ERIKOISSIJOITUSRAHASTON SÄÄNNÖT
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
ERIKOISSIJOITUSRAHASTON SÄÄNNÖT
1 RAHASTON NIMI JA TOIMINNAN TARKOITUS
1.1 Nimi
Erikoissijoitusrahaston suomenkielinen nimi on Elite Xxxxxx Xxxx Finland Value Added Fund II Feeder II Eri- koissijoitusrahasto (jäljempänä ”Rahasto”). Rahaston ruotsinkielinen nimi on Elite Xxxxxx Xxxx Finland Value Added Fund II Feeder II Specialplaceringsfond. Rahaston englanninkielinen nimi on Elite Xxxxxx Xxxx Finland Value Added Fund II Feeder II non-UCITS Fund.
1.2 Rahaston erityisominaisuudet
Rahasto on vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain (162/2014, muutoksineen ”AIFML”) mukainen eri- koissijoitusrahasto, sillä Xxxxxxxx säännöissä on poikettu Sijoitusrahastolain (”SRL”) yleisesti sijoitusrahastoja koskevista säännöistä, kuten rajoituksista koskien Rahaston sijoituskohteita, varojen hajauttamista, arvonlas- kennan ajankohtia, merkintöjen ja lunastuksien tiheyttä.
Rahasto on AIFML:n tarkoittama syöttörahasto.
Rahasto-osuuden omistajien on oltava ammattimaisia sijoittajia. Rahasto-osuudenomistajia voi olla enintään
50. Rahaston kokonaispääoma on vähintään 2 miljoonaa euroa.
1.3 Rahaston toiminnan tavoite
Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on pitkällä aikavälillä kasvattaa rahasto-osuuden arvoa sijoittamalla varat Rahastoon sovellettavien lakien ja Rahaston sääntöjen mukaisella tavalla ensisijaisesti Elite Finland Va- lue Added Fund II Ky -nimiseen kommandiittiyhtiömuotoiseen AIFML:n tarkoittamaan suljettuun ja määräai- kaiseen vaihtoehtorahastoon (jäljempänä ”Kohderahasto”) (äänettömän yhtiömiehen yhtiöosuuteen, joka ei ole kaupankäynnin kohteena julkisessa kaupankäynnissä, jonka siirrettävyyttä on rajoitettu ja jonka lunastusta ei voida vaatia). Xxxxxxx pyrkii saamaan tuottoa ensisijaisesti Xxxxxxxxxxxx-osuuden arvonnoususta sekä realisoituneista voitoista. Koska Kohderahasto on em. tavalla suljettu, Xxxxxxxx säännöissä on poikettu SRL:n mukaisista arvonlaskennan ajankohdista sekä merkintöjen ja lunastuksien tiheyttä koskevista määräyksistä.
Rahaston varoja voidaan sijoittaa myös muihin kohdassa 4 määriteltyihin sijoituskohteisiin.
2 RAHASTOYHTIÖ JA SÄILYTYSYHTEISÖ
Rahastoa hallinnoi ja sen vaihtoehtorahaston hoitajana toimii Evli-Rahastoyhtiö Oy (jäljempänä ”Rahastoyh- tiö”). Rahastoyhtiö edustaa omissa nimissään Rahastoa ja toimii sen puolesta Rahastoa koskevissa asioissa sekä käyttää Rahastossa olevaan omaisuuteen liittyviä oikeuksia. Rahastoyhtiö hallinnoi myös Kohderahastoa sen vaihtoehtorahaston hoitajana.
Rahaston (ja Kohderahaston) säilytysyhteisönä toimii Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Helsingin si- vukonttori (jäljempänä ”Säilytysyhteisö”).
