Período de Transición Inicial - Front End Transition Period
Período de Transición Inicial - Front End Transition Period
Preparado por: Yardley Knox LLC
Para: Autoridad para las Alianzas Público- Privadas
Período de Transición Inicial - Front End
Transition Period
Tabla de Contenido
Contrato de Operación y Mantenimiento del SISTEMA DE T&D 6
Alcance del Procedimiento Monitoreo 6
Periodo de Transición Inicial 7
Tratamiento de Gastos administrativos 7
Plan de Remediación del Sistema 8
Metodología de la Evaluación 8
Manual de compra de bienes y servicios 9
Metodología de la Evaluación 11
Principios de operación del sistema 12
Metodología de la Evaluación 12
Handover Checklist – Anejeo II del Contrato 13
Metodología de la Evaluación 14
Metodología de la Evaluación 19
Metodología de la Evaluación 21
Presupuestos iniciales para los años fiscales 2022, 2023 y 2024 28
Metodología de la Evaluación 29
Metodología de la Evaluación 30
Plan de Respuesta a Emergencias Requisitos del Contrato de O&M 31
Metodología de la Evaluación 32
Plan de Seguridad Física del Sistema de T&D, Plan de Seguridad de Datos y Manejo de Vegetación
Metodología de la Evaluación 33
Metodología de la Evaluación 35
Enmiendas a Contratos del Sistema y de Generación de Energía 38
Metodología de la Evaluación 40
Shared Services Agreement (Acuerdo de Servicios Compartidos) 45
Metodología de la Evaluación 46
Tarifas Pagadas y Reembolsadas al Operador Durante El Periodo de Transición Inicial 46
Metodología de la Evaluación 48
Hallazgos y recomendaciones 50
Tablas
Tabla 1: Resumen De La Evaluación De Plan De Remediación Del Sistema 9
Tabla 2: Resumen Del Manual De Compras De Bienes Y Servicios 12
Tabla 3: Resumen De La Evaluación Del Informe De Los Principios De Operación Del Sistema 13
Tabla 4: Presentación De Informes De Progreso Según Requerido En La Sección 4.2(B) 15
Tabla 5:Cumplimiento De Las Partidas Y Comentarios Del Administrador 16
Tabla 6: Resumen de la Evaluación de Presentación de Informes de Progreso 19
Tabla 7: Resumen De La Evaluación De La Ejecución Y Entrega A APP Y NEPR De La Garantía Requerida En El Contrato De O&M 20
Tabla 8: Resumen De La Evaluación De Seguros Requeridos Por El Contrato 27
Tabla 9: Resumen de la Evaluación del cumplimiento del desarrollo de Presupuestos Iniciales para los años fiscales 2022, 2023 y 2024 29
Tabla 10: Resumen De La Evaluación De La Presentación Métricas De Desempeño 31
Tabla 11: Resumen De La Evaluación De Plan De Remediación Del Sistema 32
Tabla 12: Resumen De La Evaluación De Plan De Seguridad Física Del Sistema De T&D, Plan De Seguridad De Datos Y Plan De Manejo De Vegetación 34
Tabla 13: Resumen De La Evaluación Del Back End Transition Plan 36
Tabla 14: Resumen De Cumplimiento Con Las secciones 4.2(j),4.2(k) y 4.3(h) relacionado a la muestra de nómina 38
Tabla 15: Resumen De La Evaluación De Enmiendas A Contratos Del Sistema Y De Generación De Energía
Tabla 16: Resumen De La Evaluación De Permisos Identificados Para Comienzo De Operación 41
Tabla 17: Resumen De La Evaluación Del Acuerdo De Servicios Compartidos 46
Tabla 19: Resumen De La Evaluación De Las Facturas Mensuales Por Concepto de: Tarifa Fija, Labor Y Costos Y Gastos De Contratistas A Reembolsar Durante El Xxxxxxx Xx Xxxxxxxxxx 00
Xxxxx 00: Hallazgos y Recomendaciones 50
La Autoridad de Energía Eléctrica (AEE) y la Autoridad para las Alianzas Público-Privadas (AAPP), también conocida como la Autoridad o Administrador, han llevado a cabo la ejecución de un Contrato de Operación y Mantenimiento (Contrato de O&M) del Sistema de Transmisión y Distribución Eléctrica de la AEE (T&D) con LUMA Energy, LLC y LUMA Energy Servco, LLC, en conjunto referidos como el Operador x XXXX. Este contrato, firmado el 22 xx xxxxx de 2020, otorga al Operador la responsabilidad de operar y mantener el sistema T&D de la AEE durante un período de 15 años.
El Contrato de O&M se enmarca en la Ley Núm. 29-2009, conocida como Ley de Alianzas Público-Privadas, promulgada el 8 xx xxxxx de 2009, según modificada posteriormente ("Ley Núm. 29"), y la Ley Núm. 120-2018, Ley para Transformar el Sistema Eléctrico de Puerto Rico ("Ley Núm. 120"). La Autoridad ha sido designada como el Administrador del Contrato de O&M.
El Artículo 10 (d) de la Ley Núm. 29 requiere que la AAPP presente informes anuales sobre el desarrollo de los proyectos y el cumplimiento de los contratantes con los contratos de alianza público-privada vigentes. En cumplimiento con esta disposición legal, se ha llevado a cabo una Monitoria para evaluar el desempeño y cumplimiento del Operador durante el período que abarca desde la fecha de efectividad del Contrato de O&M, el 22 xx xxxxx de 2020, hasta el 00 xx xxxx xx 0000 ("xxxxxxx xx xxxxxxxxxx"). Este período comprende la etapa de Transición Inicial, que precede al inicio de los servicios de operación y mantenimiento el 1ro xx xxxxx de 2021. Cabe destacar que el Contrato de O&M se divide en tres períodos distintos: el período de Transición Inicial, el período de servicios de operación y mantenimiento, y el período de Transición Final.
Previo a la entrada en vigor del Contrato de O&M el 22 xx xxxxx de 2020, se debieron cumplir diversas condiciones, entre las que se incluye la aceptación y/o autorizaciones por parte de ciertas entidades con injerencia en el Contrato de O&M, como la P3A, el Negociado de Energía de Puerto Rico (NEPR), la AEE y la Junta de Supervisión Fiscal (JSF).
La Monitoria llevada a cabo tiene como objetivo evaluar el desempeño y cumplimiento del Operador durante el período de Transición Inicial. El informe de Monitoria proporcionará una evaluación exhaustiva de los aspectos clave del Contrato de O&M, destacando el cumplimiento de las disposiciones legales y contractuales y el descargo de las obligaciones aplicables a las partes durante el período de evaluación. Además, se espera que el informe proporcione recomendaciones y medidas correctivas para garantizar una gestión eficiente y efectiva durante los próximos períodos del Contrato de O&M.
CONTRATO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE T&D
El Contrato de O&M establece los términos y condiciones para que LUMA asuma las responsabilidades de operación y mantenimiento del sistema a partir del 1 xx xxxxx de 2021. El Contrato de O&M es detallado y consta de 20 Artículos, 15 Anejos y 8 Exhibits, y establece las obligaciones y responsabilidades xx XXXX.
Bajo el Contrato de O&M, la AEE sigue siendo la dueña de los activos del sistema T&D, y LUMA no tiene ningún interés propietario en ellos. Además, la AAPP actúa como Administrador del Contrato de O&M y dentro de sus múltiples responsabilidades se destacan; el revisar el presupuesto presentado por LUMA para asegurarse que los fondos asignados sean suficiente para llevar a cabo las responsabilidades establecidas en el Contrato de O&M y supervisar el cumplimiento del Operador con las cláusulas allí establecidas.
La revisión de monitoreo es el proceso de comprobar el cumplimiento de una actividad según un estándar o norma, con el objetivo de identificar deficiencias y/o prevenir problemas futuros, asegurando el cumplimiento de políticas, procedimientos y regulaciones.
Xxxxxxx Xxxx fue contratado por la AAPP para realizar un monitoreo del cumplimiento xx XXXX con los términos del Contrato de O&M durante el período de transición inicial, que comprende desde el 22 xx xxxxx de 2020 hasta el 31 xx xxxx de 2021. Para llevar a cabo este proceso, Xxxxxxx Xxxx preparó un Plan de Monitoreo que describe los términos del Contrato de O&M que fueron evaluados para determinar si el Operador cumplió durante el período de evaluación.
El Plan de Monitoreo incluye una descripción de las áreas revisadas y la metodología de evaluación. En las siguientes secciones, se detallan cada uno de los temas incluidos y las áreas evaluadas de acuerdo con las disposiciones del Contrato de O&M y sus Apéndices. Las secciones del Contrato de O&M que se incluyeron en el proceso de monitoreo fueron seleccionadas después de una revisión exhaustiva de los términos y condiciones del Contrato de O&M, particularmente sobre el “Handover Checklist”.
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO MONITOREO
En el contexto de monitoreo de cumplimiento, Yardley Knox y el Administrador colaboraron en la identificación de las áreas y documentos que requerían revisión, y se elaboró tabla de cotejo que detalla los términos del Contrato de O&M que se debían revisar para evaluar el cumplimiento durante el período de alcance. La tabla de cotejo incluye una lista de documentos a ser monitoreados en los siguientes temas relacionados con el Contrato de O&M:
- Cumplimiento Con El Plan de Remediación del Sistema
- Desarrollo del Manual de Compras de Bienes y Servicios
- Cumplimiento con la preparación de los Principios de Operación del Sistema
- Cumplimiento con la Garantía
- Cumplimiento de todas las pólizas de seguro aplicables
- Cumplimiento con la preparación de los Presupuestos Iniciales
- Cumplimiento con la revisión de las Métricas de Desempeño
- Cumplimiento con la preparación del Plan de Respuesta de Emergencia
- Cumplimiento con la preparación del Plan de Seguridad Físico del Sistema de T&D, Plan de Seguridad de Datos y Manejo de Vegetación
- Cumplimiento en la preparación del “Back End Transition Plan”
- Cumplimiento con las ofertas de Empleo a empleados de AEE
- Cumplimiento con los Contratos Materiales del Sistema y de Generación de Energía que sean Materiales
- Cumplimiento con todos los permisos, autorizaciones, licencias y certificaciones gubernamentales necesarias para el comienzo de los servicios de O&M
- Cumplimiento Con El Desarrollo Del Acuerdo De Servicios Compartidos
El periodo de transición inicial se refiere al periodo de tiempo desde la fecha de Efectividad del Contrato de O&M, a saber, el 22 xx xxxxx de 2020, hasta el 1ro xx xxxxx de 2021, fecha del Comienzo de Operaciones.
Durante este término, LUMA llevó a cabo una evaluación exhaustiva de las instalaciones, la información y rendimiento del sistema eléctrico. En adición, elaboraron programas para mejorar la eficiencia operativa, aumentar la satisfacción del cliente y adecuar la infraestructura a los estándares de la industria. Además, desarrollaron planes, presupuestos, métricas de desempeño y principios de operación del sistema que fueron presentados al NEPR para su revisión y aprobación antes de que LUMA asumiera la operación del sistema de transmisión y distribución.
De conformidad con el Contrato de O&M, XXXX fue compensada por los gastos incurridos durante este período, incluyendo el tiempo invertido por los empleados y los costos y gastos razonables documentados. Además, x XXXX se le pagó una tarifa fija de $60 millones.
TRATAMIENTO DE GASTOS ADMINISTRATIVOS
La sección 4.1 (c) establece que no más tarde xx xxxx (10) días hábiles a partir de la fecha de efectividad del contrato, AEE presentará una moción ante el Tribunal del Título III buscando el tratamiento de gastos administrativos para cualquier cantidad acumulada y pendiente que el
Propietario deba pagar de acuerdo con este Acuerdo durante el Período de Transición Inicial, incluida la Tarifa de Servicio de Transición Inicial.
