NASDAQ CSD HINNAKIRI REGISTRITEENUSED EESTI
Nasdaq CSD SE
NASDAQ CSD HINNAKIRI REGISTRITEENUSED EESTI
Kehtiv alates: | 01.09.2020 |
1. REGISTRITEENUSED
1.1 Tasud registreerimise ja korporatiivsete sündmuste läbiviimise eest
1.1.1 Registreerimine ja korporatiivsed sündmused1
Tasu liik | Ühik | Tasu |
Menetlustasu (5 tööpäeva jooksul) | Taotlus | 30 € +KM |
Kiirmenetlustasu (1 tööpäeva jooksul korporatiivsete sündmuste läbiviimisel, 2 tööpäeva jooksul väärtpaberite registreerimisel) | Taotlus | 100 € +KM |
ISIN koodi väljastamise tasu väärtpaberitele, mida registris ei registreerita | Taotlus | 30 € +KM |
Kandetasu2 | Xxxxx väärtpaberikonto kohta | 0,85 € +KM |
Pandi registreerimine ja muutmine | Xxxxx | 6 € +KM |
Väärtpaberitest tulenevate väljamaksete korraldamine | Taotlus | 0,0015% väljamaksete kogusummast |
1.1.2 Aktsiate ülekandmine vähemusaktsionäridelt põhiaktsionärile
Tasu liik | Ühik | Tasu |
Avalduse töötlustasu | Taotlus | 0,25% vähemusaktsionäridele makstava hüvitise kogusummast |
Töötlustasu alammäär | Taotlus | 300 € |
Töötlustasu ülemmäär | Taotlus | 1 900 € |
1.1.3 Maksustamisega seotud teave
Teenus/tasu liik | Xxxx | Xxxx |
Tulumaksuarvestuse tulemi parandamine3 | Ülekanne väärtpaberikonto kohta | 0,15 € +KM |
Maksu- ja Tolliameti deklaratsiooni vormistamine | Deklaratsioon | 30 € +KM |
Maksu- ja Tolliameti deklaratsiooni vormistamine juhul, kui dividendidele kohaldatakse ka kinnipeetavat tulumaksu | Deklaratsioon | 200 € +KM |
1.2 Hooldustasu4
1.2.1 Aktsiad ja osad5,6
Väärtpaberite turuväärtus7 | Periood | Tasu |
Kuni 80 000 € | Kvartal | 12 € +KM |
80 000 € - 700 000 € | Kvartal | 0,015% +KM |
700 000 € – 2 000 000 € | Kvartal | 105 € + 0,01% turuväärtuse 700 000 € ületavast osast +XX |
Xxx 2 000 000 € | Kvartal | 235 € + 0,0045% turuväärtuse 2 miljonit € ületavast osast +KM |
Hooldustasu ülemmäär | Kvartal | 500 € +KM |
1 Hõlmab muudatuste registreerimist emitendi ja väärtpaberite kohta registrisse kantud andmetes, sealhulgas emissioonimahu või nimiväärtuse muutmist, väärtpaberite kustutamist, ühinemist, jagunemist ja ümberkujundamist.
2 Väärtpaberite xxxxx (deebet või kreedit) rakendub ühe kandetasuna väärtpaberikonto kohta, rahakanne (deebet või kreedit) rakendub ühe kandena väärtpaberikonto kohta. Ühe korporatiivse sündmuse raames võib toimuda mitu erinevat kannet väärtpaberikonto kohta (nt võlakirjade lunastamise korral on kaks kannet väärtpaberikonto kohta – väärtpaberite deebet ning raha kreedit). Rahakande tasule käibemaks ei lisandu.
3 Tasu rakendub juhul, kui on vaja manuaalselt muuta tulumaksuarvestuse tulemit konkreetsete kontode kohta (nt investeerimiskonto).
4 Väärtpaberite hooldustasu makstakse iga erineva registrikoodiga tähistatud väärtpaberiemissiooni registris hoidmise eest.
5 Tasu arveldatakse ettemaksuna kvartaalse perioodi eest.
6 Aktsiate ja osade hooldustasu kohaldatakse ka märkimisõigustele ning muudele samaväärsetele õigustele.
7 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele, kusjuures hooldustasu arvutatakse eelmise arvestusperioodi väärtpaberite turuväärtuse alusel.
