ÍNDICE GENERAL
Proyecto Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del SINACYT
Proyecto ´0HMRUDPLHQWR \ $PS Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológicaµ
MANUAL OPERATIVO DEL PROYECTO
Contrato xx Xxxxxxxx Nº8682-PE Abril 2022
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Proyecto Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del SINACYT
ÍNDICE GENERAL
2. ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO 1
2.3. COMPONENTES 2
2.4. COSTOS DEL PROYECTO 4
2.5. INDICADORES DE RESULTADO Y MONITOREO 6
2.6. MECANISMO DE RECLAMOS Y QUEJAS 7
3. ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO 7
3.1. CONCYTEC 7
3.2. GRUPO DE TRABAJO - COMITÉ DIRECTIVO DEL PROYECTO (GTCDP) 8
3.3. UNIDAD EJECUTORA Y UNIDADES DE APOYO PARA SU FUNCIONAMIENTO 9
3.4. EQUIPO CLAVE DEL PROYECTO 11
3.5. ARREGLOS INSTITUCIONALES Y FUNCIONES DEL PERSONAL CLAVE DEL PROYECTO 11
4. GESTIÓN FINANCIERA DEL PROYECTO 16
4.1. FUENTES DE FINANCIAMIENTO 17
4.2. SISTEMAS INFORMÁTICOS FINANCIEROS Y PRESUPUESTALES 17
4.3. GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO 17
4.4. GESTIÓN DE TESORERÍA 19
5. GESTIÓN DE ADQUISICIONES 27
5.1. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL PARA LOS ADQUISICIONES DEL PROYECTO 27
5.1.1. Especialista de Adquisiciones 28
5.1.2. Actividades principales del Especialista de Adquisiciones relacionadas con la ejecución de los Subproyectos 29
5.2. CRITERIOS DE CONTROL EN LOS PROCESOS DE ADQUISICIÓN Y CONTRATACIONES 29
5.3. PROCESOS DE ADQUISICIONES CON RECURSOS XXX XXXXXXXX 30
5.3.1. Normas Generales xxx Xxxxxxxx 30
5.3.2. Planificación de las Adquisiciones 30
A. Elaboración del Plan de Adquisiciones. 31
B. Presentación del Plan de Adquisiciones del Proyecto. 31
C. Planificación de las Adquisiciones por los subproyectos. 32
MANUAL OPERATIVO DEL PROYECTO
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5.3.3. Participantes en el proceso de Adquisiciones y Contrataciones | 32 |
5.3.4. Procedimiento interno de las Adquisiciones y Contrataciones | 34 |
5.3.5. Comité Especial de Adquisiciones | 1 |
5.3.6. Relación entre Gastos Elegibles y Categorías de Gastos | 2 |
5.3.7. Métodos de Contratación y Modalidades de Adquisición con recursos xxx Xxxxxxxx | 3 |
5.3.8. Adquisición de Bienes y Servicios de No Consultoría mediante LPI y LPN | 5 |
5.3.9. Contratación de Consultorías | 8 |
5.3.10. Consideraciones Adicionales para la Ejecución de los Subproyectos del Subcomponente 2.3 y Componente 3 10
5.3.11. Supervisión de Adquisiciones por parte del BM 11
5.4. PROCESOS DE ADQUISICIONES CON RECURSOS DE CONTRAPARTIDA LOCAL EXCLUSIVAMENTE 11
5.4.1. Participantes en el Proceso de Adquisiciones, con recursos de contrapartida local exclusivamente 12
5.5. MANTENIMIENTO Y GESTIÓN DOCUMENTAL DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES DEL PROYECTO 1
6. GESTIÓN DE FONDOS CONCURSABLES 2
6.1. MANUAL OPERATIVO ESPECÍFICO (MOE) 2
6.2. ELABORACIÓN DE LAS BASES DEL CONCURSO 3
6.3. GESTIÓN DE LA CONVOCATORIA 3
6.4. EVALUACIÓN Y SELECCIÓN DE CONCURSOS 3
6.5. SEGUIMIENTO Y MONITOREO 4
7. GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL 1
7.1. SALVAGUARDAS ACTIVADAS POR EL BANCO MUNDIAL PARA LAS OPERACIONES
7.2. | DEL PROYECTO 1 MARCO DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL 1 | |
7.2.1. | Alcance de las salvaguardas del Banco Mundial 2 | |
7.2.2. | Procesos e instrumentos para la gestión ambiental y social en el ciclo de los subproyectos 2 | |
7.3. GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL EN EL CICLO DEL SUBPROYECTO | 4 | |
7.3.1. Postulación y convocatoria | 4 | |
7.3.2. Evaluación ambiental y elegibilidad | 4 | |
7.3.3. Negociación y firma de contrato | 5 | |
7.3.4. Seguimiento y monitoreo ambiental y social | 5 | |
7.3.5. Cierre del subproyecto | 5 | |
7.4. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL | EN | |
