Alapelvek

Az Igazgatóság elfogadta: 2018.10.01./6. számú határozatával 2018. október 1. napján

Az MNB jóváhagyás száma és kelte: H-EN-III-539/2018. sz. határozat 2018. november 13. napján

Hatályba lépés dátuma: 2018. december 1.

Alapelvek

A KELER KSZF Központi Szerződő Fél Zrt. (a továbbiakban: KELER KSZF) jelen Díjszabályzatban teszi közzé a szolgáltatásai után fizetendő díjakat, az igénybe vehető kedvezmények körét és azok igénybe vételi feltételeit, továbbá a díjfizetéssel és számlázással összefüggő rendelkezéseket.

A KELER KSZF a szolgáltatásai tekintetében a következő árazási, árképzési elveket alkalmazza, amelyektől nem térhet el:

• A szolgáltatások díjai fedezik azok tényleges költségeit és támogatják a KELER KSZF belső működését, valamint lehetővé teszik a meglévő és újabb szolgáltatások fejlesztéseit annak érdekében, hogy megbízható, ügyfélorientált és a környezeti változásokhoz rugalmasan alkalmazkodó infrastruktúraként működjön a KELER KSZF.

• A díjszabás megfelel a mindenkori szabályozási környezetnek.

• A prudens és szabályozott működés teljesítése mellett a KELER KSZF a tulajdonosok nyereséggel kapcsolatos elvárásainak folyamatos teljesítésére törekszik.

• A KELER KSZF az Ügyfelekkel együttműködve, azok igényei szerint alakítja ki szolgáltatásait, az alkalmazandó díjakkal kapcsolatban az Ügyfeleknek véleményezési jogot biztosít.

• Transzparens kedvezményrendszert alkalmaz, elősegítve az üzleti és piaci szempontok érvényesülését.

• A Díjszabályzat jóváhagyása az Igazgatóság hatáskörébe tartozik. A díjak változtatására új szolgáltatás bevezetése miatt, vagy meglévő szolgáltatás esetén az időszakos felülvizsgálatok alapján a KELER KSZF Vezérigazgatója tesz javaslatot az Igazgatóság számára.

• Az új szolgáltatások árainak meghatározásakor a KELER KSZF lehetőség szerint figyelembe veszi az adott szolgáltatás versenypiaci, illetve nemzetközi piacokon alkalmazott, nyilvánosan ismert árszintjeit.

A KELER KSZF szolgáltatásainak díjaiból kedvezményeket nyújthat Ügyfeleinek az alábbi esetekben:

• Az igénybe vett szolgáltatás(ok), illetve tranzakciók abszolút mennyisége alapján, sávos kedvezményrendszert (discounts) illetve utólagos díjkedvezményt (rebates) alkalmazva. Ezek részletes szabályai az egyes fejezetekben kerülnek meghatározásra.

• Amennyiben a KELER KSZF új, vagy módosított szolgáltatást vezet be, akkor a szolgáltatás kialakításában, megvalósításában, vagy tesztelésében részt vevő, és/vagy a szolgáltatásra szerződő Ügyfélnek határozott időtartamú kedvezményt adhat („pilot Ügyfél” kedvezmény).

Amennyiben a KELER KSZF által az Ügyfél részére nyújtott szolgáltatás teljesítése során közreműködő (pl. számlavezető) igénybevételére kerül sor, a közreműködő által a KELER KSZF részére a tranzakció költségén felül kiszámlázott további többletköltséget (pl. felszámított kamat, külön eljárást igénylő tételek, stb. díját) a KELER KSZF automatikusan továbbhárítja az Ügyfél felé.

Általános rendelkezések

Díjfizetés a KELER KSZF által, a tárgyhót követő 5. munkanapig kiállított díjszámla alapján történik. A díjszámla tartalmaz minden az adott tárgyhónapban a KELER KSZF által teljesített szolgáltatást, ideértve a késedelmi díjat, valamint a nemteljesítési alapdíj, a derivatív nemteljesítési alapdíj és az értékpapír nemteljesítési alapdíj KELER KSZF-et illető részét is.

A KELER KSZF a külföldi szolgáltatók által külföldi devizanemben meghatározott díjaknak az Ügyfélre történő áthárítása esetén a díjszámlát – eltérő megállapodás hiányában – az eredeti devizanemben állítja ki. Külön megállapodás alapján forintban kiállított számla esetén az átváltás a számlakiállítás napján érvényes MNB devizaárfolyamot alapul véve történik.

Az Ügyfélnek lehetősége van a jelen Díjszabályzatban forintban meghatározott díjak esetében külföldi devizanemben kérni és teljesíteni a számlát. A szolgáltatás igénybe vételére az az Ügyfél jogosult, aki erre vonatkozó igényét tárgy hónap 15. napjáig a KELER KSZF-fel erre vonatkozóan

külön megállapodást köt. Az átváltás során a KELER KSZF a számlakiállítás napján érvényes MNB devizaárfolyamot veszi alapul.

Az Ügyféllel kötött ellenkező tartalmú megállapodás hiányában – a KELER KSZF a fizetendő díjakról elektronikus számlát állít ki az Ügyfél részére. Az elektronikus számlát, amely fokozott biztonsági aláírással ellátott, a KELER KSZF e-mail útján linket küld az Ügyfél részére.

