Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.
Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.
1 § Sijoitusrahasto
Sijoitusrahaston nimi on Sijoitusrahasto Nordea Kaukoitä, ruotsiksi Placerings- fond Nordea Fjärran Östern ja englanniksi Nordea Far East Fund (jäljempänä Rahasto).
2 § Rahaston varojen sijoittaminen
Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä arvon- nousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja Xxxxxxxx sääntöjen mukaisel- la tavalla.
Rahasto on osakerahasto, joka sijoittaa varansa pääosin Kaukoitään alla tar- kemmin määriteltyjen arvopapereiden ja johdannaissopimusten kautta.
Rahaston varat voidaan sijoittaa Kiinan A-osakkeisiin Stock Connect-ohjelman kautta.
Arvopaperit ja johdannaiset, joihin Xxxxxxxx varoja voidaan sijoittaa:
1) Osakkeet ja osakesidonnaiset instrumentit, kuten vaihtovelkakirjalainat, optiotodistukset, henkilöstöoptiot, merkintäoikeudet, osaketalletustodistuk- set ja warrantit.
2) Vakioidut ja vakioimattomat osake-, osakeindeksi- ja valuuttajohdan- naissopimukset.
Rahasto voi sijoittaa johdannaissopimuksiin edistääkseen tehokasta sal- kunhoitoa ja/tai suojautuakseen markkinoiden epäsuotuisilta muutoksilta. Johdannaisten käytöllä pyritään turvaamaan rahasto-osuuden arvon vakaa kehitys. Valuuttajohdannaisiin sijoitetaan ainoastaan suojaustarkoituksessa ja vain niissä valuutoissa, joissa Rahastolla on sijoituksia. Johdannaisia voidaan sekä myydä (asettaa) että ostaa.
Vakioimattoman johdannaissopimuksen vastapuolena voi olla luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, jonka kotipaikka on Euroopan Talousalueeseen kuuluvassa valtiossa tai yhteisö, jonka kotipaikka on jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi Seelanti, Sveitsi, Turkki, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Eu- roopan yhteisön lainsäädäntöä.
Xxxxxxx tarkastelee arvopaperi- ja johdannaissijoitusten riskiä kokonaisuu- tena seuraamalla johdannaissopimusten riskiasemaa päivittäin vakuusvaa- teen ja kokonaisposition delta-luvun avulla. Rahasto ei lisää johdannaisilla kokonaisriskiä verrattuna tilanteeseen, jossa Rahaston kaikki varat on sijoi- tettu osakemarkkinoille. Tällöin Rahaston kokonaisposition riskiasemaa ku- vaava delta-luku on 1. Alimmillaan delta-luku voi olla 0,67, joka vastaa ti- lannetta, jossa 2/3 Rahaston varoista on sijoitettu osakemarkkinoille. Ase- tetut vakuudet voivat olla enintään 25 % Rahaston arvosta.
Kohdissa 1-2 tarkoitetut arvopaperit ja vakioidut johdannaissopimukset ovat julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörssin pörssilistalla tai niillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tun- nustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla maailmanlaajuisesti. Ra- hastoyhtiö ylläpitää luetteloa Rahaston käyttämistä markkinapaikoista. Lu- ettelo on yleisön saatavilla Rahastoyhtiöstä.
3) Arvopaperit, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan arvopaperit kaupankäynnin kohteeksi arvopaperipörssin pörssilistalle tai muulle säännellylle, säännöllisesti toimivalle, tunnustetulle ja yleisölle avoimelle markkinapaikalle maailmanlaajuisesti yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta edellyttäen, että kaupankäynti voi kaikella to- dennäköisyydellä alkaa viimeistään sanotun ajan kuluttua umpeen.
4. a) Suomessa tai muussa Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtios- sa toimiluvan saaneiden ja kotivaltionsa lainsäädännön perusteella sijoitus- rahastodirektiivin edellytykset täyttävien sijoitusrahastojen rahasto-osuudet tai yhteissijoitusyritysten osuudet.