EL CICLO DEL SUBPROYECTO | 6 | |
7.5. LISTA DE EXCLUSIÓN DE ACTIVIDADES NO XXXXXXXXXX | 0 | |
Xxxxx 0: Responsables de los Xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxxxx | 0 | |
Xxxxx 0: Caracterización de los Componentes del Xxxxxxxx | 00 | |
Xxxxx 0: Salvaguardas Ambientales y Xxxxxxxx | 00 | |
Xxxxx 0.0: Incorporación de las salvaguardas del Banco Mundial a las bases de las convocatorias 14
Anexo 3.2: Ficha de evaluación ambiental y social / OP 4.01 BM 15
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Anexo 3.3. Ficha de caracterización ambiental y social para subproyectos en ejecución 17
Anexo 3.4: Lista de exclusión de actividades no permitidas 19
Anexo 3.5 Formato para presentar el Plan de manejo ambiental y social (PMAS) 20
Anexo 3.6: Cartilla de evaluación con subcriterio de salvaguardas 00
Xxxxx 0: Del capítulo de Gestión Financiera del Xxxxxxxx 00
Xxxxx 0.0: Formulación y aprobación del XXX 00
Xxxxx 0.0: Evaluación del XXX 00
Xxxxx 0.0: Formulación y aprobación del presupuesto 27
Anexo 4.4: Justificación de gastos 28
Anexo 4.5: Anticipo de fondos 29
Anexo 4.6: Desembolso para subproyectos: Primer Desembolso y siguientes desembolsos 30
Anexo 4.7: Gestión de pago de bienes y servicios 30
Anexo 4.8: Otorgamiento de viáticos y pasajes por comisión de servicios 32
Anexo 4.9: Rendición de cuentas de viáticos y pasajes por comisión de servicios 33
Anexo 4.10: Reembolso de caja chica 35
Anexo 4.11: Desembolso para pagos directos 36
Anexo 4.12: Pagos Tesorería 37
Anexo 4.13: Xxxxxxxx y control de cartas fianza 38
Anexo 4.14: Elaboración de informes financieros intermedios 39
Anexo 4.15: Contenido de los Informes de auditoría externa y Términos de referencia para la auditoría financiera del Proyecto 40
Anexo 4.16: Procedimiento de transferencia de documentación de archivos 54
Anexo 4.17: Formato de Estado xx xxxxxxx y usos de fondos por componentes 55
Anexo 4.18: Formato de Estado xx Xxxxxxx y Usos de Fondos por categoría 56
Anexo 4.19: Formato de Estado de Inversiones Acumuladas por Componentes 57
Anexo 4.20: Formato de Estado de Inversiones Acumuladas por Categorías 00
Xxxxx 0: Del capítulo de Gestión de Adquisiciones 59
Anexo 5.1: Metodología para la evaluación de capacidad de las entidades beneficiarias de los subproyectos responsables de realizar las adquisiciones 59
Anexo 5.2: Elaboración del Plan de Adquisiciones 64
Anexo 5.3: Procedimiento de Consultorías (Firmas) 65
Anexo 5.4: Procedimiento de Consultorías Xxxxxxxxxxxx 00
Xxxxx 0.0: Formato de Solicitud de Xxxxxxxxxxxx 00
Xxxxx 0.0: Formato Cuadro Comparativo de Cotizaciones (Especificaciones técnicas)
81
Anexo 5.7: Contrato Simplificado para la adquisición de (bienes/servicios de no consultoría) 82
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Anexo 5.8: Modelo de Contrato de Consultoría Individual 88
Anexo 5.9: Tabla Umbrales para Revisión Previa 00
Xxxxx 0: Marco de Resultados y Xxxxxxxxxxx 00
Xxxxx 0: Xxxxx Lógico ±Estudio de pre inversión a nivel de Factibilidad 000
Xxxxx 0: Reglamento Interno del Grupo de Trabajo denominado Comité Directivo del Proyecto (GTCDP) 000
Xxxxx 0: Mecanismo de atención de reclamos y quejas 109
ÍNDICE DE TABLAS
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Tabla 1: Costos del Proyecto desagregados por componentes y subcomponentes ... 5
Tabla 2: Métodos de desembolso 21
Tabla 3: Control interno del Proyecto 25
Tabla 4: Gastos adquiribles 3
Tabla 5: Contratación de bienes y servicios de no consultoría 3
Tabla 6: Contratación de servicios de consultoría 4
Tabla 7: Procedimiento LPI y LPN 5
Tabla 8: Procedimiento de Comparación de Precios 7
Tabla 9: Contratación de bienes y servicios de no consultoría y consultoría menor a 8 UIT 12
Tabla 10: MOE de los Instrumentos 2
