AEGON NEMZETKÖZI KÖTVÉNY

ABA	alternatív befektetési alap, azaz ÁÉKBV-nek nem minősülő kollektív befektetési forma a részalapokat is beleértve
ABAK	alternatív befektetési alapkezelő, azaz rendszeres gazdasági tevékenységként egy vagy több ABA-t kezelő befektetési alapkezelő
ABAK-irányelv	az alternatív befektetési alapkezelőkről szóló 2011/61/EU irányelv
ABAK-rendelet	az alternatív befektetési alapkezelőkről szóló 231/2013/EU rendelet
ÁÉKBV	átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozások
Alap	Aegon Nemzetközi Kötvény Befektetési Alap
Alapdeviza	HUF, azaz magyar forint. Az a devizanem, amelyben az Alap az eszközeit nyilvántartja. Az Alap az eszközeinek egy részét az alapdevizájától eltérő devizában kibocsátott értékpapírokba is fektetheti.
Alapkezelő	az AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.
ÁKK	az Államadósság Kezelő Központ Zártkörűen Működő Részvénytársaság
Forgalmazási nap	minden olyan munkanap, amely napon az Alapkezelő kiszámítja a nettó eszközértéket
Befektetési alap	a Kbftv-ben meghatározott feltételekkel létrehozott kollektív befektetési forma
Befektetési jegy	a Kbftv-ben meghatározott módon és alakszerűséggel a befektetési alap mint kibocsátó által sorozatban forgalomba hozott, a befektetési alappal szembeni, a befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott követelést és egyéb jogokat biztosító, átruházható értékpapír
Befektető	a befektetési jegy vagy az egyéb kollektív befektetési értékpapír tulajdonosa
Cél-ország	olyan ország, amelynek tőkepiacán valamely Alap befektet, vagy stratégiailag befektetni szándékozik
Dematerializált értékpapír	A Tpt-ben és külön jogszabályban meghatározott módon, elektronikus úton létrehozott, rögzített, továbbított és nyilvántartott, az értékpapír tartalmi kellékeit azonosítható módon tartalmazó adatösszesség
EU	Európai Unió

EGT-állam	az Európai Unió tagállama és az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más állam
Felügyelet	Magyar Nemzeti Bank – Pénzügyi Felügyelet (korábban: a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete)
FIFO elv	adott értékpapírból a portfólióban lévő első beszerzés kerül elsőként értékesítésre
Forgalmazó	Az Alapkezelő, valamint a Befektetési jegyek forgalmazásában közreműködő további forgalmazók. A forgalmazók aktuális listája a Tájékoztató 1.6. pontjában található.
Forgalmazási helyek	A Forgalmazó által az Alap Befektetési jegyeinek értékesítésére kijelölt helyek. A Forgalmazási helyek listája elérhető az Alapkezelő honlapján: xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxx.xx/
G20	A G20 a világ 19 legnagyobb gazdaságát és az Európai Uniót tömörítő szervezet.
Kbftv.	2014. évi XVI. törvény a kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról
Kezelési Szabályzat	az Alap kezelésének különös szabályait tartalmazó, a Kbftv. szerint elkészített szabályzat, amely az Alapkezelő és a Befektetők közötti általános szerződési feltételeket tartalmazza
Könyvvizsgáló	PricewaterhouseCoopers Könyvvizsgáló Kft.
Közzétételi helyek	a xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxxx.xx/ és a xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xx/ honlap
Letétkezelő	Citibank Europe plc Magyarországi Fióktelepe
Megbízás	Befektetési jegyekre vonatkozó vételi, visszaváltási, ill. átváltási megbízás
MNB	Magyar Nemzeti Bank
Nettó eszközérték	a befektetési alap portfóliójában szereplő eszközök - ideértve a kölcsönbe adásból származó követeléseket is - értéke, csökkentve a portfóliót terhelő összes kötelezettséggel, beleértve a passzív időbeli elhatárolásokat is
OECD	Gazdasági Együttműködési és Fejlesztési Szervezet
Ptk.	2013. évi V. törvény a Polgári Törvénykönyvről
Saját tőke	a befektetési alap saját tőkéje induláskor a befektetési jegyek névértékének és darabszámának szorzatával egyezik meg, működése során a saját tőke a befektetési alap összesített nettó eszközértékével azonos

Sorozat	Egy befektetési alap nevében egy vagy több sorozatot alkotó, egyazon sorozaton belül azonos névértékű és azonos jogokat megtestesítő befektetési jegyek bocsáthatók ki. A Kezelési Szabályzat, illetve a Tájékoztató részletesen meghatározza, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőikben térnek el egymástól.
Tájékoztató	a Befektetési jegyek nyilvános forgalomba hozatalához a Kbftv. szerint elkészített dokumentum
T-nap	az ügyletkötésre vonatkozó megbízás leadásának napja
Tpt.	a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény
Ügyfélszámla	az ügyfélnek vezetett olyan számla, amely kizárólag a befektetési szolgáltatás, árutőzsdei szolgáltatás és az értékpapírban foglalt kötelezettségen alapuló fizetés által keletkezett egyenlegének terhére adott megbízások lebonyolítására szolgál.

I. A befektetési alapra vonatkozó információk

1. A befektetési alap alapadatai

1.1. A befektetési alap neve

Aegon Nemzetközi Kötvény Befektetési Alap

1.2. A befektetési alap rövid neve

Aegon Nemzetközi Kötvény Alap

1.3. A befektetési alap székhelye

0000, Xxxxxxxx, Xxxxx xx 0.