PLAN DE REMEDIACIÓN DEL SISTEMA
La Sección 4.1 (d) establece que las partes envueltas en el contrato reconocen y acuerdan que ciertos componentes del Sistema de T&D no cumplen con las normas de desempeño requeridas en el Contrato de O&M, por lo que es necesario que se le permita al Operador un período de revisión, planificación, remediación y reemplazo para que pueda cumplir con las normas contractuales. A estos efectos, le requiere x XXXX un Plan de Remediación del Sistema (por sus siglas en inglés, “SRP”) con el propósito de establecer un plan para remediar, reemplazar y estabilizar los equipos, sistemas, prácticas y servicios del Sistema de T&D, según sea necesario, para permitir que el Operador lleve a cabo los servicios de O&M en conformidad con las normas contractuales. La Sección 4.5 (k) requiere que el SRP sea entregado y aprobado por NEPR o finalizado de otro modo para los fines de este Acuerdo de conformidad con Sección 4.1(d)(iii) y establece que si el NEPR no contesta en un periodo de 90 días se dará por aprobado el mismo.
IMPLEMENTACIÓN
Conforme a los requerimientos de la Sección 4.1(d) del Contrato de O&M, el Operador presentó el SRP ante la AAPP y el NEPR oportunamente.
Para esta sección se evaluó que tanto la presentación y aprobación del SRP cumplieran con los términos establecidos según el Contrato de O&M. Para esto se tomó en consideración las fechas de presentación por el Operador del SRP.
⚫ Presentación del Plan de Remediación del Sistema Cumplimiento
La Sección 4.1(d) del Contrato de O&M requiere que LUMA presente el SRP ante el NEPR para su aprobación.
Conforme a la evidencia suministrada por el Operador, el plan fue sometido ante la AAPP el 3 de febrero de 2021. El mismo fue aprobado el 23 de febrero de 2021, y luego fue presentado ante el NEPR el 24 de febrero de 2021, por lo que se considera que el Operador cumplió con el requisito contractual.
⚫ Aprobación del Plan por el NEPR Cumplimiento La Sección 4.5(k) del Contrato de O&M establece que, previo al comienzo de operaciones xx XXXX el 1ero xx xxxxx de 2021, el SRP: (i) debe haber sido aprobado por NEPR; o, (ii) debe haberse finalizado conforme a lo dispuesto en la Sección 4.1(d)(iii). Conforme a la precitada Sección del Contrato de O&M, para propósitos de cumplimiento con el contrato de O&M, el SRP se entenderá finalizado si el NEPR no responde dentro de los noventa (90) días del Operador haberles presentado el SRP.
El 24 de febrero de 2021, LUMA presentó el SRP ante el NEPR. El 6 xx xxxxx de 2021, el NEPR declaró incompleto el SRP y solicitó x XXXX que sometiera los cambios requeridos dentro de un periodo de 10 días. XXXX presentó varias revisiones al NEPR, según fueron requeridas, y el 22 xx xxxxx de 2021, tras la revisión de la Petición del SRP xx XXXX, el NEPR determinó que XXXX había desarrollado un enfoque razonable para identificar y priorizar tanto las deficiencias de los activos físicos como las deficiencias de los procesos de negocio, y había desarrollado iniciativas diseñadas para remediar esos sistemas. Por lo tanto, el NEPR aprobó condicionalmente el SRP y le ordenó x XXXX presentar informes cada dos meses sobre el progreso del SRP, comenzando el 15 de septiembre del 2021. Por lo tanto, se considera que la presentación y aprobación del SRP por parte del NEPR está en cumplimiento.
La tabla a continuación presenta un resumen del cumplimiento xx XXXX y el NEPR con la presentación y aprobación de documentación requerida por la sección 4.1 (d) del Contrato de O&M.
TABLA 1: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DEL PLAN DE REMEDIACIÓN DEL SISTEMA
Criterio- Plan de Remediación del Sistema | Resultado |
Presentación del SRP a AAPP y a el NEPR | C |
Aprobación del Plan por el NEPR | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
MANUAL DE COMPRAS DE BIENES Y SERVICIOS
La Sección 4.1(e) requiere que el Operador prepare un manual que describa las guías para la adquisición de bienes y servicios, las disposiciones contractuales a ser incluidas en cualquier contrato con fondos federales, y los procesos administrativos y de seguimiento a los contratos, incluyendo reglas y métodos para:
• Atender conflicto de intereses a nivel organizacional y de empleados;
• Evitar la adquisición de bienes o servicios innecesarios o duplicados;
• Adjudicar recompensas o remuneración a los subcontratistas responsables;
• Mantener registros históricos de compra de bienes y servicios;
• Administración de contratos materiales;
• Resolución de disputas;
• Selección de transacciones para la adquisición de bienes y servicios;
• Realizar evaluaciones técnicas (“conducting technical evaluations”);
•En caso de emergencia o desastre mayor, asegurar que la respuesta a tal emergencia con fondos federales cumple con los requisitos de uso o manejo de tales fondos.
La Sección 4.1(f) del Contrato de O&M requiere que el Operador prepare un manual que describa las guías para la adquisición de bienes y servicios, las disposiciones contractuales a ser incluidas en cualquier contrato con fondos estatales o de otras fuentes, (“Non-Federal Funding Procurement Manual”), y los procesos administrativos y de seguimiento a los contratos, incluyendo reglas y métodos iguales a los listados en el párrafo anterior, excepto el punto relacionado al uso de fondos federales en caso de emergencia, y añade que las partes responsables deben mantener el manual al día, con aquellas leyes que apliquen. En el caso de fondos federales, en la Sección 4.5 (j) del Contrato de O&M, se requiere la aprobación de FEMA, DHS y OIG.
IMPLEMENTACIÓN
Según documentado en la Lista de Control de Traspaso (“HOC”, “Handover Checklist”), en su Artículo 7.08, en agosto de 2020 se comenzó el proceso de redacción y revisión de los Manuales de Compras. Durante este mes se comenzó la revisión de las políticas y procedimientos de la AEE para identificar las diferencias entre las reglas y leyes federales y locales, y con la Oficina de Recuperación y Reconstrucción (COR3), que maneja fondos federales de restauración.
Durante el mes de octubre1 de 2020 se continuó con el proceso de recopilación y evaluación de los procedimientos y protocolos de la AEE. Durante los meses xx xxxxx y mayo de 2021, LUMA sometió un Manual de Xxxxxxx para revisión y responde a los comentarios de XXXX y COR3. A solicitud de AAPP y COR3 LUMA preparó un manual de compras combinado2, estableciendo las reglas para manejo de fondos federales y no federales. Ello, a los fines de asegurar uniformidad en los procedimientos de adquisición con fondos estatales versus los procedimientos de adquisición con fondos federales, según requiere la regulación federal aplicable.
1 En este punto se estimaba que el proceso para la revisión y redacción del Manual de Xxxxxxx estaba completado en un 40%.
2 COR3 y AAPP eximieron x XXXX de preparar dos manuales separados.
METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN
El Administrador nos proveyó el Manual de Compras consolidado, las cartas de solicitud de aprobación y las cartas de aprobación. Estos documentos fueron revisados en conjunto para determinar si se cumplieron las disposiciones del Contrato de O&M descritas anteriormente.
EVALUACIÓN
⚫ Manual de Compras de Bienes y Servicios Cumplimiento El 1ro. xx xxxxx de 2021, el Operador, el Administrador y la AEE firmaron un Acuerdo de Exención o Renuncia (Limited Waiver o Relevo). Entre los acuerdos tomados bajo dicho
Acuerdo de Exención o Renuncia se incluyeron las Secciones 4.1 (e) y 4.1 (f) del Contrato
de O&M, las cuales requerían que se completara un Manual de Compras para fondos federales y otro Manual para fondos no federales. No obstante, el Operador completó un Manual de Compras consolidado, el cual fue revisado y aprobado por el COR3, por lo que se eximió x XXXX de preparar dos manuales separados. Los Manuales de Xxxxxxx, según las disposiciones del Contrato de O&M debían de estar preparados y aprobados por AAPP, COR3, antes de la fecha de comienzo de operaciones. AAPP y COR3 aprobaron los Manuales de Compras oportunamente, por lo que se cumplió con este requisito.
⚫ Aprobación Manual de Compras de Bienes y Servicios Cumplimiento El Manual de Compras fue sometido y aprobado por AAPP el 28 xx xxxx de 2023 y por COR3 el 31 xx xxxx de 2023, y sometido el 2 xx xxxxx de 2023 a FEMA, DHS y OIG, según
se les solicitó en cartas enviadas para tales propósitos. El Administrador entiende que dichas
aprobaciones por parte de las entidades federales antes mencionadas no se recibirán, en vista de que dichas agencias no son parte del Contrato de O&M. El Administrador aclaró sin embargo que las partes sostuvieron varias discusiones con FEMA en torno a la preparación y contenido del Manual de Compras y que dicha agencia vio con buenos ojos la preparación de un manual de compras combinado que estableciera las reglas para las compras con fondos federales y fondos no federales.
Resultado: El relevo relacionado a los Manuales de Compras fue aprobado el 1ro xx xxxxx de 2021. Dichos manuales, según las disposiciones del Contrato de O&M debían de estar preparados y aprobados antes de la fecha de comienzo de operaciones, por lo que se cumplió con este requisito.
El Operador cumplió con someter del Manual de Compra de Bienes y Servicios y la aprobación de este, antes de la fecha de comienzo de operaciones. La tabla a continuación presenta un resumen de la evaluación.
TABLA 2: RESUMEN DEL MANUAL DE COMPRA DE BIENES Y SERVICIOS
Criterio | Resultado |
Presentación de Manual | C |
Aprobación del Manual | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
PRINCIPIOS DE OPERACIÓN DEL SISTEMA
La Sección 4.1 (h) del Contrato de O&M requiere que LUMA prepare los Principios de Operación del Sistema (por sus siglas en inglés, “SOP”) a base de las normas y reglas de la industria que gobiernan el despacho y control de energía. Dichos principios deben ser consistentes con las guías presentadas en el documento número 1 (“Schedule” 1) adjunto al Anejo I del Contrato de O&M, Alcance de los Servicios, en adelante Documento Adjunto Número 1. Una vez completados los SOP, éstos deben de haberse enviado a AAPP para su revisión y comentarios, y al NEPR, incorporando los comentarios del Administrador, para su revisión y aprobación.
IMPLEMENTACIÓN
Como parte de las actividades del Período de Transición Inicial, se le requiere x XXXX preparar un informe sobre los principios operacionales relacionados al despacho de energía, de acuerdo con los requerimientos contractuales resumidos en la sección de Requisitos del Contrato de O&M 4.1(h).
El 25 de febrero de 2021, LUMA entrega el Informe sobre los SOP al NEPR para su revisión y aprobación, y en la Moción presentada explica el proceso que utilizaron para trabajar sus proyectos en tres fases: evaluación, análisis y planificación.
Se verificó que XXXX sometiera al NEPR el Informe sobre los SOP. Además, se verificó el proceso que XXXX siguió para desarrollar los SOP, los factores claves para la gestión del sistema eléctrico, la organización del documento de los SOP, las secciones que incluye, y las prioridades establecidas.
Verificamos si se preparó el documento que recopila los SOP, siguiendo los requisitos establecidos en la Sección 4.1 (h) y el Anejo I del Contrato de O&M, y que el mismo haya sido sometido y aprobado por el NEPR.
EVALUACIÓN
⚫ Presentación Informe sobre los Principios de Operación del Sistema Cumplimiento
XXXX sometió el Informe sobre los SOP el 25 de febrero de 2021, dentro del tiempo establecido, cubriendo los temas indicados en el Contrato de O&M y su Anejo I.
⚫ Aprobación del SOP por el NEPR Cumplimiento
El NEPR evaluó el informe de SOP y determinó aprobarlo condicionadamente a que LUMA implementara los requerimientos necesarios para cumplir con la política pública energética.
XXXX sometió el Informe sobre los SOP dentro del tiempo establecido, cubriendo los temas indicados en el Contrato de O&M y su Anejo I, con la aprobación condicionada del NEPR, la cual requería el presentar informes prospectivamente.
La tabla a continuación presenta un resumen de la evaluación del informe de los Principios de Operación del Sistema.
