A KELER KSZF Központi Szerződő Fél Zrt.

A KELER KSZF Központi Szerződő Fél Zrt.

Díjszabályzata

Az Igazgatóság elfogadta: 5/2016/7/2016. számú határozatával 2016. szeptember 7. napján

Az MNB jóváhagyás száma és kelte: H-EN-III-………/-285/2016. sz. határozat 2016 szeptember 30. napján

Hatályba lépés dátuma: 2016 október 3.

Általános rendelkezések

A KELER KSZF Központi Szerződő Fél Zrt. (a továbbiakban: KELER KSZF), mint a Tpt. alapján működő, a szabályozott piaci és gázpiaci ügyletek teljesítésének garantálását végző központi szerződő fél, klíring és garanciavállalási tevékenységéért, valamint az energiapiaci ügyletek alklíringtagi klíringszolgáltatásáért jogosult a jelen szabályzatban meghatározottak szerint díjat szedni a KELER KSZF Általános Üzletszabályzata szerint.

A KELER KSZF által alkalmazott sávos díjkedvezmények (discounts) és utólagos díjkedvezmények (rebates), valamint azok feltételei jelen Díjszabályzat fejezeteiben kerülnek részletezésre.

Díjfizetés a KELER KSZF által, a tárgyhót követő 1. munkanapon kiállított díjszámla alapján történik. A Kereskedési Platform (KP piaci) díjfizetés a havi korrekciós elszámolást követően kiállított díjszámla alapján történik. A díjszámla tartalmaz minden az adott tárgyhónapban a KELER KSZF által teljesített szolgáltatást, ideértve a késedelmi díjat, valamint a nemteljesítési alapdíj, a derivatív nemteljesítési alapdíj és az értékpapír nemteljesítési alapdíj KELER KSZF-et illető részét is.

A KELER KSZF a külföldi szolgáltatók által külföldi devizanemben meghatározott díjaknak az Ügyfélre történő áthárítása esetén a díjszámlát – eltérő megállapodás hiányában – az eredeti devizanemben állítja ki. Külön megállapodás alapján forintban kiállított számla esetén az átváltás a számlakiállítás napján érvényes MNB devizaárfolyamot alapul véve történik.

Az Ügyfélnek lehetősége van a jelen Díjszabályzatban forintban meghatározott díjak esetében külföldi devizanemben kérni és teljesíteni a számlát. A szolgáltatás igénybe vételére az az Ügyfél jogosult, aki erre vonatkozó igényét tárgy hónap 15. napjáig a KELER KSZF-fel erre vonatkozóan külön megállapodást köt. Az átváltás során a KELER KSZF a számlakiállítás napján érvényes MNB devizaárfolyamot veszi alapul.

Az Ügyféllel kötött ellenkező tartalmú megállapodás hiányában – a KELER KSZF a fizetendő díjakról elektronikus számlát állít ki az Ügyfél részére. Az elektronikus számlát, amely fokozott biztonsági aláírással ellátott, a KELER KSZF e-mail útján küldi meg az Ügyfél részére.

A KELER KSZF a számla megküldésével egyidejűleg – az ügyfél felhatalmazása alapján – megterheli az ügyfél számláját a KELER KSZF esedékes díjaival.

A jelen Díjszabályzatban felsorolt szolgáltatási díjtételek áfa-mentesek. Kivételt képeznek ez alól azok a díjak, melyekben az áfa külön megjelölésű.

A díjmeghatározásokban szereplő egy bázispont (bp) a százalékpont egy század része (1 bp = 0,01%).

Késedelmi kamat

A Díjszabályzatban meghatározott díjak, valamint a KELER KSZF-el szemben az Általános Üzletszabályzat alapján bármilyen jogcímen fennálló követelés késedelmes fizetése esetén a KELER KSZF késedelmi kamatot számít fel. A késedelmi kamat mértéke a mindenkori jegybanki alapkamat kétszerese.

