REUNIDOS
CONTRATO DE INTERMEDIACIÓN
En ……………...… a.… de de 20…
REUNIDOS
De una parte,
La entidad Dinosaur Merchant Bank Limited, Sucursal en España, con CIF X0000000X (en adelante, “Dinosaur” o “la Entidad”), domiciliada en X/ Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx xx 00, xxxxxx 0x, xxxxxxx 0, 00000 xx Xxxxxx, establecida válidamente el 30 de diciembre de 2016, ante el Notario de Madrid D. Xxxxx Xxxx Xxxxxxxxx Xxxxxx, con el número 1997 de su protocolo, e inscrita en el Registro Mercantil de Madrid, al Tomo 35.577, Folio 40, Sección 8, Hoja nº M- 639451,Inscripción 1º. Dinosaur actúa representada por D. Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxx-Xxxxxx, como Representante Permanente de la Sucursal en España, en virtud de los poderes que le fueron conferidos el 23 de diciembre de 2016 ante el notario Xxxxxx Xxxxxxxx bajo el número APO-132542.
De otra parte,
D/Dña. , con NIF y domicilio en
(en adelante, “el Cliente”).
En adelante, la expresión las “Partes”, designará conjuntamente a “Dinosaur” y “el Cliente”. La expresión “Parte”, designará individualmente a cada una de las anteriores.
Las Partes, reconociéndose recíprocamente capacidad y legitimación suficiente para la suscripción del presente contrato,
EXPONEN
Primero.- Que Dinosaur es una Sucursal de una empresa de servicios de inversión registrada en la Financial Conduct Authority del Reino Unido con el nº 436215 y válidamente inscrita en la Comisión Nacional xxx Xxxxxxx de Valores (en adelante, “CNMV) con el número 93, que se encuentra habilitada, entre otras actividades, para prestar servicios de intermediación consistentes en la recepción y transmisión de órdenes de clientes en relación con valores negociables, así como, en su caso, el servicio de ejecución de dichas órdenes por cuenta de clientes. Todo ello, de acuerdo con su Programa de Actividades, publicado en la página web de la CNMV (xxx.xxxx.xx), que le habilita a prestar los servicios indicados anteriormente.
Segundo.- Que, con carácter previo a la celebración del presente Contrato, Dinosaur ha obtenido la información necesaria del Cliente, clasificándole como cliente minorista en el ámbito de los servicios de intermediación que van a ser prestados y sobre los conocimientos y experiencia necesarios para comprender la naturaleza y riesgos del servicio o producto contratado.
No obstante lo anterior, el Cliente tiene el derecho, en cualquier momento, a solicitar el tratamiento como cliente profesional y renunciar de forma expresa a su tratamiento como cliente minorista.
Dicha solicitud, que en ningún caso tendrá carácter vinculante, será analizada por Dinosaur de acuerdo con la legislación aplicable y teniendo en cuenta la experiencia y los conocimientos previos del Cliente. Finalmente, Dinosaur comunicará al Cliente la decisión adoptada.
De igual modo, con carácter previo a la celebración de este Contrato, la Entidad ha comunicado al Cliente a través de un soporte duradero y accesible al Cliente, quien reconoce haber tenido acceso al mismo, la siguiente información previa:
- Información general sobre Dinosaur, los servicios que presta y su coste, incluyendo folleto de tarifas.
- Información acerca de los instrumentos financieros y sus riesgos asociados
- Un resumen de la Política de gestión de conflictos de interés
- La Política de Mejor Ejecución
Tercero.- Que, de conformidad con el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero (en adelante, “RD 217/2008”) y con la Orden EHA/1665/2010, de 11 xx xxxxx, por la que se desarrollan los artículos 71 y 76 del citado RD 217/2008, así como con la Circular 7/2011, de 12 de diciembre, de la CNMV, sobre folleto informativo de tarifas y contenido de los Contratos-tipo, es preceptivo, para la prestación a clientes minoristas del servicio de intermediación, la suscripción entre las Partes de un contrato.