TABLA 3: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DEL INFORME DE LOS PRINCIPIOS DE OPERACIÓN DEL SISTEMA
Criterio | Resultado |
Presentación del informe de los Principios de Operación del Sistema | C |
Aprobación del informe de los Principios de Operación del Sistema | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
HANDOVER CHECKLIST – ANEJEO II DEL CONTRATO
La Sección 4.2 establece las condiciones que LUMA debió de haber satisfecho antes del 1ro. xx xxxxx de 2021, fecha de comienzo de los servicios de operación y mantenimiento. La Sección 4.2 (b) le requiere x XXXX que en o antes del décimo día de cada mes le provea al Administrador y al NEPR un informe de progreso de cada uno de los elementos detallados en el Listado de Control de Traspaso, (“Handover Checklist” o por sus siglas en inglés,
“HOC”), el cual se incluye en el Anejo II del Contrato. Este Informe Mensual detalla las tareas principales a llevarse a cabo durante el Período de Transición Inicial, según se detallan a continuación:
• Transición y Administración General
• Metas para los Servicios de T&D
• Plan de Remediación del Sistema
• Servicios al Cliente
• Sistemas de Información Tecnológica
• Administración Financiera
• Fondos Federales
• Recursos Humanos
• Otras Actividades
• Adquisición de Activos (Cadena de Suministro)
• Plan de Transición Final
• Requisitos Adicionales
De acuerdo con las disposiciones establecidas en la sección 4.2 del Contrato de O&M, el Operador ha satisfecho la obligación de elaborar Informes Mensuales que contienen una descripción detallada de las gestiones y tareas realizadas, el avance de cada actividad, los logros significativos, los asuntos regulatorios pendientes, las tareas o actividades relevantes a realizar en el próximo mes, los asuntos pendientes, las actividades pendientes que podrían afectar el éxito del proyecto, las facturas enviadas para pago, los informes procesados durante el mes y el porcentaje de avance de cada actividad tal como lo exige el Contrato de O&M.
Durante el monitoreo, se obtuvieron los Listados de Control de Traspaso (HOC, por sus siglas en inglés) y los Informes Mensuales correspondientes al Período de Transición Inicial. Revisamos la integridad de los HOC, que se presentaron en el plazo establecido en el Contrato de O&M, y que la información contenida en ellos era congruente con nuestras observaciones en otras áreas del monitoreo.
En nuestra evaluación de cada sección del Contrato en particular, incluimos nuestras observaciones para cada área o sección del HOC.
Evaluación
⚫ Presentación De Informe De Progreso (“HOC”) Cumplimiento
El Operador satisfizo el requisito establecido en la Sección 4.2 (b) del Contrato de O&M al proporcionar al Administrador y al NEPR un informe de progreso de cada uno de los elementos detallados en el HOC.
TABLA 4: PRESENTACIÓN DE INFORMES DE PROGRESO SEGÚN REQUERIDO EN LA SECCIÓN 4.2(B)3
Mes | Fecha de Radicación |
Junio 2020 | 00 xx xxxxx 0000 |
Julio 2020 | 10 xx xxxxxx 2020 |
Agosto 2020 | 00 xx xxxxxxxxxx 00000 |
Xxxxxxxxxx 2020 | 00 xx xxxxxxx 00000 |
Xxxxxxx 2020 | 00 xx xxxxxxxxx 0000 |
Noviembre 2020 | 10 de diciembre 2020 |
Diciembre 2020 | 15 de enero 2021 |
Enero 2021 | 00 xx xxxxxxx 0000 |
Febrero 2021 | 00 xx xxxxx 0000 |
Marzo 2021 | 12 xx xxxxx 00000 |
Xxxxx 0000 | 00 xx xxxx 0000 |
Mayo 2021 | 00 xx xxxxx 0000 |
En su comunicación del 24 xx xxxx de 2021, el Administrador notificó haber recibido del Operador el último Informe de Cierre del Periodo de Transición Inicial, fechado el 17 xx xxxx de 2021. Luego de revisar las tareas y actividades detalladas en el informe, el Administrador confirmó las áreas que fueron completadas y las presentó en forma de tablas en el Anejo A adjunto a su carta.
Además, en su calidad de Administrador del Contrato de O&M, con la asistencia de sus consultores técnicos, financieros y legales, el Administrador revisó varios documentos elaborados por LUMA previos al inicio de operaciones, los cuales fueron aprobados.
3 Se aclara que de los doce (12) informes que XXXX debía entregar, cuatro (4) fueron entregados menos de cinco (5) días luego de la fecha dispuesta en el Contrato de O&M.
4 XXXX solicitó una extensión de tiempo para entregar el informe.
5 El día 10 de octubre cayó sábado, por lo que XXXX entregó el informe el próximo día laborable.
6 El día 10 de xxxxx xxxx xxxxxx, por lo que XXXX entregó el informe el próximo día laborable.
TABLA 5:CUMPLIMIENTO DE LAS PARTIDAS Y COMENTARIOS DEL ADMINISTRADOR
HOC # | ITEM | APP COMMENTS |
1.01 | Governmental Approvals | Satisfactorily Completed |
1.02 | Plan to Address Gaps in Assets, Technology, Processes, etc. (plan to include cost estimates) | Satisfactorily Completed |
1.03 | Initial Budgets - PREB Rate Order Filing (Initial Budgets Approvals | Approved |
1.03 | PREB Rate Order Filing (Liability Waiver Approvals) | Satisfactorily Completed |
2.01 | Development and implementation of an operation take- over plan for transmission and sub transmission assets outside and inside of legacy PREPA power plants and substations. | Satisfactorily Completed |
2.02 | Development and implementation of an operation take- over plan for the electric distribution system | Satisfactorily Completed |
2.03 | Emergency Response / Disaster Recovery / Business Continuity Planning | Satisfactorily Completed |
2.0301 | Transition plan for respective control center(s) | Satisfactorily Completed |
2.0302 | Transition Plan for O&M Activities | Satisfactorily Completed |
2.0304 | Fleet Management Plan | Satisfactorily Completed |
2.0305 | Asset Management Plan | Satisfactorily Completed |
2.0306 | Ops Technical Training | Satisfactorily Completed |
2.0307 | Safety Management Plan | Satisfactorily Completed |
2.0308 | Engineering Plan | Satisfactorily Completed |
2.0309 | Identification of real estate | Satisfactorily Completed |
2.0310 | Materials Management and Warehouse Plan | Satisfactorily Completed |
2.0311 | System Operations Plan | Satisfactorily Completed |
2.0312 | Vegetation Management Plan | Satisfactorily Completed |
2.04 | Update Emergency Operations Manual and Business Continuity/Disaster Recovery Plan | Satisfactorily Completed |
2.05 | Environmental Exposure Management Plan | Satisfactorily Completed |
3.01 | Remediation Plan Proposal | Satisfactorily Completed |
3.02 | Development of Improvement Initiatives | Satisfactorily Completed |
3.03 | Consolidate Assessment and Initiative Plans from All Areas | Satisfactorily Completed |
3.04 | Development of System Remediation Plan | Satisfactorily Completed |
3.05 | System Remediation Plan Approved | Approved |
3.05 | Approval of System Remediation Plan | Satisfactorily Completed |
4.01 | Evaluating customer service facilities and assets | Satisfactorily Completed |
4.02 | Evaluating and updating customer service policies and procedures | Satisfactorily Completed |
4.03 | Development of a meter reading plan | Satisfactorily Completed |
4.04 | Development of a Customer Service Transition Plan | Satisfactorily Completed |
HOC # | ITEM | APP COMMENTS |
4.05 | Development and implementation of a service start and shut off plan | Satisfactorily Completed |
4.06 | Development of a meter asset management plan | Satisfactorily Completed |
4.07 | Development and implementation of customer service technology | Satisfactorily Completed |
4.08 | Development of Non-Technical Energy Loss Reduction Plan | Satisfactorily Completed |
4.09 | Establish Integration Between Customer Services & T&D Ops | Satisfactorily Completed |
5.01 | Development of an IT / OT communication plan and acceptance criteria | Satisfactorily Completed |
5.02 | Develop IT OT Systems Remediation Plan | Satisfactorily Completed |
5.03 | Evaluating IT / OT Applications and Infrastructure | Satisfactorily Completed |
5.04 | Development of Cyber Security and Business Continuity Plan | Satisfactorily Completed |
5.05 | Development of an IT Asset Management Program | Satisfactorily Completed |
5.06 | Development of an IT/OT Transition Plan and Schedule | Satisfactorily Completed |
5.07 | Commencement Cutover Planning | Satisfactorily Completed |
5.08 | Training and Communication Plan | Satisfactorily Completed |
6.01 | Determine Approach to Budgeting & Reporting over FET & Provide Samples of Proposed Budget / Reporting | Satisfactorily Completed |
6.02 | Description of Approach to Complying with Initial Budget Delivery Obligations Under OMA | Satisfactorily Completed |
6.03 | Formalizing changes to control processes | Satisfactorily Completed |
6.04 | Establishing a financial accounting system and account structure. | Satisfactorily Completed |
6.05 | Preparing Initial Budgets & Other Financial Forecasts | Satisfactorily Completed |
6.06 | Establishing bank accounts | Satisfactorily Completed |
6.07 | Evaluating and updating the payroll and labor cost reporting systems. | Satisfactorily Completed |
6.08 | Establishing a delegation of authority matrix and process. | Satisfactorily Completed |
6.09 | Processes & Procedures and Overall Internal Controls | Satisfactorily Completed |
7.02 | Policies and Procedures | Satisfactorily Completed |
7.03 | Staffing Plan | Satisfactorily Completed |
7.04 | Surge Staffing | Satisfactorily Completed |
7.05 | Project Worksheet Assessment | Satisfactorily Completed |
7.06 | Handoff of Project Worksheet Activity from COR3 and Vendors | Satisfactorily Completed |
7.07 | Project Procurement Planning | Satisfactorily Completed |
7.08 | Drafting, Revising and Finalizing Federal Funding Procurement Manual | Satisfactorily Completed |
HOC # | ITEM | APP COMMENTS |
8.01 | Draft, Revise and Finalize Operator Employment Requirements | Satisfactorily Completed |
8.02 | Recruitment and Staffing | Satisfactorily Completed |
8.03 | Redesign New Org | Satisfactorily Completed |
8.04 | Proposed Recruitment and Staffing Plan | Satisfactorily Completed |
8.05 | Standup Human Capital Management (HCM) System | Satisfactorily Completed |
8.06 | Communication Plan | Satisfactorily Completed |
8.07 | Training Plan | Satisfactorily Completed |
8.08 | Total Rewards Retirement Program | Satisfactorily Completed |
8.09 | Occupational Health and Wellness Plan | Satisfactorily Completed |
8.10 | Compliance Plan | Satisfactorily Completed |
8.11 | Employee Engagement Plan | Satisfactorily Completed |
8.12 | Develop a Community Investment Plan | Satisfactorily Completed |
9.02 | Emergency Response Plan | Satisfactorily Completed |
9.03 | Non-Federal Funding Procurement Manual | Satisfactorily Completed- |
9.04 | Physical Security Plan | Satisfactorily Completed |
9.05 | Data Security Plan Approval | Satisfactorily Completed |
9.06 | Vegetation Management Plan Approval | Satisfactorily Completed |
9.07 | System Operation Principles – Regulatory Approvals | Approved |
10.01 | Evaluate existing procurement and subcontracting policies, procedures and systems and revise as required. | Satisfactorily Completed |
10.02 | Plans and Procedures for assuming responsibility for securing use of assets, facilities, IT / OT, etc. | Satisfactorily Completed |
10.03 | Assuming Existing Subcontracts (ID System Contracts) | Satisfactorily Completed |
11.01 | Develop Back-End Transition Plan | Satisfactorily Completed |
12.01 | Confirmation of Acceptable Operator Security | Closing Item Subject to Further Completion |
12.02 | Required Insurance (Delivery of insurance certificates) | Closing Item Subject to Further Completion |
12.03 | Baseline Performance Levels | Approved |
12.04 | Back-End Transition Plan | Approved |
12.06 | Operator Representations and Warranties | Closing Item Subject to Further Completion |
12.09 | Section 4.4 Governmental Approvals | Satisfactorily Completed |
12.10 | Section 4.5: Conditions Precedent to Service Commencement Date | Closing Item Subject to Further Completion |
12.11 | Section 4.7: Closing the Front-End Transition Period | Closing Item Subject to Further Completion |
12.12 | Service Commencement Begins | Closing Item Subject to Further Completion |
La tabla a continuación presenta un resumen de la evaluación de la presentación de los informes de progreso.