1.2.2 Võlakirjad8
1.2.2.1 Registris enne 17.09.2017 registreeritud võlakirjad
Väärtpaberite turuväärtus9 | Periood | Tasu |
Hooldustasu | Kuu | 0,002% väärtpaberiemissiooni nimiväärtusest +KM |
Hooldustasu alammäär | Kuu | 4 € +KM |
Hooldustasu ülemmäär | Kuu | 150 € +KM |
1.2.2.2 Registris pärast 17.09.2017 registreeritud võlakirjad
Väärtpaberite turuväärtus10 | Periood | Tasu |
Kuni 200 000 € | Kuu | 10 € +KM |
200 000€ - 10 000 000 € | Kuu | 10 € + 0,0015% turuväärtusest +KM |
10 000 000 € - 100 000 000 € | Kuu | 160 € + 0,001% turuväärtuse 10 000 000 € ületavast osast +XX |
Xxx 100 000 000 € | Kuu | 1 060 + 0,0005% väärtpaberiemissiooni turuväärtuse 100 000 000 € ületavast osast +KM |
Hooldustasu ülemmäär | Kuu | 1 560 € +KM |
1.2.3 Investeerimisfondi osakud11
Väärtpaberite turuväärtus12 | Periood | Tasu |
Kuni 2 000 000 € 2 000 000€ - 10 000 000 € Üle 10 000 000 € | Kvartal Kvartal Kvartal | 0,01% 200 € + 0,003% turuväärtuse 2 000 000 € ületavast osast 440 € + 0,001% turuväärtuse 10 000 000 € ületavast osast |
Hooldustasu alammäär | Kvartal | 60 € |
Hooldustasu ülemmäär | Kvartal | 500 € |
1.2.4 Ajutise väärtpaberikonto hooldus
1.2.4.1 Füüsilise isiku väärtpaberikonto hooldustasu
Kontol registreeritud väärtpaberite turuväärtus | Periood | Tasu |
Kuni 5 000 € | Kuu | 0,6 € +KM |
5 000 € – 50 000 € | Kuu | 2,5 € +XX |
Xxx 50 000 € | Kuu | 3 € +KM |
1.2.4.2 Juriidilise isiku väärtpaberikonto hooldustasu
Kontol registreeritud väärtpaberite turuväärtus | Periood | Tasu |
Kuni 300 000€ | Kuu | 9 € +KM |
300 000 – 3 000 000€ | Kuu | 0,003% +XX |
Xxx 3 000 000 € | Kuu | 90 € + 0,001% turuväärtuse 3 miljonit € ületavast osast +KM |
8 Tasu arveldatakse ettemaksuna kuu eest.
9 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele, kusjuures hooldustasu arvutatakse eelmise arvestusperioodi väärtpaberite turuväärtuse alusel.
10 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele, kusjuures hooldustasu arvutatakse eelmise arvestusperioodi väärtpaberite turuväärtuse alusel.
11 Tasu arveldatakse ettemaksuna kvartaalse perioodi eest.
12 Turuväärtus arvutatakse vastavalt hinnakirja lisas 1 sätestatud reeglitele, kusjuures hooldustasu arvutatakse eelmise arvestusperioodi väärtpaberite turuväärtuse alusel.
1.2.5 Hoiukonto
1.2.5.1 Hoiukonto taotlus
1.2.5.1.1 Hoiukonto füüsilisele isikule
Teenus/tasu liik | Xxxx | Xxxx |
Menetlustasu hoiukonto taotlemisel Euroopa Majanduspiirkonna füüsilisele isikule, kes ei ole riikliku taustaga isik13 või tema pereliige või lähedane kaastöötaja | Taotlus | 1 200 € +KM |
Menetlustasu hoiukonto taotlemisel riikliku taustaga isikule14 või tema pereliikmele või lähedasele kaastöötajale või isikule, kes ei ole Euroopa Majanduspiirkonna resident | Taotlus | 3 600 € +KM |
1.2.5.1.2 Hoiukonto juriidilisele isikule
Teenus/tasu liik | Xxxx | Xxxx |
Menetlustasu hoiukonto taotlemisel Gruppi 1 kuuluvale juriidilisele isikule15 | Taotlus | 1 800 € +KM |
Menetlustasu hoiukonto taotlemisel Gruppi 2 kuuluvale juriidilisele isikule16 | Taotlus | 3 600 € +KM |
1.2.5.2 Hoiukonto hooldus
1.2.5.2.1 Füüsilise isiku hoiukonto hooldustasu
Teenus/tasu liik | Periood | Tasu |
Euroopa Majanduspiirkonna füüsilise isiku, kes ei ole riikliku taustaga isik17 või tema pereliige või lähedane kaastöötaja, hoiukonto hooldustasu | Kuu | 70 € +KM |
Riikliku taustaga isiku18 või tema pereliikme või lähedase kaastöötaja või isiku, kes ei ole Euroopa Majanduspiirkonna resident, hoiukonto hooldustasu | Kuu | 445 € +KM |