4. b) Muihin kuin kohdassa 4.a mainittuihin sijoitusrahastoihin ja yhteissijoi- tusyritysten osuuksiin edellyttäen että, ne ovat niiden kotivaltion lainsää- dännön mukaan sellaisen valvonnan alaisia, joka vastaa Euroopan yhtei- sön lainsäädäntöä, ja sitä valvovan viranomaisen sekä Finanssivalvonnan välinen yhteistyö on riittävässä määrin varmistettu ja osuudenomistajien suoja vastaa sijoitusrahastodirektiivin mukaista sijoitusrahaston ja yhteissi- joitusyrityksen osuudenomistajien suojaa, ja erityisesti varojen erillään pi- don, lainaksioton, lainaksiannon ja arvopapereiden sekä rahamarkkinaväli- neiden ilman katetta tapahtuvan luovutuksen sääntely vastaa sijoitusrahas- todirektiivin vaatimuksia ja että toiminnasta julkistetaan puolivuotiskatsaus ja vuosikertomus, joiden nojalla sen varoista ja veloista sekä tuloista ja si- joitustoiminnasta voidaan tehdä arvio kertomuskaudelta.
5) Muihin kuin edellä kohdissa 1 ja 3 tarkoitettuihin arvopapereihin ja johdan- naisiin enintään 10 % Rahaston varoista.
6) Talletuksiin luottolaitoksessa, jonka kotipaikka on Euroopan talousaluee- seen kuuluvassa valtiossa, edellyttäen että talletus on vaadittaessa takaisin- maksettava tai on nostettavissa ja erääntyy maksettavaksi viimeistään 12 kuukauden kuluessa.
Sijoitusrajoitukset:
A) Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 10 % saman liikkeeseenlaski- jan arvopapereihin.
B) Sellaisia sijoituksia saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin, jotka ylittä- vät 5 % Rahaston varoista saa olla enintään 40 % Rahaston varoista. Tätä rajoitusta ei sovelleta talletuksiin eikä sellaisiin vakioimattomiin johdannaisso- pimuksiin sijoittamiseen, joissa vastapuolena on sääntöjen 2 §:n kohdassa 2 tarkoitettu luottolaitos. Rajoitus ei myöskään koske sijoituksia edellä kohdissa
4.a ja 4.b tarkoitettujen sijoitusrahastojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.
C) Vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamisesta aiheutuva vasta- puoliriski ei saa saman vastapuolen osalta ylittää 10 % Rahaston varoista, jos vastapuoli on sääntöjen 2 §:n 2 kohdassa tarkoitettu luottolaitos. Mikäli vas- tapuolena on muu kuin luottolaitos, vastapuoliriski ei saa ylittää 5 % Rahaston varoista.
D) Rahaston varoista yhteensä enintään 20 % voidaan sijoittaa saman liik- keeseenlaskijan arvopapereihin, kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuk- siin tai sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuksiin, joista Rahastolle ai- heutuu kyseiseen yhteisöön kohdistuva vastapuoliriski.
E) Kohtien A-D sijoitusrajoituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pi- dettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yh- teisöjä. Tämän estämättä samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen liikkeeseen laskemiin arvopapereihin saadaan kuitenkin sijoittaa yhteensä enintään 20 % Rahaston varoista.
F) Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 10 % saman liikkeeseenlaskijan äänioikeudettomista osakkeista.
Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 25 % saman sijoi- tusrahaston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista.
G) Sijoitettaessa Xxxxxxxx varoja johdannaissopimuksiin ei saada ylittää edellä tässä 2 §:ssä mainittuja sijoitusrajoituksia. Sijoitusrajoituksia lasketta- essa ei kuitenkaan oteta huomioon sijoituksia sellaisiin johdannaissopimuk- siin, joiden kohde-etuutena on osakeindeksi. Edellytyksenä on, että indeksin koostumus on riittävästi hajautettu ja indeksi kuvaa riittävän tarkasti niitä markkinoita, joiden kehitystä sen on tarkoitus osoittaa. Lisäksi indeksin koos- tumuksesta ja kehityksestä on oltava yleisesti saatavilla riittävät tiedot.
