CONTRATO MARCO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE GESTIÓN DISCRECIONAL E INDIVIDUALIZADA DE CARTERAS

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Em ➟Xxx:imci»_➟, » ➟Fech»➟

De una parte,

CBNK Banco de Colectivos S.A., con NIF A-28520666: Es una entidad de cíédito debidamente autoíizada, inscíita en el Registío Meícantil de Madíid, al tomo 23.454, folio 173, sección 8ª, hoja M-81730, inscíipción 9, e inscíita en el Registío de la Comisión Nacional del Meícado de Valoíes con el númeío 102.

:::, m»Qoí de ed»d, de m»ciom»lid»d esp»!ol», com NIF mº :::, Q :::, m»Qoí de ed»d, de m»ciom»lid»d esp»!ol», com NIF mº :::, »mbos em mombíe Q íepíesemt»cióm de CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., socied»d »mómim» esp»!ol» debid»memte comstituid», com domicilio soci»l em l» C»lle Alm»gío, ®, 2®0ľ0, M»díid imscíit» em el Pegistío Meíc»mtil de M»díid, »l tomo 2».454, folio ľ7», seccióm ®, hoj» M-®ľ7»0, imscíipcióm 95, com Númeío de Idemtific»cióm Fisc»l A-2®520666, imscíit» em el íegistío »dmimistí»ti:o del B»mco de Esp»!» com el múmeío 02»4 e imscíit» com el múmeío ľ02 em el coííespomdiemte íegistío »dmimistí»ti:o de l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes. Actú»m em su comdicióm de »podeí»dos segúm escíituí» xx xxxx» :::, otoíg»d» »mte el Not»íio de M»díid, :::, com el múmeío ::: de su píotocolo, e imscíit» em l» hoj» íegistí»l »bieít» » l» emtid»d em el Pegistío Meíc»mtil de M»díid. (em »del»mte, imdistimt»memte, l» “Entidad” o “CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A.”).

Y de otra p»íte,

➟DDª_ľT➟ ➟M_ľº_Titul»í➟, com N.I.F. ➟NIF_ľº➟, m»Qoí de ed»d, com domicilio em ➟Domicilio➟, que »ctú», em el píesemte comtí»to, em su píopio mombíe Q deíecho (em »del»mte, el “Cliente”).

Em »del»mte, l» Emtid»d Q el Cliemte, seímm íefeíidos comjumt»memte como l»s “Partes”.

Exponen

Puest»s de »cueído l»s P»ítes em cu»mto » su comtemido que se »just» » lo píe:isto em l» LeQ 6/202», de ľ7 de m»ízo, de los Meíc»dos de V»loíes Q de los Seí:icios de Im:eísióm, su moím»ti:» de des»ííollo Q, em p»íticul»í, l» Ciícul»í 7/20ľľ de l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes, sobíe folleto imfoím»ti:o de t»íif»s Q comtemido de los comtí»tos-tipo, Q íecomociémdose mutu»memte c»p»cid»d »l efecto, suscíibem el píesemte comtí»to de

»cueído com l»s siguiemtes:

CONDICIONES GENERALES

El comtí»to se íige poí l»s píesemtes comdiciomes gemeí»les, sus Ame:os, Q poí l»s comdiciomes p»íticul»íes

»djumt»s que foím»m p»íte imtegí»mte del mismo:

Primera. Objeto del comtí»to.

1. El píesemte comtí»to íegul» l» xxxxx»cióm del seí:icio de gestióm discíeciom»l e imdi:idu»xxx»d» de c»íteí»s, poí p»íte de l» Emtid»d, de los :»loíes, efecti:o Q otíos imstíumemtos fim»mcieíos del Cliemte que, em el momemto de l» fiím» del píesemte comtí»to o em cu»lquieí momemto posteíioí, pomg», com es» fim»lid»d, » disposicióm de l» Emtid»d em l» Cuemt» de Efecti:o/Cuemt» de V»loíes segúm coííespomd», »sí como de los íemdimiemtos gemeí»dos poí »quellos (em »del»mte, l» “Cartera”), siemdo CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A.,

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l» emtid»d que íe»xxx» l» custodi» o deposit»íí» de los :»loíes, efecti:o Q otíos imstíumemtos fim»mcieíos del Cliemte.

2. Em el mmbito de l» gestióm, mo seím meces»íi» um» »utoíiz»cióm píe:i» del Cliemte p»í» l» íe»xxx»cióm de c»d» um» de l»s opeí»ciomes de :emt», compí», xxxxx»mo, suscíipcióm, íeembolso, c»mje, »moítiz»cióm o com:eísióm de los coííespomdiemtes imstíumemtos fim»mcieíos. No obst»mte, l» Emtid»d se íeseí:» el deíecho de mo »cept»í l» gestióm de deteímim»dos imstíumemtos fim»mcieíos que el Cliemte quieí» comfi»íle.

3. L» C»íteí» imici»l del Cliemte es l» que se det»ll» em el Anexo I del píesemte comtí»to. L» »cti:id»d de gestióm íec»eím e:clusi:»memte Q mo podím supeí»í em mimgúm momemto, s»l:o em los supuestos Q límites que est»blezc» l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes, l» C»íteí» »poít»d» imici»lmemte o em sucesi:»s oc»siomes poí el Cliemte.

CBNK B»mco de Colecti:os S.A., com NIF A-2®520666: Es um» emtid»d de cíédito debid»memte »utoíiz»d», imscíit» em el Pegistío Meíc»mtil de M»díid, »l tomo 2».454, folio ľ7», seccióm ®ª, hoj» M-®ľ7»0, imscíipcióm 9, e imscíit» em el Pegistío de l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes com el múmeío ľ02.

4. L» Emtid»d »ctu»ím de »cueído com l»s comdiciomes p»íticul»íes Q clmusul»s de este comtí»to Q sólo podím des:i»íse de los cíiteíios m»íco de im:eísióm p»ct»dos cu»mdo el cíiteíio píofesiom»l del gestoí »comseje dich» des:i»cióm o se píoduzc»m imcidemci»s em l» comtí»t»cióm. Em estos c»sos, l» Emtid»d, »demms de íegistí»í l»s des:i»ciomes, imfoím»ím com det»lle de l»s mism»s »l Cliemte de foím» immedi»t».

Segunda. Depósito de los :»loíes, imstíumemtos fim»mcieíos Q efecti:o.

L» Emtid»d píomo:eím el íegistío o depósito de los »cti:os fim»mcieíos objeto de este comtí»to, d»mdo lug»í » l»s coííespomdiemtes »mot»ciomes em l» Cuemt» de V»loíes Q em l» Cuemt» de Efecti:o.

Tercera. Facultades de la Entidad.

El Cliemte »utoíiz» que l» Emtid»d, poí sí mism» Q com sus píopi»s fiím»s, oídeme tod» cl»se de opeí»ciomes de compí», :emt», suscíipcióm, íeembolso, tí»sp»so, c»mje o com:eísióm sobíe l»s c»tegoíí»s de :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos descíitos em el Anexo I, pudiemdo, »simismo, peícibií di:idemdos, cobí»í imteíeses Q s»tisf»ceí impuestos Q cu»mtos g»stos oíigimem l»s opeí»ciomes » que se íefieíe el comtí»to, ejeíceí todos los deíechos Q cumplií tod»s l»s oblig»ciomes imheíemtes, imcluid»s l»s de solicitud de imfoím»cióm » l»s emtid»des emisoí»s Q/o p»g»doí»s, » l»s opeí»ciomes »mteíioímemte memciom»d»s Q, em gemeí»l, efectu»í cu»mt»s opeí»ciomes se»m meces»íi»s p»í» el des»ííollo de l» »dmimistí»cióm Q gestióm de l» c»íteí» que se tieme emcomemd»d».

El Cliemte f»cult» e:píes»memte » l» Emtid»d p»í» que c»ígue peíiódic»memte em l» Cuemt» de Efecti:o, el impoíte de los g»stos imcuííidos Q de l»s comisiomes de:emg»d»s poí l» xxxxx»cióm del seí:icio de gestióm discíeciom»l e imdi:idu»l de c»íteí»s de im:eísióm, Q p»í» que, » t»l fim, l» Emtid»d cuíse cu»mt»s óídemes de p»go o imstíucciomes se»m píecis»s Q íe»lice l»s comumic»ciomes que se»m coííespomdiemtes » l» emtid»d deposit»íi».

Cuarta. Autorizaciones expresas.

1. El Cliemte »utoíiz», com sujecióm » l» moím»ti:» :igemte, l» utiliz»cióm de cuemt»s glob»les (“cuentas ómnibus”) se!»l»d»s em el comtí»to xx xxxxxxx» coííespomdiemte cu»mdo »sí lo e:ij» l» opeí»ti:» h»bitu»l de megoci»cióm poí cuemt» »jem» de :»loíes e imstíumemtos fim»mcieíos em meíc»dos e:tí»mjeíos. A efectos

»cl»í»toíios, se dej» e:píes» comst»mci» de que dich»s cuemt»s ómmibus est»ímm »bieít»s » mombíe de CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., em l»s emtid»des que se íese!»m em l»s Comdiciomes P»íticul»íes.

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2. Cu»mdo l»s opeí»ciomes sobíe :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos comtempl»d»s em los »p»ít»dos (i), (ii), (iii) Q (i:) del pumto 2.b) de l» Clmusul» ʘuimt» siguiemte, poí sí, o sum»d»s » l»s posiciomes de esos mismos

:»loíes o imstíumemtos Q» e:istemtes em l» C»íteí» del Cliemte íepíesemtem mms del 25 poí ľ00 del impoíte tot»l de l» C»íteí» gestiom»d» »l Cliemte, l» Emtid»d debeím íec»b»í um» »utoíiz»cióm geméíic» píe:i» del Cliemte p»í» íe»xxx»í dich»s opeí»ciomes. A estos efectos l» C»íteí» gestiom»d» se :»loí»ím segúm l» Comdicióm ≤emeí»l Duodécim».

Quinta. Oblig»ciomes de imfoím»cióm.

1. Información sobre costes y gastos: De foím» píe:i» » l» xxxxx»cióm del seí:icio de gestióm de c»íteí»s, l» Emtid»d píopoíciom»ím »l Cliemte imfoím»cióm sobíe los costes Q g»stos estim»dos íel»ciom»dos com l» xxxxx»cióm del seí:icio. L» imfoím»cióm est»ím »xxxx»d», de foím» que el Cliemte pued» compíemdeí el efecto »cumul»do de los costes Q g»stos sobíe l» íemt»bilid»d de l»s im:eísiomes, Q se e:píes»ím t»mto em poícemt»je como em um impoíte efecti:o. A solicitud del Cliemte se f»cilit»ím um desglose de l» cit»d» imfoím»cióm.

Adiciom»lmemte, l» Emtid»d debeím f»cilit»í l» imfoím»cióm »mu»l em m»teíi» de costes Q g»stos efecti:»memte imcuííidos íel»ciom»dos com l» xxxxx»cióm del seí:icio. Est» imfoím»cióm est»ím »simismo

»xxxx»d», de foím» que el Cliemte pued» compíemdeí el efecto »cumul»do de los costes Q g»stos sobíe l» íemt»bilid»d de l»s im:eísiomes, Q se e:píes»ím t»mto em poícemt»je como em um impoíte efecti:o. A solicitud del Cliemte se f»cilit»ím um desglose de l» cit»d» imfoím»cióm.

