Contract
INFORME TÉCNICO DE FISCALIZACIÓN DE OBRA | |
Nº CONTROL: | |
AG-IT-005-2015 | |
REMITIDO CON EL OFICIO: PROYECTO FISCALIZADO: | AG-0505-2015 00 xx xxxxxxx 0000 Contratación Directa Concursada 2012 CD-000168-32702 |
FECHA DE INSPECCIÓN: | |
00 xx xxxxxxx, xx 0000 | |
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX: | |
Ing. Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx | |
07 de octubre de
2005
07 de octubre de
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CONTRATO N°: 2012 CD-000168-32702
GENERALIDADES DEL CONTRATO
- Fuente de financiamiento: Se financia con recursos presupuestarios del Programa 327-02 denominado “Bajos de Chilamate-Vuelta Xxxxxx”.
- Contratación Directa Concursada N° 2012 CD-000168-32702.
- Contrato del 12 de octubre de 2012, aprobado por la Dirección Jurídica del MOPT, por medio del oficio 2012-5112, con fecha del 00 xx xxxxxxx xx 0000.
- Xxxxx xxx contrato: ¢1.688.859.149,30 colones
- Plazo contractual: se estima hasta por 27 meses, de los cuales 24 meses corresponden a la administración e inspección de la etapa constructiva del proyecto y 3 meses para el cierre del contrato y finiquito del proyecto de obra.
- Inicio: El 27 de noviembre de 2012. Orden de servicio N° 1 comunicado de aprobación por medio del oficio UBCK-371-2012 del 27 de noviembre de 2012.
OBJETIVOS:
- Verificar las labores de administración y supervisión realizadas por la empresa Xxxxx y Asociados, según lo indica el Cartel de Contratación.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
- Términos de referencia del cartel de la Licitación Pública Internacional N°2011LI- 000037-32702, denominada “Construcción de la Ruta Nacional N°4, Sección: Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx”.
- Contrato para la Construcción de la Ruta Nacional N°4, Sección: Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, celebrado entre el Ministerio de Obras Públicas y Transportes y la Constructora Xxxxxxx Xxxxxxxx S.A, refrendado por la Contraloría General de la República.
- Términos de referencia del cartel de la Contratación Directa No. 2012CD-000168- 32702, denominada Contratación de una Persona Física o Jurídica que brinde los servicios de Administración e Inspección de la Construcción de la Xxxx Xxxxxxxx Xx. 0, Xxxxxxx: “Xxxxx xx Xxxxxxxxx – Vuelta xx Xxxxxx” a la Unidad Ejecutora del Ministerio de Obras Públicas y Transportes.
- Contrato para los servicios de Administración e Inspección de la Construcción de la Xxxx Xxxxxxxx Xx. 0, Xxxxxxx: “Xxxxx xx Xxxxxxxxx – Vuelta xx Xxxxxx, celebrado en el Ministerio de Obras Públicas y Transportes y Xxxxx & Asociados S.A.
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- Informes técnicos elaborados por la Auditoría General AG-IT-038-2013 y AG-IT-04- 2014, remitidos con oficios AG-1488-2013 y AG-0361-2014, del 00 xx xxxxx xx 0000 x 00 xx xxxxxxx de 2014, respectivamente.
- Advertencia emitida por la Auditoría General AG-0361-2014.
- Informe de control interno elaborado por la Auditoría General AG-I-54-2014.
UBICACIÓN DEL PROYECTO:
El proyecto se ubica en la Xxxx Xxxxxxxx Xx 0, en una sección que está localizada entre las provincias de Alajuela y Heredia; en los Cantones de San Xxxxxx y Sarapiquí, respectivamente. Dicha sección inicia en la Xxxx Xxxxxxxx Xx0 xx xx xxxxxxx xx Xxxxx de Chilamate (Estación 0+000), finalizando en la intersección de la Xxxx Xxxxxxxx Xx0 xxx xx Xxxx Xxxxxxxx Xx000 (Estación 27+090) cerca del poblado de Vuelta Xxxxxx. (Ver figuras #1 y #2)
Figura #1. Ubicación del proyecto dentro de la Ruta Nacional N°4.
Figura #2. Comparación de la ruta actual (87.32km) con la ruta nueva (27.09km) que incluye el proyecto.