1.4. A befektetési alapkezelő neve

Aegon Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.

1.5. A letétkezelő neve

Citibank Europe plc Magyarországi Fióktelepe

1.6. A forgalmazó neve

Aegon Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.

további forgalmazók:

Budapest Bank Zrt. CIB Bank Zrt.

CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Concorde Értékpapír Zrt.

Equilor Befektetési Zrt. ERSTE Befektetési Zrt. Raiffeisen Bank Zrt.

SPB Befektetési Zrt.

Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Unicredit Bank Hungary Zrt.

1.7. A befektetési alap működési formája (zártkörű vagy nyilvános)

A befektetési alap nyilvános.

1.8. A befektetési alap fajtája (nyíltvégű vagy zártvégű)

A befektetési alap nyíltvégű.

1.9. A befektetési alap futamideje (határozatlan vagy határozott), határozott futamidő esetén a futamidő lejáratának feltüntetése

A befektetési alap határozatlan futamidejű.

1.10. Xxxxx feltüntetése, ha a befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján harmonizált alap.

A befektetési alap ÁÉKBV-irányelv alapján nem harmonizált. A befektetési alap az ABAK-irányelv alapján harmonizált.

1.11. A befektetési alap által kibocsátott sorozatok száma, jelölése, annak feltüntetése, hogy az egyes sorozatok milyen jellemzőkben térnek el egymástól

Sorozat	Eltérés
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (A sorozat, HUF)
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (P sorozat, PLN)	devizanem, alapkezelési díj mértéke, forgalmazók köre

1.12. A befektetési alap elsődleges eszközkategória típusa (értékpapír- vagy ingatlanalap)

A befektetési alap értékpapír-alap.

1.13. Xxxxx feltüntetése, ha a befektetési alap tőkéjének megóvására, illetve a hozamra vonatkozó ígéretet bankgarancia vagy kezesi biztosítás biztosítja (tőke-, illetve hozamgarancia) vagy azt a befektetési alap részletes befektetési politikája támasztja alá (tőke-, illetve hozamvédelem); az ennek feltételeit a kezelési szabályzatban részletesen tartalmazó pont megjelölése

Nem alkalmazható.

1.14. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ

A forgalmazók köre:

Az Alapkezelő az Alap minden Befektetési Jegy sorozatát forgalmazza. Az Alap Befektetési jegy sorozatait a Kezelési szabályzat 1.7. pontjában felsorolt további forgalmazók az Alapkezelővel kötött forgalmazási szerződésük keretein belül, saját Üzletszabályzatuk szerint forgalmazhatják.

A Forgalmazó Üzletszabályzatában speciális feltételeket határozhat meg, amellyel az Alap Befektetési jegyeinek forgalomképességét korlátozhatja. Az Alapkezelő fenntartja a jogot, hogy a forgalmazási szerződéseken keresztül a további forgalmazók Üzletszabályzatban foglalt kondícióit szabályozza. Felhívjuk tisztelt Befektetőink figyelmét, hogy a Forgalmazó Üzletszabályzatában a befektetők körére vonatkozóan megkötéseket alkalmazhat.

2. A befektetési alappal kapcsolatos határozatok

2.1. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény alapkezelő általi elfogadásának, megállapításának időpontja, az alapkezelői határozat száma (forgalomba hozatalonként, azaz sorozatonként)

Sorozat	Igazgatósági határozat száma	Igazgatósági határozat kelte
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (A sorozat, HUF)	Nem alkalmazandó.	Nem alkalmazandó.
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (P sorozat, PLN)	1/2012.	2012. május 17.

2.2. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató, a kiemelt befektetői információ és a hirdetmény jóváhagyásáról, valamint a nyilvános forgalomba hozatal engedélyezéséről hozott felügyeleti határozat száma, kelte (sorozatonként)

Sorozat	Felügyeleti határozat száma	Felügyeleti határozat kelte
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (A sorozat, HUF)	110.131/1999.	1999. április 1.
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (P sorozat, PLN)	H-KE-III-109/2013.	2013. március 07.

2.3. A befektetési alap Felügyelet általi nyilvántartásba vételéről hozott határozat száma, kelte

110.131-1/99.

1999. április 21.

2.4. A befektetési alap nyilvántartási száma (lajstromszáma) a Felügyelet által vezetett nyilvántartásban

1111-80

2.5. A befektetési alap működési formájától és fajtájától függően a kezelési szabályzat, a tájékoztató és a kiemelt befektetői információ módosításáról szóló alapkezelői határozatok száma, kelte

Igazgatósági határozat száma	Igazgatósági határozat kelte
1/2014. 6/2014.	2014. január 21. 2014. április 30.
12/2014.	2014. november 11.
14/2014.	2014. december 10.

2.6. A kezelési szabályzat módosításának jóváhagyásáról szóló felügyeleti határozatok száma, kelte

Felügyeleti határozat száma	Felügyeleti határozat kelte
H-KE-III-109/2013.	2013. március 07.
H-KE-III-191/2015.	2015. január 20.

2.7. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ

Nem alkalmazható.

3. A befektetési alap kockázati profilja

3.1. A befektetési alap célja

Az Alap célja, hogy olyan, kimondottan defenzív befektetési portfóliót hozzon létre Befektetői számára, amely jellemzően fejlett piaci államkötvényekbe és azokhoz kapcsolódó tőzsdei származékos ügyletekbe fektet a lehető legnagyobb hozam elérése érdekében, árfolyamkockázat vállalása mellett.