3 ULKOISTEN PALVELUJEN KÄYTTÄMINEN
3.1 Asiamies
Rahastoyhtiö voi harjoittaa liiketoimintaansa asiamiehen välityksellä tai muuten ulkoistaa liiketoimintansa kan- nalta merkittäviä toimintojaan, jos se ei vaaranna Rahastoyhtiön riskienhallintaa, sisäistä valvontaa tai rahas- toyhtiön liiketoiminnan hoitamista. Jos asiamiehen kotipaikka on muussa kuin Euroopan talousalueeseen kuu- luvassa valtiossa, sitä valvovan viranomaisen sekä Finanssivalvonnan välinen yhteistyö on riittävässä määrin varmistettava. Sijoitustoiminnan hoitamisen osalta asiamiehenä voi toimia vain yhteisö, jolla voimassaolevan toimiluvan nojalla on oikeus tarjota sijoituspalvelua.
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
Voimassaolevassa rahastoesitteessä on määritelty, miltä osin Rahastoyhtiön tehtäviä kulloinkin hoidetaan asiamiesten välityksellä.
4 RAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN
Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on pitkällä aikavälillä kasvattaa rahasto-osuuden arvo mahdollisimman korkeaksi. Rahasto sijoittaa varansa ensisijaisesti Kohderahastoon sen äänettömänä yhtiömiehenä. Kohdera- haston yhtiöosuudet eivät ole kaupankäynnin kohteena julkisessa kaupankäynnissä, niitä ei voida siirtää ilman Kohderahaston vastuunlaisen yhtiömiehen suostumusta, eikä Kohderahaston sijoittaja (ml. Rahasto) voi vaa- tia Xxxxxxxxxxxx-osuuden lunastusta. Rahaston on tarkoitus antaa Kohderahastolle sijoitussitoumus, joka maksetaan Kohderahastoon erissä.
Kohderahastolle annettavan sijoitussitoumuksen määrän on tarkoitus vastata sovittujen Rahaston rahasto- osuuksien merkintöjen euromäärää. Sijoitussitoumuksen määrästä voidaan vähentää kuitenkin edellisen kap- paleen mukaiset erät. Merkintäsopimuksessa voidaan myös eritellä merkintäsitoumus, tasauserä (korkoerä) ja merkintäpalkkio.
Rahasto voi luopua sijoituksestaan Kohderahastossa myymällä osuutensa (osin tai kokonaan).
Kohderahaston lisäksi Xxxxxxxx varoja voidaan sijoittaa vain talletuksiin luottolaitoksissa. Talletusten on ol- tava vaadittaessa takaisinmaksettavia tai nostettavissa ja luottolaitoksen kotipaikan on oltava ETA-valtiossa. Rahaston varoja odotetaan sijoitettavan talletuksiin lähinnä tilanteissa, joissa asianomaisia eriä ei ole vielä eräännytetty Kohderahastoon maksettavaksi tai joissa Kohderahastosta saatuja varoja ei ole vielä käytetty Rahasto tuotonjakoon tai rahasto-osuuksien lunastamiseen tai jossa näin saadut varat on varattu siihen, että Kohderahasto mahdollisesti eräännyttää kyseiset varat sille uudelleen suoritettavaksi.
Rahastolla on oltava sen toiminnan edellyttämät käteisvarat.
Rahastoyhtiö voi ottaa Rahaston lukuun luottoa määrän, joka vastaa enintään 20 % Rahaston varoista. Luot- toa voidaan kuitenkin ottaa vain väliaikaisesti Kohderahastolle annetun sijoitussitoumuksen erän kattamiseksi tilanteessa, jossa Rahaston käteisvarat eivät siihen riitä. Lisäksi Rahastoyhtiö voi Finanssivalvonnan luvalla ottaa Rahaston lukuun sijoitusrahastotoimintaa varten luottoa määrän, joka vastaa enintään 10 % Rahaston varoista. Luoton kulut ja Rahaston siitä aiheutunut velkaantumisaste sekä luotonantaja ilmenevät Rahaston puolivuotiskatsauksesta ja vuosikertomuksesta. Rahastoyhtiö voi antaa Xxxxxxxx varoja vakuudeksi edellä mainituista luotoista johtuvista vastuista.