TABLA 6: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE PRESENTACIÓN DE INFORMES DE PROGRESO
Criterio | Resultado |
Presentación de Informes de Progreso Mensuales | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
El Artículo 8 del Contrato de O&M establece que en o antes de la fecha de efectividad del Contrato y durante el término de éste, LUMA debe mantener vigente una Garantía. En adición, el Operador debe entregar al Administrador y notificar al NEPR los estados financieros auditados del Garantizador. La Sección 4.2 (c) establece que LUMA debe ejecutar y entregar a AAPP la declaración jurada acreditando que dicha Garantía está vigente. El Anejo D (“Exhibit D”) incluye la forma del contrato de Garantía.
Implementación
Como parte de los procedimientos de monitoreo, obtuvimos documentación para verificar si LUMA ejecutó y entregó a AAPP la Garantía requerida en el Contrato de O&M, siguiendo el formato del “Exhibit D”, si LUMA ejecutó y entregó a AAPP las declaraciones juradas acreditando que dicha garantía está vigente y si se cumplió con los requisitos de entregar al administrador los estados financieros auditados del Garantizador. Sin embargo, no notificó al NEPR.
● Presentación de Garantías y Declaración Jurada Cumplimiento
Conforme a la evidencia suministrada por el Operador, los documentos de garantías se prepararon siguiendo el formato establecido en el Anejo D del Contrato de O&M y se
obtuvieron las certificaciones y declaraciones juradas requeridas en el Contrato por lo que se considera que está en cumplimiento.
● Someter estados financieros de los garantizadores Cumplimiento Parcial
El Contrato de O&M requiere que los estados financieros auditados de los garantizadores sean sometidos al Administrador con notificación y copia al NEPR, estos fueros sometidos al Administrados, pero no se le notificó al NEPR.
A continuación, los resultados de la evaluación de las garantías, declaraciones juradas y presentación de los informes financieros de los garantizadores según requerido en el Articulo 8 y la sección 4.2 (c) del Contrato de O&M.
RESUMEN DE LA EVALUACIÓN
Criterio | Resultado |
Presentación de Garantías y Declaración Jurada | C |
Someter estados financieros de los garantizadores al Administrador con copia al NEPR | CP |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
La Sección 4.2 (d) del Contrato de O&M, junto al Artículo 10 y al Anejo XII, establecen las especificaciones de las cubiertas de seguro que el Operador debe coordinar, ejecutar y administrar para beneficio de la AEE y del Operador. Las pólizas requeridas, según se listan en el Anejo XII, deben ser adquiridas de aseguradoras autorizadas a hacer negocios en Puerto Rico por el Comisionado de Seguros, financieramente responsables y con una categoría A por parte de A.M. Best Company o alguna compañía evaluadora similar. Las primas, deducibles y otros cargos serán gastos reembolsables dentro del Contrato de O&M (“T&D Pass-Through Expenditures”); y en caso de que se reciba alguna compensación por una reclamación al seguro, el Operador tiene el derecho a recibir esos fondos. El Operador
debe entregar los certificados de seguro al Administrador con 60 días de anticipación al comienzo de cada año del Contrato. Los requisitos específicos de las cubiertas de seguro se detallan más adelante.
Para cumplir con los requisitos de esta monitoria, se espera que el Operador haya gestionado y obtenido las pólizas requeridas que cubran los períodos de evaluación establecidos. Para este fin, se verificará que dichas pólizas estén en vigencia desde el 0 xx xxxx xx 0000 xx 00 xx xxxx xx 0000.
METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN
Sección I
● Seguro sobre la Propiedad
● Seguro de Responsabilidad General
● Seguro de Responsabilidad Adicional
● Seguridad Cibernética
● Seguro de Responsabilidad Ambiental
● Cubierta para Maquinaria y Equipo Pesado
● Cubierta de Auto Comercial
● Seguro de Responsabilidad Civil
● Seguro Contra Delitos
● Seguro de Propiedad
● Seguro de Riesgo de Construcción
● Responsabilidad Civil de los Contratistas Independientes
● Responsabilidad Fiduciaria
● Seguro de accidentes en viajes de negocio Sección II
● Seguro Corporación del Fondo del Seguro del estado
● Seguro de Responsabilidad Fiduciaria
● Seguro de Responsabilidad Profesional
EVALUACIÓN
● Seguro Daños a la Propiedad Cumplimiento
Según los términos del Contrato de O&M, el Operador está obligado a mantener una póliza de seguro que cubra daños a la propiedad, interrupción del negocio y gastos adicionales, con una cantidad mínima de cobertura de $550 millones o la cantidad necesaria para recibir fondos federales para el Sistema de T&D, lo que sea mayor. Además, el deducible por ocurrencia no puede ser superior a $2 millones. Durante el monitoreo, se solicitó al Operador que presentara un certificado de seguro de propiedad que cumpliera con los requisitos mencionados anteriormente. Después de revisar el certificado, se determinó que el Operador cumplió con los requisitos de cobertura mínima de $550 millones para el período evaluado, 0 xx xxxx xx 0000 xx 0 xx xxxx xx 0000.
● Seguro de Responsabilidad General Cumplimiento
El Contrato establece que el Operador debe obtener una cubierta de seguro de responsabilidad general primaria de al menos $10 millones por ocurrencia, con un deducible no mayor de $1 millón. Durante nuestra auditoría, se solicitó al Operador que proporcionara un certificado de seguro que indicara el cumplimiento de estos requisitos durante el periodo especificado.
▪ Se recibió un certificado que demostró el cumplimiento con los límites requeridos desde el 30 de julio de 2020 hasta el 30 de julio de 2021. Además, el Administrador nos proporcionó un certificado que documentó la renovación de la póliza, la cual estuvo vigente desde el 30 de julio de 2021 hasta el 30 de julio de 2022.
● Responsabilidad Adicional Cumplimiento
En cumplimiento con los requisitos del Contrato, el Operador está obligado a obtener una Cobertura Adicional de Responsabilidad por un mínimo de $65 millones. El cual fue entregado en dos pólizas separadas, una por $25 millones y otra por $40 millones cumpliendo así con el requisito establecido.
• El Operador proporcionó una copia del certificado de seguro correspondiente al periodo del 25 xx xxxx de 2021 al 30 de julio de 2021. Posteriormente, el
Administrador nos entregó el certificado de seguro actualizado que documenta la renovación de dicha póliza, con vigencia del 30 de julio de 2021 al 30 de julio de 2022.
● Seguro de Seguridad Cibernética No Aplica
Para cumplir con los requerimientos del Contrato, el Operador debía obtener una cubierta de seguridad cibernética de al menos $20 millones, con un deducible máximo de $1 millón. Sin embargo, ciertas pólizas no estaban disponibles debido a las condiciones xxx xxxxxxx, asunto que se atendió en el Limited Waiver otorgado por las partes antes de la fecha de inicio de los servicios de O&M, es decir, el 1ro xx xxxxx de 2021.
Mediante el Limited Waiver, el Operador, el Administrador y la AEE, como contrapartes al Contrato, permitieron al Operador comenzar sus servicios de operación y mantenimiento, aunque no hubiese cumplido con algunas de las condiciones precedentes a dicha fecha de comienzo (Refiérase al Exhibit C Pending Required Insurance) donde se le otorgó una extensión hasta el 1de julio 20217.
● Cubierta de Seguridad Ambiental Cumplimiento
Durante el periodo correspondiente, el Operador presentó una copia del certificado de seguro de responsabilidad ambiental que cumple con los límites establecidos en el Contrato. Este requiere que la cobertura sea de al menos $5 millones por ocurrencia y $25 millones en el agregado.
▪ El Operador proporcionó una copia del certificado de seguro correspondiente para el periodo 1 xx xxxxx de 2021 a 1 xx xxxxx de 2022.
● Responsabilidad de Maquinaria y Caldera Cumplimiento
Para cumplir con los requerimientos establecidos en el Contrato, el Operador obtuvo una póliza de seguro de maquinaria y caldera con una cobertura mínima de $200 millones por accidente, una cobertura de $10 millones para remoción de escombros y una cobertura adicional de al menos $5 millones para otros gastos.
El Operador proporcionó una copia del certificado de seguro que cumplió con estos requisitos para el siguiente período:
• Durante el período del 1 xx xxxx de 2021 al 1 xx xxxx de 2022, el Operador obtuvo una cobertura de $200 millones para maquinaria y calderas, y posteriormente, el 21
7 As of 5/2023 Administrator have granted a 3rd extension due to the positions of the underwriters in the market which does not consider cybersecurity risk to be insurable and would not reconsider until Multi-Factor Authentication (MFA) was fully implemented by PREPA.
de julio de 2022, proporcionó un certificado de seguro corregido que incluía el número de póliza y una cobertura de $15 millones para la eliminación de escombros y otros gastos.
● Seguro de Auto Comercial Cumplimiento
Según los términos del Contrato, el Operador debe obtener una cobertura de seguro para su flota de vehículos comerciales que cubra al menos $15,000 por accidente, incluyendo responsabilidad civil, gastos médicos y daños corporales.
• El Operador ha presentado un certificado de seguro que indica que se ha cumplido con este requisito contractual para el período comprendido entre el 31 de enero de 2021 y el 31 de enero de 2022.
● Seguro de Responsabilidad Civil de Aeronáutica Cumplimiento
En virtud del Contrato de O&M, el Operador está obligado a obtener una póliza de seguro de responsabilidad civil de aviación que cubra daños físicos de al menos $100 millones por ocurrencia y $250,000 por pasajero, al menos $2.2 millones para daños a motores y/o piezas, y al menos $50,000 para gastos xx xxxxx por accidente.
• El Operador proporcionó una copia del certificado de seguro que indica que se cumplió con los límites requeridos en el Contrato de O&M para el siguiente período: del 20 de enero de 2021 al 20 de enero de 2022.
● Cubierta contra Delitos Cumplimiento
De acuerdo con el Contrato de O&M, se requiere que el Operador obtenga una póliza de seguro para cubrir delitos con un límite mínimo de $10 millones por incidente y en el agregado.
• El Operador presentó una copia del certificado de seguro para el período siguiente con los límites requeridos en el Contrato de O&M, del 30 xx xxxxx de 2021 al 30 xx xxxxx de 2022.
● Cubierta de Seguro de Riesgo de Construcción Cumplimiento
En cumplimiento con el Contrato de O&M, se requiere que el Operador obtenga una cobertura de seguro de riesgo de construcción que refleje los límites apropiados para cada proyecto de acuerdo con las condiciones xxx xxxxxxx. Sin embargo, debido a ciertas condiciones xxx xxxxxxx, se eximió al Operador de obtener ciertas pólizas de seguros antes de la fecha de inicio de los servicios de O&M, que fue el 1 xx xxxxx de 2021. Se le otorgó al Operador una extensión de tiempo adicional para obtener las pólizas de seguros correspondientes.
Mediante el Limited Waiver firmado el 1ro. xx xxxxx de 2021, el Operador por el Administrador y la AEE, se le permitió al Operador comenzar sus servicios de operación y mantenimiento, aunque no hubiese cumplido con algunas de las condiciones precedentes a dicha fecha de comienzo (Refiérase a Exhibit C del Limited Waiver).
• El Operador presentó una copia del certificado de seguro correspondiente al período del 3 xx xxxx de 2022 al 15 de julio de 2022, en el que se evidenció que se cumplieron con los límites requeridos en el Contrato de O&M para dicho periodo. Se estableció que la cubierta de responsabilidad por ocurrencia en cualquier proyecto asegurado ha sido de $50,000,000.00.
● Seguro de Responsabilidad Civil Cumplimiento
En cumplimiento con el Contrato de O&M, el Operador estaba obligado a obtener un seguro de responsabilidad civil de los contratistas independientes de la AEE con un límite de al menos $2 millones por ocurrencia, incluyendo lesiones corporales y daños a la propiedad. Sin embargo, debido a ciertas condiciones en el mercado, no fue posible obtener ciertas pólizas de seguros antes de la fecha de comienzo de los servicios de O&M. Por lo tanto, mediante el Limited Waiver se acordó eximir al Operador de esta obligación y se incluyó una cláusula en el Anejo C de dicho documento donde el Operador indicó que no buscará obtener esta cobertura porque se considera duplicada y no es necesaria para su negocio. En consecuencia, el Administrador aceptó cancelar permanentemente este requisito.