H) Rahaston varoista enintään 10 % voidaan sijoittaa toisten sijoitusrahasto- jen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.
Xxxxxxxx varoja ei voida sijoittaa osuuksiin sellaisissa edellä kohdissa 4.a ja
4.b mainituissa sijoitusrahastoissa ja yhteissijoitusyrityksissä, jotka sääntö- jensä tai yhtiöjärjestyksensä mukaisesti voivat sijoittaa enemmän kuin 10 % varoistaan toisten sijoitusrahastojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.
Rahaston sijoittaessa kohdissa 4.a ja 4.b tarkoitettuihin rahasto-osuuksiin tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin, Rahastolta voidaan näiden sijoituskohteiden osalta periä vuotuinen kiinteä hallinnointipalkkio, joka on enintään 5 % osuuk- sien arvosta. Lisäksi Rahaston sijoituskohteena olevista sijoitusrahaston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista voidaan periä Rahastolta hallinnointipalkki- on tuottosidonnaista osaa ja kaupankäyntipalkkioita, jotka sijoituskohteena oleva sijoitusrahasto tai yhteissijoitusyritys perii kattamaan sijoitusten ostoista ja myynneistä aiheutuvia kaupankäyntikuluja. Rahaston varoja voidaan sijoit- taa myös Rahastoyhtiön hallinnoimien sijoitusrahastojen osuuksiin, mutta Rahastolta ei peritä näiden osalta merkintä- eikä lunastuspalkkiota.
I) Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat. Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 20 % saman luottolaitoksen vastaanottamiin talle- tuksiin.
J) Tehokkaan omaisuudenhoidon edistämiseksi Rahaston varoihin kuuluvista arvopapereista voidaan tehdä lainaus- ja takaisinostosopimuksia edellyttäen, että ne selvitetään laissa tarkoitetussa selvitysyhteisössä tai vastaavassa ul- komaisessa yhteisössä. Jos selvitys tapahtuu muualla, sopimuksen vasta- puolena tulee olla laissa tarkoitettu arvopaperinvälittäjä ja sopimusehtojen tu- lee olla markkinoille tavanomaiset ja yleisesti tunnetut. Lainaksi annettujen arvopaperien markkina-arvo ei saa ylittää 25 % Rahaston arvopaperien ar- vosta.
Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.
Rajoitus ei koske lainaussopimuksia, jotka voidaan irtisanoa ja joiden tar- koittamat arvopaperit voidaan saada välittömästi vaadittaessa takaisin. Ra- haston varoista voi samanaikaisesti olla lainaus- ja takaisinostosopimusten kohteena enintään 35 %.
Arvopapereiden lainaksiotto on sallittu ainoastaan lainaksiannosta aiheutu- neen avoimen lainausposition sulkemiseksi.
Sijoitusrahastotoimintaa varten otetun luoton ja takaisinostosopimusten yh- teismäärä ei saa ylittää 10 % Rahaston varojen arvosta.
3 § Rahasto-osuuksien merkintä, lunastus ja vaihto Merkintä- ja lunastustoimeksiannot
Rahasto-osuudet voidaan maksaa Suomessa euroissa. Muissa maissa, joissa
Rahastoa markkinoidaan, rahasto-osuudet voidaan maksaa kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä mainituissa valuutoissa.
Rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastustoimeksiantoja otetaan Suomessa vas- taan jokaisena pankkipäivänä kaikissa sijoituspalveluja tarjoavissa Nordea Pankki Suomi Oyj:n konttoreissa ja Nordea Investment Management AB, Suo- men sivuliikkeessä niiden aukioloaikoina. Toimeksiantoja voi Nordean verkko- pankkitunnuksia käyttämällä antaa myös puhelimitse Nordea Asiakaspalvelun kautta ja Internetissä Nordean verkkopankin sivuilla. Toimeksianto toteutetaan sellaisena pankkipäivänä, jolloin rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vas- taanottamisesta myös muissa kuin edellä mainituissa merkintäpaikoissa. Tällai- set merkintäpaikat ilmenevät kulloinkin voimassa olevasta virallisesta rahas- toesitteestä. Rahasto-osuuksien lunastuksia voidaan tehdä vain sen jälleenmyy- jän luona, jonka maan valuutassa osuudet on rekisteröity.