Cuarto.- De conformidad con lo anterior, las Partes suscriben el presente Contrato de Intermediación, en adelante, el “Contrato”, con sujeción a las siguientes:
CLÁUSULAS
PRIMERA.- OBJETO DEL CONTRATO
El presente Contrato tiene por objeto regular los términos y condiciones bajo los cuales Dinosaur prestará al Cliente los servicios de intermediación, consistentes en la recepción y transmisión de órdenes del Cliente en relación con uno o más instrumentos financieros y/o, en su caso, la ejecución de aquellas órdenes que el Cliente le transmita.
La contraprestación que percibirá Dinosaur con motivo de la prestación de los servicios objeto del presente Contrato, no se podrá a atribuir, en ningún caso, a la prestación del servicio de asesoramiento en materia de inversión. En ningún caso el servicio de recepción y transmisión de órdenes objeto del presente Contrato podrá ser considerado asesoramiento en materia de inversión.
La cuenta de efectivo de Clientes, asociada a un Número de Cuenta de Cliente, sobre la que se prestarán los servicios de intermediación objeto del presente Contrato es la que se detalla a continuación:
Nº CUENTA CLIENTE:
CUENTA DE LIQUIDACIÓN DE EFECTIVO: XX00 0000 0000 0000 0000 0000
SEGUNDA.- SERVICIO DE INTERMEDIACIÓN
I. R ecepción de órdenes
Dinosaur desarrollará la recepción de las órdenes siguiendo las instrucciones dadas por el Cliente.
El Cliente remitirá la orden a Dinosaur o a un agente de la misma, por escrito en soporte papel, teléfono, correo electrónico u otras formas de comunicación que sean aceptadas por Dinosaur y siempre que dichas formas dejen constancia fehaciente de su existencia y contenido, a las direcciones o teléfonos recogidos en la cláusula quinta de este Contrato.
Las Partes se autorizan expresa y mutuamente a grabar y monitorizar cualquier comunicación intercambiada entre ambas en relación con el objeto del presente acuerdo. Dichas grabaciones podrán ser utilizadas como prueba para dirimir las discrepancias que puedan surgir entre las Partes. En el supuesto de que cualquiera de las Partes decida no realizar dicha grabación o monitorización, tal decisión no afectará a ninguno de los derechos que le son inherentes en virtud del presente Contrato.
Toda orden remitida por el Cliente a Dinosaur en virtud del presente Contrato:
− Será considerada en firme.
− Deberá ser formulada de manera clara y precisa en cuanto a su alcance y contenido.
− Deberá comprender las siguientes referencias:
Identificación del cliente o apoderado en su caso.
Indicador de compra o venta, o la naturaleza de la orden si no se tratara de ninguna de las anteriores.
Identificación del instrumento financiero.
El precio por valor sin incluir la comisión.
Divisa.
Cantidad
Tipo de orden, refiriéndose a orden limitada, xx xxxxxxx u otro tipo.
Cualesquiera otros detalles e instrucciones específicas necesarias.
Siempre que se haya cumplido con lo anterior y la orden sea inteligible, el periodo de recepción para que la Entidad pueda transmitir y/o, en su caso, ejecutar la orden recibida en el mismo día será el comprendido entre las 9:00 horas y las 17:30 horas, hora peninsular española, de todos los días hábiles del Calendario Oficial de Contratación xxx xxxxxxx correspondiente donde se negocie el instrumento financiero sobre el que versa la orden.
No obstante las órdenes recibidas fuera de los horarios y calendarios antes indicados y siempre y cuando se haya cumplido con lo anterior y las órdenes sean inteligibles, serán transmitidas y/ o, en su caso, ejecutadas por la Entidad dentro del día hábil siguiente a su recepción.
Dinosaur registrará todas las órdenes recibidas en el correspondiente Registro y generará todos aquellos archivos que estime oportunos, respetando, en todo caso, la normativa que le sea de aplicación.