● Seguro de Responsabilidad Fiduciaria para Directores y Oficiales No Aplica
En el Anejo C del Limited Waiver, se estableció una suspensión temporal del requisito de obtener una cubierta de responsabilidad fiduciaria de al menos $65 millones para la AEE y sus directores y oficiales, y se permitió una cubierta de $25 millones en su lugar, hasta que se pueda obtener una póliza con términos económicos razonables. Además, se acordó de manera permanente cancelar el requisito para que el Operador proporcione un certificado de seguro por este concepto.
• En consecuencia, el Operador no está obligado a presentar un certificado de seguro para este requisito en el futuro.
● Cubierta de Accidentes en Viajes de Negocio Cumplimiento
Durante el periodo especificado en el contrato, el Operador proporcionó una copia del certificado de seguro requerido por el Contrato de O&M, el cual solicita una cobertura de accidentes en viajes de negocios con un mínimo de $150,000 por accidente y $3 millones en el agregado.
• Por lo tanto, el operador cumplió con el requisito de obtener la cobertura de seguros necesaria según lo estipulado en el Contrato.
B. SECCIÓN II
El Anejo XII, Sección II, del Contrato de O&M establece que el Operador debe adquirir y mantener las siguientes pólizas en beneficio propio, desde la fecha de inicio de los servicios de O&M:
● Cubierta del Fondos del Seguro del Estado Cumplimiento
El contrato exige que el Operador obtenga una cobertura del Fondo del Seguro del Estado. El Operador proporcionó una Póliza Permanente emitida por la Corporación del Fondo del Seguro del Estado de Puerto Rico basada en una estimación de nómina, la cual será revisada al momento de renovar la póliza.
• El Operador ha cumplido con el requisito de obtener la cobertura de seguros exigida en esta sección del contrato.
● Responsabilidad Fiduciaria Cumplimiento
Según lo establecido en el Anejo XII del Contrato de O&M, se requiere que el Operador obtenga una cobertura de responsabilidad fiduciaria con límites no inferiores a $5 millones por reclamo y en el agregado. Sin embargo, el Operador únicamente pudo obtener una cobertura por $1 millón, ya que está limitada por los valores de los activos del plan. Mediante el Exhibit C del Limited Waiver, las partes acordaron suspender el requisito de obtener al menos $5 millones en esta cobertura hasta que el valor de los activos justifique la cobertura, mientras tanto, el Operador debe mantener una cobertura de al menos $1 millón.
• El Administrador presentó una copia del certificado de seguro del Operador para la cobertura de responsabilidad fiduciaria, con fecha del 3 xx xxxx de 2022, y efectividad del 5 xx xxxx de 2021 hasta el 22 xx xxxxx de 2022, con un límite agregado de $1,000,000.
En conclusión, se observa que la cobertura de responsabilidad fiduciaria obtenida por el Operador cumple con la cantidad requerida según lo autorizó el Administrador y según acordado por las partes en el Limited Waiver.
● Cubierta de Responsabilidad Profesional Cumplimiento
El Contrato de O&M establece la obligación del Operador de obtener una Cubierta de responsabilidad profesional con límites mínimos de $5 millones por ocurrencia y $5 millones en agregado. En el Anejo C del Limited Waiver, se otorgó al Operador una extensión de tiempo hasta el 15 xx xxxxx de 2021 para obtener la cubierta, debido a la espera de cotizaciones.
• El Operador presentó una copia del certificado de seguro correspondiente al período desde el 15 xx xxxxx de 2021 hasta el 15 xx xxxxx de 2022, con los límites requeridos en el Contrato de O&M.
La evaluación indica que el Operador ha cumplido satisfactoriamente con los requisitos de seguros establecidos en el Contrato de O&M. A continuación, se presenta una tabla que resume los hallazgos de la evaluación.
TABLA 8: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE SEGUROS REQUERIDOS POR EL CONTRATO DE
O&M
Criterio | Resultado |
Cubierta para daños a la propiedad | C |
Cubierta de seguro de responsabilidad general | C |
Cubierta de seguro de responsabilidad adicional | C |
Cubierta de seguridad cibernética | N/A |
Cubierta de seguro de responsabilidad ambiental | C |
Cubierta de seguro de maquinaria y caldera | C |
Cubierta de auto comercial | C |
Cubierta para seguro de responsabilidad civil de aeronáutica | C |
Cubierta contra delitos | C |
Cubierta de seguro de riesgo de construcción, | C |
Seguro de responsabilidad civil de los contratistas independientes de la AEE, | C |
Cubierta de responsabilidad fiduciaria de al menos $65 millones por actos ilícitos por parte de los directores y oficiales de la AEE | N/A |
Cubierta de accidentes en viajes de negocio | C |
Cubierta del Fondo del Seguro del Estado | C |
Responsabilidad fiduciaria con límites no menores a $5 millones | C |
Cubierta de responsabilidad profesional | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
PRESUPUESTOS INICIALES PARA LOS AÑOS FISCALES 2022, 2023 Y 2024
La Sección 4.2 (e) del Contrato de O&M requiere que LUMA someta a AAPP los Presupuestos Iniciales para los años 2022, 2023 y 2024, que éstos sean revisados dentro de los próximos 30 días de haber sido recibidos, y que AAPP le someta sus comentarios x XXXX, quien a su vez los somete al NEPR para su aprobación final, una vez considerados los comentarios de AAPP. El NEPR tiene que revisarlos y, aprobarlos o denegarlos o proponer modificaciones dentro de los próximos 90 días, o los mismos se considerarían aprobados para propósitos del Contrato de O&M. La Sección 4.1 (d) (iv) requiere que se incluyan los costos y gastos del Sistema de Remediación en dichos Presupuestos Iniciales.
IMPLEMENTACIÓN
La primera versión de los Presupuestos Iniciales fue sometida al Administrador el 3 de febrero de 2021, para revisión, previo a ser sometida al NEPR. El Administrador utilizó a FTI Consulting para revisar los Presupuestos Iniciales y también varios planes estrechamente relacionados a estos presupuestos: Plan de Remediación del Sistema, Métricas de Desempeño y Principios de Operación del Sistema. El Operador cumplió con las disposiciones establecidas en las Secciones 4.2 (e) y 4.1 (d) (iv) del Contrato de O&M. XXXX le sometió al Administrador y al NEPR los Presupuestos Iniciales antes de la fecha de comienzo de los servicios de operación y mantenimiento, los cuales incluyeron los costos y gastos contemplados por el Sistema de Remediación del Sistema.
METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN
Para realizar la evaluación correspondiente a esta área, el Administrador nos proveyó el Informe sobre los Presupuestos Iniciales preparado por LUMA, el Informe de Revisión del Administrador y varios documentos generados por el NEPR. Estos documentos fueron revisados en conjunto para determinar si se cumplieron las disposiciones del Contrato de O&M descritas anteriormente. La evaluación del contenido de los Presupuestos Iniciales estuvo fuera del alcance de los procedimientos de monitoreo.
Presupuestos iniciales Cumplimiento
El Operador cumplió con las disposiciones establecidas en las Secciones 4.2 (e) y 4.1 (d)
(iv) del Contrato de O&M. XXXX le sometió al Administrador y al NEPR los Presupuestos Iniciales antes de la fecha de comienzo de los servicios de operación y mantenimiento, los cuales incluyeron los costos y gastos contemplados por el Sistema de Remediación del Sistema.
Aprobación de Presupuestos Iniciales por la NEPR Cumplimiento
El NEPR aprobó condicionalmente los presupuestos iniciales xx XXXX como se incluye en el Anejo A de la Resolución y Órden “Determination on LUMA’s Initial Budgets”.
La tabla a continuación presenta un resumen del cumplimiento del Operador según las disposiciones establecidas en las Secciones 4.2(e) y 4.1(d) (iv) del Contrato de O&M, para someter y obtener aprobación de los presupuestos iniciales para los años fiscales del 2022, 2023 y 2024.
Criterio | Resultado |
Presentación de los presupuestos iniciales | C |
Aprobación de la NEPR | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
La Sección 4.2 (f) requiere que dentro de los primeros 60 días a partir de la fecha de efectividad del Contrato de O&M el 22 xx xxxxx de 2020, las partes designen un equipo de trabajo compuesto por representantes de todas las partes del Contrato de O&M con el
propósito de revisar las Métricas de Desempeño que se incluyen en el Anejo IX, incluyendo las bases, metas, y niveles de desempeño mínimos. Dichas métricas revisadas deben de haberse enviado a AAPP para su revisión y comentarios, y al NEPR, incorporando los comentarios del Administrador, para su revisión y aprobación. La Sección 4.1 (d) (iv) del Contrato de O&M requiere que las Métricas de Desempeño incorporen la preparación e implementación del Plan de Remediación del Sistema.
IMPLEMENTACIÓN
Como parte de los procedimientos de monitoreo se estudiaron las resoluciones y órdenes emitidas por el NEPR relacionadas a las métricas de desempeño, al igual que las mociones subsiguientes sometidas por XXXX y la AEE con relación a este tema. Estas mociones, resoluciones y órdenes comienzan desde el 14 xx xxxx de 2019, cuando el NEPR le ordenó a la AEE presentar un informe trimestral de métricas e indicadores, comenzando el 15 de septiembre de 2019 hasta el 30 de septiembre de 2021.
Para realizar el trabajo de monitoreo en esta área, el Administrador nos proveyó el Informe de Métricas de Desempeño preparado por LUMA y sometido a AAPP y a NEPR. Estos documentos fueron revisados en conjunto para determinar si se cumplieron las disposiciones del Contrato de O&M descritas anteriormente.
EVALUACIÓN
⚫ Presentación Métricas de Desempeño Cumplimiento
Según se establece en el Limited Waiver con fecha del 1ro. xx xxxxx de 2021, se determinó que el Operador cumplió con el requisito relacionado a la aprobación del NEPR de las Métricas de Desempeño requeridas por la Sección 4.5 (h) del Contrato de O&M, dado de que el 25 de febrero de 2021, el Operador sometió dichas métricas al NEPR.
El Operador cumplió con la presentación al NEPR de las Métricas de Xxxxxxxxx según requeridas por Contrato de O&M. La tabla a continuación presenta un resumen de la evaluación.
TABLA 10: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE LA PRESENTACIÓN MÉTRICAS DE DESEMPEÑO
Criterio | Resultado |
Presentación Métricas de Desempeño | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS REQUISITOS DEL CONTRATO DE O&M
La Sección 4.2 (g) del Contrato de O&M requiere que el Operador le provea al Administrador y al NEPR un plan de acción que incluya los procedimientos y acciones a tomar ante la eventualidad de cualquier emergencia que afecte el Sistema de T&D, efectivo a la fecha de comienzo de los servicios de operación y mantenimiento, de conformidad con las normas contractuales. Dicho plan debe incluir: manejo de fuegos, eventos ambientales, atmosféricos, salud y seguridad, y cualquiera otra situación que pueda ser catalogada como emergencia. Además, debe proveer procedimientos para asegurar cumplimiento con las siguientes áreas:
⚫ Notificación adecuada de la emergencia al NEPR, AAPP y a todas las entidades gubernamentales que tengan jurisdicción sobre el Sistema de T&D.
⚫ Medidas que faciliten la respuesta coordinada a la emergencia por todas las partes del gobierno pertinentes.
⚫ Medidas para minimizar y atender apagones.
⚫ Asegurar que el personal que trabajará en la emergencia estará disponible, bajo los estándares del Contrato de O&M y del Manual de Compras con fondos federales,
en caso de que el evento sea declarado como desastre mayor.
⚫ El Plan de Respuesta a Emergencias (por sus siglas en inglés, “ERP”) debe ser revisado y ajustado según sea requerido.
De acuerdo con lo exigido en la Sección 4.2(g) del Contrato, el Operador presentó el Plan de Respuesta de Emergencia, el cual fue evaluado para determinar su cumplimiento. Se verificó que el plan haya sido presentado en tiempo y forma por el Operador, y que incluya todos los elementos requeridos en la Sección 4.2(g) y en el Anejo III del Contrato de O&M.
METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN
En este punto se llevó a cabo una evaluación de la presentación y aprobación en el plazo establecido del Plan correspondiente. En este sentido, se consideraron las fechas de presentación del plan por parte del Operador y su aprobación por parte del NEPR.