Klíringtagság

1.	Klíringtagsági szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Általános klíringtag1	200 000 Ft/ hó /piac	0.0.0./0.0.0.	K77/K80
	Egyéni klíringtag2	150 000 Ft/ hó /piac	0.0.0./0.0.0.
	BÉT Áru Szekció klíringtag3	100 000 Ft/ hó	0.0.0./0.0.0.
	Alklíringtagság4	100 000 Ft/ alklíringtag/hó /piac	3.2.4.	K24/K81
	Szegregált alklíringtag, szegregált megbízó5	50 000 Ft/ alklíringtag, megbízó /hó /piac	3.2.5.
	Gázpiaci klíringtagság6	200 000 Ft/ klíringtag/ hó /piac	3.2.3.1./0.0.0.0	G10
	CEEGEX piaci klíringtagság7	200 000 Ft/ klíringtag/ hó /piac	3.2.3.2.
Megjegyzés: 1A klíringtagsági díjtétel az általános klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként a szerződés KELER KSZF általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 2A klíringtagsági díjtétel az egyéni klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként a szerződés KELER KSZF általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 3A klíringtagsági díjtétel a kizárólag a BÉT Áru Szekcióban klíringtagsággal rendelkező klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piacra a szerződés XXXXX XXXX általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 4Az alklíringtagsági díjtétel az általános klíringtag felé kerül felszámításra az általa bejelentett alklíringtagok után a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 5A szegregált alklíringtagi vagy szegregált megbízói díjtétel a klíringtag felé kerül felszámításra az általa bejelentett szegregált alklíringtagok és szegregált megbízók után a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2. pontjában meghatározott piaconként. Szegregált alklíringtag esetében az alklíringtagsági díjtétel mellett fizetendő díjtétel a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 6A gázpiaci klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2 pontjában meghatározott azonnali piaconkéntra a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. 7A klíringtagsági díj a CEEGEX klíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 3.5.2 pontjában meghatározott határidős piacra a bejelentés KELER KSZF általi tudomásul vételének időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel.

Példa – klíringtagsági díjak számítása

Egy általános klíringtag a következő szekciókban/ügyletkörökben rendelkezik klíringtagsággal: BÉT részvény szekció, hitelpapír szekció, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkör, pénzügyi ügyletkör és a BÉT áruszekció, valamint MTS piaci klíringtagság.

A klíringtagsági díj mértéke havi 200 000 Ft a részvény és a hitelpapír szekció miatt és az MTS piaci tagság miatt + havi 200 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre és az áruszekció miatt, azaz összesen 400 000 Ft/hó a klíringtagsági díj.

Amennyiben a klíringtag rendelkezik egy alklíringtaggal a BÉT részvény szekcióban, hitelpapír szekcióban, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkörben és a pénzügyi ügyletkörben, valamint egy másik alklíringtaggal a BÉT részvény ügyletkörben, akkor az alklíringtagsági díj mértéke a következők szerint alakul.

Az alklíringtagsági díj mértéke havi 100 000 Ft a részvény és/vagy hitelpapír szekció miatt + havi 100 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre miatt + 100 000 Ft a másik alklíringtag miatt, azaz összesen 300 000 Ft/hó az alklíringtagsági díj.

Amennyiben a klíringtag egy alklíringtagja a BÉT részvény ügyletkörben szegregált alklíringtag, továbbá a klíringtag rendelkezik 1-1 szegregált megbízóval a részvény és/vagy a hitelpapír szekcióban, valamint a derivatív piacon is, akkor az egyedileg szegregált alklíringtagi és szegregált megbízói díj összege a klíringtag esetében 150 000 Ft/hó.

Amennyiben az általános klíringtag csak az MTS piacon rendelkezik klíringtagsággal, klíringtagsági díja ez esetben 200 000 Ft/hó.

Egy egyéni klíringtag a következő szekciókban/ügyletkörökben rendelkezik klíringtagsággal: BÉT részvény szekció, hitelpapír szekció, a BÉT származékos szekción belül részvény ügyletkör, pénzügyi ügyletkör és a BÉT áruszekció, valamint MTS piaci klíringtagság.

A klíringtagsági díj mértéke havi 150 000 Ft a részvény és a hitelpapír szekció miatt és az MTS piaci tagság miatt + havi 150 000 Ft a származékos szekció részvény alapú ügyletköre és pénzügyi ügyletköre és az áruszekció miatt, azaz összesen 300 000 Ft/hó a klíringtagsági díj.

Amennyiben egy klíringtag (általános vagy egyéni) kizárólag a BÉT Áru Szekcióban rendelkezik klíringtagsággal, klíringtagsági díja ez esetben 100 000 Ft/hó.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag kizárólag a KP-n rendelkezik klíringtagsággal.

A klíringtagsági díj mértéke a klíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt havi 200 000 Ft. Amennyiben egy gázpiaci klíringtag kizárólag a CEEGEX azonnali piacán rendelkezik klíringtagsággal. A klíringtagsági díj mértéke a klíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt havi 200 000 Ft.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag a KP-n és a CEEGEX azonnali piacain rendelkezik klíringtagsággal, úgy a klíringtagsági díj mértéke 200 000 Ft/hó.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag a KP-n és a CEEGEX azonnali és fizikai határidős piacán is rendelkezik klíringtagsággal a klíringtagsági díj mértéke 400 000 Ft/hó.

Amennyiben egy gázpiaci klíringtag a CEEGEX azonnali és fizikai határidős piacán is rendelkezik klíringtagsággal a klíringtagsági díj mértéke 400 000 Ft/hó.

