Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2016. Säännöt ovat voimassa 23.8.2016 alkaen.

1 § Sijoitusrahasto

Sijoitusrahaston nimi on Sijoitusrahasto Nordea Kiina, ruotsiksi Placeringsfond Nordea Kina ja englanniksi Nordea China Fund (jäljempänä Rahasto).

2 § Rahaston varojen sijoittaminen

Rahaston sijoitustoiminnan tavoitteena on rahasto-osuuden arvonnousu pitkällä aikavälillä.

Rahasto on sijoitusrahastolaissa tarkoitettu syöttörahasto, joka sijoittaa vähin- tään 85 % varoistaan Nordea 1 - Chinese Equity Fund -nimiseen yhteissijoi- tusyritykseen (kohderahasto) ja sen euro-, Ruotsin ja Norjan kruunumääräiseen Y-osuussarjaan.

Kohderahasto sijoittaa vähintään 3/4 nettovaroistaan Kiinaan, Hongkongiin ja Taiwaniin (Suur-Kiina) rekisteröityjen tai siellä liiketoimintaa pääasiassa harjoit- tavien yhtiöiden osakkeisiin ja osakesidonnaisiin arvopapereihin, kuten osuus- kuntatodistuksiin, muihin osuustodistuksiin, osinkoon oikeuttaviin todistuksiin, osakkeisiin liittyviin warrantteihin ja osakeoikeuksiin.

Enintään 10 % kohderahaston nettovaroista voidaan sijoittaa Kiinan A- osakkeisiin Stock Connect -ohjelman kautta.

Enintään 15 % rahaston varoista voi olla

1) Toiminnan edellyttäminä käteisvaroina

2) Sijoitettuna sellaisiin vakioituihin ja vakioimattomiin johdannaissopimuk- siin, joita voidaan käyttää vain suojaustarkoituksessa.

Valuuttajohdannaisiin sijoitetaan ainoastaan suojaustarkoituksessa ja vain niissä valuutoissa, joissa Rahastolla on sijoituksia. Johdannaisia voidaan sekä myydä (asettaa) että ostaa.

Vakioimattoman johdannaissopimuksen vastapuolena voi olla luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, jonka kotipaikka on Euroopan Talousalueeseen kuuluvassa valtiossa tai yhteisö, jonka kotipaikka on jossakin muussa OECD-valtiossa (Australia, Chile, Israel, Kanada, Japani, Etelä-Korea, Meksiko, Uusi Seelanti, Sveitsi, Turkki, Yhdysvallat) ja johon sovelletaan ja joka noudattaa toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, jotka vastaavat Eu- roopan yhteisön lainsäädäntöä.

3 § Rahasto-osuuksien merkintä, lunastus ja vaihto Merkintä- ja lunastustoimeksiannot

Rahasto-osuudet voidaan maksaa Suomessa euroissa. Muissa maissa, joissa

Rahastoa markkinoidaan, rahasto-osuudet voidaan maksaa kulloinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä mainituissa valuutoissa.

Rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastustoimeksiantoja otetaan Suomessa vas- taan jokaisena suomalaisena pankkipäivänä kaikissa sijoituspalveluja tarjoavis- sa Nordea Pankki Suomi Oyj:n konttoreissa ja Nordea Investment Management AB, Suomen sivuliikkeessä niiden aukioloaikoina. Toimeksiantoja voi Nordean verkkopankkitunnuksia käyttämällä antaa myös puhelimitse Nordea Asiakaspal- velun kautta ja Internetissä Nordean verkkopankin sivuilla. Toimeksianto toteu- tetaan sellaisena pankkipäivänä, jolloin sekä syöttö- että kohderahaston ja ra- hasto-osuuden arvo lasketaan. Rahastoyhtiön hallitus voi päättää merkintä- ja lunastustoimeksiantojen vastaanottamisesta myös muissa kuin edellä maini- tuissa merkintäpaikoissa. Tällaiset merkintäpaikat ilmenevät kulloinkin voimassa olevasta virallisesta rahastoesitteestä. Rahasto-osuuksien lunastuksia voidaan tehdä vain sen jälleenmyyjän luona, jonka maan valuutassa osuudet on rekiste- röity.

Merkintä

Merkitsijän tulee merkinnän yhteydessä ilmoittaa, minkä rahasto-osuussarjan osuuksia merkitään sekä koskeeko merkintä tuotto- vai kasvuosuuksia. Merkin- täsumman pitää olla Rahastoyhtiön käytettävissä markkinoilla normaalisti nou- datettavassa määräajassa toimeksiannon antamisesta. Merkinnän edellytykse- nä on myös, että Rahastoyhtiölle on toimitettu asianmukaiset ja riittävät tiedot merkinnän suorittajasta ja tämän henkilöllisyydestä.

Rahastoyhtiöllä on oikeus hylätä suoritettu merkintä tai merkintätoimeksianto taikka siirtää sen toteuttamisajankohtaa, mikäli Rahastoyhtiölle ei ole annettu riittäviä tietoja merkinnän toteuttamiseksi. Rahastoyhtiöllä on muutoinkin oikeus siirtää rahastomerkinnän toteuttamisajankohtaa asiakkaan suostumuksella. Ra- hastoyhtiön hallitus voi päättää millä summalla osuuksia kerralla on vähintään merkittävä. Jos merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimek- siantopäivänä ennen kello kuuttatoista (16.00) Suomen aikaa ja toimeksianto

päivä on pankkipäivä Suomessa ja Luxemburgissa, rahasto-osuuksien merkintä toteutetaan samana päivänä myöhemmin laskettavaan rahasto-osuuden arvoon. Mikäli merkintätoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä toimeksiantopäivänä kello kuusitoista (16.00) Suomen aikaa tai sen jälkeen, tai jos toimeksiantopäivä ei ole Suomessa ja Luxemburgissa pankkipäivä, toteutetaan merkintä seuraavana yhteisenä suomalais-luxemburgilaisena pankkipäivänä laskettavaan rahasto- osuuden arvoon.

Mikäli kohderahastossa merkintä- tai vaihtotoimeksiantojen määrä ylittää 10 % ra- haston arvosta, kohderahaston sääntöjen mukaan on mahdollista viivästyttää joko osan tai kaikkien merkintä- tai vaihtotoimeksiantojen toteuttamista enintään 8:lla kohderahaston arvonlaskentapäivällä.

Merkittyjen osuuksien lukumäärä lasketaan Rahastoyhtiössä jakamalla merkintä- hinta, josta on vähennetty merkintäpalkkio, osuuden arvolla kyseisen merkinnän toteuttamispäivänä. Merkittyjen osuuksien määrä lasketaan osuuden 10 000-osan tarkkuudella ja neljä desimaalia ylittävältä osalta jakojäännös lisätään rahasto- pääomaan.

