PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS
PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS
Név | Születési hely | ||
Születési név | Születési idő | ||
Anyja neve | |||
Lakcím | Lakcímet igazoló hat.ig. száma | ||
Levelezési cím | Adóazonosító jel | ||
E-mail cím | Állampolgársága | ||
Telefonszám | |||
természetes személy lakossági ügyfél részére mely létrejött alulírott napon és helyen egyrészről
mint a 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) alapján lakossági ügyfélnek minősülő megbízó (továbbiakban: Megbízó), másrészről
a HOLD Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság (székhelye: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xx 00., cégjegyzékszáma: Cg. 00-00-000000, adószáma: 11929389-2-43, engedélyező hatóság neve: Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete, engedély száma: III/100.024-4/2002 és H-EN-III-1122/2012, Magyar Nemzeti Bank: H-EN-III-54/2014, H-EN-III-399/2016, telefonszám: +36-1/803-8899, faxszám: +36-1/803-8890, e-mail: xxxxxxxxx@xxxx.xx, honlap címe: xxxx.xx/xxxxxxxxxx) mint Megbízott (továbbiakban: Megbízott) között a következő feltételekkel:
1. A szerződés tárgya
1 .1 . A Megbízó a jelen megállapodással megbízza Megbízottat, hogy a Megbízott a mindenkor hatályos üzletszabályzatában meghatározott feltételekkel portfóliókezelési szolgáltatást nyújtson a számára. Megbízott a portfóliókezelési szolgáltatását online, vagy vagyoni minimum limithez kötött emelt szintű szolgáltatásként, személyes kapcsolattartást biztosítva nyújtja.
1 .2 . A Megbízott a portfóliókezelési megbízást elfogadja és vállalja, hogy azt a jelen Szerződés, valamint a hatályos jogszabályok és előírások szerint végzi.
1 .3 . A jelen szerződés a kölcsönös aláírásával a Megbízóval korábban azonos tárgyra vonatkozó korábbi szerződés(eke)t a portfóliókezelési jogviszony folyamatosságának fenntartása mellett felváltja és azok helyébe lép.
2. Befektetési politika
A Megbízó által meghatározott befektetési politikát a jelen Szerződés 1. sz. melléklete tartalmazza azzal, hogy a Megbízó az alábbi 4. fejezetben járul hozzá a befektetési politika jövőbeli lehetséges átalakításához és a 5. fejezetben adja hozzájárulását az ott felsorolt eszközök portfólióba való megszerzéséhez, valamint az ott szereplő ügyletek megkötéséhez.
3. Szerződéskötést megelőző tájékoztatás
3 .1 . A Megbízó a jelen Szerződés aláírásával elismeri, hogy a Megbízott a szerződéskötést megelőzően tájékoztatta az alábbiakról:
a) a Megbízott elnevezéséről, székhelyéről, egyéb elérhetőségeiről,
b) a Megbízó által Megbízottal való kapcsolattartás során használható nyelvekről,
c) a Megbízottal való kapcsolattartás módjáról, eszközeiről – ideértve a megbízás küldésének és fogadásának módját, eszközeit,
d) a Megbízott tevékenység végzésére jogosító engedélyének számáról és az engedélyt kiadó felügyeleti hatóság nevéről és levelezési címéről,
e) függő ügynök igénybevétele esetén e tényről, valamint azon EGT-állam megnevezéséről, amelyben a függő ügynököt nyilvántartásba vették,
f) a Megbízó portfóliójában lévő Pénzügyi Eszköz értékelésének gyakoriságáról és az értékelés módszeréről,
g) a Megbízó Pénzügyi Eszközeinek és Pénzeszközeinek egy részéről vagy egészéről való rendelkezés tekintetében Megbízott szabad mérlegelési jogának részleteiről,
h) azon referenciaértékről, amelyhez képest Megbízó portfóliójában lévő Pénzügyi Eszköz hozama meghatározásra kerül,
i) a Megbízó portfóliójába bekerülhető Pénzügyi Eszközök és ezekre vonatkozóan végrehajtható ügyletek mibenlétéről, ideértve az ehhez kapcsolódó korlátozásokat,
j) a portfóliókezelés során érvényesülő célkitűzésről, a Megbízott mérlegelése során szerepet játszó kockázati szintről és a Megbízott mérlegelési jogát érintő korlátokról,
k) a Megbízó számára nyújtott portfóliókezelési tevékenységről szóló jelentés gyakoriságáról, időzítéséről, jellegéről,
l) a Megbízó Pénzügyi Eszközeinek és Pénzeszközeinek megóvását biztosító intézkedésekről, ideértve a Megbízó rendelkezésére álló befektető- védelmi rendszerről és annak működéséről szóló tájékoztatást is,
m) az összeférhetetlenségi politika összefoglalójáról,
n) a végrehajtásra vonatkozó általános szabályairól és végrehajtási politikájáról,
o) a Megbízó üzletszabályzatáról, különös tekintettel annak portfóliókezelésre vonatkozó rendelkezéseiről.
