Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.

1 § Sijoitusrahasto

Sijoitusrahaston nimi on Sijoitusrahasto Nordea Yrityslaina Plus, ruotsiksi Pla- ceringsfond Nordea Företagslån Plus ja englanniksi Nordea Global High Yield (jäljempänä Rahasto).

2 § Rahaston varojen sijoittaminen

Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on saavuttaa pitkällä aikavälillä arvon- nousua hajauttamalla varat sijoitusrahastolain ja Xxxxxxxx sääntöjen mukaisel- la tavalla.

Rahaston riski poikkeaa tavanomaisesta korkorahastosta johtuen sijoituskohtei- siin liittyvästä korkeammasta luottoriskistä sekä mahdollisesta alhaisemmasta likviditeetistä.

Rahasto on korkorahasto, joka sijoittaa varansa maailmanlaajuisesti pääosin yritysten liikkeeseen laskemiin joukkolainoihin, joiden luokitus hyväksytyltä luot- toluokituslaitokselta on Ba1, BB+ tai alhaisempi. Sijoituksia voidaan tehdä myös luottoluokittelemattomiin joukkolainoihin ja muihin korkoinstrumentteihin.

Rahastoyhtiö ei kuitenkaan käytä ulkoisia luottoluokituksia yksinomaisena pe- xxxxxxxx Xxxxxxxx sijoituksia tehtäessä. Rahaston varoja voidaan siis myös si- joittaa rahoitusvälineisiin, joilla ei ole yllä mainittua kansainvälisesti hyväksyttyä luottoluokitusta perustuen Rahastoyhtiön sisäiseen arviointiin. Rahastoyhtiö seuraa ja mittaa säännöllisesti yksittäisen sijoituksen riskiä ja sen vaikutusta Rahaston kokonaisriskiin.

Rahaston varoja voidaan lisäksi sijoittaa vaihtovelkakirjoihin. Rahaston omis- tukseen voi yksittäisten joukkolainojen ehtojen mukaisesti tulla kyseisen yrityk- sen osakkeita. Jos Rahastolle konversion kautta tulee osakkeita, niistä luovu- taan 12 kuukauden kuluessa. Rahaston sijoitukset tehdään pääosin USD- määräisiin tai euromääräisiin sijoituskohteisiin. Pääsääntöisesti muihin kuin eu- romääräisiin joukkolainoihin tehdyt sijoitukset suojataan valuuttajohdannaisilla.

Korkoinstrumentit, arvopaperit ja johdannaiset, joihin Xxxxxxxx varoja voidaan sijoittaa:

1) Rahamarkkinavälineet ja muut korkoa tuottavat arvopaperit, jotka ovat julkisen kaupankäynnin kohteena.

2) Vakioidut ja vakioimattomat korko- ja valuuttajohdannaissopimukset.

Rahasto voi sijoittaa johdannaissopimuksiin edistääkseen tehokasta sal- kunhoitoa, korvatakseen kohde-etuutta tilanteessa, jossa se katsotaan kus- tannuksiltaan tehokkaammaksi kuin alla olevan kohde-etuuden ostaminen ja/tai suojautuakseen markkinoiden epäsuotuisilta muutoksilta. Johdannais- ten käytöllä pyritään turvaamaan rahasto-osuuden arvon vakaa kehitys. Valuuttajohdannaisiin sijoitetaan ainoastaan suojaustarkoituksessa ja vain niissä valuutoissa, joissa Rahastolla on sijoituksia. Johdannaisia voidaan sekä myydä (asettaa) että ostaa.

Vakioimattoman johdannaissopimuksen vastapuolena voi olla luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, jonka kotipaikka on Euroopan Talousalueeseen kuuluvassa valtiossa tai yhteisö, jonka kotipaikka on jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Sveitsi, Turkki, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Eu- roopan yhteisön lainsäädäntöä.

Xxxxxxx tarkastelee rahamarkkina-, arvopaperi- ja johdannaissijoitusten riskiä kokonaisuutena seuraamalla johdannaissopimusten riskiasemaa päi- vittäin vakuusvaateen ja kokonaisposition modifioidun duraation avulla. Korkoinstrumenttiposition, mukaan lukien korkojohdannaisinstrumentit, modifioidun duraation vaihteluväli on 0-10. Preemioiden yhteenlaskettu määrä ei saa ylittää 10 % rahaston arvosta. Asetetut vakuudet voivat olla enintään 25 % Rahaston arvosta.