Lunastus

Rahasto-osuudenomistajalla on oikeus vaatia Rahastoyhtiöltä rahasto-osuuden lunastamista ja Rahastoyhtiöllä on vastaavasti velvollisuus lunastaa kyseinen ra- hasto-osuus. Mikäli rahasto-osuudesta on annettu osuustodistus, on osuustodis- tus luovutettava lunastustoimeksiantoa jätettäessä.

Mikäli Rahastoyhtiön ei lunastusta varten tarvitse myydä Rahastosta arvopaperei- ta, lunastushinta on osuuden toimeksiantopäivänarvo vähennettynä lunastuspalk- kiolla, jos lunastustoimeksianto on rekisteröity Rahastoyhtiössä ennen kello kuut- tatoista (16.00) Suomen aikaa. Kello kuusitoista (16.00) Suomen aikaa tai sen jäl- keen taikka muuna kuin suomalais-luxemburgilaisena pankkipäivänä rekisteröidyt lunastustoimeksiannot toteutetaan vastaavasti seuraavan yhteisen suomalais- luxemburgilaisen pankkipäivän osuudenlunastuspalkkiolla vähennetyllä arvolla. Lunastamisen tulee tapahtua välittömästi Rahaston varoista.

Lunastuksesta saatavat varat vähennettynä lunastuspalkkiolla maksetaan kaksi

(2) pankkipäivää lunastustoimeksiannon rekisteröimisen jälkeen (T+2) asiakkaan ilmoittamalle pankkitilille, ellei muuta sovita.

Mikäli varat lunastamiseen on hankittava myymällä arvopapereita Rahastosta, tu- lee myynnin tapahtua ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin viimeistään kahden viikon kuluessa siitä, kun lunastusta vaadittiin Rahastoyhtiöltä. Lunastaminen tu- lee tällöin toteuttaa heti, kun varat arvopapereiden myynnistä on saatu. Rahasto- osuuden lunastusarvo määräytyy lunastuksen toteuttamispäivän arvon mukaan. Lunastustoimeksiannot toteutetaan saapumisjärjestyksessä. Finanssivalvonta voi erityisestä syystä myöntää luvan ylittää edellä mainittu määräaika arvopaperien myymiselle.

Mikäli kohderahastossa lunastus- tai vaihtotoimeksiantojen määrä ylittää 10 % ra- haston arvosta, kohderahaston sääntöjen mukaan on mahdollista viivästyttää joko osan tai kaikkien lunastus- tai vaihtotoimeksiantojen toteuttamista enintään 8:lla kohderahaston arvonlaskentapäivällä.

Rahasto-osuuksien vaihtoa Rahastosta toiseen saman Rahastoyhtiön hallinnoi- maan sijoitusrahastoon käsitellään kuten omistettavan Rahaston osuuksien lunas- tusta ja toisen sijoitusrahaston osuuksien merkintää.

Lisätietoja rahaston aukiolopäivistä on saatavissa Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx.

4 § Rahaston tuotonjako

Rahaston varoista tuotto-osuuksien omistajille maksettavan tuoton määrästä ja sen jakamisesta päättää Rahastoyhtiön varsinainen yhtiökokous vuosittain Rahas- ton tilinpäätöksen vahvistamisen yhteydessä.

Yhtiökokouksen määräämänä päivänä osuudenomistajarekisteriin merkitty tuotto- osuuden omistaja on oikeutettu tuottoon.

Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajalle Rahastoyhtiön yhtiökokouksen mää- räämänä maksupäivänä, kuitenkin viimeistään yhden (1) kuukauden kuluttua Ra- hastoyhtiön yhtiökokouksesta. Tieto yhtiökokouspäivästä on osuudenomistajien saatavilla Internetissä osoitteesta xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina sen jälkeen, kun kutsu yhtiökokoukseen on lähetetty.

Tuotto maksetaan tuotto-osuuden omistajan ilmoittamalle pankkitilille. Jos tuotto- osuuden omistaja ei ole ilmoittanut Rahastoyhtiölle pankkitiliä, jolle tuotto-osuus voidaan maksaa, siirretään tuotto-osuus, jota ei ole nostettu viiden vuoden kulu- essa sen ensimmäisestä nostopäivästä lukien, takaisin Rahaston omaisuuteen.

Tuotto-osuuksille jaettavaa tuottoa vastaava pääomitus kasvuosuuksille tapahtuu osuussarjoittain ja siten, että kasvuosuuksien suhteellinen osuus rahaston koko pääomasta kasvaa eikä kasvuosuuksien arvo muutu tuotto-osuuksille tulevan tuo- tonjaon seurauksena.

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2016. Säännöt ovat voimassa 23.8.2016 alkaen.

5 § Rahaston varoista maksettavat korvaukset

Rahastoyhtiö saa korvauksena toiminnastaan hallinnointipalkkion, joka vaihte- lee rahasto-osuussarjoittain ja on enintään kolme (3) prosenttia vuodessa las- kettuna osuussarjan arvosta. Palkkion määrä lasketaan rahasto- osuussarjakohtaisesti päivittäin (palkkioprosentti vuodessa/365) laskentapäivän mukaisesta kunkin rahasto-osuussarjan arvosta ja suoritetaan Rahastoyhtiölle kalenterikuukausittain jälkikäteen. Hallinnointipalkkio on vähennetty rahasto- osuuden päivän arvossa. Rahastoyhtiön hallitus vahvistaa hallinnointipalkkion tarkan määrän.

Hallinnointipalkkio sisältää korvaukset 7 §:n mukaisesta asiamiehen käytöstä sekä säilytyspalkkion, jonka Rahastoyhtiö maksaa Säilytysyhteisölle kuukausit- tain Rahaston arvopapereiden säilyttämisestä ja säilytysyhteisön muista lakiin perustuvista tehtävistä.

Tarkemmat tiedot edellä tarkoitetuista palkkioista ovat kulloinkin voimassa ole- vassa avaintietoesitteessä.

6 § Rahastoyhtiö

Rahaston hallinnosta vastaa Nordea Funds Oy (jäljempänä Rahastoyhtiö). Ra- hastoyhtiö edustaa omissa nimissään Rahastoa ja toimii sen puolesta Rahastoa koskevissa asioissa sekä käyttää Rahastossa olevaan omaisuuteen liittyviä oi- keuksia.

7 § Asiamiehen käyttö

Rahastoyhtiö voi ulkoistaa toimintaansa asiamiesten tehtäväksi. Virallisessa ra- hastoesitteessä on ilmoitettu, miltä osin Rahastoyhtiö kulloinkin käyttää asia- miestä.

8 § Säilytysyhteisö

Rahaston säilytysyhteisö on J.P. Morgan Europe Limited, Helsingin sivuliike (jäljempänä Säilytysyhteisö).

9 § Rahasto-osuusrekisteri ja rahasto-osuudet

Rahastoyhtiö pitää rahasto-osuusrekisteriä Rahaston kaikista rahasto- osuuksista ja rekisteröi rahasto-osuuksien siirrot rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä. Rahasto-osuudet voidaan jakaa murto-osiin. Yksi rahasto-osuus muodostuu kymmenestä tuhannesta (10 000) yhtä suuresta murto-osasta. Ra- hasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien määrän suhteessa jakautuvaan osuu- teen Rahaston varoista ottaen huomioon rahasto-osuussarjojen ja osuuslajien suhteelliset arvot.