3 .2 . A Megbízó a jelen Szerződés aláírásával kijelenti, hogy
a) a jelen szerződés tárgyát képező portfólió(k) kapcsán az előzetes költségtájékoztatást megkapta, megértette és tudomásul vette.
b) a Megbízott a 3.1. pontban foglalt tájékoztatást a xxxxx://xxxx.xx/xxxxxxxxxx/xxxxxxxx-xxxxxxxxxxxxxxxxxx/ honlapján történő közzététellel adta meg a Bszt. 43. § (2) bek.-ben foglaltaknak megfelelően.
c) beleegyezett a tájékoztatás imént megjelölt módjához, továbbá kijelenti és rögzíti, hogy a honlapon foglalt tájékoztatásokat elolvasta, megértette és tudomásul veszi,
d) rendszeres internet-hozzáféréssel rendelkezik, és kifejezett hozzájárulását adja ahhoz, hogy Megbízott a Bszt. szerinti ügyfél-tájékoztatásikötelezettségét a xxxxx://xxxx.xx/xxxxxxxxxx/ honlapon történő közzététellel teljesítse.
e) tudomásul vette, miszerint a Megbízott a kezelt portfólió értékére tőke- vagy hozamgaranciát nem vállal, valamint tőke- vagy hozamvédelmi ígéretet nem tesz
f) a Szerződésben rögzített, valamint az átvilágítás, ügyfélazonosítás, az alkalmassági teszt és az ügyfélminősítés során általa Megbízottnak megadott adatok és információk a valóságnak megfelelnek.
3 .3 . A Megbízott tájékoztatta Megbízót, hogy az elvégzett alkalmassági teszt eredménye alapján Megbízott portfóliókezelési tevékenysége keretében a melléklet szerinti befektetési politikában részletezett vagyonkezelési mód alkalmas a Megbízó által megjelölt befektetési célok megvalósítására, a felmerülő, Megbízó befektetési céljaival egyébként összhangban lévő kockázat mértéke megfelel a Megbízó pénzügyi teherviselő képességének és a szolgáltatás természetéhez, valamint a kapcsolódó kockázatok (ideértve a portfóliókezelési tevékenység kapcsán az e tevékenységből adódó kockázatokat is) megértéséhez és értékeléséhez a Megbízó megfelelő tapasztalattal és ismerettel rendelkezik.
3 .4 . A Megbízó a privát vagyonkezelési szolgáltatás (PVK) igénybevételének feltételeként limitet határoz meg a Minimális Induló Vagyonra és a Minimális Kezelt Vagyonra vonatkozóan, melynek mértékét és a limitsértésre vonatkozó eseteket, továbbá az eljárási rendet a hatályos üzletszabályzat szabályozza, amelyet Megbízó a jelen szerződés aláírásával elfogad.
4. Befektetési politika átalakítási rendelkezések
Amennyiben a jelen szerződés aláírását követően a Megbízó által kitöltésre kerülő újabb alkalmassági teszt eredménye alacsonyabb kockázati szintű befektetési politikát tenne lehetővé a mellékletben szereplő portfóliók bármelyikének kockázati besorolásánál, úgy
a) online vagyonkezelési szolgáltatás (OVK) esetén
• erről a Megbízott a Megbízót tájékoztatja és lehetőséget biztosít a Megbízó részére a jelen szerződés megszüntetésére,
• amennyiben a Megbízó a jelen szerződést nem szünteti meg, a Megbízott a Megbízó értesítése mellett jogosult egyoldalú szerződésmódosítással a befektetési politika megfelelő kockázati besorolásnak megfelelő módosítására, amire a Megbízó a jelen szerződés aláírásával megbízást ad azzal, hogy
• a módosítás részleteit a hatályos üzletszabályzat tartalmazza,
b) privát vagyonkezelési szolgáltatás (PVK) esetén a Megbízott erről a Megbízót tájékoztatja és kezdeményezi az aktuálisan irányadó alkalmassági teszt eredménynek megfelelő befektetési politika kialakítását.