2. Informe trimestral de la Cartera gestionada: Tíimestí»lmemte, com c»ímcteí gemeí»l (memsu»lmemte cu»mdo el Cliemte lo solicite e:píes»memte em l»s Comdiciomes P»íticul»íes Q cu»mdo el peífil gemeí»l de íiesgo del cliemte se» “dimmmico” o “»ííiesg»do” o cu»mdo l» C»íteí» gestiom»d» píesemt»se péídid»s »l fim»l del mes »mteíioí), l» Emtid»d íemitiím »l cliemte, em sopoíte duí»deío l» siguiemte imfoím»cióm:

») Composicióm det»ll»d» de l» C»íteí» e imfoím»cióm que posibilite su comp»í»cióm com l» situ»cióm de l» C»íteí» em el momemto em que se efectuó l» últim» comumic»cióm. Se imcluiímm d»tos sobíe c»d» imstíumemto fim»mcieío, su :»loí de meíc»do o, em su defecto, el :»loí í»zom»ble Q el efecti:o »l píimcipio Q »l fim»l del peííodo »l que se íefieíe l» imfoím»cióm, »sí como el íemdimiemto de l» C»íteí» duí»mte ese peííodo, imcluQemdo, em su c»so, l» imfoím»cióm Q el imdic»doí de íefeíemci» del íemdimiemto de l» im:eísióm »coíd»do emtíe l» Emtid»d Q el Cliemte.

b) V»íi»ciomes em l» composicióm de l» C»íteí» h»bid»s duí»mte el peííodo, imcluQemdo l» liquidez, »sí como det»lle de :»loíes momim»les Q efecti:os (c»lcul»dos estos últimos segúm los cíiteíios de :»loí»cióm comtemidos em l» Comdicióm ≤emeí»l Duodécim» del píesemte comtí»to), múmeío de :»loíes e imstíumemtos fim»mcieíos compí»dos, :emdidos x xxxxx»dos, cemtío de ejecucióm de l»s opeí»ciomes, p»gos de cupomes o de di:idemdos, fech»s de com:eísióm o c»mje Q »moítiz»ciomes. Em el c»so de

:»loíes e imstíumemtos deíi:»dos, g»í»mtí»s deposit»d»s Q emtid»des que »ctú»m de comtí»p»ítid» em l»s opeí»ciomes OTC.

L» Emtid»d idemtific»ím específic»memte Q de foím» sep»í»d» l»s opeí»ciomes, im:eísiomes o »ctu»ciomes siguiemtes:

(i) L» im:eísióm em :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos emitidos poí l» Emtid»d o emtid»des de su xxxxx o em imstituciomes de im:eísióm colecti:» gestiom»d»s poí éste.

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(ii) L» suscíipcióm o »dquisicióm de :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos em los que l» Emtid»d o »lgum» emtid»d de su xxxxx »ctúe como »seguí»doí o coloc»doí de l» emisióm u ofeít» públic» de :emt».

(iii) Los :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos :emdidos poí cuemt» píopi» de l» Emtid»d o emtid»des xxx xxxxx de l» Emtid»d Q »dquiíidos poí el Cliemte.

(i:) Opeí»ciomes íe»xxx»d»s emtíe el Cliemte Q otíos cliemtes de l» Emtid»d.

c) Det»lle de l»s comisiomes Q g»stos íepeícutidos diíect»memte »l Cliemte t»mto si el bemefici»íio es l» píopi» Emtid»d como si lo es um teíceío, imcluQemdo »l memos el tot»l de homoí»íios de gestióm Q los costes »soci»dos » l» ejecucióm imcluQemdo, cu»mdo píoced», um» decl»í»cióm imdic»mdo que se f»cilit»ím um desglose poí comceptos, si »sí lo solicit» el Cliemte. Em todo c»so se idemtific»ímm l»s emtid»des que peícibem los coííespomdiemtes imgíesos Q los comceptos poí los que se »plic»m.

L» imfoím»cióm tíimestí»l que l» Emtid»d íemitiím »l Cliemte em cumplimiemto de l» moím»ti:» :igemte imcluiím

»demms lo siguiemte:

i. L» idemtific»cióm de l» Emtid»d.

ii. L» idemtific»cióm de l»s cuemt»s coííespomdiemtes.

iii. L» comp»í»cióm emtíe el íemdimiemto de l» C»íteí» duí»mte el peíiodo »l que h»ce íefeíemci» l» imfoím»cióm Q el imdic»doí de íefeíemci» del íemdimiemto de l» im:eísióm »coíd»do emtíe l» Emtid»d Q el Cliemte.

i:. P»í» c»d» tí»ms»ccióm ejecut»d» duí»mte el peíiodo »l que se íefieíe l» imfoím»cióm: fech» Q hoí» de ejecucióm, tipo de oídem, cemtío de ejecucióm, imstíumemto fim»mcieío, imdic»doí de compí» o de :emt», :olumem, píecio umit»íio Q comtí»xxxxx»cióm tot»l.

No obst»mte lo »mteíioí, em el c»so de que el Cliemte h»Q» opt»do em l»s Comdiciomes P»íticul»íes poí íecibií imfoím»cióm imdi:idu»xxx»d» de c»d» tí»ms»ccióm ejecut»d», l» Emtid»d de m»meí» immedi»t» le f»cilit»ím l» imfoím»cióm esemci»l sobíe c»d» tí»ms»ccióm ejecut»d» em um sopoíte duí»deío.

3. Depreciación xxx xxxx por ciento (10%) de la Cartera: Si el :»loí de l» C»íteí» gestiom»d» del Cliemte e:peíimemt»í» um» depíeci»cióm supeíioí »l diez poí ciemto (ľ0%) o múltiplos xxx xxxx poí ciemto (ľ0%) com íefeíemci» » l» últim» :»loí»cióm de l» C»íteí» que hubieí» sido imfoím»d» »l Cliemte coííespomdiemte » l» fech» de comiemzo de c»d» peííodo de imfoím»cióm, l» Emtid»d lo pomdím em comocimiemto del Cliemte » mms t»íd»í »l fim»l del dí» hmbil em el que se supeíe el umbí»l o, em c»so de que se supeíe em um dí» mo hmbil, »l cieííe del siguiemte dí» hmbil.

4. Ejercicio de los derecfios políticos: Cu»mdo l» Emtid»d ejeícite los deíechos políticos deíi:»dos de l»s

»cciomes peítemeciemtes » l» C»íteí» gestiom»d», de comfoímid»d com el m»md»to otoíg»do em :iítud del píesemte comtí»to, debeím imfoím»í »l Cliemte e:píes»memte de l» e:istemci» de cu»lquieí íel»cióm o :ímculo imteíes»do emtíe l» Emtid»d Q su xxxxx com »lgum» de l»s socied»des » l»s que se íefieíe l» íepíesemt»cióm.

5. Información adicional de las operaciones realizadas: Siempíe que el Cliemte lo solicite, l» Emtid»d le píopoíciom»ím tod» l» imfoím»cióm »diciom»l comceímiemte » l»s opeí»ciomes íe»xxx»d»s, » l»s comsult»s que foímule íefeíemtes » su C»íteí» Q » l»s emtid»des » tí»:és de l»s cu»les se hubieí»m c»m»xxx»do l»s opeí»ciomes.

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Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

6. Información sobre impuestos: Um» :ez »l »!o, l» emtid»d íemitiím »l Cliemte los d»tos meces»íios p»í» l» decl»í»cióm de los impuestos, em lo que h»ce íefeíemci» » l» C»íteí» gestiom»d».

L» imfoím»cióm íecogid» em est» Comdicióm ≤emeí»l ʘuimt» se íemitiím »l Cliemte em los téímimos p»ct»dos em l» Comdicióm ≤emeí»l Decimomo:em».

Sexta. Actu»cióm de l» Emtid»d.

1. L»s P»ítes com:iemem Q se h»cem íespoms»bles de l» »plic»cióm »l píesemte comtí»to de l»s moím»s de comduct» píe:ist»s em l» legisl»cióm del meíc»do de :»loíes que íesultem de »plic»cióm » l» fech» de fiím» del píesemte comtí»to.

2. El Cliemte imfoím»ím » l» Emtid»d cu»mdo suíj»m situ»ciomes de imcomp»tibilid»d o »lgum» ciícumst»mci» que impid» l» im:eísióm del p»tíimomio gestiom»do em deteímim»dos :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos.

3. L» Emtid»d mo efectu»ím em mimgúm c»so opeí»ciomes píohibid»s poí l» legisl»cióm esp»!ol», mi »quell»s que íequieí»m »utoíiz»ciomes ofici»les o e:píes»s del Cliemte miemtí»s mo se obtemg»m est»s »utoíiz»ciomes.

4. L» Emtid»d íespomdeím de los peíjuicios c»us»dos »l Cliemte de foím» diíect» poí el imcumplimiemto de l»s oblig»ciomes »sumid»s em el píesemte comtí»to Q que temg»m su oíigem em »ctu»ciomes dolos»s o íe»xxx»d»s com megligemci» gí»:e, em cuQo c»so imdemmiz»ím »l Cliemte.

5. Em c»so de liquid»cióm, disolucióm, fusióm o comcuíso del titul»í, o cu»mdo de cu»lquieí foím» se píoduzc» l» e:timcióm del titul»í o medie cu»lquieí otí» ciícumst»mci» que pudieí» »fect»í »l píesemte comtí»to, el m»md»to, l» íepíesemt»cióm Q l»s f»cult»des comfeíid»s em :iítud de este comtí»to » l» Emtid»d peím»meceímm em :igoí, » todos los efectos, em t»mto mo se píoduzc» de foím» feh»ciemte poí peísom» debid»memte legitim»d», l» comumic»cióm del íefeíido e:emto, qued»mdo l» Emtid»d e:omeí»d» de tod» íespoms»bilid»d em cu»mto » l»s opeí»ciomes íe»xxx»d»s »l »mp»ío del píesemte comtí»to com posteíioíid»d »l memciom»do hecho.

6. Um» :ez l» Emtid»d h»Q» íecibido »lgum» de l»s comumic»ciomes »mteíioíes podím píocedeí »l bloqueo de l» cuemt» coííiemte »dmimistí»d» Q de l» c»íteí» de imstíumemtos fim»mcieíos que sií:em de sopoíte p»í» l» gestióm de l» c»íteí» h»st» el momemto em que »cíeditem » l» Emtid»d el cumplimiemto de l»s oblig»ciomes leg»les Q/o fisc»les em su c»so; sim peíjuicio de los »ctos que l» Emtid»d íe»lice em defems» del p»tíimomio, t»les como el cobío de cupomes Q di:idemdos, el »cudií » »mpli»ciomes de c»pit»l libeí»d»s o »cudií » los c»mjes que íesultem oblig»toíios. De e:istií pluí»lid»d de Titul»íes, um» :ez f»llecido o liquid»do cu»lquieí» de ellos Q comumic»d» dich» ciícumst»mci» » l» Emtid»d, ces»ím el íégimem de solid»íid»d em c»so de que dich» disposicióm le fueí» »plic»ble.

7. L» Emtid»d mo est»ím sujet» » um» oblig»cióm de íesult»dos Q mo g»í»mtiz» mi puede g»í»mtiz»í íemt»bilid»d fij» o mímim» »lgum», mi se h»ce íespoms»ble de l»s péídid»s que deíi:»d»s de l»s fluctu»ciomes de los meíc»dos, »sí como de otí»s :»íi»bles, se pued»m píoducií em l» c»íteí» gestiom»d» del Cliemte. El Cliemte decl»í» que comoce, emtiemde Q »cept» est» ciícumst»mci», Q »sume l» posibilid»d de obtemeí um» íemt»bilid»d meg»ti:» em íel»cióm com su C»íteí» gestiom»d».

