Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 3.7.2019. Säännöt ovat voimassa 2.9.2019 alkaen.

1 § Sijoitusrahasto

Sijoitusrahaston nimi on Sijoitusrahasto Nordea Corporate Bond, ruotsiksi Pla- ceringsfond Nordea Corporate Bond ja englanniksi Nordea Corporate Bond Fund (jäljempänä Rahasto).

2 § Rahaston varojen sijoittaminen

Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä arvon- nousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja Xxxxxxxx sääntöjen mukaisel- la tavalla.

Rahasto on korkorahasto, joka sijoittaa varansa pääsääntöisesti yritysten, valti- oiden, kuntien ja muiden julkisyhteisöjen liikkeeseen laskemiin euromääräisiin joukkolainoihin ja muihin korkoinstrumentteihin maailmanlaajuisesti.

Rahaston sijoituksilla tulee sijoitushetkellä tai vähintään yhden kuukauden kulu- essa ostohetkestä olla hyväksytyltä luottoluokituslaitokselta vähintään pitkän ai- kavälin luokitus BBB-, Baa3 tai vastaava. Mikäli korkoinstrumentilla ei ole luotto- luokitusta, seurataan liikkeeseenlaskijan luottoluokitusta.

Rahastoyhtiö ei kuitenkaan käytä ulkoisia luottoluokituksia yksinomaisena pe- xxxxxxxx Xxxxxxxx sijoituksia tehtäessä. Rahaston varoja voidaan siis myös si- joittaa rahoitusvälineisiin, joilla ei ole yllä mainittua kansainvälisesti hyväksyttyä luottoluokitusta perustuen Rahastoyhtiön sisäiseen arviointiin. Rahastoyhtiö seuraa ja mittaa säännöllisesti yksittäisen sijoituksen riskiä ja sen vaikutusta Rahaston kokonaisriskiin.

Rahaston varoja voidaan lisäksi sijoittaa vaihtovelkakirjoihin.

Rahasto ei tee sijoituksia osakemarkkinoille. Tästä huolimatta Xxxxxxxx omis- tukseen voi kuitenkin tulla osakkeita tai osakesidonnaisia instrumentteja laino- jen vaihdon, uudelleenjärjestelyn tai yhtiötapahtumien yhteydessä. Jos Rahas- ton omistukseen tulee osakkeita tai osakesidonnaisia instrumentteja, niistä luo- vutaan osuudenomistajien edun mukaisesti.

Korkoinstrumentit, arvopaperit ja johdannaiset, joihin Xxxxxxxx varoja voidaan sijoittaa:

1) Korkoa tuottavat arvopaperit ja rahamarkkinavälineet, jotka ovat julkisen kaupankäynnin kohteena.

2) Vakioidut ja vakioimattomat korko-, luotto- ja valuuttajohdannaissopi- mukset.

Rahasto voi sijoittaa johdannaissopimuksiin osana sijoitusstrategiaa, edis- tääkseen tehokasta salkunhoitoa, korvatakseen kohde-etuutta tilanteessa, jossa se katsotaan kustannuksiltaan tehokkaammaksi kuin alla olevan kohde-etuuden ostaminen ja/tai suojautuakseen markkinoiden epäsuotuisil- ta muutoksilta. Johdannaisten käytöllä pyritään turvaamaan rahasto- osuuden arvon vakaa kehitys. Valuuttajohdannaisiin sijoitetaan ainoastaan suojaustarkoituksessa ja vain niissä valuutoissa, joissa Rahastolla on sijoi- tuksia. Johdannaisia voidaan sekä myydä (asettaa) että ostaa.

Vakioimattoman johdannaissopimuksen vastapuolena voi olla luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, jonka kotipaikka on Euroopan Talousalueeseen kuuluvassa valtiossa tai yhteisö, jonka kotipaikka on jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Sveitsi, Turkki, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Eu- roopan yhteisön lainsäädäntöä.

Xxxxxxx tarkastelee rahamarkkina-, arvopaperi- ja johdannaissijoitusten riskiä kokonaisuutena seuraamalla johdannaissopimusten riskiasemaa päi- vittäin vakuusvaateen ja kokonaisposition modifioidun duraation avulla. Korkoinstrumenttiposition, mukaan lukien korkojohdannaisinstrumentit, modifioidun duraation vaihteluväli on 0-10. Preemioiden yhteenlaskettu määrä ei saa ylittää 10 % rahaston arvosta. Asetetut vakuudet voivat olla enintään 25 % Rahaston arvosta.

Kohdissa 1-2 tarkoitetut rahamarkkinavälineet, arvopaperit ja vakioidut joh- dannaissopimukset ovat julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörs- sin pörssilistalla tai niillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännölli- sesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla.

Rahastoyhtiö ylläpitää luetteloa Rahaston käyttämistä markkinapaikoista. Luettelo on yleisön saatavilla Rahastoyhtiöstä.

3) Muut kuin kohdassa 1 tarkoitetut arvopaperit ja rahamarkkinavälineet edellyttäen, että niiden liikkeeseenlaskua tai liikkeeseenlaskijaa koskee si- joittajien ja säästöjen suojaamiseksi annettu sääntely, ja edellyttäen, että niiden:

a) liikkeeseenlaskija tai takaaja on Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio, tällaisen valtion keskus-, alue- tai paikallisviranomainen tai

keskuspankki, Euroopan keskuspankki, Euroopan unioni tai Euroopan investointipankki, muu kuin Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio tai tällaisen valtion osavaltio, taikka kansainvälinen julkisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio tai

b) liikkeeseenlaskija on yhteisö, jonka liikkeeseen laskema arvopaperi on kaupankäynnin kohteena kohdassa d-kohdassa tarkoitetulla markki- napaikalla, tai

c) liikkeeseenlaskija tai takaaja on yhteisö, jonka toiminnan vakautta val- votaan yhteisön lainsäädännössä määriteltyjen perusteiden mukaises- ti, tai yhteisö, jonka kotipaikka on Euroopassa tai jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka nou- dattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Euroo- pan yhteisön lainsäädäntöä, tai

d) liikkeeseenlaskija on muu yhteisö, jonka liikkeeseen laskemiin raha- markkinavälineisiin tehtyihin sijoituksiin sovelletaan edellä mainittua si- joittajansuojaa, ja liikkeeseenlaskijan oma pääoma on vähintään 10 miljoonaa euroa ja joka laatii ja julkaisee tilinpäätöksensä neuvoston direktiivin 78/660/ETY mukaisesti, tai yhteisö, joka kuuluu konserniin, jossa on yksi tai useampia yhtiöitä, joiden liikkeeseen laskema arvo- paperi on julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörssin pörssi- listalla tai sillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla, ja joka on erikoistunut konsernin rahoitukseen, tai yhteisö, joka on erikoistunut sellaisten arvopaperistamisvälineiden rahoitukseen, joissa hyödynne- tään luottolaitoksen maksuvalmiuslimiittiä.

