Kereskedelmi cég/név:

A szerződés száma:

Verzió: 1/2016

A 256/2004 Sb. sz. Tőkepiaci Vállalkozási Törvény 15d§-a 1.bek. h) pont. rendelkezésének, valamint a későbbi hatályos változatainak értelmében (továbbiakban „TVT”) az AKCENTA CZ a.s., úgy mint az értékpapírok kereskedésével foglalkozó kereskedő (továbbiakban mint „Társaság”),az Ügyfelek Kategóriákba Történő Besorolásának Szabályát (továbbiakban mint „Szabályok”) vezette be. Ezen Szabályok hatálya 2009.9.1. lép érvénybe.

Ügyfélnek értendő minden olyan természetes vagy jogi személy, akinek az idegen devizával történő nem készpénz kereskedelmét és fizetés ügyviteli szolgáltatásokvégzésére irányuló tevékenységét a Társaság megkötött keretszerződés alapján végzi (továbbiakban mint „Ügyfél”).

Társaság megkötött keretszerződés alapján végzi (továbbiakban mint „Ügyfél”).

Az Ügyfelek kategóriákba történő besorolásának értelme abban rejlik, hogy a Társaság minden egyes ügyfelének a befektetési szolgáltatások ügyvitelének terén a megfelelő mértékű biztonságot nyújtsa, és ezt tegye az invesztíciós eszközökbe történő befektetések és a kockázati tényezőinek ismeretének, valamint a szakmai ismeretek és tapasztalatok fügvényében. Az ügyfelek kategorizálása közvetlenül nincs befolyással a Társaság által szolgáltatott befektetési szolgáltatásokterjedelmére.

A kategóriákba történő beosztás az Ügyfél által, a Társaság irányában, szolgáltatottinformációk alapján történik.

Az ügyfelek kategorizálása

A Társaság az Ügyfeleit a befektetési szolgáltatásoknyújtásának terén az alábbi kategóriákba sorolja:

1. Professzionális Ügyfél (egyben Professzionális Ügyfél kérelem alapján)

2. Nem Professzionális Ügyfél (egyben Nem Professzionális Ügyfél kérelem alapján)

3. Illetékes Partner (egyben Illetékes Partner kérelem alapján)

Az Illetékes Partner kategóriájába tartozó Ügyfelek iránt a Társaság nem köteles betartani a TVT az ügyfelekkel történő eljárásáról szóló szabályait.

A Professzionális Ügyfél kategóriájába tartozó Ügyfelek részére a Társaság nem biztosít azonos terjedelmű védelmet mint a Nem Professzionális Ügyfél kategóriába tartozó ügyfeleknek. Eltérés a következő területekben található:

• az Ügyfeleknek szolgáltatott információkban;

• az Ügyfelektől kikért információkban a szakmai tudásukról és tapasztalatukról, mégpedig abból a célból, hogy megítélhető legyen a befektetési szolgáltatás vagy az invesztíciós eszköz az Ügyfél számára megfelelő vagy arányos-e;

• az Ügyfél által kiadott utasítások feldolgozásáról és elvégzéséről történő jelentésekben.

A Nem Professzionális Ügyfél kategóriába tartozó Ügyfél aTársaság részéről, a jogi előírások rendelkezése szerint előirt maximális védelmet élvez. Abban az esetben, ha az Ügyfél nem ért egyet az ő valamely kategóriába történő besorolásával, kérheti a Társaságot, hogy vizsgálja felül azokat az előfeltételeket, amelyek alapján a kategóriába történő besoroláskor kiindult. Az Ügyfélnek, az alábbi feltételek betartása mellett, jogában áll,

hogy kérje a más kategóriába történő áthelyezését/átlépését.

Professzionális Ügyfél

A TVT 2§ -a alapján professzionálisügyfél:

I. az elektronikus pénz bankja és pénzintézete;

II. takarék- és hitelt nyújtó szövetkezet;

III. értékpapír kereskedő;

IV. biztosító;

V. viszontbiztosító;

VI. befektetési társaság;

VII. befektetési alap;

VIII. nyugdíjalap;

IX. az a személy, aki főtevékenységeként szekuritizációtvégez;;

X. az a személy, aki invesztíciós eszközökkel a saját számlájára végez kereskedelmi tevékenységet azzal a céllal, hogy csökkentse a 3§ 1, bek. d) - k) pontokban említett invesztíciós eszközök kereskedéséből származó kockázatot (hedging), és ezt fő tevékenységként végzi;

XI. az a személy, aki a TVT 3§ 1. bek. g) – i) pontokban említett inveszíciós eszközökkel vagy más áruval a saját számlájára végez kereskedelmi tevékenységet, és ezt fő tevékenységként végzi;