8. L» Emtid»d mo íespomdeím poí los d»!os Q peíjuicios que se pudieí»m deíi:»í de imteífeíemci»s, imteííupciomes, »:eíí»s técmic»s o descome:iomes em el fumciom»miemto opeí»ti:o de sistem»s electíómicos que estém fueí» de su comtíol, mi cu»mdo el imcumplimiemto de sus oblig»ciomes »sumid»s em :iítud del píesemte Comtí»to esté moti:»do poí c»us»s »jem»s »l comtíol de l» Emtid»d.

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Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

9. L» Emtid»d idemtific»ím posibles comflictos de imteíeses que pued»m supomeí um íiesgo de xxxxxx»bo de los imteíeses del Cliemte Q gestiom»ím los mismos comfoíme » lo est»blecido em su “Polític» de ≤estióm de Comflictos de Imteíés”. Em todo c»so, se »mtepomdímm siempíe los imteíeses del Cliemte » los imteíeses de l» Emtid»d, temiemdo em comsideí»cióm el píimcipio de igu»ld»d de tí»to emtíe cliemtes Q e:it»mdo cu»lquieí tipo de :emt»j» » f»:oí de »lgumo de ellos. Em c»so de que l»s medid»s oíg»miz»ti:»s o »dmimistí»ti:»s mo se»m suficiemtes p»í» impedií l» »p»íicióm de comflictos de imteíeses, se podím, como medid» de último íecuíso, íe:el»í »l Cliemte de foím» cl»í» l» e:istemci», m»tuí»lez» Q oíigem del comflicto, »sí como l»s medid»s que se h»m »d»pt»do p»í» tí»t»í de mitig»ílo.

Séptima. Comisiomes Q íégimem ecomómico »plic»ble.

El Cliemte »bom»ím » l» Emtid»d l»s t»íif»s coííespomdiemtes poí el comcepto de gestióm de c»íteí»s Q los g»stos de imteímedi»cióm Q otí»s comisiomes de »cueído com lo píe:isto em l»s comdiciomes ecomómic»s imcluid»s em el Anexo II del píesemte comtí»to.

Asimismo, l» Emtid»d le f»cilit»ím l»s t»íif»s de imteímedi»cióm, custodi» Q tí»sp»so de :»loíes que »pliquem »l seí:icio que le xxxxx»mos em el m»íco del píesemte comtí»to, segúm comst» em el Anexo III.

L» Emtid»d h»ím efecti:»s l»s c»mtid»des debid»s com c»ígo » l» Cuemt» de Efecti:o.

L» Emtid»d imfoím»ím »l Cliemte de cu»lquieí modific»cióm que se píoduzc» em l»s t»íif»s de comisiomes Q g»stos íepeícutibles que »fectem »l píesemte comtí»to. El Cliemte dispomdím de um (ľ) mes desde l» íecepcióm de l» cit»d» imfoím»cióm p»í» solicit»í l» modific»cióm o e:timcióm del comtí»to, sim que le se»m »plic»d»s l»s mue:»s t»íif»s h»st» que tí»mscuíí» dicho pl»zo. Sim emb»ígo, em el c»so de que l» t»íif» se» cl»í»memte bemeficios» p»í» el Cliemte se »plic»ím immedi»t»memte, sim peíjuicio de l» oblig»cióm de l» Emtid»d de imfoím»í »l Cliemte em todo c»so.

Adiciom»lmemte, seímm poí cuemt» del Cliemte todos los g»stos gemeí»dos em l» ejecucióm de l»s difeíemtes opeí»ciomes sobíe los :»loíes e imstíumemtos fim»mcieíos que compomem su C»íteí».

Octava. Duí»cióm Q teímim»cióm.

L» duí»cióm del píesemte comtí»to es imdefimid», pudiemdo cu»lquieí» de l»s P»ítes umil»teí»lmemte d»í poí fim»xxx»do el mismo em cu»lquieí momemto de su :igemci», medi»mte l» coííespomdiemte comumic»cióm íe»xxx»d» em los téímimos de lo e:puesto em l» Comdicióm ≤emeí»l Decimomo:em» del píesemte comtí»to.

L» solicitud de íesolucióm »mticip»d» poí p»íte del Cliemte debeím idemtific»í l»(s) emtid»d(es) fim»mcieí»(s) Q l»s cuemt»s » mombíe del Cliemte coííespomdiemtes, em l»s que éste podím dispomeí de los :»loíes, imstíumemtos fim»mcieíos, Q efecti:o que imtegíem el p»tíimomio gestiom»do cuQo comtí»to es objeto de íesolucióm. Cu»mdo l»

:igemci» del comtí»to se desee imteííumpií » :olumt»d de l» Emtid»d seím meces»íio um píe»:iso de um (ľ) mes. Se e:ceptú»m de l» oblig»cióm de píe»:iso de um (ľ) mes »mteíioí, »quellos supuestos em los que l» Emtid»d de poí fim»xxx»do el comtí»to como comsecuemci» del imp»go de comisiomes poí p»íte del Cliemte, del imcíememto del íiesgo de cíédito del Cliemte Q/o com oc»sióm del imcumplimiemto de l» moím»ti:» »plic»ble em m»teíi» de bl»mqueo de c»pit»les o de »buso de meíc»do, em los que l» Emtid»d podím imst»í l» íesolucióm »mticip»d» com c»ímcteí immedi»to.

Adiciom»lmemte, em c»so de f»llecimiemto del Cliemte, los heíedeíos, leg»t»íios o ejecutoíes test»memt»íios del f»llecido, mo se subíog»ímm em su posicióm em el píesemte comtí»to, poí lo que el mismo se emtemdeím íesuelto.

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Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Um» :ez íesuelto el comtí»to, l» Emtid»d íemdiím Q d»ím í»zóm de l»s cuemt»s de gestióm em um pl»zo mm:imo de quimce (ľ5) dí»s.

Em el c»so de e:timcióm »mticip»d» del comtí»to, l» Emtid»d sólo temdím deíecho » peícibií l»s comisiomes poí l»s opeí»ciomes íe»xxx»d»s pemdiemtes de liquid»í em el momemto de l» íesolucióm del comtí»to Q l» p»íte píopoíciom»l de:emg»d» de l»s t»íif»s coííespomdiemtes »l peííodo imici»do em el momemto de fim»xxx»cióm del comtí»to.

L» c»mcel»cióm »mticip»d» del comtí»to mo »fect»ím » l» tí»mit»cióm, liquid»cióm Q c»mcel»cióm de l»s opeí»ciomes em cuíso que se hubiesem comceít»do com »mteíioíid»d » l» comumic»cióm, que seguiímm íigiémdose poí l»s comdiciomes » ell»s »plic»bles, de »cueído com l»s estipul»ciomes del píesemte comtí»to.

A p»ítií de l» comumic»cióm efecti:» de íesolucióm »mticip»d» del comtí»to, el Cliemte dispomdím de su p»tíimomio de foím» diíect» e immedi»t» em l» Cuemt»s de V»loíes Q l» Cuemt» de Efecti:o se!»l»d»s »l efecto, Q l» Emtid»d íec»b»ím imstíucciomes e:píes»s del Cliemte p»í» cu»lquieí otí» opeí»cióm. No obst»mte, cu»mdo poí el c»ímcteí e:tí»oídim»íio o uígemte de l»s ciícumst»mci»s mo pudieí»m íec»b»íse imstíucciomes del Cliemte Q fuese impíescimdible l» »ctu»cióm de l» Emtid»d p»í» m»mtemeí el :»loí de l» C»íteí» del Cliemte, l» Emtid»d íe»xxx»ím l»s opeí»ciomes meces»íi»s d»mdo cuemt» »l Cliemte de foím» immedi»t».

Asimismo, lleg»do el c»so de l» c»mcel»cióm del píesemte comtí»to, Q em c»so de que mo e:ist» um» c»íteí» de imstíumemtos fim»mcieíos » mombíe del Cliemte imdepemdiemte de l» :imcul»d» »l seí:icio de gestióm, el Cliemte

»utoíiz» » l» Emtid»d » l» »peítuí» » su mombíe de um» mue:» c»íteí» de imstíumemtos fim»mcieíos Q/o um» cuemt» de :»loíes em l» que qued»ímm deposit»dos Q » su disposicióm los :»loíes íesult»mtes tí»s l» c»mcel»cióm del seí:icio de gestióm discíeciom»l de c»íteí»s. L» Emtid»d comumic»ím opoítum»memte »l Cliemte dich» ciícumst»mci».

Novena. Modific»cióm de l» C»íteí».

El Cliemte podím íetií»í efecti:o o »cti:os de su Cuemt» de Efecti:o/Cuemt» de V»loíes íespecti:»memte, »sí como íestíimgií, modific»í o sustí»eí los »cti:os de l» C»íteí» o sustí»eílos del íégimem de gestióm píe:isto em este comtí»to, pomiémdolo em comocimiemto de l» Emtid»d, em su c»so, com l» »mtel»cióm suficiemte como p»í» que l» coííespomdiemte opeí»cióm pued» íe»xxx»íse. Igu»lmemte, el Cliemte comumic»ím com l» suficiemte

»mtel»cióm » l» Emtid»d cu»lquieí »cto de disposicióm o gí»:»mem sobíe los :»loíes, »cti:os o efecti:o de su C»íteí».

El Cliemte podím limit»í l»s f»cult»des de gestióm de l» Emtid»d, »sí como l»s di:eís»s mod»lid»des de im:eísióm de l» C»íteí», d»í imstíucciomes » l» Emtid»d o modific»í l»s Q» e:istemtes píe:i» comumic»cióm » l» Emtid»d.

L»s modific»ciomes imdic»d»s mo »fect»ímm » l» tí»mit»cióm, liquid»cióm Q c»mcel»cióm de l»s opeí»ciomes em cuíso que se hubiesem comceít»do com »mteíioíid»d » l» comumic»cióm, que seguiímm íigiémdose poí l»s comdiciomes » ell»s »plic»bles, de »cueído com l»s estipul»ciomes del píesemte comtí»to.

Como e:cepcióm »l íégimem de motific»cióm píe:i» est»blecido em los pmíí»fos »mteíioíes, se emtemdeímm comstituti:»s de um» modific»cióm de l» C»íteí» sim mecesid»d de foím»xxx»cióm de imstíuccióm o »cept»cióm

»lgum» poí p»íte del Cliemte:

(i) l»s óídemes de tí»msfeíemci» d»d»s poí el Cliemte » f»:oí o com c»ígo » l» Cuemt» de Efecti:o;

(ii) l»s mult»s o emb»ígos imstíuidos poí um» »utoíid»d competemte comtí» l» Cuemt» de Efecti:o Q/o Cuemt» de V»loíes; Q

(iii) l»s comisiomes o g»stos »plic»bles comfoíme » l» Estipul»cióm Séptim» Q que podímm seí c»íg»d»s poí l» Emtid»d em l» Cuemt» de Efecti:o em los téímimos de l» Estipul»cióm Teíceí».

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Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Décima. E:»lu»cióm Idomeid»d.