A KELER KSZF a számla kiállítását követően – az ügyfél felhatalmazása alapján – megterheli az ügyfél fizetési számláját a KELER KSZF esedékes díjaival. A saját fizetési számlával nem rendelkező Ügyfél esetében a díjfizetés átutalással történik, amelynek határideje a számla kiállításától számított

10. munkanap.

A jelen Díjszabályzatban felsorolt szolgáltatási díjtételek áfa-mentesek. Kivételt képeznek ez alól azok a díjak, melyekben az áfa külön megjelölésű.

A díjmeghatározásokban szereplő egy bázispont (bp) a százalékpont egy század része (1 bp = 0,01%).

Késedelmi kamat

A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER KSZF-el szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER KSZF késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese, de minimum 5% p.a.

Klíringtagság

1.	Klíringtagsági szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Pénzügyi piaci Általános klíringtag1	200 000 Ft/hó/piac	0.0.0./0.0.0.	K77/K80
	Pénzügyi piaci Egyéni klíringtag2	150 000 Ft/hó/piac	0.0.0./0.0.0.	K77/K80
	BÉT Áru Szekció klíringtag3	100 000 Ft/hó	0.0.0./0.0.0.	K77
	Pénzügyi piaci Alklíringtagság4	100 000 Ft/alklíringtag/hó/piac	3.2.4.	K24/K81
	Pénzügyi piaci Szegregált alklíringtag, szegregált megbízó5	10 000 Ft/alklíringtag, megbízó/hó/piac	3.2.5.	E23/E22
	Pénzügyi piaci Közvetett elszámolási szolgáltatást végző megbízó6	10 000 Ft/megbízó/hó (összevont számla esetén) 10 000 Ft/közvetett megbízó/hó (egyedi számla esetén)	0.0.0./0.0.0.	E27/E28
	Gázpiaci egyéni klíringtag7	200 000 Ft/klíringtag/hó/piac 2 850 RON/klíringtag/hó/piac (kizárólag a BRM klíringtag tekintetében)	3.2.3.1./0.0.0.0	G10/G14
Megjegyzés: 1A klíringtagsági díjtétel az általános klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként a szerződés KELER KSZF általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 2A klíringtagsági díjtétel az egyéni klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként a szerződés KELER KSZF általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 3A klíringtagsági díjtétel a kizárólag a BÉT Áru Szekcióban klíringtagsággal rendelkező klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piacra a szerződés XXXXX XXXX általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 4Az alklíringtagsági díjtétel az általános klíringtag felé kerül felszámításra az általa bejelentett alklíringtagok után a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 5A szegregált alklíringtagi vagy szegregált megbízói díjtétel a klíringtag felé kerül felszámításra az általa bejelentett szegregált alklíringtagok és szegregált megbízók után a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként. Szegregált alklíringtag esetében az alklíringtagsági díjtétel mellett fizetendő díjtétel a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 6A közvetett elszámolási szolgáltatást végző megbízói díjtétel a klíringtag felé kerül felszámításra az általa bejelentett megbízó után a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 4.3.1. xxxxxx szerint választott elkülönítés alapján. Szegregált megbízó esetében a szegregált megbízói díjtétel mellett fizetendő díjtétel a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 7A gázpiaci klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2 pontjában meghatározott piaconként a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel.

Példa – klíringtagsági díjak számítása

Egy általános klíringtag a következő szekciókban/ügyletkörökben rendelkezik klíringtagsággal: BÉT részvény szekció, hitelpapír szekció, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkör, pénzügyi ügyletkör és a BÉT Áru Szekció, valamint MTS piaci klíringtagság.

A klíringtagsági díj mértéke havi 200 000 Ft a részvény és a hitelpapír szekció miatt és az MTS piaci tagság miatt + havi 200 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre és az Áru Szekció miatt, azaz összesen 400 000 Ft/hó a klíringtagsági díj.

Amennyiben a klíringtag rendelkezik egy alklíringtaggal a BÉT részvény szekcióban, hitelpapír szekcióban, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkörben és a pénzügyi ügyletkörben, valamint egy másik alklíringtaggal a BÉT részvény ügyletkörben, akkor az alklíringtagsági díj mértéke a következők szerint alakul.

Az alklíringtagsági díj mértéke havi 100 000 Ft a részvény és/vagy hitelpapír szekció miatt + havi 100 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre miatt + 100 000 Ft a másik alklíringtag miatt, azaz összesen 300 000 Ft/hó az alklíringtagsági díj.

Amennyiben a klíringtag egy alklíringtagja a BÉT részvény ügyletkörben szegregált alklíringtag, továbbá a klíringtag rendelkezik 1-1 szegregált megbízóval a részvény és/vagy a hitelpapír szekcióban, valamint a derivatív piacon is, akkor az egyedileg szegregált alklíringtagi és szegregált megbízói díj összege a klíringtag esetében 30 000 Ft/hó.

Amennyiben az általános klíringtag csak az MTS piacon rendelkezik klíringtagsággal, klíringtagsági díja ez esetben 200 000 Ft/hó.

Egy egyéni klíringtag a következő szekciókban/ügyletkörökben rendelkezik klíringtagsággal: BÉT részvény szekció, hitelpapír szekció, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkör, pénzügyi ügyletkör és a BÉT Áru Szekció, valamint MTS piaci klíringtagság.