XII. az a jogi személy, amely jogosult az állami vagyonnal gazdálkodni, a vásárlásokat, árusításokat vagy a követeléseinek vagy más aktívák igazgatását végezni, a üzleti társaságok vagy más az állami vagyont is tartalmazó jogi személyek restrukturalizációját elvégzi;

XIII. az a külföldi személy, amely hasonló tevékenységet végez mint az (i) - (xii) pontokban leírtak;

XIV. az állam vagy a szövetségi állam tagja;

XV. a Cseh Nemzeti Bank, a külföldi központi bank vagy az Európai Központi Bank;

Az ügyfelek kategorizálásának szabályai

0.xx. Xxxxxxxxx (alább „Melléklet”)

XVI. a Világbank,a Nemzetközi Valutaalap,az Európai Újjáépítési és Fejlesztési Bank vagy más nemzetközi pénzintézetek;

XVII. az a jogi személy amelyet vállalkozás céljából alapítottak meg, és amely az utolsó zárszámadása alapján a három feltételből legalább kettőnek megfelel, ezek a feltételek:

a. az aktívák összösszege megfelel legalább 20.000.000,- EUR-nak megfelelő összeggel az éves,

b. tiszta forgalma megfelel legalább 40.000.000,- EUR-nak megfelelő összeggel a saját tőkéjének,

c. értéke eléri legalább a 2.000.000,- EUR- nak megfelelő összeget, XXXXX.xx a külföldi személy amelyet vállalkozás céljából alapítottak meg, és amelyik megfelel a (xvii) pontban leírt feltételeknek;

XIX. a Professzionális Ügyfél saját kérés alapján (lásd alábbiakban).

A Társaságnak az Ügyfél részére történő invesztíciós szolgáltatás megkezdése előtt információt kell nyújtania arról, hogy azon Ügyfél által nyújtott információk alapján, az Ügyfelet a Professzionális Ügyfelek kategóriába sorolták be. A professzionális kategóriába besorolt Ügyfél írásban kérheti a Társaságot, hogy őt mint a nem profsszionális kategóriába besorolt Ügyfelet kezelje – a kérvényben egyértelműen fel kell tüntetni azt, hogy a kérés mely üzletre vagy az invesztíciós eszköz üzletét érinti. Abban a z esetben ha a Professzionális Ügyfél úgy véli, hogy nem képes kiértékelni vagy irányítani az üzlet kockázati tényezőit, ekkor köteles kérnie a Társaságtól, hogy őt sorolja be a Nem Professzionális Ügyfelek kategóriájába (lásd a továbbiakban). Abban az esetben, ha a Társaság úgy véli, hogy az Ügyfél az eredetileg besorolt kategóriába történő alkalmasságánakfeltétele megszűnt, köteles a megfelelő intézkedések megtétele.

Nem Professzionális Ügyfél

A Társaság Nem Professzionális Ügyfélnek tart minden olyan természetes és jogi személyt, amelyeknek invesztíciós szolgáltatást nyújt és amelyek a professzionálisügyfelek kategóriájába történő a feljebb felsorolt feltételekneknem felelnek meg.

A Társaság jogosult a kérelmezés nélkül is közölni a Professzionális Ügyfélnek azt, hogy őt Nem Professionális Ügyfélnek tekinti, ebből az értesítésből világosan ki kell tűnnie annak, hogy ez a besorolás melyik üzleti műveletet vagy invesztíciós eszközt,vagy melyik befektetési szolgáltatást érint.

Illetékes Partner

Illetékes Partnerként azokat a Professzionális Ügyfeleket tartjuk amelyek az (i) - (vxi) pontokban vannak felsorolva, velük szemben a Társaságnak a TVT 15 - 15r§§ alapján nem kell teljesíteni a információnyújtási kötelezettségét, ha a következő fő invesztísiós tevékenységekről van szó (a TVT 4§ 2.bek a)–c) pontokban említett befektetési szolgáltatások):

a. az invesztíciós eszközökkel kapcsolatos utasítások fogadása és átadása,

b. az invesztíciós eszközökkel kapcsolatos utasítások végrehajtása az Ügyfél számlára,

c. invesztíciós eszközökkel történő kereskedés a saját számlára.

Illetékes Partnerként tekintjük azt a természetes személyt vagy jogi személyt amelynek lakóhelye vagy székhelye valamelyik EU tagállam területén található, az érvényes jogi előírások alapján ebben a tagállamban nem külföldi személy, a befektetési szolgáltatások végzésére ezen tagállam engedélyével rendelkezik, köteles kérelem nélkül a fentiekben említett a) - c) ponkoból kinűnő fő invesztíciós szalogáltatásaival kapcsolatban a TVT 15-15r §§ alapján teljeíteni az információ nyújtási kötelezettséghez hasonlító kötelezettségét, és érvényes az, hogy a beleegyezésből világosan ki kell tűnnie annak, hogy melyik üzleti tevékenységet vagy invesztíciós eszköz vagy befektetési szolgáltatást érint.