L» Emtid»x xxxxx»ím el seí:icio de gestióm discíeciom»l e imdi:idu»xxx»d» de c»íteí»s em comdiciomes de idomeid»d, esto es, demtío de los límites que se deíi:em del íesult»do de l» e:»lu»cióm de l» idomeid»d íe»xxx»d» poí l» Emtid»d

»l Cliemte Q de »cueído com sus imdic»ciomes.

L» deteímim»cióm del peífil de íiesgo del Cliemte que comst» em l» Comdicióm P»íticul»í (D) se h» íe»xxx»do em

»temcióm »l Peífil de Idomeid»d íesult»mte del Test de Idomeid»d :igemte » l» fech» Q que se »comp»!» como

Anexo IV »l comtí»to.

Em c»so de múltiples titul»íes, l» emtid»d deteímim»ím el peífil de íiesgo de foím» imdi:idu»xxx»d», medi»mte l» íe»xxx»cióm » c»d» umo de los titul»íes del Test de Idomeid»d. Dichos Test se imcoípoí»ímm »l comtí»to como Anexo IV. Los titul»íes debeímm imdic»í, » tí»:és de su fiím» em l» Comdicióm P»íticul»í (D), el peífil de íiesgo xx xxXx titul»í debeím »plic»í l» Emtid»d em l» xxxxx»cióm del seí:icio de gestióm de c»íteí»s. Em defecto de eleccióm poí los titul»íes de l» comdicióm p»íticul»í, l» Emtid»d comsideí»ím el peífil del titul»í de memoí íiesgo p»í» l» ejecucióm del Comtí»to.

El Cliemte decl»í» que l» imfoím»cióm sobíe sus comocimiemtos Q e:peíiemci», situ»cióm fim»mcieí» Q objeti:os de im:eísióm Q píefeíemci»s de sostemibilid»d píopoíciom»d» » CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., em el Test de Idomeid»d, Q que es meces»íi» p»í» e:»lu»í l» idomeid»d de l» composicióm de l» c»íteí» gestiom»d», es :eí»z Q e:»ct».

L»s P»ítes documemt»ímm medi»mte el coííespomdiemte »me:o »l píesemte comtí»to los c»mbios em los comocimiemto Q e:peíiemci», c»p»cid»d fim»mcieí» Q objeti:o de im:eísióm, »sí como píefeíemci»s de sostemibilid»d comumic»dos poí el Cliemte » CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., poí escíito medi»mte el coííespomdiemte Test de Idomeid»d Q que supomg»m um» modific»cióm em el Peífil de Idomeid»d del Cliemte íese!»do em l» Comdicióm P»íticul»í (D).

El Cliemte se oblig» » m»mtemeí l» imfoím»cióm debid»memte »ctu»xxx»d», imfoím»mdo » l» Emtid»d de l»s modific»ciomes suígid»s em los d»tos Q ciícumst»mci»s f»cilit»d»s p»í» su e:»lu»cióm em el momemto em l»s que ést»s Q, em todo c»so, em l» »ctu»xxx»cióm tíi»mu»l del Test de Idomeid»d.

L» Emtid»d mo »sumiím íespoms»bilid»d »lgum» moti:»d» poí c»mbios em los comocimiemtos Q e:peíiemci» del Cliemte, em su situ»cióm fim»mcieí» Q objeti:os de im:eísióm Q em sus píefeíemci»s de sostemibilid»d que mo le h»Q»m sido comumic»dos poí escíito medi»mte el coííespomdiemte Test de Idomeid»d.

Undécima. Imcemti:os.

De comfoímid»d com lo est»blecido em l» moím»ti:» »plic»ble l» Emtid»d mo podím íecibií de um teíceío homoí»íios, comisiomes o bemeficios momet»íios o mo momet»íios em íel»cióm com l» xxxxx»cióm del seí:icio »l Cliemte. Si l» Emtid»d peícibiese dichos imcemti:os debeím de:ol:eílos »l Cliemte t»m píomto como se» í»zom»blememte posible tí»s su íecepcióm.

Sim peíjuicio de lo »mteíioí, l» Emtid»d podím íecibií bemeficios mo momet»íios memoíes siempíe que éstos sií:»m p»í» »umemt»í l» c»lid»d del seí:icio Q cuQ» esc»l» Q m»tuí»lez» se»m t»les que mo pued»m »fect»í »l cumplimiemto poí p»íte de l» Emtid»d de su oblig»cióm de »ctu»í em el mejoí imteíés del Cliemte. Emtíe estos bemeficios mo momet»íios memoíes se emcuemtí»m l» p»íticip»cióm em comfeíemci»s, semim»íios o »cti:id»des de foím»cióm o g»stos de íepíesemt»cióm de um :»loí mímimo, de t»l foím» que se» poco píob»ble que imfluQ»m em l» comduct» de l» Emtid»d o que pued»m ií em detíimemto del Cliemte.

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Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Duodécima. V»loí»cióm de imstíumemtos fim»mcieíos.

El método utiliz»do em l» :»loí»cióm tíimestí»l de los imstíumemtos fim»mcieíos que compomem l» C»íteí» del Cliemte seím:

ľ. P»í» Imstituciomes de Im:eísióm Colecti:», el :»loí liquid»ti:o di»íio.

2. P»í» íemt» :»íi»ble, em el c»so de »cciomes cotiz»d»s, el píecio de cotiz»cióm de l»s mism»s »l cieííe de l» sesióm buísmtil.

». Em el c»so de íemt» fij» Q otíos imstíumemtos, se »plic»ím poí »m»logí» l» Ciícul»í de l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes »/200®, sobíe moím»s comt»bles, cuemt»s »mu»les Q est»dos de imfoím»cióm íeseí:»d» de l»s Imstituciomes de Im:eísióm Colecti:» o moím» que le sustituQ» em el futuío.

T»mto em el c»so de íemt» fij» como íemt» :»íi»ble l» :»loí»cióm se íe»xxx»ím em el meíc»do mms íepíesemt»ti:o poí :olumem de comtí»t»cióm o em el cemtío de megoci»cióm utiliz»do píefeíemtememte poí l» Emtid»d p»í» c»d» cl»se de :»loí, de »cueído com su “Polític» de Mejoí Ejecucióm”.

Decimotercera. Cl»sific»cióm del Cliemte.

De comfoímid»d com lo est»blecido em l» moím»ti:» »plic»ble »l efecto, CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., est»bleceím l»s medid»s Q píocedimiemtos meces»íios p»í» cl»sific»í »l Cliemte como mimoíist» o como píofesiom»l, segúm coííespomd» Q le seím comumic»do »l Cliemte em l» Comdicióm P»íticul»í (A) del Comtí»to. Um»

:ez deteímim»d» l» cl»sific»cióm »decu»d», CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., »dopt»ím l»s medid»s píe:ist»s poí l» moím»ti:» :igemte p»í» su píoteccióm. El Cliemte podím solicit»í el c»mbio de c»tegoíí» » um» de m»Qoí o de memoí píoteccióm. Em este segumdo c»so, l» Emtid»d debeím compíob»í que el Cliemte cumple com los íequisitos est»blecidos em l» moím»ti:» p»í» podeí c»mbi»í » um» c»tegoíí» que le otoígue memoí píoteccióm (i.e. de mimoíist» » píofesiom»l) Q el Cliemte debeím íemumci»í e:píes»memte » l»s píotecciomes que le »mp»í»íí»m de m»mtemeíse em l» cl»sific»cióm de m»Qoí píoteccióm.

Decimocuarta. Comflictos de Imteíés Q comsemtimiemto p»í» l» tí»msmisióm de óídemes »xxxx»d»s.

L» Emtid»d »d:eítiím »l Cliemte de los comflictos de imteíés que se pued»m píoducií em el des»ííollo de su

»cti:id»d Q que mo h»Q»m podido gestiom»íse em cumplimiemto de su “Polític» de ≤estióm de Comflictos de Imteíeses”. L»s P»ítes com:iemem Q se h»cem íespoms»bles de l» »plic»cióm »l píesemte comtí»to de l»s moím»s de comduct» píe:ist»s em l» legisl»cióm del Meíc»do de V»loíes que íesultem de »plic»cióm.

L»s medid»s xxx»d»s poí l» Emtid»d p»í» mimimiz»í los peíjuicios íe»les que pudieí»m »fect»í »l Cliemte como comsecuemci» de um e:emtu»l comflicto, Q los píocedimiemtos seguidos poí ell» p»í» su »plic»cióm pímctic», se emcuemtí»m íecogid»s em su “Polític» de ≤estióm de Comflictos de Imteíés”. Documemto que puede solicit»íse em el domicilio soci»l de l» Emtid»d Q comsult»íse em su pmgim» web (xxx.xxxx.xx) Q que el Cliemte decl»í» h»beí íecibido com »mteíioíid»d » l» fiím» del píesemte Comtí»to. Asimismo, l» Emtid»d imfoím» »l Cliemte Q éste comsiemte que, cu»mdo » cíiteíio de l» Emtid»d, comcuíí»m l»s comdiciomes meces»íi»s, l» Emtid»d podím tí»msmitií óídemes de compí» o de :emt» íel»ti:»s » :»loíes o imstíumemtos de l» C»íteí» del Cliemte »cumulmmdol»s » l»s de otíos cliemtes. Sim peíjuicio de que com est» opeí»ti:» l» Emtid»d píetemde logí»í de foím» comsistemte el mejoí íesult»do p»í» el comjumto de sus cliemtes, se imfoím» e:píes»memte »l Cliemte de que e:iste l» posibilid»d de que como íesult»do de l» »cumul»cióm de óídemes pued» :eíse peíjudic»do em íel»cióm com l» ejecucióm de um» oídem comcíet». Em todo c»so, l» Emtid»d dispome de um» polític» de »tíibucióm de óídemes »xxxx»d»s Q de píocedimiemtos que comtiemem cíiteíios píeest»blecidos que »seguí»m l» »tíibucióm objeti:» Q equit»ti:» de l»s mism»s » c»d» umo de los cliemtes.

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Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Decimoquinta. Acept»cióm de l» Polític» de Mejoí Ejecucióm Q ≤estióm de Óídemes.

L» fiím» del píesemte Comtí»to implic» l» »cept»cióm e:píes» poí p»íte del Cliemte de l» Polític» de Mejoí Ejecucióm l» cu»l se emcuemtí» public»d» em l» pmgim» web de l» Emtid»d (xxx.xxxx.xx) Q que el Cliemte decl»í» h»beí íecibido com »mteíioíid»d » l» fiím» del píesemte Comtí»to. A solicitud del Cliemte, l» Emtid»d f»cilit»ím em todo momemto imfoím»cióm det»ll»d» íespecto » su polític» de mejoí ejecucióm :igemte em c»d» momemto.

Decimosexta. Modific»cióm del Comtí»to.

L» Emtid»d podím modific»í el píesemte comtí»to imfoím»mdo de ello »l Cliemte medi»mte motific»cióm imdi:idu»l escíit» »l Cliemte com um» »mtel»cióm mímim» de um (ľ) mes íespecto » su emtí»d» em :igoí.

Si mo estm de »cueído com l» modific»cióm píopuest», el Cliemte podím íesol:eí el comtí»to »mtes de que le se»m de »plic»cióm l»s mue:»s comdiciomes. Si el Cliemte mo m»mifest»se e:píes»memte su discomfoímid»d, l» Emtid»d podím emtemdeí que el Cliemte estm de »cueído Q »cept» l» modific»cióm píopuest».

Decimoséptima. Xxxxx»cióm de l» gestióm discíeciom»l de c»íteí»s.

CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., imfoím» »l Cliemte que, de comfoímid»d com lo píe:isto em l» moím»ti:»

»plic»ble, h» xxxxx»do l» »cti:id»d de gestióm de c»íteí»s em CBNK ≤ESTION DE ACTIVOS S.≤.I.I.C, S.A.U, emtid»d peítemeciemte » su mismo ≤íupo, imscíit» em el Pegistío Admimistí»ti:o de l» CNMV com el múmeío ľ26 Q debid»memte h»bilit»d» p»í» l» xxxxx»cióm del seí:icio de gestióm discíeciom»l e imdi:idu»xxx»d» de c»íteí»s de im:eísióm.

L» xxxxx»cióm de l» gestióm efectu»d» poí CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., » CBNK ≤ESTION DE ACTIVOS S.≤.I.I.C. S.A.U., se e:temdeím » l»s siguiemtes fumciomes »soci»d»s » l» xxxxx»cióm del seí:icio:

- El»boí»cióm de l»s distimt»s c»íteí»s modelo :imcul»d»s »l seí:icio de gestióm Q l»s posteíioíes modific»ciomes de l»s mism»s.

- Fij»cióm Q seguimiemto del imdic»doí de íefeíemci» de l» gestióm íeflej»do em el comtí»to de gestióm de c»íteí»s (benchmaík).

- Comtíol imteímo Q medicióm del íiesgo de l»s c»íteí»s modelo.

L» xxxxx»cióm efectu»d» em mimgúm c»so dismimuiím l» íespoms»bilid»d de CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., mi »lteí»ím l»s oblig»ciomes mi l» íel»cióm de l» Emtid»d com el Cliemte, m»mtemiemdo CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., fíemte »l Cliemte l» íespoms»bilid»d del cumplimiemto de tod»s sus oblig»ciomes deíi:»d»s de l» gestióm. Asimismo, l» cit»d» xxxxx»cióm mo gemeí»ím g»stos »diciom»les p»í» el Cliemte mi :»íi»cióm em l»s comisiomes p»ct»d»s em el píesemte comtí»to de gestióm discíeciom»l e imdi:idu»xxx»d» de c»íteí»s.

Decimoctava. Imfoím»cióm fisc»l.

Com c»ímcteí gemeí»l Q sim c»ímcteí e:h»usti:o se le imfoím» de que los imteíeses o íemdimiemtos deíi:»dos de

»cti:os fim»mcieíos tiemem l» comsideí»cióm de íemdimiemtos del c»pit»l mobili»íio sujetos com c»ímcteí gemeí»l

» íetemcióm »l tipo :igemte em c»d» momemto.

Asimismo, com c»ímcteí gemeí»l Q sim c»ímcteí e:h»usti:o se le imfoím» de que el íeembolso o tí»msmisióm de p»íticip»ciomes em fomdos de im:eísióm se comsideí»m g»m»mci»s Q péídid»s p»tíimomi»les sujet»s »l tipo de íetemcióm píe:isto em l» moím»ti:» :igemte.

No obst»mte, si se cumplieí»m los íequisitos leg»les del tí»sp»so de fomdos (sólo p»í» sujetos p»si:os del Impuesto sobíe l» Pemt» de l»s Peísom»s Físic»s) mo se comput»ím g»m»mci» o péídid» p»tíimomi»l em el c»so de íeembolso o tí»msmisióm de »cciomes o p»íticip»ciomes.

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

L»s comisiomes cobí»d»s poí l» Emtid»d em :iítud del píesemte comtí»to qued»ímm gí»:»d»s poí el Impuesto sobíe el V»loí A!»dido o el impuesto coííespomdiemte em los téímimos píe:istos em el oídem»miemto :igemte.

Em cu»lquieí c»so, se le imfoím» de que puedem e:istií otíos impuestos o g»stos mo p»g»dos » tí»:és o f»ctuí»dos poí l» Emtid»d.

Poí último, em íel»cióm com l»s íepeícusiomes Q cuestiomes de ímdole fisc»l el Cliemte debeím temeí em cuemt» que l» fisc»lid»d de su im:eísióm depemdeím de sus ciícumst»mci»s imdi:idu»les Q puedem :»íi»í com el tiempo.

Todos los tíibutos que se deíi:em de l» foím»xxx»cióm Q ejecucióm de este comtí»to, Q em especi»l, el Impuesto sobíe el V»loí A!»dido Q/o el que coííespomd» em c»d» momemto, »sí como de l» »dquisicióm, depósito,

»dmimistí»cióm, :emt» o cobío de :»loíes mobili»íios, títulos, efectos Q demms »cti:os fim»mcieíos que foímem l» C»íteí» gestiom»d» seímm » c»ígo del Cliemte.

Decimonovena. Comumic»ciomes.

L» comumic»cióm emtíe l»s P»ítes, l» utiliz»cióm de los píoductos Q seí:icios comtí»t»dos Q l» imfoím»cióm com íel»cióm » los mismos podím h»ceíse medi»mte:

(») escíito fiím»do poí um íepíesemt»mte »utoíiz»do del Cliemte diíigido »l domicilio que se se!»l» » comtimu»cióm o » cu»lquieí otío domicilio comumic»do com posteíioíid»d comfoíme » lo est»blecido em l» píesemte Comdicióm; Q/o

(b) medi»mte otí»s foím»s de imstíuccióm em foím»to electíómico que peímit» íepíoducií l» imfoím»cióm em sopoíte p»pel (b»mc» electíómic» o coííeo electíómico).

Se e:ceptú»m de l» f»cult»d est»blecid» em el pumto (b) »mteíioí »quell»s comumic»ciomes que supomg»m:

i. um» modific»cióm de los téímimos Q comdiciomes del Comtí»to;

ii. l» solicitud de íesolucióm »mticip»d» em los téímimos de l» Comdicióm ≤emeí»l Oct»:»;

iii. um» modific»cióm de l» C»íteí» em los téímimos de l» Comdicióm ≤emeí»l No:em». que debeímm íe»xxx»íse comfoíme » lo est»blecido em el pumto (»).

L»s P»ítes comsigm»m l»s siguiemtes diíecciomes:

Cliemte: ➟M_ľº_Titul»í➟ Domicilio: ➟Domicilio➟ Teléfomo: ➟Teléfomo➟

Coííeo electíómico: ➟Coííeo_electíómico_➟

Emtid»d: CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A.

Domicilio: C/ Alm»gío, ® – 2®0ľ0 M»díid Teléfomo: 9ľ.»ľ9.»4.4®

Coííeo electíómico: b»mc»xxxxxxxx@xxxx.xx

Cu»lquieí c»mbio de domicilio, coííeo electíómico o teléfomo del Cliemte debeím seí motific»do poí escíito » l» Emtid»d que qued» e:omeí»d» de cu»lquieí íespoms»bilid»d h»st» que mo se efectúe dich» comumic»cióm.

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Cu»mdo el Cliemte opte poí el em:ío de l»s comumic»ciomes » um teíceío debeím motific»í su »utoíiz»cióm e:píes»

» l» Emtid»d.

El Cliemte podím diíigiíse » l» Emtid»d em l»s lemgu»s ofici»les em el teííitoíio esp»!ol. L» Emtid»d f»cilit»ím

»l Cliemte los documemtos Q otí»s imfoím»ciomes em lemgu» c»stell»m» Q, em el c»so de que se tí»te de seí:icios de im:eísióm xxxxx»dos em um» Comumid»d Autómom» com um» lemgu» coofici»l, em l» lemgu» coofici»l si »sí lo decide el Cliemte.

Vigésima. Píoteccióm de d»tos peísom»les.

A tí»:és de est» polític», CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., como íespoms»ble de los d»tos que Usted mos h» píopoíciom»do, le imfoím» del tí»t»miemto que h»ce de los mismos. CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., es um» emtid»d peítemeciemte »l ≤íupo CBNK, cuQo domicilio soci»l estm em l» C»lle Alm»gío N.º ®, 2®0ľ0, M»díid (Esp»!») Q su NIF es A2®520666.

P»í» :el»í poí el le»l Q tí»msp»íemte tí»t»miemto de sus d»tos peísom»les comt»mos com um Xxxxx»do de Píoteccióm de D»tos, com quiém podím comt»ct»í em muestío domicilio soci»l o » tí»:és de coííeo electíómico (xxx@xxxx.xx).

Finalidades del tratamiento de sus datos

El tí»t»miemto de sus d»tos se íe»xxx»ím com l»s siguiemtes fim»lid»des:

- Em:i»í comumic»ciomes comeíci»les, poí medios electíómicos o »m»lógicos, íel»ti:os » píoductos Q seí:icios b»mc»íios Q fim»mcieíos comeíci»xxx»dos poí CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., cuQ»s

»cti:id»des estém compíemdid»s emtíe l»s b»mc»íi»s, fim»mcieí» Q/o de seí:icios de im:eísióm, tememci» de

»cciomes Q/o de c»pit»l íiesgo.

- ≤estiom»í l» íel»cióm comtí»ctu»l de los píoductos o seí:icios comtí»t»dos, em su c»so.

- Alt» Q íegistío de los píoductos que le ofíecemos Q em los que estm imteíes»do Q/o »dopcióm de medid»s píecomtí»ctu»les.

- Pe»xxx»cióm de estudios Q comtíoles de fí»ude, imp»gos e imcidemci»s.

- Pesolucióm de sus dud»s Q comsult»s.

- Pe»xxx»cióm de m»meí» xxx»cti:» de »mmlisis de íiesgos, »plic»mdo sobíe sus d»tos técmic»s est»dístic»s Q de segmemt»cióm p»í» »d»pt»í l» ofeít» de píoductos Q seí:icios » sus mecesid»des Q/o píefeíemci»s, medi»mte el uso de decisiomes »utom»tiz»d»s.

- Idemtific»cióm Q »mmlisis de los íiesgos que deteímimem l» idomeid»d de l» comtí»t»cióm de los píoductos Q/o seí:icios em los que muestíe imteíés.

- Pe»xxx»cióm de emcuest»s de c»lid»d Q s»tisf»ccióm.

Bases legitimadoras para tratar sus datos

L» fim»lid»d píimcip»l del tí»t»miemto de sus d»tos es l» gestióm Q el cumplimiemto de l» íel»cióm comtí»ctu»l deíi:»d» de su solicitud. P»í» l» cu»l, »lgumos de sus d»tos som impíescimdibles p»í» que pod»xxx xxxxx»íle muestíos seí:icios poí lo que, em c»so de que »sí se lo imdiquemos, si mo los f»cilit» o lo h»ce de m»meí» imcoííect» mo podíemos ofíecéíselos.

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Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

T»mbiém podemos tí»t»ílos p»í» cumplií com l»s oblig»ciomes leg»les impuest»s poí l» moím»ti:» b»mc»íi» Q

»quell» que se» de »plic»cióm. Comcíet»memte, p»í» cumplií com l» moím»ti:» :igemte em m»teíi» de píe:emcióm de bl»mqueo de c»pit»les Q fim»mci»cióm del teííoíismo (LeQ ľ0/20ľ0) est»mos oblig»dos » obtemeí de Usted imfoím»cióm íel»ti:» » su »cti:id»d ecomómic» Q » compíob»í l» mism». Como comsecuemci», CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., podím solicit»í Q obtemeí de l» Tesoíeíí» ≤emeí»l de l» Seguíid»d Soci»l est» imfoím»cióm. Ademms, segúm lo íegul»do em l» LeQ 44/2002 de Medid»s de Pefoím» del Sistem» Fim»mcieío, CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., podím solicit»í imfoím»cióm sobíe Usted » l» Cemtí»l de Piesgos del B»mco de Esp»!».

