Aktia Rahastoyhtiö Oy:n hallinnoimien sijoitusrahastojen yhteiset säännöt

Yhteiset säännöt

1 (4)

Aktia Rahastoyhtiö Oy:n hallinnoimien sijoitusrahastojen yhteiset säännöt

Finanssivalvonnan 28.6.2022 vahvistamat säännöt. Säännöt ovat voi- massa 19.9.2022 alkaen.

4 § Rahasto-osuuslajit ja rahasto-osuussarjat

Rahastoyhtiö pitää rahasto-osuusrekisteriä kaikista rahasto-osuuksista ja rekisteröi rahasto-osuuksien siirrot. Rahasto-osuudet voidaan jakaa murto-osiin. Jokainen osuus jaetaan kymmeneentuhanteen (10 000) yhtä suureen osaan.

Rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien määrän suhteessa jakau- tuvaan osuuteen Rahaston varoista ottaen huomioon rahasto-osuus- sarjojen ja osuuslajien suhteelliset arvot.

Rahastossa voi olla sekä tuotto-osuuksia että kasvuosuuksia (osuus- lajit). Tuotto- ja kasvuosuuksia voidaan laskea liikkeeseen eri valuu- toissa ja osuussarjoille voidaan hankkia erilainen indeksi-, inflaatio-, korko- tai valuuttasuojaus tai muu suojaus.

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxx voidaan tehdä mer- kintöjä vain joko tuotto-osuuksiin tai kasvuosuuksiin. Osuudenomistaja voi vaihtaa tuotto-osuuden kasvuosuudeksi tai päinvastoin.

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxxx on hallinnointipalk- kioltaan toisistaan poikkeavia rahasto-osuussarjoja. Kussakin rahasto- osuussarjassa voi olla sekä tuotto- että kasvuosuuksia.

Rahastoyhtiöllä on lisäksi oikeus muuntaa osuudenomistajan tuotto- osuus kasvuosuudeksi ja merkitä osuudenomistajalle irronneen tuotto- osuuden arvosta kasvuosuuksia, mikäli osuudenomistajan Rahastoyh- tiölle toimittamat tilitiedot tuotto-osuuden maksamiseksi ovat puutteel- liset eikä Rahastoyhtiö ole kohtuullisiksi katsottavista toimistaan huoli- matta pystynyt osuudenomistajan tilitietoja selvittämään tuotto-osuu- den maksamisesta seuraavan kuuden kuukauden kuluessa.

Rahastosta ei anneta fyysisiä osuustodistuksia.

5 § Rahasto-osuussarjojen merkintäedellytykset

Rahastoyhtiön hallitus päättää kunkin rahasto-osuussarjan merkintä- edellytykset ja ne ilmoitetaan kulloinkin voimassa olevassa rahastoesit- teessä. Merkintäedellytykset voivat vaihdella minimimerkintämäärän, jakelukanavan, sijoitusajankohdan, maantieteellisen alueen ja Aktia- konserniin liittyvän kokonaisasiakkuuden tai työsuhteen perusteella.

Osuussarja tai -laji voidaan muuntaa Rahastoyhtiön hallituksen pää- töksellä toisenlaiseksi osuussarjaksi tai -lajiksi. Muutoksesta ilmoite- taan osuudenomistajille etukäteen.