Kohdissa 1-2 tarkoitetut rahamarkkinavälineet, arvopaperit ja vakioidut joh- dannaissopimukset ovat julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörs- sin pörssilistalla tai niillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännölli- sesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla Euroo- passa tai jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kana- da, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Yhdysvallat).

Rahastoyhtiö ylläpitää luetteloa Rahaston käyttämistä markkinapaikoista. Luettelo on yleisön saatavilla Rahastoyhtiöstä.

3) Muut kuin kohdassa 1 tarkoitetut arvopaperit ja rahamarkkinavälineet edellyttäen, että niiden liikkeeseenlaskua tai liikkeeseenlaskijaa koskee si- joittajien ja säästöjen suojaamiseksi annettu sääntely, ja edellyttäen, että niiden:

a) liikkeeseenlaskija tai takaaja on Euroopan talousalueeseen kuulu- va valtio, tällaisen valtion keskus-, alue- tai paikallisviranomainen tai keskuspankki, Euroopan keskuspankki, Euroopan unioni tai

Euroopan investointipankki, muu kuin Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio tai tällaisen valtion osavaltio, taikka kansainvälinen jul- kisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousaluee- seen kuuluva valtio, tai

b) liikkeeseenlaskija on yhteisö, jonka liikkeeseen laskema arvopaperi on kaupankäynnin kohteena kohdassa d-kohdassa tarkoitetulla markki- napaikalla, tai

c) liikkeeseenlaskija tai takaaja on yhteisö, jonka toiminnan vakautta val- votaan yhteisön lainsäädännössä määriteltyjen perusteiden mukaises- ti, tai yhteisö, jonka kotipaikka on Euroopassa tai jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka nou- dattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Euroo- pan yhteisön lainsäädäntöä, tai

d) liikkeeseenlaskija on muu yhteisö, jonka liikkeeseen laskemiin raha- markkinavälineisiin tehtyihin sijoituksiin sovelletaan edellä mainittua si- joittajansuojaa, ja liikkeeseenlaskijan oma pääoma on vähintään 10 miljoonaa euroa ja joka laatii ja julkaisee tilinpäätöksensä neuvoston direktiivin 78/660/ETY mukaisesti, tai yhteisö, joka kuuluu konserniin, jossa on yksi tai useampia yhtiöitä, joiden liikkeeseen laskema arvo- paperi on julkisen kaupankäynnin kohteena arvopaperipörssin pörssi- listalla tai sillä käydään kauppaa muulla säännellyllä, säännöllisesti toimivalla, tunnustetulla ja yleisölle avoimella markkinapaikalla, ja joka on erikoistunut konsernin rahoitukseen, tai yhteisö, joka on erikoistunut sellaisten arvopaperistamisvälineiden rahoitukseen, joissa hyödynne- tään luottolaitoksen maksuvalmiuslimiittiä.

4) Suomessa tai muussa Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa toimiluvan saaneiden ja kotivaltionsa lainsäädännön perusteella sijoitusra- hastodirektiivin edellytykset täyttävien sijoitusrahastojen rahasto-osuudet tai yhteissijoitusyritysten osuudet.

5) Arvopaperit, joiden liikkeeseenlaskuehdoissa on sitouduttu saattamaan ar- vopaperit julkisen kaupankäynnin kohteeksi edellä mainituilla markkina- paikoilla yhden vuoden kuluessa niiden liikkeeseenlaskusta edellyttäen, että kaupankäynti voi kaikella todennäköisyydellä alkaa viimeistään sanotun ajan kuluttua umpeen.

6) Muihin kuin edellä kohdissa 1, 3 ja 5 tarkoitettuihin arvopapereihin, raha- markkinavälineisiin ja johdannaisiin enintään 10 % Rahaston varoista.

7) Talletuksiin luottolaitoksessa, jonka kotipaikka on Euroopan talousaluee- seen kuuluvassa valtiossa, edellyttäen että talletus on vaadittaessa takaisin- maksettava tai on nostettavissa ja erääntyy maksettavaksi viimeistään 12 kuukauden kuluessa.

Sijoitusrajoitukset:

A) Rahaston varoja voidaan sijoittaa enintään 10 % saman liikkeeseenlaski- jan arvopapereihin tai rahamarkkinavälineisiin.