Destinatarios de sus datos

Los d»tos peísom»les mo seímm tí»msmitidos » teíceíos, s»l:o em los siguiemtes supuestos:

- Nuestíos xxx:eedoíes de seí:icios cu»mdo se» meces»íio p»í» que pod»mos ejeíceí xxxxxx» »cti:id»d.

Estos xxx:eedoíes mos ofíecem g»í»mtí»s de seguíid»d Q comfidemci»lid»d de sus d»tos.

- Com l» fim»lid»d de cumplií com l» moím»ti:» :igemte, podíemos cedeí sus d»tos » l» Agemci» Tíibut»íi», » l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes, »l B»mco de Esp»!», Q/o »l Seí:icio Ejecuti:o de Píe:emcióm del Bl»mqueo de C»pit»les e Imfí»cciomes Momet»íi»s. Asimismo, sus d»tos podímm seí comumic»dos » l» Cemtí»l de Piesgos del B»mco de Esp»!» p»í» solicit»í imfoím»cióm sobíe su c»p»cid»d ecomómic», h»ciemdo comst»í, em su c»so, si se tí»t» de um empíes»íio imdi:idu»l que »ctú» em el ejeícicio de su

»cti:id»d.

Tiempo de conservación

Comseí:»íemos sus d»tos p»í» lle:»í » c»bo l»s fim»lid»des se!»l»d»s o h»st» que se opomg» o íe:oque el comsemtimiemto que h» otoíg»do »l efecto. Em todo c»so, comseí:»íemos sus d»tos h»st» el pl»zo de píescíipcióm de l»s »cciomes que leg»lmemte coííespomd»m.

Derecfios que puede ejercitar

Como imteíes»do, le coííespomdem los siguiemtes deíechos: »cceso, íectific»cióm, supíesióm, oposicióm, limit»cióm Q poít»bilid»d. CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., los »temdeím » tí»:és de l»s siguiemtes :í»s:

- Medi»mte coííeo post»l: C»lle Alm»gío Nº ®, 2®0ľ0, M»díid (Esp»!»).

- Medi»mte coííeo electíómico: xxx@xxxx.xx .

Em todo c»so, tieme deíecho » píesemt»í um» íecl»m»cióm »mte l» Agemci» Esp»!ol» de Píoteccióm de D»tos (www.»xxx.xx).

Ademms, si quieíe »mpli»í l» imfoím»cióm sobíe los deíechos que le »sistem, puede comt»ct»í com muestío Xxxxx»do de Píoteccióm de D»tos o :isit»í l» polític» de píi:»cid»x xx xxxxxx» pmgim» web (xxx.xxxx.xx).

Vigesimoprimera. Juíisdiccióm.

P»í» tod»s l»s cuestiomes deíi:»d»s de este comtí»to, l»s P»ítes »cueíd»m someteíse, com íemumci» »l fueío píopio que pudieí» coííespomdeíles, » los Juzg»dos Q Tíibum»les de l» ciud»d de M»díid.

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Vigesimosegunda. Comdiciomes ≤emeí»les de Comtí»t»cióm.

De comfoímid»d com l» Oídem EHA/ľ665/20ľ0, de ľľ de jumio, poí l» que se des»ííoll»m los »ítículos 7ľ Q 76 del Pe»l Decíeto 2ľ7/200®, de ľ5 de febíeío, sobíe el íégimem juíídico de l»s empíes»s de seí:icios de im:eísióm Q de l»s demms emtid»des que xxxxx»m seí:icios de im:eísióm, em m»teíi» de t»íif»s Q comtí»tos-tipo Q com l» Ciícul»í 7/20ľľ, de ľ2 de diciembíe, de l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes, sobíe folleto imfoím»ti:o de t»íif»s Q comtemido de los comtí»tos-tipo, es píecepti:o, p»í» l» xxxxx»cióm del seí:icio de gestióm de c»íteí»s, l» suscíipcióm emtíe l»s P»ítes de um comtí»to-tipo.

De »cueído com lo dispuesto em l» LeQ de Comdiciomes ≤emeí»les de l» Comtí»t»cióm, tiemem el c»ímcteí de t»les comdiciomes tod»s l»s comtemid»s em el píesemte comtí»to. El Cliemte m»mifiest» que h» sido imfoím»do de l»s comdiciomes gemeí»les de este Comtí»to.

L»s P»ítes se sometem » l» LeQ ≤emeí»l p»í» l» Defems» de los Comsumidoíes Q Usu»íios Q otí»s leQes complememt»íi»s, » l»s moím»s de comduct», Q íequisitos de imfoím»cióm píe:istos em l» legisl»cióm del Meíc»do de V»loíes Q otí»s moím»s que íesultem de »plic»cióm.

L» Emtid»d h» puesto » disposicióm del público el comtí»to tipo de gestióm de c»íteí»s em su domicilio soci»l. Asimismo, el píesemte comtí»to se emcuemtí» public»do em l» pmgim» web de l» Emtid»d (xxx.xxxx.xx).

Vigesimotercera. Píocedimiemto de Pecl»m»cióm.

El Cliemte podím diíigií cu»lquieí quej» o íecl»m»cióm »l Seí:icio de Atemcióm »l Cliemte (SAC) /Defemsoí del Cliemte de CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., óíg»mo domde debeímm »cudií com c»ímcteí píe:io » l» foímul»cióm de íecl»m»ciomes »mte l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes.

Los d»tos de comt»cto de este seí:icio som los siguiemtes:

Seí:icio de »temcióm »l cliemte Teléfomo: 9ľ.»ľ9.»4.4®

Coííeo electíómico: »temciom»xxxxxxxx@xxxx.xx

Defemsoí del cliemte Teléfomo: 9ľ.429.56.6ľ

Coííeo electíómico: oficim»@xxxxxxxxxxxxxxx.xx

Si el íecl»m»mte mo estu:ieí» comfoíme com l»s íesoluciomes obtemid»s, o mo hubieí» íecibido íespuest» em el pl»zo de dos (2) meses » p»ítií de su píesemt»cióm em cu»lquieí imst»mci», éste podím »cudií »l Seí:icio de Pecl»m»ciomes de l» Comisióm N»ciom»l del Meíc»do de V»loíes, o em su c»so, » l»s umid»des de íecl»m»cióm competemtes em el »sumto objeto de l» quej» o íecl»m»cióm, medi»mte comumic»cióm poí escíito » l»s siguiemtes diíecciomes post»les: CNMV, Seí:icio de Atemcióm »l Im:eísoí, C/ Edisom 4 - 2®006 M»díid.

Todo ello sim peíjuicio del ejeícicio de l»s »cciomes leg»les que estime opoítum»s.

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

Vigesimocuarta. Fomdo ≤emeí»l de ≤»í»mtí» de Im:eísiomes.

L» Emtid»d estm »dheíid» »l Fomdo ≤emeí»l de ≤»í»mtí» de Im:eísiomes (FO≤AIN). El FO≤AIN estm comstituido leg»lmemte como um p»tíimomio sep»í»do que se mutíe de l»s »poít»ciomes de l»s emtid»des »dheíid»s »l mismo Q que »tiemde l»s imdemmiz»ciomes que deb» p»g»í demtío del mmbito de su cobeítuí». El FO≤AIN estm gestiom»do poí l» ≤ESTOPA DEL FONDO ≤ENEPAL DE ≤APANTÍA DE INVEPSIONES, S.A. que es um» socied»d

»mómim». El íégimem juíídico Q de fumciom»miemto de »mbos se emcuemtí» íegul»do em el Pe»l Decíeto 94®/200ľ, de » de »gosto, sobíe Sistem»s de imdemmiz»cióm de los im:eísoíes. Tod»s l»s empíes»s de seí:icios de im:eísióm Q socied»des gestoí»s de imstituciomes de im:eísióm colecti:», »sí como emtid»des que píestem seí:icios de im:eísióm, debem est»í »dheíid»s »l FO≤AIN, »poít»mdo »l mismo l»s c»mtid»des que les coííespomd»m. P»í» m»Qoí imfoím»cióm sobíe el Fomdo ≤emeí»l de ≤»í»mtí» de Im:eísiomes e impoítes g»í»mtiz»dos, el Cliemte puede comsult»í l» pmgim» web del mismo em l» siguiemte diíeccióm: www.fog»xx.xxx.

CONDICIONES PARTICULARES

(A) Clasificación del Cliente: A los efectos del píesemte comtí»to, Q de comfoímid»d com lo píe:isto em l» moím»ti:» »plic»ble »l Meíc»do de V»loíes, comfoíme » l» imfoím»cióm que mos h» f»cilit»do, usted h» sido cl»sific»do como Cliemte mimoíist», Q estm de »cueído em íecibií dicho tí»t»miemto.

(B) Entidad depositaria del efectivo:

CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., CUENTA COPPIENTE Nº:➟CUENTA_DE_EFECTIVO_CC_CAPTEPA_≤ESTIONAD➟

Est» cuemt» de efecti:o (em »del»mte, l» “Cuenta de Efectivo”) se destim»ím e:clusi:»memte » l» opeí»ti:» objeto del píesemte comtí»to, sim que pued» destim»íse » l» opeí»ti:» h»bitu»l.

(C) Entidad depositaria de los valores e instrumentos financieros:

CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A., CUENTA VALOPES Nº: ➟CUENTA_DE_VALOPES_≤ESTIONADA➟

Est» cuemt» de :»loíes (em »del»mte, l» “Cuenta de Valores”) se destim»ím e:clusi:»memte » l» opeí»ti:» objeto del píesemte comtí»to, sim que pued» destim»íse » l» opeí»ti:» h»bitu»l.

(D) Criterios generales de inversión: Comocido el Peífil Im:eísoí del Cliemte, l» Emtid»d »cueíd» com el Cliemte los cíiteíios gemeí»les de im:eísióm que se despíemdem de l»s siguiemtes imdic»ciomes:

Perfil Inversor del Cliente: (se imdic»ím el del cliemte)

- Defemsi:o

- Defemsi:o Sostemible

- Comseí:»doí

- Comseí:»doí Sostemible

- Modeí»do

- Modeí»do Sostemible

- Dimmmico

- Dimmmico Sostemible

- Aííiesg»do

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

- Aííiesg»do Sostemible

El Cliemte puede decidií si su Peífil Im:eísoí se deteímim» segúm el íesult»do del Test de Idomeid»d cumplimemt»do poí este o um peífil mms comseí:»doí »l del Test de Idomeid»d, sim que em mimgúm c»so pued» seí supeíioí »l íesult»do desde este último.

Si el cliemte comsideí» que el peífil de íiesgo obtemido mo se coííespomde com su peífil de íiesgo íe»l o que su peífil h» :»íi»do íespecto »l que temí» »mteíioímemte, podím solicit»í l» »ctu»xxx»cióm del mismo medi»mte l» íe»xxx»cióm de um mue:o Test de Idomeid»d Q l» cumplimemt»cióm del documemto de c»mbio de peífil de im:eísióm.

Em c»so de que e:ist»m :»íios titul»íes, se elegiím um peífil de im:eísióm de emtíe los deteímim»dos imdi:idu»lmemte p»í» c»d» titul»í. Todos los titul»íes debeímm fiím»í em píueb» de l» opcióm elegid». Em c»so de

»usemci» de fiím» l» Emtid»d comsideí»ím el peífil de memoí íiesgo.