Jos osuudenomistajan omistus omistusaikana uuden merkinnän tai

rahastovaihtojen johdosta nousee yksittäisessä rahasto-osuussarjassa yli toisen sellaisen rahasto-osuussarjan minimimerkintämäärän, , jonka merkintäedellytykset osuudenomistaja täyttää, tai jos osuudenomista- xxx Xxxxx-konserniin liittyvä kokonaisasiakkuus kasvaa tai työsuhde astuu voimaan, Rahastoyhtiöllä on oikeus muuntaa osuudenomistajien yhdenvertainen kohtelu huomioon ottaen omistus koskemaan sitä ra- hasto-osuussarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta omistus muunto- hetkellä vastaa, tai jonka merkintäedellytykset asiakkaan kokonais- asiakkuuden taso tai työsuhde muuntohetkellä täyttää.. Jos osuuden- omistajan omistus omistusaikana lunastusten tai rahastovaihtojen joh- dosta laskee yksittäisessä rahasto-osuussarjassa alle kyseisen sarjan merkintähetken mukaisen minimimerkintämäärän, tai osuudenomista- jan Aktia-konserniin liittyvä kokonaisasiakkuus pienenee, on Rahasto- yhtiöllä oikeus muuntaa omistus osuudenomistajien yhdenvertainen kohtelu huomioon ottaen koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jonka merkintäedellytykset osuudenomistajan omistus muuntohetkellä täyt- tää. Jos osuudenomistaja ei enää täytä jakelukanavaan, työsuhtee- seen tai maantieteelliseen alueeseen liittyviä merkintäedellytyksiä, Ra- hastoyhtiöllä on oikeus muuntaa omistus koskemaan sitä hallinnointi- palkkioltaan edullisinta osuussarjaa, jonka merkintäedellytykset osuu- denomistaja muuntohetkellä täyttää.

7 § Rahastolle säännöllisesti aiheutuvat kulut

Rahaston varoista voidaan maksaa 6 §:ssä mainittujen palkkioiden li- säksi muita sellaisia kuluja, jotka liittyvät olennaisesti sijoitustoimin- taan. Näitä kuluja voivat olla esimerkiksi etukäteen hyväksytyn budjetin mukaiset maksut sijoitustutkimuksesta, kaupankäyntikulut, pankkiti- leistä perittävät kulut, kaupankäynnin selvitykseen liittyvät säilyttäjän perimät tapahtumamaksut arvopapereiden siirtoon ja/ tai kirjaamiseen eri alisäilyttäjien ylläpitämien rekistereiden välillä ja näitä koskevien kol- mansien osapuolten palveluihin liittyvät ulkomaisen alisäilyttäjän peri- mät toimenpidemaksut sekä pankkikulut. Kulut maksetaan ulkopuoli- sen palveluntarjoajan veloituksen mukaisesti. Tarkemmat tiedot edellä tarkoitetuista palkkioista ovat kulloinkin voimassa olevissa rahastoesit- teissä.

8 § Xxxxxxxx ja rahasto-osuuden arvon laskeminen

1. Rahaston arvon laskeminen

Rahaston arvo lasketaan vähentämällä Rahaston varoista Rahaston velat. Rahaston arvo ilmoitetaan euroina. Rahastot arvostetaan julki- sesta hinnanseurantajärjestelmästä saataviin arvostuspäivän päätös- kursseihin.

Rahastoon kuuluvat osakkeet, osakesidonnaiset instrumentit ja vaki- oidut johdannaissopimukset arvostetaan julkisesta hinnanseurantajär- jestelmästä saataviin arvostuspäivän päätöskursseihin. Jos kurssia ei ole, käytetään viimeisimmässä arvostuksessa käytettyä hintaa. Arvo- papereiden lainaus- ja takaisinostosopimukset arvostetaan kohde- etuutena olevien arvopaperien markkina-arvoon.

Joukkovelkakirjalainat arvostetaan niiden markkina-arvoon, joka on jul- kisen hinnanseurantajärjestelmän ilmoittama relevanttien markkina- osapuolten viimeinen ostonoteeraus tai ostonoteerauksista johdettu in- dikatiivinen yhdistelmähinta arvostusajankohtana. Mikäli joukkovelka- kirjalainalle ei ole saatavissa ostonoteerausta, arvostetaan joukkovel- kakirjalaina arvopaperin juoksuaikaa vastaavaan viitelainaan tai – kor- koon, johon lisätään ulkopuolisen palvelutarjoajan vahvistama riskilisä.