3.2. Annak a jellemző befektetőnek a profilja, akinek a befektetési alap befektetési jegyeit szánják

Az Alapot elsősorban olyan Befektetőknek szánjuk, akik legalább a javasolt minimális befektetési időre terveznek befektetni, és a kockázat/nyereség profil 1-től 7-ig terjedő skáláján a megjelölt értéket a kockázatviselési hajlandóságukhoz mérten elfogadhatónak tartják.

Sorozat	Javasolt minimális befektetési idő	Kockázati besorolás
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (A sorozat, HUF)	2 év	4 (közepes)
Aegon Nemzetközi Kötvény Alap (P sorozat, PLN)	2 év	4 (közepes)

3.3. Azon eszközkategóriák, amelyekbe a befektetési alap befektethet, külön utalással arra vonatkozóan, hogy a befektetési alap számára engedélyezett-e a származtatott ügyletek alkalmazása Az Alapkezelő a tőle elvárható maximális gondossággal, saját belátása és döntése alapján, a vonatkozó jogszabályok és a jelen Xxxxxxxx Szabályzat 14. pontjában foglalt korlátozások betartása mellett alakítja ki az Alap forrásainak felhasználási módját, a befektetési arányokat annak érdekében, hogy az Alap - az Alapkezelő várakozásainak megfelelő jövőbeni kockázatok és hozamok függvényében - hosszabb távon megvalósítsa célját. A működés során azonban az Alapkezelő azt tartja szem előtt, hogy a portfólió

kialakításakor kötvények határozzák meg az Alap jellegét. Ennek megfelelően az Alapban adott pillanatban tartható kötvények aránya elérheti a mindenkori törvényes maximumot. Az Alap számára megengedett a származtatott ügyletek használata.

3.4. Figyelemfelhívás a befektetési alap kezelési szabályzatának azon pontjára vonatkozóan, mely a befektetési alap kockázati tényezőinek bemutatását tartalmazza

A befektetési alap kockázati tényezőit a Kezelési Szabályzat 26. pontja tartalmazza

3.5. A származtatott ügyletek alkalmazásának célja (fedezeti vagy a befektetési célok megvalósítása), lehetséges hatása a kockázati tényezők alakulására

Az Alapkezelő az Alap nevében származtatott ügyletet kizárólag a Kezelési szabályzatban megfogalmazott befektetési célok elérése érdekében köthet, befektetési eszközre. A származékos ügyletek jellegüknél fogva sokkal magasabb kockázatokat hordoznak magukban, amely kockázatok megfelelő befektetési technikákkal csökkenthetőek, azonban teljes mértékben ki nem zárhatók.

3.6. Amennyiben a befektetési alap befektetési politikája alapján egy adott intézménnyel szembeni, az adott intézmény által kibocsátott átruházható értékpapírokba vagy pénzpiaci eszközökbe történő befektetésekből, az adott intézménynél elhelyezett betétekből, és az adott intézménnyel kötött tőzsdén kívüli származtatott ügyletekből eredő összevont kockázati kitettsége meghaladhatja a befektetési alap eszközeinek 20 százalékát, figyelemfelhívás az ebből fakadó speciális kockázatokra Felhívjuk a Befektető figyelmét arra, hogy az Alapnak az alábbi intézményekkel szembeni összevont kockázati kitettsége meghaladhatja az Alap eszközeinek 20%-át, az ebből eredő kockázatok növelik az Alap partner kockázatát.

AEGON DERIVATIVES N.V.	ING csoport tagjai
AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.	INTESA SANPAOLO csoport tagjai
AXA csoport tagjai	JPMorgan Chase & Co
Bank of America	KBC csoport tagjai
Bank of New York	Magyar Fejlesztési Bank Zrt.
Barclays Bank PLC	Magyar Külkereskedelmi Bank Nyrt.
BNP-PARIBAS csoport tagjai	Magyar Nemzeti Bank Zrt.
CITI csoport tagjai	Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation
COMMERZBANK csoport tagjai	Mizuho Financial csoport tagjai
CONCORDE Értékpapír Zrt.	XXXXXX XXXXXXX csoport tagjai
CREDIT AGRICOLE csoport tagjai	NORTHERN TRUST CORP csoport tagjai
CREDIT SUISSE csoport tagjai	OTP csoport tagjai
DEUTSCHE BANK csoport tagjai	PKO Bank
DZ Bank AG	RAIFFEISEN csoport tagjai
ERSTE csoport tagjai	ROYAL BANK OF SCOTLAND csoport tagjai
FHB csoport tagjai	Saxo Bank
Fidelity Worldwide Investment	SOCIETE GENERALE csoport tagjai
GE csoport tagjai	UBS csoport tagjai
GOLDMAN SACHS csoport tagjai	UNICREDIT csoport tagjai
HSBC Holdings PLC

3.7. Amennyiben a befektetési alap alapvetően nem az átruházható értékpapírok vagy pénzügyi eszközök közé tartozó eszközkategóriákba fektet be, vagy leképez egy meghatározott indexet, figyelemfelhívás a befektetési alap befektetési politikájának ezen elemére

Nem alkalmazható.

3.8. Amennyiben a befektetési alap nettó eszközértéke a portfolió lehetséges összetételénél vagy az alkalmazható kezelési technikáinál fogva erőteljesen ingadozhat, az erre vonatkozó figyelemfelhívás Nem alkalmazandó.