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DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
El Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, se desarrolla bajo el xxxxxx xx Xxx N°8844 del 30 xx xxxxx de 2010, denominada “Aprobación del Contrato xx Xxxxxxxx y su Addendum entre la República xx Xxxxx Rica y la Corporación Andina de Fomento (CAF), para financiar el Proyecto Bajos de Chilamate-Vuelta Xxxxxx”, publicada en La Gaceta N°172 del 3 de setiembre del 2010.
Se declara de interés público y conveniencia nacional, por medio del Decreto Ejecutivo N°36188-MOPT, publicado en La Gaceta N°192 del 4 de octubre del 2010, denominado “Declara de Interés público en todos sus alcances, las labores para el desarrollo y construcción del Proyecto denominado: Proyecto de Infraestructura Vial Chilamate – Vuelta Xxxxxx”.
El proyecto consiste en la construcción de un tramo de 27.09 kilómetros de la Ruta Nacional N° 4.
Las actividades previstas de acuerdo con el cartel de licitación del proyecto son:
a) Localizar y de ser necesario replantear las referencias, tanto altimétricas, como planimétricas de línea de centro del proyecto.
b) Realizar la limpieza y corte de la capa vegetal, los cortes y los rellenos necesarios para construir las secciones típicas definidas en los planos constructivos del proyecto de acuerdo con el diseño horizontal y vertical de la carretera.
c) Construir los sistemas de drenajes menores y mayores, así como las respectivas obras de arte, de acuerdo con ubicación, niveles, materiales, forma y dimensiones definidas en los planos constructivos del proyecto y que cumpla con la normativa técnica vigente.
d) Construir los puentes viales de acuerdo con ubicación, niveles, materiales, dimensiones y sistema estructural definidos en los planos constructivos del proyecto y que cumpla con la normativa técnica vigente.
e) Construir las intersecciones de acuerdo con la ubicación, forma y dimensiones definidas en los planos constructivos del proyecto.
f) Construir los componentes para la seguridad peatonal (aceras, bahías para autobuses, etc.).
g) Construcción de dos puentes peatonales, así como un plano “tipo” xx xxxxxx construido por el CONAVI en varias rutas nacionales, como ejemplo y con carácter meramente referencial.
h) Construir la estructura de pavimento mostrada en los planos constructivos del proyecto.
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i) Suministrar y colocar el señalamiento vertical y horizontal definido en los planos constructivos del proyecto.
j) Cercar los límites del derecho de vía, a lo largo de todo el proyecto.
k) Acatar y aplicar las medidas de prevención, mitigación y de contingencia, todo de conformidad con lo estipulado en la Resolución de Viabilidad Ambiental del Proyecto emitida por la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), según Resolución con No 687-2011-SETENA, y la Resolución No. 686-2011-SETENA, ambas de fecha 22 xx Xxxxx del 2011 y consignadas en el expediente No. 1301- 2007-SETENA.
DESCRIPCIÓN DE LA CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍA
La empresa contratada para llevar a cabo la administración y supervisión del proyecto, es Xxxxx & Asociados y su labor es verificada por la Unidad Ejecutora del MOPT.
De acuerdo con el cartel de contratación, la responsabilidad de la consultora es gestionar el cumplimiento de todos los términos contractuales del proyecto, planos, especificaciones, estudio de impacto ambiental, disposiciones, normas, especificaciones técnicas y administrativas, para lo cual debe diseñar y/o gestionar el cumplimiento de la ejecución de los siguientes planes:
Plan de control financiero de la obra.
Plan de control administrativo del proyecto.
Plan de control de avance de la obra.
Plan de verificación de calidad y pago a la constructora.
Plan de control ambiental.
Plan de control para manejo de tránsito.
Plan de control de salud ocupacional.
Plan de control de exoneraciones (combustibles, materiales, etc).
Plan de control de riesgos, vulnerabilidad y oportunidad de mejoras.
Plan de control de maquinaria.