Rahastoyhtiö ei myönnä luottoa Rahaston varoista eikä anna takausta tai muuta vakuutta kolmannen si- toumuksista. Kohderahastolle annettava sijoitussitoumus suoritetaan kuitenkin erissä.
5 PALKKIOT, MAKSUT JA KULUT
5.1 Rahasto-osuuksia koskevien toimeksiantojen palkkiot ja maksut
Rahastoyhtiö perii rahasto-osuuden merkintään sitouduttaessa palkkiona enintään kaksi (2) prosenttia mää- rästä, jonka sijoittaja on sitoutunut merkitsemään rahasto-osuuksina. Merkintäpalkkio on suoritettava rahasto- osuuksien merkintähinnan lisäksi. Kohderahaston sääntöjen mukaan Kohderahaston vastuunalainen yhtiö- mies ei peri Rahastolta merkintäpalkkiota, jos Rahaston sijoittajat maksavat Rahastoyhtiölle vastaavan palk- kion. Rahastoyhtiö päättää, periikö se merkintäpalkkion Rahaston sijoittajilta.
Rahasto-osuuden lunastuksesta Rahastoyhtiö perii palkkiona enintään kymmenen (10) prosenttia rahasto- osuuden arvosta. Lunastuspalkkio hyvitetään Rahastolle.
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
Rahastoyhtiö perii rahasto-osuuden omistusoikeudensiirron rekisteröinnistä rekisteröintipalkkion, joka on enin- tään 1.000 euroa.
Rahastoyhtiön hallitus päättää em. rajoissa merkintä- ja lunastuspalkkioiden määristä sekä maksut kirjallisen osuustodistuksen painatuksesta ja omistusoikeuden rekisteröintimaksusta. Tiedot sovellettavista merkintä- ja lunastuspalkkioista ovat saatavilla voimassa olevasta rahastoesitteestä.
5.2 Hallinnointi- ja säilytyspalkkio
Rahastosta ei veloiteta erillistä hallinnointipalkkiota mutta Kohderahastosta peritään hallinnointi- ja merkintä- palkkioita Kohderahaston sääntöjen mukaisesti ja Kohderahaston vastuunalaisella yhtiömiehellä on oikeus osuuteen Kohderahaston tuotosta.
Säilytysyhteisön palkkio Rahaston varojen säilyttämisestä veloitetaan Rahaston varoista.
5.3 Muut kulut ja palkkiot
Rahaston varoista maksetaan Rahaston perustamiskulut sekä kaikki Rahaston sijoitustoimintaan olennaisesti liittyvät kulut.
6 RAHASTO-OSUUSREKISTERI JA RAHASTO-OSUUDET
Rahastoyhtiö pitää rahasto-osuusrekisteriä kaikista rahasto-osuuksista ja rekisteröi rahasto-osuuksien muu- tokset. Rahasto-osuudet jaetaan murto-osiin siten, että yksi (1) osuus koostuu sadastatuhannesta (100 000) yhtä suuresta murto-osasta. Kaikki rahasto-osuudet ovat tuotto -osuuksia. Rahasto-osuuksia voivat merkitä vain ammattimaiset sijoittajat.
Rahastoyhtiö ei anna rahasto-osuuksista paperisia osuustodistuksia.
Rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien lukumäärän suhteessa jakautuvaan osuuteen Rahaston varoista.
7 RAHASTON JA RAHASTO-OSUUDEN ARVON LASKEMINEN
Rahaston arvonlaskentapäivä on kunkin kalenterineljänneksen viimeinen päivä sekä jokainen Merkintä- ja Lu- nastuspäivä (kukin jäljempänä ”Arvonlaskentapäivä”).
Rahaston arvo lasketaan Arvonlaskentapäivän tietojen perusteella. Rahaston arvo lasketaan Rahaston varo- jen nettoarvon perusteella vähentämällä Rahaston varoista Rahaston velat. Rahaston arvo ilmoitetaan eu- roina.