4) Suomessa tai muussa Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa toimiluvan saaneiden ja kotivaltionsa lainsäädännön perusteella sijoitusrahas- todirektiivin edellytykset täyttävien sijoitusrahastojen rahasto-osuudet tai yh- teissijoitusyritysten osuudet.

5) Arvopaperit, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan ar- vopaperit julkisen kaupankäynnin kohteeksi edellä mainituilla markkinapaikoil- la yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta edellyttäen, että kau- pankäynti voi kaikella todennäköisyydellä alkaa viimeistään sanotun ajan ku- luttua umpeen.

6) Muihin kuin edellä kohdissa 1, 3 ja 5 tarkoitettuihin arvopapereihin, raha- markkinavälineisiin ja johdannaissopimuksiin enintään 10 % Rahaston varois- ta.

7) Talletuksiin luottolaitoksessa, jonka kotipaikka on Euroopan talousaluee- seen kuuluvassa valtiossa, edellyttäen että talletus on vaadittaessa takaisin- maksettava tai on nostettavissa ja erääntyy maksettavaksi viimeistään 12 kuukauden kuluessa.

Sijoitusrajoitukset:

A) Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 10 % saman liikkeeseenlaski- jan arvopapereihin tai rahamarkkinavälineisiin.

B) Sellaisia sijoituksia saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin tai raha- markkinavälineisiin, jotka ylittävät 5 % Rahaston varoista saa olla enintään 40 % Rahaston varoista. Tätä rajoitusta ei sovelleta talletuksiin eikä sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamiseen, joissa vastapuolena on sääntöjen 2 §:n kohdassa 2 tarkoitettu luottolaitos. Rajoitus ei myöskään kos- ke sijoituksia edellä kohdassa 4 tarkoitettujen sijoitusrahastojen tai yhteissijoi- tusyritysten osuuksiin.

C) Vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamisesta aiheutuva vasta- puoliriski ei saa saman vastapuolen osalta ylittää 10 % sijoitusrahaston va- roista, jos vastapuoli on sääntöjen 2 §:n 2 kohdassa tarkoitettu luottolaitos. Mikäli vastapuolena on muu kuin luottolaitos, vastapuoliriski ei saa ylittää 5 % sijoitusrahaston varoista.

D) Rahaston varoista yhteensä enintään 20 % voidaan sijoittaa saman liik- keeseenlaskijan arvopapereihin ja rahamarkkinavälineisiin, kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin tai sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuk- siin, joista Rahastolle aiheutuu kyseiseen yhteisöön kohdistuva vastapuoliris- ki.

E) Kohtien A-D sijoitusrajoituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pi- dettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yh- teisöjä. Tämän estämättä samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen liikkeeseen laskemiin arvopapereihin ja rahamarkkinavälineisiin saadaan kuitenkin sijoit- taa yhteensä enintään 20 % sijoitusrahaston varoista.

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 3.7.2019. Säännöt ovat voimassa 2.9.2019 alkaen.

F) Edellä mainittujen rajoitusten estämättä, Rahastoyhtiö saa sijoittaa enin- tään 25 % Rahaston varoista saman liikkeeseenlaskijan joukkovelka- kirjoihin, jos

1) liikkeeseenlaskija on lain mukaan velkakirjan haltijoiden suojaa- miseksi asetetun julkisen tarkastuksen alainen luottolaitos, jolla on kotipaikka Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa ja

2) niiden liikkeeseenlaskusta saadut varat on lain mukaan sijoitetta- va pääoman sekä korkojen suorittamisen turvaavalla tavalla edel- lyttäen, että sanotut varat voidaan etuoikeudella käyttää tähän tarkoitukseen, jos liikkeeseenlaskija ei kykene suoriutumaan mak- suvelvoitteestaan.

Sellaisia sijoituksia tämän F-kohdan 1- tai 2-kohdassa mainitun saman liik- keeseenlaskijan joukkovelkakirjoihin, jotka ylittävät 5 % Rahaston varoista, saa yhteensä olla enintään 80 % Rahaston varoista.

G) Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 10 % saman liikkeeseenlaskijan:

1) joukkovelkakirjoista; ja

2) muista rahamarkkinavälineistä.

Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 25 % saman si- joitusrahaston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista.

H) Yllä mainittujen sijoitusrajoitusten estämättä, Rahastoyhtiö saa sijoittaa enintään 35 % Rahaston varoista saman liikkeeseenlaskijan tai takaajan arvopapereihin tai rahamarkkinavälineisiin, kun liikkeeseenlaskija tai takaa- ja on Suomen valtio, suomalainen kunta tai kuntayhtymä tai Euroopan ta- lousalueeseen kuuluva valtio, tällaisen valtion osavaltio tai muu paikallinen julkisyhteisö, muu OECD-valtio (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Yhdysvallat) taikka kansainvälinen julkisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio.

Sen estämättä, mitä edellä tässä kohdassa H sanotaan, Rahastoyhtiö saa riskinhajauttamisen periaatetta soveltaen sijoittaa enintään 100 % Rahas- ton varoista edellä tässä kohdassa H tarkoitettuihin arvopapereihin tai ra- hamarkkinavälineisiin. Edellytyksenä on, arvopaperit tai rahamarkkinaväli- neet ovat peräisin vähintään kuudesta eri liikkeeseenlaskusta, eikä samaan liikkeeseenlaskuun ole tarkoitus sijoittaa määrää, joka ylittää 30 % Rahas- ton varoista ja jos rahasto-osuudenomistajille voidaan taata vastaava suoja kuin sellaisessa sijoitusrahastossa, joka noudattaa näiden sääntöjen 2 §:n kohdissa A, B, D ja M sekä kohdan G 1- ja 2-alakohdissa mainittuja rajoi- tuksia.

I) Edellä kohdissa A-D ja F sekä H-kohdan ensimmäisessä kappaleessa tarkoitetut sijoitukset saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin tai raha- markkinavälineisiin tai sen vastaanottamiin talletuksiin tai vakioimattomiin johdannaissopimuksiin, joissa kyseinen yhteisö on vastapuolena, eivät yh- teenlaskettuna saa ylittää määrää, joka vastaa 35 % Rahaston varoista.

Edellä kohdassa F ja kohdan H ensimmäisessä kappaleessa tarkoitettuja arvopapereita ja rahamarkkinavälineitä ei tarvitse ottaa huomioon sovellet- taessa kohdassa B säädettyä 40 % rajoitusta.

