Common use of Tényleges tulajdonosi nyilatkozat Clause in Contracts

Tényleges tulajdonosi nyilatkozat. 3.6.1 Az ügyfél-átvilágítás jelen fejezet 3.1. pontjában meghatározott eseteiben természetes személy Ügyfél köteles személyes megjelenéssel írásbeli nyilatkozatot tenni, ha tényleges tulajdonos nevében vagy érdekében jár el., A Fióktelep a tényleges tulajdonosra vonatkozó alábbi adatok megadását köteles kérni: a) családi és utónevét b) születési családi és utónevét, c) lakcímét, ennek hiányában tartózkodási helyét, d) állampolgárságát, e) születési helyét és idejét. a) A Fióktelep a fenti adatokon kívül az Ügyféltől az arra vonatkozó nyilatkozat megtételét is köteles kérni, hogy a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül-e. Ha a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplő, a nyilatkozatnak tartalmaznia kell, hogy a Pmt. 4. § (2) bekezdésének mely pontja alapján minősül kiemelt közszereplőnek. 3.6.2 Abban az esetben, ha kétség merül fel a tényleges tulajdonos kilétével kapcsolatban a Fióktelep az ügyfelet a tényleges tulajdonosra vonatkozó (ismételt) írásbeli nyilatkozattételre szólítja fel. 3.6.3 a Fióktelep köteles a tényleges tulajdonos személyazonosságára vonatkozó adat ellenőrzésére a részére bemutatott okirat, nyilvánosan hozzáférhető nyilvántartás vagy olyan nyilvántartás alapján, amelynek kezelőjétől törvény alapján adatigénylésre jogosult. 3.6.4 Az ügyfél-átvilágítás jelen fejezet 3.1. pontjában meghatározott eseteiben jogi személy vagy a jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselője – az ügyfél által vezetett pontos és naprakész nyilvántartás alapján - köteles személyes megjelenéssel írásban nyilatkozni a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosairól. A Fióktelep a tényleges tulajdonosra vonatkozó alábbi adatok megadását köteles kérni: a) családi és utónevét b) születési családi és utónevét c) állampolgárságát d) születési helyét és idejét e) lakcímét, ennek hiányában a tartózkodási helyét,

Tényleges tulajdonosi nyilatkozat. 3.6.1 Az ügyfél-átvilágítás ügyfélazonosítás jelen fejezet 3.1. pontjában meghatározott eseteiben természetes személy Ügyfél az ügyfél köteles személyes megjelenéssel írásbeli a Fióktelep részére írott vagy elektronikus úton írásba foglalt nyilatkozatot tennitenni arra vonatkozóan, ha hogy a saját, vagy a tényleges tulajdonos nevében vagy nevében, illetőleg érdekében jár el.. Ha az ügyfél nyilatkozik arról, A Fióktelep hogy a tényleges tulajdonosra vonatkozó tulajdonos nevében, illetőleg érdekében jár el, írásbeli nyilatkozatának a tényleges tulajdonos alábbi adatok megadását köteles kérniadatait is tartalmaznia kell: a) családi és utónevétutóneve (születési neve) b) születési családi és utónevétlakcíme, tartózkodási helye, c) lakcímétállampolgársága. 3.6.2 A Fióktelep a fenti adaton kívül - ha erre az ügyfél és az üzleti kapcsolat, ennek hiányában ügyleti megbízás azonosításához az üzleti kapcsolat vagy ügyleti megbízás jellege és összege és az ügyfél körülményei alapján a Fióktelep Pénzmosási szabályzatában meghatározott esetekben, a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzése és megakadályozása érdekében szükség van - az ügyféltől a tényleges tulajdonos alábbi adatai megadását is kérheti: a) azonosító okmányának típusa és száma, b) külföldi esetében a magyarországi tartózkodási helyéthely, c) születési helye, ideje, d) állampolgárságát, e) születési helyét és idejétanyja neve. a) A Fióktelep a fenti adatokon kívül az Ügyféltől az arra vonatkozó nyilatkozat megtételét is köteles kérni, hogy a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül-e. Ha a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplő, a nyilatkozatnak tartalmaznia kell, hogy a Pmt. 4. § (2) bekezdésének mely pontja alapján minősül kiemelt közszereplőnek. 