Rahamarkkinavälineet arvostetaan arvostuspäivänä noteerattuun

rahamarkkinavälineen jäljellä olevaa juoksuaikaa lähinnä vastaavan ajanjakson euribor-korkoon tai muuhun vastaavaan yleisesti markki- noilla käytössä olevaan korkoon, johon lisätään arvopaperikohtainen riskilisä. Riskilisä voi olla myös negatiivinen. Korkoinstrumenttien mark- kina-arvoon lisätään niille kertynyt korko.

Määräaikaistalletukset arvostetaan lisäämällä pääomaan sille kertynyt korko.

Sijoitusrahastojen ja yhteissijoitusyritysten osuudet arvostetaan arvos- tusajankohtana viimeiseen saatavilla olevaan kyseisen sijoitusrahas- ton tai yhteissijoitusyrityksen osuuden arvoon. Rahastoyhtiön hallin- noimien rahastojen osuudet arvostetaan kyseisenä pankkipäivänä las- kettavaan arvoon, jotka perustuvat päätöskursseihin, rahastosta riip- puen tässä pykälässä esitetyllä tavalla.

Rahaston valuuttamääräisten omistusten arvo muutetaan euroiksi ar- vostusajankohtana julkisesta hinnanseurantajärjestelmästä saataviin arvostuspäivän päätöskursseihin.

Jos sijoituskohteelle ei ole saatavissa käypää markkina-arvoa tai kyse on jostain muusta kuin edellä mainitusta sijoituskohteesta, jolle ei ole saatavissa käypää markkina-arvoa, arvostetaan sellainen sijoitus- kohde Rahastoyhtiön hallituksen määräämien objektiivisten arvostus- periaatteiden mukaan.

2. Xxxxxxx-osuuden arvon laskeminen

Rahastoyhtiö laskee rahasto-osuuden arvon jokaisena pankkipäivänä. Rahastoyhtiö voi jättää Rahaston arvon laskematta osuudenomistajien yhdenvertaisen kohtelun turvaamiseksi päivinä, joina Rahaston pää- asiallinen kohdemarkkina on kiinni.

Rahasto-osuuden arvo on kyseiseen osuuslajiin kohdistuva osuus Ra- haston kokonaisarvosta jaettuna liikkeessä olevien kyseisen osuuslajin rahasto-osuuksien ja niiden murto-osuuksien lukumäärällä. Eri osuus- lajien osuus Rahaston kokonaisarvosta lasketaan käyttämällä suhde- lukua, joka määräytyy kertomalla osuuksien lukumäärä edellisellä osuuden arvolla ja jakamalla tämä luku kaikkien rahasto-osuuslajien yhteenlasketulla arvolla. Tätä suhdelukua käytetään osuuslajiin kohdis- tuvan pääoman laskemiseen. Rahasto-osuuslajiin kohdistuvasta pää- omasta vähennetään osuuslajiin kohdistuvat hallinnointipalkkiokulut, jotka voivat vaihdella osuussarjoittain. Eri rahasto-osuuksien arvot las- ketaan tämän jälkeen jakamalla kyseiseen osuuslajiin kohdistuva Ra- haston arvo jaettuna liikkeessä olevien kyseisen osuuslajin rahasto- osuuksien ja niiden murto-osuuksien määrällä.

Tuotonjaon yhteydessä tuotto-osuuden arvoa laskettaessa rahasto- osuuslajiin kohdistuvasta pääomasta vähennetään hallinnointipalk- kiokulujen lisäksi rahasto-osuuslajiin kohdistuvan tuotonmaksun koko- naismäärä. Ennen ensimmäistä tuotonmaksua saman hallinnointipalk- kiosarjan tuotto- ja kasvuosuudet ovat samanarvoiset. Tuoton jakami- nen ei vaikuta kasvuosuuden arvoon.

Rahastoyhtiö noudattaa Finanssivalvonnan rahasto-osuuden arvon laskennasta kulloinkin voimassa olevia määräyksiä.