Energiapiaci alklíringtagság

2.	Alkíringtagsági szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Energiapiaci alklíringtagság87	200 000 Ft/ alklíringtag/ hó /piac*	9.3	A11 / A21
Megjegyzés: 87Az alklíringtagsági díjtétel az energiapiaci alklíringtag felé kerül felszámításra a KELER KSZF Általános Üzletszabályzatának 9.5.2 pontjában meghatározott piacra a szerződés KELER KSZF általi jóváhagyásának időpontjától. A KELER KSZF a tört hónapra is a teljes időszakra vonatkozó díjat számítja fel. *A KELER KSZF egyszeri kezdeti csatlakozási kedvezményt biztosít – a spot piaci havi energiapiaci alklíringtagsági díj elengedését a csatlakozást követő 12 hónap során (továbbiakban: Kedvezményes időszak) – azon új ügyfelek részére, akik új energiapiaci alklíringtagsági szerződést kötnek az APX/BELPEX spot piacra és a szerződéskötéskor nem állnak energiapiaci alklíringtagsági jogviszonyban a KELER KSZF-fel. A kedvezményes csatlakozási lehetőség igénybevételének legkésőbbi időpontja az European Commodity Clearing AG (továbbiakban: ECC) által végzett APX/BELPEX spot piac elszámolási szolgáltatásának kezdete, melynek időpontját az ECC teszi közzé. A kedvezmény igénybevételének feltétele: • A Kedvezményes időszak végéig az energiapiaci alklíringtag maradéktalanul teljesíti a klíringjog keletkezésére előírt feltételeket. Amennyiben az energiapiaci alklíringtag nem teljesíti a fenti feltételt a Kedvezményes időszak végéig, az alábbi arányban kerül a kedvezmény kamatmentesen visszamenőlegesen kiszámlázásra:

• 95% kedvezmény, 5% visszafizetés az energiapiaci alklíringtag által.

A Kedvezményes időszak az ECC általi elszámolási szolgáltatás kezdetétől számított 12 hónap, az ECC által közzétett időponttól kezdődően. Az APX/BELPEX spot piacra újonnan csatlakozó energiapiaci alklíringtagok esetében a KELER KSZF díjmentességet biztosít a szerződéskötés és az APX/BELPEX spot piac ECC általi elszámolásának megkezdése közötti időszakra a spot piaci havi energiapiaci alklíringtagsági díj tekintetében.

Példa – energiapiaci alklíringtagsági díjak számítása

Egy energiapiaci alklíringtag kizárólag másnapi energiapiacon rendelkezik energiapiaci alklíringtagsággal. Az energiapiaci alklíringtagsági díj mértéke havi 200 000 Ft az alklíringtagsági szerződés fennállási ideje alatt.

Egy másik energiapiaci alklíringtag másnapi és határidős piacon is rendelkezik energiapiaci alklíringtagsággal. Az energiapiaci alklíringtagsági díj mértéke havi 2 × 200 000 Ft, azaz 400 000 Ft/hó.

Azonnali piac, BÉT MTF piac és MTS piac (Multinet piac)

3.	Azonnali piaci, BÉT MTF piaci és MTS piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Multinet ügylet98,910		4.5.
	Évi 250.000 db tranzakcióig	75 Ft/tranzakció
	250.001-500.000 db tranzakció között	70 Ft/tranzakció
	500.000 db tranzakció fölött	65 Ft/tranzakció
Megjegyzés: 98A díjtételeket a KELER KSZF forint- és devizaalapú ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja. 109A sávos díjtétel alkalmazása az adott naptári éven belül a klíringtag által megkötött ügyletek összesített forgalma (tranzakciószám) alapján kerül meghatározásra.

Példa –Azonnali piaci, BÉT MTF és MTS piaci díjszámítása

Egy klíringtag egy napon az alábbi garantált szabályozott piaci ügyleteket köti:

• 16 Vételi ügylet OTP részvényre

• 32 Eladási ügylet MOL részvényre

• 16 Vételi ügylet BUXETF-re

• 32 Eladási állampapír ügylet

• 10 Vételi vállalati kötvény ügylet Összesen 106 db ügylet.

Díjterhelés: 106 db tranzakció * 75 Ft/tranzakció = 7.950 Ft

Példa - Sávos díjszámítás

Egy klíringtag forgalma (kötésszáma) a naptári év közben meghaladja a 250.000 db tranzakciót a multinet elszámolású ügyletekre vonatkozóan. A havi klíringdíj számításakor minden további újonnan megkötött tranzakció – a legfelső sáv elérésig – a 2. sávba jutó 70 Ft/tranzakciós díjon kerül meghatározásra. Amennyiben a klíringtag forgalma a naptári év közben meghaladja az 500.000 db tranzakciót, akkor minden további újonnan megkötött tranzakció a 3. sávba jutó 65 Ft/tranzakciós díjon kerül meghatározásra.

A naptári év során a 250.000 db tranzakciós forgalmat el nem érő klíringtagok klíringdíja 75 Ft/tranzakció.