Tabla 11: Política operacional de salvaguardas socio ambiental activada 1
Tabla 12: Instrumentos para la gestión ambiental y social de subproyectos 2
Tabla 13: Gestión de salvaguardas ambientales y sociales del BM 6
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ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1: Flujograma de procesos de adquisición de bienes, servicios de no consultoría y consultorías menores a 8 UIT 1
Figura 2: Flujograma de Proceso de Adquisiciones de bienes, servicios de no consultoría y consultorías y consultorías financiados total o parcialmente con los recursos xxx Xxxxxxxx (mayores a 8 UIT ) ..................... ¡Error! Marcador no definido.1
Figura 3: Flujograma de Proceso de Gestión de Fondos Concursables 1
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SIGLAS Y ACRÓNIMOS
Las siglas que se usan en este Manual Operativo son:
BIRF | Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento |
BM | Banco Mundial |
BN | Banco de la Nación |
CAP | Coordinador Adjunto del Proyecto |
CCI | Código de Cuenta Interbancario |
CCP | Certificado de crédito presupuestario |
CEA | Comité Especial de Adquisiciones |
CGP | Coordinador General del Proyecto |
CGR | Contraloría General de la República |
CI | Consultores individuales |
CIRA | Certificado de inexistencia de restos arqueológicos |
CITE | Centro de Innovación Productiva y Transferencia Tecnológica |
CONCYTEC | Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica |
CTeI | Ciencia, Tecnología, Innovación |
CTI | Ciencia, Tecnología e Innovación |
DE | Director Ejecutivo del PROCIENCIA |
DEGC | Dirección de Evaluación y Gestión del Conocimiento (CONCYTEC) |
DIE | Dirección de Investigación y Estudios (CONCYTEC) |
DGPMI | Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (MEF) |
DGPP | Dirección General de Presupuesto Público (MEF) |
DGTP | Dirección General xxx Xxxxxx Público (MEF) |
DPP | Dirección de Políticas y Programas de CTI (CONCYTEC) |
EA | Especialista en Adquisiciones del Proyecto |
EC | Especialista de Comunicaciones del Proyecto |
ECSM | Especialista Coordinador de Seguimiento y Monitoreo del Proyecto |
EGA | Especialista en Gestión Administrativa del Proyecto |
EIP | Equipo Implementador del Proyecto |
EL | Especialista Legal del Proyecto |
EP | Especialista de Presupuesto del Proyecto |
EPF | Especialista de Presupuesto y Finanzas del Proyecto |
EPM | Especialista en Planificación y Monitoreo del Proyecto |
ESA | Especialista en Salvaguardas Ambientales del Proyecto |
ET | Especialista de Tesorería del Proyecto |
EUD | Especialista de la Unidad de Desarrollo |
EUE | Especialista de la Unidad de Evaluación y Selección |
FESA | Ficha de evaluación socioambiental |
GTCDP | Grupo de Trabajo denominado Comité Directivo del Proyecto |
I+D | Investigación y Desarrollo |
I+D+i | Investigación, Desarrollo e Innovación |
IFR | Interim Financial Report (Informe Financiero Provisional) |
XXXXXXXX.XX | Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones |
IPI | Instituto Público de Investigación |
IVAI | Iniciativas de Vinculación Academia - Industria |
ITF | Informe Técnico Financiero |
LPI | Licitación Pública Internacional |
LPN | Licitación Pública Nacional |
MEF | Ministerio de Economía y Finanzas |
MOP | Manual Operativo del Proyecto |
MOE | Manual Operativo Específico |
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MGAS | Marco de Gestión Ambiental y Social |
MP | Monitor del subproyecto |
XXX | Xxxxxx Internacionales de Auditoría |
OC | Órdenes de Compra |
OCI | Oficina de Control Interno (CONCYTEC) |
OS | Órdenes de Servicio |
PA | Plan de Adquisiciones |
PAD | Project Appraisal Document |
PCM | Presidencia del Consejo de Ministros |
PMAS | Plan de manejo ambiental y social |
PNCTI | Plan Nacional Estratégico de Ciencia y Tecnología e Innovación para la Competitividad y el Desarrollo Humano |