9 § Rahasto-osuuden arvon julkistaminen

Tieto rahasto-osuuden arvosta (merkintä- ja lunastushinta) on saata- vissa Rahastoyhtiöstä jokaisena pankkipäivänä klo 9.00–16.00 väli- senä aikana ja verkkosivuilta xxx.xxxxx.xx.

10 § Rahasto-osuuksien merkintä ja lunastus

Rahasto-osuuksia voi merkitä ja lunastaa Rahastoyhtiössä ja muissa Rahastoyhtiön hallituksen päättämissä merkintäpaikoissa pankkipäi- vinä. Tiedot merkintäpaikoista ovat saatavilla Rahastoyhtiöstä jokai- sena pankkipäivänä klo 9.00–16.00 välisenä aikana ja verkkosivuilta xxx.xxxxx.xx.

Kuitenkin niinä pankkipäivinä, joina Rahastolle ei lasketa arvoa (tar- kemmin 8 § 2.), ei myöskään rahasto-osuuksien merkintöjä ja lunas- tuksia toteuteta yllä mainitusta poiketen.

Vahvistuksena toteutuneesta toimeksiannosta osuudenomistaja saa kirjallisesti tai muulla pysyvällä tavalla laskelman. Toteutuneen toimek- siannon jälkeen osuudenomistajalle lähetettävä laskelma ja rahasto- omistukseen liittyvät muut mahdolliset tositteet voidaan ensisijaisesti toimittaa pankin tarjoaman sähköisen palvelun välityksellä. Merkintä

Merkitsijän tulee merkinnän yhteydessä ilmoittaa, minkä rahasto- osuussarjan osuuksia merkitään. Rahasto-osuuksien merkintätoimek- sianto katsotaan vastaanotetuksi, kun rahastoyhtiölle on annettu asi- anmukaiset ja riittävät tiedot merkinnästä sekä merkinnän suorittajasta ja tämän henkilöllisyydestä, ja merkintäsumma on maksettu Rahaston tilille. Merkintätoimeksianto on merkitsijää sitova. Jos merkintätoimek- sianto on vastaanotettu ja merkintäsumma on Rahaston pankkitilillä pankkipäivänä ennen klo 15.00, rahasto-osuuksien merkintä toteute- taan samalle päivälle vahvistettavaan rahasto-osuuden arvoon. Jos merkintäsumma on Rahaston pankkitilillä vasta pankkipäivänä klo

15.00 tai sen jälkeen, toteutetaan merkintä seuraavalle pankkipäivälle vahvistettavaan rahasto-osuuden arvoon.

Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoi- meksianto, mikäli riittäviä ja vaadittuja tietoja merkinnän suoritta- miseksi ei ole toimitettu Rahastoyhtiölle tai mikäli asiakassuhteen arvi- oidaan heikentävän muiden rahasto-osuudenomistajien etua tai yhden- vertaisuutta. Kieltäytymisen perusteena voi olla myös rahastomerkintä, joka on Suomen tai jonkun muun maan lainsäädännön tai sen nojalla annettujen säännösten vastainen tai joka aiheuttaa Rahastolle tai Ra- hastoyhtiölle velvollisuuden rekisteröintiin tai muuhun toimenpitee- seen, johon Rahastolla ei muutoin ole velvollisuutta.

Rahastoyhtiöllä on lisäksi oikeus hylätä tehty merkintätoimeksianto tai merkintä rahaston poikkeuksellisessa tilanteessa, joka oikeuttaa Ra- hastoyhtiön keskeyttämään Rahaston merkinnät, sekä asiakkaan epä- toivotun sijoituskäyttäytymisen tai väärinkäytösepäilyn vuoksi.