3.6.2 3.6.3 Abban az esetben, ha kétség merül fel a tényleges tulajdonos kilétével kapcsolatban a Fióktelep az ügyfelet a tényleges tulajdonosra vonatkozó (ismételt) írásbeli nyilatkozattételre szólítja fel. 3.6.3 3.6.4 Ha a tényleges tulajdonos személyazonosságával kapcsolatban kétség merül fel, a Fióktelep köteles intézkedéseket tenni a tényleges tulajdonos személyazonosságára vonatkozó adat ellenőrzésére a részére bemutatott okirat, jogszabály alapján e célra rendelkezésére álló vagy nyilvánosan hozzáférhető nyilvántartás vagy olyan nyilvántartás alapján, amelynek kezelőjétől törvény alapján adatigénylésre jogosultnyilvántartásban történő ellenőrzése érdekében. 3.6.4 Az ügyfél-átvilágítás jelen fejezet 3.1. pontjában meghatározott eseteiben jogi személy vagy a jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselője – az ügyfél által vezetett pontos és naprakész nyilvántartás alapján - köteles személyes megjelenéssel írásban nyilatkozni a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosairól. A Fióktelep a tényleges tulajdonosra vonatkozó alábbi adatok megadását köteles kérni: a) családi és utónevét b) születési családi és utónevét c) állampolgárságát d) születési helyét és idejét e) lakcímét, ennek hiányában a tartózkodási helyét,

Tényleges tulajdonosi nyilatkozat. 3.6.1 3.2.7.1. Az ügyfél-átvilágítás jelen fejezet 3.1. pontjában meghatározott eseteiben során a természetes személy Ügyfél köteles személyes megjelenéssel a Társaság részére írásbeli nyilatkozatot tenni, ha tényleges tulajdonos nevében nevében, vagy érdekében jár el.. Ha az Ügyfél nyilatkozik arról, A Fióktelep hogy a tényleges tulajdonosra vonatkozó tulajdonos nevében, illetőleg érdekében jár el, írásbeli nyilatkozatának a tényleges tulajdonos alábbi adatok megadását köteles kérniadatait is tartalmaznia kell: a) családi és utónevét, b) születési családi és utónevét, c) állampolgárságát, d) születési helyét, idejét, e) lakcímét, ennek hiányában tartózkodási helyét. 3.2.7.2. Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselője - az ügyfél által vezetett pontos és naprakész nyilvántartás alapján - köteles személyes megjelenéssel írásban nyilatkozni a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosáról, és írásbeli nyilatkozatának a tényleges tulajdonos alábbi adatait is tartalmaznia kell: a) családi és utónevét, b) születési családi és utónevét, c) állampolgárságát, d) állampolgárságátszületési helyét, idejét, e) születési helyét lakcímét, ennek hiányában a tartózkodási helyét, f) a tulajdonosi érdekeltség jellegét és idejétmértékét. Ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosa a 3.2.7.8. pont f) alpontja alapján a vezető tisztségviselő, a Társaság köteles a vezető tisztségviselőt azonosítani és személyazonosságának igazoló ellenőrzését elvégezni. a) A Fióktelep a fenti adatokon kívül az Ügyféltől az 3.2.7.3. Az ügyfél, illetve képviselője arra vonatkozó nyilatkozat megtételét vonatkozóan is köteles kérninyilatkozni, hogy a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül-e. Ha a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplő, a nyilatkozatnak tartalmaznia kell, hogy a Pmt. 4. § 4.§ (2) bekezdésének mely pontja alapján minősül kiemelt közszereplőnek. 