Példa:

Éves forgalom: 750.000 db tranzakció

Éves forgalmi díj (havi díjszámlák alapján):

250.000 tranzakcióig: 250.000 db × 75 Ft = 18.750.000 Ft 250.001-500.000 tranzakció között: 250.000 db × 70 Ft = 17.500.000 Ft

500.000 tranzakció fölött: 250.000 db × 65 Ft = 16.250.000 Ft

Derivatív piac

Pozíciózárás minden, a nyitott pozíció lezárását eredményező ügylet. A „day trade” díjtételek ugyanazon a napon, tőzsdei üzletkötés alapján létrejött ellentétes irányú, nyitott kötésállományt nem befolyásoló, azonos típusú – határidős vagy opciós – ügyletek eladási oldala után kerülnek felszámításra.

4.	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.1.	Kamatkontraktusok110		4.6.5.
	Pozíciónyitás	2,54 Ft/kontraktus		K02
	Pozíciózárás	2,54 Ft/kontraktus		K04
	Day trade	3,92 Ft/kontraktus		K07
Megjegyzés: 110A díjtételek 1 millió forintos kontraktusméretre minden típusú betéti és hitelkamati pozícióra vonatkoznak. Ettől eltérő kontraktusméret esetén a díj ezzel arányosan változik.

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.2	Devizakontraktusok121		4.6.5.
	Minden nem 1 hetes vagy rövidebb lejáratú kontraktus
	Pozíciónyitás132			K08
	Évi 1.500.000 db kontraktusig134	0,3495 bp/kontraktus
	1.500.001-3.000.000 db kontraktus között143	0,3200 bp/kontraktus
	3.000.000 db kontraktus fölött143	0,3000 bp/kontraktus
	Pozíciózárás132	0,3495 bp/kontraktus		K09
	Day trade	3,92 Ft/kontraktus		K10
	1 hetes vagy rövidebb lejáratú kontraktusok
	Pozíciónyitás132	0,114 bp/kontraktus		K11
	Pozíciózárás132	0,114 bp/kontraktus		K12
	Day trade	1,96 Ft/kontraktus		K13
Megjegyzés(ek): 121A pozíciónyitás-, illetve zárás kontraktusonkénti díjait a KELER KSZF félévente, január 1-i illetve július 1-i hatállyal felülvizsgálja és Leiratban hirdeti meg. 132A kontraktusonkénti díjak a bp-ban feltüntetett díjtételek egyes kontraktusok értékére történő alkalmazásával kerülnek meghatározásra. Az egyes kontraktusértékek megállapításának alapja a december 15-i, illetve június 15-i MNB által meghirdetett árfolyam. A KELER KSZF fenntartja a jogot, hogy 10%-ot meghaladó ármozgás esetén a kontraktusonkénti díjakat soron kívül felülvizsgálja. 143A sávos díjtétel alkalmazása az adott naptári éven belül a klíringtag által megkötött ügyletek összesített forgalma (kontraktusszám) alapján kerül meghatározásra.

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.3.	Áruszekció		4.6.5.
	Határidős gabona kontraktusok
	Pozíciónyitás	148 Ft/kontraktus		K14
	Pozíciózárás	148 Ft/kontraktus		K15
	Fizikai teljesítés	(148+350) 498 Ft/ kontraktus	4.6.5.5.	K16
	Day trade	49 Ft/kontraktus		K17
	Ammóniumnitrát kontraktusok
	Pozíciónyitás	30 Ft/kontraktus		K18
	Pozíciózárás	30 Ft/kontraktus		K66
	Fizikai teljesítés	(30+70) 100 Ft / kontraktus	4.6.5.5.	K67
	Day trade	9,8 Ft/kontraktus		K68

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.4.	Határidős részvényhez kapcsolódó kontraktusok		4.6.5.
	BUX és BUMIX
	Pozíciónyitás	6,80 Ft/kontraktus		K69
	Pozíciózárás	6,80 Ft/kontraktus		K25
	Day trade	2,94 Ft/kontraktus		K26
	Egyedi részvény
	Pozíciónyitás	6,80 Ft/kontraktus		K27
	Pozíciózárás	6,80 Ft/kontraktus		K28
	Fizikai teljesítés	(6,80+70) 76,8 Ft/ kontraktus	4.6.5.5.	K29
	Day trade	2,94 Ft/kontraktus		K30

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.5.	Opciós kontraktusok		4.6.6.
	Pozíciónyitás	Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciónyitási díj		K31/K32 K33/K34
	Pozíciózárás	Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj		K35/K36 K37/K38
	Opciólehívás	Adott ügyletkör határidős kontraktusára megállapított pozíciózárási díj		K39/K40 K41/K42
	Day trade	9,8 Ft/kontraktus		K43/K44 K45/K70

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.6.	Stornó és javítóügyletek	Xxxxx kontraktusra megállapított pozíciónyitási és zárási díj		K73