A klíringtagsági díj mértéke havi 150 000 Ft a részvény és a hitelpapír szekció miatt és az MTS piaci tagság miatt + havi 150 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre és az Áru Szekció miatt, azaz összesen 300 000 Ft/hó a klíringtagsági díj.

Amennyiben egy klíringtag (általános vagy egyéni) kizárólag a BÉT Áru Szekcióban rendelkezik klíringtagsággal, klíringtagsági díja ez esetben 100 000 Ft/hó.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag kizárólag KEP klíringtagsággal és Kiegyensúlyozó klíringtagsággal rendelkezik a klíringtagsági díj mértéke a klíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt havi 200 000 Ft. Amennyiben egy gázpiaci klíringtag kizárólag CEEGEX klíringtagsággal és Kiegyensúlyozó klíringtagsággal rendelkezik a klíringtagsági díj mértéke a klíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt havi 200 000 Ft. Amennyiben egy gázpiaci klíringtag kizárólag a BRM piacán rendelkezik klíringtagsággal a klíringtagsági díj mértéke a klíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt havi 2 850 RON.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag egyaránt rendelkezikKEP és CEEGEX klíringtagsággal, valamint Kiegyensúlyozóklíringtagsággal, úgy a klíringtagsági díj mértéke 200 000 Ft/hó.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag KEP, CEEGEX és Kiegyensúlyozó klíringtagsággal, valamint HUDEX/Gáz klíringtagsággal is rendelkezik, a klíringtagsági díj mértéke 400 000 Ft/hó.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag CEEGEX és Kiegyensúlyozó klíringtagsággal, valamint HUDEX/Gáz klíringtagsággal is rendelkezik, a klíringtagsági díj mértéke 400 000 Ft/hó.

Energiapiaci alklíringtagság

2.	Alkíringtagsági szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Energiapiaci alklíringtagság8	300 000 Ft/ alklíringtag/ hó /piac	9.3.	A11 / A21
	Egyéni ügyfél-elkülönítés	15 000 Ft/alklíringtag/hó	9.7.2.	A92
Megjegyzés: 8Az alklíringtagsági díjtétel az energiapiaci alklíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 9.5.2 pontjában meghatározott piacra a szerződés KELER KSZF általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel.

Példa – energiapiaci alklíringtagsági díjak számítása

Egy energiapiaci alklíringtag kizárólag másnapi energiapiacon rendelkezik energiapiaci alklíringtagsággal. Az energiapiaci alklíringtagsági díj mértéke havi 300 000 Ft az alklíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt.

Egy másik energiapiaci alklíringtag másnapi és határidős piacon is rendelkezik energiapiaci alklíringtagsággal. Az energiapiaci alklíringtagsági díj mértéke havi 2 × 300 000 Ft, azaz 600 000 Ft/hó.

Azonnali piac, BÉT MTF piac, BÉT KKV piac és MTS piac (Multinet piac)

3.	Azonnali piaci, BÉT MTF piaci, BÉT KKV piaci és MTS piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Multinet ügylet9,10		4.5.
	Évi 250.000 db tranzakcióig	75 Ft/tranzakció*		K88/K91
	250.001-500.000 db tranzakció között	70 Ft/tranzakció*		K89/K92
	500.000 db tranzakció fölött	65 Ft/tranzakció*		K90/K93
Megjegyzés: 9A díjtételeket a KELER KSZF forint- és devizaalapú ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. 10A sávos díjtétel alkalmazása az adott naptári éven belül a klíringtag által megkötött ügyletek összesített forgalma (tranzakciószám) alapján kerül meghatározásra. *A KELER KSZF 75%-os díjkedvezményt biztosít a Budapesti Értéktőzsde által bevezetett határidős BUX árjegyzői rendszerhez csatlakozó árjegyzők részére. A kedvezményt a KELER KSZF havonta, utólag érvényesíti a tárgyhónapot követő 15. napig a Budapesti Értéktőzsde által megadott információk alapján az árjegyzői rendszer keretében fedezeti céllal megkötött azonnali értékpapír ügyletekre vonatkozóan . A kedvezményes időszak visszavonásig érvényes.

Példa –Azonnali piaci, BÉT MTF piaci, BÉT KKV piaci és MTS piaci díjszámítása

Egy klíringtag egy napon az alábbi garantált szabályozott piaci ügyleteket köti:

• 16 Vételi ügylet OTP részvényre

• 32 Eladási ügylet MOL részvényre

• 16 Vételi ügylet BUXETF-re

• 32 Eladási állampapír ügylet

• 10 Vételi vállalati kötvény ügylet Összesen 106 db ügylet.

Díjterhelés: 106 db tranzakció * 75 Ft/tranzakció = 7.950 Ft

Példa - Sávos díjszámítás

Egy klíringtag forgalma (kötésszáma) a naptári év közben meghaladja a 250.000 db tranzakciót a multinet elszámolású ügyletekre vonatkozóan. A havi klíringdíj számításakor minden további újonnan megkötött tranzakció – a legfelső sáv elérésig – a 2. sávba jutó 70 Ft/tranzakciós díjon kerül meghatározásra. Amennyiben a klíringtag forgalma a naptári év közben meghaladja az 500.000 db tranzakciót, akkor minden további újonnan megkötött tranzakció a 3. sávba jutó 65 Ft/tranzakciós díjon kerül meghatározásra.