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxxx on hallinnointipalkkioltaan toisistaan poikkeavia rahasto-osuussarjoja. Rahaston eri osuussarjojen merkin- täedellytykset voivat erota toisistaan merkintäsumman, markkina-alueen (valtio) taikka Nordea-konserniin liittyvän kokonaisasiakkuuden tai työsuhteen perus- teella. Näiden lisäksi, mikäli rahasto-osuudenomistaja on tehnyt sopimuksen si- dotusta pitkäaikaissäästämisestä ja varat sijoitetaan sen nojalla rahasto- osuuksiin, voidaan käyttää erityistä PS-osuussarjaa. Rahastoyhtiön hallitus päättää liikkeeseen laskettavien osuussarjojen osuuksien tarkemmista merkin- täedellytyksistä, jotka määritellään kulloinkin voimassa olevassa virallisessa ra- hastoesitteessä.

Kussakin rahasto-osuussarjassa voi olla sekä kasvu- että tuotto-osuuksia (osuuslajit). Merkittävissä olevat osuuslajit/-sarjat on mainittu kulloinkin voimas- sa olevassa virallisessa rahastoesitteessä. Rahasto-osuudenomistaja voi vaih- taa tuotto-osuuden kasvuosuudeksi tai päinvastoin.

Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussarjassa nousee omistusaikana uuden merkinnän tai rahastovaihtojen seurauksena yli toisen rahasto-osuussarjan minimimerkintämäärän, Rahastoyhtiö muuntaa ra- hasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto-osuus- sarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta uusi omistus muuntohetkellä vastaa. Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussarjassa laskee omistusaikana lunastusten tai rahastovaihtojen seurauksena alle kysei- sen sarjan merkintähetken mukaisen minimimerkintämäärän, on Rahastoyhti- öllä oikeus muuntaa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jonka mini- mimerkinnän suuruutta omistus vastaa.

Jos rahasto-osuudenomistaja on merkinnyt tietylle markkina-alueelle suunnat- tua osuussarjaa, rahasto-osuudenomistajan omistus voidaan muuntaa koske- maan vain toista samalle markkina-alueelle suunnattua osuussarjaa yllä maini- tuin edellytyksin. Rahasto-osuudenomistajan asuinpaikan muutos ei oikeuta osuussarjan vaihtamiseen.

Jos rahasto-osuudenomistajan Nordea-konserniin liittyvä kokonaisasiakkuus kasvaa omistusaikana, Rahastoyhtiö voi muuntaa rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, johon asiakkaan kokonaisasiakkuus muuntohetkellä oikeuttaa. Muunto-oikeutta osuussarjasta toiseen ei ole sijoitettaessa PS-osuussarjaan. Jos rahasto-osuudenomistajan kokonaisasiakkuus pienenee omistusaikana, on Rahastoyhtiöllä oikeus muun- taa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jota rahasto-osuudenomista- jan kokonaisasiakkuus muuntohetkellä vastaa.

Rahastoyhtiö antaa rahasto-osuudenomistajan pyynnöstä osuustodistuksen. PS- osuussarjasta osuudenomistajalla ei ole mahdollisuutta saada osuustodistusta hallintaansa. Osuustodistus voi koskea useita osuuksia tai niiden murto-osia ja voidaan antaa vain nimetylle rahasto-osuudenomistajalle. Rahastoyhtiöllä on oi- keus veloittaa rahasto-osuudenomistajalta kulloinkin voimassa olevassa virallises- sa rahastoesitteessä ilmoitettu käsittelykulu osuustodistuksen antamisesta ja toi- mittamisesta.

10 § Rahasto-osuuksia koskevien toimeksiantojen palkkiot

Rahasto-osuuden merkintähintaa määritettäessä Rahastoyhtiö lisää rahasto- osuuden päivän arvoon enintään yhden (1) prosentin rahasto-osuuden arvosta korvauksena Rahastoyhtiön kuluista (merkintäpalkkio)

Rahasto-osuuden lunastushintaa määritettäessä Rahastoyhtiö vähentää rahasto- osuuden päivän arvosta enintään yhden (1) prosentin korvauksena Rahastoyhtiön kuluista (lunastuspalkkio).

Rahastoyhtiön hallitus päättää merkintä-, lunastus- ja vaihtopalkkion määristä se- kä omistusoikeuden rekisteröintimaksusta. Tarkemmat tiedot palkkioista ovat kul- loinkin voimassa olevassa virallisessa rahastoesitteessä

11 § Xxxxxxxx sijoitusten arvostaminen

Rahastoyhtiö laskee rahaston sijoitusten arvon vain kunakin sellaisena päivänä, jolloin pankit ovat yleisesti Suomessa ja kohderahaston kotimaassa Luxemburgis- sa avoinna eikä kohderahaston arvonlaskentaa ole keskeytetty kohderahaston sääntöjen mahdollistamissa poikkeustilanteissa.

Rahaston sijoitusten arvo ja rahasto-osuuden arvo ilmoitetaan Suomessa euroina. Muissa maissa, joissa Rahastoa markkinoidaan, ilmoitetaan rahasto-osuuden vas- ta-arvo niissä valuutoissa, joita kulloinkin voimassa olevan virallisen rahasto- esitteen mukaan käytetään kyseisissä maissa tehdyissä merkinnöissä ja lunas- tuksissa. Vasta-arvo lasketaan saman valuuttakurssin mukaan kuin Xxxxxxxx omaisuuden arvo. Rahaston valuuttamääräisten omistusten arvo muutetaan eu- roiksi kansainvälisten valuuttapankkien viimeisten valuuttanoteerausten keskihin- toihin.

Rahaston varat arvostetaan niiden markkina-arvoon.

Rahaston sijoitusten arvo lasketaan vähentämällä Rahaston varoista Rahaston velat.

Arvostusajankohta

Arvostusajankohta on kello 17.00 Suomen aikaa. Arvo lasketaan arvostusajankohdan jälkeen.

Talletukset

Talletukset arvostetaan lisäämällä pääomaan sille kertynyt korko.

Yhteissijoitusyritysten osuudet

Yhteissijoitusyritysten osuuksien markkina-arvona käytetään niiden julkaistuja ar- voja. Mikäli osuuden arvoa ei ole saatu, käytetään kyseisen osuuden viimeistä saatavilla olevaa arvoa.

Johdannaisinstrumentit

Vakioidut johdannaiset arvostetaan vakioitujen johdannaisten markkinoilla toteu- tuneeseen viimeisimpään kaupankäyntikurssiin. Ellei viimeisintä kaupankäynti- kurssia ole, vakioidut johdannaiset arvostetaan perustuen parhaaseen markki- noilta saatavaan informaatioon Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostus- periaatteiden mukaan.

Vakioimattomat johdannaiset arvostetaan arvoon, joka saadaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymiltä tahoilta.