POA | Plan Operativo Anual |
PROCIENCIA | Programa Nacional de Investigación Científica y Estudios avanzados |
POI | Plan Operativo Institucional |
RFI | Reporte Financiero Intermedio |
RIFR | Reporte del Informe Final de Resultados |
ROOC | Recursos de Operaciones Oficiales de Crédito |
SAFOP | Sistema de Registro de Saldos de los Fondos Públicos |
SBC | Selección Basada en la Calidad |
SBCC | Selección Basada en Calidad y Costo |
SBMC | Selección Basada en el Menor Costo |
SBPF | Selección Basada en Presupuesto Fijo |
SCC | Selección Basada en las Calificaciones de los Consultores |
OSCE | Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado |
SERFOR | Servicio Nacional Forestal y de Fauna Xxxxxxxxx |
SERNANP | Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas |
SIAF-RP | Sistema Integrado de Administración Financiera de los Recursos Públicos |
SIG | Sistema Integral de Gestión del PROCIENCIA |
SINACYT | Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica |
SSF | Selección con base en una sola fuente |
SOE | Statement of Expenditure (Certificado de gastos) |
SOA | Sociedad de Auditoria |
STEP | Systematic Tracking of Exchanges in Procurement |
SUNEDU | Superintendencia Nacional de Educación |
TdR | Términos de Referencia |
UA | Unidad de Administración (PROCIENCIA) |
UD | Unidad de Diseño (PROCIENCIA) |
UAL | Unidad de Asesoría Legal (PROCIENCIA) |
UE | Unidad Ejecutora |
UGC | Unidad de Gestión de Concursos (PROCIENCIA) |
UIT | Unidad Impositiva Tributaria |
UPP | Unidad de Planeamiento y Presupuesto (PROCIENCIA) |
UTI | Unidad de Tecnología de la Información (PROCIENCIA) |
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DEFINICIONES
Áreas generales | Son sectores que corresponden a clasificación del Plan Nacional de CTI 2006-2021, y que no se priorizan en el Proyecto. |
Áreas estratégicas | Son sectores con potencial de desarrollo competitivo, que son prioritarios para el Proyecto y están alineadas al Estudio de Viabilidad. |
Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) | Banco encargado de financiar el Proyecto, denominado Banco Mundial en el presente Manual Operativo. |
Contrato xx xxxxxxxx | Xxxxxxxx Xx 0000-XX xxxxxxxx xxxxx xx Xxxxxxxxx xxx Xxxx y el Banco Mundial, que da sustento legal al Proyecto ³0HMRUDPLHQWR \ DPSOLDFLyQ 1DFLRQDO GH &LHQFLD 7HFQROR |
Concurso | Convocatorias periódicas donde se seleccionarán las mejores propuestas entre las presentadas para obtener financiamiento del Proyecto. |
Cuenta xx Xxxxxxxx | Cuenta del Programa en el BIRF. |
Esquema Financiero | Instrumento previsto para el desarrollo, ejecución y financiamiento del acuerdo xx xxxxxxxx, a través del cual se canalizan los recursos del Proyecto. |
Iniciativas de vinculación academia industria | Para fines del Proyecto se refiere a los planes de inversión para el cierre de brechas tecnológicas con base en la investigación. |
Manuales Operativos Específicos | Documentos que determinan los procedimientos para la implementación de los componentes 2.3 y 3 del proyecto. |
Sector estratégico | Son sectores con potencial de desarrollo competitivo, que son prioritarios para el Proyecto. |
Subproyecto | Propuesta de las entidades participantes en los concursos. |
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DOCUMENTOS PREVIOS
Contrato N° 8682-PE | Contrato xx xxxxxxxx suscrito entre la República del Perú y el Banco Mundial, que da sustento legal al Proyecto ³0HMRUDPLHQWR \ DPrvSicOiosLDdeFl SLisyteQm a 1DFLRQDO GH &LHQFLD 7HFQROR |
Decreto Supremo Nº 398- 2016-EF | Decreto Supremo que aprueba la operación de endeudamiento externo con el Banco Mundial. |
Informe Previo Nº 87- 2016-CG/PREV | Informe previo emitido por la Contraloría General de la República respecto a la Operación de endeudamiento externo para financiar parcialmente el referido Proyecto. |