3.9. Amennyiben a befektetési alap - a Felügyelet engedélye alapján - eszközeinek akár 100 százalékát fektetheti olyan, különböző átruházható értékpapírokba és pénzpiaci eszközökbe, amelyeket valamely EGT-állam, annak önkormányzata, harmadik ország, illetve olyan nemzetközi szervezet bocsátott ki, amelynek egy vagy több tagállam is tagja, az erre vonatkozó figyelemfelhívás Az egyes portfólióelemek Kezelési szabályzatban meghatározott tervezett arányait figyelembe véve az Alap eszközeinek akár 100%-át is fektetheti EU, OECD vagy G20 ország által kibocsátott állampapírba.

3.10. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ

Nem alkalmazható.

4. A befektetők részére szóló tájékoztatás elérhetősége

4.1. Annak a helynek a megnevezése, ahol a befektetési alap tájékoztatója, kezelési szabályzata, a kiemelt befektetői információ, a rendszeres tájékoztatás célját szolgáló jelentések, valamint a rendkívüli tájékoztatás célját szolgáló közlemények - ezen belül a befektetők részére történő kifizetésekkel, a befektetési jegyek visszaváltásával kapcsolatos információk - hozzáférhetőek

Az Alapkezelő az Alap hivatalos Közzétételi helyein közzétesz minden – az Alappal kapcsolatos rendszeres, illetve rendkívüli – tájékoztatást, hirdetményt. Az Alap hivatalos Közzétételi helyei a xxx.xxxxxxxxxxxx.xx honlap és a xxx.xxxxxxxxxxxxxxx.xx honlap.

Az Alap befektetési jegyeinek nyilvános forgalomba hozatalához készített nyilvános Tájékoztatót, illetve Kiemelt befektetői információt a forgalmazási helyeken és az Alapkezelő székhelyén lehet megtekinteni.

4.2. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információ

Nem alkalmazandó.

5. Adózási információk

Jelen információk a Tájékoztató készítésének időpontjában (2019.01.28.) hatályos jogszabályok figyelembevételével kerültek összeállításra. Mivel ezek a Tájékoztató elkészítését követően megváltozhatnak, ezért a Befektető felelőssége, hogy a Befektetési jegyek megvásárlása előtt a vonatkozó, érvényben lévő előírásokat megismerje. Az Alapkezelő nem vállal felelősséget olyan esetre, amikor a Befektetőnek az adózással kapcsolatos jogszabályok hiányos ismerete okozott kárt. Amennyiben az adójogszabályok változása miatt a befektetési jegyeken elért hozam- illetve árfolyamnyereség után a befektetőknek forrásadót kellene fizetniük, úgy az Alapkezelő és a Forgalmazó tájékoztatja a befektetőket, hogy a forrásadó levonásával kapcsolatban felelősséget nem vállal.

5.1. A befektetési alapra alkalmazandó adózási rendszer befektetők szempontjából releváns elemeinek rövid összefoglalása

Az Alap eredményét adófizetési kötelezettség Magyarországon a Tájékoztató elkészítésekor nem terheli. A külföldi befektetéseken keletkező kamat-, osztalék-, árfolyamnyereség és esetleges egyéb jövedelmek esetén előfordulhat, hogy e jövedelmeket a forrásországban (a jövedelem keletkezésének helyén) adó terheli. A külföldi befektetéseken keletkező jövedelmek adózását az adott ország belső jogszabályai és – ha ilyen létezik – az adott ország és Magyarország között fennálló, a kettős adóztatás elkerüléséről szóló egyezmény határozza meg.

Az Alap befektetési jegyét jelen Tájékoztató készítésekor különadó terheli. Az adó alapja negyedévente az Alap befektetési jegy sorozatainak átlagos eszközértéke, az adó éves mértéke az adóalap 0,05%-a. A fizetendő adót az Alapkezelő állapítja meg, szedi be az Alaptól, vallja be és fizeti meg.

5.2. A befektetők részére kifizetett hozamot és árfolyamnyereséget a forrásnál terhelő levonásokra vonatkozó információ

a) Belföldi magánszemélyeknek - a Tájékoztató elkészítésekor hatályos jogszabályok szerint - a Befektetési jegyek hozama után fizetendő kamatadó mértéke 15%, amit az eladáskor a forgalmazó von le. A befektetési jegyek tartós befektetési számlára helyezhetőek, melyek hozama után a forgalmazó adót nem von le.

b) Belföldi jogi személyeknél és jogi személyiség nélküli gazdasági társaságoknál - a Tájékoztató elkészítésekor érvényben lévő jogszabályok szerint - a Befektetési jegyek hozama adóköteles bevételüket növelheti/csökkentheti, ami után az érvényes adójogszabályok szerint kell adót fizetniük. A Tájékoztató elkészítésekor a társasági adó mértéke 9%. Amennyiben – a Befektető kívánságára – a Befektetési jegyek hozama megbontásra kerül, abban az esetben csak a hozam árfolyamnyereség- és kamat komponense után kell társasági adót fizetni, az osztalékból származó hozamrész után nem.

c) Külföldi magánszemélyek, jogi személyek és jogi személyiség nélküli gazdasági társaságok adózása: Ha Magyarország és a befektetési jegy tulajdonos adózás szerinti saját országa között létezik kettős adóztatás elkerüléséről szóló egyezmény, akkor a jövedelem adózása az egyezmény rendelkezései szerint a hazai, illetve a saját országa jogszabályainak hatálya alá tartozik. Az egyezmény hiányában a devizakülföldiekre vonatkozó magyar adójogszabályok vonatkoznak. A Forgalmazó adólevonási kötelezettséget a vonatkozó adóegyezmény és a belföldi adójogszabályok alapján teljesíti.

