Pályázati felhívás
SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt.
Pályázati felhívás
a SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt. befektetési egységhez kötött életbiztosítási szerződéseihez kapcsolódó befektetési jegyek letétkezelésére
2019.
NYILVÁNOS AJÁNLATI KIÍRÁS
Letétkezelő kiválasztásához
1. Az ajánlat tárgya
A SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt. (0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xx 00.) a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény 5. § (2) bekezdésének b) pontja szerinti letétkezelés szolgáltatás nyújtására jogosult hitelintézetek részére letétkezelési feladatok ellátására nyílt pályázatot hirdet meg.
Ennek keretében a SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt., az ügyfelei befektetési egységhez kötött életbiztosítási szerződései mögötti, forintban és euróban kibocsátott befektetési jegyek számára keres letétkezelőt, az egységes, biztonságos, egy csatornás működés biztosítása érdekében. A befektetési alapokba történő befektetés során biztosítani kell a Biztosító kínálatában szereplő összes befektetési alap forgalmazását és elszámolását.
A befektetések nyilvántartását nevesített KELER Zrt. által vezetett alszámlán kell megvalósítani. A nem forintban kibocsátott befektetési jegyek esetében alletétkezelő alkalmazása lehetséges.
A forgalmazás során az alábbi művelet típusokat kell kezelni:
• vétel (pénz alapon)
• visszaváltás darab alapon
• visszaváltás pénz alapon (előny)
• átváltás (darab alapon)
Minden forgalmazási művelet előre rögzített szabály szerint kerül meghatározásra. A forgalmazással kapcsolatos adatok elektronikus formában kerülnek átadásra
• Adat típusok:
- Forgalmazási megbízások
- Megbízás teljesítéséről visszaigazolás (letéti igazolás)
- Árfolyamok
• Integráció:
- Forgalmazási folyamatok kerüljenek integrálásra az online rendszerekbe mind a küldő, mind a fogadó oldalon.
Egyéb követelmények:
• megbízás teljesítésének visszaigazolása a megbízási tétel egyértelmű azonosítása alapján történjen,
• az adatátadás zárt rendszerben történjen,
• az SIGNAL IDUNA Biztosító IT biztonsági szabályainak megfelelő adatátadás,
• a szükséges letéti igazolások határidőben történő megküldése,
• a letétkezelési díj ellenőrzéséhez szükséges napi eszközérték kimutatása,
• egyedi kimutatások elkészítése a Biztosító illetve a Magyar Nemzeti Bank, mint a Biztosító felügyeleti szerve felhívására..
2. A pályázat lebonyolítása
Az Ajánlatkérő: SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt.
Cím: 1123 Budapest, Alkotás u. 50.
Cégjegyzékszám: Cg. 00-00-000000
A SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt a jelen pályázati felhívást, valamint annak bármely feltételét az ajánlatok benyújtására nyitva álló határidő lejáratáig módosíthatja vagy visszavonhatja, melyről a Pályázókat írásban értesíti (megadott kapcsolattartónak elektronikus levél formájában). A Pályázóknak vissza kell igazolniuk a Pályázati felhívás, vagy annak egyes rendelkezései módosításáról szóló értesítés kézhezvételét és tudomásul vételét a xxxxxxxxx@xxxxxx.xx email címen elektronikus aláírással ellátva.
A Pályázók értesítése csak abban az esetben történhet meg, amennyiben jelzik részvételi szándékukat a Biztosító felé a xxxxxxxxx@xxxxxx.xx email címen, melyet elektronikus aláírással kell látni.
A Pályázókat úgy tekintjük, hogy meggyőződtek ajánlatuk teljes és kielégítő voltáról és abba belefoglaltak minden, a szerződés teljesítéséhez kapcsolódó esetleges költségeket.
2.1. A letétkezelés tárgya
A SIGNAL IDUNA Biztosító befektetési egységhez kötött életbiztosítási termékei mögött, az ügyfelek befektetéseire szolgáló befektetési jegyek. A 2019. június 30-ai eszközértékelés alapján a forintban kibocsátott alapok jegyeinek eszközértéke 47.558.784 ezer Ft és az euróban kibocsátott alapok jegyeinek eszközértéke 3.771.389 euró.
3. Az informatív ajánlat kötelező tartalmi elemei
3.1. Szervezeti háttér bemutatása
• tulajdonosi struktúra
• az elmúlt 10 évben a letétkezelési területen történt lényeges változások
• az elmúlt 10 évben letétkezeléssel kapcsolatos szankciók, eljárások
• letétkezelő helye (nemzetközi pénzügyi) csoportján belül, letétkezeléssel kapcsolatos stratégiai elképzelések, valószínűsíthető jövőbeli változások
• letétkezelő pénzügyi csoportjához tartozó vagy azzal szoros kapcsolatban együttműködő biztosítók megnevezése
• letétkezelő tagsága szakmai szervezetekben, munkacsoportokban
3.2. Letétkezelési tevékenység részletes bemutatása
3.3. Letétkezelésre használt nyilvántartási rendszer bemutatása
3.4. Személyi állomány bemutatása
• személyi állomány összetétele
• szervezeti ábra
• alkalmazottak részvétele szakmai munkacsoportokban, bizottságokban
• a letétkezelési terület bármely munkatársával szembeni, munkavégzéssel kapcsolatos hivatalos szankciók, eljárások az elmúlt öt évben
3.5. Letétkezelt vagyon bemutatása
• letétkezelt portfóliók bemutatása
• A biztosítási szegmensbe tartozó portfóliók referenciaként való megnevezése (amennyiben ezt a szerződés lehetővé teszi). A megnevezés tartalmazza az ügyfél nevét, a kapcsolattartó telefonszámát és email-címét, a kezelt vagyon nagyságát, valamint a letétkezelési kapcsolat hosszát.