● Presentación del Plan de Respuesta de Emergencia Cumplimiento
De acuerdo con los requerimientos de la Sección 4.2 (g) del Contrato de O&M, XXXX debe presentar el Plan de Respuesta de Emergencia a AAPP y al NEPR, para su aprobación. Basándose en la evidencia proporcionada por el Operador, se encontró que el plan fue presentado el 31 xx xxxx de 2021, lo que indica que el Operador cumple con las obligaciones contractuales.
En el presente informe se presentan los resultados de la evaluación de los requerimientos establecidos en la Sección 4.2(g) del Contrato de O&M en lo que respecta al Plan de Respuesta de Emergencia. Se evaluaron y verificaron los requisitos establecidos en el contrato y se analizó si el Operador cumplió con las obligaciones de presentar y obtener la aprobación del Plan por parte del NEPR.
En la siguiente tabla se muestra un resumen del cumplimiento por parte xx XXXX y NEPR en cuanto a la presentación y aprobación de la documentación requerida por la Sección 4.2(g) del Contrato de O&M, referente al Plan de Respuesta de Emergencia.
TABLA 11: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE PLAN DE RESPUESTA DE EMERGENCIAS
Criterio- Plan de Remediación del Sistema | Resultado |
Presentación del Plan por LUMA | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
PLAN DE SEGURIDAD FÍSICA DEL SISTEMA DE T&D, PLAN DE SEGURIDAD DE DATOS Y MANEJO DE VEGETACIÓN
La Sección 4.2 (h) y el Anejo II del Contrato de O&M requieren que LUMA desarrolle y le provea a APP y al NEPR, los planes de acción y procedimientos necesarios para mantener la seguridad física del Sistema de T&D, la seguridad cibernética de datos y de información, y el plan de manejo de vegetación. Éstos deberían ser efectivos y estar sustancialmente completados, a la fecha de comienzo de los servicios de operación y mantenimiento.
Conforme a los requerimientos de la Sección 4.2(h) y el Anejo II del Contrato, el Operador presentó el Plan de Seguridad Física del Sistema de T&D, Plan de Seguridad de Datos y Manejo de Vegetación.
Para este renglón se evaluó la preparación y presentación de los Planes de Seguridad Física, de Seguridad de Datos y de Administración de la Vegetación ("Physical Security Plan, Data Security Plan and Vegetation Management"), con el fin de identificar si se desarrollaron según lo estipulado en el Contrato de O&M.
● Presentación de Seguridad Física del Sistema de T&D Cumplimiento
Según requerido por la Sección 4.2 (h) del Contrato de O&M, XXXX debía proveer un plan de acción y procedimientos necesarios para mantener la seguridad cibernética de datos y de información, con el propósito principal de mantener la integridad y confidencialidad de los datos de la organización.
Conforme a la evidencia suministrada por el Operador, el plan fue sometido a AAPP el 18 xx xxxxx de 2021 y al NEPR el 28 xx xxxx de 2021 por lo que se considera que está en cumplimiento.
● Presentación del Plan de Seguridad de Datos Cumplimiento
Según requerido por la Sección 4.2 (h) del Contrato de O&M, XXXX debía proveer un plan de acción y procedimientos necesarios para mantener la seguridad cibernética de datos y de información, con el propósito principal de mantener la integridad y confidencialidad de los datos de la organización.
Conforme a la evidencia suministrada por el Operador, el plan fue sometido a AAPP el 21 xx xxxxx de 2021 y al NEPR el 29 xx xxxx de 2021 por lo que se considera que está en cumplimiento.
● Presentación del Plan de Manejo de Vegetación Cumplimiento
Según requerido por la Sección 4.2 (h) del Contrato de O&M, XXXX debía proveer un plan de acción y procedimientos necesarios para mantener la seguridad cibernética de datos y de información, con el propósito principal de mantener la integridad y confidencialidad de los datos de la organización.
Conforme a la evidencia suministrada por el Operador, el plan fue sometido a AAPP el 12 xx xxxxx de 2021 y al NEPR el 31 xx xxxx de 2021, por lo que se considera que el Operador está en cumplimiento.
A continuación, los resultados de la evaluación de los requerimientos de la Sección 4.2(g) Desarrollo del Plan de Seguridad Física del Sistema de T&D, Plan de Seguridad de Datos y Manejo de Vegetación.
La tabla a continuación presenta un resumen del cumplimiento xx XXXX y el NEPR con la presentación y aprobación de documentación requerida por la sección 4.2 (g).
Criterio | Resultado |
Presentación de Plan De Seguridad Física del Sistema de T&D | C |
Presentación del Plan de Seguridad de Datos | C |
Presentación del Plan de Manejo de Vegetación | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
La Sección 4.2 (i) del Contrato de O&M requiere que LUMA complete y someta al
Administrador y al NEPR, para su aprobación, el Plan de Transición Final, según se describe en el Anejo III. Este plan debe incluir los arreglos razonables para la posible contratación de los empleados xx XXXX por un operador sucesor, los costos de indemnización a los
empleados no contratados por el sucesor, debe proveer para la transición de los servicios de O&M, y los derechos y responsabilidades de cada parte en relación con la transición del Sistema de T&D a la AEE, o a otro operador sucesor.
De acuerdo con lo establecido en la Sección 4.2(i) del contrato, el Operador presentó el Plan de Transición Final (Back End Transition Plan).
Se llevó a cabo una evaluación del desarrollo, presentación y aprobación del Plan de Transición Final, de acuerdo con lo requerido en la Sección 4.2 (i) del Contrato. Se consideraron las fechas de presentación por parte del Operador, la aprobación por parte del NEPR y si se incluyen todos los elementos requeridos en el plan, según lo establecido en la Sección 4.2 (i) y el Anejo III del Contrato de O&M.
● Presentación del “Back End Transition Plan” a el Administrador Cumplimiento
Según lo exigido por la Sección 4.2 (i) del Contrato de O&M, XXXX debía preparar y presentar el Plan de Transición Final para la aprobación del Administrador. Copia de dicho Plan debía entregarse al NEPR. El Plan fue elaborado de acuerdo con las disposiciones del Anejo III del Contrato de O&M. El mismo fue sometido inicialmente el 11 xx xxxxx de 2021 y aprobado por el Administrador el 24 xx xxxx de 2021.
● Aprobación del Plan por el Administrador Cumplimiento
El Plan de Transición Final fue sometido inicialmente al Administrador el 11 xx xxxxx de 2021. Esta fue sometida siguiendo los parámetros establecidos por la Sección 4.2 (i) del Contrato de O&M y fue aprobado por el Administrador a través de una carta de trámite dirigida x XXXX el 24 xx xxxx de 2021.
● Presentación del “Back End Transition Plan” a el NEPR Cumplimiento
Según lo exigido por la Sección 4.2 (i) del Contrato de O&M, XXXX debía preparar y presentar copia del Plan de Transición Final al NEPR. El Plan fue elaborado de acuerdo con las disposiciones del Anejo III del Contrato de O&M. El Plan fue recibido por el NEPR el 15 xx xxxxx de 2021, según el sello de recibo del sistema del NEPR.
EVALUACIÓN
A continuación, los resultados de la evaluación de los requerimientos de la Sección 4.2(i) Back End Transition Plan.
La siguiente tabla resume el grado de cumplimiento xx XXXX en relación con la presentación y aprobación de la documentación necesaria según lo establecido en la sección 4.2 (i) del contrato.
TABLA 13: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DEL BACK END TRANSITION PLAN
Criterio | Resultado |
Presentación de Back End Transition Plan al Administrador | C |
Aprobación del Plan por el Administrador | C |
Presentación del Plan al NEPR | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
La Sección 4.2 (j) del Contrato de O&M indica que por lo menos 90 días antes del comienzo de operaciones, el Operador debe haber entrevistado y evaluado los empleados8 de la AEE que soliciten empleo con LUMA. La AEE debía proveer al Operador la descripción del trabajo que cada empleado estaba realizando y las posiciones que éstos hayan ocupado, fecha de empleo, y salario.
La Sección 4.2 (k) requiere que, al momento de reclutar empleados, el Operador evalúe para empleo aquellos empleados de la AEE que solicitaron empleo con LUMA, y se dé prioridad a éstos sobre otros candidatos igualmente cualificados. Las ofertas9 de empleo debieron de haber estado disponibles por 10 días, y una vez aceptadas son irrevocables hasta la fecha de comienzo de los servicios de O&M.
8 Se excluyen aquellos empleados del Sistema de Generación de la AEE.
9 Los términos de empleo establecidos por LUMA deben proveer un salario base o salario por hora que sea por lo menos igual al que el empleado tenía anteriormente, deben de incluir los beneficios marginales, según se establecen en la Ley Número 26, y cualquier otro beneficio requerido por la Ley Número 120, modificados o restrictos por las Leyes Número 3, 26 y 66.
El Anejo IV del Contrato de O&M establece los siguientes requisitos con los que los solicitantes de empleo deberán cumplir.
• Autorización para trabajar en los Estados Unidos
• Tener 18 años o más
• Verificación de récord criminal, de empleos previos, y de referencias
• Prueba de drogas y evaluación médica, de ser necesario para su empleo
• Licencia de conducir aplicable, dependiendo de los requisitos del puesto
Cada posición debía tener una lista detallada de las responsabilidades que ayudarían al empleado a cumplir con los requisitos de su puesto.
IMPLEMENTACIÓN
Los procedimientos que llevamos a cabo incluyeron cumplir con las secciones 4.2(j) y (k) para el proceso de reclutamiento de aquellos empleados de la AEE que quisieran ocupar plazas en LUMA.
Con el propósito de cumplir con las disposiciones contractuales, el Operador estableció un equipo de trabajo dentro del Departamento de Recursos Humanos, y también utilizó reclutadores externos, para gestionar los procesos de reclutamiento y selección de personal. Este equipo de trabajo se encargó de reunirse con los empleados de la AEE que serían evaluados para ocupar posiciones con el Operador, a partir del 1ro xx xxxxx de 2021, y brindarles orientación sobre el proceso de transición.
La divulgación de las vacantes disponibles se realizó de manera electrónica, al igual que el formulario de solicitud de empleo. Cada solicitante debía indicar si era empleado de la AEE, ya que se les otorgaría prioridad en el proceso de evaluación y entrevista. Según la información proporcionada, se llevó a cabo entrevistas con todos los empleados de la AEE que expresaron interés en participar en el proceso.
Según las estadísticas proporcionadas por el Departamento de Recursos Humanos xx XXXX, a partir del 1ro xx xxxxx de 2021, un total de 1,167 empleados de la AEE comenzaron a trabajar dentro de la organización, de un total de 1,604 empleados evaluados.
EVALUACIÓN
De acuerdo con la información proporcionada por el personal del Departamento de Recursos Humanos xx XXXX, se confirma que el Operador ha cumplido con las disposiciones establecidas en las secciones 4.2(j), 4.2(k) y 4.3(h) del Contrato de O&M.
Estas secciones requerían, entre otras cosas, que, al llevar a cabo el proceso de reclutamiento de personal, el Operador evaluara las solicitudes de empleo de los empleados de la AEE y les otorgara prioridad sobre otros candidatos igualmente cualificados. Así mismo, se destaca que las ofertas de empleo estuvieron disponibles exclusivamente para los empleados de la AEE hasta 90 días previos a la fecha de inicio de los servicios de O&M.
En la siguiente tabla se presenta el cumplimiento de parte xx XXXX, en el proceso de contratación de empleados, dándole prioridad a los empleados de la AEE.
Criterio | Resultado |
Dar prioridad a los empleados de la AEE | C |
Divulgación de vacantes para los empleados de AEE hasta 90 días previos al inicio de operaciones | C |
Leyenda: C = Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
ENMIENDAS A CONTRATOS DEL SISTEMA Y DE GENERACIÓN DE ENERGÍA
La Sección 4.3 (d) establece que la AEE y el Administrador acuerdan que no es su intención enmendar o entrar en nuevos Contratos del Sistema o Contratos de Generación de Energía a menos que: (i) la AEE y el Administrador entiendan que existe la necesidad de ejecutar un nuevo contrato o enmendar algún contrato existente, previo a la fecha que LUMA someta sus Presupuestos Iniciales, en cuyo caso de identificar esta necesidad, es responsabilidad del Administrador notificar x XXXX y trabajar conjuntamente para implementar la enmienda o el nuevo contrato.
