Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen.
Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen.
1 § Sijoitusrahasto
Sijoitusrahaston nimi on Sijoitusrahasto Nordea Lyhyt Korko, ruotsiksi Place- ringsfond Nordea Kort Ränta ja englanniksi Nordea Euro Liquidity Fund (jäljem- pänä Rahasto).
2 § Rahaston varojen sijoittaminen
Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on varojen arvon säilyminen ja raha- markkinatuottoa vastaavan tuottotason saavuttaminen hajauttamalla varat sijoi- tusrahastolain ja Xxxxxxxx sääntöjen mukaisella tavalla. On mahdollista, että rahasto ei saavuta sijoitustoiminnan tavoitetta kaikissa markkinatilanteissa.
Rahasto on korkorahasto, joka sijoittaa varansa valtioiden, valtioiden takaami- en, kuntien, muiden julkisyhteisöjen, pankkien sekä muiden liikkeeseenlaskijoi- den euromääräisiin korkoinstrumentteihin, joiden jäljellä oleva juoksuaika on enintään 397 päivää. Rahaston sijoituskohteiden tulee olla salkunhoidon arvion mukaan korkealaatuisia. Rahaston varoja ei voida sijoittaa osakkeisiin eikä muihin osakesidonnaisiin instrumentteihin.
Rahaston sijoitusten painotettu keskimääräinen jäljellä oleva juoksuaika mitat- tuna WAL-tunnusluvulla on enintään 120 päivää ja Rahaston korkoriski mitattu- na WAM-tunnusluvulla on enintään 60 päivää. Rahaston korkoriski modifioidulla duraatiolla mitattuna on enintään 0,17.
Sijoituskohteena olevalla korkoinstrumentilla tulee olla hyvä luottokelpoisuus. Mikäli korkoinstrumentilla on lyhyen aikavälin luottoluokitus, tulisi sen olla hy- väksytyltä luottoluokituslaitokselta vähintään P-2/A-2/F2 tai vastaava. Jos inst- rumentin luottoluokitus putoaa yllä mainittujen luokitusten alle, Rahastoyhtiö ar- vioi sijoituksen luottokelpoisuuden uudestaan.
Rahastoyhtiö ei kuitenkaan käytä ulkoisia luottoluokituksia yksinomaisena pe- xxxxxxxx Xxxxxxxx sijoituksia tehtäessä. Rahaston varoja voidaan siis myös si- joittaa rahoitusvälineisiin, joilla ei ole yllä mainittua kansainvälisesti hyväksyttyä luottoluokitusta perustuen Rahastoyhtiön sisäiseen arviointiin. Rahastoyhtiö seuraa ja mittaa säännöllisesti yksittäisen sijoituksen riskiä ja sen vaikutusta Rahaston kokonaisriskiin.
Korkoinstrumentit, arvopaperit ja johdannaiset, joihin Xxxxxxxx varoja voidaan sijoittaa:
1) Rahamarkkinavälineet ja muut korkoa tuottavat arvopaperit, jotka ovat julkisen kaupankäynnin kohteena.
2) Vakioidut ja vakioimattomat korko-, luotto- ja valuuttajohdannaissopi- mukset.
Rahasto voi sijoittaa johdannaissopimuksiin edistääkseen tehokasta sal- kunhoitoa, korvatakseen kohde-etuutta tilanteessa, jossa se katsotaan kus- tannuksiltaan tehokkaammaksi kuin alla olevan kohde-etuuden ostaminen ja/tai suojautuakseen markkinoiden epäsuotuisilta muutoksilta. Johdannais- ten käytöllä pyritään turvaamaan rahasto-osuuden arvon vakaa kehitys. Johdannaisia voidaan sekä myydä (asettaa) että ostaa.
Rahasto voi käyttää valuuttajohdannaisia vain suojaustarkoituksessa. Mi- käli sijoituksia tehdään muissa valuutoissa kuin rahaston perusvaluutassa, rahaston valuuttakurssiriski suojataan täysimääräisesti.
Vakioimattoman johdannaissopimuksen vastapuolena voi olla luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, jonka kotipaikka on Euroopan Talousalueeseen kuuluvassa valtiossa tai yhteisö, jonka kotipaikka on jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi Seelanti, Sveitsi, Turkki, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Eu- roopan yhteisön lainsäädäntöä.
Xxxxxxx tarkastelee rahamarkkina-, arvopaperi- ja johdannaissijoitusten riskiä kokonaisuutena seuraamalla johdannaissopimusten riskiasemaa päi- vittäin vakuusvaateen ja kokonaisposition modifioidun duraation avulla. Preemioiden yhteenlaskettu määrä ei saa ylittää 10 % Rahaston arvosta. Asetetut vakuudet voivat olla enintään 25 % Rahaston arvosta.
Kohdissa 1-2 tarkoitetut rahamarkkinavälineet, arvopaperit ja vakioidut joh- dannaissopimukset ovat julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörs- sin pörssilistalla tai niillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännölli- sesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla Euroo- passa tai jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kana- da, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi Seelanti, Yhdysvallat). Rahastoyh- tiö ylläpitää luetteloa Xxxxxxxx käyttämistä markkinapaikoista. Luettelo on yleisön saatavilla Rahastoyhtiöstä.
3) Muut kuin kohdassa 1 tarkoitetut rahamarkkinavälineet ja arvopaperit edellyttäen, että niiden liikkeeseenlaskua tai liikkeeseenlaskijaa koskee si-
joittajien ja säästöjen suojaamiseksi annettu sääntely, ja edellyttäen, että nii- den:
a) liikkeeseenlaskija tai takaaja on Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio, tällaisen valtion keskus-, alue- tai paikallisviranomainen tai kes- kuspankki, Euroopan keskuspankki, Euroopan unioni tai Euroopan in- vestointipankki, muu kuin Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio tai tällaisen valtion osavaltio taikka kansainvälinen julkisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio tai
b) liikkeeseenlaskija on yhteisö, jonka liikkeeseen laskema arvopaperi on kaupankäynnin kohteena kohdassa d-kohdassa tarkoitetulla markki- napaikalla tai
c) liikkeeseenlaskija tai takaaja on yhteisö, jonka toiminnan vakautta val- votaan Euroopan yhteisön lainsäädännössä määriteltyjen perusteiden mukaisesti, tai yhteisö, jonka kotipaikka on Euroopassa tai jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Ete- lä-Korea, Meksiko, Uusi Seelanti, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Euroopan yhteisön lainsäädäntöä, tai
d) liikkeeseenlaskija on muu yhteisö, jonka liikkeeseen laskemiin raha- markkinavälineisiin tehtyihin sijoituksiin sovelletaan edellä mainittua si- joittajansuojaa, ja liikkeeseenlaskijan oma pääoma on vähintään 10 miljoonaa euroa ja joka laatii ja julkaisee tilinpäätöksensä neuvoston direktiivin 78/660/ETY mukaisesti, tai yhteisö, joka kuuluu konserniin, jossa on yksi tai useampia yhtiöitä, joiden liikkeeseen laskema arvo- paperi on julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörssin pörssi- listalla tai sillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla, ja joka on erikoistunut konsernin rahoitukseen tai yhteisö, joka on erikoistunut sellaisten arvopaperistamisvälineiden rahoitukseen, joissa hyödynne- tään luottolaitoksen maksuvalmiuslimiittiä.
