Modelo de contrato de funciones puramente administrativas y de gestión de activos extranjeros de SICAV

Modelo de contrato de funciones puramente administrativas y de gestión de activos extranjeros de SICAV

REUNIDOS

De una parte,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

De otra,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

De otra,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

Y de otra,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,

INTERVIENEN

D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (Sociedad Gestora)

D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (Sociedad gestora delegada)

D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (Entidad Depositaria)

D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (denominación de la Sociedad objeto del contrato),

EXPONEN

1. Que (Sociedad Gestora) es una Sociedad Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva regulada por la Ley 35/2003 de 4 de noviembre, reguladora de las IIC, por el Real Decreto 1393/1990, de 2 de noviembre, y legislación complementaria, y se encuentra inscrita en el Registro de la CNMV con el número _______.

2. Que (Entidad Depositaria) es una entidad autorizada por la normativa española vigente para ser Depositario de IIC y se encuentra inscrito en el Registro de la CNMV con el número _______.

3. Que (Entidad gestora delegada) es una entidad (datos jurídicos y de verificación por parte de la Autoridad competente de su país de origen).

4. Que (Sociedad Gestora) es la Sociedad Gestora de (denominación de la Sociedad objeto del contrato), en adelante la Sociedad, Sociedad de Inversión constituida y regida de acuerdo con la legislación española sobre Instituciones de Inversión Colectiva e inscrito en el Registro de la CNMV con el número ______.

5. Que (Entidad Depositaria) es la entidad Depositaria de la Sociedad, y comparece como tal al efecto de dar su conformidad al contenido del presente contrato.

6. Que, previo acuerdo de la Junta General de Accionistas de la Sociedad de fecha ..............., (Sociedad Gestora) y (Sociedad Gestora delegada) han convenido que esta última se encargue de la gestión de los activos extranjeros que compongan la cartera de la Sociedad de acuerdo con lo previsto en el artículo 53.2 del R.D. 1393/1990 de 2 de noviembre, previa autorización de la CNMV.

Y que para llevar a efecto lo convenido, las partes acuerdan las siguientes:

CLAUSULAS

1. OBJETO. (Sociedad Gestora) encarga a (Sociedad Gestora delegada) la realización de funciones puramente administrativas y de gestión de los activos extranjeros, exclusivamente, de la Sociedad, con sujeción estricta a la política de inversión de la misma prevista en sus Estatutos y en su Folleto explicativo, registrados ambos en el Registro de la CNMV y que se incluyen como Anexo en este contrato.

Este contrato se establece entre (Sociedad Gestora) y (Sociedad Gestora delegada) de tal forma que (Sociedad Gestora delegada) no podrá, en ningún caso, subcontratar con otra entidad la totalidad o parte de las funciones que se le encomiendan en este contrato.

2. DURACION. Las partes convienen que la duración del presente contrato será por tiempo indefinido, si bien cualquiera de las partes podrá darlo por finalizado avisando mediante carta certificada o cualquier otro medio fehaciente, con ________ días de antelación.

Con objeto de garantizar la continuidad en la gestión de los activos extranjeros de la Sociedad, el presente contrato no quedará resuelto en el caso de que se produzca la sustitución de (Sociedad Gestora) como Gestora de la Sociedad, salvo que al acordar su sustitución se acuerde también de la (Sociedad Gestora delegada).

3. CAUSAS DE FINALIZACION. No obstante lo anterior, las parte acuerdan como causas de finalización del presente contrato las siguientes:

1. El mutuo acuerdo escrito entre las partes.

2. La decisión unilateral por cualquiera de las partes, habiendo realizado un preaviso con _______ días de antelación mediante carta certificada o cualquier otro medio fehaciente.

(relacionar con el punto II anterior en el caso de que el contrato no fuera de duración indefinida).

4. LEGISLACION APLICABLE. El presente contrato se rige en todos sus extremos por la legislación española. En este sentido (Sociedad Gestora delegada) deberá atenerse en cuanto a la gestión de la Sociedad a lo establecido en la normativa vigente aplicable, incluida la normativa española sobre control de cambios e inversiones financieras en el exterior. La relación de normas se incluye como Anexo a este contrato.

