Kehtiv alates 1. jaanuarist 2020

Nasdaq Tallinn Börsi Liikmete hinnakiri

Kehtiv alates 1. jaanuarist 2020

1. ÜLDSÄTTED

1.1. Käesolevas hinnakirja osas (edaspidi: Liikmete Hinnakiri) on sätestatud Nasdaq Tallinn AS- i (edaspidi ka: Börs), poolt kõikidel tema poolt korraldatavatel turgudel (väärtpaberibörs, reguleeritud turg, mitmepoolne kauplemissüsteem) Börsi Liikmetele osutatavate teenuste eest võetavad tasud. Börsi Liikmetele osutatavate tehniliste teenuste hinnad on sätestatud Tehniliste Teenuste Hinnakirjas.

1.2. Liikmete Hinnakiri on kehtestatud lisaks Nasdaq Tallinn AS-ile analoogilisena ka Nasdaq Riga AS ja AB Nasdaq Vilniuse börsidel (edaspidi kõik xxxx xx: Balti Börsid) kõikidel nende poolt korraldatavatel turgudel (nt väärtpaberibörs, reguleeritud turg, mitmepoolne kauplemissüsteem, kui kohaldatav vastavas jurisdiktsioonis) (edaspidi kõik koos: Nasdaq Baltikum).

1.3. Käesolevas dokumendis kasutatud mõisted, mida ei ole siin defineeritud, omavad Börsi Reglemendis sätestatud tähendusi.

1.4. Õigusaktides xx Xxxxx Reglemendis sätestatud alustel ja juhtudel on Börsil on õigus teha isiku kirjaliku taotluse alusel Liikmete Hinnakirjas sätestatust erandeid.

1.5. Tasumine toimub Liikmete Hinnakirjas määratud tähtaja jooksul, või kui tähtaega ei ole määratud, siis Xxxxx poolt esitatud arvete alusel xxxxx näidatud tähtaja jooksul.

1.6. Kui tasumine ei toimu õigeaegselt, on Börsil õigus xxxxx xx Liikmel kohustus maksta tasumata summalt viivist 0,1% iga viivitatud päeva eest.

1.7. Seaduses sätestatud juhtudel lisandub tasudele käibemaks; nimetatud tasud on selguse huvides märgitud tärniga*.

2. BÖRSI LIIKMETASU

2.1. Fikseeritud kuutasu 450 eurot

2.2. Kontsernipõhine Fikseeritud kuutasu 850 eurot

2.3. Börsi Liikmetasu on Fikseeritud kuutasu 450 eurot kuus või kontsernile 850 eurot kuus.

2.4. Börsi Liikmetasu tasutakse Börs Liikme staatuse saamisel ning seejärel ettemaksuna iga järgneva kuu eest ette.

Liikme taotluse alusel on Liikmetasu võimalik tasuda ettemaksuna iga järgneva kvartali eest ette.

2.5. Kui liikmestaatus antakse kalendrikuu xxxxxx, loetakse liikmestaatuse saamise kuu täiskuuks ning Liikmetasu arvestatakse ja tasutakse vastavalt sellele.

2.6. Börsi Liikme staatuse tühistamine, peatamine või vabatahtlik loobumine sellest ei xxxx Liikmele õigust nõuda makstud Liikmetasu tagasimaksmist.

2.7. Börsi Liikmetasu tasutakse Kodubörsile. Börs xx xxxx Xxxxx Liikmetasu Liikmelt, kes tasub Liikmetasu mõnele teisele Balti Börsile kui oma Kodubörsile.

2.8. Kontsernipõhist Liikmetasu kohaldatakse nende Balti Börside liikmete suhtes ja taotluste alusel, kes kuuluvad ühel Balti Börsidest liikmelisust omava Liikmega samasse kontserni.

Kontsernipõhine Liikmetasu kuulub tasumisele vastavalt kontsernisisestele kokkulepetele. Kontsern on kohustatud teavitama Liikme(te) Börse sellest, kes Liikmetest Kontsernipõhise Liikmetasu tasub. Kontsernipõhise Liikmetasu täielikul tasumisel ühe kontserni kuuluva liikme poolt ühele Balti Börsidest xx xxxx teised Balti Börsid xxxxxx Xxxxx Liikmetasu vastava kontserni teistelt liikmetelt.