4) Suomessa tai muussa Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa toimiluvan saaneiden ja kotivaltionsa lainsäädännön perusteella sijoitusra- hastodirektiivin edellytykset täyttävien lyhyiden rahamarkkinarahastojen ra- hasto-osuudet tai vastaavat yhteissijoitusyritysten osuudet.
5) Arvopaperit, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan ar- vopaperit julkisen kaupankäynnin kohteeksi edellä mainituilla markkina- paikoilla yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta edellyttäen, että kaupankäynti voi kaikella todennäköisyydellä alkaa viimeistään sanotun ajan kuluttua umpeen.
6) Muihin kuin edellä kohdissa 1,3 ja 5 tarkoitettuihin arvopapereihin ja ra- hamarkkinavälineisiin enintään 10 % Rahaston varoista.
7) Talletuksiin luottolaitoksessa, jonka kotipaikka on Euroopan talousaluee- seen kuuluvassa valtiossa, edellyttäen että talletus on vaadittaessa takai- sinmaksettava tai on nostettavissa ja erääntyy maksettavaksi viimeistään 12 kuukauden kuluessa.
Sijoitusrajoitukset:
A) Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 10 % saman liikkeeseenlaski- jan arvopapereihin tai rahamarkkinavälineisiin.
B) Sellaisia sijoituksia saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin tai raha- markkinavälineisiin, jotka ylittävät 5 % Rahaston varoista saa olla enintään 40 % Rahaston varoista. Tätä rajoitusta ei sovelleta talletuksiin eikä sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamiseen, joissa vastapuolena on sääntöjen 2 §:n kohdassa 2 tarkoitettu luottolaitos. Rajoitus ei myöskään kos- ke sijoituksia edellä kohdassa 4 tarkoitettujen sijoitusrahastojen tai yhteissijoi- tusyritysten osuuksiin.
C) Vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamisesta aiheutuva vasta- puoliriski ei saa saman vastapuolen osalta ylittää 10 % Rahaston varoista, jos vastapuoli on sääntöjen 2 §:n 2 kohdassa tarkoitettu luottolaitos. Mikäli vas- tapuolena on muu kuin luottolaitos, vastapuoliriski ei saa ylittää 5 % Rahaston varoista.
D) Rahaston varoista yhteensä enintään 20 % voidaan sijoittaa saman liik- keeseenlaskijan arvopapereihin ja rahamarkkinavälineisiin, kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin tai sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuk- siin, joista Rahastolle aiheutuu kyseiseen yhteisöön kohdistuva vastapuoliris- ki.
E) Kohtien A-D sijoitusrajoituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pi- dettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yh- teisöjä. Tämän estämättä samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen liikkeeseen
Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen.
laskemiin arvopapereihin ja rahamarkkinavälineisiin saadaan kuitenkin si- joittaa yhteensä enintään 20 % Rahaston varoista.
F) Edellä mainittujen rajoitusten estämättä, Rahastoyhtiö saa sijoittaa enin- tään 25 % Rahaston varoista saman liikkeeseenlaskijan joukkovelka- kirjoihin, jos
1) liikkeeseenlaskija on lain mukaan velkakirjan haltijoiden suojaami- seksi asetetun julkisen tarkastuksen alainen luottolaitos, jolla on ko- tipaikka Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa ja
2) niiden liikkeeseenlaskusta saadut varat on lain mukaan sijoitettava pääoman sekä korkojen suorittamisen turvaavalla tavalla edellyttä- en, että sanotut varat voidaan etuoikeudella käyttää tähän tarkoituk- seen, jos liikkeeseenlaskija ei kykene suoriutumaan maksuvelvoit- teestaan.
Sellaisia sijoituksia tämän F-kohdan 1- tai 2-kohdassa mainitun saman liik- keeseenlaskijan joukkovelkakirjoihin, jotka ylittävät 5 % Rahaston varoista, saa yhteensä olla enintään 80 % Rahaston varoista.
G) Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 10 % saman liikkeeseenlaskijan:
1) joukkovelkakirjoista; ja
2) rahamarkkinavälineistä.
Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 25 % saman si- joitusrahaston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista.
H) Yllä mainittujen sijoitusrajoitusten estämättä, Rahastoyhtiö saa sijoittaa enintään 35 % Rahaston varoista saman liikkeeseenlaskijan tai takaajan arvopapereihin tai rahamarkkinavälineisiin, kun liikkeeseenlaskija tai takaa- ja on Suomen valtio, suomalainen kunta tai kuntayhtymä tai Euroopan ta- lousalueeseen kuuluva valtio, tällaisen valtion osavaltio tai muu paikallinen julkisyhteisö, muu OECD-valtio (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi Seelanti, Sveitsi, Turkki, Yhdysvallat) taikka kansainvälinen julkisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio.
Sen estämättä, mitä edellä tässä kohdassa H sanotaan, Rahastoyhtiö saa riskinhajauttamisen periaatetta soveltaen sijoittaa enintään 100 % Rahas- ton varoista edellä tässä kohdassa H tarkoitettuihin arvopapereihin tai ra- hamarkkinavälineisiin. Edellytyksenä on, että arvopaperit tai rahamarkkina- välineet ovat peräisin vähintään kuudesta eri liikkeeseenlaskusta, eikä sa- maan liikkeeseenlaskuun ole tarkoitus sijoittaa määrää, joka ylittää 30 % Rahaston varoista ja jos rahasto-osuudenomistajille voidaan taata vastaa- va suoja kuin sellaisessa sijoitusrahastossa, joka noudattaa näiden sääntö- jen 2 §:n kohdissa A, B, D ja M sekä kohdan G 1- ja 2-alakohdissa mainit- tuja rajoituksia.