II. Transmisión y/o, en su caso, ejecución de órdenes
Las órdenes debidamente cursadas por el Cliente, serán transmitidas y/o, en su caso, ejecutadas por Dinosaur, en nombre y por cuenta del Cliente, en los mismos términos que hayan sido cursadas por este, procurando la Entidad que la transmisión y/o, en su caso, la ejecución se realice con arreglo a los términos establecidos en la Política de Mejor Ejecución, política que el Cliente declara conocer y aceptar en su integridad.
A este respecto, el Cliente autoriza expresamente a Dinosaur a actuar en su nombre y por su cuenta, llevando a cabo aquellas actuaciones que sean necesarias para transmitir y/o, en su caso, ejecutar debidamente cada orden.
La firma del presente Contrato y la transmisión y/o, en su caso, la ejecución de cada orden se considerarán, a todos los efectos, como un mandato, según corresponda, conferido por el Cliente a favor de la Entidad; mandato que habilitará a Dinosaur a actuar en nombre y por cuenta del Cliente, como mandatario, sin que sea preciso el otorgamiento de ulteriores poderes.
En el caso de que Dinosaur ejecute en nombre y por cuenta del Cliente órdenes al margen de los mercados regulados y de los sistemas multilaterales de negociación y cuando a criterio de la Entidad este tipo de ejecución permita alcanzar los resultados esperados, el Cliente presta su consentimiento previo y expreso para proceder a la ejecución de dichas órdenes.
De acuerdo con el artículo 68 del RD 217/2008, una vez que Dinosaur ejecute una orden por cuenta del Cliente, proporcionará a éste de manera inmediata en soporte duradero, la información esencial sobre la ejecución de la misma, mediante el envío de un aviso, con el contenido correspondiente confirmando la ejecución de la orden tan pronto como sea posible y a más tardar el primer día hábil siguiente a la ejecución de la orden o, cuando la empresa reciba la confirmación de un tercero, a la recepción de la confirmación xxx xxxxxxx.
La información a remitir será con el contenido y plazos que se detallan en el artículo 68.2 del RD 217/2008.
En caso de que una orden no pudiera ser ejecutada por cualquier circunstancia, Dinosaur lo comunicará al Cliente, por los medios establecidos en este Contrato, tan pronto como sea razonablemente posible.
TERCERA.- OBLIGACIONES DEL CLIENTE
I- OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN
a) I dentificación y conocimiento
El Cliente se compromete a facilitar cuantos documentos sean precisos para su correcta identificación y conocimiento, y en particular, aquellos que deban obrar en poder de Dinosaur y se le requieran en cumplimiento de la LMV, en la normativa sobre Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo o en cualquier otra legislación vigente en materia de identificación de la clientela.
b) M
odificación de circunstancias esenciales
El Cliente asume la obligación de poner en conocimiento de Dinosaur, tan pronto le resulte posible, cualquiera de las siguientes circunstancias:
- Modificación en el domicilio, capacidad, nacionalidad, estado civil y régimen económico matrimonial.
- La solicitud o declaración de concurso de acreedores o el fallecimiento de cualquiera de los titulares.
- Cualquier otro hecho o circunstancia que modifique, total o parcialmente, los datos comunicados a la Entidad en el momento de la firma del presente Contrato o con posterioridad a la misma, aportando la documentación que, a juicio de Dinosaur resulte suficiente para acreditar cualquiera de las anteriores circunstancias o los cambios que se produzcan en las mismas.
c) A decuación de los instrumentos financieros
El Cliente se compromete a transmitir a Dinosaur y mantener actualizada toda aquella información que le sea solicitada por considerarla necesaria para la determinación de sus conocimientos y experiencia, o no, sobre los que la Entidad prestará sus servicios de intermediación.
d) C aracterísticas de los instrumentos financieros
En caso de que el Cliente impartiera una orden correcta, relativa a la compra de un producto que se considere no conveniente, determinado en base a la información facilitada mediante el test de conveniencia, previamente proporcionado, Dinosaur manifestará al Cliente dicha circunstancia. En el supuesto de que el Cliente insistiera en la transmisión de la orden por parte de Dinosaur, deberá firmar una instrucción específica al respecto, que contendrá una manifestación relativa al hecho de que, pese a haber sido informado por la Entidad de la inadecuación del producto en relación a su perfil inversor, desea realizar la operación, respecto de la que asumirá toda la responsabilidad, y de la que la Entidad quedará completamente eximida.