3. KAPITALIVÄÄRTPABERITE TEHINGUTASUD

3.1. Nasdaq Baltikumil on õigus rakendada Nasdaq Baltikumi Börsidel kauplemiseks võetud väärtpaberitega kauplemise suhtes turutegemise või muid likviidsust suurendavaid skeeme/programme. Vastavas programmis osaleval Liikmel on õigus saada kauplemistasudelt soodustusi.

3.2. AUTOMAATSELT SOBITATUD TEHINGUTE (TELLIMUSRAAMAT) KAUPLEMISTASUD

Väärtuspõhine kauplemistasu 0,035% tehinguväärtusest (minimaalselt 0,30 eurot)

Liige tasub Börsile tasu 0,035% tehinguväärtusest (so tehinguväärtus rahas, mis võrdub kaubeldud väärtpaberite hinnaga korrutatuna kaubeldud väärtpaberite arvuga), kuid mitte vähem kui 0,30 eurot iga automaatselt sobitatud tehingu eest, tehingu iga xxxxx eest, milleks Liige on.

Juhul, xxx xxx tehingutellimuse sobitamise tulemuseks on mitu tehingut, käsitletakse selliseid ühel börsipäeval sobitatud tehinguid Liikmete Hinnakirja käesoleva sätte mõistes ühe tehinguna, mille tehinguväärtuseks loetakse ülaltoodud viisil sobitatud erinevate tehingute tehinguväärtuste summat.

3.3. VÄLJASPOOL TELLIMUSRAAMATUT   (MÄÄRATUD VASTASPOOLEGA TEHINGUD) KAUPLEMISTASUD

Väärtuspõhine kauplemistasu 0,035% tehinguväärtusest (minimaalselt 0,30 eurot,

maksimaalselt 150 eurot)

Liige tasub Börsile tasu 0,035% tehinguväärtusest iga määratud vastaspoolega tehingu eest, kuid mitte vähem kui 0,30 eurot xx xxxxx rohkem kui 150 eurot tehingu iga xxxxx eest, milleks Liige on.

4. VÕLAKIRJADE TEHINGUTASUD

4.1. AUTOMAATSELT SOBITATUD TEHINGUTE (TELLIMUSRAAMAT) JA MÄÄRATUD VASTASPOOLEGA TEHINGUTE KAUPLEMISTASUD

Väärtuspõhine kauplemistasu 0,01% tehinguväärtusest (minimaalselt 0,30 eurot,

maksimaalselt 30 eurot)

Liige tasub Börsile tasu 0,01% tehinguväärtusest iga tehingu eest võlakirjadega, kuid mitte vähem kui 0,30 eurot xx xxxxx rohkem kui 30 eurot tehingu iga xxxxx eest, milleks Liige on.

Tehingutasu ei kohaldata Leedu Vabariigi poolt emiteeritud võlakirjade suhtes.

Juhul, xxx xxx tehingutellimuse sobitamise tulemuseks on mitu tehingut, käsitletakse selliseid ühel börsipäeval sobitatud tehinguid Liikmete Hinnakirja käesoleva sätte mõistes ühe tehinguna, mille tehinguväärtuseks loetakse ülaltoodud viisil sobitatud erinevate tehingute tehinguväärtuste summat.

5. OKSJONITEL KAUPLEMISE TASUD

5.1. Nasdaq Riia börsi tasud, ei ole kohaldatavad Börsil.

5.2. Nasdaq Vilniuse börsi tasud, ei ole kohaldatavad Börsil.

5.3. Nasdaq Tallinna Börsi oksjonitasud

5.3.1. Oksjonitasud aktsiate müügioksjonitel

5.3.1.1. Oksjonitasu ostjale 0,15% tehinguväärtusest

5.3.1.2. Oksjonitasu müüjale lepingu alusel.

Aktsiaid oksjoni funktsionaalsuse kaudu (müügioksjon) müüa sooviv isik (müüja) tasub Börsile müügioksjoni korraldamise eest tasu, mis lepitakse Xxxxx xx müüja vahel kokku selleks igakordselt eraldi sõlmitavas lepingus.