I) Edellä kohdissa A-D ja F sekä H-kohdan ensimmäisessä kappaleessa tarkoitetut sijoitukset saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin tai raha- markkinavälineisiin tai sen vastaanottamiin talletuksiin tai vakioimattomiin johdannaissopimuksiin, joissa kyseinen yhteisö on vastapuolena, eivät yh- teenlaskettuna saa ylittää määrää, joka vastaa 35 % Rahaston varoista. Edellä kohdassa F ja kohdan H ensimmäisessä kappaleessa tarkoitettuja arvopapereita ja rahamarkkinavälineitä ei tarvitse ottaa huomioon sovellet- taessa kohdassa B säädettyä 40 %:n rajoitusta.
J) Kohdassa F sekä kohtien H ja I ensimmäisissä kappaleissa mainittuja ra- joituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pidettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yhteisöjä.
K) Sijoitettaessa Xxxxxxxx varoja johdannaissopimuksiin ei saada ylittää edellä tässä 2 §:ssä mainittuja sijoitusrajoituksia.
L) Rahaston varoista enintään 10 % voidaan sijoittaa lyhyiden rahamarkki- narahastojen rahasto-osuudet tai vastaavat yhteissijoitusyritysten osuuk- siin.
Xxxxxxxx varoja ei voida sijoittaa osuuksiin sellaisissa edellä kohdassa 4 mainituissa sijoitusrahastoissa ja yhteissijoitusyrityksissä, jotka sääntöjensä tai yhtiöjärjestyksensä mukaisesti voivat sijoittaa enemmän kuin 10 % va- roistaan toisten sijoitusrahastojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.
Rahaston sijoittaessa kohdassa 4 tarkoitettuihin rahasto-osuuksiin tai yh- teissijoitusyritysten osuuksiin, Rahastolta voidaan näiden sijoituskohteiden osalta periä vuotuinen kiinteä hallinnointipalkkio, joka on enintään 3 % osuuksien arvosta. Lisäksi Xxxxxxxx sijoituskohteena olevista sijoitusra- haston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista voidaan periä Rahastolta hal- linnointipalkkion tuottosidonnaista osaa ja kaupankäyntipalkkioita, jotka si- joituskohteena oleva sijoitusrahasto tai yhteissijoitusyritys perii kattamaan sijoitusten ostoista ja myynneistä aiheutuvia kaupankäyntikuluja. Rahaston varoja voidaan sijoittaa myös Rahastoyhtiön hallinnoimien sijoitusrahasto- jen osuuksiin, mutta Rahastolta ei peritä näiden osalta merkintä- eikä lu- nastuspalkkiota.
M) Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat. Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 20 % saman luottolaitoksen vastaanottamiin tal- letuksiin.
N) Tehokkaan omaisuudenhoidon edistämiseksi Rahaston varoihin kuuluvista arvopapereista ja rahamarkkinavälineistä voidaan tehdä lainaus- ja takaisin- ostosopimuksia edellyttäen, että ne selvitetään laissa tarkoitetussa selvitysyh- teisössä tai vastaavassa ulkomaisessa yhteisössä. Jos selvitys tapahtuu muualla, sopimuksen vastapuolena tulee olla laissa tarkoitettu arvopa- perinvälittäjä ja sopimusehtojen tulee olla markkinoille tavanomaiset ja ylei- sesti tunnetut. Lainaksi annettujen arvopaperien ja rahamarkkinavälineiden markkina-arvo ei saa ylittää 25 % Rahaston arvosta. Rajoitus ei koske laina- ussopimuksia, jotka voidaan irtisanoa ja joiden tarkoittamat arvopaperit ja ra- hamarkkinavälineet voidaan saada välittömästi vaadittaessa takaisin. Rahas- ton varoista voi samanaikaisesti olla lainaus- ja takaisinostosopimusten koh- teena enintään 35 %.
Sijoitusrahastotoimintaa varten otetun luoton ja takaisinostosopimusten yh- teismäärä ei saa ylittää 10 % Rahaston varojen arvosta.
3 a § Rahasto-osuuksien merkintä, lunastus ja vaihto Merkintä- ja lunastustoimeksiannot
Rahasto-osuudet voidaan maksaa Suomessa euroissa. Muissa maissa, joissa Rahastoa markkinoidaan, rahasto-osuudet voidaan maksaa kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä mainituissa valuutoissa.
Rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastustoimeksiantoja otetaan Suomessa vas- taan jokaisena pankkipäivänä kaikissa sijoituspalveluja tarjoavissa Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeen konttoreissa ja Nordea Investment Management AB, Suomen sivuliikkeessä niiden aukioloaikoina. Toimeksiantoja voi Nordean verkkopankkitunnuksia käyttämällä antaa myös puhelimitse Nordea Asiakaspalve- lun kautta ja Internetissä Nordean verkkopankin sivuilla. Toimeksianto toteutetaan sellaisena pankkipäivänä, jolloin rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Xx- xxxxxxxxxxx hallitus voi päättää merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vastaanotta- misesta myös muissa kuin edellä mainituissa merkintä- ja lunastuspaikoissa. Täl- laiset merkintä- ja lunastuspaikat ilmenevät kulloinkin voimassa olevasta virallises- ta rahastoesitteestä. Rahasto-osuuksien lunastuksia voidaan tehdä vain sen jäl- leenmyyjän luona, jonka maan valuutassa osuudet on rekisteröity.
Merkintä
Merkitsijän tulee merkinnän yhteydessä ilmoittaa, minkä rahasto-osuussarjan osuuksia merkitään sekä koskeeko merkintä tuotto- vai kasvuosuuksia Merkin- täsumman pitää olla Rahastoyhtiön käytettävissä markkinoilla normaalisti nouda- tettavassa määräajassa toimeksiannon antamisesta. Merkinnän edellytyksenä on myös, että Rahastoyhtiölle on toimitettu asianmukaiset ja riittävät tiedot merkinnän suorittajasta ja tämän henkilöllisyydestä.
Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoimeksianto taik- ka siirtää sen toteuttamisajankohtaa, mikäli Rahastoyhtiölle ei ole annettu riittäviä tietoja merkinnän toteuttamiseksi. Rahastoyhtiöllä on muutoinkin oikeus siirtää ra- hastomerkinnän toteuttamisajankohtaa asiakkaan suostumuksella. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää millä summalla osuuksia kerralla on vähintään merkittävä.
Jos merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa, rahasto- osuuksien merkintä toteutetaan samana päivänä myöhemmin laskettavaan rahas- to-osuuden arvoon. Mikäli merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen, tai jos toimeksiantopäivä ei ole pankkipäivä, toteutetaan merkintä seuraavana pankkipäivänä laskettavaan rahasto-osuuden arvoon.
Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan Rahastoyhtiössä jakamalla merkintä- hinta, josta on vähennetty merkintäpalkkio, osuuden arvolla kyseisen merkinnän toteuttamispäivänä. Merkittyjen osuuksien määrä lasketaan osuuden 10 000-osan tarkkuudella ja neljä desimaalia ylittävältä osalta jakojäännös lisätään rahasto- pääomaan.
Lunastus
Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaatia Rahastoyhtiöltä rahasto-osuuden lunastamista ja Rahastoyhtiöllä on vastaavasti velvollisuus lunastaa kyseinen ra- hasto-osuus. Mikäli rahasto-osuudesta on annettu osuustodistus, on osuustodis- tus luovutettava lunastustoimeksiantoa jätettäessä.
Mikäli Rahastoyhtiön ei lunastusta varten tarvitse myydä Rahastosta arvopaperei- ta, lunastushinta on osuuden toimeksiantopäivän arvo vähennettynä lunastus- palkkiolla, jos lunastustoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa. Kello kuusitoista kolme- kymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen taikka muuna kuin pankkipäivänä rekisteröidyt lunastustoimeksiannot toteutetaan vastaavasti seuraavan pankkipäi- vän osuuden lunastuspalkkiolla vähennetyllä arvolla. Lunastamisen tulee tapahtua välittömästi Rahaston varoista.
Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen.
Lunastuksesta saatavat varat vähennettynä lunastuspalkkiolla maksetaan kaksi
(2) pankkipäivää lunastustoimeksiannon rekisteröimisen jälkeen (T+2) asiak- kaan ilmoittamalle pankkitilille, ellei muuta sovita.
Mikäli varat lunastamiseen on hankittava myymällä arvopapereita Rahastosta, tulee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeistään kah- den viikon kuluessa siitä, kun lunastusta vaadittiin Rahastoyhtiöltä. Lunastami- nen tulee tällöin toteuttaa heti, kun varat arvopapereiden myynnistä on saatu. Rahasto-osuuden lunastusarvo määräytyy lunastuksen toteuttamispäivän arvon mukaan. Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä. Finanssi- valvonta voi erityisestä syystä myöntää luvan ylittää edellä mainittu määräaika arvopaperien myymiselle.
Rahasto-osuuksien vaihtoa Rahastosta toiseen saman Rahastoyhtiön hallin- noimaan sijoitusrahastoon käsitellään kuten omistettavan Rahaston osuuksien lunastusta ja toisen sijoitusrahaston osuuksien merkintää.
Rahastoyhtiö ja rahasto-osuudenomistaja voivat erityistapauksissa sopia, että rahasto-osuudet voidaan vaihtoehtoisesti lunastaa antamalla rahasto-osuuden- omistajalle lunastushintaa vastaava määrä Rahaston arvopapereita ja/tai raha- markkinavälineitä taikka arvopapereita ja/tai rahamarkkinavälineitä ja käteistä. Rahastoyhtiön on lunastussopimusta tehdessään huolehdittava siitä, että toi- menpide ei vaaranna Rahaston muiden osuudenomistajien etua.
3 b § Rahastossa käytössä oleva osittainen joustava hinnoittelumenetelmä
Osittaisen joustavan hinnoittelumenetelmän käyttäminen rahastossa perustuu kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen rahastotoimeksiantojen kat- koajankohdan aikaan rahastoyhtiöllä olevaan tietoon rahaston nettomerkinnöis- tä. Tarkemmat tiedot osittaisesta joustavasta hinnoittelumenetelmästä ovat kul- loinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.
4 § Rahaston tuotonjako
Rahaston varoista tuotto-osuuksien omistajille maksettavan tuoton määrästä ja sen jakamisesta eri osuussarjojen tuotto-osuuksille päättää Rahastoyhtiön var- sinainen yhtiökokous vuosittain Rahaston tilinpäätöksen vahvistamisen yhtey- dessä.
Yhtiökokouksen määräämänä päivänä osuudenomistajarekisteriin merkitty tuotto- osuuden omistaja on oikeutettu tuottoon. Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omis- tajalle Rahastoyhtiön yhtiökokouksen määräämänä maksupäivänä, kuitenkin vii- meistään yhden (1) kuukauden kuluttua Rahastoyhtiön yhtiökokouksesta. Tieto yhtiökokouspäivästä on osuudenomistajien saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina sen jälkeen, kun kutsu yhtiökokoukseen on lähetetty.
Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajan ilmoittamalle pankkitilille. Jos tuotto- osuuden omistaja ei ole ilmoittanut Rahastoyhtiölle pankkitiliä, jolle tuotto voidaan maksaa, siirretään tuotto, jota ei ole nostettu viiden vuoden kuluessa sen ensim- mäisestä nostopäivästä lukien, takaisin Rahaston omaisuuteen.
Tuotto-osuuksille jaettavaa tuottoa vastaava pääomitus kasvuosuuksille tapahtuu osuussarjoittain ja siten, että kasvuosuuksien suhteellinen osuus rahaston koko pääomasta kasvaa eikä kasvuosuuksien arvo muutu tuotto-osuuksille tulevan tuo- tonjaon seurauksena.
5 § Rahaston varoista maksettavat korvaukset
Rahastoyhtiö saa korvauksena toiminnastaan hallinnointipalkkion, joka vaihtelee rahasto-osuussarjoittain ja on enintään yksi (1) prosenttia vuodessa laskettuna osuussarjan arvosta. Palkkion määrä lasketaan rahasto-osuussarjakohtaisesti päivittäin (palkkioprosentti vuodessa/365) laskentapäivän mukaisesta kunkin ra- hasto-osuussarjan arvosta ja suoritetaan Rahastoyhtiölle kalenterikuukausittain jälkikäteen. Hallinnointipalkkio on vähennetty rahasto-osuuden päivän arvossa. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa hallinnointipalkkion tarkan määrän.