B) Sellaisia sijoituksia saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin tai raha- markkinavälineisiin, jotka ylittävät 5 % Rahaston varoista saa olla enintään 40 % Rahaston varoista. Tätä rajoitusta ei sovelleta talletuksiin eikä sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamiseen, joissa vastapuolena on sääntöjen 2 §:n kohdassa 2 tarkoitettu luottolaitos. Rajoitus ei myöskään kos- ke sijoituksia edellä kohdassa 4 tarkoitettujen sijoitusrahastojen tai yhteissijoi- tusyritysten osuuksiin.

C) Vakioimattomiin johdannaissopimuksiin sijoittamisesta aiheutuva vasta- puoliriski ei saa saman vastapuolen osalta ylittää 10 % Rahaston varoista, jos vastapuoli on sääntöjen 2 §:n 2 kohdassa tarkoitettu luottolaitos. Mikäli vas- tapuolena on muu kuin luottolaitos, vastapuoliriski ei saa ylittää 5 % Rahaston varoista.

D) Rahaston varoista yhteensä enintään 20 % voidaan sijoittaa saman liik- keeseenlaskijan arvopapereihin ja rahamarkkinavälineisiin, kyseisen yhteisön vastaanottamiin talletuksiin tai sellaisiin vakioimattomiin johdannaissopimuk- siin, joista Rahastolle aiheutuu kyseiseen yhteisöön kohdistuva vastapuoliris- ki.

E) Kohtien A-D sijoitusrajoituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pi- dettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yh- teisöjä. Tämän estämättä samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen liikkeeseen laskemiin arvopapereihin ja rahamarkkinavälineisiin saadaan kuitenkin sijoit- taa yhteensä enintään 20 % sijoitusrahaston varoista.

F) Edellä mainittujen rajoitusten estämättä, Rahastoyhtiö saa sijoittaa enin- tään 25 % Rahaston varoista saman liikkeeseenlaskijan joukkovelkakirjoihin, jos

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.

1) liikkeeseenlaskija on lain mukaan velkakirjan haltijoiden suojaami- seksi asetetun julkisen tarkastuksen alainen luottolaitos, jolla on ko- tipaikka Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa ja

2) niiden liikkeeseenlaskusta saadut varat on lain mukaan sijoitettava pääoman sekä korkojen suorittamisen turvaavalla tavalla edellyttä- en, että sanotut varat voidaan etuoikeudella käyttää tähän tarkoituk- seen, jos liikkeeseenlaskija ei kykene suoriutumaan maksuvelvoit- teestaan.

Sellaisia sijoituksia tämän F-kohdan 1- tai 2-kohdassa mainitun saman liik- keeseenlaskijan joukko-velkakirjoihin, jotka ylittävät 5 % Rahaston varoista, saa yhteensä olla enintään 80 % Rahaston varoista.

G) Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 10 % saman liikkeeseenlaskijan:

1) joukkovelkakirjoista; ja

2) rahamarkkinavälineistä.

Rahastoyhtiö saa hankkia Rahaston omistukseen enintään 25 % saman si- joitusrahaston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista.

H) Yllä mainittujen sijoitusrajoitusten estämättä, Rahastoyhtiö saa sijoittaa enintään 35 % Rahaston varoista saman liikkeeseenlaskijan tai takaajan arvopapereihin tai rahamarkkinavälineisiin, kun liikkeeseenlaskija tai takaa- ja on Suomen valtio, suomalainen kunta tai kuntayhtymä tai Euroopan ta- lousalueeseen kuuluva valtio, tällaisen valtion osavaltio tai muu paikallinen julkisyhteisö, muu OECD-valtio (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi-Seelanti, Yhdysvallat) taikka kansainvälinen julkisyhteisö, jossa on jäsenenä vähintään yksi Euroopan talousalueeseen kuuluva valtio.

I) Edellä kohdissa A-D ja F sekä H-kohdan ensimmäisessä kappaleessa tarkoitetut sijoitukset saman liikkeeseenlaskijan arvopapereihin tai raha- markkinavälineisiin tai sen vastaanottamiin talletuksiin tai vakioimattomiin johdannaissopimuksiin, joissa kyseinen yhteisö on vastapuolena, eivät yh- teenlaskettuna saa ylittää määrää, joka vastaa 35 % Rahaston varoista.

Edellä kohdassa F ja kohdan H ensimmäisessä kappaleessa tarkoitettuja arvopapereita ja rahamarkkinavälineitä ei tarvitse ottaa huomioon sovellet- taessa kohdassa B säädettyä 40 % rajoitusta.

J) Kohdassa F sekä kohtien H ja I ensimmäisissä kappaleissa mainittuja ra- joituksia laskettaessa yhtenä kokonaisuutena on pidettävä kirjanpitolain 1 luvun 6 §:n mukaan samaan konserniin kuuluvia yhteisöjä.