II. A forgalomba hozatallal kapcsolatos információk

6. A befektetési jegyek forgalomba hozatala

Nem alkalmazandó.

III. A közreműködő szervezetekre vonatkozó részletes információk

7. A befektetési alapkezelőre vonatkozó információk

7.1. A befektetési alapkezelő neve, cégformája

AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.

7.2. A befektetési alapkezelő székhelye

0000 Xxxxxxxx, Xxxxx xx. 1., Magyarország

7.3. A befektetési alapkezelő cégjegyzékszáma

Cg. 00-00-000000

7.4. A befektetési alapkezelő alapításának dátuma, határozott időtartamra alapított társaság esetén az időtartam feltüntetése

1999. november 29.

7.5. Ha a befektetési alapkezelő más befektetési alapokat is kezel, ezek felsorolása

Aegon Alfa Abszolút Hozamú Befektetési Alap, Aegon Ázsia Részvény Befektetési Alapok Alapja, Aegon Belföldi Kötvény Befektetési Alap, Aegon Bessa Származtatott Befektetési Alap, Aegon Climate Change Részvény Befektetési Alap, Aegon EuroExpress Befektetési Alap, Aegon IstanBull Részvény Befektetési Alap, Aegon Közép-Európai Részvény Befektetési Alap, Aegon BondMaxx Abszolút Hozamú Kötvény Befektetési Alap, Aegon Lengyel Kötvény Befektetési Alap, Aegon Lengyel Pénzpiaci Befektetési Alap, Aegon Lengyel Részvény Befektetési Alap, Aegon MoneyMaxx Expressz Abszolút Hozamú Befektetési Alap, Aegon Nemzetközi Részvény Befektetési Alap, Aegon Ózon Éves Tőkevédett Befektetési Alap, Aegon Panoráma Származtatott Befektetési Alap, Aegon Pénzpiaci Befektetési Alap, Aegon Russia Részvény Befektetési Alap, Aegon Smart Money Befektetési Alapok Alapja, Aegon Tempó Esernyőalap

7.6. Egyéb kezelt vagyon nagysága

Az Alapkezelő által kezelt egyéb vagyon nagysága 634.513.313.039 HUF (2018.06.31.)

7.7. A befektetési alapkezelő munkaszervezetének operatív vezetését ellátó, ügyvezető és felügyelő szerveinek tagjai és beosztásuk, azon társaságon kívüli főbb tevékenységeik megjelölése mellett, ahol ezek az adott társaságra nézve jelentőséggel bírnak

Xxxxxxx Xxxxx vezérigazgató, az igazgatóság elnöke, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat.

Xxxxxx Xxxxxx adminisztrációs vezérigazgató-helyettes, az igazgatóság tagja, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat.

Xxxxxxx Xxxxxx részvény-üzletág vezető, az igazgatóság tagja, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat.

Xxxxxx Xxxxxx Xxxx Xxxxx a Felügyelő Bizottság elnöke, az Aegon Asset Management igazgatóságának tagja, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat.

Xxxxxxx Xxxxxx a Felügyelő Bizottság tagja, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat.

Xx. Xxxx Xxxxxx a Felügyelő Bizottság tagja, az AEGON Magyarország Általános Biztosító Zrt. vezető jogtanácsosa, az Alapkezelőre nézve jelentőséggel bíró, főbb tevékenységet nem folytat.

7.8. A befektetési alapkezelő jegyzett tőkéjének összege, jelezve a már befizetett részt 1.000.000.000,- Ft, amely teljes egészében befizetésre került.(2017.12.31.)

7.9. A befektetési alapkezelő saját tőkéjének összege

4.829.047.000,-Ft(2017. 12 31.)

7.10. A befektetési alapkezelő alkalmazottainak száma

48 fő (2018.12.31.)

7.11. Azon tevékenységek és feladatok megjelölése, amelyekre a befektetési alapkezelő harmadik személyt vehet igénybe

Nem alkalmazandó.

7.12. A befektetéskezelésre igénybe vett vállalkozások megjelölése

Nem alkalmazható.

8. A letétkezelőre vonatkozó információk

A Citibank Europe plc Magyarországi Fióktelepe letétkezelési szolgáltatást kizárólag alapítója (Citibank Europe Plc) képviseletében eljárva végez. A Letétkezelő az Alap eszközeinek letétkezelőjeként jár el, a hatályos törvények, jogszabályok és előírások által megkövetelt mértékben és azokkal összhangban felel az Alap felügyeletéért. A Letétkezelő felügyeleti feladatkörét a hatályos törvényekkel, jogszabályokkal és előírásokkal, valamint a Letétkezelési Szerződéssel összhangban látja el.

A Letétkezelő anyavállalata a Citibank Europe plc (továbbiakban: „CEP”) egy Írország jogszabályai alapján létrehozott és a Central Bank of Ireland (xxx.xxxxxxxxxxx.xx) által szabályozott társaság, melynek címe 0 Xxxxx Xxxx Xxxx, Xxxxxx 0, xxxxxxxxxxxxx helye és száma: Companies Registration Office, no. 132781. A Citibank Europe plc Magyarországi Fióktelepe teljes körű banki működési engedéllyel bír, elsődleges üzleti tevékenységét Magyarországon a 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxx 0. címen található irodájából végzi. A Letétkezelő tevékenységi köre az alábbi honlapon érhető el: xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xx .