A naptári év során a 250.000 db tranzakciós forgalmat el nem érő klíringtagok klíringdíja 75 Ft/tranzakció.

Példa:

Éves forgalom: 750.000 db tranzakció

Éves forgalmi díj (havi díjszámlák alapján):

250.000 tranzakcióig: 250.000 db × 75 Ft = 18.750.000 Ft 250.001-500.000 tranzakció között: 250.000 db × 70 Ft = 17.500.000 Ft

500.000 tranzakció fölött: 250.000 db × 65 Ft = 16.250.000 Ft

Derivatív piac

Pozíciózárás minden, a nyitott pozíció lezárását eredményező ügylet. A „day trade” díjtételek ugyanazon a napon, tőzsdei üzletkötés alapján létrejött ellentétes irányú, nyitott kötésállományt nem befolyásoló, azonos típusú – határidős vagy opciós – ügyletek eladási oldala után kerülnek felszámításra.

4.	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.1.	Kamatkontraktusok11		4.6.5.
	Pozíciónyitás	2,54 Ft/kontraktus		K02
	Pozíciózárás	2,54 Ft/kontraktus		K04
	Day trade	3,92 Ft/kontraktus		K07
Megjegyzés: 11A díjtételek 1 millió forintos kontraktusméretre minden típusú betéti és hitelkamati pozícióra vonatkoznak. Ettől eltérő kontraktusméret esetén a díj ezzel arányosan változik.

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.2	Devizakontraktusok12		4.6.5.
	Minden nem 1 hetes vagy rövidebb lejáratú kontraktus
	Pozíciónyitás13
	Évi 1.500.000 db kontraktusig14	0,3495 bp/kontraktus		K85
	1.500.001-3.000.000 db kontraktus között14	0,3200 bp/kontraktus		K86
	3.000.000 db kontraktus fölött14	0,3000 bp/kontraktus		K87
	Pozíciózárás13	0,3495 bp/kontraktus		K09
	Day trade	3,92 Ft/kontraktus		K10
	1 hetes vagy rövidebb lejáratú kontraktusok
	Pozíciónyitás13	0,114 bp/kontraktus		K11
	Pozíciózárás13	0,114 bp/kontraktus		K12
	Day trade	1,96 Ft/kontraktus		K13
Megjegyzés(ek): 12A pozíciónyitás-, illetve zárás kontraktusonkénti díjait a KELER KSZF félévente, január 1-i illetve július 1-i hatállyal felülvizsgálja és Leiratban hirdeti meg. 13A kontraktusonkénti díjak a bp-ban feltüntetett díjtételek egyes kontraktusok értékére történő alkalmazásával kerülnek meghatározásra. Az egyes kontraktusértékek megállapításának alapja a december 15-i, illetve június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. A KELER KSZF fenntartja a jogot, hogy 10%-ot meghaladó ármozgás esetén a kontraktusonkénti díjakat soron kívül felülvizsgálja. 14A sávos díjtétel alkalmazása az adott naptári éven belül a klíringtag által megkötött ügyletek összesített forgalma (kontraktusszám) alapján kerül meghatározásra.

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.3.	Áru Szekció		4.6.5.
	Határidős gabona kontraktusok
	Pozíciónyitás	148 Ft/kontraktus		K14
	Pozíciózárás	148 Ft/kontraktus		K15
	Fizikai teljesítés	(148+350) 498 Ft/ kontraktus	4.6.5.5.	K16
	Day trade	49 Ft/kontraktus		K17
	Ammóniumnitrát kontraktusok
	Pozíciónyitás	30 Ft/kontraktus		K18
	Pozíciózárás	30 Ft/kontraktus		K66
	Fizikai teljesítés	(30+70) 100 Ft / kontraktus	4.6.5.5.	K67
	Day trade	9,8 Ft/kontraktus		K68

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.4.	Határidős részvényhez kapcsolódó kontraktusok		4.6.5.
	BUX* és BUMIX
	Pozíciónyitás	6,80 Ft/kontraktus*		K69
	Pozíciózárás	6,80 Ft/kontraktus*		K25
	Day trade	2,94 Ft/kontraktus		K26
Megjegyzés:

*A KELER KSZF 75%-os díjkedvezményt biztosít a Budapesti Értéktőzsde által bevezetett határidős BUX árjegyzői rendszerhez csatlakozó árjegyzők részére. A kedvezményt a KELER KSZF havonta, utólag érvényesíti a tárgyhónapot követő 15. napig a Budapesti Értéktőzsde által megadott információk alapján a határidős BUX üzletkötésekre vonatkozóan. A kedvezményes időszak visszavonásig érvényes.
	Egyedi részvény
	Pozíciónyitás	6,80 Ft/kontraktus		K27
	Pozíciózárás	6,80 Ft/kontraktus		K28
	Fizikai teljesítés	(6,80+70) 76,8 Ft/ kontraktus	4.6.5.5.	K29
	Day trade	2,94 Ft/kontraktus		K30

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.5.	Opciós kontraktusok		4.6.6.
	Pozíciónyitás	Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciónyitási díj sávos díjkedvezmény figyelembevétele nélkül		K31/K32 K33/K34
	Pozíciózárás	Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj		K35/K36 K37/K38
	Opciólehívás	Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj		K39/K40 K41/K42
	Day trade	9,8 Ft/kontraktus		K43/K44 K45/K70