Ellei johdannaisinstrumenteille ole saatavissa markkina-arvoa, arvostetaan ne Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.

Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymät arvostusperiaatteet ovat saatavissa inter- netistä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä kaikista merkintäpaikoista ja Rahastoyhtiöstä niiden aukioloaikoina.

12 § Luoton ottaminen sijoitusrahastotoimintaa varten Finanssivalvonnan luvalla Rahastoyhtiö saa ottaa Rahaston lukuun väliaikaiseen tarkoitukseen sijoitusrahastotoimintaa varten luottoa määrän, joka vastaa enintään 10 % Rahaston varoista.

13 § Rahasto-osuuden arvon laskeminen

Rahastoyhtiö laskee rahasto-osuuden arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin pankit ovat yleisesti Suomessa ja kohderahaston kotimaassa Luxemburgissa avoinna. Rahasto-osuuden viimeisin arvo on saatavissa Internetistä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikista merkintäpaikoista ja Rahastoyhtiöstä niiden aukioloaikoina.

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2016. Säännöt ovat voimassa 23.8.2016 alkaen.

Jos rahasto-osuuden arvoa ei voida poikkeuksellisen epävakaan ja ennalta- arvaamattoman markkinatilanteen tai muutoin poikkeuksellisten olosuhteiden taikka muun painavan syyn vuoksi määrittää, rahasto-osuuden arvo voidaan osuudenomistajien yhdenvertaisuuden turvaamiseksi jättää väliaikaisesti las- kematta. Rahastoyhtiön on ilmoitettava tästä päätöksestä välittömästi Finanssi- valvonnalle.

Rahasto-osuuden arvo on Rahaston arvo jaettuna liikkeessä olevien rahasto- osuuksien määrällä kuitenkin siten, että eri rahasto-osuussarjojen arvossa ote- taan huomioon rahasto-osuuksille maksetut tuotto-osuudet ja erisuuruiset hal- linnointipalkkiot.

Rahastossa voi olla eri osuussarjoja. Jokaiselle osuussarjalle lasketaan sarja- kohtainen kokonaisarvo. Osuussarjakohtainen rahasto-osuuden arvo lasketaan jakamalla osuussarjan kokonaisarvo sarjan kokonaisosuusmäärällä.

Osuussarjakohtainen päivittäinen kokonaisarvo lasketaan lisäämällä edellisen päivän kokonaisarvoon merkinnöistä ja lunastuksista sekä tuotonmaksusta tul- leet pääomamuutokset ja palkkioiden tulosmuutos edellisestä päivästä. Osuus- sarjakohtaisten palkkioiden tulosmuutos lisätään kokonaisarvoon kokonaisuu- dessaan, kun taas sijoitusrahaston omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonais- arvoon osuussarjan omistussuhteen mukaisesti.

Omistussuhde määritetään aina kun rahaston ja rahasto-osuuden arvo laske- taan. Omistussuhdetta käytetään laskettaessa osuussarjojen suhteellista osuut- ta sijoitusrahaston tulosmuutoksesta.

Omistussuhteen laskennan pohjana on luku, jonka määrittämisen lähtökohta on edellisen päivän osuussarjan kokonaisarvo vähennettynä osuussarjan palk- kiokertymän arvolla. Lukuun vaikuttavat lisäksi osuussarjaan tehtyjen merkintö- jen, lunastusten ja tuotonmaksun pääomamuutokset sekä osuussarjan ja sijoi- tusrahaston välillä siirtyvät velat, saamiset ja maksut. Yksittäisen osuussarjan omistussuhde määritetään jakamalla yksittäisen osuussarjan luku kaikkien sijoi- tusrahastossa olevien osuussarjojen samalla periaatteella määritetyillä, yhteen- lasketuilla luvuilla.

14 § Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi

Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi on kalenterivuosi. Rahaston tilinpäätös jul- kaistaan vuosikertomuksen yhteydessä kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päättymisestä.

15 § Rahasto-osuudenomistajien kokous

Varsinainen rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä vuosittain Rahas- toyhtiön hallituksen määräämänä päivänä ennen huhtikuun loppua.

Ylimääräinen rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä, kun Xxxxxxxxx- tiön hallitus katsoo siihen olevan aihetta tai jos tilintarkastaja taikka rahasto- osuuden omistajat, joilla on yhteensä vähintään kahdeskymmenesosa (1/20) kaikista liikkeellä olevista rahasto-osuuksista, sitä kirjallisesti vaativat ilmoitta- mansa asian käsittelyä varten.

Varsinaisessa rahasto-osuudenomistajien kokouksessa on käsiteltävä ainakin seuraavat asiat:

1. valittava kokoukselle puheenjohtaja, joka kutsuu kokoukselle pöytäkir- janpitäjän;

2. laadittava ja hyväksyttävä ääniluettelo;

3. valittava kaksi pöytäkirjan tarkastajaa sekä kaksi ääntenlaskijaa;

4. todettava kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus;

5. esitettävä Rahastoyhtiön varsinaisessa yhtiökokouksessa käsitellyt Ra- hastoyhtiön ja Rahaston tilinpäätökset ja toimintakertomukset;

6. valittava Rahastoyhtiön yhtiöjärjestyksen mukaisesti rahasto- osuudenomistajien edustaja Rahastoyhtiön hallitukseen sekä Rahasto- yhtiölle tilintarkastaja ja tälle varamies;

7. käsiteltävä muut kokouskutsussa mainitut asiat.

Jokainen kokonainen rahasto-osuus Rahastossa tuottaa rahasto-osuuden- omistajien kokouksessa yhden äänen. Jos rahasto-osuudenomistajan koko omistus on Rahastossa alle yhden osuuden, on rahasto-osuudenomistajalla ko- kouksessa kuitenkin yksi ääni. Kokousasiat ratkaistaan yksinkertaisella ään- tenenemmistöllä. Vaaleissa tulee valituiksi eniten ääniä saanut. Äänten men- nessä tasan ratkaisee puheenjohtajan xxxxxxxxx, vaaleissa arpa.

Rahasto-osuudenomistaja voi olla valtakirjalla edustettuna rahasto-osuuden- omistajien kokouksessa ja käyttää kokouksessa avustajaa.

Mikäli rahasto-osuudenomistajien kokous pidetään useammalle rahastoyhtiön hal- linnoimalle rahastolle samanaikaisesti, kokouksesta voidaan laatia kaikille rahas- toille yhteinen pöytäkirja.

16 § Kutsu ja ilmoittautuminen rahasto-osuudenomistajien kokoukseen Rahasto-osuudenomistajien kokouksen kutsuu koolle Rahastoyhtiön hallitus. Kut- su rahasto-osuudenomistajien kokoukseen julkaistaan vähintään yhdessä suo- menkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakunnalli- sessa sanomalehdessä. Kutsu on julkaistava aikaisintaan neljä ja viimeistään kaksi viikkoa ennen kokousta.