Rahasto-osuuden merkintä voidaan maksaa myös Rahastoyhtiön hal- lituksen hyväksymällä apporttiomaisuudella (Apporttimerkintä). Rahas- toyhtiön hallituksen hyväksyntää varten Rahastoyhtiö varaa mahdolli- suuden tarkastaa ja arvioida apporttiomaisuuden teknisiä, taloudellisia ja juridisia ominaisuuksia tarkoituksenmukaiseksi katsomallaan tavalla sen varmistamiseksi, että apporttiomaisuus voi soveltua Rahaston si- joituspolitiikkaan ja -tavoitteisiin. Apporttina luovutettava omaisuus ar- vostetaan sääntöjen 9 §:ssä mainittuja Rahaston arvon laskemista kos- kevia periaatteita noudattaen. Apporttiomaisuudella suoritettu merkintä katsotaan maksetuksi, kun apporttiomaisuus on siirretty Rahaston omistukseen.

Edellä mainituista kellonajoista poiketaan jatkuvaan rahastosäästöso- pimukseen perustuvissa merkinnöissä, jotka muodostetaan asiak- kaalta suoraveloituksen, maksupalvelun tai näitä vastaavan palvelun kautta veloitettavista maksueristä. Nämä merkinnät toteutetaan sen pankkipäivän arvoon, jolloin säästösumma on Rahaston pankkitilillä. Mikäli suorituksen viitenumero tai muu vastaava tunnistetieto puuttuu tai se on virheellinen, toteutetaan merkintä sen päivän arvoon, jona ky- seinen tieto on saatu selvitettyä.

Merkittävien osuuksien lukumäärä lasketaan jakamalla mahdollisella merkintäpalkkiolla ja kaupankäyntipalkkiolla vähennetty merkin- täsumma merkintään oikeuttavalla osuuden arvolla. Maksetusta mer- kintätoimeksiannosta palautetaan tämän jälkeen mahdollisesti ylijäävä jakojäännös. Jakojäännös palautetaan merkintätoimeksiannossa ilmoi- tetulle tilille siten, että alle kahden (2) euron jakojäännöstä ei palauteta. Mahdollinen jakojäännös lisätään Rahaston pääomaan. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, mikä määrä tai millä summalla osuuksia kerralla on vähintään ostettava tai myytävä.

Merkittyjen osuuksien määrä lasketaan kymmenestuhannesosan (10 000) tarkkuudella.

3. Lunastus

Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaatia Rahastoyhtiöltä rahasto- osuuden lunastamista ja Rahastoyhtiöllä on vastaavasti velvollisuus lu- nastaa kyseinen rahasto-osuus.

Lunastushinta on toimeksiantopäivän osuuden lunastuskululla vähen- netty arvo, jos lunastustoimeksianto on saapunut Rahastoyhtiöön en- nen klo 15.00. Tämän jälkeen saapuneet lunastustoimeksiannot toteu- tetaan vastaavasti seuraavan pankkipäivän osuuden lunastuskululla

vähennetyllä arvolla.

Lunastamisen tulee tapahtua välittömästi Rahaston varoista. Mikäli va- rat lunastamiseen on hankittava myymällä arvopapereita Rahastosta, tulee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeis- tään kahden viikon kuluessa siitä, kun lunastusta vaadittiin Rahastoyh- tiöltä. Finanssivalvonta voi erityisestä syystä myöntää luvan ylittää ar- vopapereiden myymiselle asetetun määräajan.

Mikäli Rahastolla on käteisvaroja osaan lunastuksesta, voi Rahastoyh- tiö jakaa lunastuksen osuuteen, joka toteutetaan Xxxxxxxx sääntöjen mukaisesti välittömästi sekä osuuteen, joka toteutetaan arvopapereita myymällä.

Mikäli arvopapereita myydään lunastusta varten, kyseinen lunastus to- teutetaan viimeistään sen päivän osuuden arvoon, jolloin arvopaperei- den myynnit kirjataan Rahaston arvonlaskentaan.