J) Kohdassa F sekä kohtien H ja I ensimmäisissä kappaleissa mainittuja ra- joituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pidettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yhteisöjä.

K) Sijoitettaessa Xxxxxxxx varoja johdannaissopimuksiin ei saada ylittää edellä tässä 2 §:ssä mainittuja sijoitusrajoituksia.

L) Rahaston varoista enintään 10 % voidaan sijoittaa toisten sijoitusrahas- tojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.

Xxxxxxxx varoja ei voida sijoittaa osuuksiin sellaisissa edellä kohdassa 4 mainituissa sijoitusrahastoissa ja yhteissijoitusyrityksissä, jotka sääntöjensä tai yhtiöjärjestyksensä mukaisesti voivat sijoittaa enemmän kuin 10 % va- roistaan toisten sijoitusrahastojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.

Rahaston sijoittaessa kohdassa 4 tarkoitettuihin rahasto-osuuksiin tai yh- teissijoitusyritysten osuuksiin, Rahastolta voidaan näiden sijoituskohteiden osalta periä vuotuinen kiinteä hallinnointipalkkio, joka on enintään 3 % osuuksien arvosta. Lisäksi Xxxxxxxx sijoituskohteena olevista sijoitusra- haston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista voidaan periä Rahastolta hal- linnointipalkkion tuottosidonnaista osaa ja kaupankäyntipalkkioita, jotka si- joituskohteena oleva sijoitusrahasto tai yhteissijoitusyritys perii kattamaan sijoitusten ostoista ja myynneistä aiheutuvia kaupankäyntikuluja. Rahaston varoja voidaan sijoittaa myös Rahastoyhtiön hallinnoimien sijoitusrahasto- jen osuuksiin, mutta Rahastolta ei peritä näiden osalta merkintä- eikä lu- nastuspalkkiota.

M) Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat. Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 20 % saman luottolaitoksen vastaanottamiin talle- tuksiin.

N) Tehokkaan omaisuudenhoidon edistämiseksi Rahaston varoihin kuuluvista arvopapereista ja rahamarkkinavälineistä voidaan tehdä lainaus- ja takaisin- ostosopimuksia edellyttäen, että ne selvitetään laissa tarkoitetussa selvitysyh- teisössä tai vastaavassa ulkomaisessa yhteisössä. Jos selvitys tapahtuu muualla, sopimuksen vastapuolena tulee olla laissa tarkoitettu arvopaperinvä- littäjä ja sopimusehtojen tulee olla markkinoille tavanomaiset ja yleisesti tun- netut. Lainaksi annettujen arvopaperien ja rahamarkkinavälineiden markkina- arvo ei saa ylittää 25 % Rahaston arvopaperien arvosta. Rajoitus ei koske lainaussopimuksia, jotka voidaan irtisanoa ja joiden tarkoittamat arvopaperit ja rahamarkkinavälineet voidaan saada välittömästi vaadittaessa takaisin. Rahaston varoista voi samanaikaisesti olla lainaus- ja takaisinostosopimusten kohteena enintään 35 %.

Sijoitusrahastotoimintaa varten otetun luoton ja takaisinostosopimusten yh- teismäärä ei saa ylittää 10 % Rahaston varojen arvosta.

3 a § Rahasto-osuuksien merkintä, lunastus ja vaihto Merkintä- ja lunastustoimeksiannot

Rahasto-osuudet voidaan maksaa Suomessa euroissa. Muissa maissa, joissa Rahastoa markkinoidaan, rahasto-osuudet voidaan maksaa kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä mainituissa valuutoissa.

Rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastustoimeksiantoja otetaan Suomessa vas- taan jokaisena pankkipäivänä kaikissa sijoituspalveluja tarjoavissa Nordean kont- toreissa niiden aukioloaikoina. Toimeksianto toteutetaan sellaisena pankkipäivä- nä, jolloin rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vastaanottamisesta myös muissa kuin edellä mainituissa merkintäpaikoissa. Tällaiset merkintäpaikat ilmenevät kul- loinkin voimassa olevasta virallisesta rahastoesitteestä. Rahasto-osuuksien lunas- tuksia voidaan tehdä vain sen jälleenmyyjän luona, jonka maan valuutassa osuu- det on rekisteröity.

Merkintä

Merkitsijän tulee merkinnän yhteydessä ilmoittaa, minkä rahasto-osuussarjan osuuksia merkitään sekä koskeeko merkintä tuotto- vai kasvuosuuksia. Merkin- täsumman pitää olla Rahastoyhtiön käytettävissä markkinoilla normaalisti nouda- tettavassa määräajassa toimeksiannon antamisesta. Merkinnän edellytyksenä on myös, että Rahastoyhtiölle on toimitettu asianmukaiset ja riittävät tiedot merkinnän suorittajasta ja tämän henkilöllisyydestä.

Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoimeksianto taik- ka siirtää sen toteuttamisajankohtaa, mikäli Rahastoyhtiölle ei ole annettu riittäviä tietoja merkinnän toteuttamiseksi. Rahastoyhtiöllä on muutoinkin oikeus siirtää ra- hastomerkinnän toteuttamisajankohtaa asiakkaan suostumuksella. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää millä summalla osuuksia kerralla on vähintään merkittävä.

Jos merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa, rahasto- osuuksien merkintä toteutetaan samana päivänä myöhemmin laskettavaan rahas- to-osuuden arvoon. Mikäli merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen, tai jos toimeksiantopäivä ei ole pankkipäivä, toteutetaan merkintä seuraavana pankkipäivänä laskettavaan rahasto-osuuden arvoon.

Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan Rahastoyhtiössä jakamalla merkintä- hinta, josta on vähennetty merkintäpalkkio, osuuden arvolla kyseisen merkinnän toteuttamispäivänä. Merkittyjen osuuksien määrä lasketaan osuuden 10 000-osan tarkkuudella ja neljä desimaalia ylittävältä osalta jakojäännös lisätään rahasto- pääomaan.

Lunastus

Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaatia Rahastoyhtiöltä rahasto-osuuden lunastamista ja Rahastoyhtiöllä on vastaavasti velvollisuus lunastaa kyseinen ra- hasto-osuus. Mikäli rahasto-osuudesta on annettu osuustodistus, on osuustodis- tus luovutettava lunastustoimeksiantoa jätettäessä.

Mikäli Rahastoyhtiön ei lunastusta varten tarvitse myydä Rahastosta arvopaperei- ta, lunastushinta on osuuden toimeksiantopäivän arvo vähennettynä lunastus- palkkiolla, jos lunastustoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa. Kello kuusitoista kolme- kymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen taikka muuna kuin pankkipäivänä rekisteröidyt lunastustoimeksiannot toteutetaan vastaavasti seuraavan pankkipäi- vän osuuden lunastuspalkkiolla vähennetyllä arvolla. Lunastamisen tulee tapahtua välittömästi Rahaston varoista.