Kohderahaston osuuden arvo määritetään Kohderahaston sääntöjen mukaisesti (vähintään vuosittain). Lisäksi Xxxxxxxxxxxx raportoi sijoittajilleen säännöllisesti kalenterineljänneksittäin Kohderahaston sääntöjen mukai- sesti. Rahaston arvoa määritettäessä Kohderahaston osuuden arvon osalta huomioidaan soveltuvin osin Koh- derahastosta saadun viimeisen arvonmäärityksen jälkeiset tapahtumat kuten sen jälkeen Kohderahastolle suoritetut yhtiöpanoserät, Kohderahaston sen jälkeinen liiketoiminnan tulos, Kohderahaston sen jälkeen teke- mät sijoitukset (ja maksamat palkkiot) sekä Kohderahastosta sen jälkeen saatu varojenjako.
Rahaston tekemät käteis- ja määräaikaistalletukset arvostetaan nimellisarvoonsa. Rahaston tekemiin käteis- ja määräaikaistalletuksiin ja muihin saamisiin sekä velkoihin lisätään Arvonlaskentapäivään mennessä kerty- nyt laskennallinen korkotuotto Rahastoyhtiön hallituksen määräämällä tavalla.
Rahaston arvo annetaan rahasto-osuuden omistajille tiedoksi viipymättä Arvonlaskentapäivän ja Kohderahas- tolta saadun kvartaaliraportin toimittamisen jälkeen. Rahasto-osuuden arvo lasketaan jakamalla Xxxxxxxx arvo liikkeeseen laskettujen osuuksien lukumäärällä.
8 RAHASTO-OSUUDEN MERKINTÄ
Rahasto-osuuksia merkitään antamalla Rahastoyhtiölle merkintätoimeksianto. Merkintätoimeksianto osoite- taan Rahastoyhtiölle tai Rahastoyhtiön asiamiehelle postitse, telefaksin välityksellä tai sähköpostitse Rahaston
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
toimeksiantolomaketta käyttäen tai muulla Rahastoyhtiön hallituksen päättämällä tavalla. Rahaston voimassa- olevassa rahastoesitteessä on annettu tarvittavat tiedot siitä, miten Rahaston osuuksia voidaan merkitä.
Rahasto-osuuksia voi merkitä vain Rahastoyhtiön suostumuksella ja päättäminä merkintäpäivinä (kukin ”Mer- kintäpäivä”). Rahastoyhtiö määrittää Merkintäpäivät Kohderahastoon tehdyt sijoitukset ja Rahaston pääoma- tarpeet huomioiden.
Merkintätoimeksianto tulee toimittaa Rahastoyhtiölle tai Rahastoyhtiön asiamiehelle ja merkintäsumma tulee maksaa merkintätilille Rahastoyhtiön antamien ohjeiden mukaisesti.
Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä merkintätoimeksianto tai lykätä merkintätoimeksiannon toteuttamista, mikäli toimeksiannon antajaa ei voida tunnistaa luotettavalla tavalla ja voimassaolevan lain vaatimukset tunnistami- sesta eivät täyty tai Rahastoyhtiölle ei muutoin ole annettu riittäviä tietoja merkinnän toteuttamiseksi. Rahas- toyhtiön hallitus voi toistaiseksi sulkea Rahaston uusilta merkinnöiltä, mikäli Rahaston varoja ei voida tuotta- valla tavalla sijoittaa Rahaston sijoituspolitiikan mukaisiin sijoituskohteisiin tai mikäli rahasto-osuudenomista- jien etu sitä muuten vaatii.
Rahastoyhtiö pidättää itsellään oikeuden päättää pienimmästä mahdollisesta merkintäsummasta. Kunkin ra- hasto-osuuden omistajan on kuitenkin sitouduttava merkitsemään rahasto-osuuksia vähintään 500.000 euron edestä.
Merkittävien rahasto-osuuksien lukumäärä lasketaan jakamalla merkintäsumma Merkintäpäivälle vahvistetun rahasto-osuuden arvolla. Mikäli Rahaston tilille maksettu merkintäsumma, ei ole tasan jaollinen rahasto-osuu- den ja sen murto-osan arvolla, pyöristetään osuuksien lukumäärä alaspäin lähimpään murto-osaan ja erotus lisätään Rahaston pääomaan. Vahvistuksena merkinnästä sijoittaja saa merkintälaskelman..