Hallinnointipalkkio sisältää korvaukset 7 §:n mukaisesta asiamiehen käytöstä sekä säilytyspalkkion, jonka Rahastoyhtiö maksaa Säilytysyhteisölle kuukausittain Ra- haston arvopapereiden säilyttämisestä ja säilytysyhteisön muista lakiin perustuvis- ta tehtävistä.
Tarkemmat tiedot edellä tarkoitetuista palkkioista ovat kulloinkin voimassa olevas- sa avaintietoesitteessä.
Rahaston voimassa olevat yhteiset säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Yhteiset säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen. Yhteiset säännöt koskevat muita Nordea Funds Oy:n hallinnoimia rahastoja paitsi syöttörahastoja, joille vahvistetaan omat säännöt.
6 § Rahastoyhtiö
Rahaston hallinnosta vastaa Nordea Funds Oy (jäljempänä Rahastoyhtiö). Ra- hastoyhtiö edustaa omissa nimissään Rahastoa ja toimii sen puolesta Rahastoa koskevissa asioissa sekä käyttää Rahastossa olevaan omaisuuteen liittyviä oi- keuksia.
7 § Asiamiehen käyttö
Rahastoyhtiö voi ulkoistaa toimintaansa asiamiesten tehtäväksi. Virallisessa ra- hastoesitteessä on ilmoitettu, miltä osin Rahastoyhtiö kulloinkin käyttää asia- miestä.
8 § Säilytysyhteisö
Rahaston säilytysyhteisö on J.P. Morgan Europe Limited, Helsingin sivuliike (jäljempänä Säilytysyhteisö).
9 § Rahasto-osuusrekisteri ja rahasto-osuudet
Kaikista Xxxxxxxx rahasto-osuuksista pidetään rahasto-osuusrekisteriä ja ra- hasto-osuuksien siirrot rekisteröidään rahasto-osuudenomistajan tai rahasto- osuudenhoitajan pyynnöstä. Rahasto-osuudenhoitajan hallinnoimien osuuksien omistaja ei voi olla suomalainen. Rahasto-osuudet voidaan jakaa murto-osiin. Yksi rahasto-osuus muodostuu kymmenestä tuhannesta (10 000) yhtä suuresta murto-osasta. Rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien määrän suhteessa jakautuvaan osuuteen Rahaston varoista ottaen huomioon rahasto- osuussarjojen ja osuuslajien suhteelliset arvot.
Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxxx on hallinnointipalkkioltaan toisistaan poikkeavia rahasto-osuussarjoja. Rahaston eri osuussarjojen merkin- täedellytykset voivat erota toisistaan merkintäsumman, markkina-alueen (valtio) taikka Nordea-konserniin liittyvän kokonaisasiakkuuden ja työsuhteen perus- teella. Näiden lisäksi, mikäli rahasto-osuudenomistaja on tehnyt sopimuksen si- dotusta pitkäaikaissäästämisestä ja varat sijoitetaan sen nojalla rahasto- osuuksiin, voidaan käyttää erityistä PS-osuussarjaa.
Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Rahastossa voi olla myös osuussarjoja, joiden korko- ja/tai valuuttariski on rajattu. Tällaisia osuussarjoja voidaan avata Rahastoon markkinatilanteen tai kysynnän mukaan.
Mikäli markkinatilanne muuttuu siten, ettei korko- ja/tai valuuttariskisuojaukselle ole Rahastoyhtiön näkemyksen mukaan enää tarvetta tai korko- ja/tai valuutta- riskisuojatulle osuussarjalle ei ole enää kysyntää tai korko- ja/tai valuuttaris- kisuojatussa osuussarjassa oleva pääoma laskee kustannuksiin lähden liian al- haiseksi, voidaan korko- ja/tai valuuttariskisuojattu osuussarja Rahastoyhtiön hallituksen päätöksellä muuntaa Rahaston toiseksi, korko- ja/tai valuuttaris- kisuojaamattomaksi osuussarjaksi. Tällaisesta osuussarjamuunnosta ilmoite- taan osuudenomistajille etukäteen.
Rahastoyhtiön hallitus niin ikään päättää liikkeeseen laskettavien korko- ja/tai valuuttariskiltään poikkeavien osuussarjojen osuuksien tarkemmista merkintä- edellytyksistä. Nämä merkintäedellytykset määritellään kulloinkin voimassa ole- vassa virallisessa rahastoesitteessä. Esitteessä on myös luettelo rahastoista, joissa on korko- tai valuuttariskiltään poikkeavia osuussarjoja.
Kussakin rahasto-osuussarjassa voi olla sekä kasvu- että tuotto-osuuksia (osuuslajit). Merkittävissä olevat osuussarjat on mainittu kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä. Rahasto-osuudenomistaja voi vaihtaa tuotto-osuuden kasvuosuudeksi tai päinvastoin.
Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussarjassa nousee omistusaikana uuden merkinnän tai rahastovaihtojen seurauksena yli toisen rahasto-osuussarjan minimimerkintämäärän, Rahastoyhtiö muuntaa ra- hasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto- osuussarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta uusi omistus muuntohetkellä vastaa. Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussar- jassa laskee omistusaikana lunastusten tai rahastovaihtojen seurauksena alle kyseisen sarjan merkintähetken mukaisen minimimerkintämäärän, on Rahasto- yhtiöllä oikeus muuntaa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta omistus vastaa.
Jos rahasto-osuudenomistaja on merkinnyt tietylle markkina-alueelle suunnat- tua osuussarjaa, rahasto-osuudenomistajan omistus voidaan muuntaa koske- maan vain toista samalle markkina-alueelle suunnattua osuussarjaa yllä maini- tuin edellytyksin. Rahasto-osuudenomistajan asuinpaikan muutos ei oikeuta osuussarjan vaihtamiseen.
Jos rahasto-osuudenomistajan Nordea-konserniin liittyvä kokonaisasiakkuus kasvaa omistusaikana, Rahastoyhtiö voi muuntaa rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, johon asiakkaan kokonaisasiakkuus muuntohetkellä oikeuttaa. Muunto-oikeutta osuussarjasta toiseen ei ole sijoitettaessa PS-osuussarjaan. Jos rahasto-osuudenomistajan kokonaisasiakkuus pienenee omistusaikana, on Rahastoyhtiöllä oikeus muun- taa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jota rahasto-osuudenomista- jan kokonaisasiakkuus muuntohetkellä vastaa.