II- DISPONIBILIDAD DE SALDO
El Cliente se compromete a disponer, en todo momento, de saldo de efectivo y de valores.
Cualquier descubierto, a consecuencia de las operaciones ordenadas por él, será de su exclusiva responsabilidad.
III- PAGO DE LAS TARIFAS ACORDADAS
El Cliente deberá abonar las tarifas, comisiones, honorarios u otras cargas correspondientes, de acuerdo con lo indicado en la cláusula sexta de este Contrato.
CUARTA.- OBLIGACIONES DE DINOSAUR
I- ACTUACIÓN EN INTERÉS DEL CLIENTE
Dinosaur se compromete a actuar en todo caso en beneficio del interés del Cliente, conduciéndose en el ámbito de la prestación de los servicios derivados del presente Contrato, y en sus relaciones con el Cliente, de conformidad con los principios de honestidad, imparcialidad y profesionalidad.
A tales efectos, la Entidad se obliga a revisar y actualizar la información proporcionada por el Cliente, a la que en todo momento dará tratamiento confidencial.
Dinosaur no efectuará en ningún caso operaciones prohibidas por la legislación española, ni aquellas que requieran autorizaciones oficiales o expresas del Cliente mientras no se obtengan estas autorizaciones.
II- INFORMACIÓN A FACILITAR AL CLIENTE
a) G eneral
De manera general, Dinosaur facilitará al cliente su categorización como cliente de la Entidad así como la información precontractual mencionada en los expositivos del presente contrato.
Esta información se entregará al Cliente previamente a la firma del presente Contrato, a través de un soporte duradero y accesible.
b) R elativa a la intermediación en operaciones
Dinosaur enviará a los clientes el aviso de la ejecución de las operaciones encomendadas, tal y como se ha mencionado en la cláusula segunda, servicio de Intermediación, apartado II.
QUINTA.- COMUNICACIONES
Las comunicaciones entre Dinosaur y el Cliente se realizarán por medio escrito en soporte papel, por vía telefónica, correo electrónico o de otro medio válido de comunicación cuya seguridad y confidencialidad esté probada y permita reproducir la información en soporte papel.
A tales efectos, se considerarán domicilios, teléfonos de contacto y correo electrónicos los que seguidamente se hacen constar o, en su caso, los que sean puestos en conocimiento de la Entidad de forma fehaciente por el Cliente.
(*) Datos de contacto de Dinosaur:
Dirección postal: Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx xx 00, xxxxxx 0x, xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx Correo electrónico: Teléfono de contacto: _
(*) Datos de contacto del Cliente:
Dirección postal: _ Correo electrónico: Teléfono de contacto: _
Si alguna de las Partes del presente Contrato deseara modificar los datos de contacto o direcciones aquí indicados deberá comunicar a la otra Parte la nueva dirección con una antelación mínima de quince días.
El idioma elegido por las partes para la realización de las comunicaciones será el castellano.
SEXTA.- COMISIONES Y RÉGIMEN ECONÓMICO APLICABLE
I. Régimen económico.
Por el servicio de intermediación prestado, Dinosaur repercutirá al Cliente las comisiones y gastos derivados de las actuaciones realizadas para el Cliente de acuerdo con las tarifas correspondientes pactadas con él. En ningún caso estas tarifas podrán superar las contenidas en el folleto de tarifas y comisiones máximas que Dinosaur tiene presentado ante la CNMV y que han sido entregados al Cliente con anterioridad a la firma del presente Contrato.
Las Condiciones Económicas Particulares serán las establecidas en el Anexo 1 del presente Contrato.