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.6.	Stornó és javítóügyletek	Xxxxx kontraktusra megállapított pozíciónyitási és zárási díj		K73

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.7.	Egyéb, elektronikusan benyújtott instrukció alapján végzett klíringszolgáltatások		4.6.
	Delivery csere	350 Ft/kontraktus		K74
	Fizikai szállítás igazolása	350 Ft/kontraktus		K75
	Fizikai feladás	350 Ft/kontraktus		K76
	Pozíció átvétel	Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj sávos díjkedvezmény figyelembevétele nélkül		K46 K48 K49 K50/K51
	Pozícióátadás	Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj		K04/K09 K12 K15/K66 K20 K25/K28 K35 K36/37 K38 K03
	Pozíciózárási kérelem	Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj*	4.6.5.3.	K52
Megjegyzés: A díj magába foglalja a pozíciónyitás díját is.
	Üzletkötés-allokáció	0 Ft/kontraktus	4.6.2.
	Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás	424 Ft		K71
	Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás	212 Ft		K72

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.8.	Xxxxx vagy papíralapon beadott egyéb klíringszolgáltatásra vonatkozó instrukció az	az elektronikusan beadott instrukcióra		K53/K54/K60 /K63/K55

	allokálás kivételével	megállapított díj 300 %-a		K62/K64/K61 K57/K58/K59 K25/K28/K35 K36/K37/K38 /K04/K09 K12/K15/K66
	Faxon vagy papíralapon beadott allokálás	Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj 300 %-a	4.6.2.	K65

Példa –Derivatív piaci garanciavállalási díj számítására

Egy általános klíringtag a számlázási periódusban az alábbi aktivitást végzi a BÉT-en:

Az adott klíringtagnak számos megbízója van, de a számlázási periódus alatt 20 új megbízói pozícióvezetési számlát (PVE) nyit és egy megbízói számla esetében módosításokat hajt végre. Ennek költségei az alábbi táblázatnak megfelelően 8 692 Ft.

	PVE	díj/PVE	fizetendő díj
Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás	20	424 Ft	8 480
Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás	1	212 Ft	212
összesen			8 692

A klíringtag a számlázási periódus alatt több termékben aktív és 1000-1000 kontraktusnyi üzletet köt nyitásra, zárásra, daytradere az alábbi táblázatnak megfelelően. Összesen 13 000 db kontraktusra született ügylet, mely után 463 880 Ft díj fizetendő.

	kontraktus	díj/kontraktus	fizetendő díj
Kamatkontraktusok
Pozíciónyitás	1 000	2,54	2 540
Pozíciózárás	1 000	2,54	2 540
Day trade	1 000	3,92	3 920
Határidős gabona kontraktusok
Pozíciónyitás	1 000	148	148 000
Pozíciózárás	1 000	148	148 000
Day trade	1 000	49	49 000
BUX és BUMIX
Pozíciónyitás	1 000	6,8	6 800
Pozíciózárás	1 000	6,8	6 800
Day trade	1 000	2,94	2 940
Egyedi részvény
Pozíciónyitás	1 000	6,8	6 800
Pozíciózárás	1 000	6,8	6 800
Fizikai teljesítés	1 000	76,8	76 800
Day trade	1 000	2,94	2 940
összesen	13 000		463 880

Példa - Sávos díjszámítás

Egy klíringtag forgalma (kontraktusszám) a naptári év közben meghaladja az 1.500.000 db kontraktust a határidős (nem egy hetes) pénzügyi termékekre vonatkozóan. A havi klíringdíj számításakor minden további újonnan megkötött tranzakció – a legfelső sáv elérésig – a 2. sávba jutó 0,3200 bp/kontraktus díjon kerül meghatározásra. Amennyiben a klíringtag forgalma a naptári év közben meghaladja az

3.000.000 db kontraktust, akkor minden további újonnan megkötött kontraktus a 3. sávba jutó 0,3000 bp/kontraktus díjon kerül meghatározásra.

A naptári év során az 1.500.000 db kontraktus forgalmat el nem érő klíringtagok klíringdíja 0,3495 bp/kontraktus.

Egyensúlytalansági ügyletek és Kereskedési Platform

5. KP piaci szolgáltatás Díj KELER KSZF Kód

			ÁÜSZ
				G02
	Forgalmi díj15	0,0088 Ft/kWh	5.1.5.1.	G04 G06
				G08
Megjegyzés: 15A díjtételeket a KELER KSZF a KP piaci és az egyensúlytalansági ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.
	Megbízás alapján végzett számla kiállítási díj	10 000 Ft/hó+ÁFA	5.1.6.	Kézi számla
	Helyesbítő számla kiállítási díj	10 000 Ft/számla+ÁFA		Kézi számla

Példa – KEP piaci garanciavállalásai díj számítása

Egy KEP piaci klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a KEP piacon, és a KELER KSZF által létrehozott egyensúlytalansági ügylete keletkezik:

• 432 000 kWh Vételi ügylet MGP-re

• 54 000 kWh Eladási ügylet HEG-re

• 900 000 kWh Eladási MGPEGY (egyensúlytalansági ügylet)