5. Hozzájárulások
5 .1 . A Megbízó a jelen Szerződés aláírásával hozzájárul ahhoz, hogy a Megbízott a Megbízó javára kezelt portfólióba saját maga által vagy a Megbízotthoz történő kiszervezés útján kezelt bármilyen befektetési alap vagy más kollektív befektetési forma által kibocsátott pénzügyi eszközt, a Megbízott kapcsolt vállalkozása által forgalomba hozott, vagy szabályozott piacra be nem vezetett pénzügyi eszközt szerezzen.
5 .2 . A Megbízó a fentieken túl sem korlátozza a megbízása alapján kezelt portfólióba megszerezhető pénz- és pénzügyi eszközök fajtáját. A Megbízott a portfólió javára, illetve terhére származtatott ügyleteket köthet, illikvid vagy nagy volatilitású eszközöket szerezhet, rövidre eladást végezhet, kölcsönzött pénzeszközökből vásárolhat, értékpapír-finanszírozási ügyletet végezhet, letéti, biztosítéki vagy árfolyam-kockázati ügyleteket köthet.
5 .3 . A Megbízott jogosult a kezelt portfólióba megszerezhető eszközök portfólióba való megvásárlására vagy bármely tulajdonszerzési jogcímen való megszerzésére, valamint a portfólióból bármely visszterhes tulajdonszerzési jogcímen történő átruházására.
6. Adatkezelési hozzájárulás
A Megbízó hozzájárul ahhoz, hogy a Megbízott a pénzmosás elleni jogszabályok szerinti ügyfél-azonosítás körében bemutatott személyi okmányairól fénymásolatot készítsen és ezen fénymásolatot, valamint a Megbízó okmányokon rögzített adatait jelen Szerződés hatályának tartama alatt ügyfélátvilágítási és -azonosítási kötelezettségének teljesítése körében kezelje.
7. Záró rendelkezések
7 .1 . Jelen Szerződés mindkét Fél aláírásának napjával lép hatályba. A Xxxxx ellenkező írásbeli megállapodásának hiányában a Jelen Szerződés hatályba lépésével hatályát veszíti a Felek között a jelen Szerződésben rögzített bármely kérdésben korábban létrejött minden megállapodás.
7 .2 . A Szerződés alapján történő szolgáltatásnyújtás megkezdésének feltételeit, a szerződéses jogviszonyra vonatkozó további feltételeket, így különösen a Megbízó által fizetendő díjakat, költségeket, a Szerződés megszűnésére vonatkozó rendelkezéseket a Megbízott mindenkor hatályos üzletszabályzata tartalmazza, amelyet a Felek a Szerződésen alapuló jogviszonyuk részének tekintenek és amelynek megismerését a Megbízó a jelen szerződés aláírásával elismeri.
7 .3 . A jelen Szerződés elválaszthatatlan, a Szerződés részét képező melléklete a Megbízó által meghatározott befektetési politika.
BEFEKTETÉSI POLITIKA
1. sz. melléklet
Alulírott
Név | Születési hely | ||
Születési név | Születési idő | ||
Anyja neve | |||
Lakcím | Lakcímet igazoló hat.ig. száma | ||
Levelezési cím | Adóazonosító jel | ||
E-mail cím | Állampolgársága | ||
Telefonszám | |||
mint a 2007. évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) alapján lakossági ügyfélnek minősülő megbízó (a továbbiakban: Megbízó) a HOLD Alapkezelő Befektetési Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársasággal (székhelye: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xx 00.) (a továbbiakban: Megbízott) megkötött PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS (a továbbiakban: Szerződés) keretében az alábbi befektetési politikát rögzítem:
Portfólió- kód | Letétkezelő | Letétkezelési számlaszám | Utalási adatok | Portfóliókezelés devizaneme | Minimum kötvény- limit | Vagyonkezelés típusa |
Budapest,
HOLD Alapkezelő Zrt.
Megbízó Megbízott