Las comisiones por los servicios de intermediación se cobrarán cuando se produzca la ejecución de la orden, y Dinosaur repercutirá en la cuenta de efectivo del Cliente indicada en la cláusula primera, liquidada previamente la operación sobre la cuenta global de clientes (“cuenta ómnibus de efectivo”), las comisiones y demás gastos repercutibles. Serán en todo caso de cargo del Cliente las penalizaciones o gastos de cualquier índole.
Todos los impuestos o tasas que, en su caso, sean de aplicación al servicio objeto de este Contrato serán soportados por el Cliente de acuerdo con la legislación vigente en cada momento.
II. Modificación de las condiciones económicas y sustitución.
Dinosaur informará al Cliente de cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que pueda darse durante la vigencia del presente Contrato.
Dicha comunicación deberá realizarse por escrito, pudiendo incorporarse a cualquier información periódica que deba suministrarle.
El Cliente dispondrá de un plazo de un mes desde la recepción de la citada información para modificar o cancelar la relación contractual, sin que hasta que transcurra dicho plazo le sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante lo anterior, si de la aplicación de las nuevas tarifas resultase un beneficio para el Cliente, éstas se aplicarán de forma inmediata.
Las Partes designan las direcciones recogidas en la cláusula quinta para la remisión y la recepción de las notificaciones relativas a las facturas por los servicios contemplados en este Contrato, así como cualquier otra notificación relativa a esta cláusula.
SÉPTIMA.- LIMITACIÓN DE RESPONSABILIDAD
El Cliente reconoce que la decisión de inversión constituye, en todo caso, su responsabilidad, por lo que asume cuantos riesgos se deriven de la misma.
Dinosaur no será responsable de los daños o perjuicios que pueda sufrir por caso fortuito o causa de fuerza mayor, por suspensión e interrupción de los mercados financieros en que opere, o por virus informáticos, averías, desconexiones, retrasos, deficiencias, sobrecargas o bloqueos en el uso de los sistemas telefónicos, electrónicos o telemáticos motivados por causas ajenas a la Entidad.
Asimismo, serán por cuenta del Cliente los daños y perjuicios causados a la Entidad, por error en la comunicación de datos personales o patrimoniales propios del Cliente, o de terceros en cuya representación opere.
Dinosaur no se hará cargo en ningún caso de las pérdidas ni participará de los beneficios que pudieran producirse como consecuencia de las operaciones efectuadas por el Cliente.
OCTAVA.- DELEGACIÓN DE LA EJECUCIÓN
Dinosaur podrá delegar la ejecución de una orden en una tercera entidad. En lo que respecta a aquellos instrumentos en los que la función de Dinosaur es recibir y transmitir las órdenes de sus clientes, delegando la ejecución y liquidación de las mismas en terceras entidades, se hace constar que todas ellas son de primer nivel y seleccionadas por la Entidad en base a su solvencia y rigor.
Estas empresas cuentan en todos los casos con los medios humanos, tecnológicos y operativos necesarios para garantizar el cumplimiento de los niveles exigidos en cuanto a rapidez, carencia de errores y mejor coste. Puede darse el caso de que la ausencia de contrapartida en el mercado impida el cruce de una orden, siendo este aspecto ajeno a la responsabilidad de Dinosaur y el resto de intermediarios que actúan en los mercados.
NOVENA.- DURACIÓN Y TERMINACIÓN
El presente Contrato es de duración indefinida pudiendo cualquiera de las Partes dar por finalizado el mismo, en cualquier momento de su vigencia, con un preaviso, por escrito, de un mes a las direcciones indicadas en la cláusula quinta del presente Contrato, salvo por impago de las comisiones o riesgo de crédito con el Cliente, incumplimiento de la normativa aplicable
al blanqueo de capitales o de abuso xx xxxxxxx, en cuyo caso la resolución podrá ser inmediata.
En caso de terminación anticipada del presente Contrato, el Cliente vendrá obligado a satisfacer el importe de cualesquiera comisiones o cantidades adeudadas a la Entidad por cualquier concepto.
