la Inversión Privada”, como proceso crítico. Este proceso cuenta con el objetivo de “Adjudicar la buena pro del proyecto al postor que presente la mejor oferta técnica y económica, para lo cual se deberá diseñar un proceso competitivo que inicia con la definición del alcance del proyecto y los niveles e indicadores de servicios que serán transferidos al operador privado, en concordancia con el modelo económico- financiero y la matriz de riesgos, lo que permitirá desarrollar el Contrato de Asociación Público Privada y sus Anexos”. A continuación, se muestra el flujo del proceso crítico elegido.
Proceso Crítico: Promoción de la Inversión Privada
El proceso en mención desarrolla la secuencia desde el trámite del expediente al ingresar en la fase de promoción, establecida por las normas de Asociación Público-Privada, en la que se solicita la revisión y aprobación del modelo económico-financiero, el informe de evaluación integrado y la versión inicial de contrato, presentado por Proinversión (Agencia de Promoción de Inversión Privada, organismo adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas, que de acuerdo a la normativa aplicable es el conducto del proceso de promoción de la inversión privada). Dichos documentos y sus anexos son evaluados por las Gerencias Centrales involucradas según las características de cada proyecto, las mismas que son integradas por la Gerencia de Promoción, Facilitación y Asuntos Técnicos; que a su vez, asume el rol de Secretario Técnico del Comité de Promoción de la Inversión Privada, que es el órgano colegiado encargado de diseñar, conducir y concluir el proceso de promoción de la inversión privada mediante las modalidades reguladas en el Decreto Legislativo Nº 1362,
Decreto Legislativo que regula la Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos, así como comunicar al Presidente Ejecutivo de EsSalud la aprobación de la Versión Final del Contrato para que sea suscrito en el marco de las leyes aplicables.
Asimismo, en base a la elaboración de las fichas de procesos y de los diagramas de flujo, se identifica también que los procesos críticos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión son los correspondientes al análisis y procesamiento de la información de la gestión de inversiones en la modalidad de Asociación Pública Privada - APP, con el propósito de garantizar que las actividades se brinden con efectividad y eficiencia para beneficio de la institución y de la población beneficiaria del servicio.
Proceso Crítico: Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos
Asegurar el cumplimiento de los compromisos asumidos por la institución en los Contratos de APP.
Se observa que las actividades que comprenden “Evaluar resultados de la Supervisión”, “Aplicar penalidades”, “Elaborar informe para el requerimiento de pago” son actividades críticas y requieren analizar la información de los expedientes técnicos de los contratos realizados, la misma que debe garantizar la oportunidad, confiabilidad e integridad a fin de brindar la conformidad del servicio y solicitar el pago del servicio.
Asimismo, es necesario contar con el compromiso de las áreas involucradas de la institución, debido a que dichos procesos están estrictamente relacionados y dependen de las opiniones técnicas y el pronunciamiento de cada área especializada dentro de sus competencias, esto con la finalidad de contar con los sustentos técnicos adecuados para la ejecución y cumplimiento de las actividades de la GCPGCI.
11. OPORTUNIDADES DE MEJORA
Se identificaron algunas oportunidades para mejorar las actividades asociadas a la solicitud, respecto de la promoción de la inversión privada de EsSalud, identificando las siguientes dificultades:
1. Demora en la definición de los niveles de servicio e indicadores por parte de las áreas usuarias.
2. El establecimiento de nuevos procedimientos de gestión de contratos, que son descritos en la versión del contrato.
3. Demora en la definición de la cartera de pruebas para los servicios de laboratorio e imágenes, según el nivel de complejidad.
4. Demora en las respuestas a las consultas realizadas a las áreas especializadas en la evaluación de los documentos de la fase de promoción.
5. Demora en la elaboración de los documentos durante la fase de promoción a cargo de ProInversión.
Planteamiento de mejoras
A continuación, detallamos algunas mejoras que ayudarán a reducir en cierta medida las deficiencias observadas en el punto anterior, por lo que se propone lo siguiente:
1. Realizar con la Gerencia Central de Prestaciones de Salud y la Gerencia Central de Operaciones, talleres para la definición de los niveles de servicio e indicadores, a ser llevado bajo la modalidad de Asociación Público Privada.
2. Diseñar y concordar con la Gerencia de Gestión de Contratos, los procedimientos óptimos que todos los contratos en APP serán elaborados en adelante, a fin de lograr la estandarización en los contratos para su supervisión y monitoreo.
3. Realizar con la Gerencia Central de Prestaciones de Salud y la Gerencia Central de Operaciones, talleres para la definición de la cartera de pruebas para laboratorio e imágenes según complejidad, a ser llevado bajo la modalidad de Asociación Público Privada.
4. Coordinar con Proinversión, la entrega digital de la información previa a la entrega formal, a fin de llevar a cabo la evaluación de los documentos de promoción con anticipación.
5. Coordinar con Proinversión la elaboración de un cronograma bajo la metodología AGILE según PMI (Project Management Institute), y brindar soporte técnico especializado para superponer actividades paralelas.
6. La Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión debería contar con un aplicativo de Tecnologías de Información que le permita registrar, almacenar y consolidar la información de los contratos suscritos por la institución en la modalidad de Asociación Público Privada - APP que servirá para la explotación de dichos datos, debido a que se trabaja con grandes volúmenes de información.
7. En el procedimiento “Evaluación y conformidad a la ejecución de los contratos” se requiere un aplicativo TI para la gestión de contratos, el cual contribuirá como una herramienta TI para registrar la información de los compromisos asumidos por la institución en los Contratos de APP, evaluar y monitorear el avance de los contratos suscritos, midiendo los tiempos, evaluar los recursos necesarios, a fin de llevar a cabo la conformidad de los mismos.
12. ASPECTOS FINALES
12.1 CONCLUSIONES
• Los procesos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión están enmarcados en las fases de los proyectos de modalidad Asociación Público Privada - APP que consta de: Planeamiento y Programación, Formulación, Estructuración, Transacción y Ejecución Contractual.
• Para el desarrollo de las fichas de procesos se han tomado en cuenta las actividades esenciales que desarrolla en la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión.
• En los procesos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversión se observa la consolidación y explotación de grandes volúmenes de información que podrían ser almacenados y automatizados mediante herramientas de Tecnologías de Información a fin de garantizar la seguridad y oportunidad de la información.
• Asimismo, se observa la necesidad de contar con la participación activa de las áreas técnicas especializadas de la institución, las mismas que deben brindar respuesta oportuna y precisa a los requerimientos de evaluación y opinión técnica sobre aspectos contractuales que se encuentren dentro de sus competencias.
12.2 RECOMENDACIONES
• Es recomendable el uso de un aplicativo TI para el registro de la información en la Oficina de Gestión de la Información de la Red a fin de contar con una base de datos para facilitar la conservación de información, explotación y su respectivo análisis.
• Participación activa de las áreas técnicas que por sus competencias deben brindar el soporte especializado y oportuno a la GCPGCI en las distintas etapas de los Proyectos de Asociación Público Privada – APP.
• Se recomienda realizar la actualización del manual de procesos y procedimientos de la Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de Inversiones cuando se realicen cambios o mejoras en los procesos.