portfóliókezelésbe történő bevonásra vonatkozóan
NYUGDÍJ-ELŐTAKARÉKOSSÁGI ÉRTÉKPAPÍR-, ÉS ÜGYFÉLSZÁMLA VEZETÉSÉRE VONATKOZÓ SZÁMLASZERZŐDÉS MÓDOSÍTÁSÁRÓL
portfóliókezelésbe történő bevonásra vonatkozóan
(a továbbiakban: számlaszerződés) amely létrejött egyrészt Név:
Lakcím:
Ügyfélkód:
Portfóliókezeléshez Kapcsolódó NYESZ Számla száma:
mint számlatulajdonos (a továbbiakban: Ügyfél, vagy Számlatulajdonos),
(az Ügyfél további azonosító adatait a szerződéshez csatolt adatlap és aláírás-bejelentő karton tartalmazza)
másrészről az MBH Befektetési Bank Zrt.
Székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx 0. G. épület Cégjegyzékszám: 00-00-000000
mint számlavezető (a továbbiakban: Bank)
(Ügyfél és Bank a továbbiakban együttesen: felek) között az alábbi napon, az alulírott feltételek szerint: (Bank és Számlatulajdonos a továbbiakban együtt Felek) között az alulírott napon és helyen az alábbi feltételek szerint:
1. Felek rögzítik, hogy 201 (év) (hónap) (nap) napján Számlaszerződés Nyugdíj-Előtakarékossági Értékpapír-, És Pénzszámla Vezetésére megnevezéssel szerződés(továbbiakban: Szerződés) jött létre közöttük, amellyel az Ügyfél megbízta a Bankot, hogy a Szerződésben és a Befektetési szolgáltatási tevékenységekre és kiegészítő szolgáltatásokra vonatkozó üzletszabályzatban (továbbiakban: Üzletszabályzat) meghatározott feltételek szerint nyugdíj-előtakarékossági értékpapírszámlát és a nyugdíj-előtakarékossági pénzszámlát (a továbbiakban együtt: NYESZ számla) nyisson, a számlán nyilvántartott pénzügyi eszközöket, illetve pénzeszközöket nyilvántartsa és kezelje, - ideértve a letéti őrzést illetve letétkezelést is - a számla javára és terhére adott megbízásokat a Végrehajtási politikában valamint az Üzletszabályzatban foglaltak szerint teljesítse. A Bank a Szerződés keretében kizárólag az 1995. évi CXVII. törvény (Szja. tv.) szerinti „NYESZ-R” megjelölésű számlát vezet.
2. Ügyfél kijelenti, hogy a Szerződés alapján a Bank által vezetett számlán nyilvántartott eszközök portfóliókezelési keretében történő kezelésével a Diófa Alapkezelő Zrt-t (székhely: 0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxxx xx 000., cégjegyzékszám: 01-10-046307) kívánja megbízni. Jelen megállapodás kizárólagos célja, ezen eszközök bevonása a Diófa Alapkezelő Zrt. által végzett portfóliókelésbe.
3. Felek rögzítik, hogy a jelen megállapodás nem érinti sem a Szerződés megkötésének évét.
4. A fentiekre tekintettel – és az Ügyfél kezdeményezésére – a Felek a Szerződést az alábbiak szerint egészítik ki:
1.1. A NYESZ Számla megnevezés helyébe a PKNYESZ Számla, a NYESZ megnevezés helyébe a PKNYESZ lép.
1.2. Számlatulajdonos korlátozás mentes és kizárólagos rendelkezési jogot biztosít a Diófa Alapkezelő Zrt. részére a PKNYESZ Számlán nyilvántartott pénzügyi eszközök, illetve pénzeszközök kezelésére azzal, hogy a Szerződés megszűntetésére továbbra is kizárólag a Számlatulajdonos jogosult. Számlatulajdonos tudomásul veszi, hogy a Számla vonatkozásában a Diófa Xxxxxxxxxx Zrt. mellett, illetve a helyett harmadik személy részére nem jogosult rendelkezési jogot biztosítani, továbbá a PKNYESZ Számla feletti rendelkezési joga kizárólag az alábbiakra terjed ki:
• befizetés, átutalás a számlára,
• kiutalás, kifizetés,
• a felmondási idő alatt a pénzügyi eszközök értékesítésére vonatkozó megbízás adása, és
• jelen Szerződés felmondása.
