Contract
D. MELLÉKLET: A SOPRON BANK BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI ÉS KIEGÉSZÍTŐ SZOLGÁLTATÁSI DÍJTÉTELEI
ÉRVÉNYES: 2022.04.01-TŐL
Felhívjuk Ügyfeleink szíves figyelmét, hogy 2022.04.01-től új értékpapírszámla nem nyitható és új értékpapírok vásárlására nincs lehetőség.
I. Összevont értékpapírszámla vezetés díjtételei
Díj, költség megnevezéses | A díj mértéke | A díj esedékessége | Díj képlete |
Általános díjak | |||
Összevont értékpapírszámla megnyitása | Költségmentes | ||
Összevont értékpapírszámla bezárása | Kimerült számla esetén költségmentes. (A számla megszüntetését megelőzően a számlán lévő értékpapírok kikérésének, transzferálásának, átvezetésének díja megfizetendő.) | ||
Összevont értékpapírszámla vezetése | 3000 Ft /negyedév , Számlamegszüntetéskor a tört időszakra is a teljes összeg fizetendő meg. | Negyedévente, a negyedévet követő első banki napon ill. a számla megszüntetésekor. | Negyedéves díj = 3000 Ft |
Havi számlakivonat | Költségmentes | ||
Rendkívüli számlakivonat | 500 Ft / oldal | Azonnal | Díj = kért kivonatok oldalszáma * 500 Ft |
Az ügyfél kérésére történő levelezés díja belföldre | 300 Ft/ levél | Azonnal | Díj = levelek darabszáma * 300 Ft |
Bankinformáció nyújtása | 4000 Ft / alkalom | Azonnal | |
Az ügyfél kérésére történő levelezés díja külföldre | 500 Ft / levél | Azonnal | Díj = levelek darabszáma * 500 Ft |
Belföldi dematerializált értékpapírok nyilvántartási díja | |||
Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (pl. kötvények, kincstárjegyek) | Átlagos állomány 0,25 ezreléke / negyedév | Negyedévente | Negyedéves díj = átlagos értékpapír állomány * 25 /100.000 Ft A számítás további részleteit l. a 2. sz. lábjegyzetben. |
Sopron Bank által forgalmazott belföldi befektetési jegyek | Átlagos állomány 0,25 ezreléke / negyedév AKCIÓ keretében visszavonásig költségmentes | Negyedévente | Negyedéves díj = átlagos értékpapír állomány * 25 /100.000 Ft A számítás további részleteit l. a 2. sz. lábjegyzetben. |
Díj, költség megnevezéses | A díj mértéke | A díj esedékessége | Díj képlete |
Egyéb értékpapírok | Átlagos állomány 0,25 ezreléke / negyedév | Negyedévente | Negyedéves díj = átlagos értékpapír állomány * 25 /100.000 Ft A számítás további részleteit l. a 2. sz. lábjegyzetben. |
Külföldi értékpapírok nyilvántartási díja | |||
Xxxxx képes, hitelviszonyt megtestesítő dematerializált értékpapírok 3 | Átlagos állomány 0,5 ezreléke / negyedév | negyedévente | Negyedéves díj = átlagos értékpapír állomány * 5 /10.000 Ft A számítás további részleteit l. a 2. sz. lábjegyzetben. |
Egyéb KELER-képes, dematerializált értékpapírok3 | Átlagos állomány 0,7 ezreléke / negyedév | negyedévente | Negyedéves díj = átlagos értékpapír állomány * 7 /10.000 Ft A számítás további részleteit l. a 2. sz. lábjegyzetben. |
Egyéb értékpapírok | Egyedi megállapodás szerint | ||
Nyomdai úton előállított értékpapírok letéti őrzési és letétkezelési díjtételei (belföldi értékpapírok) | |||
letéti őrzési díj (a névérték %-ban) | 0,8 ezrelék min. 500 Ft/negyedév | negyedévente | Negyedéves díj = értékpapírok névértéke * 8 /10.000 Ft. Ha a kapott összeg kevesebb, mint 500 Ft, akkor a díj=500 Ft. |
letét kezelési díja ( a névérték %-ban) | 1,5 ezrelék min 1.000 Ft / negyedév (magában foglalja az őrzési díjat is) | negyedévente | Negyedéves díj = értékpapírok névértéke *15 /10.000 Ft. Ha a kapott összeg kevesebb, mint 1000 Ft, akkor a díj=1000 Ft. |
Letéti igazolás kiadása | 2000 Ft / alkalom | Azonnal | |
Sorszámos letéti igazolás kiadása | 12000 Ft /alkalom | Azonnal | |
Tranzakciós díjak (belföld, belföldi, forint alapú értékpapírok) | |||
Ügyfelek számlái közötti értékpapír átvezetés Bankon belül (indítás) | 1000 Ft /átvezetés Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet. | Azonnal | |
Ügyfelek számlái közötti értékpapír átvezetés Bankon belül (fogadás) | Költségmentes | ||