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 3.7.2019. Säännöt ovat voimassa 2.9.2019 alkaen.

Lunastuksesta saatavat varat vähennettynä lunastuspalkkiolla maksetaan kaksi

(2) pankkipäivää lunastustoimeksiannon rekisteröimisen jälkeen (T+2) asiak- kaan ilmoittamalle pankkitilille, ellei muuta sovita.

Mikäli varat lunastamiseen on hankittava myymällä arvopapereita Rahastosta, tulee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeistään kah- den viikon kuluessa siitä, kun lunastusta vaadittiin Rahastoyhtiöltä. Lunastami- nen tulee tällöin toteuttaa heti, kun varat arvopapereiden myynnistä on saatu. Rahasto-osuuden lunastusarvo määräytyy lunastuksen toteuttamispäivän arvon mukaan. Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä. Finanssi- valvonta voi erityisestä syystä myöntää luvan ylittää edellä mainittu määräaika arvopaperien myymiselle.

Rahasto-osuuksien vaihtoa Rahastosta toiseen saman Rahastoyhtiön hallin- noimaan sijoitusrahastoon käsitellään kuten omistettavan Rahaston osuuksien lunastusta ja toisen sijoitusrahaston osuuksien merkintää.

Rahastoyhtiö ja rahasto-osuudenomistaja voivat erityistapauksissa sopia, että rahasto-osuudet voidaan vaihtoehtoisesti lunastaa antamalla rahasto- osuudenomistajalle lunastushintaa vastaava määrä Rahaston arvopapereita ja/tai rahamarkkinavälineitä taikka arvopapereita ja/tai rahamarkkinavälineitä ja käteistä. Rahastoyhtiön on lunastussopimusta tehdessään huolehdittava siitä, että toimenpide ei vaaranna Rahaston muiden osuudenomistajien etua.

3 b § Rahastossa käytössä oleva osittainen joustava hinnoittelumenetelmä

Rahastossa on käytössä osuudenomistajien pitkäjänteisen sijoitustoiminnan edistämiseksi osittainen joustava hinnoittelumenetelmä (partial swing pricing), jolla korvataan rahastolle aiheutuvia kaupankäyntikustannuksia ja kurssieroja sekä edistetään rahasto-osuudenomistajien yhdenvertaisuutta. Osittainen jous- tava hinnoittelumenetelmä otetaan käyttöön, kun rahaston nettomerkinnät ylittä- vät ennalta määrätyn käyttöönottotason (prosenttiosuus rahaston nettoarvosta). Tällöin rahasto-osuuden arvoa korjataan oikaisukerrointa käyttäen ylöspäin. Käytetyn oikaisukertoimen enimmäismäärä on 1.75 %.

Osittaisen joustavan hinnoittelumenetelmän käyttäminen rahastossa perustuu kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen rahastotoimeksiantojen kat- koajankohdan aikaan rahastoyhtiöllä olevaan tietoon rahaston nettomerkinnöis- tä. Tarkemmat tiedot osittaisesta joustavasta hinnoittelumenetelmästä ovat kul- loinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.

4 § Rahaston tuotonjako

Rahaston varoista tuotto-osuuksien omistajille maksettavan tuoton määrästä ja sen jakamisesta päättää Rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous vuosittain Rahas- ton tilinpäätöksen vahvistamisen yhteydessä. Tavoitteena on jakaa tuottona Ra- haston vuoden aikana rahana saamat tuotot, kuten kuponkikorot.

Yhtiökokouksen määräämänä päivänä osuudenomistajarekisteriin merkitty tuotto- osuuden omistaja on oikeutettu tuottoon. Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omis- tajalle Rahastoyhtiön yhtiökokouksen määräämänä maksupäivänä, kuitenkin vii- meistään yhden (1) kuukauden kuluttua Rahastoyhtiön yhtiökokouksesta. Tieto yhtiökokouspäivästä on osuudenomistajien saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina sen jälkeen, kun kutsu yhtiökokoukseen on lähetetty.

Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajan ilmoittamalle pankkitilille. Jos tuotto- osuuden omistaja ei ole ilmoittanut Rahastoyhtiölle pankkitiliä, jolle tuotto-osuus voidaan maksaa, siirretään tuotto-osuus, jota ei ole nostettu viiden vuoden kulu- essa sen ensimmäisestä nostopäivästä lukien, takaisin Rahaston omaisuuteen.

Tuotto-osuuksille jaettavaa tuottoa vastaava pääomitus kasvuosuuksille tapahtuu osuussarjoittain ja siten, että kasvuosuuksien suhteellinen osuus rahaston koko pääomasta kasvaa eikä kasvuosuuksien arvo muutu tuotto-osuuksille tulevan tuo- tonjaon seurauksena.

5 § Rahaston varoista maksettavat korvaukset

Rahastoyhtiö saa korvauksena toiminnastaan hallinnointipalkkion, joka vaihtelee rahasto-osuussarjoittain ja on enintään yksi (1) prosenttia vuodessa laskettuna osuussarjan arvosta. Palkkion määrä lasketaan rahasto-osuussarjakohtaisesti päivittäin (palkkioprosentti vuodessa/365) laskentapäivän mukaisesta kunkin ra- hasto-osuussarjan arvosta ja suoritetaan Rahastoyhtiölle kalenterikuukausittain jälkikäteen. Hallinnointipalkkio on vähennetty rahasto-osuuden päivän arvossa. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa hallinnointipalkkion tarkan määrän.

Hallinnointipalkkio sisältää korvaukset 7 §:n mukaisesta asiamiehen käytöstä sekä säilytyspalkkion, jonka Rahastoyhtiö maksaa Säilytysyhteisölle kuukausittain Ra- haston arvopapereiden säilyttämisestä ja säilytysyhteisön muista lakiin perustuvis- ta tehtävistä.

Tarkemmat tiedot edellä tarkoitetuista palkkioista ovat kulloinkin voimassa olevas- sa avaintietoesitteessä.

Mikäli tämän suomenkielisen käännöksen ja alkuperäisen ruotsinkielisen tekstin välillä on ristiriita, ruotsinkielinen alkuperäisteksti on määräävä.

Rahaston voimassa olevat yhteiset säännöt on vahvistettu 25.3.2020. Yhteiset säännöt ovat voimassa 31.3.2020 alkaen. Yhteiset säännöt koskevat muita Nordea Funds Oy:n hallinnoimia rahastoja paitsi syöttörahastoja, joille vahvistetaan omat säännöt.