Kiszervezés és összeférhetetlenség

A Letétkezelési Szerződés feltételei és az ABAK rendelet alapján a Letétkezelőnek jogában áll egyes letétkezelői feladatait kiszervezni. A Letétkezelő írásbeli megállapodásokat kötött a Citibank International plc-vel, melyekben egyes, jogszabály által előírt feladatait átruházta:

• az Alap eszközeihez kapcsolódó letéti őrzési /nyilvántartási feladatok végrehajtása;

• a Kbftv. szerinti átvilágítási feladatok egy részét, amely kiszervezés nem mentesíti a Letétkezelőt a felelőssége alól.

A Letétkezelő felelősségét nem érinti, hogy a letétbe helyezett Xxxx eszközök egy részét harmadik félre bízta. Az Alapkezelő haladéktalanul értesíti a befektetőket minden olyan esetben, amikor valamely felelősségi kör átruházásra került egy megbízottra. Ahhoz, hogy a Letétkezelő mentesüljön az ezzel kapcsolatos felelőssége alól, a Letétkezelőnek megfelelő szakértelmet, gondosságot és odafigyelést kell tanúsítania a letétkezeléssel megbízandó harmadik fél kiválasztása, megbízatásának fenntartása és működésének felügyelete során annak biztosítása érdekében, hogy ez a harmadik fél tartósan rendelkezzen mindazzal a szakértelemmel, kompetenciával és szakmai feddhetetlenséggel, melyre az érintett felelősségi körök átruházásához szükség van; a szükséges mértékben felügyelnie kell az értékmegőrzéssel megbízott tevékenységét, továbbá időről időre meg kell győződnie arról, hogy a megbízott továbbra is szakszerűen végzi el a rá bízott feladatokat.

Időnként felmerülhet a Letétkezelő és a megbízottak közötti összeférhetetlenség, például ha egy megbízott a cégcsoporton belüli társult vállalkozás, mely ellenszolgáltatást kap az Alapnak nyújtott valamely más letétkezelési szolgáltatásért. A szokásos ügymenet során felmerülő potenciális összeférhetetlenség esetén a Letétkezelő köteles betartani a hatályos törvényeket.

A Letétkezelési szerződés megszűnése

A Letéti Szerződés úgy rendelkezik, hogy mindaddig hatályban marad, amíg valamelyik fél legalább 60 napos felmondási határidővel, írásban fel nem mondja, bár a felmondás bizonyos esetekben, például a Letétkezelő fizetésképtelensége esetén, azonnali hatályú is lehet. A Letétkezelő (tervezett) váltása vagy megszűnése esetén az Alapkezelő a mindenkor hatályos jogszabályok megfelelő figyelembe vételével kinevezi a Letétkezelő utódját.

A Letétkezelő kárfelelőssége

A Letétkezelő felelősséggel tartozik az Alap vagy a befektetők felé minden veszteségért, amelyet a Letétkezelő kötelezettségei teljesítése során tanúsított hanyagsága vagy szándékos mulasztása okozott. A Letétkezelőnek a befektetőkkel szemben közvetlenül fennálló felelőssége esetén a befektetők – jogszabály eltérő rendelkezése hiányában –nem támaszthatnak közvetlen követeléseket a Letétkezelővel szemben, hanem az Alapkezelőt kell felkérniük arra, hogy ezt a nevükben megtegye. A befektetők csak akkor támaszthatják ezeket a követeléseket közvetlenül a Letétkezelővel szemben, ha az Alapkezelő (bármely oknál fogva) nem vállalja e kérésük teljesítését. A Letétkezelési Szerződés a Letétkezelő javára szóló felelősség kizárási záradékokat tartalmaz, melyek nem vonatkoznak azokra az esetekre, amelyek a Letétkezelő megfelelő szakértelemmel, gondossággal és odafigyeléssel kapcsolatos kötelezettségének nem teljesítése vagy a Letétkezelő hanyagságának, szándékos mulasztásának vagy csalárd magatartásának következtében állnak elő. Mentesül a Letétkezelő a felelősség alól, amennyiben igazolni tudja, hogy nem volt más választása, mint harmadik fél kijelölése, így különösen abban az esetben, ha (a) az Alapkezelő – a Letétkezelő jelzése ellenére – ragaszkodik ahhoz, hogy bizonyos befektetéseket meghatározott jogterületen tart, vagy (b) ha harmadik ország joga előírja, hogy bizonyos pénzügyi eszközöket helyi szolgáltatóknál kell letétbe helyezni.

A Letétkezelési Szerződés egyéb rendelkezései

A Letétkezelési Szerződés Magyarország törvényeinek hatálya alá tartozik, és a magyarországi bíróságok illetékesek a Letétkezelési Szerződésből származó vagy azzal kapcsolatos valamennyi vitás kérdés vagy követelés megítélésére.

8.1. A letétkezelő neve, cégformája

Citibank Europe plc Magyarországi Fióktelepe

8.2. A letétkezelő székhelye

0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxx 0.

8.3. A letétkezelő cégjegyzékszáma

00-00-000000

8.4. A letétkezelő fő tevékenysége

TEÁOR 6419’08 Egyéb monetáris közvetítés

8.5. A letétkezelő tevékenységi köre

TEÁOR 6419’08 Egyéb monetáris közvetítés (Főtevékenység) TEÁOR 6491’08 Pénzügyi lízing

TEÁOR 6499’08 M.n.s. egyéb pénzügyi közvetítés

TEÁOR 6612’08 Értékpapír- árutőzsdei ügynöki tevékenység TEÁOR 6619’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

TEÁOR 6629’08 Biztosítás, nyugdíjalap egyéb kiegészítő tevékenysége

8.6. A letétkezelő alapításának időpontja

2008. november 10.

