NASDAQ CSD HINNAKIRI REGISTRITEENUSED EESTI
Nasdaq CSD SE
NASDAQ CSD HINNAKIRI REGISTRITEENUSED EESTI
Kehtiv alates: | 18.09.2017 |
1. REGISTRITEENUSED
1.1 Registriteenused emitentidele
1.1.1 Registreerimine ja korporatiivsed sündmused1
Tasu liik | Ühik | Tasu |
Menetlustasu (5 tööpäeva jooksul) | Taotlus | 30 € +KM |
Kiirmenetlustasu (1 tööpäeva jooksul) | Taotlus | 100 € +KM |
ISIN koodi väljastamise tasu väärtpaberitele, mida registris ei registreerita | Taotlus | 30 € +KM |
1.1.2 Hooldustasu2
1.1.2.1 Aktsiad ja osad3,4
Väärtpaberite turuväärtus5 | Periood | Tasu |
Kuni 80 000 € | Kvartal | 12 € +KM |
80 000 € - 700 000 € | Kvartal | 0,015% +KM |
700 000 € – 2 000 000 € | Kvartal | 105 € + 0,01% turuväärtuse 700 000 € ületavast osast +XX |
Xxx 2 000 000 € | Kvartal | 235 € + 0,0045% turuväärtuse 2 miljonit € ületavast osast +KM |
Hooldustasu ülemmäär | Kvartal | 500 € +KM |
Formatted
Formatted
1.1.2.2 Võlakirjad6
1.1.2.2.1 Registris enne 17.09.2017 registreeritud võlakirjad
Väärtpaberite turuväärtus7 Periood Tasu
Hooldustasu Kuu 0,002% väärtpaberiemissiooni nimiväärtusest +KM
Hooldustasu alammäär Kuu 4 € +KM
Hooldustasu ülemmäär Kuu 150 € +KM
Formatted: Indent: Left: 3,17 cm, No bullets or numbering
Formatted
1.1.2.2.2 Registris pärast 17.09.2017 registreeritud võlakirjad
Väärtpaberite turuväärtus8 Periood Tasu
Kuni 200 000 € Kuu 10 € +KM
200 000€ - 10 000 000 € Kuu 10 € + 0,0015% turuväärtusest +KM
10 000 000 € - 100 000 000 € Kuu 160 € + 0,001% turuväärtuse 10 000 000 € ületavast osast +XX
Xxx 100 000 000 € Kuu 1060 + 0,0005% väärtpaberiemissiooni
turuväärtuse 100 000 000 € ületavast osast
+KM
Hooldustasu ülemmäär Kuu 1560 € +KM
Formatted: Pealkiri 1, Indent: Left: 1,27 cm
1 Hõlmab muudatuste registreerimist emitendi ja väärtpaberite kohta registrisse kantud andmetes, sealhulgas emissioonimahu või nimiväärtuse muutmist, väärtpaberite kustutamist, ühinemist, jagunemist ja ümberkujundamist.
2 Väärtpaberite hooldustasu makstakse iga erineva registrikoodiga tähistatud väärtpaberiemissiooni registris hoidmise eest.
3 Tasu arveldatakse ettemaksuna kvartaalse perioodi eest.
4 Aktsiate ja osade hooldustasu kohaldatakse ka märkimisõigustele ning muudele samaväärsetele õigustele.
5 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele.
6 Ettemaks aastase perioodi või registreerimisperioodi lõpuniTasu arveldatakse ettemaksuna kuu eest.
7 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele.
8 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele.
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Not Superscript/ Subscript
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt
Formatted: Estonian
Formatted: Estonian
1.1.2.21.1.2.3 Investeerimisfondi osakud
Väärtpaberite turuväärtus9 | Periood | Tasu |
Kuni 2 000 000 € 2 000 000€ - 10 000 000 € Üle 10 000 000 € | Kvartal Kvartal Kvartal | 0,01% 200 € + 0,003% turuväärtuse 2 000 000 € ületavast osast 440 € + 0,001% turuväärtuse 10 000 000 € ületavast osast +KM |
Hooldustasu alammäär | Kvartal | 60 € |
Hooldustasu ülemmäär | Kvartal | 500 € |
1.1.3 Kandetasu
1.1.3.1 Registreerimise ja korporatiivsete sündmustega seonduvad kanded
Tasu liik | Ühik | Tasu |
Kandetasu10 | Xxxxx väärtpaberikonto kohta | 0,725 € +KM |
Päevase kande lisatasu11 | Xxxxx väärtpaberikonto kohta | 0,06 € +KM |
Kande taastöötlus12 | Xxxxx väärtpaberikonto kohta | 0,75 € +KM |
Pandi registreerimine ja muutmine | Xxxxx | 6 € +KM |
1.1.3.2 Aktsiate ülekandmine vähemusaktsionäridelt põhiaktsionärile
Tasu liik Ühik Tasu
Avalduse töötlustasu Taotlus 0,25% vähemusaktsionäridele makstava hüvitise kogusummast +KM
Töötlustasu alammäär Taotlus 300 € +KM
Töötlustasu ülemmäär Taotlus 1 900 € +KM
9 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele.
10 Väärtpaberite xxxxx (deebet või kreedit) rakendub ühe kandetasuna väärtpaberikonto kohta, rahakanne (deebet või kreedit) rakendub ühe kandena väärtpaberikonto kohta. Ühe korporatiivse sündmuse raames võib toimuda mitu erinevat kannet väärtpaberikonto kohta (nt võlakirjade lunastamise korral on kaks kannet väärtpaberikonto kohta – väärtpaberite deebet ning raha kreedit).