A Társaság az Ügyféltől egyértelmű igazolást igényel arról, hogy egyetért a szóban forgó kategóriába történő besorolásával, és ez a beleegyezése általánosságban vagy csupán egyes üzleti tevékenységre érvényes. Az az Ügyfél amely Illetékes Partnerként van nyilvántartva, jogosult kéréssel fordulnia az iránt, hogy őt a Professzionális Ügyfél/Nem Professzionális Ügyfél kategóriájába sorolják át. A kérvényben világosan láthatónak kell lennie annak, hogy melyik üzleti tevékenységet vagy invesztíciós eszközt vagy befektetési szolgáltatást érint. A többi esetben a Professzionális Ügyfélre vonatkozó ügyvitel érvényes.

Professzionális Ügyfél kérelem alapján

Professzionális Ügyfél kérelem alapján értendő az:

i. a személy, amely a Társaságot írásban megkéri,hogy vele mint Professzionális Ügyféllel járjanak el, és ehhez a Társaság beleegyezését adja, és

ii. az amely a következő feltételekbőllegalább kettőt teljesít:

• az utolsó egymás után követő negyedévben az illetékes szabályzott piacon,amelynek székhelye az EU valamely tagállamában van, vagy az illetékes sokoldalú kereskedelmi rendszert működtető, az EU valamely tagállamában lévő székhelyű személy, a kérvény érintő invesztíciós eszközökkel történő kereskedésének mennyisége jelentős,negyedévenként átlagosan legalább 10 kereskedelmi ügyletet végez el;

• a saját pénzbelileg kifejezett tulajdonát képző vagyon és az invesztíciós eszközök összege megfelel legalább 500.000,- EUR összeg nagyságának;

• foglalkozásából kifolyólag a pénzügyi piac terén legalább egy éven keresztül olyan tevékenységet végzett, alkalmazva volt vagy vezetői beosztást töltött be, amely igényli, a kérvényt érintő, pénzügyi piac vagy a pénzügyi szolgáltatásokismeretét.

Az Ügyfél kérvényéből, azon kérésén kívül, hogy vele úgy bánjanak mint Professzionális Ügyféllel, világosan kell kinűnnie annak, hogy a kérvény milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletét vagy szolgáltatás nyújtását érint. A kérvénnyel egyidőben be kell nyújtani az Ügyfél írásbeli nyilatkozatát arról, hogy tudatában van annak, hogy:

• ezen változtatás következtében elvesztheti az igényjogosultságáta külföldi garanciális rendszer által nyújtott pótlékra, amely hasonló az Értékpapírokkal Kereskedő Garanciális Alap rendszere által biztosítottnak, és

• a TVT 15–15r §§ rendelkezéseit a Társaság a Professzionális Ügyfél viszonyában kisebb terjedelemben teljesíti mint a Nem Professzionális Ügyfél esetében; ezekre a tényekre a kérelmező Ügyfelet, a Társaságnak kiemelten, tételesen figyelmeztetnie kell.

A Társaság a szóban forgó beleegyezését csak az után adhatja meg, miután meggyőződik arról, hogy a kérelmező Ügyfél a fenti feltételeknek eleget tesz, a kereskedelem vagy az invesztíciós eszközök kereskedelmi ügyvitelével vagy a befektetési szolgáltatások terén elegendő mértékű szakmai tapasztalattal és szaktudással rendelkezik, alkalmas önálló befektetési döntés meghozatalára és világos számára az összes kapcsolatos kockázat fennállása. Csak ezután adhatja meg a kérelmező Ügyfélnek a Professzionális Ügyfél kategóriájába történő átlépés beleegyezését.

A Társaság köteles folyamatosan ellenőrizni és rendszeresen kiértékelni azt, hogy az Ügyfél, amelyik a kérése alapján vált Professzionális Ügyféllé, a kívánt követelményeknektovábbra is eleget tesz.

Nem Professzionális Ügyfél kérés alapján

A Professzionális Ügyfél írásban kérheti azt, hogy a Társaság hozzá úgy viszonyuljon és az ügyviteli szabályokat úgy teljesítse mint Nem Professzionális Ügyfél esetében. A kérvényből világosan kell hogy kitűnjön az, hogy a kérvény milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletét vagy szolgáltatás nyújtását érinti.