La terminación anticipada del Contrato no afectará a la tramitación, liquidación y cancelación de las operaciones en curso que se hubiesen concertado con anterioridad a la comunicación de terminación, que seguirán rigiéndose por las condiciones a ellas aplicables, de acuerdo con las Estipulaciones del presente Contrato.
La terminación del presente Contrato, por cualquier causa, no supondrá la terminación de cualquier otro Contrato que el Cliente tenga suscrito con Dinosaur.
DÉCIMA.- MODIFICACIÓN
Sin perjuicio de lo previsto en la Cláusula Sexta anterior, cualquier modificación en las condiciones de este Contrato y la introducción de otras nuevas requerirá el previo aviso al Cliente, quién, si no estuviera de acuerdo con la misma y salvo que tales modificaciones sean exigibles por Ley, dispondrá de un plazo de quince días naturales a partir de la fecha de entrada en vigor de la modificación del Contrato, dentro del cual podrá dar por modificado o resolver el Contrato mediante notificación escrita fehaciente dirigida a la Entidad
El transcurso de dicho plazo sin que el Cliente haya manifestado su oposición, implicará su plena aceptación a las nuevas condiciones comunicadas por la Entidad.
DECIMOPRIMERA.- SERVICIO DE ATENCIÓN AL CLIENTE
Dinosaur dispone de un Servicio de Atención al Cliente al que corresponde la resolución de las quejas o reclamaciones que el Cliente pudiera presentarle, en el marco de las responsabilidades determinadas en el presente Contrato y respecto de sus legítimos intereses y derechos.
El Titular de dicho Departamento es X. Xxxxx del Rio Xxxxxxxx.
El Cliente podrá ponerse en contacto con el citado Servicio, sito en X/ Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx xx 00, xxxxxx 0x, xxxxxxx 0, 00000 Xxxxxx, así como en la siguiente dirección de correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxx.xx.
Asimismo, la Entidad dispone de un Reglamento para la Defensa del Cliente, que se encuentra a disposición del Cliente en el domicilio de la Entidad, así como en las páginas Web de la CNMV xxx.xxxx.xx y de la Entidad xxx.xxxxxxxxx.xx.
Contra las resoluciones de dicho Servicio de atención al cliente, se puede reclamar ante la CNMV, ubicada en la X/ Xxxxxx, 0, 00000, Xxxxxx. La reclamación ante dicho Servicio de Atención al Cliente debe ser siempre previa a la reclamación ante la CNMV.
DÉCIMOSEGUNDA.- GARANTÍAS
Dinosaur Merchant Bank Limited, entidad matriz de la Entidad, es miembro del Financial Services Compensation Scheme (en adelante, el "Sistema") en el Xxxxx Unido. El Sistema sólo está disponible para ciertos tipos de reclamantes y reclamaciones. Los pagos a los reclamantes que estén cubiertos por el Sistema variarán dependiendo del tipo de reclamación que el reclamante interponga con respecto a la institución pertinente.
Los pagos efectuados en el marco del Sistema con respecto a las inversiones, están sujetos a una cuantía máxima de 48.000 libras esterlinas por inversor, consistentes en el 100% de las primeras GBP 30.000 y del 90% de las GBP 20.000 siguientes. Puede encontrar más información al respecto en la página web oficial del Sistema en w xx.xxxx.xxx.xx.
DECIMOTERCERA.- LEGISLACIÓN APLICABLE Y JURISDICCIÓN
El presente Contrato se regirá por la legislación española.
Y en prueba de conformidad con cuanto antecede, las partes firman el presente Contrato de Intermediación, por duplicado ejemplar, en el lugar y fecha indicados en el encabezamiento.