Merkintä
Merkitsijän tulee merkinnän yhteydessä ilmoittaa, minkä rahasto-osuussarjan osuuksia merkitään sekä koskeeko merkintä tuotto- vai kasvuosuuksia. Merkin- täsumman pitää olla Rahastoyhtiön käytettävissä markkinoilla normaalisti nou- datettavassa määräajassa toimeksiannon antamisesta. . Merkinnän edellytyk- senä on myös, että Rahastoyhtiölle on toimitettu asianmukaiset ja riittävät tiedot merkinnän suorittajasta ja tämän henkilöllisyydestä. Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoimeksianto taikka siirtää sen toteutta- misajankohtaa, mikäli Rahastoyhtiölle ei ole annettu riittäviä tietoja merkinnän toteuttamiseksi. Rahastoyhtiöllä on muutoinkin oikeus siirtää rahastomerkinnän toteuttamisajankohtaa asiakkaan suostumuksella. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää millä summalla osuuksia kerralla on vähintään merkittävä.
Jos merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa, rahasto- osuuksien merkintä toteutetaan toimeksiantopäivää seuraavana pankkipäivänä laskettavaan rahasto-osuuden arvoon. Mikäli merkintätoimeksianto on rekiste- röity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen, tai jos toimeksiantopäivä ei ole pankki- päivä, toteutetaan merkintä kaksi pankkipäivää toimeksiantopäivän jälkeen las- kettavaan rahasto-osuuden arvoon.
Merkintäarvo on Rahastoyhtiön merkinnän toteuttamispäivänä kello seitsemän- toista (17.00) jälkeen Suomen aikaa laskema rahasto-osuuden arvo.
Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan Rahastoyhtiössä jakamalla merkin- tähinta, josta on vähennetty merkintäpalkkio, osuuden arvolla kyseisen merkin- nän toteuttamispäivänä. Merkittyjen osuuksien määrä lasketaan osuuden 10 000-osan tarkkuudella ja neljä desimaalia ylittävältä osalta jakojäännös lisä- tään rahastopääomaan.
Lunastus
Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaatia Rahastoyhtiöltä rahasto-osuuden lunastamista ja Rahastoyhtiöllä on vastaavasti velvollisuus lunastaa kyseinen rahasto-osuus. Mikäli rahasto-osuudesta on annettu osuustodistus, on osuusto- distus luovutettava lunastustoimeksiantoa jätettäessä.
Mikäli Rahastoyhtiön ei lunastusta varten tarvitse myydä Rahastosta arvopape- reita, lunastushinta on osuuden toimeksiantopäivää seuraavan pankkipäivän arvo vähennettynä lunastuspalkkiolla, jos lunastustoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen ai- kaa. Kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen taikka muuna kuin pankkipäivänä rekisteröidyt lunastustoimeksiannot toteute-
taan vastaavasti kaksi pankkipäivää toimeksiantopäivän jälkeen laskettavalla osuuden arvolla, josta on vähennetty lunastuspalkkio. Lunastamisen tulee tapah- tua välittömästi Rahaston varoista.
Lunastusarvo on Rahastoyhtiön lunastuksen toteuttamispäivänä kello seitsemän- toista (17.00) jälkeen Suomen aikaa laskema rahasto-osuuden arvo.
Lunastuksesta saatavat varat vähennettynä lunastuspalkkiolla maksetaan kaksi
(2) pankkipäivää lunastustoimeksiannon toteuttamisen jälkeen (T+2) asiakkaan ilmoittamalle pankkitilille, ellei muuta sovita.