9 RAHASTO-OSUUDEN LUNASTUS
Rahasto-osuuksia lunastetaan antamalla Rahastoyhtiölle lunastustoimeksianto. Lunastustoimeksianto osoite- taan Rahastoyhtiölle tai Rahastoyhtiön asiamiehelle postitse, telefaksin välityksellä tai sähköpostitse Rahaston toimeksiantolomaketta käyttäen tai muulla Rahastoyhtiön hallituksen päättämällä tavalla. Rahaston voimassa- olevassa rahastoesitteessä on annettu tarvittavat tiedot siitä, miten Rahaston osuuksia voidaan lunastaa.
Rahasto-osuuksia voi lunastaa vain Rahastoyhtiön suostumuksella ja päättäminä lunastuspäivinä (kukin ”Lu- nastuspäivä”). Vuoden 2028 alusta alkaen Lunastuspäiviä ovat kuitenkin Rahastoyhtiön mahdollisesti päät- tämien muiden Lunastuspäivien lisäksi ainakin kunkin kalenterivuoden kesäkuun ja joulukuun viimeinen päivä. Ellei kyseisen kuun viimeinen päivä ole pankkipäivä, Lunastuspäivä on edellinen pankkipäivä. Rahastoyhtiö ilmoittaa rahasto-osuudenomistajille kustakin Lunastuspäivästä vähintään 5 päivää ennen Lunastuspäivää.
Lunastustoimeksianto tulee toimittaa Rahastoyhtiölle tai Rahastoyhtiön asiamiehelle viimeistään kuusi kalen- terikuukautta ennen seuraavaa Lunastuspäivää tai sitä lyhyemmässä Rahastoyhtiön määrittämässä määrä- ajassa (Lunastusilmoituksen määräpäivä). Jos Lunastustoimeksianto vastaanotetaan Lunastusilmoituksen määräpäivään mennessä, käsitellään lunastus Lunastuspäivänä, ja jos lunastustoimeksianto vastaanotetaan Lunastusilmoituksen määräpäivän jälkeen, lunastustoimeksianto voidaan käsitellä vasta sitä seuraavana Lu- nastuspäivänä.
Mikäli varat lunastuksen toteuttamiseksi on hankittava myymällä Xxxxxxxx omaisuutta, määräytyy rahasto- osuuden lunastusarvo omaisuuden realisaatiohetkeä lähimmän seuraavan Arvonlaskentapäivän rahasto- osuuden arvon mukaan, joka voi olla enintään kuuden (6) kuukauden päässä Lunastuspäivästä. Lunastushinta maksetaan tällöin Toteutuspäivää seuraavana pankkipäivänä tai heti kun se on mahdollista. Asiakkaan kanssa voidaan sopia maksusta toisin.
Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä ja lunastustoimeksianto voidaan perua ainoas- taan Rahastoyhtiön luvalla. Vahvistuksena lunastuksesta sijoittaja saa lunastuslaskelman.
Mikäli Rahastolla on Lunastuspäivänä riittävästi käteisvaroja lunastuksen toteuttamista varten, rahasto-osuu- det lunastetaan Lunastuspäivän arvoon ja maksetaan lunastuspalkkiolla vähennettynä rahasto-osuudenomis- tajan osoittamalle pankkitilille.
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
Rahastoyhtiöllä on oikeus lunastaa rahasto-osuudet ilman rahasto-osuudenomistajan toimeksiantoa tai suos- tumusta, jos osuudenomistaja ei täytä Rahastoyhtiötä velvoittavan lainsäädännön asettamia vaatimuksia asia- kassuhteen olemassaololle tai asiakkuuden olemassaolo lisää kohtuuttomasti Rahastoyhtiölle aiheutuvia hal- linnollisia velvoitteita. Rahastoyhtiöllä olisi oikeus yksipuoliseen lunastukseen mm. silloin, jos osuudenomistaja ei toimita tai päivitä Rahastoyhtiön lakisääteisten velvoitteiden toteuttamiseksi välttämättömiä tietoja tai osuu- denomistaja muuttaa ETA-alueen ulkopuoliseen valtioon, minkä johdosta Rahastoyhtiölle kohtuuttomia aiheu- tuu hallinnollisia lisävelvoitteita.