A Professzionális Ügyfél Nem Professzionális Ügyfélként van kezelve azon a invesztíciós eszközök kereskedelmi ügyletének vagy befektetési szolgáltatások nyújtásának esetén, amelyekben a Társasággal megegyezik. A megegyezésben egyértelműnek kell lennie annak, hogy milyen kereskedelmi tevékenységre, milyen invesztíciós eszközre vagy befektetési tevékenységre vonatkozik. Abban az esetben ha ez a megegyezés nem írásban kötődött meg a Társaság az Ügyfél kérésére köteles kiadni igazolást arról, hogy a megegyezés milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletére vagy szolgáltatás nyújtására szól. Ezen kérelmezésnek a Társaság köteles eleget tenni.

Illetékes Partner kérés alapján

Illetékes Partnernek kérés alapján az a Professzionális Ügyfél értendő, amely teljesíti a előírt feltételeket valamint kérelmezi azt, hogy vele az Illetékes Partner kategóriájának megfelelő ügyviteli eljárásban részesítsék, és ezzel kérelemmel a Társaság egyetért. A kérvényből világosan kell hogy kitűnjön az, hogy a kérvény milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletét vagy szolgáltatás nyújtását érinti. A Társaság ezen kérelmezéshez beleegyezését adja.

Az Illetékes Partner kérheti, hogy őt a Professzionális Ügyfél kategóriájába sorolják be, amellyel szemben a Társaságnak bizonyos információ nyújtási kötelezettséggel van. A kérvényből világosan kell hogy kitűnjön az, hogy a kérvény milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletét vagy szolgáltatás nyújtását érinti.

Azon Illetékes Partner amellyel a Társaság közli azt, hogy rá mint Nem Professzionális Ügyfél tekint, a továbbiakban mint Nem Professzionális Ügyfél van kezelve. Viszont világosan kell hogy kitűnjön az, hogy a Társaság ezen döntése milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletét vagy szolgáltatás nyújtását érinti.

A társaság jogosult az Illetékes Partner irányában is a TVT 15 – 15r §§ rendelkezésiben leírt kötelezettségek teljesítésére, amelyekre egyébként nincs kötelezve. Viszont világossan kell hogy kitűnjön az, hogy ez az eljárás milyen kereskedelmi ügyletet vagy invesztíciós eszköz kereskedelmi ügyletét vagy szolgáltatás nyújtását érinti.

Az Ügyfelek tájékoztatásának szabálya

A Társaság folyamatosan ellenőrzi és értékeli, hogy az Ügyfél tovább teljesíti-e a kategóriájába történő besorolás feltételeit. A Professzionális Ügyfél és az Illetékes Partner kötelesek a Társaságot mindennemű változásokról értesíteni, amelyek befolyásolhatják az Ügyfél megfelelő kategóriába történő besorolását. Abban az esetben, ha a Társaság nem kap ilyen tárgyú értesítést, akkor a Társaság azt tarja, hogy az

Ügyfél teljesíti az Illetékes Partner vagy a Professzionális Ügyfél kategóriájába történő besorolásának írásos feltételeit, és a fentiekben említett, a

Társaság folyamatos ellenőrzési és értékelési kötelezettségére vonatkozó kötelezettsége nincs megsértve. Abban az esetben ha a Társaság úgy véli, hogy az Ügyfél megszűnt teljesíteni az eredeti kategóriába történő besorolásának feltételeit akkor a Társaság köteles megtenni az erre vonatkozó intézkedéseket.

A Társaság a TVT 15d§ - ban leírt tájékoztatás – nyújtására vonatkozó kötelezettségén kívül köteles minden Ügyfelének (jövőbelinek is) tájékoztatót adni, mégpedig írásos formában vagy más adathordozón amely lehető teszi ezen információk oly módú megőrzését, hogy felhasználhatóak legyenek az illetékesség ideje alatt, és tartalmazzák azt, hogy az Ügyfél melyik kategóriába lett besorolva (azzal a tájékoztatóval együtt amelyik a kategóriába történő besorolás módosításának lehetőségéről és a védelem nyújtásának korlátozásáról és ezzel kapcsolatos rendelkezésekről szólnak).

Az Ügyfél nyilatkozata

Nyilatkozom, hogy a fenti tájékoztatót átvettem, elolvastam és tartalmát megértettem.

AKCENTA CZ a.s. képviseletében Ügyfél képviseletében

Családi és utónév

Beosztás

Aláírás (Üzleti partner/képviselő meghatalmazás alapján)

Aláírás

Kelt: Kelt: Kelt:

Nap: Nap: Nap:

Document Metadata

Table of Contents

Kereskedelmi cég/név:

Document Metadata