Rahastoyhtiö ja rahasto-osuudenomistaja voivat sopia, että rahasto- osuudet voidaan vaihtoehtoisesti lunastaa antamalla rahasto-osuuden- omistajalle lunastushintaa vastaava määrä Rahaston sijoitusinstru- mentteja tai sijoitusinstrumentteja ja käteistä. Rahastoyhtiön on lunas- tusta tehdessään huolehdittava siitä, että toimenpide ei vaaranna mui- den osuudenomistajien etua. (Apporttilunastus).

Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä.

4. Vaihto

Rahasto-osuudenomistajan vaihtaessa rahasto-osuuksia Rahastoyh- tiön hallinnoimien muiden samanaikaisesti merkittävissä olevien Ra- hastojen rahasto-osuuksiin katsotaan lunastus- ja merkintäpäiväksi se päivä, jona vaihtotoimeksianto on vastaanotettu ja rekisteröity Rahas- toyhtiössä viimeistään klo 15.00.

Edellä mainituista kellonajoista koskien niin merkintöjä, lunastuksia ja vaihtoja poiketaan lyhennettyinä pankkipäivinä (kiirastorstai ja uuden- vuodenaatto) niin, että aikaraja on tällöin klo 12.00 (klo 15.00 sijaan).

11 § Rahastoyhtiön oikeus lunastaa rahasto- osuudet ilman lunastustoimeksiantoa

Rahastoyhtiöllä on oikeus lunastaa rahasto-osuudet ilman rahasto- osuudenomistajan toimeksiantoa tai suostumusta, jos osuudenomis- taja ei täytä Rahastoyhtiötä velvoittavan lainsäädännön asettamia vaa- timuksia asiakassuhteen olemassaololle tai asiakkuuden olemassaolo lisää kohtuuttomasti Rahastoyhtiölle aiheutuvia hallinnollisia velvoit- teita. Rahastoyhtiöllä on oikeus yksipuoliseen lunastukseen mm. sil- loin, jos osuudenomistaja ei toimita tai päivitä Rahastoyhtiön lakisää- teisten velvoitteiden toteuttamiseksi välttämättömiä tietoja, osuuden- omistaja on Yhdysvaltojen arvopaperisääntelyssä (Securities Act of 1933, Regulation S) määritelty yhdysvaltalainen henkilö, tai osuuden- omistaja muuttaa ETA-alueen ulkopuoliseen valtioon tai asuu tällai- sessa valtiossa, minkä johdosta Rahastoyhtiölle aiheutuu kohtuuttomia hallinnollisia lisävelvoitteita, kuten huomattavaa lisäraportointia tai vel- vollisuuden rekisteröintiin, johon sillä muuten ei olisi velvollisuutta.

Edellä mainittu lunastus toteutetaan päätöksentekopäivän arvoon ja siitä ei veloiteta lunastuspalkkiota. Lunastuksesta saadut varat tilite- tään asiakkaan ilmoittamalle vastatilille. Mikäli varoja ei voida maksaa asiakkaan vastatilille, ne talletetaan rahasto-osuudenomistajan kotipai- kan aluehallintovirastoon.

12 § Merkintöjen ja lunastusten keskeyttäminen

Rahastoyhtiö voi väliaikaisesti keskeyttää rahasto-osuuksien lunastuk- set ja/tai merkinnät, jos osuudenomistajien yhdenvertaisuus tai osuu- denomistajien muu painava etu sitä erityisesti vaatii. Tällainen tilanne on ainakin, jos:

1. Rahaston markkinapaikka, jota voidaan Rahaston sijoituspoli- tiikka huomioon ottaen pitää päämarkkinapaikkana, tai merkit- tävä osa Rahaston käyttämistä markkinapaikoista, on suljettu,

kaupankäyntiä niillä on rajoitettu, Xxxxxxxx sijoituskohteista ei ole saatavissa luotettavaa markkina- tai hintainformaatiota, Rahaston merkittävänä sijoituskohteena olevaan toiseen ra- hastoon ei voida tehdä merkintöjä tai lunastuksia, tai normaa- liin tiedonvälitykseen liittyy häiriöitä; tai

2. on olemassa jokin muu vastaava erityisen painava syy.