K) Sijoitettaessa Xxxxxxxx varoja johdannaissopimuksiin ei saada ylittää edellä tässä 2 §:ssä mainittuja sijoitusrajoituksia.

L) Rahaston varoista enintään 10 % voidaan sijoittaa toisten sijoitusrahas- tojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.

Xxxxxxxx varoja ei voida sijoittaa osuuksiin sellaisissa edellä kohdassa 4 mainituissa sijoitusrahastoissa ja yhteissijoitusyrityksissä, jotka sääntöjensä tai yhtiöjärjestyksensä mukaisesti voivat sijoittaa enemmän kuin 10 % va- roistaan toisten sijoitusrahastojen tai yhteissijoitusyritysten osuuksiin.

Rahaston sijoittaessa kohdassa 4 tarkoitettuihin rahasto-osuuksiin tai yh- teissijoitusyritysten osuuksiin, Rahastolta voidaan näiden sijoituskohteiden osalta periä vuotuinen kiinteä hallinnointipalkkio, joka on enintään 3 % osuuksien arvosta. Lisäksi Xxxxxxxx sijoituskohteena olevista sijoitusra- haston tai yhteissijoitusyrityksen osuuksista voidaan periä Rahastolta hal- linnointipalkkion tuottosidonnaista osaa ja kaupankäyntipalkkioita, jotka si- joituskohteena oleva sijoitusrahasto tai yhteissijoitusyritys perii kattamaan sijoitusten ostoista ja myynneistä aiheutuvia kaupankäyntikuluja. Rahaston varoja voidaan sijoittaa myös Rahastoyhtiön hallinnoimien sijoitusrahasto- jen osuuksiin, mutta Rahastolta ei peritä näiden osalta merkintä- eikä lu- nastuspalkkiota.

M) Rahastolla on oltava toiminnan edellyttämät käteisvarat. Rahaston varo- ja voidaan sijoittaa enintään 20 % saman luottolaitoksen vastaanottamiin talletuksiin.

N) Tehokkaan omaisuudenhoidon edistämiseksi Rahaston varoihin kuulu- vista arvopapereista ja rahamarkkinavälineistä voidaan tehdä lainaus- ja takaisinostosopimuksia edellyttäen, että ne selvitetään laissa tarkoitetussa selvitysyhteisössä tai vastaavassa ulkomaisessa yhteisössä. Jos selvitys tapahtuu muualla, sopimuksen vastapuolena tulee olla laissa tarkoitettu ar- vopaperinvälittäjä ja sopimusehtojen tulee olla markkinoille tavanomaiset ja yleisesti tunnetut. Lainaksi annettujen arvopaperien ja rahamarkkinaväli- neiden markkina-arvo ei saa ylittää 25 % Rahaston arvopaperien arvosta. Rajoitus ei koske lainaussopimuksia, jotka voidaan irtisanoa ja joiden tar- koittamat arvopaperit ja rahamarkkinavälineet voidaan saada välittömästi vaadittaessa takaisin. Rahaston varoista voi samanaikaisesti olla lainaus- ja takaisinostosopimusten kohteena enintään 35 %.

Sijoitusrahastotoimintaa varten otetun luoton ja takaisinostosopimusten yh- teismäärä ei saa ylittää 10 % Rahaston varojen arvosta.

3 a § Rahasto-osuuksien merkintä, lunastus ja vaihto Merkintä- ja lunastustoimeksiannot

Rahasto-osuudet voidaan maksaa Suomessa euroissa. Muissa maissa, joissa

Rahastoa markkinoidaan, rahasto-osuudet voidaan maksaa kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä mainituissa valuutoissa.

Rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastustoimeksiantoja otetaan Suomessa vas- taan jokaisena pankkipäivänä kaikissa sijoituspalveluja tarjoavissa Nordea Pankki Suomi Oyj:n konttoreissa ja Nordea Investment Management AB, Suomen sivu- liikkeessä niiden aukioloaikoina. Toimeksiantoja voi Nordean verkkopankkitun- nuksia käyttämällä antaa myös puhelimitse Nordea Asiakaspalvelun kautta ja In- ternetissä Nordean verkkopankin sivuilla. Toimeksianto toteutetaan sellaisena pankkipäivänä, jolloin rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vastaanottamisesta myös muissa kuin edellä mainituissa merkintäpaikoissa. Tällaiset merkintäpaikat ilme- nevät kulloinkin voimassa olevasta virallisesta rahastoesitteestä. Rahasto- osuuksien lunastuksia voidaan tehdä vain sen jälleenmyyjän luona, jonka maan valuutassa osuudet on rekisteröity.