Edellä mainittu lunastus toteutetaan päätöksentekopäivän arvoon ja siitä ei veloiteta lunastuspalkkiota. Lunas- tuksesta saadut varat tilitetään asiakkaan ilmoittamalle vastatilille. Mikäli varoja ei voida maksaa asiakkaan vastatilille, ne talletetaan rahasto-osuudenomistajan kotipaikan aluehallintovirastoon.
10 RAHASTO-OSUUDEN EDELLEENLUOVUTUS
Rahasto-osuuden voi luovuttaa edelleen vain Rahastoyhtiön suostumuksella ja edellyttäen, että siirronsaaja on ammattimainen sijoittaja. Uuden rahasto-osuudenomistajan tulee antaa Rahastoyhtiölle selvitys saannos- taan sekä muut Rahastoyhtiön edellyttämät selvitykset, minkä jälkeen omistus rekisteröidään osuudenomista- jarekisteriin, jos Xxxxxxxxxxxx antaa siirrolle suostumuksensa.
11 MERKINTÖJEN JA LUNASTUSTEN KESKEYTTÄMINEN
Rahastoyhtiö voi väliaikaisesti keskeyttää rahasto-osuuksien merkinnät ja/tai lunastukset, jos Rahastoyhtiön käsityksen mukaan rahasto-osuudenomistajien yhdenvertaisuus tai muu painava etu sitä vaatii esimerkiksi kun Rahasto-osuuden arvoa ei voida luotettavalla tavalla laskea tai laskenta on estynyt, kun Rahaston jäljelle jäävistä varoista ei lunastusten jälkeen jäisi riittävää katetta Kohderahastolle annettujen sijoitussitoumusten kattamiseksi tai kun jokin poikkeuksellinen tapahtuma häiritsee finanssimarkkinoiden toimintaa. Lunastukset voidaan myös väliaikaisesti keskeyttää, jos Rahaston varoja jouduttaisiin myymään markkina-arvoa merkittä- västi alhaisemmalla hinnalla.
12 TUOTONJAKO
Rahasto-osuuksien osuusrekisteriin merkityille omistajille maksetaan kunkin tilikauden tuottona (tilikauden ku- luessa ja/tai sen jälkeen) vähintään määrä, joka vastaa 75% Rahaston kyseisen tilikauden tilinpäätöksen mu- kaisesta (muusta kuin realisoimattomaan arvonnousuun perustuvasta) voitosta (tai sitä pienempi lain sallima määrä). Tuottoa voidaan maksaa ennen tilinpäätöksen vahvistamista, mutta se on maksettava viimeistään kahden (2) kuukauden kuluttua tilinpäätöksen vahvistamisesta osuudenomistajan pankkitilille, ellei osuuden- omistajan kanssa ole toisin sovittu. Tuotto maksetaan sille, joka on merkitty rahasto-osuudenomistajaksi ra- hasto-osuusrekisteriin tai jolla on rahasto-osuusrekisteriin tehdyn merkinnän perustella muutoin oikeus tuot- toon
13 TILIKAUSI
Rahastoyhtiön tilikausi on kalenterivuosi. Rahaston tilikausi on kalenterivuosi.
Rahaston toiminnan alkaessa tai päättyessä tilikausi voi poiketa edellä mainitusta. Poikkeavan tilikauden pi- tuus voi olla enintään 18 kuukautta. Rahaston ensimmäinen tilikausi päättyy 31.12.2019.