Merkintöjen vastaanottaminen voidaan keskeyttää tai merkintöjä rajoit- taa esimerkiksi silloin, jos Xxxxxxx on saavuttanut sellaisen koon, että Xxxxxxxx tekemät lisäsijoitukset sen sijoituskohteisiin olisivat Rahas- ton osuudenomistajien etujen vastaisia.

Finanssivalvonta voi määrätä rahasto-osuuksien lunastukset kes- keytettäviksi, jos se on välttämätöntä arvopaperimarkkinoita kohtaan tunnetun luottamuksen varmistamiseksi, rahasto-osuudenomistajien edun turvaamiseksi tai muusta erityisen painavasta syystä.

13 § Tuotonjako

1. Tuotonjaon perusteet

Tuotto-osuuksien omistajille maksetaan Rahaston varoista tuottona se määrä, jonka Rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous vuosittain päät- tää Rahaston tilinpäätöksen vahvistamisen yhteydessä.

2. Tuotonjaon maksaminen

Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajalle, joka on merkittynä Ra- hastoyhtiön rahasto-osuusrekisteriin Rahastoyhtiön varsinaisen yhtiö- kokouksen päivänä. Tuotto maksetaan viimeistään yhden (1) kuukau- den kuluttua yhtiökokouspäivästä lukien. Tieto yhtiökokouspäivästä on osuudenomistajien saatavilla Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina sen jälkeen, kun kutsu yhtiökokoukseen on lähetetty. Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajan ilmoittamalle pankkitilille, ellei muuta sovita tai 4 §:stä.

14 § Rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus ja vuosikertomukset

Rahaston rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Ra- haston ja Rahastoyhtiön vuosikertomukset julkistetaan sijoitusrahasto- laissa mainituin tavoin. Puolivuotiskatsaus on julkistettava kahden kuu- kauden kuluessa katsauskauden päättymisestä lukien sekä Rahaston ja Rahastoyhtiön vuosikertomukset kolmen kuukauden kuluessa tili- kauden päättymisestä lukien.

Edellä mainitut asiakirjat ovat saatavilla Rahastoyhtiöstä sen aukiolo- aikoina ja ne toimitetaan maksutta asiakkaalle tämän pyynnöstä.

15 § Xxxxxxxx sääntöjen muuttaminen

Rahaston sääntöjen muuttamisesta päättää Rahastoyhtiön hallitus. Rahaston sääntöjen muutoksille on haettava Finanssivalvonnan vah- vistus. Rahaston sääntöjen muutos tulee voimaan kuukauden kuluttua siitä, kun Finanssivalvonta on vahvistanut muutoksen ja muutos on saatettu osuudenomistajien tietoon 17 §:ssä kerrotulla tavalla, ellei Fi- nanssivalvonta toisin määrää.

Sääntömuutoksen tultua voimaan se koskee kaikkia osuudenomistajia.

16 § Rahasto-osuudenomistajien kokous

Rahastosta ei pidetä säännöllistä rahasto-osuudenomistajien ko- kousta.

Rahasto-osuudenomistajien kokous on kuitenkin pidettävä, kun Ra- hastoyhtiön hallitus katsoo siihen olevan aihetta taikka jos tilintarkas- taja, hallituksen riippumaton jäsen tai rahasto-osuudenomistajat, joilla yhteensä on vähintään 5 % kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuk- sista, kirjallisesti sitä vaatii ilmoittamansa asian käsittelyä varten.

Kutsu on lähetettävä 15 §:ssä tavalla rahasto-osuudenomistajille aikai- sintaan neljä (4) ja viimeistään kaksi (2) viikkoa ennen kokousta.

Rahasto-osuudenomistajan on, saadakseen osallistua rahasto-osuu- denomistajien kokoukseen, ilmoittauduttava Rahastoyhtiölle kokous- kutsussa mainitulla tavalla viimeistään siinä mainittuna päivänä.