El Cliente
Nombre y Apellidos: _
Fdo: _
Dinosaur
Nombre y Apellidos: X . Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxx- Xxxxxx _
Xxx: _
ANEXO I: CONDICIONES PARTICULARES
Operaciones de intermediación en mercados de valores xx xxxxx variable | TARIFA | |
% sobre efectivo | Mínimo por operación | |
- En Mercados Españoles. Recepción, transmisión, ejecución y liquidación | ||
- En Mercados Extranjeros. Recepción, transmisión, ejecución y liquidación | ||
Operaciones en Mercados de Valores xx Xxxxx Fija | TARIFA | |
% sobre efectivo | Mínimo por operación | |
- Compra o venta de valores xx Xxxxx Fija en mercados españoles | ||
- Compra o venta de valores xx Xxxxx Fija en mercados extranjeros | ||
Otras operaciones en Mercados de Valores españoles | TARIFA | |
% sobre efectivo | Mínimo por operación | |
- Compra en Ofertas Públicas de Venta | ||
- Venta en Ofertas Públicas de Adquisición | ||
- Compra o venta de derechos de suscripción | ||
- Compra o venta de warrants | ||
- Ejercicio anticipado de warrants | ||
- Compra o venta de certificados o notas | ||
- Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad | ||
Otras operaciones en Mercados de Valores extranjeros | TARIFA | |
% sobre efectivo | Mínimo por operación | |
- Compra en Ofertas Públicas de Venta | ||
- Venta en Ofertas Públicas de Adquisición | ||
- Compra o venta de derechos de suscripción | ||
- Compra o venta de warrants | ||
- Ejercicio anticipado de warrants | ||
- Compra o venta de certificados o notas | ||
- Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad | ||
Suscripción de valores en Mercados Primarios españoles | TARIFA | |
% sobre efectivo | Mínimo por operación | |
- Suscripción de valores xx xxxxx variable | ||
- Suscripción de valores xx xxxxx fija | ||
- Canjes y conversiones de valores | ||
- Suscripción de otros valores | ||
Suscripción de valores en Mercados Primarios extranjeros | TARIFA | |
% sobre efectivo | Mínimo por operación | |
- Suscripción de valores xx xxxxx variable | ||
- Suscripción de valores xx xxxxx fija | ||
- Canjes y conversiones de valores | ||
- Suscripción de otros valores | ||
ANEXO II: PROTECCIÓN DE DATOS
INFORMACIÓN BÁSICA SOBRE PROTECCIÓN DE DATOS | |
Responsable | Dinosaur Merchant Bank Limited, Sucursal en España (en adelante, la Entidad) |
Finalidad | 1. El mantenimiento y ejecución de la relación contractual establecida con la Entidad 2. Elaborar perfiles sobre su experiencia y conocimiento inversor |
Legitimación | Para la finalidad 1, el consentimiento del interesado establecido en el contrato Para la finalidad 2, la obligación legal de llevar a cabo un test de conveniencia a los clientes minoristas a la que está sujeta la Entidad |
Destinatarios | No se cederán datos personales a terceros, salvo obligación legal Se comunicarán los datos a Dinosaur Merchant Bank Limited como encargado de tratamiento y a terceras entidades cuando esto sea necesario para la ejecución del contrato Los datos personales se podrán comunicar a terceros proveedores y/o prestadores de servicios. No se realizarán transferencias internacionales de datos |
Derechos | A acceder, rectificar y suprimir los datos, así como otros derechos, como se explica en la información adicional |
Procedencia de los datos | El propio interesado |
□ Acepto que mis datos sean utilizados para elaborar perfiles sobre mi experiencia y conocimiento inversor1
1 La ausencia o retirada de ese consentimiento no permite la ejecución del Contrato de Intermediación.
INFORMACIÓN ADICIONAL SOBRE PROTECCIÓN DE DATOS
¿Quién es el Responsable del tratamiento de sus datos?
Identidad: Dinosaur Merchant Bank Limited, Sucursal en España
Dirección Postal: X/ Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxx xx 00, xxxxxx 0x, xxxxxxx 0, 00000 xx Xxxxxx Teléfono: 00 000 0000
Correo electrónico: xxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxx.xx
¿Qué datos tratamos y con qué finalidad tratamos sus datos personales?
Al suscribir el Contrato de Intermediación con nosotros, cumplimentar el test de conveniencia, cada vez que nos hace llegar una orden para su ejecución, y cada vez que se pone en contacto con nosotros para hacernos una comunicación, pone a nuestra disposición datos de carácter personal, incluida la imagen contenida en su documento de identificación, teléfono móvil, correo electrónico y la voz, entre otros.