3.6.2 Abban az esetben, ha kétség merül fel 3.2.7.4. Ha a tényleges tulajdonos kilétével személyazonosságával kapcsolatban kétség merül fel, a Fióktelep az ügyfelet Társaság köteles megtenni minden további, a felügyeletet ellátó szerv által meghatározott intézkedést mindaddig, amíg nem bizonyosodik meg a tényleges tulajdonosra vonatkozó (ismételt) írásbeli nyilatkozattételre szólítja feltulajdonos személyéről. 3.6.3 a Fióktelep 3.2.7.5. A Társaság köteles a tényleges tulajdonos személyazonosságára vonatkozó adat ellenőrzésére a részére bemutatott okirat, nyilvánosan hozzáférhető nyilvántartás vagy más olyan nyilvántartás alapján, amelynek kezelőjétől törvény alapján adatigénylésre jogosult. 3.6.4 Az ügyfél-átvilágítás jelen fejezet 3.13.2.7.6. pontjában meghatározott eseteiben A jogi személy vagy a jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselője – az ügyfél által vezetett pontos és naprakész nyilvántartás alapján - 3.2.7. pont szerinti nyilatkozatában köteles személyes megjelenéssel írásban nyilatkozni minden, a 3.2.7.8. pontban foglaltaknak megfelelő természetes személyt feltüntetni tényleges tulajdonosként. 3.2.7.7. Ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosairóltulajdonosa a 3.2.7.6. A Fióktelep pont alapján a tényleges tulajdonosra vonatkozó alábbi adatok megadását vezető tisztségviselő, a Társaság köteles kérni: a) családi a vezető tisztségviselőt azonosítani és utónevét b) születési családi és utónevét c) állampolgárságát d) születési helyét és idejét e) lakcímét, ennek hiányában a tartózkodási helyét,személyazonosságának igazoló ellenőrzését elvégezni.

Tényleges tulajdonosi nyilatkozat. 3.6.1 3.2.7.1. Az ügyfél-átvilágítás ügyfélazonosítás jelen fejezet 3.1. pontjában szabályzatban meghatározott kötelező eseteiben az Ügyfél (természetes személy, jogi személy Ügyfél és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél köteles személyes megjelenéssel a Társaság részére írásbeli nyilatkozatot tennitenni arra vonatkozóan, ha hogy a saját, vagy a tényleges tulajdonos nevében vagy nevében, illetőleg érdekében jár el.. Ha az Ügyfél nyilatkozik arról, A Fióktelep hogy a tényleges tulajdonosra vonatkozó tulajdonos nevében, illetőleg érdekében jár el, írásbeli nyilatkozatának a tényleges tulajdonos alábbi adatok megadását köteles kérniadatait is tartalmaznia kell: a) családi és utónevétutóneve (születési neve) b) születési családi és utónevétlakcíme, tartózkodási helye, c) lakcímétállampolgársága. 3.2.7.2. A Társaság a fenti adaton kívül - ha erre az Ügyfél és az üzleti kapcsolat, ennek hiányában ügyleti megbízás azonosításához az üzleti kapcsolat vagy ügyleti megbízás jellege és összege és az ügyfél körülményei alapján a Társaság Pénzmosási szabályzatában meghatározott esetekben, a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzése és megakadályozása érdekében szükség van - az ügyféltől a tényleges tulajdonos alábbi adatai megadását is kérheti: a) azonosító okmányának típusa és száma, b) külföldi esetében a magyarországi tartózkodási helyéthely, c) születési helye, ideje, d) állampolgárságát, e) születési helyét és idejétanyja neve. a) A Fióktelep a fenti adatokon kívül az Ügyféltől az arra vonatkozó nyilatkozat megtételét is köteles kérni, hogy a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplőnek minősül-e. 3.2.7.3. Ha a tényleges tulajdonos kiemelt közszereplő, a nyilatkozatnak tartalmaznia kell, hogy a Pmt. 4. § (2) bekezdésének mely pontja alapján minősül kiemelt közszereplőnek. 