6 § Rahastoyhtiö

Rahaston hallinnosta vastaa Nordea Funds Oy (jäljempänä Rahastoyhtiö). Ra- hastoyhtiö edustaa omissa nimissään Rahastoa ja toimii sen puolesta Rahastoa koskevissa asioissa sekä käyttää Rahastossa olevaan omaisuuteen liittyviä oi- keuksia.

7 § Asiamiehen käyttö

Rahastoyhtiö voi ulkoistaa toimintaansa asiamiesten tehtäväksi. Virallisessa ra- hastoesitteessä on ilmoitettu, miltä osin Rahastoyhtiö kulloinkin käyttää asia- miestä.

8 § Säilytysyhteisö

Rahaston säilytysyhteisö on X.X. Xxxxxx Bank Luxembourg S.A. – Helsingin si- vuliike (jäljempänä Säilytysyhteisö).

9 § Rahasto-osuusrekisteri ja rahasto-osuudet

Kaikista Xxxxxxxx rahasto-osuuksista pidetään rahasto-osuusrekisteriä ja ra- hasto-osuuksien siirrot rekisteröidään rahasto-osuudenomistajan tai rahasto- osuudenhoitajan pyynnöstä. Rahasto-osuudenhoitajan hallinnoimien osuuksien omistaja ei voi olla suomalainen. Rahasto-osuudet voidaan jakaa murto-osiin. Yksi rahasto-osuus muodostuu kymmenestä tuhannesta (10 000) yhtä suuresta murto-osasta. Rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien määrän suhteessa ja- kautuvaan osuuteen Rahaston varoista ottaen huomioon rahasto-osuussarjojen ja osuuslajien suhteelliset arvot.

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxxx on hallinnointipalkkioltaan toisistaan poikkeavia rahasto-osuussarjoja. Rahaston eri osuussarjojen merkin- täedellytykset voivat erota toisistaan merkintäsumman, markkina-alueen (valtio) taikka Nordea-konserniin liittyvän kokonaisasiakkuuden ja työsuhteen perus- teella. Näiden lisäksi, mikäli rahasto-osuudenomistaja on tehnyt sopimuksen si- dotusta pitkäaikaissäästämisestä ja varat sijoitetaan sen nojalla rahasto-osuuk- siin, voidaan käyttää erityistä PS-osuussarjaa.

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Rahastossa voi olla myös osuussarjoja, joiden korko- ja/tai valuuttariski on rajattu. Tällaisia osuussarjoja voidaan avata Rahastoon markkinatilanteen tai kysynnän mukaan.

Mikäli markkinatilanne muuttuu siten, ettei korko- ja/tai valuuttariskisuojaukselle ole Rahastoyhtiön näkemyksen mukaan enää tarvetta tai korko- ja/tai valuutta- riskisuojatulle osuussarjalle ei ole enää kysyntää tai korko- ja/tai valuuttariskisuo- jatussa osuussarjassa oleva pääoma laskee kustannuksiin lähden liian al- haiseksi, voidaan korko- ja/tai valuuttariskisuojattu osuussarja Rahastoyhtiön hal- lituksen päätöksellä muuntaa Rahaston toiseksi, korko- ja/tai valuuttariskisuojaa- mattomaksi osuussarjaksi. Tällaisesta osuussarjamuunnosta ilmoitetaan osuu- denomistajille etukäteen.

Rahastoyhtiön hallitus niin ikään päättää liikkeeseen laskettavien korko- ja/tai va- luuttariskiltään poikkeavien osuussarjojen osuuksien tarkemmista merkintäedel- lytyksistä. Nämä merkintäedellytykset määritellään kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä. Esitteessä on myös luettelo rahastoista, joissa on korko- tai valuuttariskiltään poikkeavia osuussarjoja.

Kussakin rahasto-osuussarjassa voi olla sekä kasvu- että tuotto-osuuksia (osuuslajit). Merkittävissä olevat osuussarjat on mainittu kulloinkin voimassa ole- vassa virallisessa rahastoesitteessä. Rahasto-osuudenomistaja voi vaihtaa tuot- to-osuuden kasvuosuudeksi tai päinvastoin.

Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussarjassa nousee omistusaikana uuden merkinnän tai rahastovaihtojen seurauksena yli toi- sen rahasto-osuussarjan minimimerkintämäärän, Rahastoyhtiö muuntaa ra- hasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto-osuus- sarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta uusi omistus muuntohetkellä vastaa. Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussarjassa las- kee omistusaikana lunastusten tai rahastovaihtojen seurauksena alle kyseisen sarjan merkintähetken mukaisen minimimerkintämäärän, on Rahastoyhtiöllä oi- keus muuntaa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jonka minimimer- kinnän suuruutta omistus vastaa.

Jos rahasto-osuudenomistaja on merkinnyt tietylle markkina-alueelle suunnattua osuussarjaa, rahasto-osuudenomistajan omistus voidaan muuntaa koskemaan vain toista samalle markkina-alueelle suunnattua osuussarjaa yllä mainituin edel- lytyksin. Rahasto-osuudenomistajan asuinpaikan muutos ei oikeuta osuussarjan vaihtamiseen.

Jos rahasto-osuudenomistajan Nordea-konserniin liittyvä kokonaisasiakkuus kasvaa omistusaikana, Rahastoyhtiö voi muuntaa rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, johon asiakkaan ko- konaisasiakkuus muuntohetkellä oikeuttaa. Muunto-oikeutta osuussarjasta toi- seen ei ole sijoitettaessa PS-osuussarjaan. Jos rahasto-osuudenomistajan koko- naisasiakkuus pienenee omistusaikana, on Rahastoyhtiöllä oikeus muuntaa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jota rahasto-osuudenomistajan kokonaisasiakkuus muuntohetkellä vastaa.

Rahastoyhtiö antaa rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä osuustodistuksen. PS- osuussarjasta osuudenomistajalla ei ole mahdollisuutta saada osuustodistusta hal- lintaansa. Osuustodistus voi koskea useita osuuksia tai niiden murto-osia ja voi- daan antaa vain nimetylle rahasto-osuudenomistajalle. Rahastoyhtiöllä on oikeus veloittaa rahasto-osuudenomistajalta kulloinkin voimassa olevassa virallisessa ra- hastoesitteessä ilmoitettu käsittelykulu osuustodistuksen antamisesta ja toimittami- sesta.

10 § Rahasto-osuuksia koskevien toimeksiantojen palkkiot

Rahasto-osuuden merkintähintaa määritettäessä Rahastoyhtiö lisää rahasto-osuu- den päivän arvoon enintään yhden (1) prosentin rahasto-osuuden arvosta korvauk- sena Rahastoyhtiön kuluista (merkintäpalkkio)

Rahasto-osuuden lunastushintaa määritettäessä Rahastoyhtiö vähentää rahasto- osuuden päivän arvosta enintään yhden (1) prosentin korvauksena Rahastoyhtiön kuluista (lunastuspalkkio).