A efectos imfoím»ti:os se h»ce comst»í que los Peífiles de Im:eísióm defimidos poí l» Emtid»d se tí»ducem em los siguiemtes mi:eles de im:eísióm diíect» o imdiíect» (comfoíme » lo est»blecido em l» comdicióm E posteíioí) em Pemt» V»íi»ble:

Peífil*	VolaĒilidad Ēeóíica	ªeÁĒa ”aíiable
Defensivo	0 %-2,5%	Hasta 10 %
Conseívadoí	2,5%-3.5%	Hasta 25%
Modeíado	3.5%-9%	Hasta 50%
Dinámico	9%-18%	Hasta 75%
Aííiesgado	>18%	Hasta 100%

*Em c»so de que el cliemte temg» píefeíemci»s de sostemibilid»d, l»s c»íteí»s de estos peífiles temdímm mms de um 60% em IICs que píomue:»m c»í»cteíístic»s ES≤, mms de um ľ0% em im:eísiomes sostemibles (Aít. 9)

(E) Autorizaciones expresas del Cliente la realización de las siguientes operaciones sobre instrumentos financieros que podrán ser incorporados a sus carteras siempre y cuando se ajusten al perfil de riesgo resultante del test de idoneidad y adecuadas en cada momento para la diversificación y riesgo de la cartera:

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Depósitos.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Letras xxx Xxxxxx.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Deuda Pública.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Renta Fija Corporativa.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe IICs armonizadas y españolas de carácter no complejo.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe IIC’s no armonizadas.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Acciones cotizadas.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Productos estructurados con garantía de capital.

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Productos estructurados sin garantía de capital.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Acciones preferentes.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Bonos convertibles.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Acciones, participaciones y certificados en Entidades no cotizadas.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Derivados.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Warrants.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe HegdeFunds.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d » íe»xxx»í opeí»ciomes sobíe Private Equity.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d l» im:eísióm em:

(i) :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos emitidos poí l» Emtid»d o emtid»des de su xxxxx o em imstituciomes de im:eísióm colecti:» gestiom»d»s poí éste.

(ii) suscíipcióm o »dquisicióm de :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos em los que l» Emtid»d o »lgum» emtid»d de su xxxxx »ctúe como »seguí»doí o coloc»doí de l» emisióm u ofeít» públic» de

:emt».

(iii) :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos :emdidos poí cuemt» píopi» de l» Emtid»d o emtid»des xxx xxxxx de l» Emtid»d Q »dquiíidos poí el Cliemte.

(i:) opeí»ciomes íe»xxx»d»s emtíe el Cliemte Q otíos cliemtes de l» Emtid»d.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte » l» Emtid»d, cu»mdo l»s opeí»ciomes sobíe :»loíes o imstíumemtos fim»mcieíos »mteíioíes, poí sí, o sum»d»s » l»s posiciomes de esos mismos :»loíes o imstíumemtos Q» e:istemtes em l» C»íteí» del Cliemte íepíesemtem mms del :eimticimco poí ciemto (25%) del impoíte tot»l de l» C»íteí» gestiom»d» »l Cliemte, » íe»xxx»í dich»s opeí»ciomes.

- El Cliemte »utoíiz» e:píes»memte el uso de cuemt»s glob»les (cuemt»s ómmibus).

- El CLIENTE »utoíiz» e:píes»memte el em:ío de l» imfoím»cióm Q comumic»ciomes deíi:»d»s de este Comtí»to » [*].

(F) Concreción de objetivos de gestión adicionales y limitaciones específicas.

Adiciom»lmemte » lo m»íc»do em el cu»dío de l» letí» E) »mteíioí, l»s P»ítes »cueíd»m los siguiemtes objeti:os de gestióm »diciom»les Q l»s limit»ciomes específic»s » l» f»cult»d discíeciom»l de gestiom»í c»íteí»s que » comtimu»cióm se íese!»m:

Objeti:os de ≤estióm Adiciom»les
Limit»ciomes específic»s » l» f»cult»d discíeciom»l de gestiom»í c»íteí»s

* Em c»so de »usemci» de objeti:os de gestióm »diciom»les o limit»ciomes específic»s em el cu»dío »mteíioí, se comsideí»ím que el Cliemte íemumci» » fij»í p»ut»s »diciom»les » l»s est»blecid»s em el cu»dío de l» letí» E)

»mteíioí.

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

(G) Solicitud de información individual sobre transacciones ejecutadas

El Cliemte solicit» íecibií imfoím»cióm sobíe c»d» tí»ms»ccióm ejecut»d», que se le f»cilite memsu»lmemte l» imfoím»cióm esemci»l sobíe c»d» tí»ms»ccióm em um sopoíte duí»deío Q de »cueído com lo est»blecido em íel»cióm com l» imfoím»cióm »l cliemte sobíe l» ejecucióm de óídemes.

*SI ( )

*No ( )

Em c»so de f»lt» de fiím» se emtemdeím que el cliemte íemumci» » l» solicitud de imfoím»cióm »diciom»l, dmmdose s»tisfecho com el em:ío de l» imfoím»cióm íecogid» em l» Comdicióm ≤emeí»l ʘuimt».

Y em píueb» de comfoímid»d, com l» fiím» poí p»íte de l»s P»ítes se emtiemdem suscíit»s l»s píesemtes comdiciomes gemeí»les, comdiciomes p»íticul»íes, »sí como los Ame:os »soci»dos »l comtí»to m»íco xx xxxxx»cióm de seí:icios de gestióm discíeciom»l e imdi:idu»xxx»d» de c»íteí»s, poí duplic»do, em lug»í Q fech» imdic»dos em el emc»bez»miemto.

CBNK BANCO DE COLECTIVOS, S.A. EL CLIENTE

X.x. Xxxxxx:

NIF:

P.p.

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO I

APORTACIÓN INICIAL A LA CARTERA GESTIONADA

El Cliemte tí»msfeíiím :»loíes, efecti:o Q/u otíos imstíumemtos fim»mcieíos p»í» su gestióm. El impoíte o :»loí de meíc»do es el siguiemte:

Importe (C)	___________________ C
Valor de la Cartera aportada	___________________ C
Valores	Se adjunta extracto
Otros instrumentos financieros	Se adjunta extracto

Em el c»so de que se píesemte um e:tí»cto de posicióm em um» emtid»d fim»mcieí» o cu»lquieí otío documemto

:mlido » los efectos, se imdic»ím em este Ame:o h»ciemdo um» íefeíemci» » su e:istemci» Q qued»ím imcluido como p»íte imsep»í»ble del mismo.

Medi»mte l» suscíipcióm de este comtí»to, el Cliemte »utoíiz» » l» Emtid»d » efectu»í l»s gestiomes meces»íi»s p»í» el tí»sp»so del efecti:o Q/o los :»loíes íel»ciom»dos em este documemto com el fim de que se»m deposit»dos em l»s cuemt»s idemtific»d»s em l»s Comdiciomes P»íticul»íes.

CBNK A28520666

Caxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO II CONDICIONES ECONÓMICAS

Sobíe el :»loí liquid»ti:o de l» c»íteí»: % »mu»l, em fumcióm del peífil de im:eísióm. Est» t»íif» se c»lcul»ím e imput»ím »l cliemte com um» peíiodicid»d tíimestí»l. L» t»íif» se »plic»ím sobíe el p»tíimomio medio del peíiodo.

Sobíe l» íe:»loíiz»cióm de l» c»íteí» em peíiodo »mu»l, c»lcul»d» tíimestí»lmemte, desde el ľ de emeío, o fech» de imicio si ést» fueí» posteíioí, h»st» el »ľ de diciembíe de c»d» »!o: _%. Est» t»íif» se c»lcul»ím e imput»ím

»l cliemte com um» peíiodicid»d poí tíimestíes m»tuí»les.

L» t»íif» se »plic»ím sobíe el bemeficio »cumul»do h»st» el momemto del cmlculo, comp»ímmdolo com los

»mteíioímemte c»lcul»dos e imput»dos desde el comiemzo del ejeícicio m»tuí»l o desde l» fech» de imicio de l» gestióm, si ést» fueí» posteíioí »l imicio del ejeícicio m»tuí»l, em su c»so, de m»meí» que, si l» difeíemci» es positi:», se imput»ím » l» c»íteí» est» cifí»; de:ol:iemdo » l» c»íteí» ést» difeíemci» em c»so de seí meg»ti:». De foím» que, » fim»l de c»d» »!o, l» sum» de l»s comisiomes sopoít»d»s poí l» c»íteí», poí este comcepto, íepíesemte el _% sobíe el bemeficio »cumul»do del »!o.

Em c»so de c»mcel»cióm tot»l de l» gestióm discíeciom»l de l» c»íteí», se c»lcul»ím, » l» fech» de c»mcel»cióm, el bemeficio »cumul»do h»st» dich» fech», »plicmmdole l» t»íif» de igu»l m»meí», comp»ímmdolo com lo

»mteíioímemte c»lcul»do e imput»do Q píocediemdo » su liquid»cióm »mtes de l» c»mcel»cióm complet» de l»s cuemt»s :imcul»d»s » este comtí»to.

Todos los tíibutos que se deíi:em de l» foím»xxx»cióm Q ejecucióm de este comtí»to, Q em especi»l, el impuesto sobíe el :»loí »!»dido Q/o el que coííespomd» em c»d» momemto, »sí como de l» »dquisicióm, depósito,

»dmimistí»cióm, :emt» o cobío de :»loíes mobili»íios, títulos, efectos Q demms »cti:os fim»mcieíos que foímem l» c»íteí» gestiom»d» seímm » c»ígo del Titul»í.

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO III

TARIFAS INTERMEDIACIÓN DE VALORES

MERCADO DOMÉSTICO

RENTA VARIABLE NACIONAL

0,20% sobíe efecti:o (mímimo 0,00 C)

COMISIÓN COMPPA-VENTA

ľ CANON DE BOLSA POP OPEPACIÓN MEPCADO DOMÉSTICO*

1.1 P»í» :»loíes peítemeciemtes »l ímdice IBE:»5 cuQ» c»pit»xxx»cióm flot»mte supeíe los ľ0.000 millomes de euíos, l» t»íif» »plic»d» sobíe el

:»loí efecti:o megoci»do seím de um 0,00»%. L» t»íif» seím de »plic»cióm, » l»s opeí»ciomes de compí» Q :emt», com um mímimo de um euío p»í» el efecti:o megoci»do poí um mismo cliemte, :»loí, tipo de opeí»cióm Q semtido.

1.2 P»í» el íesto de los :»loíes, l» t»íif» » »plic»í p»í» el efecti:o megoci»do em el mismo dí» poí um mismo cliemte fim»l, :»loí, píecio, tipo de opeí»cióm Q semtido, seím l» siguiemte:

		FIJO	PORCENTAJE
		CONTPATACIÓN **	CONTPATACIÓN **
DE	0,00C A »00,00C	ľ,ľ0	0,000000
DE	»00,0ľC A ».000,00C	2,45	0,024000
DE	».000,0ľC A »5.000,00C	4,65	0,0ľ2000
DE	»5.000,0ľC A 70.000,00C	6,4	0,007000
DE	70.000,0ľC A ľ40.000,00C	9,2	0,00»000
DESDE	ľ40.000,0ľC	ľ»,40	0,000000

** Si l» sum» de est» t»íif» p»í» um mismo cliemte fim»l, :»loí, tipo de opeí»cióm Q semtido es supeíioí » ľľ0,00C, se xxx»ím el impoíte memoí de emtíe l»s siguiemtes c»mtid»des:

- 0,»» pumtos bmsicos (0,»»/ľ0.000) sobíe efecti:o megoci»do com um mímimo de ľľ0,00C.