3.6.2 Abban az esetben, ha kétség merül fel a tényleges tulajdonos kilétével kapcsolatban kapcsolatban, a Fióktelep Táraság az ügyfelet ügyfele a tényleges tulajdonosra vonatkozó (ismételt) ismételt írásbeli nyilatkozattételre szólítja fel. 3.6.3 . Ha a Fióktelep tényleges tulajdonos személyazonosságával kapcsolatban kétség merül fel, a Társaság köteles intézkedéseket tenni a tényleges tulajdonos személyazonosságára vonatkozó adat ellenőrzésére a részére bemutatott okirat, jogszabály alapján e célra rendelkezésére álló vagy nyilvánosan hozzáférhető nyilvántartás nyilvántartásban történő ellenőrzése érdekében. Az ügyfél tényleges tulajdonosi nyilatkoztatása mellőzhető, ha a Társaság a 3.2.7.1., 3.2.7.2. és 3.2.9.2. pontban meghatározott adatokat a 3.2.3.1. és 3.2.4.1. pontokban meghatározott és bemutatott okiratok, valamint a nyilvánosan hozzáférhető nyilvántartások vagy olyan nyilvántartás alapjánnyilvántartások alapján rögzíti, amelynek amelyeknek kezelőjétől törvény alapján adatigénylésre jogosult. Ebben az esetben a Társaság köteles rögzíteni, hogy az ügyfél adatainak rögzítésére írásbeli nyilatkozata mellőzésével került sor. 3.6.4 Az ügyfél-átvilágítás jelen fejezet 3.13.2.7.4. pontjában meghatározott eseteiben jogi Jogi személy vagy a jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél képviselője esetén tényleges tulajdonosnak az alábbi természetes személyek minősülnek: 3.2.7.4.1. Az a természetes személy, aki jogi személyben vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetben közvetlenül vagy – az ügyfél által vezetett pontos és naprakész nyilvántartás alapján - köteles személyes megjelenéssel írásban nyilatkozni a Ptk. 8:2 § (4) bekezdésében meghatározott módon – közvetve a szavazati jogok vagy a tulajdoni hányad legalább huszonöt százalékával rendelkezik, ha a jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet ügyfél tényleges tulajdonosairólnem a szabályozott piacon jegyzett társaság, amelyre a közösségi jogi szabályozással vagy azzal egyenértékű nemzetközi előírásokkal összhangban lévő közzétételi követelmények vonatkoznak, 3.2.7.4.2. Az a jogi személyben tag vagy részvényes természetes személy, aki a Ptk. 8:2. § (2) bekezdése értelmében meghatározó befolyással rendelkezik, azaz 3.2.7.4.2.1. jogosult e jogi személy vezető tisztségviselői vagy felügyelőbizottsága tagjai többségének megválasztására, illetve visszahívására, vagy 3.2.7.4.2.2. a jogi személy más tagjai, illetve részvényesei a befolyással rendelkezővel kötött megállapodás alapján a befolyással rendelkezővel azonos tartalommal szavaznak vagy a befolyással rendelkezőn keresztül gyakorolják szavazati jogukat, feltéve, hogy együtt a szavazatok több, mint felével rendelkeznek . 3.2.7.4.2.3. A Fióktelep 3.2.7.4.2.1. és 3.2.7.4.2.2. alpontokban meghatározott természetes személy hiányában a tényleges tulajdonosra vonatkozó alábbi adatok megadását köteles kérni:jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet vezető tisztségviselője. a) családi és utónevét b) születési családi és utónevét c) állampolgárságát d) születési helyét és idejét e) lakcímét3.2.7.4.3. Az a természetes személy, akinek megbízásából valamely ügyleti megbízást végrehajtanak. (nem tudom a számozást beállítani, ennek hiányában kéne a tartózkodási helyét3.2.7.4.4-nak lenni, a köv. alapítványos bek-nek a 3.2.7.4.5-nek és alpontjainak) 3.2.7.4.4. Alapítványok esetében az a természetes személy, 3.2.7.4.4.1. aki az alapítvány vagyona legalább huszonöt százalékának a kedvezményezettje, ha a leendő kedvezményezetteket már meghatározták, 3.2.7.4.4.2. akinek érdekében az alapítványt létrehozták, illetve működtetik, ha a kedvezményezetteket még nem határozták meg, vagy 3.2.7.4.4.3. aki tagja az alapítványkezelő szervének, vagy meghatározó befolyást gyakorol az alapítvány vagyonának legalább huszonöt százaléka felett, illetve az alapítvány képviseletében eljár;