Rahasto-osuudenomistajilla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuuden- omistajalle kokouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto- osuutensa on rekisteröity tai hän on Rahastoyhtiölle ilmoittanut saan- tonsa ja esittänyt siitä selvityksen. Osallistumisoikeus rahasto-osuu- denomistajien kokoukseen ja rahasto-osuudenomistajan äänimäärä kokouksessa määräytyy seitsemän (7) päivää ennen kokousta osuus- rekisteriin merkittynä olevan osuusmäärän perusteella.

Jokainen kokonainen rahasto-osuus Rahastossa tuottaa rahasto-osuu- denomistajien kokouksessa yhden äänen. Jos rahasto-osuudenomis- tajan koko omistus on Rahastossa alle yhden osuuden, on osuuden- omistajalla kokouksessa kuitenkin yksi ääni. Kokousasiat ratkaistaan yksinkertaisella ääntenenemmistöllä lukuun ottamatta vaaleja, joissa tulevat valituiksi eniten ääniä saaneet. Äänten mennessä tasan ratkai- see puheenjohtajan mielipide, vaaleissa arpa.

17 § Ilmoitukset rahasto-osuudenomistajille

Rahastoyhtiö voi toimittaa ilmoitukset rahasto-osuudenomistajille kir- jeitse, Aktian verkkopalveluun, ilmoituksella valtakunnallisessa päivä- lehdessä tai Aktian verkkosivuilla tai osuudenomistajan suostumuk- sella sähköpostitse tai muuta sähköistä viestintä käyttäen. Kutsua ra- hasto-osuudenomistajien kokoukseen ei kuitenkaan voi toimittaa pel- källä Aktia verkkosivuilla julkaistavalla ilmoituksella.

Ilmoituksen, jonka Rahastoyhtiö on lähettänyt rahasto-osuuden omis- tajille, rahasto-osuuden omistajan Rahastoyhtiölle viimeksi ilmoitta- maan postiosoitteeseen, katsotaan tulleen rahasto-osuuden omistajan tietoon viidentenä (5) päivänä ilmoituksen lähettämisestä. Aktian verk- kopalveluun, ilmoituksella valtakunnallisessa päivälehdessä tai Aktian verkkosivuilla tai rahasto-osuudenomistajan suostumuksella sähkö- postitse tai muuta sähköistä viestintä käyttäen lähetetyn ilmoituksen katsotaan tulleen rahasto-osuuden omistajan tietoon sinä päivänä, kun viesti on lähetetty tai ilmoitus julkaistu. Rahastoyhtiön ja Rahaston tili- kausi on kalenterivuosi.

18 § Palkitseminen

Merkittävä osa palkan ja palkkioiden muuttuvista osista sellaisille hen- kilöille, joihin on sijoitusrahastolain mukaan sovellettava Rahastoyh- tiön palkitsemisjärjestelmää, on maksettava asianomaisen sijoitusra- haston rahasto-osuuksina tai sellaisina vastaavina muina rahoitusväli- neinä, jotka toimivat yhtä tehokkaina kannustimina kuin rahasto-osuu- det.

19 § Tietojen luovuttaminen

Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa osuudenomistajia koskevia tietoja kulloinkin voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti. Luottolaitoslain mukaan luottolaitoksella ja luottolaitoksen konsolidointiryhmään kuulu- valla yrityksellä on oikeus antaa asiakastietoja samaan konserniin, konsolidointiryhmään tai rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvon- nasta annetussa laissa tarkoitettuun rahoitus- ja vakuutusryhmitty- mään kuuluvalle yhteisölle asiakaspalvelua ja muuta asiakassuhteen hoitamista, markkinointia sekä konsernin, konsolidointiryhmän tai ra- hoitus- ja vakuutusryhmittymän riskienhallintaa varten, jos tietojen vas- taanottajaa koskee luottolaitoslaissa säädetty tai vastaava salassapi- tovelvollisuus.

20 § Sovellettava laki

Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.