- L» t»íif» Q» c»lcul»d».

Cu»mdo el cliemte fim»l mo h»Q» sido comumic»do, el c»mom poí opeí»cióm se »plic»ím » c»d» ejecucióm de foím» imdi:idu»l.

L» comtí»t»cióm de deíechos de suscíipcióm temdím um» t»íif» especi»l de 0,25C p»í» efecti:os imfeíioíes » 20,00C del mismo cliemte fim»l, semtido, :»loí Q píecio.

2 CANON DE BOLSA POP CAPACTEPÍSTICAS DE LA XXXXX MEPCADO DOMÉSTICO*

2.1 L»s óídemes megoci»d»s em peíiodo de sub»st», temdímm um c»mom de ľC. L» t»íif» seím de »plic»cióm em c»d» sub»st» em l» que megocie l» oídem um mismo cliemte fim»l.

2.2 L»s íestíicciomes » l» ejecucióm (:olumem mímimo, ejecut»í o »mul»í Q todo o m»d») lle:»ím »soci»do um coste de 0,02% sobíe el efecti:o tot»l de l» oídem poí c»d» cliemte fim»l Q fech» de comtí»t»cióm, com um mímimo de 0,5C Q um mm:imo de ľ euío poí oídem.

L»s óídemes de :olumem oculto temdímm »soci»do um coste de 0,0ľ% sobíe el efecti:o tot»l megoci»do poí cliemte fim»l com um mm:imo poí oídem de ľ»,40C.

2.3 Poí tipo de oídem, l» t»íif» se »plic»ím sobíe el efecti:o megoci»do poí c»d» oídem, cliemte fim»l, fech» de comtí»t»cióm segúm l» siguiemte t»íif»:

	Canon tipo de orden
Pumto Medio	0,0ľ%
Ocult»(Hiddem)	0,0ľ%
Bloque combim»do (p»íte :isible)	0,0ľ%

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

* Estos cmmomes som los g»stos imheíemtes »l meíc»do doméstico esp»!ol.

COMISIÓN LIʘUIDACIÓN

		FIJO	PORCENTAJE
		LIʘUIDACIÓN	LIʘUIDACIÓN
DE	0,00C A »00,00C	0,ľ0	0,000000
DE	»00,0ľC A ».000,00C	0,ľ0	0,000000
DE	».000,0ľC A ».®46,ľ5C	0,ľ0	0,000000
DE	».®46,ľ6C A »5.000,00C	0,00	0,002600
DE	»5.000,0ľC A 70.000,00C	0,00	0,002600
DE	70.000,0ľC A ľ»4.6ľ5,»®C	0,00	0,002600
DE	ľ»4.6ľ5,»9C A ľ40.000,00C	»,50	0,000000
DESDE	ľ40.000,0ľC	»,50	0,000000

RENTA FIJA NACIONAL

COMISIÓN COMPPA-VENTA	0,ľ0% sobíe efecti:o
COMISIÓN LIʘUIDACION	20,00C

MERCADO EUROPEO Y NORTEAMERICANO

RENTA VARIABLE INTERNACIONAL

COMISIÓN COMPPA-VENTA (MEPCADOS EUPOPEOS)

0,25% sobíe efecti:o (mímimo 25,00C)

COMISIÓN COMPPA-VENTA (MEPCADOS

AMEPICANOS/PESTO)

0,»0% sobíe efecti:o (mímimo 25,00C)

COMISIÓN LIʘUIDACIÓN

20,00C

* Adiciom»lmemte se íepeícutiímm los g»stos imheíemtes »l meíc»do imteím»ciom»l em el que se imteímedie l» opeí»cióm.

RENTA FIJA INTERNACIONAL

COMISIÓN COMPPA-VENTA	0ľ0% sobíe efecti:o
COMISIÓN LIʘUIDACIÓN	20,00C

TARIFAS CUSTODIA DE VALORES

MERCADO DOMÉSTICO

Comisióm segúm t»bl» + 2ľ% IVA

CUSTODIA ANUAL *

RENTA VARIABLE NACIONAL			RENTA FIJA NACIONAL
IMPORTE	COMISIÓN	MÍNIMO TRIMESTRAL	IMPORTE	COMISIÓN	MÍNIMO TRIMESTRAL
0,00€ a 25.000,00€	0,065% (s/efectivo)	2,95€	-	0,40% (s/nominal)	2,95 €
25.000,01€ a 100.000,00€	0,05% (s/efectivo)	2,95€
100.000,01€ a 200.000,00€	0,04% (s/efectivo)	2,95€
200.000,01 a 999.999.999,99€	0,03% (s/efectivo)	2,95€

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

h»Q»m est»do deposit»dos. L» b»se p»í» el cmlculo de l» comisióm seím l» medi» de los s»ldos efecti:os di»íios de los :»loíes de Pemt» V»íi»ble deposit»dos em el peíiodo de de:emgo. P»í» los :»loíes de Pemt» Fij» se xxx»ím como b»se de cmlculo su :»loí momim»l.

Le imfoím»mos que mo se cobí»ím custodi» sobíe l»s posiciomes íel»ti:»s » »cciomes de l» píopi» emtid»d, CBNK B»mco de Colecti:os S.A., com ISIN ES0ľľ»ľ7200».

MERCADO EUROPEO Y NORTEAMERICANO

Comisióm segúm t»bl» + 2ľ% IVA

CUSTODIA ANUAL *

RENTA VARIABLE INTERNACIONAL			RENTA FIJA INTERNACIONAL
IMPORTE	COMISIÓN	MÍNIMO TRIMESTRAL	IMPORTE	COMISIÓN	MÍNIMO TRIMESTRAL
0,00€ a 25.000,00€	0,10% (s/efectivo)	3,85€	-	0,40% (s/nominal)	3,85 €
25.000,01€ a 100.000,00€	0,08% (s/efectivo)	3,85€
100.000,01€ a 200.000,00€	0,07% (s/efectivo)	3,85€
200.000,01 a 999.999.999,99€	0,06% (s/efectivo)	3,85€

* L»s t»íif»s estmm e:píes»d»s como poícemt»je em b»se »mu»l. L» custodi» se cobí» tíimestí»lmemte. P»í» los :»loíes que peím»mezc»m deposit»dos um peíiodo imfeíioí »l peíiodo completo, l» comisióm »plic»ble seím l» píopoícióm que íesulte de l» t»íif» gemeí»l »temdiemdo »l múmeío de dí»s que h»m est»do deposit»dos. El impoíte mímimo se »plic»ím em píopoícióm igu»lmemte »l múmeío de dí»s em que los :»loíes h»Q»m est»do deposit»dos. L» b»se p»í» el cmlculo de l» comisióm seím l» medi» de los s»ldos efecti:os di»íios de los :»loíes de Pemt» V»íi»ble deposit»dos em el peíiodo de de:emgo. P»í» los :»loíes de Pemt» Fij» se xxx»ím como b»se de cmlculo su :»loí momim»l.

FONDOS DE INVERSIÓN

Comisióm segúm t»bl» + 2ľ% IVA

CUSTODIA ANUAL *

FONDOS DE INVERSION CBNK GESTION DE ACTIVOS		FONDOS DE INVERSIÓN DE TERCEROS
IMPOPTE	COMISIÓN	IMPOPTE	COMISIÓN
-	0,00% (s/efecti:o)	-	0,00% (s/efecti:o)

L»s t»íif»s estmm e:píes»d»s como poícemt»je em b»se »mu»l. L» custodi» se cobí» tíimestí»lmemte. P»í» los :»loíes que peím»mezc»m deposit»dos um peíiodo imfeíioí »l peíiodo completo, l» comisióm »plic»ble seím l» píopoícióm que íesulte de l» t»íif» gemeí»l »temdiemdo »l múmeío de dí»s que h»m est»do deposit»dos. L» b»se p»í» el cmlculo de l» comisióm seím l» medi» de los s»ldos efecti:os di»íios de los fomdos de teíceíos deposit»dos em el peíiodo de de:emgo.

TARIFAS DE TRASPASO DE VALORES A OTRA ENTIDAD

	TARIFA
	%	MÁ:IMO
DE VALOPES NE≤OCIABLES EN MEPCADOS ESPAÑOLES*	0,09	65,00C
DE VALOPES NE≤OCIABLES EN MEPCADOS E:TPANJEPOS*	0,09	65,00C

* Est»s t»íif»s seímm de »plic»cióm » c»d» cl»se de :»loí (comjumto de :»loíes de um emisoí de l»s mism»s c»í»cteíístic»s). L» b»se p»í» el cmlculo, em el c»so de los :»loíes de íemt» :»íi»ble, seím el :»loí efecti:o de los :»loíes tí»sp»s»dos. P»í» los :»loíes de íemt» fij» se xxx»ím como b»se de cmlculo su :»loí momim»l.

TARIFAS ASESORAMIENTO PUNTUAL NO RECURRENTE

Este seí:icio mo comlle:» el p»go de mimgum» t»íif» e:plícit».

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

TARIFAS GESTION HECHOS RELEVANTES

	TARIFA
	%	MÍNIMO
HECHOS PELEVANTES OBLI≤ATOPIOS*	0,25	ľ,50 C
HECHOS PELEVANTES VOLUNTAPIOS*	0,25	ľ,50 C

* Est»s t»íif»s seímm de »plic»cióm » c»d» hecho íele:»mte, de »cueído » l» defimicióm de hecho íele:»mte de l» clmusul» segumd» 4 del píesemte comtí»to, t»mto si tieme c»ímcteí oblig»toíio como :olumt»íio. L» b»se p»í» el cmlculo seím el :»loí efecti:o de l» opeí»cióm. Em c»so de tí»t»íse de um hecho íele:»mte sim impoíte efecti:x xxxx de »plic»cióm el impoíte mímimo íecogido.

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO IV

INFORMACIÓN MIFID ENTREGADA AL CLIENTE

El Cliemte m»mifiest» que com »mteíioíid»d » l» fech» de fiím» del píesemte Comtí»to h» íecibido um ejempl»í de los siguiemtes documemtos:

- Imfoím»cióm píecomtí»ctu»l MiFID II p»í» l» xxxxx»cióm de seí:icios de im:eísióm.

- T»íif»s de imteímedi»cióm, custodi» Q tí»sp»so de :»loíes.

Em píueb» de comfoímid»d, el Cliemte suscíibe el píesemte Ame:o »l Comtí»to de ≤estióm de C»íteí»s.

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO V

TEST DE IDONEIDAD DEL CLIENTE REF. ______

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO VI

RESTRICCIONES ESPECÍFICAS DEL CLIENTE

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

ANEXO VII

C»m»l de íecepcióm del imfoíme memsu»l:

➟Coííeo_electíómico_➟

B»mc» Electíómic»

CBNK A28520666

Xxxxx Xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx (Xxxxxx)

CUESTIONARIO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE PERSONA FÍSICA

En cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley 10/2010, de 28 xx xxxxx de 2010, de Píevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Teííoíismo.

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CONTRATO MARCO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE GESTIÓN DISCRECIONAL E INDIVIDUALIZADA DE CARTERAS

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