Rahastoyhtiön hallitus päättää merkintä-, lunastus- ja vaihtopalkkion määristä sekä omistusoikeuden rekisteröintimaksusta. Tarkemmat tiedot palkkioista ovat kulloin- kin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.

11 § Xxxxxxxx sijoitusten arvostaminen

Rahastoyhtiö laskee rahaston sijoitusten arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna.

Rahastoyhtiö ei kuitenkaan laske rahaston sijoituksille arvoa sellaisina suomalaisi- na pankkipäivinä, jolloin yli 30 % rahaston päämarkkinapaikoista on suljettuina eikä markkinahintoja ole saatavilla. Lisätietoja ulkomaisista pankkivapaista on saatavilla Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx.

Rahaston sijoitusten arvo ja rahasto-osuuden arvo ilmoitetaan Suomessa euroina. Muissa maissa, joissa Rahastoa markkinoidaan, ilmoitetaan rahasto-osuuden vasta-arvo niissä valuutoissa, joita kulloinkin voimassa olevan virallisen rahastoesit- teen mukaan käytetään kyseisissä maissa tehdyissä merkinnöissä ja lunastuksissa. Vasta-arvo lasketaan saman valuuttakurssin mukaan kuin Xxxxxxxx omaisuuden arvo. Rahaston valuuttamääräisten omistusten arvo muutetaan euroiksi kansainvä- listen valuuttapankkien viimeisten valuuttanoteerausten keskihintoihin.

Rahaston varat arvostetaan niiden markkina-arvoon.

Rahaston sijoitusten arvo lasketaan vähentämällä Rahaston varoista Rahaston ve- lat.

Arvostusajankohta on kello 17.00 Suomen aikaa.

Talletukset

Talletukset arvostetaan lisäämällä pääomaan sille kertynyt korko.

Rahamarkkinavälineet ja muut korkoa tuottavat arvopaperit

Rahamarkkinavälineet arvostetaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvos- tusperiaatteiden mukaisesti. Ensisijaisesti arvostus suoritetaan markkinainformaa- tiolähteiden välityksellä julkaistujen ostonoteerausten mukaan tai ellei rahamarkki- navälineelle saada markkinainformaatiojärjestelmien välityksellä luotettavaa arvoa, arvostetaan se jäljellä olevaa juoksuaikaa lähinnä vastaavan ajanjakson euribor- tai sitä vastaavaan korkoon, johon lisätään arvopaperikohtainen riskilisä.

Joukkolainat arvostetaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaat- teiden mukaisesti. Ensisijaisesti arvostus suoritetaan markkinainformaatiolähteiden välityksellä julkaistujen ostonoteerausten mukaan tai ellei joukkolainalle saada markkinainformaatiojärjestelmien välityksellä luotettavaa arvoa, arvostetaan se jäl- jellä olevaa juoksuaikaa lähinnä vastaavan ajanjakson korkoon, johon lisätään ar- vopaperikohtainen riskilisä.

Riskilisä voi olla positiivinen tai negatiivinen. Riskilisä määritellään arvopaperikoh- taisesti ja sen laskemisessa käytetään Nordea-konsernin ulkopuolisia tietolähteitä.

Osakkeet sekä osakesidonnaiset arvopaperit

Osakkeet sekä osakesidonnaiset arvopaperit arvostetaan Rahastoyhtiön hallituk- sen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaisesti. Ensisijaisesti arvostus suorite- taan viimeisimpään arvostusajankohtaa edeltävään kaupankäyntikurssiin.

Päivän kaupankäyntikurssin puuttuessa arvostus suoritetaan viimeisimpään osto- tarjouskurssiin. Ellei osakkeelle tai osakesidonnaiselle arvopaperille ole saatavilla markkina-arvoa, arvostetaan se Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostus- periaatteiden mukaisesti.

Sijoitusrahastojen, erikoissijoitusrahastojen ja yhteissijoitusyritysten osuudet Rahasto-osuuksien ja yhteissijoitusyritysten osuuksien markkina-arvona käytetään niiden julkaistuja arvoja. Mikäli osuuden arvoa ei ole saatu, käytetään kyseisen osuuden viimeistä saatavilla olevaa arvoa.

Strukturoidut rahoitusinstrumentit

Strukturoidut rahoitusinstrumentit arvostetaan ensisijaisesti lainan järjestäjän an- taman hinnan mukaisesti. Toissijaisesti käytetään analyyttisiä malleja hinnan oi- keellisuuden varmistamiseksi tai muodostamiseksi.

Johdannaisinstrumentit

Vakioidut johdannaiset arvostetaan vakioitujen johdannaisten markkinoilla toteu- tuneeseen viimeisimpään kaupankäyntikurssiin. Ellei viimeisintä kaupankäynti- kurssia ole, vakioidut johdannaiset arvostetaan perustuen parhaaseen markki- noilta saatavaan informaatioon Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostus- periaatteiden mukaisesti.

Vakioimattomat johdannaiset arvostetaan arvoon, joka saadaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymiltä tahoilta.

Ellei johdannaisinstrumenteille ole saatavilla markkina-arvoa, arvostetaan ne Ra- hastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaisesti.

Lainaus- ja takaisinostosopimukset

Lainaus- ja takaisinostosopimukset sekä muut takaisinostosopimusten kaltaiset transaktiot arvostetaan pääsääntöisesti niiden kohde-etuuden markkina-arvoon tai Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaisesti.

Mikäli markkinoilla vallitseva hintataso arvostusajankohtana ei Rahastoyhtiön ar- vion mukaan olisi luotettava tai vastaisi sijoituskohteiden todellista arvoa tai mark- kinahintaa, voi arvostaminen tapahtua Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaisesti ottaen huomioon rahasto-osuudenomistajien etu. Rahastoyhtiö voi oikaista arvostusajankohdan mukaista arvoa perustellusta syystä, mikäli sijoituskohteelle ei ole saatavissa luotettavaa julkista markkina- tai hintainformaatiota, voimakkaiden kurssiliikkeiden tai kiristyneen likviditeetin seu- rauksena tai mikäli rahasto-osuudenomistajien etu sitä muutoin vaatii.

Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymät arvostusperiaatteet ovat saatavilla Inter- netissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhti- össä niiden aukioloaikoina.

12 § Luoton ottaminen sijoitusrahastotoimintaa varten Rahastoyhtiö saa ottaa Rahaston lukuun väliaikaiseen tarkoitukseen sijoitusra- hastotoimintaa varten luottoa määrän, joka vastaa enintään 10 % Rahaston va- roista.