14 TOIMIKAUSI JA PURKUPERUSTE
Rahastolla on toimikausi, joka päättyy kolmen (3) vuoden kuluttua siitä, kun Kohderahaston purkaminen on merkitty kaupparekisteriin tai siitä, kun Rahasto on irtautunut kokonaan Kohderahastoon tekemästään sijoi- tuksesta. Rahaston toimikauden jälkeen Rahasto lakkautetaan SRL:n määräysten mukaisesti. Rahastoyhtiö voi lisäksi milloin tahansa päättää Rahaston purkamisesta.
15 RAHASTO-OSUUDENOMISTAJIEN KOKOUS JA SEN KOOLLE KUTSUMINEN
Rahastoyhtiö ei järjestä säännöllisiä rahasto-osuudenomistajien kokouksia.
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
Rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä, kun Rahastoyhtiön hallitus katsoo siihen olevan aihetta tai jos tilintarkastaja, hallituksen riippumaton jäsen taikka rahasto-osuudenomistajat, joilla on yhteensä vähintään 5 % kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuksista, sitä kirjallisesti vaativat ilmoittamansa asian käsittelyä var- ten.
Rahastoyhtiön hallituksen on tiedotettava rahasto-osuudenomistajille näiden sääntöjen 16 §:n mukaisesti saa- mastaan sijoitusrahastolain 26 luvun 9 §:ssä tarkoitetun kokouksen koolle kutsumista koskevasta aloitteesta tai muusta rahasto-osuudenomistajan kokousaloitteesta, jollei kokouksen koolle kutsumista esittävällä ra- hasto-osuudenomistajalla ole edellä mainittua vähimmäisomistusta. Rahastoyhtiö voi perustellusta syystä kiel- täytyä kokouksesta tiedottamisesta ja sen järjestämisestä, jos se katsoo, ettei kokouksen järjestämiselle ole perustetta. Rahastoyhtiö ilmoittaa kieltäytymisestään ja kieltäytymisen perusteista kokouksen koolle kutsu- mista esittäneelle rahasto-osuudenomistajalle.
Rahastoyhtiön hallituksen on kutsuttava kokous koolle viipymättä, jos rahasto-osuudenomistajat, joilla on yh- teensä vähintään 5 % kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuksista, sitä kirjallisesti vaativat.
Oikeus osallistua rahasto-osuudenomistajien kokoukseen on niillä rahasto-osuudenomistajilla, jotka ovat il- moittautuneet Rahastoyhtiölle viimeistään kokouskutsussa mainittuna ilmoittautumispäivänä. Rahasto-osuu- denomistajilla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuudenomistajalle kokouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto-osuutensa on rekisteröity tai hän on Rahastoyhtiölle ilmoittanut saantonsa ja esittänyt siitä sel- vityksen.
Jokainen rahasto-osuus sijoitusrahastossa tuottaa yhden (1) äänen rahasto-osuudenomistajien kokouksessa. Jos rahasto-osuudenomistajan koko omistus on sijoitusrahastossa alle yhden kokonaisen rahasto-osuuden, on rahasto-osuudenomistajalla kokouksessa yksi ääni. Rahasto-osuudenomistajalla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuudenomistajalle kokouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto-osuutensa on rekiste- röity. Rahasto-osuudenomistajien kokouksessa päätökseksi tulee se mielipide, jota on kannattanut enemmän kuin puolet annetuista äänistä tai, äänten mennessä tasan, mielipide, johon puheenjohtaja yhtyy. Vaaleissa tulee valituksi eniten ääniä saanut. Äänten mennessä tasan ratkaistaan vaali arvalla
16 TÄRKEÄT ILMOITUKSET JA TIEDOTTEET