Összesen: 1 386 000 kWh

Díjterhelés: 1 386 000 kWh * 0,0088 Ft/kWh = 12 196,80 Ft

CEEGEX és HUDEX/Gáz piac

6.	CEEGEX és HUDEX/Gáz piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Forgalmi díj a CEEGEX piacon16	3,0 Ft/MWh	5.1.5.2.	G15
	Forgalmi díj a HUDEX/Gáz piacon16	0,75 Ft/MWh	5.1.5.2.	G16/G17
	Határidős HUDEX/Gáz kontraktus fizikai teljesítése16	3,0 Ft/MWh	5.1.5.2.	G18
Megjegyzés: 16A díjtételeket a KELER KSZF a CEEGEX és HUDEX/Gáz piaci ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.
	Megbízás alapján végzett számla kiállítási díj	10 000 Ft/hó+ÁFA	5.1.6.	Kézi számla

Példa – CEEGEX piaci garanciavállalásai díj számítása

Egy CEEGEX klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a napi piacon

• 200 MWh Vételi ügylet Day-ahead-re

• 150 MWh Eladási ügylet Day-ahead-re Összesen: 350 MWh

Díjterhelés: 350 MWh × 3,0 Ft/MWh = 1.050 Ft

Egy HUDEX/Gáz klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a határidős piacon

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2018. július havi Base load termékre

• 3 kontraktus Vételi ügylet a 2018. Q2 negyedéves Base load termékre Összesen: 2 × 744 MWh + 3 × 2.208 MWh = 8.112 MWh

Díjterhelés: 8.112 MWh × 0,75 Ft/MWh = 6.084,0 Ft

Határidős termék fizikai teljesítése

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2018. július havi Base load termékre (első szállítási nap 2018.07.01)

Díjterhelés: 1.488 MWh × 3,0 Ft/MWh = 4.464,0 Ft

BRM piac

7.	BRM piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Forgalmi díj a fizikai forward piacon17	0,011 RON/MWh	5.1.5.3.	G34

	Fizikai forward BRM kontraktus fizikai teljesítése17	0,044 RON/MWh	5.1.5.3.	G35
Megjegyzés: 17A díjtételeket a KELER KSZF a BRM piaci ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.
	Megbízás alapján végzett számla kiállítási díj	140 RON/hó+ÁFA	5.1.6.	Kézi számla

Példa – BRM piaci garanciavállalásai díj számítása

Egy BRM gázpiaci klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a fizikai határidős piacon

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2018. április havi Base load termékre

• 3 kontraktus Vételi ügylet 2018. Q4 negyedéves Base load termékre Összesen: 2 × 720 MWh + 3 × 2.208 MWh = 8.064 MWh

Díjterhelés: 8.064 MWh × 0,011 RON/MWh = 88,70 RON

Fizikai határidős termék fizikai teljesítése

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2018. április havi Base load termékre (első szállítási nap 2018.04.01)

Díjterhelés: 1.440 MWh × 0,044 RON/MWh = 63,36 XXX

Energiapiac

8.	Energiapiaci alklíringtagsági szolgáltatáshoz kapcsolódó elszámolási díjak	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
8.1	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (HUPX, HUDEX, EPEX SPOT, EPEX SPOT Belgium, EEX, PXE, SEEPEX, SEMOpx) – Villamos-energia kereskedés elszámolási díjai
	Forgalmi díj az azonnali villamos-energiapiacon18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig19	6,3 Ft/MWh		A12
	0,5-1 TWh között19	4,8 Ft/MWh		A34
	1 TWh fölött19	3,6 Ft/MWh		A36
	Forgalmi díj a határidős villamos-energiapiacon18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig20	3,15 Ft/MWh		A22
	0,5-1 TWh között20	2,4 Ft/MWh		A38
	1 TWh fölött20	1,8 Ft/MWh		A40
	Határidős villamos-energiapiaci kontraktus fizikai teljesítése18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig19	6,3 Ft/MWh		A31
	0,5-1 TWh között19	4,8 Ft/MWh		A42
	1 TWh fölött19	3,6 Ft/MWh		A44
	Forgalmi díj az azonnali villamos-energiapiacon (SEEPEX)18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig19	9,45 Ft/MWh		A76
	0,5-1 TWh között19	7,2 Ft/MWh		A77
	1 TWh fölött19	6,3 Ft/MWh		A78
	Forgalmi díj az azonnali villamos-energiapiacon (GBP-ben kereskedett termékek)18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig19	2,55 Ft/MWh		A80
	0,5-1 TWh között19	1,95 Ft/MWh		A81
	1 TWh fölött19	1,5 Ft/MWh		A82
	Forgalmi díj a azonnali villamos-energiapiacon (SEMOpx kereskedett termékek)18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig19	2,55 Ft/MWh		A93
	0,5-1 TWh között19	1,95 Ft/MWh		A94
	1 TWh fölött19	1,5 Ft/MWh		A95
	Forgalmi díj a határidős villamos-energiapiacon (Romániai határidős termék)18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig20	9,45 Ft/MWh		A83
	0,5-1 TWh között20	7,2 Ft/MWh		A84
	1 TWh fölött20	6,3 Ft/MWh		A85
	Forgalmi díj a határidős villamos-energiapiacon (Guarantees of origin)18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig20	1,58 Ft/MWh		A86
	0,5-1 TWh között20	1,2 Ft/MWh		A87

	1 TWh fölött20	0,98 Ft/MWh		A88
	Certifikát leszállítása lejáratkor (Guarantees of origin)18		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig19	0,12 Ft/MWh		A89
	0,5-1 TWh között19	0,09 Ft/MWh		A90
	1 TWh fölött19	0,08 Ft/MWh		A91
	Francia kapacitás garancia (French capacity guarantees)18	675 Ft/kapacitás garancia	9.2.	A79
Megjegyzés: 18A díjtételeket a KELER KSZF az energiapiaci kereskedett ügyletek után az eladási és a vételi ügyletekre egyaránt felszámítja. 19A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött azonnali piaci villamos-energia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra. Az azonnali piaci ügyletekből eredő fizikai villamos-energia szállítás és a határidős ügyletből eredő fizikai villamos-energia szállítás együttesen kerül figyelembevételre. 20A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött határidős villamos-energia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra.