8.7. A letétkezelő jegyzett tőkéje

3.000.000,-Ft, azaz hárommillió forint (2013.12.31.)

8.8. A letétkezelő utolsó független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

3.892.000.000,-Ft, azaz hárommilliárd-nyolcszázkilencenkettő millió (2013.12.31.)

8.9. A letétkezelő alkalmazottainak száma

1183 fő (2013.12.31.)

9. A könyvvizsgálóra vonatkozó információk

9.1. A könyvvizsgáló társaság neve, cégformája PricewaterhouseCoopers Könyvvizsgáló Kft. Xxxxxxxx Xxxxxxx

9.2. A könyvvizsgáló társaság székhelye

0000 Xxxxxxxx, Xxxxxx-Xxxxxxxxxx xx 00.

9.3. A könyvvizsgáló társaság kamarai nyilvántartási száma

001464

Xxxxxxxx Xxxxxxx: 005314

9.4. Természetes személy könyvvizsgáló neve

Nem alkalmazandó.

9.5. Természetes személy könyvvizsgáló címe

Nem alkalmazandó.

9.6. Természetes személy könyvvizsgáló kamarai nyilvántartási száma

Nem alkalmazandó.

10. Olyan tanácsadókkal kapcsolatos információk, amelyek díjazása a befektetési alapeszközeiből történik

10.1. A tanácsadó neve, cégformája

Nem alkalmazható.

10.2. A tanácsadó székhelye

Nem alkalmazható.

10.3. A tanácsadó cégjegyzékszáma, a cégjegyzéket vezető bíróság vagy más szervezet neve

Nem alkalmazható.

10.4. A befektetési alapkezelővel kötött szerződés lényeges rendelkezései, a tanácsadó díjazására vonatkozók kivételével, amelyek fontosak lehetnek a befektetőkre nézve

Nem alkalmazható.

10.5. A tanácsadó egyéb lényeges tevékenységei

Nem alkalmazható.

11. A forgalmazóra vonatkozó információk (forgalmazónként)

11.1. A forgalmazó neve, cégformája

AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.

további forgalmazók:

Budapest Bank Zrt. CIB Bank Zrt.

CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Concorde Értékpapír Zrt.

Equilor Befektetési Zrt. ERSTE Befektetési Zrt. Raiffeisen Bank Zrt.

SPB Befektetési Zrt.

Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Unicredit Bank Hungary Zrt.

11.2. A forgalmazó székhelye

Forgalmazó neve: AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.

Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxx xx 0.

Forgalmazó neve: Budapest Bank Zrt. Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxx xx 000.

Forgalmazó neve: CIB Bank Zrt.

Székhely: 1027 Budapest, Medve u.4-14.

Forgalmazó neve: CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Székhely: 1117 Xxxxxxxx, Xxxxxxxx xxxxxx 0/X.

Forgalmazó neve: Concorde Értékpapír Zrt. Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xxxx 00.

Forgalmazó neve: Equilor Befektetési Zrt.

Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxx 0/x.

Forgalmazó neve: ERSTE Befektetési Zrt. Székhely: 1138 Budapest, Népfürdő u. 24-26

Forgalmazó neve: Raiffeisen Bank Zrt.

Székhely: 1054 Budapest, Akadémia u. 6.

Forgalmazó neve: SPB Befektetési Zrt.

Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxx 0-0.

Forgalmazó neve: Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxx xxx 00.

Forgalmazó neve: Unicredit Bank Hungary Zrt. Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxx 0-0.

11.3. A forgalmazó cégjegyzékszáma

Forgalmazó neve: AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: Budapest Bank Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: CIB Bank Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: Concorde Értékpapír Zrt. Cégbejegyzés száma01-10-043521

Forgalmazó neve: Equilor Befektetési Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: ERSTE Befektetési Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: Raiffeisen Bank Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-00000

Forgalmazó neve: SPB Befektetési Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

Forgalmazó neve: Unicredit Bank Hungary Zrt. Cégbejegyzés száma 00-00-000000

11.4. A forgalmazó tevékenységi köre

Forgalmazó neve: AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt.

Tevékenységi kör

TEÁOR 66.30’08 Alapkezelés – főtevékenység

TEÁOR 64.99’08 Máshova nem sorolt egyéb pénzügyi közvetítés

TEÁOR 66.12’08 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység TEÁOR 66.19’08 Egyéb pénzügyi kiegészítő tevékenység

Forgalmazó neve: Budapest Bank Zrt.

Tevékenységi kör: TEÁOR 6419/ egyéb monetáris közvetítés

Forgalmazó neve: CIB Bank Zrt.

Tevékenységi kör: TEÁOR 6419/ egyéb monetáris közvetítés

Forgalmazó neve: CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Tevékenységi kör: 6612 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

Forgalmazó neve: Concorde Értékpapír Zrt.

Tevékenységi kör: 6612 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

Forgalmazó neve: Equilor Befektetési Zrt.

Tevékenységi kör: 6612 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

Forgalmazó neve: ERSTE Befektetési Zrt.

Tevékenységi kör: 6612 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

Forgalmazó neve: Raiffeisen Bank Zrt.

