Contract
1.4. sz. melléklet
Hatályos: 2023.09.04
Elfogadó határozat: 14/2023. (09.04) IG határozat
A Társaság által alkalmazott díjtételek (Díjjegyzék)
A Társaságot az Ügyféllel megkötött egyes szerződésben – ide nem értve az Ügyféllel megkötött befektetési tanácsadási szerződést - meghatározott feladatainak ellátásáért jelen díjjegyzék szerinti díjak illetik meg. A jelen Üzletszabályzatban meghatározott díjtételektől és a díjfizetés esedékességéről a Társaság és az Ügyfél kölcsönös, egybehangzó, írásbeli megállapodás esetén eltérhet.
A Társaság minden az Ügyfél portfoliókezelésével, befektetési tanácsadásával, a letétkezelésével és az ügyfélszámla vezetéssel összefüggő, számára harmadik fél által felszámított költséget továbbhárít az Ügyfelek felé. A továbbhárított díjakról a Társaság számlát állít ki Ügyfelei részére. A bróker-és tranzakciós díj valamint a bankköltség havonta, a Felügyeleti díj és a portfoliókezelési díj negyedévente, az esetleges sikerdíj fizetése pedig a pénzügyi év végét követően esedékes.
A befektetési tanácsadási díj mértékét és esedékességét minden esetben a Xxxxx által megkötött egyedi szerződés tartalmazza.
Kötelezően előírt tájékoztatáson túl az Ügyfél részére történő tájékoztatásért a Társaság átvállalja a költségeket.
A díjakkal kapcsolatosan az egyedi portfoliókezelési, befektetési tanácsadási, forgalmazási, vagy ügyfélszámla szerződések a fentiektől eltérhetnek. Eltérés esetén az Ügyféllel kötött szerződésben meghatározott díj az irányadó.
Azon Ügyfél vonatkozásában, aki értékpapírszámlát nyit a Társaságnál, valamint portfoliókezelési megbízási szerződést is köt a Társasággal, mind az 1., mind a 2. pontban foglalt díjak felszámításra kerülnek.
A Társaság az Értékpapírszámlán, valamint a Tartós Befektetési Számlán kizárólag a Társaság által kezelt kollektív befektetési forma által kibocsátott kollektív befektetési értékpapírokat tartja nyilván. Továbbá a Társaság a portfoliókezelési tevékenysége keretében is csak a Társaság által kezelt kollektív befektetési forma által kibocsátott kollektív befektetési értékpapírokat kezeli.
Az alapkezelési tevékenységgel kapcsolatban felmerülő és a Társaságot megillető díjakat, a Társaság által kezelt alapok kezelési szabályzata tartalmazza.
I. A Társaság részére fizetendő díjak:
1. Portfoliókezelési szerződéshez kapcsolódó díjak megállapításának módja és mértéke
1.1. Portfoliókezelési díj:
A Társaság által kezelt, az Ügyfél tulajdonát képező pénzügyi eszközökre és pénzeszközökre a Portfoliókezelési díj mértéke a negyedéves Átlagos Lekötött Tőke 0,09 %-a.
Amennyiben a Társaság által kezelt, az Ügyfél tulajdonát képező pénzügyi eszközök és pénzeszközök számított értéke az értékelt negyedév záró napjára meghaladja a 25.000.000 Ft-ot, úgy a Portfoliókezelési díj negyedéves mértéke az Átlagos Lekötött Tőke 0,07 %-a.
Átlagos Lekötött Tőke számítása:
Á𝐿𝑇 = (𝐸𝑁𝑌 ∗ 𝑛 + 𝐵 ∗ 𝑛1 − 𝑘 ∗ 𝑛2)
𝑛
ahol,
ÁLT: Átlagos Lekötött Tőke
ENY: Kezelt Vagyon nyitó eszközértéke B: befizetések
K: kifizetések (beleértve a befektetéseket és azok hozamait terhelő adókat is) n1: befizetésektől eltelt napok száma
n2: kifizetésektől eltelt napok száma
n: a portfoliókezelési szerződés megkötése vagy az előző számítási időszak óta eltelt napok száma (a negyedéves számítási periódusra tekintettel jellemzően 91 nap)
A Kezelt Vagyon nyitó eszközértéke, illetve a be- és kifizetések értékének megállapítására a Portfóliókezelési szerződés „Az eszközérték meghatározása” megnevezésű mellékletében meghatározott módon kerül sor, az Átlagos Lekötött Tőke számítási időszak első napjára.
1.2. Sikerdíj:
Amennyiben a portfolió tényleges hozama (bruttó hozam csökkentve a Portfoliókezelési díjjal) meghaladja a referenciahozamot, a Társaság további díjazásra jogosult, ami a többlethozam 10 %-
a. Törtidőszakra az azzal azonos időszakra vonatkozóan kell a hozamot és a benchmark-ot kiszámítani.
A Sikerdíj számítása a portfoliókezelési szerződés hatályba lépésétől a naptári év végével (minden naptári év december 31. napjára), vagy év közbeni felmondás esetében az elszámolás napjára történik.