Példa – Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatási díj számítása

Egy energiapiaci alklíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a másnapi villamos-energiapiacon

• 200 MWh Vételi ügylet Day-ahead Auction-ra

• 150 MWh Eladási ügylet Day-ahead Auction-ra Összesen: 350 MWh

Díjterhelés: 350 MWh × 6,3 Ft/MWh = 2.205 Ft

Egy energiapiaci alklíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a határidős villamos-energiapiacon

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2018. júliusra havi Base load termékre

• 3 kontraktus Vételi ügylet a 2018. Q4 negyedéves Base load termékre Összesen: 2 × 744 MWh + 3 × 2.208 MWh = 8.112 MWh

Díjterhelés: 8.112 MWh × 3,15 Ft/MWh = 25.552,80 Ft

Határidős termék fizikai teljesítése

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2018. júliusra havi Base load termékre (első szállítási nap 2018.07.01)

A leszállítandó mennyiségek alapján:

Kontraktusok száma × napok száma × órák száma, azaz 2 × 31 × 24 = 1.488 MWh

Díjterhelés: 1.488 MWh × 6,3 Ft/MWh = 9.374,40 Ft

Példa a sávos díjszámításra:

Egy energiapiaci alklíringtag forgalma a naptári év közben eléri a 0,5 TWh mennyiséget a másnapi forgalma és a határidős ügylet fizikai teljesítése együtteseként, ekkor a havi forgalmi díj a sávoknak megfelelően kerül felszámításra

• 0,5 és 1 TWh között a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 4,8 Ft/MWh,

• 1 TWh fölött a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 3,6 Ft/MWh,

Éves forgalom: 1,5 TWh (a másnapi és a határidős ügyletek fizikai szállítása alapján) Éves forgalmi díj (havi számlák alapján):

0,5 TWh-ig: 500.000 MWh × 6,3 Ft/MWh = 3.150.000 Ft

0,5-1 TWh között: 500.000 MWh × 4,8 Ft/MWh = 2.400.000 Ft

1 TWh fölött: 500.000 MWh × 3,6 Ft/MWh = 1.800.000 Ft

Egy energiapiaci alklíringtag forgalma a naptári év közben eléri 0,5 TWh mennyiséget a nyitott határidős ügyletek forgalma alapján, ekkor a havi forgalmi díj a sávoknak megfelelően kerül felszámításra

• 0,5 és 1 TWh között a forgalmi díj minden további újonnan megkötött határidős nyitott pozíció MWh mennyiség után 2,4 Ft/MWh,

• 1 TWh fölött a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 1,8 Ft/MWh,

Éves forgalom: 1,5 TWh (a nyitott pozíciók alapján) Éves forgalmi díj (havi számlák alapján):

0,5 TWh-ig: 500.000 MWh × 3,15 Ft/MWh = 1.575.000 Ft

0,5-1 TWh között: 500.000 MWh × 2,4 Ft/MWh = 1.200.000 Ft

1 TWh fölött: 500.000 MWh × 1,8 Ft/MWh = 900.000 Ft

8.2	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (Powernext) – Gázenergia kereskedés elszámolási díjai
	Forgalmi díj az azonnali piacon21		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig22	6,3 Ft/MWh		A54
	0,5-1 TWh között22	4,8 Ft/MWh		A55
	1 TWh fölött22	3,6 Ft/MWh		A56
	Forgalmi díj a határidős piacon21		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig23	1,58 Ft/MWh		A72
	0,5-1 TWh között23	1,2 Ft/MWh		A73
	1 TWh fölött23	0,9 Ft/MWh		A74
	Határidős kontraktus fizikai teljesítése21		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig22	6,3 Ft/MWh		A63
	0,5-1 TWh között22	4,8 Ft/MWh		A64
	1 TWh fölött22	3,6 Ft/MWh		A65
8.3	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (EEX) – Kibocsátási egység kereskedés elszámolási díjai
	Kibocsátási egységek Spot kereskedése – Másodpiaci kereskedés21	0,63 Ft/tCO2	9.2.	A51
	Kibocsátási egységek Spot kereskedése – Aukció (csak vevők) 24	0,63 Ft/tCO2	9.2.	A51
	Kibocsátási egységek Spot kereskedése – Aukciók az ún. „Transitional Common Auction Platform”-on21	0,33 Ft/tCO2	9.2.	A51
	Határidős ügyletek – Másodpiaci kerekedés21	0,63 Ft/tCO2	9.2.	A69
	Határidős ügyletek – Aukciók (csak vevők) 24	0,63 Ft/tCO2	9.2.	A69
	Opciós ügyletek	0,63 Ft/tCO2	9.2.	A69
8.4	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (EEX) – Szénenergia kereskedés elszámolási díjai
	Határidős ügyletek21	0,99 Ft/t	9.2.	A66
	Határidős ügyletek pénzügyi elszámolása21	0,99 Ft/t	9.2.	A66

Megjegyzés:

21A díjtételeket a KELER KSZF az energiapiaci kereskedett ügyletek után az eladási és a vételi ügyletekre egyaránt felszámítja.