De identificarse la necesidad de enmendar un contrato existente o entrar en un nuevo contrato, posterior a que LUMA sometiera al NEPR sus Presupuestos Iniciales, debería evaluarse el impacto que dichos contratos tendrían en los Presupuestos Iniciales.
Durante el Período de Transición Inicial, se recibió información que indica que no se llevaron a cabo adquisiciones adicionales ni modificaciones a contratos existentes, ya sea con relación a los Contratos del Sistema o al Contrato de Generación de Energía.
● Enmiendas a Contratos del Sistema y de Generación de Energía Cumplimiento
Durante el Período de Transición Inicial, se verificó que no hubo nuevas contrataciones ni modificaciones a los contratos existentes, tanto en relación con los contratos del Sistema como con los contratos de Generación de Energía. Por lo tanto, se puede afirmar que se cumple con lo establecido en la sección 4.3 (d).
La tabla a continuación presenta el cumplimiento con las Enmiendas a Contratos del Sistema y de Generación de Energía según se establece en la sección 4.3 (d) del contrato de O&M.
TABLA 15: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE ENMIENDAS A CONTRATOS DEL SISTEMA Y DE GENERACIÓN DE ENERGÍA
Criterio | Resultado |
Enmiendas a Contratos del Sistema y de Generación de Energía | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
La Sección 4.4 del Contrato de O&M requiere que el Operador, el Administrador y la AEE identifiquen todos los permisos, autorizaciones, licencias y certificaciones gubernamentales necesarias para el comienzo de los servicios de O&M, y una vez identificados, requiere:
⚫ Coordinar esfuerzos para la transferencia, asignación o emisión de los permisos, autorizaciones o licencias, de la AEE x XXXX.
⚫ Someter solicitudes y hacer todas las gestiones necesarias para conseguir las aprobaciones necesarias para la fecha de comienzo de operaciones.
⚫ La AEE provea copia de sus aprobaciones gubernamentales. El Administrador y el Operador deben cooperar en el proceso de identificar, preparar, solicitar, obtener y mantener las aprobaciones, permisos o licencias gubernamentales requeridas.
⚫ La intención es que todos los permisos y licencias estén a nombre de la AEE, y que el Operador esté como co-solicitante, según lo permita la ley aplicable.
De acuerdo con las disposiciones establecidas en el Contrato de O&M, el Operador llevó a cabo acciones para obtener, identificar y excluir permisos relacionados con la generación,
ya que solo requiere trabajar con los permisos relacionados con T&D. Las acciones realizadas por las partes fueron se resumen a continuación y se destacan las gestiones efectuadas con el NEPR, el Departamento de Recursos Naturales y Ambientales ("DNRA") y la Oficina de Gerencia de Permisos ("OGPe").
Se realizó una solicitud de los permisos o licencias tramitados por el Operador, el Administrador y la AEE para cumplir con los servicios de operación y mantenimiento, de acuerdo con lo establecido en la Sección 4.4 del Contrato de O&M.
El Administrador proporcionó los siguientes documentos:
⚫ Una lista de los permisos de T&D que posee la AEE, incluyendo un resumen de las gestiones realizadas para cada uno de ellos, los asuntos pendientes y su estado actual.
⚫ Una carta de aprobación emitida por el DNRA con fecha del 17 xx xxxxx de 2021 y otra carta de aprobación emitida por la OGPe con fecha del 4 xx xxxxx de 2021, junto con sus respectivas cartas, solicitando una opinión legal y asesoramiento sobre el uso de dichos permisos por parte xx XXXX.
⚫ Autorizaciones de la AEE para que LUMA pueda utilizar sus vehículos y la instalación ubicada en El Yunque.
⚫ Un Certificado de Relevo Total de Retención sobre Pagos por Servicios Prestados en Puerto Rico.
A continuación, se presentan los hallazgos de la evaluación de la Sección 4.4 del Contrato de O&M, relacionada con los permisos, autorizaciones, licencias y certificaciones gubernamentales necesarios para el inicio de los servicios de O&M, así como los requisitos necesarios para el inicio de las operaciones.
RESUMEN DE LA EVALUACIÓN
En la siguiente tabla se resumen los requisitos necesarios en cuanto a permisos, autorizaciones, licencias y certificaciones para el inicio de los servicios de O&M.
TABLA 16: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE PERMISOS IDENTIFICADOS PARA COMIENZO DE OPERACIÓN
Tipo de Permiso | Estatus | Aprobación | Resultado |
Plan para Prevención y Control de Derrames (SPCC Plan) | Obtener confirmación de la AEE de si el Plan de Prevención y Control de Derrames para la Subestación de Palo Seco es para generación o para la T&D. LUMA debe someter su solicitud para este permiso y lo hará luego de la fecha de comienzo de operaciones. | No | Al momento de la evaluación para la monitoria hay gestiones pendientes para obtener el permiso. |
Número de Identificación de Generador de Desperdicios Tóxicos | LUMA está evaluando si se necesita el número de identificación de generador de desperdicios tóxicos y si se requiere que se solicite luego de la fecha de comienzo de operaciones. | No | Al momento de la evaluación para la monitoria hay gestiones pendientes para obtener el permiso. |
Autorización Uso del Servicio Especial de Bosques | La AEE va a evaluar el curso de acción correspondiente y esta autorización incluye Generación y T&D. La AEE confirmará si necesita información adicional. | Se recomienda tenerlo 60-90 días antes de fecha de comienzo, aunque no se indica en las regulaciones. | Al momento de la evaluación para la monitoria hay gestiones pendientes para obtener el permiso, según lo explican en la columna de estatus. |
SPCC Plan para facilidades con menos de 1,300 galones de almacenaje – DNRA | LUMA revisará estos planes, según sea apropiado, luego de la fecha de comienzo de operaciones. | No | Al momento de la evaluación para la monitoria hay gestiones pendientes para obtener el permiso, según lo explican en la columna de estatus. |
Permiso Control de Inyección de Suelos Para Clase V, Tipo C1 | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. Hay facilidades con inyección de suelos que no están autorizadas y una vez se evalúen, se determinará si se solicita autorización. | Sí y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de evaluación para la monitoria. |
Plan de Reducción de Contaminación lumínica (esta iniciativa no fue completada) | No se ha tomado acción, pues no se está claro si aplica. No es un plan o permiso que se requiere. | N/A | N/A |
Permiso para | Se consultó al DRNA y en su | Sí, y el DRNA | Permiso validado al |
Tipo de Permiso | Estatus | Aprobación | Resultado |
Operar Sistema de Tanques Bajo Tierra | contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso para Emisiones al Aire | Se consultó al DRNA y en contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Número de Identificación de Generador de Aceite Usado | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso para Facilitad xx Xxxxx Xxxxxx | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
-Número de Identificación de Generador de Desperdicios Biomédicos | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Plan de Reúso y Reciclaje | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso especial para uso de Facilidades de Comunicación | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso General para Actividades con Pintura a Base de Plomo | N/A | N/A | N/A |
Permiso General | N/A | N/A | N/A |
Tipo de Permiso | Estatus | Aprobación | Resultado |
para Manejo de Materiales con Asbesto (Incorpora permiso para Manejo de Desperdicios Tóxicos) | |||
Concesión para el uso de aguas territoriales, tierras sumergidas o zona marítimo terrestre | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso General para Facilidad de almacenaje de Aceite Usado o Permiso para Operar Facilidad de Desperdicios No Tóxicos | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso para Transportar Aceite Usado | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. | Sí, y el DRNA confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de la evaluación para la monitoria. |
Permiso Operacional de Incidente Único (Autorización para cortar, podar, trasplantar y sembrar árboles) | Se consultó al OGPe y en su contestación del 3/4/2021 reconoce que LUMA podría operar bajo el permiso existente. | Sí, y OGPe confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de evaluación para la monitoria. Quedan gestiones por hacer para completar los permisos requeridos, según lo explican en la columna de estatus |
Plan de Manejo de Vegetación | Se consultó al DRNA y en su contestación del 3/17/2021 confirma que LUMA puede operar bajo el permiso existente. XXXX confirmó que las regulaciones que rigen este plan son repetitivas y que el plan no es requerido. | N/A | N/A |
Permiso para | Se consultó al OGPe y en su | Sí, y OGPE | Permiso validado al |
Tipo de Permiso | Estatus | Aprobación | Resultado |
Control de Erosión y Prevención de Sedimentación, o Permiso Operacional de Incidente Único de OGPe, o Permiso General de Otros Trabajos de OGPe (cubre también emisiones de polvo y generación de desperdicios sólidos) | contestación del 3/4/2021 reconoce que LUMA podría operar bajo el permiso existente. | confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | momento de evaluación para la monitoria. |
Permiso Único (cubre Permiso de Uso, Certificado de Prevención de Fuegos, Licencia Sanitaria, Exclusión Categórica y otras licencias para la operación de negocios) | Se consultó al OGPe y en su contestación del 3/4/2021 reconoce que LUMA podría operar bajo el permiso existente. | Sí, y OGPE confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de evaluación para la monitoria. |
Permiso General para Generador de Electricidad | Se consultó al OGPe y en su contestación del 3/4/2021 reconoce que LUMA podría operar bajo el permiso existente. | Sí, y OGPE confirmó que los permisos de la AEE son válidos para LUMA. | Permiso validado al momento de evaluación para la monitoria. |
Licencia para Aplicación Comercial de Pesticidas | Se debe determinar si aplica a la operación de T&D y cuál entidad debería tener las licencias. La AEE debe verificar con Xxxxxxx xx Xxxxx. | Pendiente determinación de si aplica a T&D. | Al momento de la evaluación para la monitoria, hay gestiones para obtener el permiso, según lo explican en la columna de estatus. |
Certificación de Compañía de Servicio Eléctrico | Registro xx XXXX con el NEPR fue completado. | Completado | Permiso validado al momento de la evaluación d la monitoria. |
Programa de | X XXXX se le requiere, como parte del | Completado | LUMA completó su |
Tipo de Permiso | Estatus | Aprobación | Resultado |
Manejo de Vegetación | Contrato de O&M, la preparación de un plan de manejo de vegetación, el cual está en proceso. | Plan de Vegetación. Refiérase a la Sección 11 de este Informe de Monitoria. | |
Permisos de uso de Helicóptero para Manejo de Vegetación | La AEE no identificó ningún permiso para uso del helicóptero, solo inspecciones. | N/A | N/A |
Certificado de Operación de Helicóptero | LUMA debe solicitar el certificado de operación de helicóptero, dado que el mismo no es transferible. | N/A | N/A |
Permisos de Vehículos Usados en las Operaciones | N/A | N/A | N/A |
Autorización Estación de Radio | Pendiente por completar gestiones para coordinar la radicación de solicitud para incluir x XXXX. | Pendiente de incluir x XXXX como co- peticionario. | Al momento de la evaluación para la monitoria, hay gestiones pendientes para obtener el permiso, según lo explican en la columna de estatus. |
SHARED SERVICES AGREEMENT (ACUERDO DE SERVICIOS COMPARTIDOS)
La Sección 4.5 (s) requiere que se desarrolle un Acuerdo de Servicios Compartidos (por sus siglas en inglés, “SSA”) entre las partes, AEE, LUMA y AAPP, el cual establezca los términos y condiciones en los que el Operador, como agente de la AEE, proveerá servicios administrativos relacionados con los activos de la AEE, por un término no mayor de 3 años. La ejecución de este acuerdo es una condición precedente a la fecha de comienzo de los servicios de O&M.
El 1 xx xxxxx de 2021, la AEE, el Administrador y el Operador acordaron el SSA con el objetivo de cumplir con los requisitos del Contrato de O&M según se especifica en la Sección 4.5 y el Anejo VI.
METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN
En el marco de los procedimientos de monitoreo, se obtuvo el SSA y se verificó que cumpliera con los requisitos establecidos en la Sección 4.5 (s) y el Anejo VI del Contrato de O&M.
● Acuerdo de Servicios Compartidos Cumplimiento El Acuerdo de Servicios Compartidos cumple con los parámetros establecidos en la Sección
4.5 y el Anejo VI del Contrato de O&M.
La tabla a continuación presenta el cumplimiento con el SSA, según se establece en la Sección 4.5 y el Anejo VI del contrato de O&M.