Informe Nº 299-2016- EF/52.04 | Informe Favorable emitido por la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF |
Informe Técnico Nº 011- 2016-EF/63.01 | Informe mediante el cual la Dirección General de Inversión Pública aprueba el Estudio de Factibilidad y declara viable el Proyecto de Inversión Pública. |
Nota BM (Lima) No. 011- 2018 | Primera enmienda al Contrato xx Xxxxxxxx N° 8682-PE |
Carta No. 124-2020-BM- LC6-PE | Segunda enmienda al Contrato xx Xxxxxxxx N° 8682-PE |
Decreto Supremo N° 051-2021-PCM | Decreto Supremo que crea a PROCIENCIA, así mismo regula la absorción por fusión de FONDECYT |
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1. INTRODUCCIÓN
El Manual Operativo del Proyecto (MOP) XXXX XX XXXXXXXXXXXX XXX 0XX Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación 7HFQRO,yyJcLonFtiDen´e los lineamientos básicos para una planificación y gestión
estratégica, ejecución, seguimiento y evaluación del Proyecto, así como las pautas y lineamientos para la adquisición de bienes, servicios de no-consultorías y servicios de consultorías, ejecutados para el proyecto.
El Proyecto se encuentra conformado por cuatro (04) componentes que serán ejecutados por el CONCYTEC, a través de la Unidad Ejecutora PROCIENCIA con el apoyo técnico de las Direcciones de línea del CONCYTEC y el equipo implementador del Proyecto.
PROCIENCIA, como UE, se encargará de gestionar las solicitudes de desembolsos, consolidará los estados financieros del Proyecto para su remisión al BIRF, y contratará y supervisará la auditoría del Proyecto, de acuerdo con lo estipulado en el contrato xx xxxxxxxx.
El MOP está en armonía con las normas del Banco Mundial (BM), considerando las normas nacionales en lo que sea aplicable. En caso de surgir contradicciones normativas, preavlecerán las condiciones establecidas en el Contrato xx Xxxxxxxx con el BM.
El MOP es complementado con Manuales Operativos Específicos (MOE) para la implementación de algunos componentes del proyecto, y el detalle que en ellos se describe corresponde a los procedimientos para que las propuestas de los concursantes sean evaluadas y seleccionadas con total transparencia, fomentando un mercado competitivo de entidades privadas o públicas para la investigación e innovación.
El MOP entra en vigor desde su aprobación por el Grupo de Trabajo Comité Directivo del Proyecto (GTCDP), lo cual se formaliza mediante acta. El MOP podrá ser modificado de acuerdo a las exigencias y necesidades que resulten de la experiencia en la implementación del Proyecto.
Este documento está dirigido a las direcciones de línea involucradas del CONCYTEC y PROCIENCIA para la correcta ejecución del PROYECTO.
Los arreglos para la implementación del proyecto se desarrollan en numeral 3 del presente documento.
2. ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO
2.1. OBJETIVO
El objetivo del Proyecto de Mejoramiento y Ampliación de los Servicios del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (en adelante el Proyecto), , es contribuir a la Mejora del desempeño del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica ±SINACYT. Su ejecución se ha previsto en cinco (5) años.
Los objetivos específicos del Proyecto son: (i) fortalecer la institucionalidad y gobernanza del SINACYT; (ii) identificar y apoyar la innovación basada en la investigación; y, (iii) fortalecer e incentivar el buen uso de recursos necesarios para la producción de investigación.
La consecución de los objetivos ayudará a reducir la vulnerabilidad del aparato productivo del Perú, y finalmente lograr un desarrollo sostenible en el tiempo basado en el conocimiento.
2.2. COBERTURA GEOGRÁFICA
El Proyecto tiene una cobertura que abarca a todas las regiones del Perú que tengan
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