Rahasto-osuudenomistajan on, saadakseen osallistua rahasto-osuudenomistajien kokoukseen, ilmoittauduttava Rahastoyhtiölle kokouskutsussa mainitulla tavalla ja viimeistään siinä mainittuna päivänä.

Rahasto-osuudenomistajilla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuudenomistajalle kokouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto-osuutensa on rekiste- röity tai hän on Rahastoyhtiölle ilmoittanut saantonsa ja esittänyt siitä selvityksen. Osallistumisoikeus rahasto-osuudenomistajien kokoukseen ja äänimäärä kokouk- sessa määräytyy kymmenen päivää ennen kokousta vallitsevan tilanteen perus- teella.

Muut ilmoitukset toimitetaan rahasto-osuusrekisteriin merkityille rahasto-osuuden- omistajille kirjallisesti tai ilmoituksella, joka julkaistaan vähintään yhdessä suo- menkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valtakunnalli- sessa sanomalehdessä.

17 § Rahastoesitteet, puolivuotiskatsaus ja vuosikertomus Rahaston rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahaston ja Ra- hastoyhtiön vuosikertomukset julkistetaan sijoitusrahastolaissa mainituin tavoin. Puolivuotiskatsaus laaditaan kesäkuun lopun tilanteesta.

Puolivuotiskatsaus on julkistettava kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä lukien ja Rahaston sekä Rahastoyhtiön vuosikertomukset kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päättymisestä lukien.

Rahaston vuosikertomus, puolivuotiskatsaus, rahastoesite sekä avaintietoesite ovat yleisön nähtävillä ja saatavilla Internetistä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikista merkintäpaikoista ja Rahastoyhtiöstä niiden aukioloaikoina. Rahastoyhtiön vuosikertomus ovat saatavissa Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina. Edellä mainitut asiakirjat toimitetaan myös pyynnöstä veloituk- setta rahasto-osuudenomistajalle.

18 § Xxxxxxxx sääntöjen muuttaminen

Rahaston sääntöjen muuttamisesta päättää Rahastoyhtiön hallitus. Sääntöjen muutoksille on haettava Finanssivalvonnan vahvistus. Rahaston sääntöjen muu- tos tulee voimaan kuukauden kuluttua siitä, kun Finanssivalvonta on vahvistanut muutoksen ja muutos on saatettu rahasto-osuudenomistajien tietoon, ellei Finans- sivalvonta toisin määrää. Muutosten katsotaan tulevan rahasto-osuudenomistajien tietoon viidentenä päivänä siitä, kun ilmoitus on annettu postin kuljetettavaksi tai sinä päivänä, kun ilmoitus on julkaistu yhdessä suomenkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä valtakunnallisessa sanomalehdessä Suomessa tai lähetetty ra- hasto-osuudenomistajan suostumuksella sähköpostitse tai muuta sähköistä vies- tintä käyttäen. Sääntömuutoksen tultua voimaan se koskee kaikkia rahasto- osuudenomistajia.

19 § Merkintöjen ja lunastusten keskeyttäminen

Rahastoyhtiö voi osuudenomistajien edun sitä vaatiessa tai muusta erityisestä syystä keskeyttää väliaikaisesti rahasto-osuuksien merkinnät.

Rahastoyhtiö voi väliaikaisesti keskeyttää osuuksien lunastukset, jos markkina- paikka, jota voidaan Rahaston sijoituspolitiikan mukaan pitää päämarkkinapaikka- na, on muusta kuin ennalta arvattavasta syystä suljettu tai kaupankäyntiä on sa- notulla markkinalla rajoitettu tai normaaliin tiedonvälitykseen liittyvien häiriöiden vuoksi.

20 § Tietojen luovuttaminen

Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa rahasto-osuudenomistajia koskevia tietoja kulloinkin voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti.

21 § Sovellettava laki

Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.

Ristiriitatilanteissa tämän käännöksen sekä alkuperäisen ruotsinkielisen version välillä annetaan tulkintaetusija ruotsinkieliselle alkuperäisversiol- le.

Rahaston voimassa olevat yhteiset säännöt on vahvistettu 26.1.2016. Yhteiset säännöt ovat voimassa 4.4.2016 alkaen. Yhteiset säännöt koskevat muita Nordea Funds Oy:n hallinnoimia sijoitusrahastoja paitsi syöttörahastoja sekä listattuja UCITS ETF -rahastoja, joille vahvistetaan omat säännöt.

6 § Rahastoyhtiö

7 § Asiamiehen käyttö

Rahastoyhtiö voi ulkoistaa toimintaansa asiamiesten tehtäväksi. Virallisessa ra- hastoesitteessä on ilmoitettu, miltä osin Rahastoyhtiö kulloinkin käyttää asia- miestä.

8 § Säilytysyhteisö

Rahaston säilytysyhteisö on J.P. Morgan Europe Limited, Helsingin sivuliike (jäljempänä Säilytysyhteisö).

9 § Rahasto-osuusrekisteri ja rahasto-osuudet

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Xxxxxxxxxx on hallinnointipalkkioltaan toisistaan poikkeavia rahasto-osuussarjoja. Rahaston eri osuussarjojen merkin- täedellytykset voivat erota toisistaan merkintäsumman, markkina-alueen (valtio) taikka Nordea-konserniin liittyvän kokonaisasiakkuuden ja työsuhteen perus- teella. Näiden lisäksi, mikäli rahasto-osuudenomistaja on tehnyt sopimuksen si- dotusta pitkäaikaissäästämisestä ja varat sijoitetaan sen nojalla rahasto- osuuksiin, voidaan käyttää erityistä PS-osuussarjaa.

Rahastoyhtiön hallitus voi päättää, että Rahastossa voi olla myös osuussarjoja, joiden korko- ja/tai valuuttariski on rajattu. Tällaisia osuussarjoja voidaan avata Rahastoon markkinatilanteen tai kysynnän mukaan.

Mikäli markkinatilanne muuttuu siten, ettei korko- ja/tai valuuttariskisuojaukselle ole Rahastoyhtiön näkemyksen mukaan enää tarvetta tai korko- ja/tai valuutta- riskisuojatulle osuussarjalle ei ole enää kysyntää tai korko- ja/tai valuuttaris- kisuojatussa osuussarjassa oleva pääoma laskee kustannuksiin lähden liian al- haiseksi, voidaan korko- ja/tai valuuttariskisuojattu osuussarja Rahastoyhtiön hallituksen päätöksellä muuntaa Rahaston toiseksi, korko- ja/tai valuuttaris- kisuojaamattomaksi osuussarjaksi. Tällaisesta osuussarjamuunnosta ilmoite- taan osuudenomistajille etukäteen.

Rahastoyhtiön hallitus niin ikään päättää liikkeeseen laskettavien korko- ja/tai valuuttariskiltään poikkeavien osuussarjojen osuuksien tarkemmista merkintä- edellytyksistä. Nämä merkintäedellytykset määritellään kulloinkin voimassa ole- vassa virallisessa rahastoesitteessä. Esitteessä on myös luettelo rahastoista, joissa on korko- tai valuuttariskiltään poikkeavia osuussarjoja.

Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussarjassa nousee omistusaikana uuden merkinnän tai rahastovaihtojen seurauksena yli toisen rahasto-osuussarjan minimimerkintämäärän, Rahastoyhtiö muuntaa ra- hasto-osuudenomistajan pyynnöstä omistuksen koskemaan sitä rahasto- osuussarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta uusi omistus muuntohetkellä vastaa. Jos rahasto-osuudenomistajan omistus yksittäisessä rahasto-osuussar- jassa laskee omistusaikana lunastusten tai rahastovaihtojen seurauksena alle kyseisen sarjan merkintähetken mukaisen minimimerkintämäärän, on Rahasto- yhtiöllä oikeus muuntaa omistus koskemaan sitä rahasto-osuussarjaa, jonka minimimerkinnän suuruutta omistus vastaa.

10 § Rahasto-osuuksia koskevien toimeksiantojen palkkiot

Rahasto-osuuden lunastushintaa määritettäessä Rahastoyhtiö vähentää rahasto- osuuden päivän arvosta enintään yhden (1) prosentin korvauksena Rahastoyhtiön kuluista (lunastuspalkkio).

11 § Xxxxxxxx sijoitusten arvostaminen

Rahastoyhtiö laskee rahaston sijoitusten arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna.

Rahastoyhtiö ei kuitenkaan laske rahaston sijoituksille arvoa sellaisina suomalaisi- na pankkipäivinä, jolloin yli 50 % rahaston päämarkkinapaikoista on suljettuina ei- kä markkinahintoja ole saatavilla. Lisätietoja ulkomaisista pankkivapaista on saa- tavilla Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx.

Edellä olevasta pääsäännöstä poiketen Rahastoyhtiö laskee Takuuturvarahastoil- le arvon vain kunakin sellaisena päivänä, jolloin pankit ovat Suomessa ja Option vastapuolen ja suojausinstrumentin vastaanottajan, liikkeeseenlaskijan tai hallin- noivan yhtiön kotimaassa yleisesti avoinna. Muille pääomasuojatuille rahastoille Rahastoyhtiö laskee arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin pankit ovat yleisesti avoinna Suomessa ja Option vastapuolen kotimaassa.

Rahaston varat arvostetaan niiden markkina-arvoon.

Rahaston sijoitusten arvo lasketaan vähentämällä Rahaston varoista Rahaston velat.

Arvostusajankohta

Arvostusajankohta on kello 17.00 Suomen aikaa.

Niin sanotun viivästetyn Takuuturva-rahaston sekä niin sanotun viivästetyn pää- omasuojatun rahaston arvostusajankohta on kello 10.00 Suomen aikaa edellisen kaupankäyntipäivän kello 17.00 saatavilla oleviin arvoihin.

Arvo lasketaan arvostusajankohdan jälkeen.

Talletukset

Talletukset arvostetaan lisäämällä pääomaan sille kertynyt korko.

Rahamarkkinavälineet ja muut korkoa tuottavat arvopaperit

Rahamarkkinavälineet arvostetaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvos- tusperiaatteiden mukaan markkinainformaatiolähteiden välityksellä julkaistujen os- tonoteerausten mukaan tai ellei rahamarkkinavälineelle saada markkinainformaa- tiojärjestelmien välityksellä luotettavaa arvoa, arvostetaan se jäljellä olevaa juok- suaikaa lähinnä vastaavan ajanjakson euribor tai sitä vastaavaan -korkoon, johon lisätään arvopaperikohtainen riskilisä.

Joukkolainat arvostetaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaat- teiden mukaan markkinainformaatiolähteiden välityksellä julkaistujen ostonoteera- usten mukaan tai ellei joukkolainalle saada markkinainformaatiojärjestelmien väli- tyksellä luotettavaa arvoa, arvostetaan se jäljellä olevaa juoksuaikaa lähinnä vas- taavan ajanjakson korkoon, johon lisätään arvopaperikohtainen riskilisä.

Riskilisä voi olla positiivinen tai negatiivinen. Riskilisä määritellään arvopaperikoh- taisesti ja sen laskemisessa käytetään Nordea konsernin ulkopuolisia tietolähteitä.

Osakkeet sekä osakesidonnaiset arvopaperit

Osakkeet sekä osakesidonnaiset arvopaperit arvostetaan viimeisimpään arvos- tusajankohtaa edeltävään kaupankäyntikurssiin.

Päivän kaupankäyntikurssin puuttuessa arvostus suoritetaan viimeisimpään os- totarjouskurssiin. Ellei osakkeelle tai osakesidonnaiselle arvopaperille ole saa- tavilla markkina-arvoa, arvostetaan se Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.

Sijoitusrahastojen, erikoissijoitusrahastojen ja yhteissijoitusyritysten osuudet Rahasto-osuuksien ja yhteissijoitusyritysten osuuksien markkina-arvona käyte- tään niiden julkaistuja arvoja. Mikäli osuuden arvoa ei ole saatu, käytetään ky- seisen osuuden viimeistä saatavilla olevaa arvoa.

Strukturoidut rahoitusinstrumentit

Strukturoidut rahoitusinstrumentit arvostetaan ensisijaisesti lainan järjestäjän antaman hinnan mukaisesti. Toissijaisesti käytetään analyyttisiä malleja hinnan oikeellisuuden varmistamiseksi tai muodostamiseksi.

Johdannaisinstrumentit

Vakioidut johdannaiset arvostetaan vakioitujen johdannaisten markkinoilla to- teutuneeseen viimeisimpään kaupankäyntikurssiin. Ellei viimeisintä kaupan- käyntikurssia ole, vakioidut johdannaiset arvostetaan perustuen parhaaseen markkinoilta saatavaan informaatioon Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.

Vakioimattomat johdannaiset arvostetaan arvoon, joka saadaan Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymiltä tahoilta.

Ellei johdannaisinstrumenteille ole saatavilla markkina-arvoa, arvostetaan ne Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymien arvostusperiaatteiden mukaan.

Lainaus- ja takaisinostosopimukset

Lainaus- ja takaisinostosopimukset arvostetaan pääsääntöisesti niiden kohde- etuuden markkina-arvoon.

Rahastoyhtiön hallituksen hyväksymät arvostusperiaatteet ovat saatavilla Inter- netissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhti- össä niiden aukioloaikoina.

12 § Luoton ottaminen sijoitusrahastotoimintaa varten Finanssivalvonnan luvalla Rahastoyhtiö saa ottaa Rahaston lukuun väliaikai- seen tarkoitukseen sijoitusrahastotoimintaa varten luottoa määrän, joka vastaa enintään 10 % Rahaston varoista.

13 § Rahasto-osuuden arvon laskeminen

Rahastoyhtiö laskee rahasto-osuuden arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin talletuspankit ovat yleisesti Suomessa avoinna.