11 Tasu rakendub juhul, kui emitent ei ole kandnud väljamaksete summat depositooirumi T2S arvelduskontole (T2S Dedicated Cash Account (DCA)) Nasdaq CSD korporatiivsete sündmuste kirjelduses (Nasdaq CSD Corporate Actions Service Description) välja toodud soovituslikuks tähtajaks, 21:00 EET maksekuupäevale eelneval kalendripäeval, ning kandeid ei ole võimalik T2S öises arveldustsüklis arveldada.
12 Tasu rakendub juhul, kui emitent ületab Nasdaq CSD reeglites seatud tähtaegu ning kandeid tuleb taastöödelda.
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Estonian Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Estonian Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: Not Italic
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Estonian Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Not Superscript/ Subscript
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Not Superscript/ Subscript
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Estonian
1.1.4 Ajutise väärtpaberikonto hooldus
1.1.4.1 Füüsilise isiku väärtpaberikonto hooldustasu
Kontol registreeritud väärtpaberite turuväärtus | Periood | Tasu |
Kuni 5 000 € | Kuu | 0,6 € +KM |
5 000 € – 50 000 € | Kuu | 2,5 € +XX |
Xxx 50 000 € | Kuu | 3 € +KM |
1.1.4.2 Juriidilise isiku väärtpaberikonto hooldustasu
Kontol registreeritud väärtpaberite turuväärtus | Periood | Tasu |
Kuni 300 000€ | Kuu | 9 € +KM |
300 000 – 3 000 000€ | Kuu | 0,003% +XX |
Xxx 3 000 000 € | Kuu | 90 € + 0,001% turuväärtuse 3 miljonit € ületavast osast +KM |
1.1.5 Väljamaksed väärtpaberitelt
Formatted: Normal, None, No bullets or numbering
Teenus/tasu liik Xxxx Xxxx
Avalduse töötlustasu Taotlus 30 € + 0,0015% väljamaksete kogusummast
+KM
Väljamaksete tasu Ülekanne
väärtpaberikonto kohta
Tulumaksuarvestuse tulemi parandamine13 Ülekanne väärtpaberikonto kohta
0,85 € +KM
Formatted: Font: Not Bold, Font color: Text 1
0,15 € +KM
Maksuameti deklaratsiooni vormistamine Deklaratsioon 30 € +KM
1.2. Päringutasud14
1.2.1. Väärtpaberiomanike nimekiri
Päring Ühik Tasu
EVK klienditeeninduselt Väärtpaber 10 € +KM
Veebipäringuna15 Väärtpaber 1,2 € +KM
Formatted: Indent: Left: 1,25 cm
1.2.2. Registrikannete väljavõte (väärtpaberikonto saldo, tehingute ajalugu)
Päring | Ühik/Periood | Tasu |
EVK klienditeeninduselt | Väärtpaber | 10 € +KM |
Veebipäringuna16 | Väärtpaber | 1,2 € +KM |
Teavitusteenus17 veebipäringuna | Aasta | 22 € +KM |
13 Tasu rakendub juhul, kui on vaja manuaalselt muuta tulumaksuarvestuse tulemit konkreetsete kontode kohta (nt investeerimiskonto).
14 Paberil posti xxxx edastatavatele nimekirjadele ja väljavõtetele lisandub postitamistasu vastavalt kehtivale hinnakirjale.
15 Teenus on tasuta, kui nimekirja taotleb vastavate aktsiate või osade emitent. 16 Teenus on tasuta, kui väljavõtet taotleb vastavate aktsiate või osade emitent. 17 Teenus arveldatakse ettemaksuna aastase perioodi eest.
2. LISATEENUSED
2.1 Eripäringud18
Tasu vahemik | Ühik | Tasu |
Alammäär | Päring | 25 € +KM |
Ülemmäär Statistikapäringute kasutamine19 | Päring Aasta | 1 000 € +KM 95 € +KM |
2.2 Parandused20
Teenus | Ühik | Tasu |
Paranduskannete menetlemine | Menetlus | 30 € +KM |
Paranduskanne | Xxxxx | 1,5 € +KM |
2.32.2 Konsultatsiooniteenused
Teenus
Erialane konsultatsioon Koolitus
Koolitus
Ühik Tasu
Tund 90 € +KM
Pool päeva 200 € +KM
Täispäev 350 € +KM
2.42.3 Postitamine
Teenus Eestisisene Välismaale
Ühik Tasu
Kiri 1 € +KM
Kiri 2 € +KM
2.5 Leppetrahvid ja viivised Täiendava maksetähtaja andmise tasu, kui klient on registripidaja teenuste eest maksmisega viivitanud üle 30 kalendripäeva
Meeldetuletus 1,5 € +KM
Kontohaldur või arveldusliige, xxxxx tegevuse tõttu määratud leppetrahvi või rakendatud täiendava teenustasuga kaasnesid registripidajale lisakulutused, kohustub registripidajale kõik sellised lisakulutused hüvitama.
18 Olenevalt päringule vastamise keerukusest – kokkuleppel tellijaga. Päringutasu alammäär rakendub juhul, kui päringule vastamine ei eelda olulise keerukusega andmetöötlustoiminguid ja päringu vastus ei ületa 4 000 rida
19 Tasu arvestatakse ettemaksuna aastase perioodi eest.
20 Teenus on käibemaksuvaba, xxx xxxxx objektiks on investeerimisfondi xxxx.
Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt Formatted: Font: (Default) Arial, 7 pt, Estonian Formatted: Estonian