TABLA 17: RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DEL ACUERDO DE SERVICIOS COMPARTIDOS
Criterio | Resultado |
Acuerdo de Servicios Compartidos | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
TARIFAS PAGADAS Y REEMBOLSADAS AL OPERADOR DURANTE EL PERIODO DE TRANSICIÓN INICIAL
La Sección 4.6 establece la compensación del Operador durante el Periodo de Transición Inicial, (“Front-End Transition Period”), (“FET”).
La Sección 4.6 (a) especifica que no se utilizarán fondos federales para pagar x XXXX durante este periodo, y que los pagos por servicios durante el Periodo de Transición Inicial no estarán sujetos a rebaja, descuento, o reclamación alguna.
La Sección 4.6 (b) establece que las tarifas por servicios durante el Período de Transición Inicial deben ser igual a la cantidad agregada de:
• Las horas trabajadas por el personal que suministró servicios relacionados con el Período de Transición Inicial (Horas Labor), multiplicadas por la tarifa por hora establecida en el Anejo V del Contrato de O&M, aplicable a cada categoría de personal;
• Una tarifa fija de $60,000,000, pagadera en plazos mensuales fijos, y en el caso de que sea un mes parcial, el plazo mensual será ajustado a base de prorrateo; proveyendo para que en caso de que el primer mes de servicio sea uno parcial, cualquier balance adeudado se pague en el doceavo mes; y
• Todos los otros costos y gastos incurridos por LUMA que sean razonables y necesarios y que estén documentados, sin añadirle margen de ganancia alguno, incluyendo los costos de cualquier subcontratista proveyendo servicios de transición inicial.
La Sección 4.6 (d) Contrato de O&M establece que en o antes del día 10 de cada mes, el Operador deberá proveerle al Administrador una factura mensual describiendo en detalle los servicios provistos durante el mes anterior, y establece que todas las facturas deben cumplir con los requerimientos establecidos en la Sección 9.2 (c) del Contrato de O&M, Leyes de Anticorrupción y Leyes de Sanciones – Políticas y Procedimientos.
En cumplimiento del requisito de evaluar las facturas presentadas por XXXX, el Administrador contrató a dos firmas de consultores: FTI Consulting para la evaluación técnica del Contrato de O&M, y Eclipse Management como consultor financiero para revisar las facturas presentadas por XXXX. La función de Eclipse Management consistía en verificar si las facturas cumplían con las disposiciones del Contrato de O&M, así como con los requisitos de facturación establecidos por la AEE y los procesos de contratación y pago "PREPA Invoicing Process" regidos por la Ley 237 de 2004 y las Cartas Circulares del Departamento de Hacienda. Además, debía verificar el cumplimiento del Artículo 9.2 (c) del Contrato de O&M, relacionado con las leyes aplicables, los requerimientos gubernamentales y las certificaciones necesarias del Gobierno de Puerto Rico. El Manual de Evaluación establecía el procedimiento a seguir para la evaluación de las facturas xx XXXX, así como para la evaluación del cumplimiento con relación al pago de la tarifa fija, los procesos y procedimientos para el reembolso del pago del personal que suministró servicios relacionados con el Período de Transición Inicial, y el procedimiento de autorización para el reembolso de los costos y gastos de subcontratistas.
Eclipse Management presentaba sus resultados en un Informe de Validación Mensual, que luego era revisado por el Administrador para autorizar a la AEE a realizar el pago x XXXX. El informe era revisado por el Administrador y discutido verbalmente, cualquier cambio u modificación era notificada a Eclipse.
METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN
Como parte de nuestros procedimientos de monitoreo, revisamos todas las facturas sometidas por LUMA durante el Período de Transición Inicial para asegurarnos de que cumplían con las disposiciones contractuales antes mencionadas.
EVALUACIÓN
Se realizó una revisión del Informe de Validación Mensual emitid o por Eclipse Management quien fue contratada por el Administrador para revisar las facturas presentadas por LUMA durante el Período de Transición Inicial, para cada uno de los conceptos facturados, como la tarifa fija, los costos laborales y otros gastos reembolsados.
⚫ Facturas sometidas por LUMA durante el Periodo de Transición Inicial para cada uno de los conceptos facturados: tarifa fija, labor y otros costos y gastos reembolsados.
Se revisaron las facturas presentadas por XXXX y los informes mensuales presentados por Eclipse Management, quien fue contratada por el Administrador para la revisión de dichas facturas, para validar que no hubiera discrepancias entre las mismas.
Fecha | Numero de Factura | Resultado |
Agosto 6, 2020 | FETS-0620-01 | Factura pago parcial junio 22-30, 2020. Solo se incluyó tarifa fija y labor. |
Agosto10, 2020 | FETS-0720-01 | Factura xxxx xxx xxxxx 0000 |
Sept 10,2020 | FETS-0820-01 | Factura pago agosto 2020 |
Oct 10, 2020 | FETS-0920-01 | Factura pago mes septiembre 2020 |
Nov 10, 2020 | FETS-1020-01 | Factura xxxx xxx xxxxxxx 0000 |
Dic 10, 2020 | FETS-1120-01 | Factura pago mes noviembre 2020 |
Ene 10, 2021 | FETS-1220-01 | Factura pago mes diciembre 2020 |
Feb 10, 2021 | FETS-0121-01 | Factura pago mes enero 2021 |
Mar 10, 2021 | FETS-0221-01 | Factura xxxx xxx xxxxxxx 0000 |
Abril 10, 2021 | FETS-0321-01 | Factura pago mes marzo 2021 |
May 10, 2021 | FETS-0421-01 | Factura pago mes abril 2021 |
Jun 10, 2021 | FETS-0521-01 | Factura pago mes mayo 2021. Esta factura incluye la porción adeudada del mes xx xxxxx 2020, que era |
pagadera en el doceavo mes por ser un mes parcial. |
La tabla anterior refleja que XXXX envió en o antes del día 10 de cada mes las facturas por concepto de tarifa fija, labor y otros costos y gastos, en cumplimiento con lo establecido en la sección 4.6 b del Contrato de O&M.
• Facturas Por Concepto De Tarifa Fija Cumplimiento
La primera factura correspondiente al período de transición inicial fue por un monto parcial, cubriendo los primeros nueve días del contrato, desde el 22 al 30 xx xxxxx de 2020. La última factura por tarifa fija del período de transición inicial, por un monto de $8,500,000, incluye los $5,000,000 correspondientes al mes xx xxxx de 2021, así como la porción proporcional correspondiente al mes xx xxxxx de 2020 que no había sido facturada debido a que se trataba de un mes parcial.
• Facturas Por Concepto Horas Labor Cumplimiento
El Informe de Validación de la Factura xx XXXX proporciona un resumen detallado de las Horas Labor, pagadas por categoría de posición, incluyendo el costo por hora y el total de horas trabajadas. Se ha confirmado, a través de información proporcionada por representantes de Eclipse Management, que se aplicaron los procedimientos establecidos en el Manual de Evaluación para verificar que los costos por hora facturados cumplieran con lo estipulado en el Contrato de O&M.
• Facturas por Concepto de Reembolso de Costos y Gastos Cumplimiento
Durante el Período de Transición Inicial, se autorizó el reembolso de otros costos y gastos, de acuerdo con lo establecido en el Contrato de O&M. Estos costos debían ser razonables y necesarios, debidamente documentados y sin añadir ningún margen de ganancia adicional, incluyendo los costos de cualquier subcontratista que proporcionara servicios durante el periodo de transición inicial. Como parte de nuestros procesos de monitoreo se validó, según los informes suministrados por P3, la cantidad solicitada en la factura xx XXXX con los informes mensuales de Eclipse Management.
A continuación, los resultados de la evaluación de la sección 4.6 que establecen la compensación del Operador durante el Período de Transición Inicial, (“Front-End Transition Period”), (“FET”), por concepto de tarifas fijas, Horas Labor y reembolso de costos y gastos incurridos por LUMA.
Criterio | Resultado |
Facturas Mensuales Por Concepto De: Tarifas Fijas, Labor Y Costos Y Gastos A Reembolsar De Contratistas Durante El Periodo De Transición | C |
Leyenda: C = En Cumplimiento ● CP = Cumplimiento Parcial ● I = Incumplimiento ● N/A = No Aplica | |
Como resultado de la Monitoria llevada a cabo, se han identificado hallazgos y recomendaciones de gran importancia para asegurar el cumplimiento efectivo y eficiente del Contrato de O&M. Este informe proporciona una descripción detallada de los resultados obtenidos durante la evaluación, resaltando áreas que requieren mejoras, posibles incumplimientos y medidas correctivas sugeridas. Las recomendaciones planteadas tienen como objetivo fortalecer la gestión del Operador y garantizar el correcto funcionamiento del sistema, alineado con los objetivos y requisitos establecidos por la agencia gubernamental.
TABLA 20: HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES
Sección del Contrato | Resultado | Descripción | Recomendaciones |
Tratamiento de Gastos Administrativos | C | ||
Plan de Remediación del Sistema | C | ||
Manual de Compra de Bienes y Servicios | C | ||
Principios de Operación del Sistema | C | ||
Garantías | C | Presentación de Garantías y Declaración Jurada | |
C | Someter estados financieros auditados de los garantizadores al Administrador con copia al NEPR | El Contrato de O&M establece la obligación de notificarle al NEPR que los estados financieros de los Garantizadores fueron entregados al Administrador junto con una copia de estos. Dicha notificación no se hizo por lo que se recomienda que, en el futuro, se notifique al NEPR oportunamente. | |
Seguros | C | Todos los seguros requeridos estaban en cumplimiento, a excepción de dos aspectos específicos. En primer lugar, la cubierta de seguridad cibernética no estaba disponible debido a las condiciones xxx |
xxxxxxx. En consecuencia, se otorgó al Operador un "Limited Waiver" y se le concedió una extensión hasta el 1 de julio de 2022 para obtener dicha cobertura. En segundo lugar, la cubierta de responsabilidad fiduciaria, con un mínimo de $65 millones, para actos ilícitos por parte de los directores y oficiales de la AEE, se eximió al Operador de presentarla en el futuro, por lo tanto, ya no es un requisito obligatorio. Se recomienda realizar un seguimiento continuo al Operador en relación con la obtención de la cubierta de seguridad cibernética, a fin de verificar si ya se ha podido adquirir. | |||
Presupuestos Iniciales para los años 2022, 2023 y 2024 | C | Presentación de los presupuestos iniciales | |
C | Aprobación de NEPR | ||
Métricas de Desempeño | C | Presentación de las métricas de Desempeño | |
Plan de Respuesta de emergencias | C | Presentación del Plan de Respuesta de Emergencias | |
Plan de Seguridad Física del Sistema de T&D, Plan de Seguridad de Datos y Manejo de Vegetación | C | Plan de Seguridad Física del Sistema de T&D | |
C | Plan de Seguridad de Datos | ||
C | Manejo de vegetación | ||
Back End Transition Plan | C | Presentación de Back End Transition Plan al Administrador | |
C | Aprobación del Plan por el Administrador | ||
Evaluaciones de Empleo | C | Dar prioridad a los empleados de la AEE | |
C | Divulgación de vacantes para los empleados de AEE hasta 90 días previos al inicio de operaciones | ||
Enmiendas a Contratos del Sistema y Generación de Energía | C | Enmiendas a Contratos del Sistema y de Generación de Energía |
Licencias y Permisos | C | La Sección 4.4 del Contrato de O&M establece que el Operador, el Administrador y la AEE deben identificar todos los permisos, autorizaciones, licencias y certificaciones gubernamentales necesarias para el inicio de los servicios de O&M. Estas tres partes trabajaron juntas para identificar los permisos y autorizaciones aplicables a la operación de transmisión y distribución de energía, y llevar a cabo los trámites necesarios. Al momento de iniciar las operaciones, el Operador cuenta con las autorizaciones necesarias a nombre de la AEE y está en proceso de convertirse en co-peticionario, como lo requiere el Contrato de O&M. | . |
Acuerdo de Servicios Compartidos | C | Acuerdo de Servicios Compartidos | |
Tarifas Pagadas y Reembolsadas al Operador durante el periodo de Transición Inicial | C | Facturas Mensuales por concepto de: Tarifas Fijas, Labor y Costos y Gastos a Reembolsar de Contratistas durante el periodo de Transición |
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