Rahastoyhtiö antaa rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä osuustodistuksen. PS- osuussarjasta osuudenomistajalla ei ole mahdollisuutta saada osuustodistusta hallintaansa. Osuustodistus voi koskea useita osuuksia tai niiden murto-osia ja voidaan antaa vain nimetylle rahasto-osuudenomistajalle. Rahastoyhtiöllä on oi- keus veloittaa rahasto-osuudenomistajalta kulloinkin voimassa olevassa virallises- sa rahastoesitteessä ilmoitettu käsittelykulu osuustodistuksen antamisesta ja toi- mittamisesta.
10 § Rahasto-osuuksia koskevien toimeksiantojen palkkiot
Rahasto-osuuden merkintähintaa määritettäessä Rahastoyhtiö lisää rahasto- osuuden päivän arvoon enintään yhden (1) prosentin rahasto-osuuden arvosta korvauksena Rahastoyhtiön kuluista (merkintäpalkkio)
Rahasto-osuuden lunastushintaa määritettäessä Rahastoyhtiö vähentää rahasto- osuuden päivän arvosta enintään yhden (1) prosentin korvauksena Rahastoyhtiön kuluista (lunastuspalkkio).
Rahastoyhtiön hallitus päättää merkintä-, lunastus- ja vaihtopalkkion määristä se- kä omistusoikeuden rekisteröintimaksusta. Tarkemmat tiedot palkkioista ovat kul- loinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.
11 § Xxxxxxxx sijoitusten arvostaminen
Rahastoyhtiö laskee rahaston sijoitusten arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna.
Rahastoyhtiö ei kuitenkaan laske rahaston sijoituksille arvoa sellaisina suomalaisi- na pankkipäivinä, jolloin yli 50 % rahaston päämarkkinapaikoista on suljettuina ei- kä markkinahintoja ole saatavilla. Lisätietoja ulkomaisista pankkivapaista on saa- tavilla Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx.
Rahaston sijoitusten arvo ja rahasto-osuuden arvo ilmoitetaan Suomessa euroina. Muissa maissa, joissa Rahastoa markkinoidaan, ilmoitetaan rahasto-osuuden vas- ta-arvo niissä valuutoissa, joita kulloinkin voimassa olevan virallisen rahasto- esitteen mukaan käytetään kyseisissä maissa tehdyissä merkinnöissä ja lunas- tuksissa. Vasta-arvo lasketaan saman valuuttakurssin mukaan kuin Xxxxxxxx omaisuuden arvo. Rahaston valuuttamääräisten omistusten arvo muutetaan eu- roiksi kansainvälisten valuuttapankkien viimeisten valuuttanoteerausten keskihin- toihin.
Rahaston varat arvostetaan niiden markkina-arvoon.
Rahaston sijoitusten arvo lasketaan vähentämällä Rahaston varoista Rahaston velat.
Arvostusajankohta on kello 17.00 Suomen aikaa. Arvo lasketaan arvostusajan- kohdan jälkeen.
Talletukset
Talletukset arvostetaan lisäämällä pääomaan sille kertynyt korko.
Rahamarkkinavälineet ja muut korkoa tuottavat arvopaperit
Rahamarkkinavälineet arvostetaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvos- tusperiaatteiden mukaan markkinainformaatiolähteiden välityksellä julkaistujen os- tonoteerausten mukaan tai ellei rahamarkkinavälineelle saada markkinainformaa- tiojärjestelmien välityksellä luotettavaa arvoa, arvostetaan se jäljellä olevaa juok- suaikaa lähinnä vastaavan ajanjakson euribor tai sitä vastaavaan -korkoon, johon lisätään arvopaperikohtainen riskilisä.
Joukkolainat arvostetaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaat- teiden mukaan markkinainformaatiolähteiden välityksellä julkaistujen ostonoteera- usten mukaan tai ellei joukkolainalle saada markkinainformaatiojärjestelmien väli- tyksellä luotettavaa arvoa, arvostetaan se jäljellä olevaa juoksuaikaa lähinnä vas- taavan ajanjakson korkoon, johon lisätään arvopaperikohtainen riskilisä.
Riskilisä voi olla positiivinen tai negatiivinen. Riskilisä määritellään arvopaperikoh- taisesti ja sen laskemisessa käytetään Nordea-konsernin ulkopuolisia tietolähteitä.
Osakkeet sekä osakesidonnaiset arvopaperit
Osakkeet sekä osakesidonnaiset arvopaperit arvostetaan viimeisimpään arvos- tusajankohtaa edeltävään kaupankäyntikurssiin.
Päivän kaupankäyntikurssin puuttuessa arvostus suoritetaan viimeisimpään osto- tarjouskurssiin. Ellei osakkeelle tai osakesidonnaiselle arvopaperille ole saatavilla markkina-arvoa, arvostetaan se Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostus- periaatteiden mukaan.
Sijoitusrahastojen, erikoissijoitusrahastojen ja yhteissijoitusyritysten osuudet Rahasto-osuuksien ja yhteissijoitusyritysten osuuksien markkina-arvona käytetään niiden julkaistuja arvoja. Mikäli osuuden arvoa ei ole saatu, käytetään kyseisen osuuden viimeistä saatavilla olevaa arvoa.
Rahaston voimassa olevat yhteiset säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Yhteiset säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen. Yhteiset säännöt koskevat muita Nordea Funds Oy:n hallinnoimia rahastoja paitsi syöttörahastoja, joille vahvistetaan omat säännöt.
Strukturoidut rahoitusinstrumentit
Strukturoidut rahoitusinstrumentit arvostetaan ensisijaisesti lainan järjestäjän antaman hinnan mukaisesti. Toissijaisesti käytetään analyyttisiä malleja hinnan oikeellisuuden varmistamiseksi tai muodostamiseksi.
Johdannaisinstrumentit
Vakioidut johdannaiset arvostetaan vakioitujen johdannaisten markkinoilla to- teutuneeseen viimeisimpään kaupankäyntikurssiin. Ellei viimeisintä kaupan- käyntikurssia ole, vakioidut johdannaiset arvostetaan perustuen parhaaseen markkinoilta saatavaan informaatioon Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.