Merkintä

Merkitsijän tulee merkinnän yhteydessä ilmoittaa, minkä rahasto-osuussarjan osuuksia merkitään sekä koskeeko merkintä tuotto- vai kasvuosuuksia.

Merkintäsumman pitää olla Rahastoyhtiön käytettävissä markkinoilla normaalisti noudatettavassa määräajassa toimeksiannon antamisesta. Merkinnän edellytyk- senä on myös, että Rahastoyhtiölle on toimitettu asianmukaiset ja riittävät tiedot merkinnän suorittajasta ja tämän henkilöllisyydestä.

Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoimeksianto taik- ka siirtää sen toteuttamisajankohtaa, mikäli Rahastoyhtiölle ei ole annettu riittäviä tietoja merkinnän toteuttamiseksi. Rahastoyhtiöllä on muutoinkin oikeus siirtää ra- hastomerkinnän toteuttamisajankohtaa asiakkaan suostumuksella. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää millä summalla osuuksia kerralla on vähintään merkittävä.

Jos merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa, rahasto- osuuksien merkintä toteutetaan myöhemmin samana päivänä laskettavaan rahas- to-osuuden arvoon. Mikäli merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen, tai jos toimeksiantopäivä ei ole pankkipäivä, toteutetaan merkintä seuraavana pankkipäivänä laskettavaan rahasto-osuuden arvoon.

Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan Rahastoyhtiössä jakamalla merkintä- hinta, josta on vähennetty merkintäpalkkio, osuuden arvolla kyseisen merkinnän toteuttamispäivänä. Merkittyjen osuuksien määrä lasketaan osuuden 10 000-osan tarkkuudella ja neljä desimaalia ylittävältä osalta jakojäännös lisätään rahasto- pääomaan.

Lunastus

Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaatia Rahastoyhtiöltä rahasto-osuuden lunastamista ja Rahastoyhtiöllä on vastaavasti velvollisuus lunastaa kyseinen ra- hasto-osuus. Mikäli rahasto-osuudesta on annettu osuustodistus, on osuustodis- tus luovutettava lunastustoimeksiantoa jätettäessä.

Mikäli Rahastoyhtiön ei lunastusta varten tarvitse myydä Rahastosta arvopaperei- ta, lunastushinta on osuuden toimeksiantopäivän arvo vähennettynä lunastus- palkkiolla, jos lunastustoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä ennen kello kuuttatoista kolmeakymmentä (16.30) Suomen aikaa. Kello kuusitoista kolme- kymmentä (16.30) Suomen aikaa tai sen jälkeen taikka muuna kuin pankkipäivänä rekisteröidyt lunastustoimeksiannot toteutetaan vastaavasti seuraavana pankki- päivänä laskettavalla osuuden arvolla, josta on vähennetty lunastuspalkkio. Lu- nastamisen tulee tapahtua välittömästi Rahaston varoista.

Lunastuksesta saatavat varat vähennettynä lunastuspalkkiolla maksetaan kaksi

(2) pankkipäivää lunastustoimeksiannon toteuttamisen jälkeen (T+2) asiakkaan ilmoittamalle pankkitilille, ellei muuta sovita.

Mikäli varat lunastamiseen on hankittava myymällä arvopapereita Rahastosta, tu- lee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeistään kahden viikon kuluessa siitä, kun lunastusta vaadittiin Rahastoyhtiöltä. Lunastaminen tu- lee tällöin toteuttaa heti, kun varat arvopapereiden myynnistä on saatu. Rahasto- osuuden lunastusarvo määräytyy lunastuksen toteuttamispäivän arvon mukaan. Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä. Finanssivalvonta voi erityisestä syystä myöntää luvan ylittää edellä mainittu määräaika arvopaperien myymiselle.

Rahasto-osuuksien vaihtoa Rahastosta toiseen saman Rahastoyhtiön hallinnoi- maan sijoitusrahastoon käsitellään kuten omistettavan Rahaston osuuksien lunas- tusta ja toisen sijoitusrahaston osuuksien merkintää.

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen.