13 § Rahasto-osuuden arvon laskeminen

Rahastoyhtiö laskee rahasto-osuuden arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna.

Rahastoyhtiö ei kuitenkaan laske rahasto-osuudelle arvoa sellaisina suomalai- sina pankkipäivinä, jolloin yli 30 % rahaston päämarkkinapaikoista on suljettuina eikä markkinahintoja ole saatavilla. Lisätietoja ulkomaisista pankkivapaista on saatavilla Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx. Rahasto-osuuden vii- meisin arvo on saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai www.nor- xxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä niiden aukiolo- aikoina.

Rahasto-osuuden viimeisin arvo sekä tieto niistä päivistä, jolloin Xxxxxxxx arvoa ei lasketa, on saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai www.nor- xxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä niiden aukiolo- aikoina.

Jos rahasto-osuuden arvoa ei voida poikkeuksellisen epävakaan ja ennalta-ar- vaamattoman markkinatilanteen tai muutoin poikkeuksellisten olosuhteiden taik- ka muun painavan syyn vuoksi määrittää, rahasto-osuuden arvo voidaan osuu- denomistajien yhdenvertaisuuden turvaamiseksi jättää väliaikaisesti laskematta. Rahastoyhtiön on ilmoitettava tästä päätöksestä välittömästi Finanssivalvonnalle.

Niissä rahastoissa, joissa on käytössä joustava hinnoittelumenetelmä, rahasto- osuuden arvoa korjataan oikaisukertoimella ylöspäin, jos rahastossa on netto- merkintöjä. Tällöin rahasto-osuuden arvo nousee. Nettolunastustilanteessa ra- hasto-osuuden arvoa korjataan oikaisukertoimella alaspäin, jolloin rahasto-osuu- den arvo laskee.

Joustavan hinnoittelumenetelmän vaikutus rahasto-osuuden arvoon on rahasto- kohtaisissa säännöissä määritellyn oikaisukertoimen suuruinen.

Rahastoyhtiön käyttämä rahasto-osuuden arvon laskentajärjestelmä

Rahasto-osuuden arvo on Rahaston arvo jaettuna liikkeellä olevien rahasto- osuuksien määrällä kuitenkin siten, että eri rahasto-osuussarjojen arvossa ote- taan huomioon rahasto-osuuksille maksetut tuotto-osuudet ja erisuuruiset hallin- nointipalkkiot sekä osuussarjan suojaukseen käytettävät instrumentit.

Rahastossa voi olla eri osuussarjoja. Jokaiselle osuussarjalle lasketaan sarjakoh- tainen kokonaisarvo. Osuussarjakohtainen rahasto-osuuden arvo lasketaan ja- kamalla osuus-sarjan kokonaisarvo sarjan kokonaisosuusmäärällä.

Osuussarjakohtainen päivittäinen kokonaisarvo lasketaan lisäämällä edellisen ar- vonlaskentapäivän kokonaisarvoon merkinnöistä ja lunastuksista sekä tuotonmak- susta tulleet pääomamuutokset ja omaisuuden tulosmuutos edellisestä päivästä. Osuussarjakohtaisten omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonaisarvoon kokonai- suudessaan, kun taas sijoitusrahaston omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonais- arvoon osuussarjan omistussuhteen mukaisesti.

Omistussuhde määritetään aina kun rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Omistussuhdetta käytetään laskettaessa osuussarjojen suhteellista osuutta sijoi- tusrahaston tulosmuutoksesta.

Omistussuhteen laskennan pohjana on luku, jonka määrittämisen lähtökohta on edellisen arvonlaskentapäivän osuussarjan osuus sijoitusrahaston arvosta. Lukuun vaikuttavat lisäksi osuussarjaan tehtyjen merkintöjen, lunastusten ja tuotonmaksun pääomamuutokset sekä osuussarjan ja sijoitusrahaston välillä siirtyvät velat, saa- miset ja maksut. Yksittäisen osuussarjan omistussuhde määritetään jakamalla yk- sittäisen osuussarjan luku kaikkien sijoitusrahastossa olevien osuussarjojen sa- malla periaatteella määritetyillä, yhteenlasketuilla luvuilla.

14 § Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi

Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi on kalenterivuosi. Rahaston tilinpäätös julkais- taan vuosikertomuksen yhteydessä kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päätty- misestä.

15 § Rahasto-osuudenomistajien kokous

Rahasto-osuudenomistajien kokous on kutsuttava koolle, jos Rahastoyhtiön hallitus katsoo siihen olevan aihetta tai jos Rahastoyhtiön hallituksen riippumaton jäsen tai tilintarkastaja tai rahasto-osuuden omistajat, joilla on yhteensä vähintään kahdes- kymmenesosa (1/20) kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuksista, sitä kirjallisesti vaatii ilmoittamansa asian käsittelyä varten.

Rahasto-osuudenomistajalla, jolla ei ole vähintään kahdeskymmenesosaa (1/20) kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuksista, on mahdollisuus perustellusta syystä kirjallisesti ilmoittaa Rahastoyhtiölle aloitteesta rahasto-osuudenomistajien kokouk- sen pitämiseksi. Rahastoyhtiö tiedottaa tehdystä kokousaloitteesta muille rahasto- osuusrekisteriin merkityille rahasto-osuudenomistajille joko yhdessä suomenkieli- sessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakunnallisessa sa- nomalehdessä tai Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai kirjeitse tai ra- hasto-osuudenomistajan suostumuksella sähköpostitse tai muuta sähköistä vies- tintä käyttäen.

Jokainen kokonainen rahasto-osuus Rahastossa tuottaa rahasto-osuudenomista- jien kokouksessa yhden äänen. Jos rahasto-osuudenomistajan koko omistus on Rahastossa alle yhden osuuden, on rahasto-osuudenomistajalla kokouksessa kui- tenkin yksi ääni. Kokousasiat ratkaistaan yksinkertaisella ääntenenemmistöllä. Vaaleissa tulee valituiksi eniten ääniä saanut. Äänten mennessä tasan ratkaisee puheenjohtajan mielipide, vaaleissa arpa.

Rahasto-osuudenomistaja voi olla valtakirjalla edustettuna rahasto-osuudenomis- tajien kokouksessa ja käyttää kokouksessa avustajaa.

Mikäli rahasto-osuudenomistajien kokous pidetään useammalle rahastoyhtiön hal- linnoimalle rahastolle samanaikaisesti, kokouksesta voidaan laatia kaikille rahas- toille yhteinen pöytäkirja.