Liige, kes müügioksjoni kaudu aktsiaid ostab, tasub Börsile iga tehingu eest oksjonitasu 0,15% tehinguväärtusest.

5.3.2. Oksjonitasud aktsiate ostuoksjonitel

5.3.2.1. Oksjonitasu müüjale 0,15% tehinguväärtusest

5.3.2.2. Oksjonitasu ostjale lepingu alusel

Aktsiaid oksjoni funktsionaalsuse kaudu osta (ostuoksjon, sealhulgas tagasiost) sooviv isik (ostja) tasub Börsile ostuoksjoni korraldamise eest tasu, mis lepitakse Xxxxx xx ostja vahel kokku selleks igakordselt eraldi sõlmitavas lepingus.

Liige, kes ostuoksjoni kaudu aktsiaid müüb, tasub Börsile iga tehingu eest oksjonitasu 0,15% tehinguväärtusest.

5.3.3. Oksjonitasud fondiosakute oksjonitel

5.3.3.1. Oksjonitasu ostjale 0,05% tehinguväärtusest

5.3.3.2. Oksjonitasu müüjale lepingu alusel

Fondiosakuid oksjoni funktsionaalsuse kaudu (müügioksjon, sealhulgas esmane jaotus) müüa sooviv isik (müüja) tasub Börsile müügioksjoni korraldamise eest tasu, mis lepitakse Xxxxx xx müüja vahel kokku selleks igakordselt eraldi sõlmitavas lepingus.

Liige, kes müügioksjoni kaudu fondiosakuid ostab, tasub Börsile iga tehingu eest oksjonitasu 0,05% tehinguväärtusest.

6. MENETLUSTASUD

6.1. Menetlustasude hulka kuuluvad ühekordsed tasud, mis kuuluvad tasumisele alljärgnevate toimingute eest Börsil.

6.2. Maakleriõiguste taotluse menetlustasu 150 eurot*

Nimetatud tasu kohaldatakse ainult olemasolevatele Liikmetele ja kauplemissüsteemis INET Nordic; tasu ei võeta maakleriõiguste andmise eest taotlejale liikmestaatuse andmise käigus.

Menetlustasu toimingute eest, mis on seotud maakleri üleminekuga ühest äriühingust teise kauplemissüsteemis INET Nordic 100 eurot*

6.3. Liikme tunnuskoodi muutmine 500 eurot*

7. MUUD TEENUSTASUD

7.1. Käesolevad tasude hulka kuuluvad ühekordsed tasud alljärgnevate teenuste eest: Börsil.

7.2. Tehingu tühistamise tasu

Tehingu tühistamine/tehingu pool 10 eurot

Tehingu tühistamise tasu kohaldatakse Liikme taotluse alusel tühistatud tehingu eest ning seda on kohustatud tasuma iga tehingu pool, milleks tehingu tühistamist taotlenud Börsi liige on.

7.3. Arveldusega viivitamise tasu

Esimese xx xxxxx viivitatud päeva eest 100 eurot päevas

Kolmanda ja neljanda päeva eest 200 eurot päevas

Alates viiendast päevast 300 eurot päevas

Teenustasu arveldusega viivitamise eest kuulub tasumisele iga kauplemispäeva eest, mille võrra tegelik tehingu arvelduspäev erineb algsest tehingu arvelduspäevast (väärtuspäevast).

7.4. Punktis 7.3 nimetatud teenustasud kuuluvad tasumisele Börsi Liikme poolt, kes on tehingu mitterealiseeritavuse põhjustanud. Teenustasu ei xxxxx Xxxxx Liikmelt, xxxxx xxxxx tehtud tehingu mitterealiseeritavuse põhjustas teise Liikme tehingu mitterealiseeritavus.