Durante la visita a la empresa supervisora, realizada el miércoles 4 de febrero de 2015, se encontraron una serie de hallazgos con respecto a las actividades que realiza la empresa Xxxxx & Asociados desde el inicio del proyecto. La información se generó a partir de una reunión con el Ing. Xxxxxx Xxxxx, encargado del proyecto por parte de la empresa, en la cual también estuvo presente la Unidad Ejecutora del MOPT. También se realizó un recorrido por las instalaciones de la empresa en la zona del proyecto (oficinas y laboratorios de campo).
A continuación, se presenta un resumen de los principales hallazgos durante la visita a la empresa Xxxxx & Asociados en el sitio del proyecto y la revisión de los últimos informes mensuales enviados a la Unidad Ejecutora.
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CONTROL DE AVANCE DE LA OBRA
La consultora cuenta con inspectores de carreteras e inspectores xx xxxxxxx, los cuales registran las actividades realizadas diariamente mediante una bitácora personal que entregan semanalmente en las oficinas administrativas de la empresa, para que las escaneen y respalden en formato digital (ver fotografías #1 y #2).
Fotografías #1 y #2. Ejemplos de registro de actividades diarias, realizados por los inspectores de la empresa supervisora.
Fuente: Ing. Xxxxxx Xxxxx, Xxxxx & Asociados, 0 xx xxxxxxx 0000.
Lo anterior es congruente con lo indicado en el apartado 5.1.1.a inciso 5, del cartel de contratación de la consultora se indica:
“La consultora, por medio de sus inspectores de carreteras y puentes, llevará un control continuo, oportuno y completo de las actividades ejecutadas diariamente por el Contratista de Obra, por medio del “reporte diario de actividad”, conforme la metodología que se establecerá en la reunión de pre-inicio.”
Además, de acuerdo con el apartado 5.1.1.a inciso 5, del cartel de contratación de la consultora:
“La consolidación del reporte diario de actividad, así como copia de cada reporte, serán anexadas al informe mensual que deberá presentar la consultora para aprobación del pago por los servicios prestados.”
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Sin embargo, en los informes mensuales que Xxxxx & Asociados envía a la Unidad Ejecutora, correspondientes a los meses de julio, agosto y noviembre del 2014, no se incluyó la copia de cada reporte diario de actividad.
CONTROL DE EQUIPO Y EL PERSONAL
La empresa supervisora lleva un control diario del equipo presente en la obra, de forma tal que en el informe mensual enviado a la Unidad Ejecutora, se reporta diariamente la siguiente información para cada frente de trabajo (ver cuadro #1):
o Descripción del equipo.
o Código.
o Modelo.
o Marca.
o Estado (condición del equipo).
o Actividad en la cual estuvo trabajando.
o Ubicación.
o Observaciones.
Cuadro #1. Ejemplo del reporte de equipo de la empresa supervisora.
Fuente: Informe de noviembre 2014 del Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, Xxxxx & Asociados.
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Lo anterior, en concordancia con el apartado 5.1.3.c del cartel de contratación de la consultora:
“La consultora llevará un registro completo del equipo del Contratista de Obra indicando modelo, marca, serie, capacidad, potencia y otros, corroborando si corresponde o no al inicialmente propuesto y anotando cualquier cambio en la lista inicial del equipo.”
Sin embargo, no se observa la comparación entre el equipo que se está utilizando y el inicialmente propuesto de acuerdo con el cartel de licitación y la oferta del contratista. Tomando en cuenta que de acuerdo con el apartado 5.1.1.b inciso 9 del cartel de contratación de la consultora:
“Si el equipo o el personal es diferente del ofrecido inicialmente por el Contratista de Obra, la Consultora deberá exigirle su ubicación en el sitio, a más tardar en 5 días hábiles, pasados los cuales, de no haberse dado cumplimiento a su notificación, deberá solicitar a la Unidad Ejecutora que se hagan efectivas las multas que para el efecto tiene fijadas el contrato respectivo.”
Tal y como lo indicó el Ing. Xxxxxx Xxxxx, cuando los equipos se encuentran en mal estado, el inspector lo reporta inmediatamente y la empresa contratista los ingresa al taller de reparación ubicado en el campamento.
Es importante considerar que de acuerdo con el apartado 5.1.3.c del cartel de contratación de la consultora:
“…si transcurridos 5 días calendario, el equipo no ha sido reparado, la Consultora deberá exigir su reemplazo por uno de características similares o superiores al que se encuentra en reparación, el cual deberá entrar a operar dentro de los cinco días calendario siguientes.”