16 § Kutsu ja ilmoittautuminen rahasto-osuudenomistajien kokoukseen Rahasto-osuudenomistajien kokouksen kutsuu koolle Rahastoyhtiön hallitus. Kutsu rahasto-osuudenomistajien kokoukseen julkaistaan vähintään yhdessä suomenkie- lisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakunnallisessa sa- nomalehdessä tai Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai kirjeitse tai ra- hasto-osuudenomistajan suostumuksella sähköpostitse tai muuta sähköistä vies- tintä käyttäen Kutsu on julkaistava aikaisintaan neljä ja viimeistään kaksi viikkoa ennen kokousta.

Rahasto-osuudenomistajan on, saadakseen osallistua rahasto-osuudenomistajien kokoukseen, ilmoittauduttava Rahastoyhtiölle kokouskutsussa mainitulla tavalla ja viimeistään siinä mainittuna päivänä.

Rahasto-osuudenomistajilla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuudenomistajalle ko- kouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto-osuutensa on rekisteröity tai hän on Rahastoyhtiölle ilmoittanut saantonsa ja esittänyt siitä selvityksen. Osal- listumisoikeus rahasto-osuudenomistajien kokoukseen ja äänimäärä kokouksessa määräytyy kymmenen päivää ennen kokousta vallitsevan tilanteen perusteella.

Muut ilmoitukset toimitetaan rahasto-osuusrekisteriin merkityille rahasto-osuuden- omistajille kirjallisesti tai ilmoituksella, joka julkaistaan vähintään yhdessä suomen- kielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakunnallisessa sanomalehdessä tai Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai ilmoitetaan kirjeitse tai rahasto-osuudenomistajan suostumuksella sähköpostitse tai muuta sähköistä viestintä käyttäen.

17 § Rahastoesitteet, puolivuotiskatsaus ja vuosikertomus Rahaston virallinen rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahas- ton ja Rahastoyhtiön vuosikertomukset julkistetaan sijoitusrahastolaissa maini- tuin tavoin. Puolivuotiskatsaus laaditaan kesäkuun lopun tilanteesta.

Puolivuotiskatsaus on julkistettava kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä lukien ja Rahaston sekä Rahastoyhtiön vuosikertomukset kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päättymisestä lukien.

Rahaston vuosikertomus, puolivuotiskatsaus, virallinen rahastoesite sekä avain- tietoesite ovat yleisön nähtävillä ja saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä nii- den aukioloaikoina. Rahastoyhtiön vuosikertomus ovat saatavilla Rahastoyhti- össä sen aukioloaikoina. Edellä mainitut asiakirjat toimitetaan myös pyynnöstä veloituksetta rahasto-osuudenomistajalle.

18 § Xxxxxxxx sääntöjen muuttaminen

Rahaston sääntöjen muuttamisesta päättää Rahastoyhtiön hallitus. Sääntöjen muutoksille on haettava Finanssivalvonnan vahvistus. Rahaston sääntöjen muu- tos tulee voimaan kuukauden kuluttua siitä, kun Finanssivalvonta on vahvistanut muutoksen ja muutos on saatettu rahasto-osuudenomistajien tietoon, ellei Fi- nanssivalvonta toisin määrää. Muutosten katsotaan tulevan rahasto-osuuden- omistajien tietoon viidentenä päivänä siitä, kun ilmoitus on annettu postin kulje- tettavaksi tai sinä päivänä, kun ilmoitus on julkaistu yhdessä suomenkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä valtakunnallisessa sanomalehdessä Suomessa tai In- ternetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai lähetetty rahasto-osuudenomis- tajan suostumuksella sähköpostitse tai muuta sähköistä viestintä käyttäen. Sään- tömuutoksen tultua voimaan se koskee kaikkia rahasto-osuudenomistajia.

19 § Lunastusten viivästyttäminen sekä merkintöjen ja lunastusten keskeyttäminen

Jos Rahastoyhtiön samana pankkipäivänä vastaanottaman yksittäisen lunastus- toimeksiannon tai vastaanottamien useiden lunastustoimeksiantojen kokonais- määrä on huomattava suhteessa Rahaston arvoon, Rahastoyhtiö voi poiketa lu- nastustoimeksiantojen saapumisjärjestyksen mukaisesta toteuttamisesta. Ra-

hastoyhtiö voi tällöin viivästyttää joko kaikkien tai joidenkin toimeksiantojen toteut- tamista siten, että yksittäinen lunastustoimeksianto, osa yksittäisestä lunastustoi- meksiannosta tai osa useammista lunastustoimeksiannoista toteutetaan kokonai- suudessaan tai osittain myöhemmin. Lunastus toteutetaan tällöin toteuttamispäivän rahasto-osuuden arvoon. Lunastustoimeksiantojen huomattavana kokonaismää- ränä pidetään pääsääntöisesti 10 % Rahaston arvosta. Tästä 10 %:n rajasta on kuitenkin Rahaston erityispiirteet huomioon ottaen mahdollista poiketa. Poikkeusti- lanteet on kuvattu kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.

Lunastustentoimeksiantojen toteuttamista voidaan viivästyttää enintään kahdeksan

(8) pankkipäivän ajan. Lisätietoja lunastustoimeksiantojen rajoittamisesta on saata- villa kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.

Rahastoyhtiö voi väliaikaisesti keskeyttää osuuksien merkinnät ja lunastukset, jos markkinapaikka, jota voidaan Rahaston sijoituspolitiikan mukaan pitää päämarkki- napaikkana, on muusta kuin ennalta arvattavasta syystä suljettu tai kaupankäyntiä on sanotulla markkinalla rajoitettu tai markkinalla ei ole saatavissa luotettavaa markkina- tai hintainformaatiota, tai kun rahasto-osuudenomistajien etu sitä muu- toin vaatii.

20 § Palkitseminen

Merkittävä osa palkan ja palkan muuttuvista osista sellaisille Rahastoyhtiön palve- luksessa oleville henkilöille, joihin on sijoitusrahastolain mukaan sovellettava Ra- hastoyhtiön palkitsemisjärjestelmää, on maksettava asianomaisen sijoitusrahaston rahasto-osuuksina tai sellaisina vastaavina muina rahoitusvälineinä, jotka toimivat yhtä tehokkaina kannustimina kuin rahasto-osuudet.

21 § Tietojen luovuttaminen

Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa rahasto-osuudenomistajia koskevia tietoja kul- loinkin voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti.

22 § Sovellettava laki

Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.

Mikäli tämän suomenkielisen käännöksen ja alkuperäisen ruotsinkielisen tekstin välillä on ristiriita, ruotsinkielinen alkuperäisteksti on määräävä.

Document Metadata

Table of Contents

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 3.7.2019. Säännöt ovat voimassa 2.9.2019 alkaen.

Document Metadata