17 LAKIIN PERUSTUVAN TIEDOTTAMISEN OSALTA NOUDATETAAN KULLOINKIN VOIMASSA OLE- VAA LAKIA. MUUT TÄRKEÄT ILMOI-TUKSET JA TIEDOTTEET JULKAISTAAN RAHASTOYHTIÖN VERKKOSIVUILLA. RAHASTOYHTIÖ VOI HARKINTANSA MUKAAN ASETTAA MUUT TÄRKEÄT ILMOI- TUKSET RAHASTO-OSUUDENOMISTAJIEN SAATAVILLE MYÖS MUULLA RAHASTO-OSUUDENOMIS- TAJAN KANS-SA SOVITULLA TAVALLA. JOS KYSEESSÄ ON ERITTÄIN TÄRKEÄKSI KATSOTTAVA ILMOITUS JA TIEDOTE, RAHASTOYHTIÖ VOI HAR-KINTANSA MUKAAN JULKAISTA ILMOITUKSEN MYÖS VALTAKUNNALLISESSA SANOMALEHDESSÄ. RAHASTOESITE, PUOLIVUOTISKATSAUS SEKÄ RAHASTON JA RAHASTOYHTIÖN VUOSIKERTOMUKSET
Rahastoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahaston ja Rahastoyhtiön vuosikertomukset ovat esillä Rahastoyhtiön toimitiloissa ja ne saatetaan pyynnöstä rahasto-osuudenomistajien tietoon asiakkaan kanssa sovitulla tavalla sähköpostin välityksellä tai postitse. Puolivuotiskatsaus annetaan tiedoksi rahasto-osuudenomistajien tietoon viipymättä sen jälkeen, kun Kohderahasto on toimittanut kvartaaliraportit katsauskaudelta. Vuosikertomukset annetaan rahasto-osuudenomistajien tietoon viipymättä sen jälkeen, kun Kohderahasto on toimittanut tilinpää- töstietonsa.
18 RAHASTON SÄÄNTÖJEN MUUTTAMINEN
Rahaston sääntöjen muuttamisesta päättää Rahastoyhtiön hallitus. Sääntömuutoksesta tiedotetaan Finanssi- valvonnalle. Sääntöjen muutos tulee voimaan kuukauden kuluttua siitä, kun muutos on saatettu rahasto-osuu- denomistajien tietoon, jollei Finanssivalvonta toisin määrää.
Sääntöjen muutos saatetaan osuudenomistajien tietoon asiakkaan kanssa sovitulla tavalla sähköpostin väli- tyksellä tai postitse. Mikäli sääntöjen muutos saatetaan osuudenomistajien tietoon sähköpostitse, katsotaan
Hyväksytty EAB Rahastoyhtiö Oy:n hallituksen kokouksessa
osuudenomistajien saaneen sääntöjen muutoksen tietoonsa seuraavana arkipäivänä siitä päivästä lukien, jona sähköposti on lähetetty. Mikäli sääntöjen muutos saatetaan osuudenomistajien tietoon kirjeitse, katsotaan osuudenomistajien saaneen sääntöjen muutoksen tietoonsa viidentenä arkipäivänä siitä päivästä lukien, jona kirjeet on luovutettu postin kuljetettavaksi.
19 PALKITSEMINEN
Merkittävä osa palkan ja palkan muuttuvista osista sellaisille Rahastoyhtiön palveluksessa oleville henkilöille, joihin on sijoitusrahastolain mukaan sovellettava Rahastoyhtiön palkitsemisjärjestelmää, on maksettava asi- anomaisen sijoitusrahaston rahasto-osuuksina tai sellaisina vastaavina muina rahoitusvälineinä, jotka toimivat yhtä tehokkaina kannustimina kuin rahasto-osuudet. Siltä osin, kun rahaston salkunhoito on ulkoistettu, Ra- hastoyhtiön tulee varmistua siitä, että ulkoistuskumppani noudattaa vastaavaa palkitsemista koskevaa sään- telyä.
20 TIETOJEN LUOVUTTAMINEN
Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa rahasto-osuudenomistajia koskevia tietoja kulloinkin voimassa olevan lain- säädännön mukaisesti.
21 SOVELLETTAVA LAKI JA OIKEUSPAIKKA
Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.
Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaa ja näiden sääntöjen mukaista sopimusta koskeva riita käsitellään väli- miesmenettelyssä Keskuskauppakamarin sääntöjen mukaisesti Helsingissä.