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.7.	Egyéb, elektronikusan benyújtott instrukció alapján végzett klíringszolgáltatások		4.6.
	Delivery csere	350 Ft/kontraktus		K74
	Fizikai szállítás igazolása	350 Ft/kontraktus		K75
	Fizikai feladás	350 Ft/kontraktus		K76
	Pozíció átvétel	Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj		K46 K48 K49 K50/K51
	Pozícióátadás	Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj		K04/K09 K12 K15/K66 K20 K25/K28 K35 K36/37 K38 K03
	Pozíciózárási kérelem	Adott kontraktusra megállapított pozíciózárási díj	4.6.5.3.	K52
	Üzletkötés-allokáció	0 Ft/kontraktus	4.6.2.
	Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás	424 Ft		K71
	Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás	212 Ft		K72

	Derivatív piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
4.8.	Xxxxx vagy papíralapon beadott egyéb klíringszolgáltatásra vonatkozó instrukció az allokálás kivételével	az elektronikusan beadott instrukcióra megállapított díj 300 %-a		K53/K54/K60 /K63/K55 K62/K64/K61 K57/K58/K59 K25/K28/K35 K36/K37/K38 /K04/K09 K12/K15/K66
	Faxon vagy papíralapon beadott allokálás	Adott kontraktusra megállapított pozíciónyitási díj 300 %-a	4.6.2.	K65

Példa –Derivatív piaci garanciavállalási díj számítására

Egy általános klíringtag a számlázási periódusban az alábbi aktivitást végzi a BÉT-en:

Az adott klíringtagnak számos megbízója van, de a számlázási periódus alatt 20 új megbízói pozícióvezetési számlát (PVE) nyit és egy megbízói számla esetében módosításokat hajt végre. Ennek költségei az alábbi táblázatnak megfelelően 8 692 Ft.

	PVE	díj/PVE	fizetendő díj
Pozícióvezetési számla (PVE) nyitás	20	424 Ft	8 480
Pozícióvezetési számla (PVE) módosítás	1	212 Ft	212
összesen			8 692

A klíringtag a számlázási periódus alatt több termékben aktív és 1000-1000 kontraktusnyi üzletet köt nyitásra, zárásra, daytradere az alábbi táblázatnak megfelelően. Összesen 13 000 db kontraktusra született ügylet, mely után 463 880 Ft díj fizetendő.

	kontraktus	díj/kontraktus	fizetendő díj
Kamatkontraktusok
Pozíciónyitás	1 000	2,54	2 540
Pozíciózárás	1 000	2,54	2 540
Day trade	1 000	3,92	3 920
Határidős gabona kontraktusok
Pozíciónyitás	1 000	148	148 000
Pozíciózárás	1 000	148	148 000
Day trade	1 000	49	49 000
BUX és BUMIX
Pozíciónyitás	1 000	6,8	6 800
Pozíciózárás	1 000	6,8	6 800
Day trade	1 000	2,94	2 940
Egyedi részvény
Pozíciónyitás	1 000	6,8	6 800
Pozíciózárás	1 000	6,8	6 800
Fizikai teljesítés	1 000	76,8	76 800
Day trade	1 000	2,94	2 940
összesen	13 000		463 880

Példa - Sávos díjszámítás

Egy klíringtag forgalma (kontraktusszám) a naptári év közben meghaladja az 1.500.000 db kontraktust a határidős (nem egy hetes) pénzügyi termékekre vonatkozóan. A havi klíringdíj számításakor minden további újonnan megkötött tranzakció – a legfelső sáv elérésig – a 2. sávba jutó 0,3200 bp/kontraktus díjon kerül meghatározásra. Amennyiben a klíringtag forgalma a naptári év közben meghaladja az

3.000.000 db kontraktust, akkor minden további újonnan megkötött kontraktus a 3. sávba jutó 0,3000 bp/kontraktus díjon kerül meghatározásra.

A naptári év során az 1.500.000 db kontraktus forgalmat el nem érő klíringtagok klíringdíja 0,3495 bp/kontraktus.

Kereskedési Platform

5.	KP piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
				G02
	Forgalmi díj154	0,0088 Ft/kWh	5.1.5.1.	G04 G06
				G08
Megjegyzés: 154A forgalmi díj fizetése havonta utólag a korrekciós adatok elszámolását követően kiállított számla alapján történik. A díjtételeket a KELER KSZF a KP piaci és a korrekciós egyensúlytalansági ügyletek, valamint a lezárt havi korrekciós ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.
	Megbízás alapján végzett számla kiállítási díj	10 000 Ft/hó+ÁFA	5.1.6.	Kézi számla

Példa – KP piaci garanciavállalásai díj számítása

Egy KP piaci klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a KP piacon, és a KELER KSZF által létrehozott egyensúlytalansági ügylete keletkezik:

• 432 000 kWh Vételi ügylet MGP-re

• 54 000 kWh Eladási ügylet HEG-re

• 900 000 kWh Eladási MGPEGY (egyensúlytalansági ügylet)