Mikäli varat lunastamiseen on hankittava myymällä arvopapereita Rahastosta, tu- lee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeistään kahden viikon kuluessa siitä, kun lunastusta vaadittiin Rahastoyhtiöltä. Lunastaminen tu- lee tällöin toteuttaa heti, kun varat arvopapereiden myynnistä on saatu. Rahasto- osuuden lunastusarvo määräytyy lunastuksen toteuttamispäivän arvon mukaan. Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä. Finanssivalvonta voi erityisestä syystä myöntää luvan ylittää edellä mainittu määräaika arvopaperien myymiselle.
Rahasto-osuuksien vaihtoa Rahastosta toiseen saman Rahastoyhtiön hallinnoi- maan sijoitusrahastoon käsitellään kuten omistettavan Rahaston osuuksien lunas- tusta ja toisen sijoitusrahaston osuuksien merkintää.
Rahastoyhtiö ja rahasto-osuuden omistaja voivat erityistapauksissa sopia, että ra- hasto-osuudet voidaan vaihtoehtoisesti lunastaa antamalla rahasto-osuuden- omistajalle lunastushintaa vastaava määrä Rahaston arvopapereita taikka arvo- papereita ja käteistä. Rahastoyhtiön on lunastussopimusta tehdessään huolehdit- tava siitä, että toimenpide ei vaaranna Rahaston muiden osuudenomistajien etua.
4 § Rahaston tuotonjako
Rahaston varoista tuotto-osuuksien omistajille maksettavan tuoton määrästä ja sen jakamisesta päättää Rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous vuosittain Rahas- ton tilinpäätöksen vahvistamisen yhteydessä.
Yhtiökokouksen määräämänä päivänä osuudenomistajarekisteriin merkitty tuotto- osuuden omistaja on oikeutettu tuottoon. Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omis- tajalle Rahastoyhtiön yhtiökokouksen määräämänä maksupäivänä, kuitenkin vii- meistään yhden (1) kuukauden kuluttua Rahastoyhtiön yhtiökokouksesta. Tieto yhtiökokouspäivästä on osuudenomistajien saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina sen jälkeen, kun kutsu yhtiökokoukseen on lähetetty.
Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajan ilmoittamalle pankkitilille. Jos tuotto- osuuden omistaja ei ole ilmoittanut Rahastoyhtiölle pankkitiliä, jolle tuotto-osuus voidaan maksaa, siirretään tuotto-osuus, jota ei ole nostettu viiden vuoden kulu- essa sen ensimmäisestä nostopäivästä lukien, takaisin Rahaston omaisuuteen.
Tuotto-osuuksille jaettavaa tuottoa vastaava pääomitus kasvuosuuksille tapahtuu osuussarjoittain ja siten, että kasvuosuuksien suhteellinen osuus rahaston koko pääomasta kasvaa eikä kasvuosuuksien arvo muutu tuotto-osuuksille tulevan tuo- tonjaon seurauksena.
5 § Rahaston varoista maksettavat korvaukset
Rahastoyhtiö saa korvauksena toiminnastaan hallinnointipalkkion, joka vaihtelee rahasto-osuussarjoittain ja on enintään kolme (3) prosenttia vuodessa laskettuna osuussarjan arvosta. Palkkion määrä lasketaan rahasto-osuussarjakohtaisesti päivittäin (palkkioprosentti vuodessa/365 laskentapäivän mukaisesta kunkin ra- hasto-osuussarjan arvosta ja suoritetaan Rahastoyhtiölle kalenterikuukausittain jälkikäteen.) Hallinnointipalkkio on vähennetty rahasto-osuuden päivän arvossa. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa hallinnointipalkkion tarkan määrän.
Hallinnointipalkkio sisältää korvaukset 7 §:n mukaisesta asiamiehen käytöstä sekä säilytyspalkkion, jonka Rahastoyhtiö maksaa Säilytysyhteisölle kuukausittain Ra- haston arvopapereiden säilyttämisestä ja säilytysyhteisön muista lakiin perustuvis- ta tehtävistä.
Tarkemmat tiedot edellä tarkoitetuista palkkioista ovat kulloinkin voimassa olevas- sa avaintietoesitteessä.