El contratista presenta a la supervisora las facturas para exoneración de repuestos, llantas, etc., las cuales, de acuerdo con lo indicado por el Ing. Xxxxxx Xxxxx, se verifican de una a dos veces por semana, de forma tal que una inspectora de la supervisora hace un muestreo de las facturas presentadas para darles seguimiento y verificar que los repuestos efectivamente corresponden a los equipos que se están utilizando en la obra (ver cuadro #2).
Cuadro #2. Ejemplo del control de repuestos que realiza la empresa supervisora.
Fuente: Informe de noviembre 2014 del Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, Xxxxx & Asociados.
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Lo anterior, en concordancia con el apartado 5.1.3.c del cartel de contratación de la consultora:
“También deberá llevar un control mensual del consumo de combustibles, lubricantes, repuestos, llantas, etc., adquiridos para la maquinaria y equipo asignados al proyecto, con el objetivo de comprobar los rendimientos contra el consumo de los insumos exonerados para el proyecto.”
Sin embargo, queda pendiente consultar a la Empresa Supervisora, si ésta realiza una estimación de los rendimientos contra el consumo de los insumos de cada equipo, tomando en cuenta las horas que ha trabajado y las facturas de gastos que ha tenido.
Con respecto al personal del contratista presente en la obra, se observa la misma situación que con el equipo, de forma tal que la empresa supervisora incluye en el informe mensual el reporte del personal presente en la obra (ver Xxxxxx #3), pero no se presenta una comparación entre el personal que debe tener el contratista de acuerdo con la oferta y el cartel y el que realmente está laborando en las obras.
Cuadro #3. Ejemplo del control de personal del contratista que realiza la empresa supervisora.
Fuente: Informe de noviembre 2014 del Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, Xxxxx & Asociados.
Además, de acuerdo con el apartado 5.1.3.g del cartel de contratación de la consultora: “La Consultora deberá tener al día una relación de los empleados y trabajadores asignados por el Contratista de Obra en la ejecución del proyecto y deberá llevar un
“control de asistencia” del (de los) ingeniero (s) del contratista de obra, que permita verificar su presencia y la frecuencia de las visitas.”
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Sin embargo, en el informe mensual de la Empresa Consultora, no se observa el control detallado y de asistencia que se solicita en el cartel.
Con respecto al personal que debe aportar la Empresa Consultora, en la reunión xxx xxxxxx 4 de febrero del 2015 se solicitó al Ing. Xxxxxx Xxxxx, un listado del personal que ha tenido la empresa Xxxxx & Asociados, desde el inicio de la obra hasta la fecha, indicando las razones por las cuales se han dado las principales variaciones. Sin embargo, al 10 de febrero del 2015 no se ha recibido la respuesta.
En el informe de noviembre de 2014, que envía la Empresa Consultora a la Unidad Ejecutora, se incluye un cuadro con la lista del personal de la Consultora para esa fecha (ver cuadro #4).
Cuadro #4. Personal de la Empresa Supervisora.
Fuente: Informe de noviembre 2014 del Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, Xxxxx & Asociados.
De acuerdo con lo indicado por el Ing. Xxxxx, la Empresa Supervisora ha implementado algunos controles internos para el manejo del personal propio, por ejemplo, en el caso de los inspectores de campo, existe un grupo de “Whats app” (aplicación de celular), en el cual al momento que llegan al sitio de trabajo en la mañana, debe enviar un mensaje al grupo reportando que ya están en el campo, acompañado con una fotografía que demuestre de la situación del proyecto en ese momento.
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Además, las oficinas de la Consultora, cuentan con un sistema de seguridad, que le envía un reporte al Ing. Xxxxx indicándole a qué hora se abren y se cierran las oficinas. Además, de contar con un sistema de cámaras de seguridad ubicadas en sitios estratégicos de las oficinas.
VERIFICACIÓN DE LA CALIDAD
La empresa consultora, cuenta con un laboratorio de campo y un laboratorio de planta.
En el laboratorio de campo, tiene 3 técnicos validados para realizar las pruebas acreditadas por el Ente Costarricense de Acreditación (ECA), de acuerdo con lo indicado por el Ing. Xxxxxx Xxxxx.