Összesen: 1 386 000 kWh

Díjterhelés: 1 386 000 kWh * 0,0088 Ft/kWh = 12 196,80 Ft

CEEGEX piac

6.	CEEGEX piaci szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
	Forgalmi díj az azonnali piacon165	3,0 Ft/MWh	5.1.5.2.
	Forgalmi díj a fizikai határidős piacon165	0,75 Ft/MWh	5.1.5.2.
	Fizikai határidős CEEGEX kontraktus fizikai teljesítése165	3,0 Ft/MWh	5.1.5.2.
Megjegyzés: 165A díjtételeket a KELER KSZF a CEEGEX piaci ügyletek után az eladó és a vevő fél terhére egyaránt felszámítja.
	Megbízás alapján végzett számla kiállítási díj	10 000 Ft/hó+ÁFA	5.1.6.	Kézi számla

Példa – CEEGEX piaci garanciavállalásai díj számítása

Egy CEEGEX klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti az azonnali piacon

• 200 MWh Vételi ügylet Day-ahead-re

• 150 MWh Eladási ügylet Day-ahead-re Összesen: 350 MWh

Díjterhelés: 350 MWh × 3,0 Ft/MWh = 1.050 Ft

Egy CEEGEX klíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a fizikai határidős piacon

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2013. július havi Base load termékre

• 3 kontraktus Vételi ügylet a 2013. Q2 negyedéves Base load termékre Összesen: 2 × 744 MWh + 3 × 2.208 MWh = 8.112 MWh

Díjterhelés: 8.112 MWh × 0,75 Ft/MWh = 6.084,0 Ft

Fizikai határidős termék fizikai teljesítése

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2013. júliusra havi Base load termékre (első szállítási nap 2013.07.01)

Díjterhelés: 8.112 MWh × 3,0 Ft/MWh = 24.336,0 Ft

Energiapiac

7.	Energiapiaci alklíringtagsági szolgáltatáshoz kapcsolódó elszámolási díjak	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
7.1	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (HUPX, EPEX SPOT, EEX, PXE, APX, SEEPEX) – Villamos-energia kereskedés elszámolási díjai
	Forgalmi díj a másnapi villamos-energiapiacon176		9.2.	A12
	Évi 0,5 TWh-ig187	4,2 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között187	3,2 Ft/MWh
	1 TWh fölött187	2,4 Ft/MWh
	Forgalmi díj a határidős villamos-energiapiacon167		9.2	A22
	Évi 0,5 TWh-ig198	2,1 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között198	1,6 Ft/MWh
	1 TWh fölött198	1,2 Ft/MWh
	Határidős villamos-energiapiaci kontraktus fizikai teljesítése176		9.2	A31
	Évi 0,5 TWh-ig187	4,2 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között187	3,2 Ft/MWh
	1 TWh fölött178	2,4 Ft/MWh
	Forgalmi díj a másnapi villamos-energiapiacon (SEEPEX)176		9.2.
	Évi 0,5 TWh-ig178	6,3 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között187	4,8 Ft/MWh
	1 TWh fölött187	4,2 Ft/MWh
	Forgalmi díj a határidős villamos-energiapiacon (Xxxxxxxx határidős termék)176		9.2
	Évi 0,5 TWh-ig198	6,3 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között198	4,8 Ft/MWh
	1 TWh fölött198	4,2 Ft/MWh
	Forgalmi díj a határidős villamos-energiapiacon (Guarantees of origin)176		9.2
	Évi 0,5 TWh-ig198	1,05 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között198	0,8 Ft/MWh
	1 TWh fölött188	0,65 Ft/MWh
	Certifikát leszállítása lejáratkor (Guarantees of origin)176		9.2
	Évi 0,5 TWh-ig197	0,08 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között197	0,06 Ft/MWh
	1 TWh fölött197	0,05 Ft/MWh
Megjegyzés: 176A díjtételeket a KELER KSZF az energiapiaci kereskedett ügyletek után az eladási és a vételi ügyletekre egyaránt felszámítja. 187A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött másnapi piaci villamos-energia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra. A másnapi piaci ügyletekből eredő fizikai villamos-energia szállítás és a határidős ügyletből eredő fizikai villamos-energia szállítás együttesen kerül figyelembevételre. 198A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött határidős villamos-energia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra.