• az elmúlt 10 évben megszűnt mandátumok száma, értéke, megszűnés okai
3.6. Letétkezelési díj mértéke, számítási módja, valamint a tevékenység ellátásakor felmerülő egyéb díjak bemutatása
3.7. A letétkezelő és a Biztosító közötti kommunikáció feltételeinek és lehetőségeinek bemutatása
4. Az ajánlathoz csatolandó dokumentumok
• 30 napnál nem régebbi cégkivonat
• 2018. évre vonatkozó éves auditált mérlegbeszámoló
• felügyeleti engedély
• összeférhetetlenségi nyilatkozatok
• letétkezeléssel kapcsolatos belső szabályzatok
• letétkezelési szerződés és eljárásrendek tervezete
• nyilatkozat arról, hogy a pályázó megfelel az ajánlati kiírásban szereplő feladatok jogszabályi feltételeinek és képes teljesíteni az ajánlati kiírásban elvárt letétkezelői szolgáltatást
• titoktartási nyilatkozat
5. Az ajánlat benyújtásának módja, helye és határideje
Az ajánlatokat a SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt. (0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx xx 00.) székhelyére kell eljuttatni lezárt borítékban (roncsolással bonható) postai úton vagy személyesen. A borítékon kérjük feltüntetni, hogy "Letétkezelési pályázat". Az ajánlatokat elektronikus formában is be kell nyújtani SIGNAL IDUNA Biztosító Zrt. Vezérigazgatósága, Igazgatósági Titkárság részére (email: xxxxxxxxx@xxxxxx.xx) elektronikus aláírással ellátva.
A benyújtás határideje 2019. október 24.
Személyes leadásra munkanapokon 9-16 óra között van lehetőség a SIGNAL IDUNA Biztosító vezérigazgatósági titkárságán. Postai feladás esetén kizárólag a beérkezés dátuma és nem a feladás időpontja kerül figyelembevételre az ajánlat érvényességgének elbírálásakor. Az ajánlaton fel kell tüntetni a kapcsolattartó személy nevét és elérhetőségét.
Az ajánlattevők számára lehetőséget biztosítunk arra, hogy 2019. szeptember 24. és október 11. között az ajánlattal összefüggő kérdéseket tegyenek fel elektronikus levélben. A beérkezett kérdésekre adott válaszokat minden, a tenderen részvételi szándékát írásban jelző ajánlattevőnek eljuttatjuk elektronikus formában 2019. október 16-ig. Kérjük, hogy az ajánlati felhívással kapcsolatos kérdéseiket a xxxxxxxxx@xxxxxx.xx email-címre küldjék elektronikus aláírással ellátva.
6. Az ajánlatok elbírálása
Amennyiben a határidőre beérkezett informatív ajánlat hiányos, a Biztosító hiánypótlásra szólíthatja fel az ajánlattevőt a teljes pályázati eljárás során.
A beérkezett ajánlatok értékelése alapján kerül kiválasztásra a nyertes pályázó. A Biztosító fenntartja magának azt a jogot, hogy a hasonló elbírálásban részesülő pályázóktól a Biztosító egy második fordulóban további információkat bekérjen.
A Biztosító a pályázat értékelésénél az „összességében legjobb ajánlat” elvét alkalmazza, azonban a pályázat összetettsége miatt kizárja a Ptk. 6:74. § (2) bekezdésében foglaltak alkalmazását.
A Biztosító fenntartja a jogát a pályázat részleges vagy teljes visszavonására.
A pályázati eljárás eredményét Biztosító megjelenteti honlapján és levélben értesíti a pályázatot benyújtókat. A teljes pályázati eljárás várhatóan 2019. november 10-ig zárul le.
Az ajánlatok tartalmát a Biztosító bizalmasan kezeli, az azokban szereplő adatokat nem hozza nyilvánosságra. Az informatív ajánlati anyagokat a Biztosító nem küldi vissza. Az ajánlat kiírói a kiírással nem vállalnak semmilyen kötelezettséget termék vagy szolgáltatás megrendelésére, szerződéskötésre, illetve bármely más pénzügyi kötelezettség teljesítésére.
A pályázók a letétkezelési tenderen való részvételükkel elfogadják, hogy a pályázatukat a kiválasztási folyamat során nem vonhatják vissza.
Budapest, 2019.09.23.