Rahastoyhtiö ei kuitenkaan laske rahasto-osuudelle arvoa sellaisina suomalai- sina pankkipäivinä, jolloin yli 50 % rahaston päämarkkinapaikoista on suljettuina eikä markkinahintoja ole saatavilla. Lisätietoja ulkomaisista pankkivapaista on saatavilla Internetissä osoitteessa xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx. Rahasto-osuuden viimeisin arvo on saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä nii- den aukioloaikoina.

Edellä mainitusta pääsäännöstä poiketen Rahastoyhtiö laskee Takuuturvara- hastojen osuuksille arvon kunakin sellaisena päivänä, jolloin pankit ovat Suo- messa ja Option vastapuolen ja suojausinstrumentin vastaanottajan, liikkee- seenlaskijan tai hallinnoivan yhtiön kotimaassa yleisesti avoinna. Muille pää- omasuojattujen rahastojen osuuksille Rahastoyhtiö laskee arvon kunakin sellai- sena päivänä, jolloin pankit ovat yleisesti avoinna Suomessa ja Option vasta- puolen kotimaassa. Rahasto-osuuden viimeisin arvo sekä tieto niistä päivistä, jolloin Rahaston arvoa ei lasketa, on saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikois- sa ja Rahastoyhtiössä niiden aukioloaikoina.

Jos rahasto-osuuden arvoa ei voida poikkeuksellisen epävakaan ja ennalta-ar- vaamattoman markkinatilanteen tai muutoin poikkeuksellisten olosuhteiden taik- ka muun painavan syyn vuoksi määrittää, rahasto-osuuden arvo voidaan osuu- denomistajien yhdenvertaisuuden turvaamiseksi jättää väliaikaisesti laskematta. Rahastoyhtiön on ilmoitettava tästä päätöksestä välittömästi Finanssivalvonnal- le.

Niissä rahastoissa, joissa on käytössä joustava hinnoittelumenetelmä, rahasto- osuuden arvoa korjataan oikaisukertoimella ylöspäin, jos rahastossa on netto- merkintöjä. Tällöin rahasto-osuuden arvo nousee. Nettolunastustilanteessa ra- hasto-osuuden arvoa korjataan oikaisukertoimella alaspäin, jolloin rahasto- osuuden arvo laskee.

Joustavan hinnoittelumenetelmän vaikutus rahasto-osuuden arvoon on rahas- tokohtaisissa säännöissä määritellyn oikaisukertoimen suuruinen.

Rahastoyhtiöllä on käytössään kaksi erilaista rahasto-osuuden arvon laskentajär- jestelmää ja sen vuoksi kaksi teknisesti toisistaan poikkeavaa arvonlaskentame- netelmää. Virallisessa rahastoesitteessä kerrotaan kumpaa alla kuvatuista lasken- tamenetelmistä rahastokohtaisesti sovelletaan.

a) Rahasto-osuuden arvo on Rahaston arvo jaettuna liikkeessä olevien rahasto- osuuksien määrällä kuitenkin siten, että eri rahasto-osuussarjojen arvossa otetaan huomioon rahasto-osuuksille maksetut tuotto-osuudet ja erisuuruiset hallinnointi- palkkiot.

Tuotto- ja kasvuosuuksien suhteelliset arvot määräytyvät tuotto-osuuksien omista- xxxxx xxxxxxxxx tuoton mukaan. Tuoton maksu muuttaa tuotto- ja kasvuosuuksien arvojen välistä suhdelukua saman osuussarjan sisällä.

Suhdeluku (suhdeluku A) määräytyy tuotonjakopäätöksen jälkeen, tuoton ir- toamispäivänä, jakamalla tuotto-osuuden arvo (ilman maksettavaa tuottoa) kas- vuosuuden arvolla.

Tätä suhdelukua käytetään seuraavaan tuoton irtoamispäivään asti. Kunkin osuussarjan laskennallinen osuusmäärä on kasvuosuuksien ja suhdeluvulla ker- rottujen tuotto-osuuksien yhteenlaskettu lukumäärä.

Yksi osuussarjoista määritellään perussarjaksi, jonka jälkeen muiden osuussarjo- jen suhdeluvun A avulla saadut laskennalliset osuusmäärät muunnetaan perus- sarjan osuuksiksi. Muuntaminen tapahtuu osuussarjakohtaisesti siten, että kunkin osuussarjan laskennallinen osuusmäärä kerrotaan päivittäin laskettavalla osuus- sarjojen välisellä suhdeluvulla (suhdeluku B). Suhdeluku B pohjautuu perussarjan ja toisen osuussarjan hallinnointipalkkioiden väliseen eroon. Näin saadut osuus- sarjojen osuusmäärät lasketaan yhteen, jolloin saadaan Rahaston laskennallinen kokonaisosuusmäärä.

Perussarjan kasvuosuuden arvo saadaan jakamalla Rahaston arvo Rahaston las- kennallisella kokonaisosuusmäärällä. Muiden osuussarjojen kasvuosuuksien arvo lasketaan kertomalla perussarjan kasvuosuuden arvo osuussarjakohtaisella suh- deluku B:llä.

Tuotto-osuudet lasketaan osuussarjoittain kertomalla kunkin sarjan kasvuosuuden arvo kyseisen sarjan suhdeluku A:lla.

b) Rahasto-osuuden arvo on Rahaston arvo jaettuna liikkeellä olevien rahasto- osuuksien määrällä kuitenkin siten, että eri rahasto-osuussarjojen arvossa otetaan huomioon rahasto-osuuksille maksetut tuotto-osuudet ja erisuuruiset hallinnointi- palkkiot sekä osuussarjan suojaukseen käytettävät instrumentit.

Rahastossa voi olla eri osuussarjoja. Jokaiselle osuussarjalle lasketaan sarjakoh- tainen kokonaisarvo. Osuussarjakohtainen rahasto-osuuden arvo lasketaan jaka- malla osuus-sarjan kokonaisarvo sarjan kokonaisosuusmäärällä.

Osuussarjakohtainen päivittäinen kokonaisarvo lasketaan lisäämällä edellisen ar- vonlaskentapäivän kokonaisarvoon merkinnöistä ja lunastuksista sekä tuoton- maksusta tulleet pääomamuutokset ja omaisuuden tulosmuutos edellisestä päi- västä. Osuussarjakohtaisten omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonaisarvoon kokonaisuudessaan, kun taas sijoitusrahaston omaisuuden tulosmuutos lisätään kokonaisarvoon osuussarjan omistussuhteen mukaisesti.

Omistussuhde määritetään aina kun rahaston ja rahasto-osuuden arvo lasketaan. Omistussuhdetta käytetään laskettaessa osuussarjojen suhteellista osuutta sijoi- tusrahaston tulosmuutoksesta.