Vakioimattomat johdannaiset arvostetaan arvoon, joka saadaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymiltä tahoilta.
Ellei johdannaisinstrumenteille ole saatavilla markkina-arvoa, arvostetaan ne Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.
Lainaus- ja takaisinostosopimukset
Lainaus- ja takaisinostosopimukset sekä muut takaisinostosopimusten kaltaiset transaktiot arvostetaan pääsääntöisesti niiden kohde-etuuden markkina-arvoon tai Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.
Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymät arvostusperiaatteet ovat saatavilla Inter- netissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhti- össä niiden aukioloaikoina.
12 § Luoton ottaminen sijoitusrahastotoimintaa varten Finanssivalvonnan luvalla Rahastoyhtiö saa ottaa Rahaston lukuun väliaikai- seen tarkoitukseen sijoitusrahastotoimintaa varten luottoa määrän, joka vastaa enintään 10 % Rahaston varoista.
13 § Rahasto-osuuden arvon laskeminen
Rahastoyhtiö laskee rahasto-osuuden arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna.
Rahastoyhtiö ei kuitenkaan laske rahasto-osuudelle arvoa sellaisina suomalai- sina pankkipäivinä, jolloin yli 50 % rahaston päämarkkinapaikoista on suljettuina eikä markkinahintoja ole saatavilla. Lisätietoja ulkomaisista pankkivapaista on saatavilla Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx. Rahasto-osuuden viimeisin arvo on saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä nii- den aukioloaikoina.
Rahasto-osuuden viimeisin arvo sekä tieto niistä päivistä, jolloin Rahaston ar- voa ei lasketa, on saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä nii- den aukioloaikoina.
Jos rahasto-osuuden arvoa ei voida poikkeuksellisen epävakaan ja ennalta-ar- vaamattoman markkinatilanteen tai muutoin poikkeuksellisten olosuhteiden taik- ka muun painavan syyn vuoksi määrittää, rahasto-osuuden arvo voidaan osuu- denomistajien yhdenvertaisuuden turvaamiseksi jättää väliaikaisesti laskematta. Rahastoyhtiön on ilmoitettava tästä päätöksestä välittömästi Finanssivalvonnal- le.
Niissä rahastoissa, joissa on käytössä joustava hinnoittelumenetelmä, rahasto- osuuden arvoa korjataan oikaisukertoimella ylöspäin, jos rahastossa on netto- merkintöjä. Tällöin rahasto-osuuden arvo nousee. Nettolunastustilanteessa ra- hasto-osuuden arvoa korjataan oikaisukertoimella alaspäin, jolloin rahasto- osuuden arvo laskee.
Joustavan hinnoittelumenetelmän vaikutus rahasto-osuuden arvoon on rahas- tokohtaisissa säännöissä määritellyn oikaisukertoimen suuruinen.
Rahastoyhtiön käyttämä rahasto-osuuden arvon laskentajärjestelmä
Rahasto-osuuden arvo on Rahaston arvo jaettuna liikkeellä olevien rahasto- osuuksien määrällä kuitenkin siten, että eri rahasto-osuussarjojen arvossa ote- taan huomioon rahasto-osuuksille maksetut tuotto-osuudet ja erisuuruiset hal- linnointipalkkiot sekä osuussarjan suojaukseen käytettävät instrumentit.
Rahastossa voi olla eri osuussarjoja. Jokaiselle osuussarjalle lasketaan sarja- kohtainen kokonaisarvo. Osuussarjakohtainen rahasto-osuuden arvo lasketaan jakamalla osuus-sarjan kokonaisarvo sarjan kokonaisosuusmäärällä.
Osuussarjakohtainen päivittäinen kokonaisarvo lasketaan lisäämällä edellisen arvonlaskentapäivän kokonaisarvoon merkinnöistä ja lunastuksista sekä tuo- tonmaksusta tulleet pääomamuutokset ja omaisuuden tulosmuutos edellisestä päivästä. Osuussarjakohtaisten omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonaisar- voon kokonaisuudessaan, kun taas sijoitusrahaston omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonaisarvoon osuussarjan omistussuhteen mukaisesti.
Omistussuhde määritetään aina kun rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Omistussuhdetta käytetään laskettaessa osuussarjojen suhteellista osuutta sijoi- tusrahaston tulosmuutoksesta.
Omistussuhteen laskennan pohjana on luku, jonka määrittämisen lähtökohta on edellisen arvonlaskentapäivän osuussarjan osuus sijoitusrahaston arvosta. Lu- kuun vaikuttavat lisäksi osuussarjaan tehtyjen merkintöjen, lunastusten ja tuoton- maksun pääomamuutokset sekä osuussarjan ja sijoitusrahaston välillä siirtyvät velat, saamiset ja maksut. Yksittäisen osuussarjan omistussuhde määritetään ja- kamalla yksittäisen osuussarjan luku kaikkien sijoitusrahastossa olevien osuussar- jojen samalla peri-aatteella määritetyillä, yhteenlasketuilla luvuilla.
14 § Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi
Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi on kalenterivuosi. Rahaston tilinpäätös julkais- taan vuosikertomuksen yhteydessä kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päät- tymisestä.
15 § Rahasto-osuudenomistajien kokous
Varsinainen rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä vuosittain Rahasto- yhtiön hallituksen määräämänä päivänä ennen huhtikuun loppua.
Ylimääräinen rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä, kun Xxxxxxxxxxxxx hallitus katsoo siihen olevan aihetta tai jos tilintarkastaja taikka rahasto-osuuden omistajat, joilla on yhteensä vähintään kahdeskymmenesosa (1/20) kaikista liik- keellä olevista rahasto-osuuksista, sitä kirjallisesti vaativat ilmoittamansa asian käsittelyä varten.
Varsinaisessa rahasto-osuudenomistajien kokouksessa on käsiteltävä ainakin seuraavat asiat:
1. valittava kokoukselle puheenjohtaja, joka kutsuu kokoukselle pöytäkirjanpi- täjän;
2. laadittava ja hyväksyttävä ääniluettelo;
3. valittava kaksi pöytäkirjan tarkastajaa sekä kaksi ääntenlaskijaa;
4. todettava kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus;
5. esitettävä Rahastoyhtiön varsinaisessa yhtiökokouksessa käsitellyt Rahas- toyhtiön ja Rahaston tilinpäätökset ja toimintakertomukset;
6. valittava Rahastoyhtiön yhtiöjärjestyksen mukaisesti rahasto-osuuden- omistajien edustaja Rahastoyhtiön hallitukseen sekä Rahastoyhtiölle tilin- tarkastaja ja tälle varamies;
7. käsiteltävä muut kokouskutsussa mainitut asiat.