Példa – Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatási díj számítása

Egy energiapiaci alklíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a másnapi villamos-energiapiacon

• 200 MWh Vételi ügylet Day-ahead Auction-ra

• 150 MWh Eladási ügylet Day-ahead Auction-ra Összesen: 350 MWh

Díjterhelés: 350 MWh × 4,2 Ft/MWh = 1 470 Ft

Egy energiapiaci alklíringtag egy napon az alábbi ügyleteket köti a határidős villamos-energiapiacon

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2011. júliusra havi Base load termékre

• 3 kontraktus Vételi ügylet a 2011. Q4 negyedéves Base load termékre Összesen: 2 × 744 MWh + 3 × 2.208 MWh = 8.112 MWh

Díjterhelés: 8.112 MWh × 2,1 Ft/MWh = 17 035,2 Ft

Határidős termék fizikai teljesítése

• 2 kontraktus Eladási ügylet 2011. júliusra havi Base load termékre (első szállítási nap 2011.07.01)

A leszállítandó mennyiségek alapján:

Kontraktusok száma × napok száma × órák száma, azaz 2 × 31 × 24 = 1 488 MWh

Díjterhelés: 1 488 MWh × 4,2 Ft/MWh = 6 249,6 Ft

Példa a sávos díjszámításra:

Egy energiapiaci alklíringtag forgalma a naptári év közben eléri a 0,5 TWh mennyiséget a másnapi forgalma és a határidős ügylet fizikai teljesítése együtteseként, ekkor a havi forgalmi díj a sávoknak megfelelően kerül felszámításra

• 0,5 és 1 TWh között a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 3,2 Ft/MWh,

• 1 TWh fölött a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 2,4 Ft/MWh,

Éves forgalom: 1,5 TWh (a másnapi és a határidős ügyletek fizikai szállítása alapján) Éves forgalmi díj (havi számlák alapján):

0,5 TWh-ig: 500.000 MWh × 4,2 Ft/MWh = 2.100.000 Ft

0,5-1 TWh között: 500.000 MWh × 3,2 Ft/MWh = 1.600.000 Ft

1 TWh fölött: 500.000 MWh × 2,4 Ft/MWh = 1.200.000 Ft

Egy energiapiaci alklíringtag forgalma a naptári év közben eléri 0,5 TWh mennyiséget a nyitott határidős ügyletek forgalma alapján, ekkor a havi forgalmi díj a sávoknak megfelelően kerül felszámításra

• 0,5 és 1 TWh között a forgalmi díj minden további újonnan megkötött határidős nyitott pozíció MWh mennyiség után 1,6 Ft/MWh,

• 1 TWh fölött a forgalmi díj minden további újonnan megkötött ill. fizikai szállítású MWh mennyiség után 1,2 Ft/MWh,

Éves forgalom: 1,5 TWh (a nyitott pozíciók alapján) Éves forgalmi díj (havi számlák alapján):

0,5 TWh-ig: 500.000 MWh × 2,1 Ft/MWh = 1.550.000 Ft

0,5-1 TWh között: 500.000 MWh × 1,6 Ft/MWh = 800.000 Ft

1 TWh fölött: 500.000 MWh × 1,2 Ft/MWh = 600.000 Ft

7.2	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (EEX, CEGH) – Gázenergia kereskedés elszámolási díjai
	Forgalmi díj az azonnali piacon1920		9.2
	Évi 0,5 TWh-ig201	4,2 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között201	3,2 Ft/MWh
	1 TWh fölött201	2,4 Ft/MWh
	Forgalmi díj a határidős piacon1920		9.2
	Évi 0,5 TWh-ig212	1,05 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között212	0,8 Ft/MWh
	1 TWh fölött212	0,6 Ft/MWh
	Határidős kontraktus fizikai teljesítése1920		9.2
	Évi 0,5 TWh-ig201	4,2 Ft/MWh
	0,5-1 TWh között201	3,2 Ft/MWh
	1 TWh fölött201	2,4 Ft/MWh
7.3	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (EEX) – Kibocsátási egység kereskedés elszámolási díjai
	Kibocsátási egységek Spot kereskedése – Másodpiaci kereskedés1920	0,42 Ft/tCO2	9.2
	Kibocsátási egységek Spot kereskedése – Aukció (csak vevők) 223	0,42 Ft/tCO2	9.2
	Kibocsátási egységek Spot kereskedése – Aukciók az ún. „Transitional Common Auction Platform”-on1920	0,21 Ft/tCO2	9.2
	Határidős ügyletek – Másodpiaci kerekedés1920	0,42 Ft/tCO2	9.2
	Határidős ügyletek – Aukciók (csak vevők) 223	0,42 Ft/tCO2	9.2
	Opciós ügyletek	0,42 Ft/tCO2	9.2
7.4	Energiapiaci alklíringtagi szolgáltatás (EEX) – Szénenergia kereskedés elszámolási díjai
	Határidős ügyletek1920	0,66 Ft/t	9.2
	Határidős ügyletek pénzügyi elszámolása1920	0,66 Ft/t	9.2

Megjegyzés:

1920A díjtételeket a KELER KSZF az energiapiaci kereskedett ügyletek után az eladási és a vételi ügyletekre egyaránt felszámítja.