Omistussuhteen laskennan pohjana on luku, jonka määrittämisen lähtökohta on edellisen arvonlaskentapäivän osuussarjan osuus sijoitusrahaston arvosta. Lu- kuun vaikuttavat lisäksi osuussarjaan tehtyjen merkintöjen, lunastusten ja tuoton- maksun pääomamuutokset sekä osuussarjan ja sijoitusrahaston välillä siirtyvät velat, saamiset ja maksut. Yksittäisen osuussarjan omistussuhde määritetään ja- kamalla yksittäisen osuussarjan luku kaikkien sijoitusrahastossa olevien osuussar- jojen samalla peri-aatteella määritetyillä, yhteenlasketuilla luvuilla.

14 § Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi

Rahaston ja Rahastoyhtiön tilikausi on kalenterivuosi. Rahaston tilinpäätös julkais- taan vuosikertomuksen yhteydessä kolmen kuukauden kuluessa tilikauden päät- tymisestä.

15 § Rahasto-osuudenomistajien kokous

Varsinainen rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä vuosittain Rahasto- yhtiön hallituksen määräämänä päivänä ennen huhtikuun loppua.

Ylimääräinen rahasto-osuudenomistajien kokous on pidettävä, kun Xxxxxxxxxxxxx hallitus katsoo siihen olevan aihetta tai jos tilintarkastaja taikka rahasto-osuuden omistajat, joilla on yhteensä vähintään kahdeskymmenesosa (1/20) kaikista liik- keellä olevista rahasto-osuuksista, sitä kirjallisesti vaativat ilmoittamansa asian käsittelyä varten.

Varsinaisessa rahasto-osuudenomistajien kokouksessa on käsiteltävä ainakin seuraavat asiat:

1. valittava kokoukselle puheenjohtaja, joka kutsuu kokoukselle pöytäkir- janpitäjän;

2. laadittava ja hyväksyttävä ääniluettelo;

3. valittava kaksi pöytäkirjan tarkastajaa sekä kaksi ääntenlaskijaa;

4. todettava kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus;

5. esitettävä Rahastoyhtiön varsinaisessa yhtiökokouksessa käsitellyt Ra- hastoyhtiön ja Rahaston tilinpäätökset ja toimintakertomukset;

6. valittava Rahastoyhtiön yhtiöjärjestyksen mukaisesti rahasto-osuuden- omistajien edustaja Rahastoyhtiön hallitukseen sekä Rahastoyhtiölle ti- lintarkastaja ja tälle varamies;

7. käsiteltävä muut kokouskutsussa mainitut asiat.

Jokainen kokonainen rahasto-osuus Rahastossa tuottaa rahasto-osuuden- omistajien kokouksessa yhden äänen. Jos rahasto-osuudenomistajan koko omistus on Rahastossa alle yhden osuuden, on rahasto-osuudenomistajalla ko- kouksessa kuitenkin yksi ääni. Kokousasiat ratkaistaan yksinkertaisella äänten- enemmistöllä. Vaaleissa tulee valituiksi eniten ääniä saanut. Äänten mennessä tasan ratkaisee puheenjohtajan mielipide, vaaleissa arpa.

Rahasto-osuudenomistaja voi olla valtakirjalla edustettuna rahasto-osuuden- omistajien kokouksessa ja käyttää kokouksessa avustajaa.

Mikäli rahasto-osuudenomistajien kokous pidetään useammalle rahastoyhtiön hallinnoimalle rahastolle samanaikaisesti, kokouksesta voidaan laatia kaikille ra- hastoille yhteinen pöytäkirja.

16 § Kutsu ja ilmoittautuminen rahasto-osuudenomistajien kokoukseen Rahasto-osuudenomistajien kokouksen kutsuu koolle Rahastoyhtiön hallitus. Kutsu rahasto-osuudenomistajien kokoukseen julkaistaan vähintään yhdessä suomenkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valta- kunnallisessa sanomalehdessä. Kutsu on julkaistava aikaisintaan neljä ja vii- meistään kaksi viikkoa ennen kokousta.

Rahasto-osuudenomistajan on, saadakseen osallistua rahasto-osuudenomista- jien kokoukseen, ilmoittauduttava Rahastoyhtiölle kokouskutsussa mainitulla ta- valla ja viimeistään siinä mainittuna päivänä.

Rahasto-osuudenomistajilla ei ole oikeutta käyttää rahasto-osuudenomistajalle kokouksessa kuuluvia oikeuksia ennen kuin hänen rahasto-osuutensa on rekis- teröity tai hän on Rahastoyhtiölle ilmoittanut saantonsa ja esittänyt siitä selvityk- sen. Osallistumisoikeus rahasto-osuudenomistajien kokoukseen ja äänimäärä kokouksessa määräytyy kymmenen päivää ennen kokousta vallitsevan tilanteen perusteella.

Muut ilmoitukset toimitetaan rahasto-osuusrekisteriin merkityille rahasto-osuu- denomistajille kirjallisesti tai ilmoituksella, joka julkaistaan vähintään yhdessä suomenkielisessä ja yhdessä ruotsinkielisessä Suomessa ilmestyvässä valta- kunnallisessa sanomalehdessä.

17 § Rahastoesitteet, puolivuotiskatsaus ja vuosikertomus Rahaston virallinen rahastoesite, avaintietoesite, puolivuotiskatsaus sekä Rahas- ton ja Rahastoyhtiön vuosikertomukset julkistetaan sijoitusrahastolaissa mainituin tavoin. Puolivuotiskatsaus laaditaan kesäkuun lopun tilanteesta.

Rahaston vuosikertomus, puolivuotiskatsaus, virallinen rahastoesite sekä avaintie- toesite ovat yleisön nähtävillä ja saatavilla Internetissä xxx.xxxxxx.xx/xxxxxxx tai xxx.xxxxxx.xx/xx/xx sekä kaikissa merkintäpaikoissa ja Rahastoyhtiössä niiden aukioloaikoina. Rahastoyhtiön vuosikertomus ovat saatavilla Rahastoyhtiössä sen aukioloaikoina. Edellä mainitut asiakirjat toimitetaan myös pyynnöstä veloituksetta rahasto-osuudenomistajalle.

18 § Xxxxxxxx sääntöjen muuttaminen

19 § Merkintöjen ja lunastusten keskeyttäminen

Rahastoyhtiö voi väliaikaisesti keskeyttää osuuksien merkinnät ja lunastukset, jos markkinapaikka, jota voidaan Rahaston sijoituspolitiikan mukaan pitää päämarkki- napaikkana, on muusta kuin ennalta arvattavasta syystä suljettu tai kaupankäyntiä on sanotulla markkinalla rajoitettu tai markkinalla ei ole saatavissa luotettavaa markkina- tai hintainformaatiota, tai kun rahasto-osuudenomistajien etu sitä muu- toin vaatii.

20 § Tietojen luovuttaminen

Rahastoyhtiöllä on oikeus luovuttaa rahasto-osuudenomistajia koskevia tietoja kulloinkin voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti.

21 § Sovellettava laki

Rahastoyhtiön ja Rahaston toimintaan sovelletaan Suomen lakia.

Document Metadata

Table of Contents

Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 27.6.2016. Säännöt ovat voimassa 23.8.2016 alkaen.

Document Metadata