Erre tekintettel a PKNYESZ Számla vonatkozásában harmadik személy részére korábban adott meghatalmazás hatályát veszti, továbbá a Bank a PKNYESZ Számlán lévő pénzügyi eszközökre vonatkozóan kizárólag a Diófa Alapkezelő Zrt., illetve a képviseletében eljáró személy által adott szabályszerű megbízásokat hajtja végre.
1.3. Jelen megállapodás aláírásával a Számlatulajdonos kifejezetten hozzájárul és felhatalmazza a Bankot, hogy a Diófa Xxxxxxxxxx részére a Számlatulajdonost érintő, tudomására jutott értékpapír- és vagy banktitok tárgyát képező tényt, információt, adatot – beleértve a Bank által vezetett számlájának egyenlegét, forgalmát – szolgáltasson annak érdekében, hogy a Diófa Xxxxxxxxxx Zrt. a jogszabály(ok)ban és a portfoliókezelési szerződésben vállalt feladatainak képes legyen eleget tenni.
1.4. Számlatulajdonos köteles a Bankot haladéktalanul, írásban értesíteni a Diófa Xxxxxxxxxx Zrt-vel kötött portfóliókezelési szerződés bármely okból történő megszűnéséről, megjelölve a megszűnés napját. Számlatulajdonos továbbá felhatalmazza a Diófa Xxxxxxxxxx Zrt-t, hogy a portfóliókezelési szerződés megszűnésének tényét bejelentse a Bank felé. Amennyiben a megszűnés tényét mind a Számlatulajdonos, mind a Diófa Alapkezelő Zrt. bejelenti, úgy a Bank az időben előbb szabályszerűen megtett bejelentést fogadja el irányadónak.
Számlatulajdonos tudomásul veszi, hogy a jelen pont szerinti bejelentés alapján az alábbiak szerinti eljárásra automatikusan kerül sor, amely során a Bank nem köteles vizsgálni a portfóliókezelési szerződés megszűnésének körülményeit, így kifejezetten azt, hogy arra szabályszerűen került-e sor:
Az irányadó bejelentésben megjelölt naptól – függetlenül attól, hogy azt a Számlatulajdonos vagy a Diófa Alapkezelő Zrt. tette meg – a Szerződés automatikusan, minden tovább jogcselekmény nélkül az alábbiak szerint módosul:
• A PKNYESZ Számla megnevezés helyébe a NYESZ-R Számla, a PKNYESZ megnevezés helyébe a NYESZ-R lép.
• A NYESZ-R Számlának megszűnik a portfoliókezelés szolgáltatás nyújtásához kapcsolódó jellege.
• A Diófa Alapkezelő Zrt. rendelkezési joga megszűnik a NYESZ-R Számla felett, így a Számlatulajdonos vonatkozásában a 4.2. pontban meghatározott korlátozások a továbbiakban nem alkalmazandóak, továbbá a Bank kizárólag a Számlatulajdonos, vagy egyéb meghatalmazottja által adott szabályszerű megbízásokat hajtja végre.
Számlatulajdonos tudomásul veszi, hogy a szerződésmódosítás hatályba lépésének időpontjáig terjedő időszak vonatkozásában a Bank továbbra is jogosult 4.3. pont szerinti adatátadásra.
2. Felek rögzítik, hogy a Szerződés fentiek szerinti módosítása nem minősül a Szerződés megszűnésének.
3. Számlatulajdonos tudomásul veszi, hogy a portfóliókezelésre vonatkozó tájékoztatást nem a Bank, hanem a Diófa Alapkezelő Zrt. adja meg a portfóliókezelési szerződésben maghatározott módon.
4. Számlatulajdonos kijelenti, hogy a jelen megállapodás aláírását megelőzően, az annak elválaszthatatlan részét képező Befektetési Szolgáltatások Üzletszabályzatot és – különösen a PKNYESZ Számla vonatkozásában felszámítható díjakat és költségeket tartalmazó – Díjjegyzéket megismerte, így a jelen Szerződés aláírásával az azokban foglaltakat magára nézve
kötelezőnek elfogadja.
8. A Szerződés jelen megállapodással nem érintett részei változatlanul hatályban maradnak.
9. Jelen megállapodás akkor lép hatályba, ha
a) Felek azt kölcsönös aláírásukkal ellátták, és
b) a Diófa Alapkezelő Zrt. igazolta a Bank részére a portfóliókezelési szerződés megkötését.
Jelen megállapodás két példányban készült, melyből az egyik példány a Számlatulajdonost, a másik a Bankot illeti meg.
Kelt: .............
.................................................. ...................................................
Ügyfél MBH Befektetési Bank Zrt.
Mellékletek:
0.xx. melléklet: Portfóliókezelési Szerződés