Jokainen kokonainen rahasto-osuus Rahastossa tuottaa rahasto-osuuden- omistajien kokouksessa yhden äänen. Jos rahasto-osuudenomistajan koko omis- tus on Rahastossa alle yhden osuuden, on rahasto-osuudenomistajalla kokouk- sessa kuitenkin yksi ääni. Kokousasiat ratkaistaan yksinkertaisella äänten- enemmistöllä. Vaaleissa tulee valituiksi eniten ääniä saanut. Äänten mennessä tasan ratkaisee puheenjohtajan mielipide, vaaleissa arpa.
Rahasto-osuudenomistaja voi olla valtakirjalla edustettuna rahasto-osuuden- omistajien kokouksessa ja käyttää kokouksessa avustajaa.
Mikäli rahasto-osuudenomistajien kokous pidetään useammalle rahastoyhtiön hal- linnoimalle rahastolle samanaikaisesti, kokouksesta voidaan laatia kaikille ra- hastoille yhteinen pöytäkirja.
16 § Kutsu ja ilmoittautuminen rahasto-osuudenomistajien kokoukseen Rahasto-osuudenomistajien kokouksen kutsuu koolle Rahastoyhtiön hallitus. Kut- su rahasto-osuudenomistajien kokoukseen julkaistaan vähintään yhdessä suo- menkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakunnalli- sessa sanomalehdessä. Kutsu on julkaistava aikaisintaan neljä ja viimeistään kaksi viikkoa ennen kokousta.
Rahasto-osuudenomistajan on, saadakseen osallistua rahasto-osuudenomistajien kokoukseen, ilmoittauduttava Rahastoyhtiölle kokouskutsussa mainitulla tavalla ja viimeistään siinä mainittuna päivänä.
Rahasto-osuudenomistajilla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuudenomistajalle kokouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto-osuutensa on rekiste- röity tai hän on Rahastoyhtiölle ilmoittanut saantonsa ja esittänyt siitä selvityksen. Osallistumisoikeus rahasto-osuudenomistajien kokoukseen ja äänimäärä kokouk- sessa määräytyy kymmenen päivää ennen kokousta vallitsevan tilanteen perus- teella.
Muut ilmoitukset toimitetaan rahasto-osuusrekisteriin merkityille rahasto-osuu- denomistajille kirjallisesti tai ilmoituksella, joka julkaistaan vähintään yhdessä suomenkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakun- nallisessa sanomalehdessä.
17 § Rahastoesitteet, puolivuotiskatsaus ja vuosikertomus Rahaston virallinen rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahas- ton ja Rahastoyhtiön vuosikertomukset julkistetaan sijoitusrahastolaissa mainituin tavoin. Puolivuotiskatsaus laaditaan kesäkuun lopun tilanteesta.
Rahaston voimassa olevat yhteiset säännöt on vahvistettu 27.6.2017. Yhteiset säännöt ovat voimassa 14.8.2017 alkaen. Yhteiset säännöt koskevat muita Nordea Funds Oy:n hallinnoimia rahastoja paitsi syöttörahastoja, joille vahvistetaan omat säännöt.
Puolivuotiskatsaus on julkistettava kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä lukien ja Rahaston sekä Rahastoyhtiön vuosikertomukset kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päättymisestä lukien.
Rahaston vuosikertomus, puolivuotiskatsaus, virallinen rahastoesite sekä avain- tietoesite ovat yleisön nähtävillä ja saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä niiden aukioloaikoina. Rahastoyhtiön vuosikertomus ovat saatavilla Rahastoyh- tiössä sen aukioloaikoina. Edellä mainitut asiakirjat toimitetaan myös pyynnöstä veloituksetta rahasto-osuudenomistajalle.
18 § Xxxxxxxx sääntöjen muuttaminen
Rahaston sääntöjen muuttamisesta päättää Rahastoyhtiön hallitus. Sääntöjen muutoksille on haettava Finanssivalvonnan vahvistus. Rahaston sääntöjen muutos tulee voimaan kuukauden kuluttua siitä, kun Finanssivalvonta on vah- vistanut muutoksen ja muutos on saatettu rahasto-osuudenomistajien tietoon, ellei Finanssivalvonta toisin määrää. Muutosten katsotaan tulevan rahasto- osuudenomistajien tietoon viidentenä päivänä siitä, kun ilmoitus on annettu pos- tin kuljetettavaksi tai sinä päivänä, kun ilmoitus on julkaistu yhdessä suomenkie- lisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä valtakunnallisessa sanomalehdessä Suo- messa tai Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai lähetetty rahasto- osuudenomistajan suostumuksella sähköpostitse tai muuta sähköistä viestintä käyttäen. Sääntömuutoksen tultua voimaan se koskee kaikkia rahasto- osuudenomistajia.
19 § Merkintöjen ja lunastusten keskeyttäminen
Rahastoyhtiö voi väliaikaisesti keskeyttää osuuksien merkinnät ja lunastukset, jos markkinapaikka, jota voidaan Rahaston sijoituspolitiikan mukaan pitää päämarkki- napaikkana, on muusta kuin ennalta arvattavasta syystä suljettu tai kaupankäyntiä on sanotulla markkinalla rajoitettu tai markkinalla ei ole saatavissa luotettavaa markkina- tai hintainformaatiota, tai kun rahasto-osuudenomistajien etu sitä muu- toin vaatii.
20 § Palkitseminen
Merkittävä osa palkan ja palkan muuttuvista osista sellaisille Rahastoyhtiön palve- luksessa oleville henkilöille, joihin on sijoitusrahastolain mukaan sovellettava Ra- hastoyhtiön palkitsemisjärjestelmää, on maksettava asianomaisen sijoitusrahas- ton rahasto-osuuksina tai sellaisina vastaavina muina rahoitusvälineinä, jotka toi- mivat yhtä tehokkaina kannustimina kuin rahasto-osuudet.
21 § Tietojen luovuttaminen
Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa rahasto-osuudenomistajia koskevia tietoja kulloinkin voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti.
22 § Sovellettava laki
Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.