Rahastoyhtiö ja rahasto-osuudenomistaja voivat erityistapauksissa sopia, että rahasto-osuudet voidaan vaihtoehtoisesti lunastaa antamalla rahasto- osuudenomistajalle lunastushintaa vastaava määrä Rahaston arvopapereita ja/tai rahamarkkinavälineitä taikka arvopapereita ja/tai rahamarkkinavälineitä ja käteistä. Rahastoyhtiön on lunastussopimusta tehdessään huolehdittava siitä, että toimenpide ei vaaranna Rahaston muiden osuudenomistajien etua.

3 b § Rahastossa käytössä oleva osittainen joustava hinnoittelumenetelmä‌

Rahastossa on käytössä osuudenomistajien pitkäjänteisen sijoitustoiminnan edistämiseksi osittainen joustava hinnoittelumenetelmä (partial swing pricing), jolla korvataan rahastolle aiheutuvia kaupankäyntikustannuksia ja kurssieroja sekä edistetään rahasto-osuudenomistajien yhdenvertaisuutta. Osittainen jous- tava hinnoittelumenetelmä otetaan käyttöön, kun rahaston nettomerkinnät ylittä- vät ennalta määrätyn käyttöönottotason (prosenttiosuus rahaston nettoarvosta). Tällöin rahasto-osuuden arvoa korjataan oikaisukerrointa käyttäen ylöspäin. Käytetyn oikaisukertoimen enimmäismäärä on 1.75 %.

Osittaisen joustavan hinnoittelumenetelmän käyttäminen rahastossa perustuu kello kuusitoista kolmekymmentä (16.30) Suomen rahastotoimeksiantojen kat- koajankohdan aikaan rahastoyhtiöllä olevaan tietoon rahaston nettomerkinnöis- tä. Tarkemmat tiedot osittaisesta joustavasta hinnoittelumenetelmästä ovat kul- loinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä.

4 § Rahaston tuotonjako

Rahaston varoista tuotto-osuuksien omistajille maksettavan tuoton määrästä ja sen jakamisesta päättää Rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous vuosittain Ra- haston tilinpäätöksen vahvistamisen yhteydessä.

Yhtiökokouksen määräämänä päivänä osuudenomistajarekisteriin merkitty tuot- to-osuuden omistaja on oikeutettu tuottoon. Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajalle Rahastoyhtiön yhtiökokouksen määräämänä maksupäivänä, kuiten- kin viimeistään yhden (1) kuukauden kuluttua Rahastoyhtiön yhtiökokouksesta. Tieto yhtiökokouspäivästä on osuudenomistajien saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina sen jälkeen, kun kutsu yhtiökokoukseen on lähetetty.

Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajan ilmoittamalle pankkitilille. Jos tuotto- osuuden omistaja ei ole ilmoittanut Rahastoyhtiölle pankkitiliä, jolle tuotto-osuus voidaan maksaa, siirretään tuotto-osuus, jota ei ole nostettu viiden vuoden kulu- essa sen ensimmäisestä nostopäivästä lukien, takaisin Rahaston omaisuuteen.

Tuotto-osuuksille jaettavaa tuottoa vastaava pääomitus kasvuosuuksille tapahtuu osuussarjoittain ja siten, että kasvuosuuksien suhteellinen osuus rahaston koko pääomasta kasvaa eikä kasvuosuuksien arvo muutu tuotto-osuuksille tulevan tuo- tonjaon seurauksena.

5 § Rahaston varoista maksettavat korvaukset

Rahastoyhtiö saa korvauksena toiminnastaan hallinnointipalkkion, joka vaihtelee rahasto-osuussarjoittain ja on enintään kaksi (2) prosenttia vuodessa laskettuna osuussarjan arvosta. Palkkion määrä lasketaan rahasto-osuussarjakohtaisesti päivittäin (palkkioprosentti vuodessa/365) laskentapäivän mukaisesta kunkin ra- hasto-osuussarjan arvosta ja suoritetaan Rahastoyhtiölle kalenterikuukausittain jälkikäteen. Hallinnointipalkkio on vähennetty rahasto-osuuden päivän arvossa. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa hallinnointipalkkion tarkan määrän.

Hallinnointipalkkio sisältää korvaukset 7 §:n mukaisesta asiamiehen käytöstä sekä säilytyspalkkion, jonka Rahastoyhtiö maksaa Säilytysyhteisölle kuukausittain Ra- haston arvopapereiden säilyttämisestä ja säilytysyhteisön muista lakiin perustuvis- ta tehtävistä.

Tarkemmat tiedot edellä tarkoitetuista palkkioista ovat kulloinkin voimassa olevas- sa avaintietoesitteessä.