Sikerdíj számítása:
S: Sikerdíj
𝑆 = 1 + 𝑅𝑡 − 1 + 𝑅𝐸𝐹𝑡 ∗ Á𝐿𝑇 ∗ 𝑘, 𝑎ℎ𝑜𝑙,
Rt: az időszak alatt a portfolió nettó nominális hozama REFt: az időszak alatt számított nominális referenciahozam ÁLT: átlagos Lekötött Tőke
k: sikerdíj-kulcs (%)
Adott időszak hozama
𝑛
𝑅𝑡 = 𝖦(1 + 𝑟𝑡) − 1 , 𝑎ℎ𝑜𝑙
𝑡=1
𝑟𝑡
= 𝑃𝑡 − 𝑃𝑡−1 − 𝐶𝐹𝑡 , 𝑎ℎ𝑜𝑙
𝑃𝑡−1
Rt: az időszak alatt a portfolió nettó nominális hozama rt: portfolió t. napi idősúlyozású hozama
Pt: portfolió t. napi értéke
Pt-1: portfolió (t-1) napi értéke
CFt: portfolió terhére teljesített kifizetések és befizetések nettó összege n: napok száma
2. Értékpapír- és ügyfélszámla szerződéshez kapcsolódó díjak megállapításának módja, mértéke és elszámolása
2.1. Értékpapír- és ügyfélszámlához – ide nem értve a Tartós Befektetési Számlához - kapcsolódó Számlanyitási díj, valamint Számlavezetési Díj
a) Számlanyitási Díj
Mértéke: 0 Ft.
b) Számlavezetési Díj
Az Értékpapír- és ügyfélszámla vezetése magyar forintban történik.
A Társaságot a szerződésben meghatározott feladatainak ellátásáért Számlavezetési Díj illeti meg. A magyar forintban meghatározott nettó eszközérték képezi az alapját a negyedéves állománydíjnak.
A Számlavezetési Díj az alábbi díjakból áll össze:
• fix díj, amelynek mértéke havi 649 Ft; és
• negyedéves állománydíj, amelynek mértéke
- 3.000.000 Ft-ig az Átlagos Lekötött Tőke1 0,19 %-a
- a 3.000.000 Ft-ot meghaladó részre az Átlagos Lekötött Tőke 0,12 %-a
- a 10.000.000 Ft-ot meghaladó részre az átlagos Lekötött Tőke 0,065 %-a
A Számlavezetési Díj vonatkozásában a Tartós Befektetési Számlá(ko)n lévő Átlagos Lekötött Tőke az Értékpapírszámlával összevontan kezelendő.
A Számlavezetési Díj minden negyedév végét követően esedékes a díj számítását alátámasztó elszámolás és számla ellenében, a számla és az elszámolás Ügyfél általi kézhezvételétől számított 8 napon belül.
2.2. Tartós Befektetési Számlához kapcsolódó Számlanyitási díj, valamint Számlavezetési Díj
A Tartós Befektetési Számla az Értékpapírszámla alszámlája. A negyedéves állománydíj az Értékpapírszámla negyedéves állománydíjának megfizetésével kerül rendezésre.
a) Számlanyitási Díj
Mértéke: 0 Ft.
b) Számlavezetési Díj
A Számlavezetési Díj az alábbi díjakból áll össze:
• fix díj, amelynek mértéke a gyűjtőévben havi 0 Ft, a következő években pedig havi 199 Ft, amely a 2.1 pont szerinti díjon felül fizetendő, az ott meghatározott ütemezés szerint
• negyedéves állománydíj, amelyet a 2.1. pont szerinti díj tartalmaz
2.3. Tranzakciós díjak
a) Az Ügyfél által teljesíteni kívánt pénzbefizetési tranzakció (bejövő pénzutalás) díja 0 Ft.
b) Az Ügyfél által igényelt pénzkifizetési tranzakció (kimenő pénzutalás) díja a tranzakció értékének 0,19 %-a, de minimum 300 Ft / tranzakció.
c) Az Ügyfél által igényelt értékpapírtranszfer esetén a tranzakciós díj a központi értéktáron (KELER Zrt.) belül a transzfer értékének 0,29 %-a, de minimum 2.000 Ft / tranzakció.
2.4. Tájékoztató Dokumentumok díjai
1 Átlagos Lekötött Tőke képletét a Díjjegyzék 1.1. pontja tartalmazza
a) A Társaság által kiküldött havi és éves tájékozató díja elektronikus formában díjmentes, a díjat a Számlavezetési Díj tartalmazza.
b) Az Ügyfél külön kérésére készített és elektronikusan továbbított másolat díja 1.000 Ft/bizonylat, az egyedi kivonat díja 2.000 Ft/bizonylat.
c) Az Ügyfél külön kérésére készített bizonylat postai kiküldésének díja 699 Ft/bizonylat, amely az 1.5.b) pont szerinti díjon felül fizetendő.
2.5. Késedelmi kamat
Mértéke: a mindenkori hatályos jegybanki alapkamat + 8 %.
2.6. Pénzügyi tranzakciók könyvelési díja
A pénzügyi tranzakció (2.3.b) pont) alapjának 0,3 %-a, de műveletenként maximum 6.000 Ft.
3. Forgalmazási díj
A Társaság által kezelt alapok kezelési szabályzatában meghatározott összeg.
A befektetési jegyre vonatkozó vételi megbízás esetén az ügyfél által befizetett összegre vetítve kerül meghatározásra a vételi díj, és ezen összeg levonását követően rendelkezésre álló összegből történik a befektetési jegyek vétele.