(Sociedad Gestora) se compromete a suministrar a (Sociedad Gestora delegada) toda la información legal pertinente para que ésta última pueda desarrollar la gestión de los activos extranjeros de la Sociedad ateniéndose en todo momento a la legalidad vigente.

Cualquier modificación normativa deberá ser comunicada por (Sociedad Gestora) a (Sociedad gestora delegada) por escrito y a la mayor brevedad posible, siendo responsabilidad de (Sociedad Gestora) la falta de comunicación de las modificaciones producidas y las consecuencias que de ella pudieran derivarse.

5. OBLIGACIONES DE INFORMACION. (Sociedad gestora delegada) se obliga a suministrar a (Sociedad Gestora) y a (Entidad Depositaria) toda la información necesaria para que, por un lado, (Sociedad Gestora) pueda cumplir con sus obligaciones establecidas por la legislación vigente, en particular, en lo relativo al cálculo diario del valor teórico de las acciones de la Sociedad, la elaboración de los Informes Trimestrales y Anuales a accionistas y con las obligaciones de información a la CNMV y, por otro lado, (Entidad Depositaria) pueda cumplir con las obligaciones de supervisión que le confiere el artículo 56 del R.D. 1393/1990 de 2 de noviembre.

6. REGIMEN DE ACTUACION. Todas las operaciones realizadas por (Sociedad gestora delegada) al amparo de lo establecido en el presente contrato se realizarán por cuenta y a nombre de la Sociedad.

Los valores y efectivo se encontrarán en todo momento a nombre de la Sociedad, de manera que quede debidamente garantizado que la propiedad, el pleno dominio y libre disposición de los activos pertenecen en todo momento a la Sociedad.

(Sociedad Gestora delegada) se compromete a acatar lo establecido en el artículo 8 del R.D. 1393/1990 en cuanto a operaciones en régimen xx xxxxxxx, y a lo establecido en el artículo 7 del mismo texto en cuanto a operaciones con los administradores y gestores.

Todo acto de disposición de efectivo o de valores de la Sociedad será previamente autorizado por (Entidad Depositaria), en virtud de lo establecido en la Orden Ministerial de 30 de julio de 1992.

7. REMUNERACION. La remuneración a percibir por (Sociedad Gestora delegada) por el desempeño de sus funciones al amparo del presente contrato será de __________________.

Esta remuneración será abonada por (Sociedad Gestora), con cargo a la comisión de gestión que ésta percibe de la Sociedad, sin que en ningún caso sea abonada directamente con cargo a su patrimonio.

8. MODIFICACIONES. Cualquier modificación del presente contrato será previamente autorizada por la CNMV y efectuada por escrito y firmada por las partes, salvo variaciones de la cláusula IV derivadas de la modificación de la normativa vigente en cada momento para las IIC. Estas modificaciones tendrán efecto desde su entrada en vigor sin que sea necesaria la conformidad de (Sociedad Gestora delegada).

9. RESPONSABILIDAD. (Sociedad Gestora) se hace responsable, en cualquier caso, del cumplimiento de la legalidad vigente y de los deberes que de ella se deriven respecto a la Sociedad, sus accionistas y las Autoridades Administrativas españolas, respondiendo de los incumplimientos que pudieran derivarse de la actuación de (Sociedad Gestora delegada).

10. FUERO.

11. ENTRADA EN VIGOR. El presente contrato entrará en vigor, una vez obtenida la preceptiva autorización previa de la CNMV, a partir del momento en el que el correspondiente folleto explicativo de la Sociedad quede debidamente inscrito en el Registro de la CNMV.

Fdo.: ....................................... Fdo.: ............................................

....................................... ............................................

....................................... ............................................

(Sociedad Gestora) (Sociedad gestora delegada)

Fdo.: ....................................... Fdo.: ............................................

....................................... ............................................

....................................... ............................................

(Entidad depositaria) (Sociedad de Inversión)

Lugar y Fecha: __/__/____