1.2.5.2.2 Juriidilise isiku hoiukonto hooldustasu
Teenus/tasu liik | Periood | Tasu |
Gruppi 1 kuuluva juriidilise isiku19 hoiukonto hooldustasu | Kuu | 135 € +KM |
Gruppi 2 kuuluva juriidilise isiku20 hoiukonto hooldustasu | Kuu | 445 € +KM |
1.3 Päringutasud21
1.3.1 Väärtpaberiomanike nimekiri
Päring | Ühik | Tasu |
Nasdaq CSD klienditeeninduselt | Nimekiri ISIN koodi kohta | 10 € +KM |
Veebipäxxxxxxx00 | Nimekiri ISIN koodi kohta | 1,2 € +KM |
13 Riikliku taustaga isik on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 3 punktis 11 nimetatud isik.
14 Riikliku taustaga isik on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 3 punktis 11 nimetatud isik.
15 Gruppi 1 kuuluvad Euroopa Majanduspiirkonnas registreeritud juriidilised isikud, xxxxx juhtorgani liikmete, tegelike kasusaajate või omandistruktuuri kuuluvate isikute hulgas ei ole riikliku taustaga isikuid või riikliku taustaga isiku pereliikmeid või lähedasi kaastöötajaid või isikuid, kes ei ole Euroopa Majanduspiirkonna residendid ning xxxxx tegeliku kasusaaja tuvastamine ei eelda rohkem kui kahe juriidilise isiku kontrollimist.
16 Gruppi 2 kuuluvad juriidilised isikud, kes ei kuulu Gruppi 1.
17 Riikliku taustaga isik on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 3 punktis 11 nimetatud isik.
18 Riikliku taustaga isik on rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 3 punktis 11 nimetatud isik.
19 Gruppi 1 kuuluvad Euroopa Majanduspiirkonnas registreeritud juriidilised isikud, xxxxx juhtorgani liikmete, tegelike kasusaajate või omandistruktuuri kuuluvate isikute hulgas ei ole riikliku taustaga isikuid või riikliku taustaga isiku pereliikmeid või lähedasi kaastöötajaid või isikuid, kes ei ole Euroopa Majanduspiirkonna residendid ning xxxxx tegeliku kasusaaja tuvastamine ei eelda rohkem kui kahe juriidilise isiku kontrollimist.
20 Gruppi 2 kuuluvad juriidilised isikud, kes ei kuulu Gruppi 1.
21 Paberil posti xxxx edastatavatele nimekirjadele ja väljavõtetele lisandub postitamistasu vastavalt kehtivale hinnakirjale.
22 Teenus on tasuta, kui nimekirja taotleb vastavate aktsiate või osade emitent.
1.3.2 Täiendatud väärtpaberiomanike nimekiri23
Päring | Ühik | Tasu |
Nasdaq CSD klienditeeninduselt | Nimekiri ISIN koodi kohta | 75 € +KM |
Veebipäringuna | Nimekiri ISIN koodi kohta | 50 € +KM |
1.3.3 Väärtpaberiomanike nimekiri, mis sisaldab teavet väärtpaberiomanike kohta vastavalt teise aktsionäride õiguste direktiivi nõuetele24
Päring | Ühik | Tasu |
Nasdaq CSD klienditeeninduselt | Nimekiri ISIN koodi kohta | 125 € +KM |
Veebipäringuna | Nimekiri ISIN koodi kohta | 100 € +KM |
Tasu iga nimekirjas sisalduva esindajakonto kohta | Esindajakonto | 2 € +KM |
1.3.4 Registrikannete väljavõte (väärtpaberikonto saldo, tehingute ajalugu)
Päring/Teenus | Ühik/Periood | Tasu |
Nasdaq CSD klienditeeninduselt | Väärtpaber | 10 € +KM |
Veebipäringuna25 | Väärtpaber | 1,2 € +KM |
Automaatsete veebipäringute tegemine (väärtpaberiomanikud, saldod, tehingud)26 | Kvartal | 12 € +KM |
Teavitusteenus27 veebipäringuna | Aasta | 22 € +KM |
23 Täiendatud väärtpaberiomanike nimekiri sisaldab teavet Xxxx xx Leedu väärtpaberiomanike kohta, kui väärtpabereid hoitakse Xxxx xx/või Leedu kontohaldurpankade esindajakontodel
24 Euroopa Parlamendi ja Nõukogu direktiiv 2017/828, 17. mai 2017, millega muudetakse direktiivi 2007/36/EÜ seoses aktsionäride pikaajalise kaasamise soodustamisega