210A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött másnapi piaci gázenergia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra. A másnapi piaci ügyletekből eredő fizikai gázenergia szállítás és a határidős ügyletből eredő fizikai gázenergia szállítás együttesen kerül figyelembevételre.

221A sávos díjtétel alkalmazása a naptári éven belül az energiapiaci kereskedő által megkötött határidős gázenergia ügyletek összesített forgalma alapján kerül meghatározásra.

223A díjtételeket a KELER KSZF az energiapiaci kereskedett ügyletek után a vételi ügyletekre számítja fel.

Nemteljesítés

8.	Nemteljesítéshez kapcsolódó szolgáltatás	Díj	KELER KSZF ÁÜSZ	Kód
8.1.	Azonnali piaci, BÉT MTF piaci és MTS piaci nemteljesítés (Multinet piaci nemteljesítés)		7.3.
	Nemteljesítési alapdíj234	600 000 Ft/alkalom	7.3.6.6.	Kézi bizonylat TEA javára
	Értékpapír nemteljesítési alapdíj276		7.3.6.7.	Kézi bizonylat TEA javára
	500 M Ft alatt	600 000 Ft/nap
	500 M+1 Ft – 2 Mrd Ft	1 000 000 Ft/nap
	2 Mrd Ft fölött	2 000 000 Ft/nap
	Értékpapír nemteljesítési pótdíj245	(MNB alapkamat/év)*2, de minimum 50 000 Ft/alkalom	7.3.6.8.	Kézi bizonylat
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	7.3.6.5.	K82
8.2.	Derivatív piaci nemteljesítés		7.4.
	Derivatív nemteljesítési alapdíj234	600 000 Ft/alkalom	7.4.2.	kézi bizonylat KGA javára
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	7.4.1.	K83
8.3.	Gázpiaci nemteljesítés		5.1.7.
	Gázpiaci nemteljesítés
	Nemteljesítési alapdíj265	600 000 Ft/alkalom	5.1.10.	kézi
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	5.1.9.	G12
8.4.	Energiapiaci nemteljesítés		9.9.
	Nemteljesítési alapdíj	600 000 Ft/alkalom	9.10.	A14/A24
	Késedelmi díj	200 000 Ft/alkalom	9.11.	A13/A23
Megjegyzés: 234A beszedett derivatív és multinet nemteljesítési alapdíj 50-50%-ban megosztva az érintett kollektív garancia alapokat (KGA, TEA) és a KELER KSZF-et illeti. 254A multinet értékpapír nemteljesítési pótdíja 100%-ban a vétlen vevőt illeti. 265A beszedett gázpiaci nemteljesítési alapdíj 50-50%-ban megosztva az érintett kollektív garancia alapokat (KP KGA, CEEGEX KGA) és a KELER KSZF-et illeti. 276Multinet piaci nemteljesítés esetén: ▪ az értékpapír nemteljesítés-értékét, a nemteljesített értékpapír-mennyiség, valamint a T napi záróár és a tényleges teljesítési napi záróár közül a legmagasabb záróár szorzata határozza meg ▪ az értékpapír nemteljesítési alapdíjának meghatározásakor, a KELER KSZF a nemteljesítés értéke alapján vonatkozó sáv szerinti díjtételt alkalmazza, és a nemteljesítés időtartama alatt eltelt napok számát veszi figyelembe (SD 14.00 óra után = 1 nap, SD+1 megkezdett nap = 2 nap, SD+2 megkezdett nap = 3 nap) ▪ az értékpapír nemteljesítési pótdíját a KELER KSZF a nemteljesítés értékére valamint a nemteljesítés időtartamára vonatkozóan alkalmazza a következő képlet szerint: Értékpapír nemteljesítési pótdíj = Nemteljesítés értéke * MNB-alapkamat x 2 * napok száma

365

Egyéb szolgáltatási díjtételek

9.	Egyéb szolgáltatási díjtételek	Díj	ÁÜSZ	Kód
9.1.	Egyedi kivonat, kivonat, másolat kiadás a multinet és derivatív tőzsdei kereskedés visszaigazolásáról	1 000 Ft+ÁFA/oldal		56/I6, D6/D8
9.2.	Kiegészítő kötéslista (adattár felé történő jelentéshez)	4 Ft +ÁFA / kötés	4.1
9.3.	Díjszámlázás devizanemének módosítása az eredeti nyilatkozattól eltérő devizanemre	10 000 Ft+ÁFA		kézi

Záró rendelkezések

Jelen Szabályzat a Magyar Nemzeti Bank jóváhagyását követően, a KELER KSZF által meghirdetett időpontban lép hatályba.

A jelen Szabályzat 9.3. pontjában foglalt díj fizetése, egy alkalommal nem terheli azon Ügyfeleket, akik a módosítás hatályba lépésekor szerződéssel rendelkeztek. Azon Ügyfelek, akik a 9.3. xxxx hatályba lépést követően kötnek szerződést, a díjfizetés alól nem mentesülnek.