Nosotros tratamos de forma manual y automatizada esos datos con la finalidad de prestarle el servicio para el que nos ha contratado así como para perfilarle en función de sus conocimientos y experiencia inversora a través del test de conveniencia.
Esta perfilación se lleva a cabo de forma manual por personal especializado de nuestra Entidad y tiene como consecuencia determinar qué productos resultan convenientes para usted y cuáles no.
¿Por cuánto tiempo conservaremos sus datos?
Los datos relativos a su identificación y operativa realizada se conservarán mientras el Contrato de Intermediación suscrito con nosotros esté en vigor y durante los diez años siguientes a la finalización de la relación contractual, por imperativo legal.
Los datos relativos a su perfil se conservarán mientras el Contrato de Intermediación suscrito con nosotros esté en vigor y durante los años siguientes que la legislación procesal determine como plazo de prescripción para las acciones legales.
¿Cuál es la legitimación para el tratamiento de sus datos?
La base legal para el tratamiento de sus datos identificativos y de operaciones es la ejecución del Contrato de Intermediación que tiene con nosotros, según los términos y condiciones que constan en el mismo, al que usted ha dado su consentimiento.
La elaboración de perfiles de conveniencia está basada en el consentimiento que se le solicita en este anexo, la ausencia o retirada de ese consentimiento no permite la ejecución del Contrato de Intermediación.
¿A qué destinatarios se comunicarán sus datos?
Sus datos se comunicarán a Dinosaur Merchant Bank Limited, nuestra empresa matriz, situada en Xxxxxxx, Xxxxx Unido, quien como encargado de tratamiento nos presta diversos servicios necesarios para la ejecución del Contrato de Intermediación.
Igualmente, sus datos se comunicarán a terceras entidades financieras con las que la Entidad tenga suscritos acuerdos, a los efectos de ejecutar y liquidar las órdenes recibidas cuando ello sea necesario.
Los datos personales se podrán comunicar a terceros proveedores y/o prestadores de servicios cuando ello sea necesario para la prestación de un servicio a la Entidad en relación con el mantenimiento, desarrollo y gestión del servicio que se presta, en cumplimiento de una obligación legal, o en virtud de un interés legítimo de la Entidad.
¿Cuáles son sus derechos sobre sus datos?
Usted tiene los siguientes derechos:
Acceso: permite al titular de los datos conocer y obtener información sobre sus datos de carácter personal sometidos a tratamiento.
Rectificación: permite corregir errores y modificar los datos que resulten ser inexactos o incompletos.
Supresión: en los supuestos establecidos legalmente, permite que los datos sean suprimidos y dejen de tratarse por el responsable.
Limitación: bajo las condiciones establecidas legalmente, permite que los datos sean marcados de tal manera que se evite por parte del responsable un tratamiento en un futuro.
Portabilidad: permite al interesado que los datos personales se transmitan directamente de responsable a responsable cuando sea técnicamente posible.
En todos los casos, puede ejercer estos derechos por correo electrónico dirigido a: xxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxx.xx, indicando nombre y apellidos, domicilio para notificaciones, el derecho que ejerce y adjuntando copia de su documento de identidad.
En caso de que solicitado alguno de estos derechos no haya logrado la satisfacción de su ejercicio, podrá presentar una reclamación ante la Agencia Española de Protección de Datos siendo sus datos de contacto los siguientes:
Teléfonos: 000 000 000/00.000.00.00
Dirección Postal
Agencia Española de Protección de Datos X/ Xxxxx Xxxx, 0
00000-Xxxxxx
Y en prueba de conformidad con cuanto antecede, las partes firman el presente Anexo al Contrato de Intermediación, por duplicado ejemplar, en el lugar y fecha indicados en dicho contrato.
El Cliente
Nombre y Apellidos:
Fdo: _
Dinosaur
Nombre y Apellidos: D . Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxx- Xxxxxx