Értékpapír transzfer indítás Bankon kívülre | 3000 Ft /transzfer Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapír transzfer fogadás Bankon kívülről | 2000 Ft /transzfer Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapír zárolás Sopron Bank kedvezményezettségével | Költségmentes | Azonnal | |
Egyéb értékpapír zárolás | 2000 Ft / alkalom Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapír zárolás feloldás | 1000 Ft / alkalom Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Részvénykönyvi bejegyeztetés | 12.000 Ft/ alkalom Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Díj, költség megnevezéses | A díj mértéke | A díj esedékessége | Díj képlete |
Belföldi értékpapírokhoz kapcsolódó kötelező társasági események kezelése (pl. részvénycsere, split) | Esedékességek beszedése: ingyenes. Egyéb esetben: 2000 Ft/esemény | Azonnal | |
Belföldi értékpapírokhoz kapcsolódó önkéntes társasági események kezelése (pl. vételi ajánlat) | 4000 Ft/esemény | Azonnal | |
Tranzakciós díjak (külföld vagy külföldi, vagy deviza alapú magyar értékpapírok)3 | |||
Ügyfelek számlái közötti értékpapír átvezetés Bankon belül (indítás) | 1.000 Ft /átvezetés Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet. | Azonnal | |
Ügyfelek számlái közötti értékpapír átvezetés Bankon belül (fogadás) | Költségmentes | ||
Értékpapír transzfer indítás Bankon kívülre | 25.000 Ft /transzfer Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapír transzfer fogadás Bankon kívülről | 25.000 Ft /transzfer Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapír zárolás Sopron Bank kedvezményezettségével | Költségmentes | Azonnal | |
Egyéb értékpapír zárolás | 2000 Ft / alkalom Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapír zárolás feloldás | 1000 Ft / alkalom Egy megbízásban csak egy értékpapír1 szerepelhet | Azonnal | |
Értékpapírokhoz kapcsolódó kötelező társasági események kezelése (pl. részvénycsere, split) | Esedékességek (osztalék, kamat, lejárat) beszedése: 1000 Ft /esemény Egyéb esetben: 10.000 Ft/esemény | Azonnal | |
Értékpapírokhoz kapcsolódó önkéntes társasági események kezelése (pl. vételi ajánlat) | 20.000 Ft/esemény | Azonnal | |
1Egyazon értékpapírnak minősülnek az egyazon ISIN kódú értékpapírok.
2A díjat értékpapíronként kell kiszámítani, majd az így kiszámított értékek összege adja a negyedéves nyilvántartási díjat.
Átlagos értékpapír állomány = (Σ(Σ Éi,j )*Arfi ) / T
i j
Éi,j = az i-dik értékpapír darabszáma a negyedév j-dik naptári napján. T=a negyedév naptári napjainak a száma.
Arfi=az i-dik értékpapír hó végi árfolyama, amelyet az alábbi módon kell meghatározni:
• Befektetési jegyesetében a hó végi egy jegyre nettó eszközérték (ENE) ill. a díjszámításkor ismert utolsó ENE.
• Tőzsdei bef. jegy esetében a hó végi piaci záróár.
• Kárpótlási jegy: hó végi piaci záróárfolyam, annak hiányában a névérték
• Részvény: hó végi piaci záróárfolyam, annak hiányában a névérték
• Letéti jegyek: hó végi piaci záróárfolyam, annak hiányában a névérték
• Egyéb strukturált termékek: piaci záróárfolyam, annak hiányában SB jegyzési középárfolyam, annak hiányában névérték
• Váltó: váltókövetelés összege
• Közraktárjegy: a közraktárjegyen feltüntetett összérték
• Devizában meghatározott ár esetében az árat meg kell szorozni az adott devizára az MNB által jegyzett hó végi közép árfolyammal
• Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok esetén: a névérték
3 amennyiben az ISIN szerinti ország Amerikai Egyesült Államok, Ausztria, Belgium, Dánia, Dél-Afrika, Egyesült Királyság, Finnország, Franciaország, Hollandia, Írország, Japán, Kanada, Németország, Nemzetközi piacok, Norvégia, Olaszország, Portugália, Spanyolország, Svájc, vagy Svédország
Az ügyfélszámláról történő készpénzfelvétel és átutalás díjai megegyeznek a pénzforgalmi számlákra vonatkozó - hirdetményben – közölt díjakkal.
A Sopron Bank a Felelős őrzésbe vett számlák kezelése után negyedévente további 1000 Ft díjat számít fel.