22A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött másnapi piaci gázenergia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra. A másnapi piaci ügyletekből eredő fizikai gázenergia szállítás és a határidős ügyletből eredő fizikai gázenergia szállítás együttesen kerül figyelembevételre.

23A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött határidős gázenergia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra.

24A díjtételeket a KELER KSZF az energiapiaci kereskedett ügyletek után a vételi ügyletekre számítja fel.

Nemteljesítés

9.	Nemteljesítéshez kapcsolódó szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
9.1.	Azonnali piaci, BÉT MTF piaci, BÉT KKV piaci és MTS piaci nemteljesítés (Multinet piaci nemteljesítés)		7.3.
	Nemteljesítési alapdíj25	600 000 Ft/alkalom	7.3.6.6.	Kézi bizonylat TEA javára
	Értékpapír nemteljesítési alapdíj28		7.3.6.7.	Kézi bizonylat TEA javára
	500 M Ft alatt	600 000 Ft/nap		E25
	500 M+1 Ft – 2 Mrd Ft	1 000 000 Ft/nap		E25
	2 Mrd Ft fölött	2 000 000 Ft/nap		E25
	Értékpapír nemteljesítési pótdíj26	MAX(MNB alapkamat*2; 5% p.a.), de minimum 50 000 Ft/alkalom	7.3.6.8.	Kézi bizonylat
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	7.3.6.5.	K82

9.2.	Derivatív piaci nemteljesítés		7.4.
	Derivatív nemteljesítési alapdíj25	600 000 Ft/alkalom	7.4.2.	E26 kézi bizonylat KGA javára
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	7.4.1.	K83
9.3.	Gázpiaci nemteljesítés		5.1.7.
	Gázpiaci nemteljesítés			G21
	Nemteljesítési alapdíj27	600 000 Ft/alkalom	5.1.10.	kézi
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	5.1.9.	G12
9.4.	Energiapiaci nemteljesítés		9.9.
	Nemteljesítési alapdíj	900 000 Ft/alkalom	9.10.	A14/A24
	Késedelmi díj	300 000 Ft/alkalom	9.11.	A13/A23
Megjegyzés: 25A beszedett derivatív és multinet nemteljesítési alapdíj 50-50%-ban megosztva az érintett kollektív garancia alapokat (KGA, TEA) és a KELER KSZF-et illeti. 26A multinet értékpapír nemteljesítési pótdíja 100%-ban a vétlen vevőt illeti. 27A beszedett gázpiaci nemteljesítési alapdíj 50-50%-ban megosztva az érintett kollektív garancia alapokat (KP KGA, CEEGEX / HUDEX/Gáz KGA) és a KELER KSZF-et illeti. 28Multinet piaci nemteljesítés esetén: ▪ az értékpapír nemteljesítés-értékét, a nemteljesített értékpapír-mennyiség, valamint a T napi záróár és a tényleges teljesítési napi záróár közül a legmagasabb záróár szorzata határozza meg ▪ az értékpapír nemteljesítési alapdíjának meghatározásakor, a KELER KSZF a nemteljesítés értéke alapján vonatkozó sáv szerinti díjtételt alkalmazza, és a nemteljesítés időtartama alatt eltelt napok számát veszi figyelembe (SD 14.00 óra után = 1 nap, SD+1 megkezdett nap = 2 nap, SD+2 megkezdett nap = 3 nap) ▪ az értékpapír nemteljesítési pótdíját a KELER KSZF a nemteljesítés értékére valamint a nemteljesítés időtartamára vonatkozóan alkalmazza a következő képlet szerint: Értékpapír nemteljesítési pótdíj = Nemteljesítés értéke * (MAX(MNB alapkamat x 2; 5% p.a.)) * napok száma 365

Egyéb szolgáltatási díjtételek

10.	Egyéb szolgáltatási díjtételek	Díj	ÁÜSZ	Kód
10.1.	Egyedi kivonat, kivonat, másolat kiadás a multinet és derivatív tőzsdei kereskedés visszaigazolásáról	1 000 Ft+ÁFA/oldal		56/I6, D6/D8
10.2.	Kiegészítő kötéslista (adattár felé történő jelentéshez)	30 Ft+ÁFA / kötés	4.1.	E24
10.3.	Díjszámlázás devizanemének módosítása az eredeti nyilatkozattól eltérő devizanemre	10 000 Ft+ÁFA		kézi

Záró rendelkezések

Jelen Szabályzat a Magyar Nemzeti Bank jóváhagyását követően, a KELER KSZF által meghirdetett időpontban lép hatályba.

A jelen Szabályzat 10.3. pontjában foglalt díj fizetése, egy alkalommal nem terheli azon Ügyfeleket, akik a módosítás hatályba lépésekor szerződéssel rendelkeztek. Azon Ügyfelek, akik a 10.3. xxxx hatályba lépést követően kötnek szerződést, a díjfizetés alól nem mentesülnek.