Según Xxxxx, en este momento realizan 10 pruebas de laboratorio, todos acreditados (ver fotografías #3 a la #10).
Fotografías #3, #4, #5 y #6. Equipos del laboratorio de campo de asfaltos de la empresa Xxxxx & Asociados, para el proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx.
Fuente: Auditoría General, 4 de febrero de 2015.
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Fotografías #7, #8, #9 y #10. Equipos del laboratorio de campo de concreto de la empresa Xxxxx & Asociados, para el proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx.
Fuente: Auditoría General, 4 de febrero de 2015.
Es importante destacar que las pruebas son las que están acreditadas y lo que se hace es validar los técnicos para que puedan realizar dichas pruebas. De esta forma, si es necesario cambiar algún técnico no se pierde la acreditación, sino que se capacita el nuevo técnico para validarlo en la ejecución de las pruebas.
Con respecto a la labor de verificación de la calidad que debe realizar la Empresa Consultora, en la reunión xxx xxxxxx 4 de febrero de 2015 se solicitó al Ing. Xxxxxx Xxxxx, un listado de las pruebas de laboratorio que actualmente realizan en el campo y en San Xxxx, así como una copia de los certificados de acreditación de las pruebas y la validación de los técnicos que las realizan. Sin embargo, al 10 de febrero de 2015 no se ha recibido la respuesta.
En el informe mensual que entrega la empresa supervisora a la Unidad Ejecutora, se incluye un apartado exclusivo sobre el informe de la Unidad Verificadora de la Calidad, en el cual se presentan los resultados de las pruebas de autocontrol que realiza la empresa contratista y los resultados de las pruebas de verificación que realiza Xxxxx & Asociados.
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Además se grafican los resultados de ambas pruebas y se presenta en el informe, una comparación estadística de los resultados y una valoración del resultado obtenido para definir si los valores son aceptables o no (ver gráfico #1 y cuadro #5).
Gráfico #1. Ejemplo de los resultados de verificación de calidad de la empresa supervisora.
Fuente: Informe de noviembre 2014 del Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, Xxxxx & Asociados.
Cuadro #5. Ejemplo del análisis estadístico que realiza la Unidad de Verificación de la Calidad xx Xxxxx & Asociados.
Fuente: Informe de noviembre 2014 del Proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx, Xxxxx & Asociados.
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CONTROL AMBIENTAL
La empresa supervisora cuenta con un profesional con una Maestría en Manejo de Recursos Naturales, según lo indicado por el Ing. Xxxxxx Xxxxx, dedicado exclusivamente a verificar el cumplimiento de la normativa y compromisos ambientales del proyecto.
El proyecto cuenta con un regente ambiental, que es el encargado del proyecto en esta área y elabora los informes semestrales que se deben entregar a la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA). Estos informes son revisados por el encargado de la empresa supervisora y por la Unidad de Gestión Ambiental y Social del MOPT (XXXX).
La comunicación con la comunidad se lleva a cabo a través del regente ambiental, con el fin de que solamente haya un interlocutor. Sin embargo, la empresa supervisora verifica el cumplimiento de los compromisos acordados con las comunidades, le da seguimiento a las reuniones con las municipalidades y a lo indicado en el Estudio de Impacto Ambiental del proyecto.
MANEJO DE LA INFORMACIÓN
En las instalaciones de la empresa supervisora, ubicadas en el sitio del proyecto, se almacena toda la información de la labor de supervisión realizada (ver fotografías #11 y #12), del año en curso. La información de los años anteriores se custodia en las oficinas de la empresa en San Xxxx.
Fotografías #11 y #12. Sitio en el cual se almacena la información generada por la empresa Xxxxx & Asociados, para el año en curso, del proyecto Bajos de Chilamate – Vuelta Xxxxxx .
Fuente: Auditoría General, 4 de febrero de 2015.
Además, cabe destacar que la Empresa Consultora lleva a cabo una importante labor de digitalización de toda la información, con el fin de mantener un respaldo digital, el cual se maneja a través de un servidor resguardado con candado, que se comunica todas las noches con el servidor de la Empresa en San Xxxx, para copiar toda la información y así garantizar un respaldo digital diariamente.