II. Pénzügyi eszközökre vonatkozó ügyletkötésekhez kapcsolódó díjak
Díj, költség megnevezéses | A díj mértéke | A díj esedékessége | Díj képlete |
Sajátszámlás kereskedés | |||
OTC értékpapír származékos ügyletekre vonatkozó adás-vételi ügylet kezelési költsége | Költségmentes | ||
Bizományosi megbízási díjak (azonnali ügyletek) | |||
Fix, vagy változó kamatozású, ill. diszkont értékpapír bizományosi vételi megbízás bizományosi díja (vétel az ügyfél szempontjából) | forintban kibocsátott értékpapírok esetén 0,2% , hozamban kifejezve | megbízás adásakor | Díj = névérték * (korrigált kötési árfolyam – kötési árfolyam) Korrigált kötési árfolyam= az értékpapír (H-díjmérték) hozamhoz tartozó árfolyama. H=a kötési árfolyamhoz tartozó hozam. (az adott értékpapírra vonatkozó hozamszámítási szabályok alkalmazásával) |
Fix, vagy változó kamatozású, ill. diszkont értékpapír bizományosi eladási megbízás bizományosi díja (eladás az ügyfél szempontjából) | forintban kibocsátott értékpapírok esetén 0,2% , hozamban kifejezve | az eladási ár elszámolásának napján | Díj = névérték * (kötési árfolyam – korrigált kötési árfolyam) Korrigált kötési árfolyam= az értékpapír (H+díjmérték) hozamhoz tartozó árfolyama. H=a kötési árfolyamhoz tartozó hozam. (az adott értékpapírra vonatkozó hozamszámítási szabályok alkalmazásával) |
Egyéb értékpapírra vonatkozó bizományosi megbízás bizományosi díja | Kötési ár 1%-a, minimum 10.000 Ft | Az elszámolás napján, a megbízás napján történő fedezetképzési kötelezettséggel | Díj = kötési ár 100 Ha az így kapott összeg kisebb, mint 10.000 Ft, akkor díj=10.000 Ft. |
Megbízás módosítása / visszavonása | 500 Ft, alkalmanként | Azonnal | |
A Sopron Bank által forgalmazott befektetési jegyek vásárlása | költségmentes | ||
Díj, költség megnevezéses | A díj mértéke | A díj esedékessége | Díj képlete |
A Sopron Bank által forgalmazott befektetési jegyek visszaváltása | 1000 Ft/ tranzakció | A visszaváltás elszámolásakor | |
A Sopron Bank által forgalmazott AEGON befektetési jegyek visszaváltásának büntetőjutaléka4 | 2 % | A visszaváltás elszámolásakor | |
Hold Columbus Származtatott Befektetési Alap befektetési jegyek visszaváltásának büntetőjutaléka 5 munkanapon belüli visszaváltás esetén5 | 5% | A visszaváltás elszámolásakor | |
Hold Columbus Származtatott Befektetési Alap befektetési jegyek visszaváltásának büntetőjutaléka 1,5 éven belüli visszaváltás esetén6 | 1% | A visszaváltás elszámolásakor |
4 A legutoljára adott vételi megbízás időpontjától számított 10 munkanapon belül (T+10) adott visszaváltási megbízások esetén kerül felszámításra a visszaváltási díjon felül
5 A legutoljára adott vételi megbízás időpontjától számított 5 munkanapon belül (T+5) adott visszaváltási megbízások esetén kerül felszámításra a visszaváltási díjon felül
6 FIFO elven (a legkorábban adott vételi megbízás időpontjától) számított 1,5 éven (548 napon) belül adott visszaváltási megbízások esetén kerül felszámításra a visszaváltási díjon felül
III. Határidős pozíció megnyitásához alkalmazott alapbiztosítékok
Egyedi szerződés szerint.
IV. Késedelmi kamat mértéke
Díj, költség megnevezéses | A díj mértéke | A díj esedékessége | Díj képlete |
Késedelmi kamat mértéke | A késedelem időszakában érvényes MNB alapkamat kétszerese | A késedelmes összeg teljes vagy részleges kifizetésekor | Késedelmi kamat = késedelmes összeg * késedelmes napok száma * jegybanki alapkamat * 2 / 36500 A késedelmes összeg vagy a jegybanki alapkamat változása esetén a késedelmes időszakot a változások napjainak megfelelően szakaszokra kell bontani. A késedelmi kamatot mindegyik időszakra meg kell határozni a fenti képlet segítségével. A kapott értékek összege lesz a teljes késedelmi kamat. |
A Bank a jelen dokumentumban fentiekben fel nem sorolt ügyletek, szolgáltatások esetén a díjat az ügyféllel kötött egyedi szerződésben határozza meg.
A Bank a jelen dokumentumban meghatározott díjtételektől az Ügyfél javára jogosult eltérni.