Tevékenységi kör: TEÁOR 64.19’08 Egyéb monetáris közvetítés

Forgalmazó neve: SPB Befektetési Zrt.

Tevékenységi kör: 6612 Értékpapír-, árutőzsdei ügynöki tevékenység

Forgalmazó neve: Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt.

Tevékenységi kör: TEÁOR 64.19 Egyéb monetáris közvetítés

Forgalmazó neve: Unicredit Bank Hungary Zrt.

Tevékenységi kör: TEÁOR 64.19 Egyéb monetáris közvetítés

11.5. A forgalmazó alapításának időpontja

Forgalmazó neve: AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. Alapítás időpontja: 1999. november 29.

Forgalmazó neve: Budapest Bank Zrt. Alapítás időpontja: 1987. március 16.

Forgalmazó neve: CIB Bank Zrt.

Alapítás időpontja: 1979.november 09.

Forgalmazó neve: CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Alapítás időpontja: 1992.12.30

Forgalmazó neve: Concorde Értékpapír Zrt. Alapítás időpontja: 1997.12.12

Forgalmazó neve: Equilor Befektetési Zrt. Alapítás időpontja: 1990.05.07

Forgalmazó neve: ERSTE Befektetési Zrt. Alapítás időpontja: 1990.05.24

Forgalmazó neve: Raiffeisen Bank Zrt. Alapítás időpontja: 1986. december 10.

Forgalmazó neve: SPB Befektetési Zrt. Alapítás időpontja: 2000.08.11

Forgalmazó neve: Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Alapítás időpontja: 1989.04.18

Forgalmazó neve: Unicredit Bank Hungary Zrt. Alapítás időpontja: 1990. január 23.

11.6. A forgalmazó jegyzett tőkéje

Forgalmazó neve: AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. Jegyzett tőkéje: 1.000.000.000,- Ft.

Forgalmazó neve: Budapest Bank Zrt.

Jegyzett tőke: 00.000.000.000 HUF

Forgalmazó neve: CIB Bank Zrt. Jegyzett tőke: 145.000.000.002 HUF

Forgalmazó neve: CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Jegyzett tőke: 200.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Concorde Értékpapír Zrt. Jegyzett tőke: 100.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Equilor Befektetési Zrt. Jegyzett tőke: 1.000.000.000 HUF

Forgalmazó neve: ERSTE Befektetési Zrt. Jegyzett tőke: 2.000.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Raiffeisen Bank Zrt. Jegyzett tőke: 50.000.000.000 HUF

Forgalmazó neve: SPB Befektetési Zrt. Jegyzett tőke: 300.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Jegyzett tőke: 2.564.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Unicredit Bank Hungary Zrt. Jegyzett tőke: 24.118.000.000 HUF

11.7. A forgalmazó utolsó, független könyvvizsgálói jelentéssel ellátott számviteli beszámolója szerinti saját tőkéje

Forgalmazó neve: AEGON Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. Saját tőke: 1.786.633.000 HUF (2013. december 31.)

Forgalmazó neve: Budapest Bank Zrt. Saját tőke: 134.984.000 HUF

Forgalmazó neve: CIB Bank Zrt. Saját tőke: 309.292.000.000 HUF

Forgalmazó neve: CODEX Tőzsdeügynökség és Értéktár Zártkörűen Működő Rt Saját tőke: 259.528.000 HUF

Forgalmazó neve: Concorde Értékpapír Zrt. Saját tőke: 1.000.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Equilor Befektetési Zrt. Saját tőke: 1.487.955.000 HUF

Forgalmazó neve: ERSTE Befektetési Zrt. Saját tőke: 8.204.415.000 HUF

Forgalmazó neve: Raiffeisen Bank Zrt. Saját tőke: 00.000.000.000 HUF

Forgalmazó neve: SPB Befektetési Zrt. Saját tőke: 487.790.000 HUF

Forgalmazó neve: Magyar Takarékszövetkezeti Bank Zrt. Saját tőke: 17,244.000.000 HUF

Forgalmazó neve: Unicredit Bank Hungary Zrt. Saját tőke: 207.721.000.000 HUF

11.8. A befektetőkre, illetve képviselőikre vonatkozó, a forgalmazó által felvett adatoknak a befektetési alapkezelő felé történő továbbításának lehetősége

Az Alapkezelőn kívül a Befektetési Jegyek forgalmazásában további forgalmazók is közreműködnek. Ilyen esetben a Forgalmazó az Alapkezelő felé nem továbbít a befektetőkre, illetve a képviselőikre vonatkozó adatot.

12. Az ingatlanértékelőre vonatkozó információk

12.1. Az ingatlanértékelő neve

Nem alkalmazható.

12.2. Az ingatlanértékelő székhelye

Nem alkalmazható.

12.3. Az ingatlanértékelő cégjegyzékszáma, egyéb nyilvántartási száma

Nem alkalmazható.

12.4. Az ingatlanértékelő tevékenységi köre

Nem alkalmazható.

12.5. Az ingatlanértékelő alapításának időpontja

Nem alkalmazható.

12.6. Az ingatlanértékelő jegyzett tőkéje

Nem alkalmazható.

12.7. Az ingatlanértékelő saját tőkéje

Nem alkalmazható.

12.8. Az ingatlanértékelő alkalmazottainak száma

Nem alkalmazható.

13. Az adott tárgykörre vonatkozó egyéb információk

Nem alkalmazható.

Document Metadata

Table of Contents

AEGON NEMZETKÖZI KÖTVÉNY

Document Metadata