25 Teenus on tasuta, kui väljavõtet taotleb vastavate aktsiate või osade emitent.
26 Teenust pakutakse alates novembrist 2020.
27 Teenus arveldatakse ettemaksuna aastase perioodi eest.
2. LISATEENUSED
2.1 Eripäringud28
Tasu vahemik | Ühik | Tasu |
Alammäär | Päring | 25 € +KM |
Ülemmäär | Päring | 1 000 € +KM |
2.2 Konsultatsiooniteenused
Teenus | Ühik | Tasu |
Erialane konsultatsioon | Tund | 90 € +KM |
Konsultatsioon rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadusest või rahvusvahelise sanktsiooni seadusest tulenevate nõuete täitmise osas | Tund | 180 € +KM |
Koolitus | Pool päeva | 200 € +KM |
Koolitus | Täispäev | 350 € +KM |
2.3 Postitamine
Teenus | Ühik | Tasu |
Eestisisene | Kiri | 1 € +KM |
Välismaale | Kiri | 2 € +KM |
Emitent, xxxxx tegevuse tõttu määratud leppetrahvi või rakendatud täiendava teenustasuga kaasnesid registripidajale lisakulutused, kohustub registripidajale kõik sellised lisakulutused hüvitama.
28 Olenevalt päringule vastamise keerukusest – kokkuleppel tellijaga. Päringutasu alammäär rakendub juhul, kui päringule vastamine ei eelda olulise keerukusega andmetöötlustoiminguid ja päringu vastus ei ületa 4 000 rida
Nasdaq CSD SE
TURUVÄÄRTUSE ARVUTAMISE REEGLID
Kehtiv alates: 18.09.2017
Xxxx 1 Nasdaq CSD SE hinnakirjale
VÄÄRTPABERITE TURUVÄÄRTUSE ARVUTAMISE REEGLID
1. Väärtpaberite turuväärtus arvutatakse järgmise valemi alusel:
∑𝐸
𝐷𝐿𝑖 ∗ 𝐷𝐾𝑖
𝐾𝐷𝐼 = ( 𝑖=1 ) ∗ x
X
Xxx:
KDI – väärtpaberite hooldustasu / väärtpaberikonto haldustasu;
DL – väärtpaberite saldo arvestusperioodi iga kalendripäeva xxxxx;
DK – väärtpaberite hind arvestusperioodi iga kalendripäeva xxxxx. Väärtpaberite hinna määramisele kohaldatakse punktides 2-4 kehtestatud reegleid;
E – arvestusperioodi kalendripäevade arv;
k – väärtpaberite hooldustasu / väärtpaberikonto haldustasu määr.
2. Kui väärtpaberite saldo (DL) väljendab väärtpaberite väärtust (nimiväärtuseta väärtpaberi puhul), siis ei korrutata väärtpaberite hooldustasu või väärtpaberikonto haldustasu arvutamisel väärtpaberite saldot väärtpaberite hinnaga (DK).
3. Väärtpaberite hind määratakse järgmiste reeglite alusel:
3.1. Võlakirjade puhul võrdub väärtpaberite hind väärtpaberite nimiväärtusega.
3.2. Lepingulise investeerimisfondi osakute hind võrdub osakute puhasväärtusega (NAV).
3.3. Punktides 3.1 ja 3.2 nimetamata ning börsil, reguleeritud turul, mitmepoolses kauplemissüsteemis või organiseeritud kauplemiskohas (edaspidi kauplemiskoht) mittekaubeldavate väärtpaberite hind võrdub väärtpaberite nimiväärtusega.
3.4. Punktides 3.1 ja 3.2 nimetamata ning ühes või mitmes Nasdaq Tallinn, Nasdaq Riia või Nasdaq Vilniuse poolt opereeritavas kauplemiskohas kaubeldavate väärtpaberite hind määratakse järgmiste reeglite alusel:
3.4.1. väärtpaberi hind on vastava kauplemispäeva sulgemishindadest madalaim;
3.4.2. kui vastaval kauplemispäeval sulgemishind puudub, siis võetakse väärtpaberi hinna määramisel aluseks madalaim viimastest olemasolevatest sulgemishindadest.
3.5. Punktides 3.1 ja 3.2 nimetamata väärtpaberite puhul, mis ei ole kauplemisele võetud Nasdaq Tallinn, Nasdaq Riia või Nasdaq Vilniuse poolt opereeritavas kauplemiskohas, kuid millega kaubeldakse ühes või mitmes Euroopa Majanduspiirkonna kauplemiskohas, määratakse väärtpaberite hind järgmiste reeglite alusel:
3.5.1. väärtpaberi hind on vastava kauplemispäeva sulgemishindadest madalaim;
3.5.2. kui vastaval kauplemispäeval sulgemishind puudub, siis võetakse väärtpaberi hinna määramisel aluseks madalaim viimastest olemasolevatest sulgemishindadest.
4. Turuväärtuse arvutamisel ei võeta arvesse likvideerimisel või pankrotis ettevõtete väärtpabereid.
5. Kui väärtpaberi hind või nimiväärtus on väljendatud xxxxx xxxx vääringus kui euro, kasutatakse vastaval kauplemispäeval kehtivat euro xx xxxxxxx valuuta ametlikku vahetuskurssi.